制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的揚(yáng)棄、理論再造與中國(guó)適用

[摘要]制度的建立與發(fā)展以經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的發(fā)展為基礎(chǔ)，而經(jīng)濟(jì)的發(fā)展又需要穩(wěn)定持續(xù)的秩序?yàn)楸Ｕ?。新制度?jīng)濟(jì)學(xué)派只從制度本身去理解制度，猶如手持長(zhǎng)矛的堂吉訶德亂沖亂撞，而可怕的是中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的桑丘式人物更多。因此有必要遵循馬克思的思路進(jìn)行再研究，還制度的根源基礎(chǔ)于物質(zhì)的生產(chǎn)生活關(guān)系，還制度為解放和發(fā)展生產(chǎn)力、為推動(dòng)社會(huì)全面進(jìn)步服務(wù)的主導(dǎo)能動(dòng)作用。

[關(guān)鍵詞]制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派；揚(yáng)棄；理論再造；中國(guó)適用

[中圖分類號(hào)]F019

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]1671—511X(2007)02—0013—05

一、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的理論演化、實(shí)質(zhì)與揚(yáng)棄

1．美國(guó)20世紀(jì)初產(chǎn)生的制度學(xué)派是19世紀(jì)德國(guó)歷史學(xué)派的變種，以研究分析制度在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用為標(biāo)榜，背景是資本主義所固有的各種矛盾的顯現(xiàn)。制度學(xué)派強(qiáng)調(diào)資本主義制度本身的缺陷和局限性，提出改良，因此凡勃倫、康蒙斯都被看成是“離經(jīng)叛道者”。實(shí)際上，制度學(xué)派并不是個(gè)有嚴(yán)格統(tǒng)一觀點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)派別，但基本上都強(qiáng)調(diào)非市場(chǎng)因素制度或結(jié)構(gòu)分析，并據(jù)此弄清資本主義社會(huì)的演進(jìn)趨向。具體分析內(nèi)容既包括所有制、分配關(guān)系，又包括國(guó)家、法律制度、意識(shí)形態(tài)等，并列在一起解釋社會(huì)經(jīng)濟(jì)變化的原因。實(shí)際搞混了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑間的辯證關(guān)系，曲解了社會(huì)經(jīng)濟(jì)變化的原因和過程。

凡勃倫之后有米恩斯、伯利、艾爾斯等人，從企業(yè)權(quán)力結(jié)構(gòu)和掌握權(quán)力的人的經(jīng)濟(jì)地位進(jìn)行分析，強(qiáng)調(diào)法律制度及形式對(duì)企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)方式變化的作用。認(rèn)為所有權(quán)與管理權(quán)分離后，經(jīng)理人員擁有越來越大的權(quán)力，這種趨勢(shì)既有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也可能使經(jīng)理人員的利益凌駕于社會(huì)利益之上。此外，還從技術(shù)進(jìn)步和社會(huì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的變化角度分析工業(yè)化以后的社會(huì)演進(jìn)趨勢(shì)，并認(rèn)為生產(chǎn)工具變革引起制度方面的變化。

所有權(quán)與管理權(quán)分離后經(jīng)理人員作為獨(dú)立階層或集團(tuán)，使所有者不能再像過去那樣憑自己的財(cái)產(chǎn)而取得慣例收入等，都是技術(shù)進(jìn)步、工具變革不可避免的結(jié)果。而在這些進(jìn)步和變革過程中，社會(huì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)也相應(yīng)發(fā)生變化，有技術(shù)專長(zhǎng)的人自然受到社會(huì)尊重。

2．美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)自產(chǎn)生起便沿著兩條思維軌跡演繹，一是理論經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派，二是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派。新制度學(xué)派在舊制度學(xué)派基礎(chǔ)上產(chǎn)生，在繼承制度結(jié)構(gòu)研究方法基礎(chǔ)上又運(yùn)用歷史分析方法，并著重探討產(chǎn)權(quán)制度的變遷。加爾布雷思是新制度學(xué)派最重要的代表人物，此外還有美國(guó)的包爾丁、海爾布羅納、華爾德等，都采用制度分析或結(jié)構(gòu)分析說明社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)及其發(fā)展趨向，對(duì)資本主義制度的現(xiàn)狀與矛盾進(jìn)行客觀揭露，提出要從結(jié)構(gòu)方面來改革的設(shè)想或方案。

制度學(xué)派雖然在1920年代初到1930年代中期盛行于美國(guó)，但從凱恩斯《就業(yè)、利息和貨幣通論》出版到1960年代卻備受冷落。1960年代后資本主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)出新特點(diǎn)：科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，生產(chǎn)擴(kuò)大過剩，社會(huì)矛盾尖銳，使制度改革呼聲強(qiáng)烈，制度學(xué)派又活躍起來。

經(jīng)濟(jì)制度的變遷過程是制度學(xué)派的主要研究對(duì)象，不同的是，舊制度學(xué)派把制度歸結(jié)為主觀心理基礎(chǔ)上產(chǎn)生的思想和習(xí)慣的縱向演進(jìn)，而新制度不僅研究心理活動(dòng)和社會(huì)習(xí)慣，更多地是剖析單一橫斷制度結(jié)構(gòu)本身的功能。

