布坎南的有限政府論

〔摘要〕公共選擇理論和立憲經(jīng)濟(jì)學(xué)是布坎南有限政府論的基礎(chǔ)，立憲民主理論在其有限政府理論中居于核心地位，布坎南的政府理論關(guān)注的是如何預(yù)防政府的危險(xiǎn)性并激發(fā)國(guó)家的潛力問(wèn)題。布坎南的限政理論包含非常豐富的內(nèi)涵，文章主要圍繞布坎南政府理論的理論基礎(chǔ)、政府失靈理論、立憲民主理論、競(jìng)爭(zhēng)性的聯(lián)邦制和道德秩序理論等內(nèi)容進(jìn)行探討，并在最后對(duì)該理論進(jìn)行簡(jiǎn)要評(píng)論。

〔關(guān)鍵詞〕有限政府；公共選擇；立憲經(jīng)濟(jì)學(xué)

〔中圖分類(lèi)號(hào)〕 D52〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕1008-2689（2007）01-0051-04

一、一種嶄新的政府理論

布坎南（James M.Buchanan Jr.）是美國(guó)著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主。布坎南著作等身，思想非常獨(dú)特，他的有些理論很能解釋現(xiàn)實(shí)中政府和公共管理領(lǐng)域中存在的問(wèn)題，因此受到諸多關(guān)注。尤其是他的限政思想對(duì)我們國(guó)家的有限政府理論建設(shè)還具有一定的借鑒價(jià)值，本文將對(duì)其有限政府的理論做一探討。

布坎南是復(fù)興了斯密的古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)及其有限政府思想創(chuàng)立了自己的公共選擇理論和立憲經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的，他用這些理論對(duì)國(guó)家進(jìn)行理性重構(gòu)，形成了自己的有限政府理論。

公共選擇理論是布坎南等學(xué)者運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)研究政治學(xué)的傳統(tǒng)問(wèn)題而形成的理論。布坎南是從維克塞爾的《財(cái)政理論考察》（Wicksell，1896）這篇論文中發(fā)現(xiàn)了個(gè)人主義方法論、經(jīng)濟(jì)人（homo oeconomicusy）的原理，以及他一生的著作都充滿(mǎn)了的最具特色的將政治視為交易的觀點(diǎn)。公共選擇的方法論歸納起來(lái)主要也就是這三方面：個(gè)人主義方法論（methodological individualism）、理性“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)與交易政治學(xué)范式（politics-as-exchange）。立憲經(jīng)濟(jì)學(xué)是布坎南在其公共選擇理論基礎(chǔ)上衍生發(fā)展起來(lái)的一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)范式，稱(chēng)為立憲經(jīng)濟(jì)學(xué)范式（Constitutional Economics Paradigm）， 有時(shí)也叫“立憲政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”。立憲經(jīng)濟(jì)學(xué)主要考察對(duì)規(guī)則的選擇而不是考察 在約束內(nèi)也就是規(guī)則下的選擇問(wèn)題，立憲經(jīng)濟(jì)學(xué)不同于正統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究?jī)?nèi)容， 它涉足了“更高”的研究層次。[1](345)

立憲經(jīng)濟(jì)學(xué)理論散見(jiàn)于以下幾部專(zhuān)著之中：《同意的計(jì)算》是立憲民主理論的第一部經(jīng)典，它為通過(guò)憲法限制政府機(jī)構(gòu)行使權(quán)力提供了理論支持；《自由的限度》是在20世紀(jì)60年代美國(guó)極端混亂的現(xiàn)實(shí)下關(guān)注如何審視政治立法的更基本的問(wèn)題的著作；《赤字中的民主》對(duì)財(cái)政不負(fù)責(zé)任的原因進(jìn)行了解釋?zhuān)弧墩n稅的權(quán)力》從立憲經(jīng)濟(jì)學(xué)角度闡明了不同財(cái)稅規(guī)則約束對(duì)制約公權(quán)的不同作用；《規(guī)則的理由》是對(duì)其立憲經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的一次系統(tǒng)性擴(kuò)展，其注意力不再是財(cái)政憲法，而是對(duì)政治生活和市場(chǎng)生活賴(lài)以維系的整個(gè)規(guī)則體系的一項(xiàng)系統(tǒng)性的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。公共選擇理論和立憲經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是“新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”學(xué)派的重要理論組成部分，它們是布坎南有限政府論的理論基礎(chǔ)。

