ＳＣＰ視角的資源產(chǎn)業(yè)組織及其優(yōu)化的理論分析

摘要：SCP理論是現(xiàn)代西方產(chǎn)業(yè)組織（IO）理論中占主導(dǎo)地位的理論。文章試圖將該理論運(yùn)用于自然資源產(chǎn)業(yè)問(wèn)題研究中，也就是運(yùn)用SCP理論的分析框架來(lái)研究資源產(chǎn)業(yè)組織問(wèn)題即自然資源產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的資源生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)之間的相互關(guān)系，這種理論分析旨在促進(jìn)資源產(chǎn)業(yè)組織不斷地趨于合理化和優(yōu)化。

關(guān)鍵詞：自然資源產(chǎn)業(yè)；資源產(chǎn)業(yè)組織；合理化

作者簡(jiǎn)介：楊艷琳（1964-），男，湖北赤壁人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心教授，博士生導(dǎo)師，從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、資源經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究。

基金項(xiàng)目：教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大研究項(xiàng)目“中國(guó)中部地區(qū)資源、環(huán)境與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展研究”，項(xiàng)目編號(hào)06JJD790023

中圖分類(lèi)號(hào)：F062.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1000-7504(2007)03-0052-07收稿日期：2007-03-12

產(chǎn)業(yè)組織（Industrial Organization， IO）是指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的相互關(guān)系，具體包括市場(chǎng)交換關(guān)系、競(jìng)爭(zhēng)和壟斷關(guān)系、市場(chǎng)占有關(guān)系、經(jīng)濟(jì)資源（即生產(chǎn)要素）占有關(guān)系等。以美國(guó)哈佛學(xué)派為代表的產(chǎn)業(yè)組織理論主要由市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（Market Structure）、市場(chǎng)行為（Market Conduct）和市場(chǎng)績(jī)效（Market Performance）等三大部分的理論組成，它們按照一定的邏輯順序構(gòu)成了一個(gè)理論體系。該理論認(rèn)為市場(chǎng)供求環(huán)境形成市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（S），市場(chǎng)結(jié)構(gòu)制約或決定企業(yè)的市場(chǎng)行為（C），企業(yè)的市場(chǎng)行為制約或決定市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)績(jī)效（P），并由此提出資源（即生產(chǎn)要素）優(yōu)化配置的產(chǎn)業(yè)組織政策［1］(P139)。盡管現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論有許多新發(fā)展，如形成了新產(chǎn)業(yè)組織理論等，但是，有關(guān)產(chǎn)業(yè)組織的SCP理論仍然占據(jù)著產(chǎn)業(yè)組織理論的主導(dǎo)地位，其他有關(guān)新理論都是對(duì)它的修補(bǔ)和發(fā)展。SCP分析范式不僅廣泛地應(yīng)用于工業(yè)（制造業(yè)）的理論研究中，而且也已經(jīng)大量引入到金融保險(xiǎn)業(yè)等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展分析中，然而它還很少被引入到資源產(chǎn)業(yè)的理論研究中來(lái)。資源產(chǎn)業(yè)問(wèn)題是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和資源經(jīng)濟(jì)學(xué)共同研究的交叉領(lǐng)域，雖然產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論界或者資源經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)開(kāi)始研究有關(guān)資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展問(wèn)題［2］［3］［4］［5］，但是，無(wú)論是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論界還是資源經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)其關(guān)注和研究都還比較少，更缺少?gòu)漠a(chǎn)業(yè)組織理論的角度對(duì)其進(jìn)行深入系統(tǒng)的研究。因此，筆者在此試圖運(yùn)用SCP分析框架來(lái)研究資源產(chǎn)業(yè)組織問(wèn)題即資源產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的資源生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)之間的相互關(guān)系，以促進(jìn)資源產(chǎn)業(yè)組織不斷地趨于合理化和優(yōu)化。

一、資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)存在著與其他市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不同的競(jìng)爭(zhēng)和壟斷的市場(chǎng)關(guān)系

1．不同類(lèi)型的資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及其所受到的影響

（1）不同類(lèi)型的資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)具有不同的市場(chǎng)特征，但是壟斷性是資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要特征

資源產(chǎn)業(yè)（Natural Resources Industry）是通過(guò)政府和社會(huì)（包括資源企業(yè)）投入進(jìn)行保護(hù)、恢復(fù)、再生、更新、增值和積累自然資源的生產(chǎn)和再生產(chǎn)活動(dòng)的集合，包括資源開(kāi)采前、開(kāi)采中以及開(kāi)采后的一切資源經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，是有關(guān)資源的生產(chǎn)和再生產(chǎn)全部活動(dòng)的總稱。在標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類(lèi)中雖然沒(méi)有“資源產(chǎn)業(yè)”，但是其中的“礦業(yè)”或者“采掘業(yè)”就是一個(gè)比較典型的資源產(chǎn)業(yè)。根據(jù)產(chǎn)業(yè)細(xì)分的原則，資源產(chǎn)業(yè)也可以進(jìn)一步劃分為若干個(gè)中類(lèi)產(chǎn)業(yè)、某個(gè)中類(lèi)資源產(chǎn)業(yè)還可以再劃分為若干個(gè)小類(lèi)資源產(chǎn)業(yè)［6］（P96-97）。如礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)就可以根據(jù)這種方法對(duì)不同品種的礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)活動(dòng)進(jìn)行不同層次的產(chǎn)業(yè)劃分。資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)則是資源產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的資源生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)之間市場(chǎng)關(guān)系的表現(xiàn)形式及其特征，主要包括賣(mài)方之間、買(mǎi)方之間、買(mǎi)賣(mài)雙方之間、市場(chǎng)內(nèi)已有的買(mǎi)賣(mài)方與正在進(jìn)入或可能進(jìn)入市場(chǎng)的買(mǎi)賣(mài)方之間在數(shù)量、規(guī)模、市場(chǎng)份額、利益分配等方面的關(guān)系與特征，以及由此決定的競(jìng)爭(zhēng)和壟斷的形式與特征。根據(jù)資源市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和壟斷的不同程度及相互關(guān)系，可以將資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)劃分為完全競(jìng)爭(zhēng)的資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)的資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、寡頭壟斷的資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和完全壟斷的資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等四種類(lèi)型。這四種類(lèi)型的資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特征，可用表1來(lái)表示。

