政府與企業(yè)實(shí)施逆向物流的博弈分析

摘要:運(yùn)用博弈理論提出政府與企業(yè)的博弈模型，對(duì)在實(shí)施逆向物流過(guò)程中的政府與企業(yè)決策行為進(jìn)行分析，得出影響兩者決策行為的關(guān)鍵因素和博弈雙方的均衡戰(zhàn)略#65377;此后引入責(zé)任損失機(jī)制，對(duì)原有模型進(jìn)行改進(jìn)，并將新的均衡點(diǎn)與原來(lái)的均衡點(diǎn)對(duì)比，認(rèn)為責(zé)任損失機(jī)制的引進(jìn)對(duì)逆向物流的實(shí)施具有重要的促進(jìn)作用#65377;最后，在上述研究的基礎(chǔ)上提出企業(yè)實(shí)施逆向物流和政府制定相關(guān)政策的建議，認(rèn)為將責(zé)任損失機(jī)制引入實(shí)施過(guò)程，有利于政府和企業(yè)自覺(jué)開展逆向物流#65377;

關(guān)鍵詞:逆向物流;政府監(jiān)管;企業(yè)行為;博弈分析

中圖分類號(hào):F406.11文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1009-9107(2007)03-0054-04

一#65380;前言

美國(guó)逆向物流專家Rogers和TibbenLembke在1999年的一項(xiàng)調(diào)查研究顯示，物流總成本占美國(guó)經(jīng)濟(jì)總量的10.7%，逆向物流成本約占物流總成本的4%，美國(guó)1/3以上的企業(yè)關(guān)心自己產(chǎn)品的最后處置問(wèn)題，特別在汽車零部件制造#65380;電子產(chǎn)品制造#65380;出版和目錄銷售等行業(yè)[1]，由此可見實(shí)施逆向物流具有非常重要的意義#65377;從微觀的企業(yè)角度看，好的逆向物流不僅可以積累產(chǎn)品數(shù)據(jù)，為預(yù)測(cè)#65380;決策提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，同時(shí)也是使顧客保持忠誠(chéng)的重要營(yíng)銷手段;從宏觀角度看，良好的逆向物流可以有效的利用資源及能源，保護(hù)環(huán)境，有利于國(guó)家經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展#65377;隨著公眾環(huán)保意識(shí)的增強(qiáng)，政府法規(guī)約束力度的也逐漸加大，繼日本#65380;韓國(guó)等國(guó)家之后，以資源的循環(huán)利用和環(huán)境保護(hù)為目的，我國(guó)也提出了實(shí)行“生產(chǎn)者責(zé)任制”(extended producer responsibility，EPR)，且正受到越來(lái)越多的人的關(guān)注#65377;[2]

但是，目前我國(guó)企業(yè)在構(gòu)建和實(shí)施逆向物流中卻舉步維艱，究其原因主要是政策管制不力#65380;企業(yè)不夠重視以及消費(fèi)者環(huán)保意識(shí)淡薄等#65377;為了推動(dòng)企業(yè)的逆向物流活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)，引導(dǎo)生產(chǎn)#65380;消費(fèi)過(guò)程中政府#65380;企業(yè)和消費(fèi)者之間的良性互動(dòng)機(jī)制刻不容緩#65377;本文在國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于企業(yè)逆向物流的理論研究基礎(chǔ)上[1-8]，結(jié)合我國(guó)企業(yè)近年來(lái)對(duì)實(shí)施逆向物流的關(guān)注及實(shí)踐，以及博弈論在物流及其他領(lǐng)域的運(yùn)用[5-10]，根據(jù)政府與企業(yè)之間的關(guān)系進(jìn)行條件假設(shè)建立博弈模型，從政府的監(jiān)控角度對(duì)企業(yè)實(shí)施逆向物流的行為進(jìn)行分析，得出博弈雙方的均衡戰(zhàn)略#65377;然后引入責(zé)任損失機(jī)制，探討其是否對(duì)逆向物流的實(shí)施具有一定的促進(jìn)作用，以期為我國(guó)企業(yè)逆向物流的實(shí)施及政策制定提供借鑒#65377;