3．新舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)都將科學(xué)技術(shù)作為分析經(jīng)濟(jì)的變量，用純技術(shù)觀點(diǎn)看待社會(huì)的變化并提出醫(yī)治資本主義的改良方案。從技術(shù)決定論出發(fā)，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步使資本主義發(fā)生了本質(zhì)變化，已經(jīng)成為后工業(yè)社會(huì)，特征是服務(wù)業(yè)為主體、領(lǐng)導(dǎo)階層變?yōu)榭茖W(xué)研究人員、知識(shí)成為社會(huì)的核心，并據(jù)此理論將社會(huì)分為前工業(yè)化、工業(yè)化和后工業(yè)化社會(huì)。

4．新制度學(xué)派意識(shí)到科學(xué)技術(shù)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，所以極力鼓吹“技術(shù)決定論”，主張加強(qiáng)人力資本投資，強(qiáng)調(diào)大力發(fā)展科學(xué)研究和教育事業(yè)，這都是非常有價(jià)值的認(rèn)識(shí)，應(yīng)予借鑒。因?yàn)樯a(chǎn)力是生產(chǎn)關(guān)系變革的基礎(chǔ)力量，而科學(xué)技術(shù)又是生產(chǎn)力中最根本的動(dòng)力。但是，制度學(xué)派的制度演進(jìn)是在資本主義制度不變的前提下，研究并解決資本主義發(fā)展過程中的矛盾，這根本不可能。

制度因素分析和整體分析方法對(duì)于加強(qiáng)政府的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控，有一定啟示。制度結(jié)構(gòu)理論表明社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展受各種制度因素的制約，任何經(jīng)濟(jì)體制類型的國(guó)家都必須制定建立在一定經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的各種制度，并使其在經(jīng)濟(jì)發(fā)展及運(yùn)行中起積極作用。因此，必須建立健全制度體系保證經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展及運(yùn)行。

制度學(xué)派中的許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家還在某些具體問題的專門研究方面提供了一些有價(jià)值的見解，如企業(yè)組織結(jié)構(gòu)問題、社會(huì)公共目標(biāo)問題、社會(huì)平衡發(fā)展問題等。

二、制度學(xué)派基礎(chǔ)與交易費(fèi)用的再界定

1．新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家從制度及經(jīng)濟(jì)學(xué)本身去研究制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，得出“制度是從事選擇活動(dòng)的理由，給人選擇活動(dòng)提供了激勵(lì)”的結(jié)論，把“新”制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)論建立在“交易成本”基礎(chǔ)上，即價(jià)值交換、價(jià)值實(shí)現(xiàn)領(lǐng)域?？扑乖谖⒂^經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域用功，研究“交易費(fèi)用”在企業(yè)組織結(jié)構(gòu)中的作用；諾斯在宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域使勁，把“交易成本”應(yīng)用到宏觀經(jīng)濟(jì)即整個(gè)經(jīng)濟(jì)方面，并以此為基礎(chǔ)來解釋制度為什么會(huì)存在、變化，人為什么、怎樣采用更經(jīng)濟(jì)的方式組織生產(chǎn)和交換。

然而，即使新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家建立起再完美的制度變遷“動(dòng)態(tài)理論框架”，也可以說其任何結(jié)論都是錯(cuò)誤的。盡管諾斯非常善意地要把新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中加以作運(yùn)用，找到人與人之間交易關(guān)系更有效的演進(jìn)途徑，并客觀地認(rèn)識(shí)到政治制度的重要性，認(rèn)為政治制度是保護(hù)個(gè)人產(chǎn)權(quán)、公正司法和有效執(zhí)行的東西，但是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的教授至今還在苦苦探索制度變遷的“路徑”，至今搞不懂“不知道哪種制度容易變遷以及在什么時(shí)候難以變遷”。

將制度經(jīng)濟(jì)學(xué)建立在“交易成本”或“費(fèi)用”即價(jià)值交換或?qū)崿F(xiàn)領(lǐng)域顯然不科學(xué)。

社會(huì)性經(jīng)濟(jì)制度變遷以及企業(yè)制度創(chuàng)新的成本低于舊制度運(yùn)行及創(chuàng)新設(shè)計(jì)成本時(shí)，制度的變遷以及新制度才會(huì)、才可能產(chǎn)生。這個(gè)結(jié)論沒有什么問題，但新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家把這個(gè)成本或費(fèi)用建立在了交易領(lǐng)域。

交易無成本如同交易不產(chǎn)生任何利潤(rùn)一樣。無論是社會(huì)性制度還是企業(yè)制度，其經(jīng)濟(jì)作用在于改變?nèi)说男袨橐约八莆盏纳a(chǎn)要素的組合形式，以新的人力分工與生產(chǎn)要素優(yōu)化配置方式實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行或企業(yè)生產(chǎn)成本的降低，而產(chǎn)生利潤(rùn)或費(fèi)用的領(lǐng)域只能是生產(chǎn)環(huán)節(jié)和銷售(交易、交換)環(huán)節(jié)的無差別的人類勞動(dòng)。