二、政府失靈論

提起限政思想的產(chǎn)生，不得不說(shuō)說(shuō)布坎南的心路歷程以及他獨(dú)特的人生經(jīng)歷。布坎南的祖父輩痛苦的美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)回憶和二戰(zhàn)期間布坎南本人的幾次太平洋戰(zhàn)爭(zhēng)經(jīng)歷對(duì)布坎南的整個(gè)學(xué)術(shù)思想產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。通過(guò)對(duì)國(guó)家作用的長(zhǎng)期思考和研究，布坎南逐漸形成了反戰(zhàn)爭(zhēng)、反權(quán)力機(jī)構(gòu)、反政府、反國(guó)家化的立場(chǎng)。汗斯-沃納·新就指出：“他的理論背景是屬于自由主義，是個(gè)不折不扣的具有反權(quán)威思想的美國(guó)人。”[2](4)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)和凱恩斯主義都強(qiáng)調(diào)政府的積極作用，他們認(rèn)為市場(chǎng)的解決辦法并不是最優(yōu)的，政府的責(zé)任就是來(lái)彌補(bǔ)市場(chǎng)的失靈，提高全社會(huì)的福利水平。但布坎南并不這樣認(rèn)為，根據(jù)公共選擇理論的分析他對(duì)“社會(huì)福利函數(shù)”概念提出了懷疑，認(rèn)為并不存在所謂的“公共利益”、“社會(huì)福利”概念，他強(qiáng)調(diào)只有個(gè)人才知道自己的效用，任何外部觀察者不可能確定社會(huì)的福利狀況。由于他深信福利國(guó)家存在缺陷，而且國(guó)家具有非中立性，所以布坎南對(duì)西方現(xiàn)行民主制度，對(duì)國(guó)家和政府深表懷疑，并提出了他的政府失靈觀為他的限政思想進(jìn)行論證。

布坎南對(duì)政府失靈的幾種主要表現(xiàn)形式及其根源進(jìn)行了較為深入的剖析，政府失靈的表現(xiàn)首先是政府政策的低效率，布坎南認(rèn)為，所謂政府政策的低效率是指所執(zhí)行的政策不能確保資源的最佳配置。其次是政府工作機(jī)構(gòu)的低效率，政府機(jī)構(gòu)低效率的原因在于：缺乏競(jìng)爭(zhēng)壓力；政府行為趨向于資源浪費(fèi)；監(jiān)督信息不完備。再次是政府具有尋租偏好，政府尋租的前提是其權(quán)力對(duì)市場(chǎng)交易活動(dòng)的介入。布坎南還否認(rèn)了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)和凱恩斯主義者關(guān)于“市場(chǎng)失靈”的提法，并認(rèn)為“市場(chǎng)失靈”的許多情況都可以并且正在由市場(chǎng)的力量加以矯正。他指出政府不但不會(huì)糾正“市場(chǎng)失靈”，還會(huì)參與尋租活動(dòng)并導(dǎo)致嚴(yán)重的社會(huì)浪費(fèi)。因?yàn)檎畽?quán)力的介入將導(dǎo)致資源的無(wú)效配置和分配格局的扭曲，會(huì)產(chǎn)生大量的社會(huì)成本，它們包括尋租活動(dòng)中浪費(fèi)的資源，經(jīng)濟(jì)尋租引起的政治尋租浪費(fèi)的資源，尋租成功后所損失的社會(huì)效率。布坎南指出：“為了嚴(yán)厲打擊尋租行為，我們就需要頗為根本的立憲改革?！盵3]300-302這是布坎南針對(duì)政府失靈問(wèn)題提出的立憲改革的思想，其核心就是對(duì)政府進(jìn)行約束。

三、規(guī)則限政論

立憲民主理論是立憲政治學(xué)的核心主張，關(guān)于立憲經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究?jī)?nèi)容，布坎南告訴我們：“立憲政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是這樣一種研究計(jì)劃：直接研究規(guī)則的運(yùn)行性質(zhì)，個(gè)人在其中相互作用的制度，以及這些規(guī)則和制度被選擇的過(guò)程或規(guī)則和制度的產(chǎn)生?！盵4]布坎南強(qiáng)調(diào)在立憲過(guò)程必須構(gòu)造和設(shè)計(jì)出能最大限度地限制以剝削方式追求個(gè)人利益的規(guī)則，只有這樣才能引導(dǎo)個(gè)人利益去促進(jìn)整個(gè)社會(huì)利益的 規(guī)范化和制度化。立憲規(guī)則理論是布坎南立憲民主理論的核心內(nèi)容，立憲民主是憲法性規(guī)則約束下的一種有限民主。