二#65380;政府與企業(yè)實(shí)施逆向物流的一般博弈

(一)基本假設(shè)

逆向物流活動(dòng)在推進(jìn)過(guò)程中，面臨的決策環(huán)境是復(fù)雜的，為了便于分析，在不影響研究結(jié)論的條件下，本文做出以下基本假設(shè):(1)博弈中僅有兩個(gè)參與者:政府與企業(yè);二者可以選擇的策略分別為“監(jiān)督”和“不監(jiān)督”#65380;“構(gòu)建”和“未構(gòu)建”;(2)兩個(gè)參與者做出決策前不知道對(duì)方的行動(dòng)，可以認(rèn)為他們的行動(dòng)是同時(shí)的，即模型為靜態(tài)博弈;參與人對(duì)相互的策略和收益函數(shù)有準(zhǔn)確的知識(shí)，即模型為完全信息博弈;(3)環(huán)境的改變及其逆向物流的構(gòu)建成本是政府關(guān)心的主要目標(biāo);(4)企業(yè)在實(shí)施逆向物流時(shí)受到一定約束#65377;企業(yè)未構(gòu)建逆向物流，會(huì)對(duì)消費(fèi)者的利益和環(huán)境造成破壞，如果此時(shí)被檢查到，會(huì)受到法律訴訟和處罰等經(jīng)濟(jì)#65380;名譽(yù)損失#65377;

(二)基本模型建立

依據(jù)上述模型的假設(shè)，可以建立政府與企業(yè)之間的完全信息靜態(tài)博弈模型(即完全信息條件下，不考慮時(shí)間因素的一次性博弈)#65377;[9]r1:企業(yè)構(gòu)建逆向物流時(shí)所獲得的收入;r2:企業(yè)未構(gòu)建逆向物流時(shí)所獲得的收入;c2:企業(yè)實(shí)施逆向物流所發(fā)生的全部成本;c:政府在對(duì)物流企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督時(shí)所花費(fèi)的各種成本;Cp:企業(yè)不實(shí)施逆向物流，被政府監(jiān)督后所受到的懲罰;p:企業(yè)不參與逆向物流被政府監(jiān)督到的概率#65377;其中，x和1-x分別是政府選擇監(jiān)督和不監(jiān)督策略的概率，y和1-y分別是企業(yè)選擇構(gòu)建與未構(gòu)建的概率#65377;

通常情況下，政府所得到的懲罰收入大于監(jiān)督成本，本文假定PCp>c;當(dāng)企業(yè)未實(shí)施逆向物流被監(jiān)督到時(shí)受到的處罰大于構(gòu)建逆向物流的成本，否則就不會(huì)有企業(yè)愿意在企業(yè)中構(gòu)建逆向物流，只需要向政府交納相應(yīng)的懲罰金即可，本文假定PCp>c1;企業(yè)構(gòu)建逆向物流的利潤(rùn)應(yīng)小于未構(gòu)建情況下的利潤(rùn)，只有在這種情況下企業(yè)才有逃避構(gòu)建逆向物流的動(dòng)機(jī)，即r1-c1r2-PCp#65377;

作為理性的經(jīng)濟(jì)人，政府和企業(yè)都在權(quán)衡利益得失后，選擇決策行為#65377;其中，政府期望以較小成本獲得較大環(huán)境狀況的改善，而企業(yè)追求利潤(rùn)最大化#65377;因此，企業(yè)在權(quán)衡利弊得失之后，選擇是否構(gòu)建逆向物流，若選擇構(gòu)建，企業(yè)在政府監(jiān)督與不監(jiān)督的情況下所得的收益都為r1-c1;當(dāng)企業(yè)選擇不建構(gòu)時(shí)，在政府監(jiān)督和不監(jiān)督的情況下企業(yè)的收入分別為r2-PCp和r2#65377;政府若選擇監(jiān)督，企業(yè)構(gòu)建與未構(gòu)建的情況下政府的收益分別為-c1和PCp-c;若政府選擇不監(jiān)督，則政府的收益都為0#65377;