2．新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的企業(yè)組織邊際費(fèi)用與市場(chǎng)交易邊際費(fèi)用問題更是荒誕，并認(rèn)為企業(yè)組織的邊際費(fèi)用與市場(chǎng)交易的邊際費(fèi)用相等的那一點(diǎn)上就是企業(yè)與市場(chǎng)的邊界，如果企業(yè)超出這一點(diǎn)繼續(xù)擴(kuò)張，組織費(fèi)用會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于市場(chǎng)的交易費(fèi)用。此“點(diǎn)”成為制度學(xué)派中交易費(fèi)用理論的光輝點(diǎn)。然而就是這個(gè)“點(diǎn)”，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家無論在理論方面還是在實(shí)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域始終都沒有找到，因?yàn)檫@個(gè)“點(diǎn)”根本不存在。 理論上，市場(chǎng)價(jià)格在絕對(duì)變化中，因此交易邊際費(fèi)用根本不存在，組織費(fèi)用不過是生產(chǎn)性勞動(dòng)的一部分，根本無法與生產(chǎn)性勞動(dòng)相分割；實(shí)踐上，寶潔公司組織了如同美國(guó)海軍陸戰(zhàn)隊(duì)一般的直銷隊(duì)伍并獲得成功，而專心于生產(chǎn)領(lǐng)域并通過銷售商銷售其產(chǎn)品的公司同樣也獲得了成功，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家始終沒有找到寶潔與原料或生產(chǎn)或銷售的那個(gè)比較“點(diǎn)”。

企業(yè)無論是向原料領(lǐng)域，還是向銷售領(lǐng)域，或是原料、銷售向中間加工領(lǐng)域進(jìn)行規(guī)模擴(kuò)張，不過都是資本擴(kuò)張的表現(xiàn)而已。資本擴(kuò)張的結(jié)果是獲得了幾個(gè)領(lǐng)域的平均利潤(rùn)或平均剩余價(jià)值，避免最大風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)放棄了最高利潤(rùn)。

資本在原料領(lǐng)域獲得10％的利潤(rùn)、銷售領(lǐng)域獲得11％的利潤(rùn)、加工領(lǐng)域獲得了12％的利潤(rùn)，各得其所；而寶潔公司(沒有形成壟斷)獲得了11％的平均利潤(rùn)。

資本的本質(zhì)是追求最大利潤(rùn)，哪個(gè)領(lǐng)域利潤(rùn)高就流向哪里。但是不同領(lǐng)域的勞動(dòng)生產(chǎn)率總在不斷變化，產(chǎn)品供求也就總在平衡(均衡)與不平衡中波動(dòng)，因此產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格也就不停起伏，利潤(rùn)或剩余價(jià)值也就不斷地被重新分割，資本也就不停地在不同領(lǐng)域流動(dòng)。

這是馬克思學(xué)派的企業(yè)組織理論，是真正的資本家巴非特最喜歡的理論，也是諾斯與科斯始終搞不懂的理論。

制度變遷中新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)還運(yùn)用交易費(fèi)用概念判斷社會(huì)性制度變遷的成本或“改革成本”來選擇不同優(yōu)劣的改革道路或途徑?！案母锍杀尽眮碜愿母飳?dǎo)致的利益再分配對(duì)某些人的損害，因而改革方案越是能夠在改變規(guī)則時(shí)減少損害的人數(shù)或受損害的程度，改革的成本就越低，也就越容易成功。

事實(shí)上，中國(guó)的改革方案不僅考慮到減少受損害的人數(shù)及程度，更多更根本的是考慮絕大多數(shù)人的受益和程度，以及社會(huì)生產(chǎn)效率的提高。

馬克思主義認(rèn)為經(jīng)濟(jì)制度是在社會(huì)生產(chǎn)中形成的關(guān)于生產(chǎn)、分配、交換和消費(fèi)行為的規(guī)范，而社會(huì)生產(chǎn)中形成的合理規(guī)律一旦用制度特別是用法律制度的形式確定下來就是制度經(jīng)濟(jì)，而研究制度在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用以及制度本身的變化規(guī)律及其作用的學(xué)科便是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。

三、經(jīng)濟(jì)制度的社會(huì)屬性與經(jīng)濟(jì)績(jī)效

1．制度的建立與發(fā)展以經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的發(fā)展為基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展的強(qiáng)制性影響經(jīng)常摧毀原有的制度體系，使其陷入矛盾并為新制度開辟途徑。進(jìn)而經(jīng)濟(jì)的再發(fā)展又需要穩(wěn)定持續(xù)的秩序，沒有相對(duì)穩(wěn)定的秩序，在混亂的社會(huì)中經(jīng)濟(jì)不可能發(fā)展。制度特別是經(jīng)濟(jì)制度根源于物質(zhì)的生產(chǎn)生活關(guān)系，既不能從制度的本身去理解，也不能單純從所謂人類精神去理解。經(jīng)濟(jì)制度以經(jīng)濟(jì)生活為研究對(duì)象，脫離經(jīng)濟(jì)生活研究制度只能是空洞的制度。經(jīng)濟(jì)制度的建設(shè)完善必須為解放和發(fā)展生產(chǎn)力、為推動(dòng)社會(huì)全面進(jìn)步服務(wù)，使人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在遵循制度規(guī)范的要求中實(shí)現(xiàn)自己與社會(huì)的共同利益。