布坎南認(rèn)為憲法制度是影響政治決策的方式和行為的根本制度，它好比是確保交通秩序的“道路規(guī)則”，擔(dān)負(fù)著確保政治生活有序運(yùn)行的功能。這正如布坎南所說(shuō)的，“在其最一般的含義上，政治的一個(gè)功能，是建立‘道路規(guī)則’，這個(gè)‘道路規(guī)則’使具有不同利益的個(gè)人和團(tuán)體能夠追求極為不同的目標(biāo)，而不至于出現(xiàn)公開(kāi)的沖突?！盵5](8)布坎南的立憲思想是在最一般的層面上來(lái)討論制度規(guī)則，并不針對(duì)特定的制度。布坎南強(qiáng)調(diào)個(gè)人在制度規(guī)則的形成上具有最終權(quán)利， 即制度規(guī)則的形成要通過(guò)一致同意的檢驗(yàn)。他說(shuō)如果給定任何非全體一致的決策規(guī)則，則集體行動(dòng)往往會(huì)造成外部成本，經(jīng)一致同意得出的決定最為公平，不會(huì)對(duì)任何個(gè)人的權(quán)益造成危害。

關(guān)于選舉問(wèn)題，布坎南主張對(duì)正當(dāng)選舉產(chǎn)生的政府的權(quán)力進(jìn)行兩種不同類(lèi)型的約束，即對(duì)政治權(quán)力的程序和范圍約束。他說(shuō)對(duì)政治權(quán)力的運(yùn)用可以施加兩種可能的憲法約束能減少可能的政治歧視的程度、幅度和范圍以及推斷出的反映在尋租投資中的社會(huì)資源的浪費(fèi)。基本的憲法約束要求集體性機(jī)構(gòu)必須定期舉行選舉而且有可能被其他機(jī)構(gòu)取代，允許所有的公民都擁有平等的投票權(quán)，對(duì)于在政府機(jī)構(gòu)任職的資格幾乎不作限制，對(duì)代表的選舉和在立法會(huì)議上的決策制定確立明確的投票規(guī)則，對(duì)授予非選舉產(chǎn)生的官僚和法官的權(quán)力要加以限制。

為了抵制多數(shù)裁定規(guī)則在現(xiàn)實(shí)中的主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)地位和彌補(bǔ)自己立憲規(guī)則理論的不足，在20世紀(jì)80年代末期和90年代初期，布坎南又潛心于政治中的普遍性原則的研究。布坎南把哈耶克的《自由憲章》中提出的按照普遍性原則思想與他自己長(zhǎng)期強(qiáng)調(diào)的普通的民主政治需要憲法性的限制的思想融合在一起。布坎南 強(qiáng)調(diào)：“任何接受非契約性、非個(gè)人主義、非憲政主義觀點(diǎn)的政治制度，其脆弱性似乎很明顯。任何這種制度在新的世紀(jì)里都沒(méi)有什么貢獻(xiàn)。如果接受這個(gè)結(jié)論， 具有指導(dǎo)性的相應(yīng)變革就必須朝著普遍性原則，而不是背離普遍性原則的方向進(jìn)行?！盵6](223）

四、結(jié)構(gòu)限政論

布坎南把聯(lián)邦制看成一種手段，通過(guò)這種手段可以限制或通過(guò)內(nèi)在制度在一定程度上控制政府的權(quán)力。他說(shuō)：“只有一個(gè)聯(lián)邦化的政治結(jié)構(gòu)能夠有效地以各種完全類(lèi)似于市場(chǎng)過(guò)程的方式來(lái)利用競(jìng)爭(zhēng)的力量。最適合的政治結(jié)構(gòu)就是一種競(jìng)爭(zhēng)性的聯(lián)邦主義，不論對(duì)我的國(guó)家美國(guó)，或者對(duì)歐洲，或者對(duì)拉丁美洲，或者對(duì)東亞來(lái)說(shuō)，都是如此?！盵7](35）

如何評(píng)價(jià)競(jìng)爭(zhēng)性的聯(lián)邦制這種政治結(jié)構(gòu)的優(yōu)劣和必要性問(wèn)題，布坎南認(rèn)為應(yīng)先建立一種評(píng)價(jià)政治結(jié)構(gòu)的體系。在他看來(lái)應(yīng)該在效率和對(duì)政治權(quán)力的控制這兩者之間進(jìn)行選擇，即使在中央政府和地方政府之間權(quán)力的劃分不會(huì)提高效率，但是他仍然支持將權(quán)力下放給這些地方政府，因?yàn)檫@種做法可以作為控制或制衡中央政府的一種手段。所以布坎南說(shuō)只要分權(quán)帶來(lái)的控制政治權(quán)力的所得超過(guò)效率 上的損失，那就得需要一個(gè)聯(lián)邦結(jié)構(gòu)?！叭缥覀兎治鏊?，甚至從薩繆爾森的極端意義上把必要的公共產(chǎn)品評(píng)價(jià)為‘全國(guó)性的’，采取聯(lián)邦制也可以是‘有效率的’。我們所要強(qiáng)調(diào)的是，聯(lián)邦制的安排是一種保障手段，它使個(gè)人可以在相互分立的征稅和開(kāi)支轄區(qū)之間做出選擇，以及這種潛在的選擇對(duì)體系內(nèi)的整體財(cái)政剝削所起到的作用?！盵5](217)