假設(shè)政府和企業(yè)在做出決策前都不知道對(duì)方的行動(dòng)，可以認(rèn)為他們的行動(dòng)是同時(shí)進(jìn)行的，屬于完全信息的靜態(tài)博弈#65377;博弈的策略矩陣見表1:

(三)模型求解

由表1可得，若企業(yè)選擇構(gòu)建逆向物流，政府的最優(yōu)戰(zhàn)略是不監(jiān)督;當(dāng)政府不進(jìn)行監(jiān)督時(shí)，與此對(duì)應(yīng)的是企業(yè)未構(gòu)建逆向物流;當(dāng)企業(yè)未構(gòu)建逆向物流時(shí)，政府的最優(yōu)戰(zhàn)略是監(jiān)督;當(dāng)政府的最優(yōu)戰(zhàn)略是監(jiān)督，企業(yè)會(huì)選擇構(gòu)建逆向物流#65377;如此反復(fù)，雙方利益始終不能達(dá)到一致，任何一個(gè)純戰(zhàn)略組合都有一個(gè)參與人可能單獨(dú)改變其戰(zhàn)略，以獲得更大的收益#65377;因此，此博弈不存在自動(dòng)實(shí)現(xiàn)均衡性戰(zhàn)略組合的機(jī)制，屬于完全信息中的混合戰(zhàn)略問(wèn)題#65377;

企業(yè)與政府的期望收益π1#65380;π2分別為:

對(duì)(1)式和(2)式求導(dǎo)，分別得到企業(yè)與政府的最優(yōu)一階條件為:

所以，(PCp-cPCp，r2-r1+c1PCp)為此博弈的混合策略納什均衡解#65377;這個(gè)均衡解表明，對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，當(dāng)x∈(PCp-cPCp，1]時(shí)，企業(yè)的最優(yōu)策略是實(shí)施逆向物流;當(dāng)x∈[0，PCp-cPCp]時(shí)，企業(yè)的最優(yōu)策略是不實(shí)施逆向物流#65377;對(duì)于政府來(lái)說(shuō)，當(dāng)y∈(r2-r1+c1PCp，1]時(shí)，政府的最優(yōu)選擇是不監(jiān)督;而當(dāng)y∈[0，r2-r1+c1PCp)時(shí)，政府的最優(yōu)選擇是監(jiān)督#65377;另外，當(dāng)*=r2-r1+c1PCp時(shí)，企業(yè)與政府雙方達(dá)到博弈均衡#65377;

在此博弈中，博弈矩陣的納什均衡解與政府的有效監(jiān)管度P#65380;政府對(duì)企業(yè)的懲罰力度Cp#65380;政府的監(jiān)督成本c#65380;企業(yè)構(gòu)建逆向物流的成本c1#65380;企業(yè)開展逆向物流前后的收入r1及r2有關(guān)#65377;由以上各式得出:為促使企業(yè)自覺(jué)地開展逆向物流，政府要提高對(duì)未實(shí)施逆向物流企業(yè)的懲罰力度Cp，使逃避政策的企業(yè)無(wú)利可圖;還要提高政府的有效監(jiān)管力度P，對(duì)企業(yè)加強(qiáng)檢查和建立完善的檢測(cè)機(jī)制，提前預(yù)防或短時(shí)間內(nèi)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的不良行為;要努力降低自身的監(jiān)督成本c，這就依靠政府建立一個(gè)有效的監(jiān)管隊(duì)伍，能夠低成本#65380;高效地履行工作職責(zé);

最后，由(5)式推出，政府對(duì)企業(yè)的懲罰力度Cp=cP(1-x)，政府的有效監(jiān)管度P越大#65380;政府的監(jiān)督成本c越低#65380;行業(yè)實(shí)施的可能性(即企業(yè)自覺(jué)實(shí)施的概率x)越小，懲罰的力度就會(huì)越小，反之亦然#65377;至于如何確定懲罰力度比較合適，要根據(jù)不同的企業(yè)，對(duì)過(guò)去的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，或根據(jù)對(duì)環(huán)境破壞的狀況及造成的負(fù)面影響制定不同的懲罰程度#65377;