經(jīng)濟(jì)制度是生產(chǎn)力決定的生產(chǎn)關(guān)系的直接反映，制度特別是法律制度一旦形成就具有相對(duì)的穩(wěn)定性，只要社會(huì)生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)關(guān)系不發(fā)生重大變化，制度至少是基本經(jīng)濟(jì)制度相對(duì)穩(wěn)定。而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式制度相對(duì)比較容易變化。每一項(xiàng)制度都有一個(gè)產(chǎn)生、成長(zhǎng)、成熟、衰亡的過程，隨著制度環(huán)境的變化而變化。制度環(huán)境是社會(huì)已建立的生產(chǎn)、分配、交換與消費(fèi)關(guān)系的規(guī)則，以及基本的政治、社會(huì)和法律規(guī)則。

存在經(jīng)濟(jì)利益差別的商品經(jīng)濟(jì)社會(huì)決定的階級(jí)、階層社會(huì)中，制度是統(tǒng)治階級(jí)、階層意識(shí)的表現(xiàn)，往往通過統(tǒng)治階級(jí)、階層的權(quán)力機(jī)構(gòu)表達(dá)出來。制度傾向于壓抑個(gè)人自由的行為和精神，然而有利于社會(huì)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度一旦確立，伴隨發(fā)生的是人類的制度化的過程，否則將引發(fā)或激烈或溫和的反抗或消極對(duì)待。

現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種以經(jīng)濟(jì)制度為準(zhǔn)則的經(jīng)濟(jì)，沒有一系列旨在維護(hù)市場(chǎng)秩序的制度規(guī)范，則市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)無法運(yùn)轉(zhuǎn)。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體——家庭、企業(yè)和政府，都在經(jīng)濟(jì)制度的約束和保障下選擇經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方式來實(shí)現(xiàn)自己的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)和利益。社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的約束和保障下，家庭可以自由選擇經(jīng)濟(jì)手段來實(shí)現(xiàn)家庭利益的最大化；企業(yè)可以選擇一切經(jīng)營(yíng)方式來實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤(rùn)目標(biāo)最大化和長(zhǎng)期發(fā)展；政府也必須依據(jù)經(jīng)濟(jì)制度行使其經(jīng)濟(jì)職權(quán)。

2．社會(huì)化大生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)主體是個(gè)彼此聯(lián)系、相互制約、錯(cuò)綜復(fù)雜的統(tǒng)一體，需要制度來規(guī)范。基本經(jīng)濟(jì)關(guān)系需要制度來確認(rèn)調(diào)整；經(jīng)濟(jì)主體關(guān)系地位需要制度來明確保護(hù)。經(jīng)濟(jì)制度調(diào)整的對(duì)象是經(jīng)濟(jì)主體間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，即人和由人組成的經(jīng)濟(jì)組織在從事物質(zhì)資料生產(chǎn)、分配、交換和消費(fèi)活動(dòng)中所形成的物質(zhì)利益關(guān)系。而制度經(jīng)濟(jì)學(xué)就是研究經(jīng)濟(jì)制度規(guī)范在如何降低社會(huì)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)、交換、分配和消費(fèi)成本的最小化和效益、效用的最大化中的作用及作用程度。

馬克思認(rèn)為既沒有抽象的生產(chǎn)也沒有脫離制度的生產(chǎn)力及其發(fā)展。生產(chǎn)力總是在一定生產(chǎn)關(guān)系中組織和運(yùn)行。先進(jìn)的生產(chǎn)關(guān)系會(huì)促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，落后的生產(chǎn)關(guān)系會(huì)阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展。持續(xù)一定時(shí)間跨度的相對(duì)穩(wěn)定的生產(chǎn)關(guān)系即制度框架為生產(chǎn)力提供相應(yīng)發(fā)展的制度空間。

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展制度越來越具有權(quán)衡性，即在各階級(jí)、階層、集團(tuán)的利益間做出權(quán)衡，統(tǒng)治階級(jí)或階層通過制度對(duì)任何既得利益的過分或不恰當(dāng)保護(hù)，都將使自己和所代表的階級(jí)及其制定的制度被新的動(dòng)力或激烈或逐漸地否定。