表1所歸納的是四種較為典型的資源市場(chǎng)類(lèi)型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效的基本特征。由于自然資源具有特殊性如資源所有權(quán)的壟斷、開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)權(quán)的壟斷，因而在現(xiàn)實(shí)的資源經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，完全競(jìng)爭(zhēng)的資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是較少的，而大量存在的是壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷和完全壟斷的資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。這說(shuō)明，資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的壟斷程度較高，壟斷性是資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要特征。

資料來(lái)源：根據(jù)有關(guān)產(chǎn)業(yè)組織理論和資源市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r總結(jié)歸納。

（2）資源市場(chǎng)集中度和資源產(chǎn)品差異化是影響資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要因素

具有壟斷性（Monopoly）特征的資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)受諸多因素影響，而決定資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的因素主要有三個(gè)：其一，資源市場(chǎng)集中度（Concentration Ratio， CRn）。資源市場(chǎng)集中度為某一資源產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)中賣(mài)方或買(mǎi)方的數(shù)量及其相對(duì)規(guī)模（即資源市場(chǎng)占有率）的分布結(jié)構(gòu)，分為賣(mài)方集中度和買(mǎi)方集中度。某一資源產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平、市場(chǎng)容量的大小、行業(yè)進(jìn)入壁壘的高低、行業(yè)內(nèi)橫向并購(gòu)的自由度以及相關(guān)的資源產(chǎn)業(yè)政策和法規(guī)等，均在不同程度上影響資源市場(chǎng)集中度，使其成為衡量資源市場(chǎng)壟斷或集中度的基本指標(biāo)。其二，資源產(chǎn)品差異化。資源產(chǎn)品差異化為資源企業(yè)向市場(chǎng)提供的產(chǎn)品或銷(xiāo)售產(chǎn)品過(guò)程中的條件，與同行業(yè)的其他資源企業(yè)相比較而在產(chǎn)品質(zhì)量、規(guī)格、效能、銷(xiāo)售服務(wù)、信息技術(shù)服務(wù)以及滿足消費(fèi)者偏好等方面存在著明顯的差異，從而具有可區(qū)別性和不完全的替代性。在資源產(chǎn)品差異化較高的市場(chǎng)上，資源企業(yè)可以擴(kuò)大產(chǎn)品差異，以鞏固或擴(kuò)大自己的市場(chǎng)占有率，提高市場(chǎng)集中度。其三，資源市場(chǎng)進(jìn)入壁壘（Barriers to Entry， BE）和退出壁壘的高低。資源市場(chǎng)進(jìn)入壁壘為準(zhǔn)備進(jìn)入或正在進(jìn)入的新資源企業(yè)在與資源產(chǎn)業(yè)內(nèi)已有資源企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中所遇到的障礙或不利因素，它們主要有：資本投入所形成的沉沒(méi)成本、退出處置（轉(zhuǎn)產(chǎn)、被兼并或破產(chǎn)的處置費(fèi)投入）、政策法規(guī)等制度（如政府規(guī)定石油、鈾、黃金等戰(zhàn)略性資源特許開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)）。資源市場(chǎng)退出壁壘的高低如同進(jìn)入壁壘的高低一樣，均是資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的直接影響因素。

2．資源產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與制造業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)所表現(xiàn)出來(lái)的異同性

從上述對(duì)資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的類(lèi)型、特征及影響因素的分析中可以看出，資源產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與制造業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)或者說(shuō)一般的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)如商品（消費(fèi)品）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、除自然資源和勞動(dòng)力以外的其他生產(chǎn)要素市場(chǎng)結(jié)構(gòu)相比，既存在著共性，也存在著特殊性。

資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與一般市場(chǎng)結(jié)構(gòu)一樣，均具有四種類(lèi)型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及其基本特征；具有四類(lèi)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)形成的相同影響因素，即市場(chǎng)集中度、產(chǎn)品差異化、市場(chǎng)進(jìn)入和退出壁壘。也就是說(shuō)，從產(chǎn)業(yè)組織的角度來(lái)看，資源品生產(chǎn)與一般商品生產(chǎn)相類(lèi)似，因而資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與一般商品市場(chǎng)結(jié)構(gòu)均存在著競(jìng)爭(zhēng)和壟斷的市場(chǎng)關(guān)系，并表現(xiàn)出相同的變化特征。