三#65380;基于責(zé)任損失的政府與企業(yè)實(shí)施逆向物流的博弈分析

以上的分析主要針對(duì)政府與企業(yè)在實(shí)施逆向物流過(guò)程中的收益狀況進(jìn)行分析，假定企業(yè)在決定是否實(shí)施逆向物流的過(guò)程中受到一定約束，如法律訴訟和處罰等#65377;但通常情況下，當(dāng)企業(yè)被政府檢查到?jīng)]有按規(guī)定開展逆向物流時(shí)，不僅要受到相應(yīng)處罰，還要在嚴(yán)格監(jiān)管下被迫建立企業(yè)的逆向物流系統(tǒng)#65377;政府作為行政機(jī)關(guān)，必然要承擔(dān)一些社會(huì)責(zé)任，應(yīng)盡其改善和保護(hù)環(huán)境#65380;節(jié)約資源的義務(wù)#65377;

為了與現(xiàn)實(shí)情況相符，也為了尋求更加積極#65380;有效的政府與企業(yè)策略，假定企業(yè)與政府在實(shí)施逆向物流時(shí)，都要受到一定約束#65377;企業(yè)未構(gòu)建逆向物流，如果此時(shí)被檢查到，除了處罰外還要在監(jiān)督下開展逆向物流;政府在監(jiān)督失職中也要承擔(dān)其經(jīng)濟(jì)與社會(huì)責(zé)任(比如未按政策要求開展逆向物流的企業(yè)，在監(jiān)管過(guò)程中若政府因疏忽或其它原因沒(méi)有履行應(yīng)盡職責(zé)時(shí)，政府除了要承擔(dān)社會(huì)責(zé)任外，還要承擔(dān)起治理環(huán)境等責(zé)任)#65377;在前面討論的基礎(chǔ)上，為了便于討論，此處所做的假定仍然認(rèn)為博弈中僅有兩個(gè)參與者，做出決策前不知道對(duì)方的行動(dòng)，可以認(rèn)為他們的行動(dòng)是同時(shí)的，且對(duì)相互的策略和收益函數(shù)有準(zhǔn)確的知識(shí)#65377;考慮到責(zé)任損失后，表1中的收益矩陣將被調(diào)整為表2中的形式#65377;

表2基于責(zé)任損失的政府與企業(yè)的博弈矩陣

由表2可得，若企業(yè)選擇構(gòu)建逆向物流，政府的最優(yōu)戰(zhàn)略是不監(jiān)督;當(dāng)政府不進(jìn)行監(jiān)督時(shí)，與此對(duì)應(yīng)的是企業(yè)未構(gòu)建逆向物流;當(dāng)企業(yè)未構(gòu)建逆向物流時(shí)，因?yàn)椋淖顑?yōu)戰(zhàn)略是監(jiān)督;當(dāng)政府的最優(yōu)戰(zhàn)略是監(jiān)督，企業(yè)會(huì)選擇構(gòu)建逆向物流#65377;如此反復(fù)，雙方利益始終不能達(dá)到一致，任何一個(gè)純戰(zhàn)略組合都有一個(gè)參與人可能單獨(dú)改變其戰(zhàn)略，以獲得更大的收益#65377;因此，此博弈不存在自動(dòng)實(shí)現(xiàn)均衡性戰(zhàn)略組合的機(jī)制，屬于完全信息中的混合戰(zhàn)略問(wèn)題#65377;

此時(shí)企業(yè)與政府的期望收益 #65380; 分別為:

對(duì)(6)式和(7)式求導(dǎo)，分別得到企業(yè)與政府的最優(yōu)一階條件為:

所以，(PCp+pc1-cPCp-pc1，r2-r1+c1p(Cp+c1))為此博弈的混合策略納什均衡解#65377;當(dāng)x=x**=PCp+pc1-cPCp-Pc1，y=y**=r2-r1+c1P(Cp+c1)時(shí)，企業(yè)與政府雙方達(dá)到博弈均衡#65377;