3．市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)初期的特征是斯密所描述的依靠“看不見的手”調(diào)節(jié)的自由放任的經(jīng)濟(jì)，經(jīng)過幾百年的發(fā)展，已是市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)信號(hào)準(zhǔn)確，市場(chǎng)主體行為規(guī)范，市場(chǎng)客觀歸屬明確。經(jīng)濟(jì)的自然發(fā)展階段不可避免會(huì)出現(xiàn)混亂、波動(dòng)和無序現(xiàn)象，中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度尚未健全，有許多漏洞滋生欺詐賄賂等非法行為，因此必須健全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度體系，必須把建立規(guī)范化的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為目標(biāo)。

經(jīng)濟(jì)制度伴隨科學(xué)技術(shù)發(fā)展、社會(huì)分工效率提高而建立發(fā)展起來，制度使社會(huì)及個(gè)人的行為規(guī)范化，并帶來巨大的經(jīng)濟(jì)秩序利益。然而，不適應(yīng)社會(huì)進(jìn)步經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度規(guī)范以及制約社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步與發(fā)展的制度，使社會(huì)生活產(chǎn)生低績(jī)效及社會(huì)異化，反制度意識(shí)就必須要打破傳統(tǒng)，在原制度與創(chuàng)新間形成并保持平衡。

制度特別是經(jīng)濟(jì)制度的績(jī)效通過對(duì)國(guó)民總財(cái)富的影響界定。經(jīng)濟(jì)學(xué)中對(duì)制度的經(jīng)濟(jì)績(jī)效考察一般集中于經(jīng)濟(jì)體制的激勵(lì)和約束作用，因?yàn)橹贫瓤?jī)效突出表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)行為者的決策和行為。

適宜社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度與社會(huì)群體成員利益一致時(shí)，將會(huì)提高社會(huì)及組織的整體經(jīng)濟(jì)績(jī)效。社會(huì)及組織中的成員受到自我激勵(lì)，這種激勵(lì)通過制度的確立而變得明確，這將導(dǎo)致較低的整個(gè)社會(huì)及組織的運(yùn)行成本，因?yàn)橹贫仁鞘箓€(gè)體生產(chǎn)積極性，社會(huì)及組織監(jiān)督費(fèi)用降低的結(jié)果。

但是，如果社會(huì)及組織覺察到制度與社會(huì)及群體中的成員的利益存在較大差異時(shí)，不一致性將會(huì)導(dǎo)致較低績(jī)效。

對(duì)立的制度及規(guī)則規(guī)范會(huì)給經(jīng)濟(jì)行為者帶來無所適從的感覺，在做出究竟以什么行為規(guī)范為依據(jù)的選擇時(shí)前人缺乏激勵(lì)。利益不一致不能使個(gè)人自覺為社會(huì)及組織的目標(biāo)工作，監(jiān)督成本或費(fèi)用會(huì)很高，并將導(dǎo)致制度形式化。差異足夠大將演化成為相互對(duì)立、甚至是對(duì)抗關(guān)系。造成對(duì)立甚至是對(duì)抗的制度最為消極，往往導(dǎo)致社會(huì)及組織的摩擦和沖突。

四、經(jīng)濟(jì)制度表現(xiàn)層次、結(jié)構(gòu)與制度關(guān)系

1．社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展下的商品交換的出現(xiàn)產(chǎn)生一種需要，即把每天重復(fù)的商品交換的行為習(xí)慣用共同的規(guī)范進(jìn)行囊括，使市場(chǎng)主體服從交換的一般條件。規(guī)范首先表現(xiàn)為習(xí)慣后來演變成行會(huì)組織或政府的成文規(guī)范，最終形成由國(guó)家機(jī)器保障的必須遵守的法律。制度是調(diào)整所有社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的制度的統(tǒng)一體，而經(jīng)濟(jì)制度體系則是調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系的制度的總稱，兩者的關(guān)系是整體和局部的關(guān)系，但這個(gè)局部卻是整體的基礎(chǔ)和最重要的組成部分。

制度的層次表現(xiàn)為：社會(huì)習(xí)慣、政治(黨派)政策→政府規(guī)范→法律規(guī)范，經(jīng)濟(jì)制度的層次進(jìn)而表現(xiàn)為：社會(huì)經(jīng)濟(jì)習(xí)慣、政治(黨派)經(jīng)濟(jì)政策→政府經(jīng)濟(jì)規(guī)范→法律經(jīng)濟(jì)規(guī)范。因此正式制度僅包括：政府規(guī)范、法律規(guī)范，正式經(jīng)濟(jì)制度僅包括：政府經(jīng)濟(jì)規(guī)范、法律經(jīng)濟(jì)規(guī)范。

制度更多更直接的是作為非正式制度的正式化要求而產(chǎn)生，而制度變遷更多更直接的是適應(yīng)非正式制度的要求出現(xiàn)。非正式制度即社會(huì)習(xí)俗、黨派政策。

