清華大學(xué)產(chǎn)學(xué)研合作基金新模式

萬(wàn)　榮　金勤獻(xiàn)　劉　嘉

《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》指出，中國(guó)特色的國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的重點(diǎn)之一是建設(shè)以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，并將其作為全面推進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的突破口?！吨腥A人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃綱要》也指出，我國(guó)應(yīng)該大力推進(jìn)以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系的建設(shè)，形成自主創(chuàng)新的基本體制架構(gòu)。由此可見(jiàn)，實(shí)施產(chǎn)學(xué)研合作在我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的過(guò)程中占有非常重要地位。

清華大學(xué)科學(xué)技術(shù)開(kāi)發(fā)部（以下簡(jiǎn)稱”科技開(kāi)發(fā)部“）作為清華大學(xué)與國(guó)內(nèi)企業(yè)科技合作的具體管理部門(mén)，除了積極參加各地舉辦的項(xiàng)目洽談會(huì)、成果交易會(huì)以及進(jìn)行企業(yè)調(diào)研等常規(guī)形式的產(chǎn)學(xué)研合作工作之外，還不斷總結(jié)探索，逐漸形成了一些清華大學(xué)與地方政府開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作的新模式，如與地方政府聯(lián)合成立產(chǎn)學(xué)研辦公室的模式以及基金模式等。關(guān)于與地方政府聯(lián)合成立產(chǎn)學(xué)研合作辦公室的模式已有另文專門(mén)介紹，此處不再贅述。本文主要介紹基金合作模式。

“校地聯(lián)合主導(dǎo)、校企共同受益”的基金新模式

為了避免傳統(tǒng)的“地方政府主導(dǎo)、企業(yè)直接受益”基金模式的上述缺點(diǎn)，清華大學(xué)科技開(kāi)發(fā)部在日常工作的基礎(chǔ)上不斷總結(jié)，于幾年前開(kāi)始嘗試“高校與地方政府聯(lián)合主導(dǎo)、學(xué)校教授與企業(yè)共同受益”的新的基金模式，該模式的基本介紹如下：

基金來(lái)源與管轄：基金由地方政府提供設(shè)立，劃入清華大學(xué)科技開(kāi)發(fā)部帳下進(jìn)行專門(mén)的財(cái)務(wù)管理?？萍奸_(kāi)發(fā)部與地方政府指派的職能部門(mén)（一般是當(dāng)?shù)氐目萍季郑┕餐O(shè)立基金管理委員會(huì)，雙方共同管理該基金，具體工作以學(xué)校的科技開(kāi)發(fā)部為主，所以說(shuō)該模式是“高校與地方政府聯(lián)合主導(dǎo)”的，而不是地方政府獨(dú)立主導(dǎo)。

資助對(duì)象與方式：基金的資助對(duì)象一般是在當(dāng)?shù)睾戏ㄗ?cè)的企業(yè)與學(xué)校進(jìn)行的科技合作項(xiàng)目，資助經(jīng)費(fèi)由基金管理委員會(huì)直接從學(xué)?？萍奸_(kāi)發(fā)部帳下劃撥給與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)簽署了技術(shù)合作合同的教授，資助方式為無(wú)償資助。當(dāng)教授收到資助經(jīng)費(fèi)后，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)即可減少支付與資助金額等額的費(fèi)用給教授，因此，該模式是企業(yè)與教授共同受益。在該模式中，盡管基金是直接劃撥給教授而不是企業(yè)手中，但對(duì)于真正進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作的企業(yè)，其技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)用也得到了補(bǔ)貼，因此該模式對(duì)引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作與傳統(tǒng)基金模式一樣有效。

基金申請(qǐng)與評(píng)審：基金管理委員會(huì)負(fù)責(zé)根據(jù)地方的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)需求起草和發(fā)布基金申請(qǐng)指南，已經(jīng)開(kāi)展合作或者準(zhǔn)備開(kāi)展合作的企業(yè)和教授共同向基金管理委員會(huì)提出基金申請(qǐng)?；鸸芾砦瘑T會(huì)聘請(qǐng)有關(guān)專家成立項(xiàng)目評(píng)審委員會(huì)，評(píng)審委員會(huì)對(duì)合作雙方已經(jīng)正式簽訂合同的申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，遴選出資助項(xiàng)目名單并確定資助額度。

資助額度與比例：基金的資助額度根據(jù)具體情況確定，一般資助比例不超過(guò)企業(yè)與教授簽訂的技術(shù)合同額的50％。特殊情況需報(bào)請(qǐng)基金管理委員會(huì)討論后方可突破常規(guī)額度或者比例。

上述基金模式與傳統(tǒng)基金模式的最大區(qū)別在于基金的支付方式，即由傳統(tǒng)的“企業(yè)直接受益”的模式轉(zhuǎn)變?yōu)榻淌谥苯荧@得地方政府補(bǔ)貼給產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)，完全避免了傳統(tǒng)基金模式中可能出現(xiàn)的企業(yè)不將政府補(bǔ)貼實(shí)際用于產(chǎn)學(xué)研合作的情況，杜絕了虛假的產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目，使得政府提供的基金確實(shí)用在了促進(jìn)校地產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目上，促進(jìn)了地方經(jīng)濟(jì)、科技的發(fā)展。