但是，資源商品與一般商品又存在著較大的差異。因?yàn)橘Y源商品的生產(chǎn)方式具有特殊性。如在資源品的生產(chǎn)和再生產(chǎn)過(guò)程中應(yīng)借助自然力的作用，有時(shí)自然力還起著主要甚至決定性作用，而一般商品的生產(chǎn)主要依靠資本、技術(shù)、勞動(dòng)力、信息等生產(chǎn)要素的組合作用，自然力的作用很小甚至完全被排除在外。資源商品生產(chǎn)方式的特殊性導(dǎo)致了資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與一般商品市場(chǎng)結(jié)構(gòu)存在著較大的差異。這種差異性主要表現(xiàn)為：其一，資源耗竭性影響著資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)?？稍偕Y源市場(chǎng)具有較多的競(jìng)爭(zhēng)性，其市場(chǎng)結(jié)構(gòu)則以壟斷競(jìng)爭(zhēng)或完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)為主要形式；不可再生資源市場(chǎng)具有較多的壟斷性，其市場(chǎng)結(jié)構(gòu)則以寡頭壟斷或完全壟斷的市場(chǎng)為主要形式。其二，資源稟賦影響著資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。資源的稀缺程度尤其是資源的數(shù)量規(guī)模（如儲(chǔ)藏量）、質(zhì)量（如礦產(chǎn)資源的富貧度、含量或伴生量）影響著資源的壟斷度，這樣，遍在性資源的市場(chǎng)具有較多的可替代性和競(jìng)爭(zhēng)性，而稀缺性資源尤其是戰(zhàn)略性資源的市場(chǎng)則具有較多的不可替代性和壟斷性。其三，資源所有權(quán)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)的壟斷性降低了資源品的競(jìng)爭(zhēng)性。資源的絕對(duì)所有、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)的排他性（如礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)權(quán)的壟斷）使資源品的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與一般工業(yè)品的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)存在著比較大的差異，因?yàn)橐话愎I(yè)品的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)可以不斷地通過(guò)市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)來(lái)獲得，其市場(chǎng)準(zhǔn)入的壁壘相對(duì)來(lái)說(shuō)比較低，而資源品的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)一旦通過(guò)市場(chǎng)手段（如拍賣(mài)、招投標(biāo)）獲得就具有絕對(duì)的排他性（更不用說(shuō)行政性壟斷了）；資源是整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的起點(diǎn)，資源的壟斷即為“源頭壟斷”，它大大降低了其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)的流動(dòng)性和資源品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性。

二、資源市場(chǎng)行為既受制于資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)又直接影響資源市場(chǎng)績(jī)效

資源市場(chǎng)行為是資源企業(yè)在根據(jù)資源市場(chǎng)供求條件并充分考慮與其他資源企業(yè)關(guān)系的基礎(chǔ)上，為獲取更大利潤(rùn)或更高的利潤(rùn)率而采取的戰(zhàn)略決策行為。它包括資源企業(yè)的一般市場(chǎng)行為和戰(zhàn)略管理如資源控制戰(zhàn)略等。資源企業(yè)的市場(chǎng)行為既受到資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)狀況和特征的影響，又反作用于資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，影響資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的狀況和特征并直接影響資源市場(chǎng)績(jī)效。這是因?yàn)?，資源企業(yè)市場(chǎng)行為直接由資源企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)決定，資源企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是資源企業(yè)行為的動(dòng)力源泉和行為準(zhǔn)則，而資源企業(yè)行為目標(biāo)的形成和實(shí)現(xiàn)又受到企業(yè)內(nèi)部因素和外部因素的雙重制約。其中的內(nèi)部因素為資源企業(yè)的雙重產(chǎn)權(quán)（資源產(chǎn)權(quán)是前提、資本產(chǎn)權(quán)是基礎(chǔ)）關(guān)系尤其是資源企業(yè)的資本所有權(quán)和控制權(quán)的關(guān)系、或者資源企業(yè)的委托—代理關(guān)系的狀況；外部因素則為資源企業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)績(jī)效狀況、有關(guān)的資源產(chǎn)業(yè)政策和資源法制環(huán)境，因此，資源企業(yè)的市場(chǎng)行為是資源企業(yè)實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)時(shí)受到內(nèi)外因素制約而采取的行為。

資源企業(yè)為實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，一般采取的市場(chǎng)行為主要有三類(lèi)：