因此說，制度的社會(huì)基礎(chǔ)和前提是社會(huì)習(xí)慣及傳統(tǒng)，制度的政治基礎(chǔ)和前提是黨派政策及主張；而經(jīng)濟(jì)制度的社會(huì)基礎(chǔ)前提是社會(huì)經(jīng)濟(jì)習(xí)慣及經(jīng)濟(jì)(生產(chǎn)力)發(fā)展表現(xiàn)出的習(xí)慣要求，經(jīng)濟(jì)制度的政治基礎(chǔ)前提是黨派經(jīng)濟(jì)政策及其在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中表現(xiàn)出的經(jīng)濟(jì)主張。

中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型及體制改革更多地體現(xiàn)為共產(chǎn)黨的政策及主張。

政府規(guī)范和法律規(guī)范即所謂的正式、狹義、成文制度，包括社會(huì)習(xí)慣黨派政策在內(nèi)即所謂的非正式、廣義、非成文(黨派政策區(qū)別對(duì)待)制度。

正式制度也稱正式約束或正式規(guī)范，以某種明確的形式確定下來，并由行為人所在的組織進(jìn)行監(jiān)督和用強(qiáng)制力保證實(shí)施。社會(huì)還可以有意識(shí)地設(shè)計(jì)并創(chuàng)造出新的行為規(guī)則，一般表現(xiàn)為不同國(guó)度制度與本國(guó)情況結(jié)合的創(chuàng)造性規(guī)范。

制度累積演進(jìn)隨著歷史社會(huì)的時(shí)空條件變化而調(diào)整并發(fā)揮作用，制度與制度間還存在彼此依存的關(guān)系，某單項(xiàng)制度能夠發(fā)揮作用依賴制度的配合支持，同時(shí)這個(gè)制度本身也成為配合支持制度體系的力量。因此，制度的范圍愈廣、層級(jí)愈厚，表示人類所能成就的社會(huì)愈進(jìn)步。高度文明發(fā)達(dá)的社會(huì)必然擁有系統(tǒng)的制度結(jié)構(gòu)。

2．經(jīng)濟(jì)制度及法規(guī)體系是按客觀經(jīng)濟(jì)實(shí)際的標(biāo)準(zhǔn)和原則，并依經(jīng)濟(jì)制度及法規(guī)的性質(zhì)、層次、相互關(guān)系而排列組合成的統(tǒng)一體。理論上，需要建立起經(jīng)濟(jì)制度理論體系，解決經(jīng)濟(jì)制度的調(diào)整對(duì)象、經(jīng)濟(jì)制度的地位等問題；實(shí)踐上，隨著單項(xiàng)經(jīng)濟(jì)法律、法規(guī)的出現(xiàn)，許多調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系的制度需要共同性的規(guī)范，要求有個(gè)基本性法加以確認(rèn)，必然提出制定經(jīng)濟(jì)法典的要求，并對(duì)各項(xiàng)單行經(jīng)濟(jì)制度及法律起統(tǒng)帥作用。

完備的經(jīng)濟(jì)制度及法規(guī)體系的基本要求是結(jié)構(gòu)合理、數(shù)量完備，經(jīng)濟(jì)制度及法規(guī)構(gòu)成完整體系，有序、有內(nèi)在聯(lián)系并相互協(xié)調(diào)，是調(diào)整各方面經(jīng)濟(jì)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的有機(jī)整體。

建立比較完備的經(jīng)濟(jì)制度及法規(guī)體系必須依據(jù)經(jīng)濟(jì)條件和經(jīng)濟(jì)關(guān)系。社會(huì)生產(chǎn)中發(fā)生的不以人的意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系，即同人的物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合的生產(chǎn)關(guān)系。顯然，任何一種制度及法律都依賴于一定的物質(zhì)生活關(guān)系，都建立在一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上；任何一種制度及法律的發(fā)展與完善都受到一定的物質(zhì)生產(chǎn)方式的制約。

3．經(jīng)濟(jì)制度及法律關(guān)系是家庭、企業(yè)和政府三方主體相互間以及內(nèi)部間在經(jīng)濟(jì)管理或經(jīng)濟(jì)協(xié)作過程中形成的以物質(zhì)利益為核心的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，各種不同的經(jīng)濟(jì)關(guān)系需要不同的制度及法律規(guī)范調(diào)整，從而形成不同的經(jīng)濟(jì)制度及法律關(guān)系。如所有關(guān)系、繼承關(guān)系、債權(quán)關(guān)系等，都需要制度及法規(guī)去調(diào)整并形成制度及法律關(guān)系。經(jīng)濟(jì)制度及法律關(guān)系的要素是構(gòu)成關(guān)系所不可缺少的基本組成，即經(jīng)濟(jì)制度及法律關(guān)系的主體、內(nèi)容和客體三個(gè)要素。

經(jīng)濟(jì)制度及法律關(guān)系三要素必須同時(shí)具備，缺一不可，否則就不成其為經(jīng)濟(jì)制度及法律關(guān)系。如果變更其中一個(gè)要素，就不是原來的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)制度及法律關(guān)系的主體即經(jīng)濟(jì)主體，是參與經(jīng)濟(jì)制度及法律關(guān)系、依法獨(dú)立享有經(jīng)濟(jì)權(quán)利并承擔(dān)經(jīng)濟(jì)義務(wù)的當(dāng)事人，包括家庭、企業(yè)和政府。家庭由具有權(quán)利能力和行為能力的人或公民構(gòu)成。 企業(yè)所從事的是商品生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，是經(jīng)濟(jì)制度及法律關(guān)系主體中范圍最廣、種類最多、數(shù)量最大的主體。