布坎南反對(duì)在各個(gè)地區(qū)或政府的各部分之間均等化撥款，主張建立競(jìng)爭(zhēng)性政府或財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)。把政府部門(mén)置身于一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)更加激烈的環(huán)境中，可以使他們的行為有所改善，實(shí)際上可以使他們的行為更加接近私人公司。這種財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)不一定是與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)完全類(lèi)似的效率問(wèn)題，而應(yīng)該理解為某種程度上政府間的有效競(jìng)爭(zhēng)，財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)必然對(duì)政府施加限制。布坎南希望：“每一地方的政治領(lǐng)袖們都認(rèn)識(shí)到，憲政架構(gòu)可以通過(guò)以確立、利用競(jìng)爭(zhēng)性力量為目的來(lái)加以改造。而這種競(jìng)爭(zhēng)性的力量恰恰是聯(lián)邦制的政治結(jié)構(gòu)能夠帶來(lái)并加以激活的?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)的發(fā)現(xiàn)揭示了任何大國(guó)的財(cái)富都可以通過(guò)建立憲政保障來(lái)實(shí)現(xiàn)其增殖。就是說(shuō)，就可能的程度而言，政治權(quán)威應(yīng)該被從中報(bào)明不同的相互競(jìng)爭(zhēng)的、準(zhǔn)自治的，而又經(jīng)濟(jì)上一體化的聯(lián)邦結(jié)構(gòu)之中。”[7](35-40)布坎南把聯(lián)邦制看成可以限制或通過(guò)內(nèi)在制度在一定程度上控制政府的權(quán)力的一種手段。他強(qiáng)調(diào)即使在中央政府和地方政府之間權(quán)力的劃分不會(huì)提高效率，但是這種做法仍然可以作為控制或制衡中央政府的一種手段。

五、道德限政論

關(guān)于上個(gè)世紀(jì)美國(guó)的道德秩序現(xiàn)狀，布坎南指出反映在行為標(biāo)準(zhǔn)和公共態(tài)度中的“社會(huì)資本”，在過(guò)去一個(gè)世紀(jì)里被侵蝕了。在現(xiàn)實(shí)的社會(huì)中，私人和公共的選擇行為并沒(méi)有足夠地受到道德規(guī)范的驅(qū)使，這種行為賴(lài)以發(fā)生的政治架構(gòu)正在遭受失敗，在市場(chǎng)和政治中我們看到的機(jī)會(huì)主義行為表明社會(huì)缺乏道德約束。 布坎南的有限政府理論也涉及到對(duì)道德秩序建設(shè)的一些思想，正如他指出的：“古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是從道德哲學(xué)中產(chǎn)生的，其創(chuàng)立者認(rèn)為他們的學(xué)說(shuō)自然地是在哲學(xué)觀的范圍內(nèi)形成。人如何在自由、和平與繁榮中生存?社會(huì)哲學(xué)的這一中心問(wèn)題需要許多分支學(xué)科學(xué)者持續(xù)地探索，當(dāng)然也包括立憲經(jīng)濟(jì)學(xué)家的探索?！盵1](347)

布坎南認(rèn)為單靠制度——立憲改革本身還不足以解決如何重建丟失的社會(huì)資本問(wèn)題，還必須重視倫理規(guī)范和道德規(guī)范對(duì)社會(huì)秩序穩(wěn)定的輔助作用。布坎南把社會(huì)的道德秩序模式分別稱(chēng)為“道德無(wú)政府狀態(tài)”、“道德共同體”、“道德秩序”。布坎南認(rèn)為“道德秩序”所描繪的道德立場(chǎng)具有較高的效率，它是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的真正基礎(chǔ)。二戰(zhàn)后國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的公共部門(mén)相對(duì)規(guī)模的擴(kuò)張加速了道德標(biāo)準(zhǔn)的敗壞，因此“道德無(wú)政府狀態(tài)”作為社會(huì)相互作用的模型對(duì)此具有較強(qiáng)的解釋力?！暗赖鹿餐w”不是具有可能的稱(chēng)心如意的特征就是具有不合意的特征，因?yàn)榈赖鹿餐w會(huì)過(guò)度侵犯?jìng)€(gè)人的自由。