1．控制和影響資源價(jià)格的定價(jià)行為具有壟斷性和歧視性

由于資源的特殊性和資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)具有較多的壟斷性特征，因此資源產(chǎn)業(yè)中的（大中型）資源企業(yè)在這種市場(chǎng)環(huán)境之中或多或少都具有一定的市場(chǎng)支配能力，或者說(shuō)具有一定程度的定價(jià)能力。資源價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)行為包括阻止進(jìn)入的定價(jià)行為和驅(qū)逐對(duì)手的定價(jià)行為，也就是通過(guò)降價(jià)競(jìng)爭(zhēng)以限制新的資源企業(yè)進(jìn)入資源市場(chǎng)或驅(qū)逐已有的資源企業(yè)退出資源市場(chǎng)的定價(jià)行為?；蛘哒f(shuō)，進(jìn)入阻止定價(jià)（Entry Limit Pricing）行為是資源產(chǎn)業(yè)內(nèi)寡頭壟斷企業(yè)采取適度降低產(chǎn)品價(jià)格以阻止新的資源企業(yè)的進(jìn)入而又可以使其獲得壟斷利潤(rùn)的定價(jià)行為。這種阻止新競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手加入的人為行為，其實(shí)質(zhì)是犧牲部分短期利潤(rùn)而追求長(zhǎng)期利潤(rùn)的最大化，因而它是一種長(zhǎng)期價(jià)格行為。資源高價(jià)壟斷行為和價(jià)格協(xié)調(diào)行為是寡頭壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的資源企業(yè)之間在資源價(jià)格決定和調(diào)整過(guò)程中相互協(xié)調(diào)而采取的共同定價(jià)行為，它包括資源價(jià)格卡特爾（書(shū)面的明確協(xié)定和口頭的秘密協(xié)定，以達(dá)到不斷提高價(jià)格或穩(wěn)定較高價(jià)格或協(xié)調(diào)降價(jià)的目的）和價(jià)格暗中配合（壟斷價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制和有意識(shí)的平行調(diào)整）。如石油輸出國(guó)組織（Organization of Petroleum Exporting Countries， OPEC）就是典型的國(guó)際石油資源價(jià)格卡特爾，其定價(jià)行為不僅有價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)行為和高價(jià)壟斷行為，而且更多地表現(xiàn)為價(jià)格協(xié)調(diào)行為。可見(jiàn)，資源價(jià)格協(xié)調(diào)行為實(shí)質(zhì)上就是一種資源價(jià)格的壟斷行為和歧視行為。

2．資源企業(yè)的非價(jià)格行為可以增強(qiáng)其在資源市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力

在競(jìng)爭(zhēng)日益趨向廣度、深度發(fā)展的現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，即使是在寡頭壟斷的資源市場(chǎng)上，資源企業(yè)的非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)也是十分激烈的。資源企業(yè)的非價(jià)格行為（Non-pricing）主要有增加研究與開(kāi)發(fā)（RD）經(jīng)費(fèi)投入，通過(guò)提高資源技術(shù)來(lái)獲得較高利潤(rùn)；擴(kuò)大資源品促銷(xiāo)（Promoting）如廣告宣傳和銷(xiāo)售服務(wù)以增加資源品的品牌效應(yīng)和樹(shù)立資源企業(yè)的市場(chǎng)形象；采取合理的甚至不合理的排擠行為（Squeezing out）以排擠、壓制或控制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手而擴(kuò)大自己的市場(chǎng)占有率；加強(qiáng)與政府組織的聯(lián)系，爭(zhēng)取特殊的政策優(yōu)惠和積累社會(huì)資本（Social Capital）以形成更有利的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；資源企業(yè)主動(dòng)進(jìn)行或者擴(kuò)大社會(huì)責(zé)任投資（SRI）以承擔(dān)更多的社會(huì)責(zé)任和積極參與社會(huì)公益活動(dòng)（如參加環(huán)境保護(hù)活動(dòng)），注重資源企業(yè)文化在資源市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的積極作用。資源企業(yè)的非價(jià)格行為一般是與其價(jià)格行為密切相聯(lián)的，其實(shí)質(zhì)是資源企業(yè)產(chǎn)品差異化策略的具體實(shí)施，也就是說(shuō)，資源企業(yè)通過(guò)非價(jià)格行為，擴(kuò)大資源產(chǎn)品差異程度，以增強(qiáng)其在資源市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，從而在長(zhǎng)期內(nèi)獲得更多的利潤(rùn)。

3．資源企業(yè)的組織調(diào)整行為可以提高市場(chǎng)集中度和鞏固其市場(chǎng)占有率

資源企業(yè)的市場(chǎng)行為除了定價(jià)行為和非價(jià)格行為外，還有組織調(diào)整行為，它包括并購(gòu)和拆分兩種形式。資源企業(yè)的組織調(diào)整行為主要表現(xiàn)為資源企業(yè)的合并（Merger）、兼并或收購(gòu)（Acquisition），統(tǒng)稱為“并購(gòu)”(MA)。無(wú)論資源企業(yè)進(jìn)行何種形式的并購(gòu)，它都表明資源企業(yè)之間發(fā)生了雙重產(chǎn)權(quán)關(guān)系的轉(zhuǎn)移即資本所有權(quán)轉(zhuǎn)移和由此產(chǎn)生的資源生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)移，通過(guò)資本結(jié)構(gòu)的變化實(shí)現(xiàn)企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整，從而提高資本集中度和資源市場(chǎng)集中度，最終改變資源企業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)特征，因此，資源企業(yè)的組織調(diào)整行為的目的就是為了提高自己的市場(chǎng)集中度，進(jìn)一步增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。資源企業(yè)的組織調(diào)整行為不僅僅主要表現(xiàn)為“并購(gòu)”，而且還表現(xiàn)為拆分或轉(zhuǎn)產(chǎn)。由于資源生產(chǎn)的特殊性，當(dāng)不可再生資源耗竭時(shí)，資源企業(yè)的生命周期即將結(jié)束（資源企業(yè)破壞了可再生資源的可再生能力時(shí)也會(huì)縮短其生命周期，如林場(chǎng)無(wú)木可伐、漁場(chǎng)無(wú)魚(yú)可捕），因此，在這種條件下，資源企業(yè)面臨的組織調(diào)整方式的選擇就是拆分、或轉(zhuǎn)產(chǎn)、或宣告破產(chǎn)退市，而其中的組織拆分或轉(zhuǎn)產(chǎn)則是較為現(xiàn)實(shí)的選擇。具體來(lái)說(shuō)，資源枯竭型企業(yè)的退出途徑是多樣化的，包括從市場(chǎng)中的退出（關(guān)閉破產(chǎn)）、從原資源產(chǎn)業(yè)的退出（產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型）、所有制意義上的退出（改制重組）、從資源所在地的退出（遷移）等［7］（P49-51）。為了增強(qiáng)主業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力并保持正常的利潤(rùn)，處于衰退期的資源企業(yè)有必要采取組織拆分的調(diào)整戰(zhàn)略。經(jīng)過(guò)組織拆分的調(diào)整后，資源企業(yè)還有可能在一定期限內(nèi)進(jìn)一步鞏固其市場(chǎng)占有率。