國(guó)家機(jī)關(guān)一般分為權(quán)力機(jī)關(guān)、管理機(jī)關(guān)和檢察監(jiān)督機(jī)關(guān)，分別通過立法、行政和司法對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)行管理。國(guó)家并不直接行使管理經(jīng)濟(jì)的職能，經(jīng)濟(jì)管理職能由政府及管理機(jī)構(gòu)執(zhí)行。

經(jīng)濟(jì)制度及法律關(guān)系的內(nèi)容是一種經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)是經(jīng)濟(jì)制度及法律關(guān)系的核心內(nèi)容，決定關(guān)系性質(zhì)也是連結(jié)主體和客體的橋梁。經(jīng)濟(jì)權(quán)利指經(jīng)濟(jì)制度及法律關(guān)系的主體依據(jù)法律及合同，從事各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的權(quán)利；經(jīng)濟(jì)義務(wù)指經(jīng)濟(jì)制度及法律關(guān)系的主體依據(jù)法律及合同，為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)權(quán)利主體經(jīng)濟(jì)權(quán)利應(yīng)承擔(dān)的某種經(jīng)濟(jì)行為義務(wù)。

經(jīng)濟(jì)制度及法律關(guān)系的客體是經(jīng)濟(jì)權(quán)利和經(jīng)濟(jì)義務(wù)所共同指向的對(duì)象或載體，包括物和智力成果。物是能夠?yàn)槿怂?、具有?jīng)濟(jì)價(jià)值的一切物質(zhì)財(cái)富，包括實(shí)物形態(tài)的物如商品，價(jià)值形態(tài)的物如貨幣、債券、股票等；智力成果是能帶來經(jīng)濟(jì)價(jià)值的獨(dú)創(chuàng)性的專利、商標(biāo)等腦力或知識(shí)勞動(dòng)成果。

五、中國(guó)經(jīng)濟(jì)制度的建設(shè)依據(jù)、途徑和內(nèi)容

1．馬克思主義認(rèn)為經(jīng)濟(jì)制度建設(shè)的“基礎(chǔ)”依據(jù)是生產(chǎn)力的作用以及科學(xué)技術(shù)的推動(dòng)，認(rèn)為社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度及結(jié)構(gòu)以經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)特別是生產(chǎn)力為條件，并認(rèn)為科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力中推動(dòng)制度建設(shè)的最活躍因素。生產(chǎn)力要求制度及結(jié)構(gòu)安排符合生產(chǎn)力發(fā)展的需要，并使不適應(yīng)生產(chǎn)力的制度安排不再起作用。因此，制度創(chuàng)新的根本動(dòng)力是直接提高企業(yè)和社會(huì)的生產(chǎn)效率。生產(chǎn)力構(gòu)成的基本要素都能夠獨(dú)立影響制度的安排，特別是科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新降低生產(chǎn)產(chǎn)品的社會(huì)勞動(dòng)時(shí)間，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。

意識(shí)形態(tài)是制度安排的“主導(dǎo)”依據(jù)，為制度及制度結(jié)構(gòu)建設(shè)提供價(jià)值判斷，并且具有確認(rèn)制度及制度結(jié)構(gòu)是否合理或符合凝聚利益階級(jí)、階層及集團(tuán)的功能。馬克思主義對(duì)意識(shí)形態(tài)的基本認(rèn)識(shí)是在社會(huì)中占主導(dǎo)地位的意識(shí)總和，是與一定社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和政治直接相聯(lián)系的觀念、觀點(diǎn)。

制度間的相互影響借鑒是制度安排的“影響”依據(jù)，制度間有很強(qiáng)的影響和互動(dòng)性，相互影響、滲透、參照、效仿和借鑒。

執(zhí)政黨派和利益集團(tuán)的推動(dòng)是制度變遷的“誘導(dǎo)”依據(jù)，執(zhí)政黨派代表著社會(huì)不同利益階級(jí)或階層。利益集團(tuán)主要是指在社會(huì)中居于強(qiáng)勢(shì)的階級(jí)或階層集團(tuán)，是政黨存在的物質(zhì)和意識(shí)基礎(chǔ)，也是處于統(tǒng)治地位的個(gè)人在政治上依賴于支持的特定群體。因此說經(jīng)濟(jì)制度及政策就是維持政治統(tǒng)治及支持的手段。

2．經(jīng)濟(jì)制度建設(shè)的一般途徑即制度主體的制度安排。家庭是人類歷史上出現(xiàn)最早的私有性社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，家庭生活的許多方面發(fā)生變化，不僅家庭的社會(huì)性制度發(fā)生了很大變化，就是家庭自身的生產(chǎn)繁衍行為、生產(chǎn)消費(fèi)安排、資本投入方式等都在發(fā)生制度安排變化。就家庭經(jīng)濟(jì)制度安排而言，家庭的收入與支出，包括工資收入、資本收益、消費(fèi)方式等都要符合個(gè)性家庭的安排。