按照上述基金新模式，清華大學(xué)科技開(kāi)發(fā)部在兩年前和遼寧省鞍山市成立了“鞍山清華研發(fā)種子基金”，首批基金已經(jīng)全部用于資助雙方合作的科技項(xiàng)目，支持的項(xiàng)目多達(dá)50多項(xiàng)，大大促進(jìn)了鞍山市和清華大學(xué)的產(chǎn)學(xué)研合作。目前該基金的第二批資金已經(jīng)到位并已開(kāi)始申請(qǐng)。根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際需要，該基金還可以隨時(shí)增加。此外，今年安徽省銅陵市也按照上述基金新模式與科技開(kāi)發(fā)部設(shè)立了產(chǎn)學(xué)研合作基金，專門(mén)用于支持銅陵與清華大學(xué)的產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目，目前該基金已經(jīng)開(kāi)始正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

“基金＋基地”雙重牽引模式

在上述新的基金模式實(shí)踐的基礎(chǔ)上，清華大學(xué)科技開(kāi)發(fā)部更進(jìn)一步，與無(wú)錫市錫山區(qū)合作，設(shè)立了 “無(wú)錫清華大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化基金”，成立了“清華大學(xué)無(wú)錫成果轉(zhuǎn)化基地”，提出了“基金＋基地”的雙重牽引模式，大大促進(jìn)了無(wú)錫市與清華大學(xué)的產(chǎn)學(xué)研合作。

該模式中的基金與前述基金新模式基本類似，但更加強(qiáng)調(diào)成果的產(chǎn)業(yè)化。在無(wú)錫基金中，清華大學(xué)的教師根據(jù)基金管理委員會(huì)發(fā)布的基金申請(qǐng)指南，只要承諾利用該基金的資助進(jìn)行科研開(kāi)發(fā)而獲得的成果優(yōu)先與錫山的企業(yè)合作，優(yōu)先在“清華大學(xué)無(wú)錫成果轉(zhuǎn)化基地”進(jìn)行轉(zhuǎn)化，就可以以獨(dú)立申請(qǐng)人的身份單獨(dú)申請(qǐng)?jiān)摶稹＜?，?dāng)該教師手中的項(xiàng)目還沒(méi)有在錫山找到企業(yè)進(jìn)行合作，而僅僅是有可能在錫山產(chǎn)業(yè)化時(shí)，只要該教師同意在錫山優(yōu)先產(chǎn)業(yè)化，該教師就可以獨(dú)自申請(qǐng)?jiān)摶?。這樣的申請(qǐng)模式，使得無(wú)錫基金所資助的項(xiàng)目往科研的上游領(lǐng)域移動(dòng)，所資助的課題既可以是馬上就能夠和企業(yè)合作進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化的，也可以是比較超前的、需要經(jīng)過(guò)一定的時(shí)間以后才能夠和企業(yè)合作進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化的。這樣能夠?yàn)闊o(wú)錫的發(fā)展提前儲(chǔ)備一批具有一定前瞻性的科技項(xiàng)目。

此外，與無(wú)錫基金配套的還有“清華大學(xué)無(wú)錫成果轉(zhuǎn)化基地”，該基地可為清華大學(xué)項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)化提供很多優(yōu)惠條件，實(shí)施該項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化的企業(yè)能夠得到很多政策、資金或者其他方面的優(yōu)惠，從而也能夠牽引企業(yè)加強(qiáng)與清華大學(xué)的產(chǎn)學(xué)研合作?；鸬臓恳由匣氐臓恳虼恕盎穑亍钡哪Ｊ绞且粋€(gè)雙重牽引模式。

實(shí)踐證明，上述“校地聯(lián)合主導(dǎo)、校企共同受益”的新的基金模式以及“基金＋基地”的雙重牽引模式，都大大推動(dòng)了學(xué)校與地方政府的產(chǎn)學(xué)研合作，更好促進(jìn)了清華大學(xué)發(fā)揮“服務(wù)社會(huì)”的職能，為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家做出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

背景

我國(guó)各級(jí)地方政府一般都設(shè)有一定的科技合作引導(dǎo)資金，這些資金專門(mén)用來(lái)資助和補(bǔ)貼當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新的有關(guān)活動(dòng)，其中包括大量的企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展的產(chǎn)學(xué)研合作。這些資金一般都是由當(dāng)?shù)卣苯觿潛芙o企業(yè)，降低了企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)的合作成本，從而引導(dǎo)和促進(jìn)了企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展科技合作。這樣的基金操作方式是一種目前較為常見(jiàn)的模式，在該模式中，盡管在分配資金時(shí)地方政府一般會(huì)征求相關(guān)科研機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)，然后再確定資助企業(yè)的資金分配方案，但分配資金的主體是地方政府，相關(guān)科研機(jī)構(gòu)僅僅起到參考的作用。另外，在該模式中，直接接受資金的主體是企業(yè)。因此，我們可以稱這種合作模式為“地方政府主導(dǎo)、企業(yè)直接受益”的基金模式。這一模式在具體實(shí)施過(guò)程中，總體上對(duì)促進(jìn)企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作起到了很好的引導(dǎo)作用，但同時(shí)也存在一些局限性，突出體現(xiàn)在部分企業(yè)一旦拿到政府資助其開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作的科技資助基金后，并不實(shí)際履行與科研機(jī)構(gòu)事先訂立的產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議。這樣，基金就不可能真正起到引導(dǎo)企業(yè)開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作的作用。