三、資源市場(chǎng)績(jī)效是資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的直接表現(xiàn)和市場(chǎng)行為的直接結(jié)果

筆者認(rèn)為，研究資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和資源市場(chǎng)行為的目的在于說(shuō)明資源市場(chǎng)績(jī)效。資源市場(chǎng)績(jī)效是在一定的資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)之下，通過(guò)一定的資源市場(chǎng)行為而使某一資源產(chǎn)業(yè)在價(jià)格、產(chǎn)量、成本、利潤(rùn)、產(chǎn)品質(zhì)量、品種規(guī)格及其在資源技術(shù)進(jìn)步、生態(tài)環(huán)境等方面達(dá)到的效率和效益狀態(tài)，也就是資源市場(chǎng)運(yùn)行的總體效率和總體效益。因此，資源市場(chǎng)績(jī)效是資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的直接表現(xiàn)和市場(chǎng)行為的直接結(jié)果，它應(yīng)該包括動(dòng)態(tài)的市場(chǎng)績(jī)效和靜態(tài)的市場(chǎng)績(jī)效。

1．動(dòng)態(tài)的資源市場(chǎng)績(jī)效直接決定于資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

分析動(dòng)態(tài)的資源市場(chǎng)績(jī)效主要是要說(shuō)明資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、資源市場(chǎng)行為和資源市場(chǎng)績(jī)效三者之間的相互作用關(guān)系，以尋找影響資源市場(chǎng)績(jī)效的因素。這可以運(yùn)用SCP分析模式從短期和長(zhǎng)期兩個(gè)方面進(jìn)行分析。從短期（short-term）來(lái)看，資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不會(huì)發(fā)生較大的變化，即資源市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)和壟斷關(guān)系不會(huì)發(fā)生很大變化，因此可將其視為一個(gè)既定因素。在既定的資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，資源市場(chǎng)績(jī)效就取決于資源市場(chǎng)行為，即資源市場(chǎng)績(jī)效的好壞直接取決于資源產(chǎn)業(yè)內(nèi)所有資源企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)狀況。這樣，資源企業(yè)的價(jià)格策略、產(chǎn)品策略和銷(xiāo)售策略均會(huì)從不同方面對(duì)資源市場(chǎng)績(jī)效產(chǎn)生不同程度的影響，因此，在短期內(nèi)，決定資源市場(chǎng)績(jī)效的直接因素是資源市場(chǎng)行為，而制約資源市場(chǎng)行為的基本因素則是資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。從長(zhǎng)期（long-term）來(lái)看，資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是變化的，資源市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和壟斷關(guān)系的變化既可能是資源市場(chǎng)行為變化的結(jié)果，也可能是資源市場(chǎng)績(jī)效變化的直接結(jié)果。如資源企業(yè)的定價(jià)行為會(huì)影響新的資源企業(yè)的進(jìn)入，資源企業(yè)的并購(gòu)行為會(huì)提高資源市場(chǎng)集中度，資源技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新會(huì)改變資源成本結(jié)構(gòu)、資源品差異、資源企業(yè)的進(jìn)入條件以及資源生產(chǎn)規(guī)模，從而引起資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的變化。因此，在長(zhǎng)期內(nèi)，決定資源市場(chǎng)績(jī)效的直接因素是資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，而資源市場(chǎng)行為只能在適應(yīng)資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化的過(guò)程中對(duì)資源市場(chǎng)績(jī)效產(chǎn)生重要影響。

2．靜態(tài)的資源市場(chǎng)績(jī)效來(lái)自多個(gè)方面

一般來(lái)說(shuō)，只有完全競(jìng)爭(zhēng)是最有利于提高市場(chǎng)績(jī)效的，而壟斷則會(huì)造成市場(chǎng)績(jī)效即效率的損失。從靜態(tài)的角度、以效率為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)研究資源市場(chǎng)績(jī)效，就不能局限于資源產(chǎn)業(yè)內(nèi)某一資源企業(yè)的收益率（the Rate of Return）的高低或停留在其利潤(rùn)最大化的唯一經(jīng)營(yíng)目標(biāo)上，而必須涉及多個(gè)方面。在現(xiàn)實(shí)的資源經(jīng)濟(jì)中，應(yīng)主要從五個(gè)方面來(lái)評(píng)價(jià)資源市場(chǎng)績(jī)效：