企業(yè)制度安排是支配企業(yè)組織內(nèi)部各生產(chǎn)要素或企業(yè)組織間可能的合作與競(jìng)爭(zhēng)的方式安排。如果預(yù)期一項(xiàng)企業(yè)制度安排的預(yù)期凈收益超過預(yù)期成本，就會(huì)有制度創(chuàng)新的企圖，新的制度安排就可能產(chǎn)生。

社會(huì)性制度的安排中政府是最重要的角色，政府可以采取行動(dòng)矯正制度供給不足，既可頒布提供社會(huì)經(jīng)濟(jì)的行為準(zhǔn)則，又可提供對(duì)違背準(zhǔn)則的仲裁，以此降低社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的成本費(fèi)用。政府是被社會(huì)認(rèn)可的對(duì)合法使用強(qiáng)制性手段具有壟斷權(quán)的制度安排，社會(huì)需要政府來維持公正、秩序和穩(wěn)定，提供社會(huì)中人與人之間發(fā)生相互關(guān)系時(shí)的基本規(guī)則，并且政府向社會(huì)提供相互作用時(shí)的基本規(guī)則更為經(jīng)濟(jì)。

3．經(jīng)濟(jì)制度建設(shè)的內(nèi)容主要包括確立經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式的經(jīng)濟(jì)制度、規(guī)范經(jīng)濟(jì)主體行為的制度和明確客體歸屬的制度?，F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是以制度及法律為準(zhǔn)則的經(jīng)濟(jì)，沒有制度及法律便沒有經(jīng)濟(jì)發(fā)展和運(yùn)行上的公平和約束力，沒有一系列旨在維護(hù)市場(chǎng)秩序的規(guī)則，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也就無法正常運(yùn)轉(zhuǎn)。而健全確立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式制度包括商品價(jià)格制度、利益競(jìng)爭(zhēng)制度、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)及反壟斷制度等。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以權(quán)益為基石，人沒有權(quán)益的推動(dòng)不會(huì)去競(jìng)爭(zhēng)，而沒有競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)價(jià)格也無法在供求中形成。

各類經(jīng)濟(jì)主體在市場(chǎng)上相互競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)客體，并引起市場(chǎng)客體價(jià)格的波動(dòng)，價(jià)格反過來又引導(dǎo)主體的競(jìng)爭(zhēng)行為，如此有機(jī)聯(lián)系形成市場(chǎng)規(guī)律及機(jī)制，市場(chǎng)規(guī)律及機(jī)制成為調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)手段，就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。

4．規(guī)范經(jīng)濟(jì)主體行為制度的內(nèi)容包括規(guī)范家庭及成員經(jīng)濟(jì)行為的制度、調(diào)整企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理過程中所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的制度和宏觀經(jīng)濟(jì)管控的主體政府的行為制度。經(jīng)濟(jì)關(guān)系的主體即制度關(guān)系的主體，是依法享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的制度關(guān)系參加者。制度關(guān)系的主體資格由制度規(guī)定，或者說由制度及法律賦予，經(jīng)濟(jì)制度關(guān)系的主體資格也是如此，由制度及法律賦予，特別是由經(jīng)濟(jì)制度規(guī)定或者賦予。

5．明確客體歸屬的制度內(nèi)容主要包括以產(chǎn)權(quán)制度為基礎(chǔ)的實(shí)物和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。產(chǎn)權(quán)是建立在所有權(quán)基礎(chǔ)上的一組權(quán)利，包括所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)等。產(chǎn)權(quán)制度在微觀上使人形成自己的經(jīng)濟(jì)行為預(yù)期，在宏觀上這種行為進(jìn)而影響到社會(huì)資源的配置和運(yùn)用，而資源的配置和運(yùn)用由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)后所形成的并受制度保障的合約來明確和解決。

經(jīng)濟(jì)客體是制度關(guān)系主體享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)所共同指向的物質(zhì)或知識(shí)對(duì)象，物質(zhì)是可以為人支配利用的物質(zhì)財(cái)富，包括實(shí)物和貨幣；智力成果是人的腦力勞動(dòng)創(chuàng)造的科學(xué)技術(shù)、文學(xué)藝術(shù)等成果。

實(shí)物產(chǎn)權(quán)制度是調(diào)整物權(quán)關(guān)系的規(guī)范總稱，以《物權(quán)法》為基礎(chǔ)，所調(diào)整的是社會(huì)靜態(tài)經(jīng)濟(jì)生活關(guān)系，亦即現(xiàn)存物質(zhì)財(cái)富的歸屬和使用關(guān)系，因此物權(quán)關(guān)系是整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的基礎(chǔ)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是調(diào)整著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)、發(fā)明權(quán)等科學(xué)技術(shù)成果權(quán)關(guān)系的規(guī)范總稱。