道德問(wèn)題也是現(xiàn)代社會(huì)面臨的基本問(wèn)題，進(jìn)行制度性的改革將影響態(tài)度和行為模式的轉(zhuǎn)變，削減進(jìn)行合作的公共部門(mén)的相對(duì)規(guī)?？梢暂^好地實(shí)現(xiàn)某種需要的轉(zhuǎn)型。如何重建失序的道德秩序，布坎南指出在私人行為和公共行為中之所以存在著大量道德敗壞現(xiàn)象，究其根源就是相對(duì)于整個(gè)經(jīng)濟(jì)部門(mén)的規(guī)模、公共部門(mén)的規(guī)模實(shí)在是過(guò)度膨脹了，他指出福利國(guó)家和擴(kuò)張性預(yù)算己經(jīng)破壞了社會(huì)的道德，只有削減預(yù)算和公共部門(mén)的規(guī)模才能恢復(fù)道德秩序。

六、簡(jiǎn)要評(píng)析

布坎南創(chuàng)立了公共選擇理論和立憲經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，并用它們來(lái)對(duì)國(guó)家進(jìn)行重建，最終形成了一種獨(dú)特的政府理論新范式。布坎南為政治學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行了重新交叉與整合研究，布坎南的理論是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩大支系，即在政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的“神話(huà)式的和神秘的邊界線(xiàn)”上的一種雜交果實(shí)。布坎南將政府這一政治實(shí)體納入經(jīng)濟(jì)學(xué)范式之內(nèi)來(lái)分析，提供了一個(gè)研究政治過(guò)程非傳統(tǒng)的方法論范式，開(kāi)創(chuàng)了政治學(xué)研究的新視角，為觀察政治過(guò)程提供了一扇“不同的窗口”。

作為預(yù)防性的政府失靈理論以及立憲改革理論主張削減預(yù)算和減小公共部門(mén)的規(guī)模，是啟發(fā)美國(guó)“新公共管理”運(yùn)動(dòng)的重要的理論之一，大大推動(dòng)了公共部門(mén)改革、“民營(yíng)化”和市場(chǎng)化步伐，具有積極的實(shí)踐價(jià)值。布坎南的有限政府思想有很多值得借鑒的地方，例如其立憲和規(guī)則的思想堅(jiān)決主張必須建立一套類(lèi)似交通規(guī)則的社會(huì)規(guī)則來(lái)保證社會(huì)的良好秩序，對(duì)我們國(guó)家的法治建設(shè)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)很有啟發(fā)。

立憲改革是走出政府失靈的必然選擇，立憲改革的核心原則就是一致同意規(guī)則。但由于一致同意規(guī)則過(guò)于理想化，太缺乏現(xiàn)實(shí)操作性，布坎南隨后不得不斷對(duì)其規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修改和讓步，布坎南的規(guī)則理論也經(jīng)歷了從一致同意規(guī)則到超多數(shù)規(guī)則再到普遍性原則的形式流變。布坎南的有限政府理論實(shí)質(zhì)是為捍衛(wèi)私有制、使企業(yè)免受政府約束、減稅和削減福利計(jì)劃進(jìn)行辯護(hù)服務(wù)的。

〔參考文獻(xiàn)〕

[１][美]詹姆斯·M.布坎南.立憲經(jīng)濟(jì)學(xué)[A].盛洪.現(xiàn)代新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（上卷）[C].北京:北京大學(xué)出版社，2003．

[2][美]詹姆斯·M.布攻南，里查德·A.馬斯格雷夫.類(lèi)承耀譯.公共財(cái)政與公共選擇：兩種截然不同的國(guó)家觀[M].北京：中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2000.

[3]丹尼爾·C.繆勒.公共選擇理論[M].北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1999．

[4][美] James．M.Buchanan.The Domain of Constitutional Economics，Constitutional Political Economy，Vol.1，NO.1，1990，1.

[5][美]布坎南，規(guī)則的理由[A].[美]布坎南；憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)[C].馮克利等譯.北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2004.

[6][美]詹姆斯·M.布坎南，羅杰·D.康格爾頓；原則政治，而非利益政治——通往非歧視性民主[M].張定淮，何志平譯.北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2004.

[7][美]詹姆斯·M.布坎南.經(jīng)濟(jì)自由與聯(lián)邦主義：新世紀(jì)的展望[A].劉軍寧等編.經(jīng)濟(jì)民主與經(jīng)濟(jì)自由（公共論叢）[C].北京：生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店，1997.

（責(zé)任編輯：北緯）