（1）社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源配置效率的提高

社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源配置效率（Allocation Efficiency of Socioeconomic Resources）反映的是有限的社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源（包括勞動(dòng)、資本、技術(shù)、信息、自然資源等各種生產(chǎn)要素）在生產(chǎn)者之間進(jìn)行分配使生產(chǎn)者所獲得產(chǎn)出大小程度、同時(shí)兼顧使生產(chǎn)者利用有限的社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源所得到的產(chǎn)出大小程度和消費(fèi)者使用這些產(chǎn)出所獲得的效用滿足程度。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，以利潤(rùn)率為標(biāo)準(zhǔn)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源配置效率成為反映或衡量資源市場(chǎng)績(jī)效的最重要指標(biāo)。在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，自然資源價(jià)格由自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)決定，資源企業(yè)只能獲得正常利潤(rùn)，這時(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源配置是合理的、有效率的；在寡頭壟斷條件下，某一資源產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期獲得較高利潤(rùn)率，則說(shuō)明該資源產(chǎn)業(yè)存在過(guò)度壟斷，社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源流入受阻且分配不合理，這時(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源配置和利用效率較低或很差。進(jìn)一步來(lái)說(shuō)，如果一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展主要依賴過(guò)度消耗自然資源，使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)付出的自然資源代價(jià)過(guò)大，那么就表明自然資源使用效率比較低，說(shuō)明該國(guó)需要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、包括資源產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源配置效率有待提高。

（2）資源產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的提高

資源產(chǎn)業(yè)的效率可以從規(guī)模經(jīng)濟(jì)（Economies of Scale）的角度來(lái)說(shuō)明，該指標(biāo)應(yīng)該使用達(dá)到或接近經(jīng)濟(jì)規(guī)模的資源企業(yè)的產(chǎn)量占整個(gè)資源產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量的比例來(lái)表示。資源產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)程度表現(xiàn)為：當(dāng)未達(dá)到獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益所必需的經(jīng)濟(jì)規(guī)模的資源企業(yè)是資源市場(chǎng)的主要供給者時(shí)，則說(shuō)明該資源產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率較低，存在著大量低效率的小規(guī)模生產(chǎn)；當(dāng)達(dá)到或接近規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的資源企業(yè)是資源市場(chǎng)的主要供給者時(shí)，則說(shuō)明大企業(yè)接近資源市場(chǎng)集中度的合理邊界；當(dāng)超過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的資源企業(yè)是資源市場(chǎng)的主要供給者時(shí)，則說(shuō)明大企業(yè)過(guò)度集中，資源壟斷經(jīng)營(yíng)并不能提高相反還會(huì)降低資源產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率。

（3）資源技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新程度的提高

資源技術(shù)進(jìn)步（包括發(fā)明、創(chuàng)新、擴(kuò)散與推廣應(yīng)用）也是衡量資源市場(chǎng)績(jī)效的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)橘Y源技術(shù)進(jìn)步會(huì)滲透于資源產(chǎn)業(yè)組織的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)行為的各個(gè)方面，如資源經(jīng)濟(jì)規(guī)模與高效率的技術(shù)發(fā)展相關(guān)，資源品差異與資源產(chǎn)業(yè)的技術(shù)特點(diǎn)密切相關(guān)，資源企業(yè)集團(tuán)化和系列化發(fā)展或資源價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的類(lèi)型和程度都與資源產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步程度、類(lèi)型密切相關(guān)。如果資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為有助于資源技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新并滲透、擴(kuò)散到資源產(chǎn)業(yè)組織的各個(gè)方面，最終會(huì)促進(jìn)資源經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，那么資源市場(chǎng)績(jī)效就好或較好；反之，資源市場(chǎng)績(jī)效就差或較差而需要改善。

（4）X非效率或內(nèi)部低效率的下降

美國(guó)哈佛大學(xué)的萊賓斯坦（H. Leibenstein）教授于1966年首次提出了X非效率（X-inefficiency）理論，并使之成為反映市場(chǎng)績(jī)效優(yōu)劣的一個(gè)重要指標(biāo)［8］。該理論涉及三個(gè)變量之間的關(guān)系：經(jīng)濟(jì)效率（EE）是市場(chǎng)環(huán)境（ME）和企業(yè)組織（EO）的函數(shù)，在變量ME為既定（即沒(méi)有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力）的條件下，變量EE（即X非效率的程度）就取決于變量EO（即壟斷廠商）適應(yīng)環(huán)境的情況。假定“庇護(hù)下的廠商追求利潤(rùn)極小化”，在沒(méi)有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力的市場(chǎng)環(huán)境（ME）中，壟斷企業(yè)的最高決策者（經(jīng)理）的行為模式是“極小化”型的，即他不可能將市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力從最高層次逐級(jí)向下傳導(dǎo)下去（決策層→管理層→執(zhí)行層→操作層），其全體員工的利潤(rùn)極小化行為模式就“集體”地形成了企業(yè)組織（EO）的行為模式，因此，EE值就不可能是X效率而只能是X非效率。由于資源的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)具有壟斷性，而壟斷性大型資源企業(yè)特別是資源型跨國(guó)公司因外部市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力小，內(nèi)部組織層次多、管理機(jī)構(gòu)龐大，如果出現(xiàn)所有權(quán)與控制權(quán)相分離，則企業(yè)并不追求成本最小化或利潤(rùn)最大化，這時(shí)就會(huì)出現(xiàn)資源市場(chǎng)績(jī)效的X非效率。這說(shuō)明，只有改變資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的壟斷性，增加外部市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力，改善內(nèi)部組織，才能出現(xiàn)資源市場(chǎng)績(jī)效的X效率。

（5）生態(tài)環(huán)境效益是資源產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)績(jī)效的重要內(nèi)容