在這個(gè)博弈中，企業(yè)的納什均衡解與企業(yè)實(shí)施逆向物流的成本c1#65380;政府監(jiān)督成本c#65380;處罰金額Cp#65380;和政府的監(jiān)督效率p#65380;企業(yè)開展逆向物流前后的收入r1及r2有關(guān)#65377;比較式(5)#65380;(10)，通過(guò)計(jì)算易得:x**>x*，y**

由此可見，當(dāng)企業(yè)能夠承擔(dān)社會(huì)責(zé)任時(shí)，企業(yè)構(gòu)建逆向物流的概率由PCp-cPCp提高到PCp+PC1-cPCp-pc1;與此同時(shí)，政府由于有效監(jiān)督力度的提高，監(jiān)督概率也由r2-r1+c1PCp下降到r2-r1+c1p(Cp+c1)，大大節(jié)約了政府的監(jiān)控的成本和精力#65377;所以，從分析的結(jié)果來(lái)看，基于責(zé)任損失的機(jī)制有利于逆向物流活動(dòng)的制定和執(zhí)行，既促進(jìn)企業(yè)自覺(jué)地推行逆向物流及保護(hù)環(huán)境，又有效降低了政府對(duì)逆向物流的監(jiān)督無(wú)力和敷衍了事#65377;

四#65380;結(jié)語(yǔ)

逆向物流實(shí)施的關(guān)鍵在于加強(qiáng)政府的監(jiān)督與執(zhí)法力度，提高管理效率，創(chuàng)建一個(gè)切實(shí)重視環(huán)境保護(hù)#65380;全社會(huì)推行逆向物流的良好環(huán)境，以激勵(lì)企業(yè)自覺(jué)實(shí)施逆向物流#65377;根據(jù)本文第二#65380;三部分對(duì)博弈模型的分析結(jié)果，文章認(rèn)為應(yīng)該從以下幾個(gè)方面著手:

1.企業(yè)作為逆向物流活動(dòng)的主要參與者之一，應(yīng)該具有一定的長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略眼光和社會(huì)責(zé)任感，積極參與逆向物流的實(shí)施#65377;逆向物流不僅可以保護(hù)環(huán)境以塑造良好的企業(yè)形象，提高顧客滿意度#65380;增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而且可以在降低物料成本的同時(shí)增加企業(yè)效益#65377;此外，通過(guò)逆向物流信息系統(tǒng)，提高潛在事故的透明度，管理者可以在事前不斷的改進(jìn)品質(zhì)管理，以根除產(chǎn)品的不良隱患#65377;

2.政府作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)則的制定者和執(zhí)行者，有義務(wù)保護(hù)賴以生存的環(huán)境和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)#65380;快速發(fā)展，通過(guò)相關(guān)法律#65380;法規(guī)的制定來(lái)規(guī)范企業(yè)的市場(chǎng)行為，引導(dǎo)其實(shí)施逆向物流，并在必要時(shí)給予適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)及政策優(yōu)惠，使企業(yè)自覺(jué)參與到保護(hù)環(huán)境的隊(duì)伍中來(lái)#65377;

3.責(zé)任損失機(jī)制的引入，既促進(jìn)企業(yè)自覺(jué)地推行逆向物流及保護(hù)環(huán)境，又有效降低了政府對(duì)逆向物流的監(jiān)督無(wú)力和敷衍了事#65377;在過(guò)去，政府對(duì)企業(yè)活動(dòng)的某些方面缺乏有效地監(jiān)管，而且即使沒(méi)有履行工作職責(zé)也無(wú)需為此付出代價(jià)，這就使得一些部門對(duì)于監(jiān)控難度大#65380;罰款少的項(xiàng)目或工程不愿意進(jìn)行監(jiān)督;而對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，如果不開展逆向物流，只需要交納相應(yīng)罰款即可#65377;而當(dāng)責(zé)任損失機(jī)制建立后，如果政府沒(méi)有履行職責(zé)，則除了要承受一定的形象損失外，還要承擔(dān)環(huán)境治理等責(zé)任;而企業(yè)不僅要承受被訴訟#65380;形象損失#65380;行政處罰等損失外，仍然需要構(gòu)建自己的逆向物流系統(tǒng)#65377;

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