產(chǎn)業(yè)組織的生態(tài)環(huán)境效益是現(xiàn)代西方產(chǎn)業(yè)組織理論有關(guān)市場(chǎng)績(jī)效分析中尚未涉及分析的重要內(nèi)容。根據(jù)企業(yè)社會(huì)責(zé)任（ESR）理論，企業(yè)不能只有經(jīng)濟(jì)職能，而應(yīng)該同時(shí)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任、社會(huì)責(zé)任和生態(tài)環(huán)境責(zé)任，筆者認(rèn)為資源企業(yè)比其他工商業(yè)企業(yè)應(yīng)該承擔(dān)更多的生態(tài)環(huán)境責(zé)任，有必要將其作為分析產(chǎn)業(yè)組織市場(chǎng)績(jī)效的重要內(nèi)容補(bǔ)充進(jìn)來(lái)進(jìn)行分析，特別是應(yīng)該使用它來(lái)分析和衡量資源產(chǎn)業(yè)組織的市場(chǎng)績(jī)效。在一定的資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，資源企業(yè)的市場(chǎng)行為均會(huì)對(duì)生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生較大的影響，而且這種影響比其他工商業(yè)企業(yè)對(duì)生態(tài)環(huán)境所產(chǎn)生的影響還要大得多。這種影響表現(xiàn)在兩個(gè)方面：當(dāng)資源企業(yè)的行為具有破壞、污染環(huán)境時(shí)，就產(chǎn)生了生態(tài)環(huán)境負(fù)效益；當(dāng)資源企業(yè)的行為具有保護(hù)、恢復(fù)或改善環(huán)境時(shí)，就產(chǎn)生了生態(tài)環(huán)境正效益。事實(shí)上，只有少數(shù)的資源活動(dòng)如植樹(shù)造林、治沙、防洪、治理大氣和水污染、廢棄物回收利用的再資源化等資源經(jīng)濟(jì)活動(dòng)直接有助于保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，使這些資源活動(dòng)的市場(chǎng)績(jī)效表現(xiàn)為正凈值的增加，而大量的資源活動(dòng)如采礦則會(huì)造成相當(dāng)大但又難以直接計(jì)算的生態(tài)環(huán)境成本支出。如果資源企業(yè)活動(dòng)的收益大于生態(tài)環(huán)境成本支出，那么資源市場(chǎng)績(jī)效為正凈值，且其差額越大，資源市場(chǎng)績(jī)效的正凈值就越大；如果資源企業(yè)活動(dòng)的收益等于甚至小于生態(tài)環(huán)境成本支出，那么資源市場(chǎng)績(jī)效為零或負(fù)凈值，且其差額越大，資源市場(chǎng)績(jī)效的負(fù)凈值就越大；而資源企業(yè)不能通過(guò)不支出或者減少生態(tài)環(huán)境成本支出的方式來(lái)增加自己的經(jīng)濟(jì)收益。因此，生態(tài)環(huán)境效益是資源市場(chǎng)行為的副產(chǎn)品，其正值大小或負(fù)數(shù)已成為衡量資源市場(chǎng)績(jī)效的一個(gè)新的重要標(biāo)準(zhǔn)。

四、促進(jìn)資源產(chǎn)業(yè)組織的合理化與優(yōu)化

在資源開(kāi)發(fā)利用制度不斷創(chuàng)新［9］的條件下，資源市場(chǎng)化進(jìn)程的加快要求實(shí)現(xiàn)資源產(chǎn)業(yè)組織的合理化和優(yōu)化，這無(wú)論是對(duì)資源企業(yè)還是對(duì)資源產(chǎn)業(yè)本身、對(duì)資源經(jīng)濟(jì)運(yùn)行及其宏觀調(diào)控［10］以至整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展來(lái)說(shuō)，都具有十分積極的現(xiàn)實(shí)意義；或者說(shuō)，資源產(chǎn)業(yè)組織合理化和優(yōu)化的目的都是為了不斷提高其市場(chǎng)績(jī)效，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的最優(yōu)化。筆者認(rèn)為，促進(jìn)資源產(chǎn)業(yè)組織合理化與優(yōu)化的重要途徑主要有兩個(gè)方面：資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)合理化與資源企業(yè)行為合理化，并且應(yīng)該將這兩個(gè)方面的途徑統(tǒng)一起來(lái)同時(shí)進(jìn)行實(shí)施。

1．調(diào)整資源市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)與壟斷關(guān)系以促進(jìn)資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)合理化與優(yōu)化

從西方產(chǎn)業(yè)組織理論來(lái)看，無(wú)論是以哈佛學(xué)派為代表并占主導(dǎo)地位的產(chǎn)業(yè)組織理論SCP分析框架的“結(jié)構(gòu)主義”，還是以芝加哥學(xué)派為代表的新產(chǎn)業(yè)組織理論的“行為主義”，這兩大學(xué)派都主張：要實(shí)現(xiàn)一個(gè)能取得較高經(jīng)濟(jì)績(jī)效的產(chǎn)業(yè)組織，必須具備合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和合理的市場(chǎng)行為。按照以哈佛學(xué)派為代表的“結(jié)構(gòu)主義”產(chǎn)業(yè)組織理論來(lái)分析，資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定資源市場(chǎng)行為，資源市場(chǎng)行為決定資源市場(chǎng)績(jī)效。也就是，一個(gè)特定的資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定了一個(gè)與之相聯(lián)系的資源企業(yè)行為和經(jīng)營(yíng)效果，而且不同資源產(chǎn)業(yè)部門(mén)間的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不同，則不同資源產(chǎn)業(yè)部門(mén)間的資源企業(yè)行為（如集中度、競(jìng)爭(zhēng)方式、價(jià)格水平、創(chuàng)新度等）也不相同；如前所述，資源所有權(quán)的壟斷、開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)權(quán)的壟斷使資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的壟斷程度較高，壟斷性是資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要特征，因而資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、資源市場(chǎng)行為、資源市場(chǎng)績(jī)效三者之間存在著單向的因果關(guān)系。這說(shuō)明，要實(shí)現(xiàn)資源經(jīng)濟(jì)績(jī)效優(yōu)化，必須從根本上優(yōu)化資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，調(diào)整資源市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)與壟斷關(guān)系即適度增加競(jìng)爭(zhēng)、減少壟斷，同時(shí)增加進(jìn)入度、降低集中度。這在具有明顯壟斷性特征的資源產(chǎn)業(yè)組織領(lǐng)域具有更加重要的現(xiàn)實(shí)意義。

2．調(diào)整資源企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和預(yù)期以及組織結(jié)構(gòu)以促進(jìn)資源企業(yè)市場(chǎng)行為合理化

根據(jù)以芝加哥學(xué)派為代表的“行為主義”產(chǎn)業(yè)組織理論來(lái)分析，資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、資源市場(chǎng)行為、資源市場(chǎng)績(jī)效三者之間的關(guān)系不是單向傳遞的、而是還包括逆向傳遞的雙向互動(dòng)的關(guān)系。它要求既分析資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)資源企業(yè)行為的影響，又分析資源企業(yè)行為對(duì)資源市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響，分析資源企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效通過(guò)企業(yè)行為而對(duì)資源市場(chǎng)的影響。這說(shuō)明資源企業(yè)的市場(chǎng)行為合理化是資源產(chǎn)業(yè)組織優(yōu)化的重要內(nèi)容或基本實(shí)現(xiàn)途徑。其一，調(diào)整資源企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和合理預(yù)期對(duì)資源企業(yè)行為的影響，使資源企業(yè)的定價(jià)行為和非價(jià)格行為更趨向于實(shí)現(xiàn)資源經(jīng)濟(jì)績(jī)效的優(yōu)化。其二，通過(guò)資源企業(yè)組織調(diào)整行為實(shí)現(xiàn)資源企業(yè)組織的合理化。由于資源企業(yè)組織是單個(gè)資源企業(yè)的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，它既包括其資本組織形式、管理機(jī)構(gòu)設(shè)置，也包括服務(wù)于某種目標(biāo)而形成的資源企業(yè)之間的關(guān)系的組織體，且資源企業(yè)組織與資源產(chǎn)業(yè)組織之間存在著邏輯上的因果關(guān)系和變化上的互動(dòng)關(guān)系，因此，合理的資源企業(yè)組織是實(shí)現(xiàn)資源產(chǎn)業(yè)組織合理化進(jìn)而實(shí)現(xiàn)較高資源經(jīng)濟(jì)績(jī)效的基本內(nèi)容。具體來(lái)說(shuō)，資源企業(yè)組織的調(diào)整和優(yōu)化，是以資本和資源雙重產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）變動(dòng)為手段、以特定資本組織為形式、以內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)為基礎(chǔ)，形成包括由多個(gè)資源企業(yè)組成的一體化的現(xiàn)代資源企業(yè)組織，以及在此基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的資源企業(yè)集團(tuán)和大中小型資源企業(yè)系列并在這個(gè)框架之內(nèi)的資源企業(yè)與資源企業(yè)之間的合理協(xié)調(diào)關(guān)系。

資源企業(yè)組織合理化調(diào)整的目的，一是將存在于較高市場(chǎng)交易費(fèi)用的資源市場(chǎng)交易一體化為資源企業(yè)內(nèi)部的交易，降低資源市場(chǎng)的交易成本，提高資源企業(yè)的效率和效益；二是實(shí)現(xiàn)資源企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和范圍經(jīng)濟(jì)（Economies of Scope）效益。資源企業(yè)組織合理化的標(biāo)準(zhǔn)即實(shí)現(xiàn)資源企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)合理化，也就是確定要達(dá)到資源企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的合理邊界：資源企業(yè)組織體的管理成本等于資源市場(chǎng)交易成本。在一個(gè)“可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)”(Contestable Market)，資源企業(yè)經(jīng)過(guò)組織調(diào)整，參與“有效競(jìng)爭(zhēng)”(Workable Competition)，將規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)活力有效地協(xié)調(diào)起來(lái)，可以在較大程度上解決資源產(chǎn)業(yè)組織的“馬歇爾困境”（Marshall Dilemma），即追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)與形成壟斷、抑制自由競(jìng)爭(zhēng)之間的矛盾。這從西方發(fā)達(dá)國(guó)家近年來(lái)運(yùn)用產(chǎn)業(yè)組織政策在石油天然氣等一次性能源資源以及其他重要礦產(chǎn)資源領(lǐng)域大規(guī)模地放松規(guī)制（Regulation）以提高有效競(jìng)爭(zhēng)的做法中可以得到例證。

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［責(zé)任編輯國(guó)勝鐵］