軟實力與大國崛起

薛力

形塑一整套價值觀，對內(nèi)具有凝聚力，對外具有吸引力與輻射力。這是一個巨大的系統(tǒng)工程，或許需要兩代人乃至更長時期才能完成

一個國家的崛起需要軟硬實力的配合。對內(nèi)，硬實力用于“強筋壯骨”，為民眾提供較好的物質(zhì)生活、為豐富的精神生活提供物質(zhì)基礎(chǔ)；軟實力用于凝聚民心、樹立各個族群的文化信心、建立一個有序穩(wěn)定的社會、為豐富的精神生活提供文化源泉與支撐。對外，硬實力用于抵御侵略、獲取物質(zhì)利益（古代是香料、絲綢、陶瓷、馬匹，近代以來是資源、市場、殖民地）；軟實力用于增加吸引力與認同度，形成文化領(lǐng)導力或曰文化霸權(quán)。

冷戰(zhàn)后更是如此，軍事實力主要起輔助作用，經(jīng)濟實力與國際機制起放大器作用，有吸引力與輻射力、以價值觀為主要內(nèi)容的軟實力是基礎(chǔ)。

形塑一整套價值觀，對內(nèi)具有凝聚力，對外具有吸引力與輻射力。這是一個巨大的系統(tǒng)工程，或許需要兩代人乃至更長時期才能完成。形塑價值觀、增強軟實力需要多種因素，而借鑒中外歷史依然是有效且必不可少的環(huán)節(jié)，其中20世紀上半葉的美國歷程或可充當這方面的典型例證。

美國內(nèi)戰(zhàn)結(jié)束后，黑奴勞動力得以解放，鐵路、機器、電報、電話等新技術(shù)獲得廣泛應(yīng)用，促成美國經(jīng)濟快速發(fā)展，涌現(xiàn)出了許多大企業(yè)與大企業(yè)家，如卡耐基、洛克菲勒、福特、J.P.摩根等。1894年美國工業(yè)生產(chǎn)總值躍居世界首位，但美國確立全球霸主地位卻是在二戰(zhàn)后。那么，這半個世紀中，美國發(fā)生了什么？從硬實力的角度，是美國經(jīng)濟總量的進一步提升、軍事實力的快速發(fā)展，加上二戰(zhàn)的助力，使得二戰(zhàn)后的美國具有了傲視全球的實力。軟實力方面，則是“美國精神”的構(gòu)建與定型，對內(nèi)塑造文化與政治認同、凝聚民心、緩和社會矛盾、推進社會進步，對外占領(lǐng)國際政治的道義制高點，以吸引其他國家、影響他國國民價值取向、構(gòu)建對美國最為有利的國際制度，其典型是威爾遜的“十四點計劃”與羅斯福的“四大自由”。

美國從以農(nóng)業(yè)為主的國家變?yōu)橐怨I(yè)為主的國家是在19世紀90年代，與此高度相關(guān)，這十年被視作“美國歷史和思想的一道分水嶺”。此后，有別于“歐洲精神”的“美國精神”得以構(gòu)建并成型，它是“一種獨特的美國思想、性格和行為方式”，體現(xiàn)在實用主義哲學、人類進化論、美國歷史的“邊疆假說”、現(xiàn)實主義文學、美式英語、社會法學、社會進步觀等眾多方面。它們與以尊重個人、重視契約、強調(diào)政教有別為特征的“清教”傳統(tǒng)相結(jié)合，為社會進步運動奠定了民意基礎(chǔ)。

1870-1890年被稱為“嚴重不滿時期”，這一時期的美國經(jīng)濟快速發(fā)展，但社會貧富差距擴大、社會矛盾激化，人們對身邊的一切都強烈不滿。而社會進步運動時期（1890-1920年）實施的一系列社會改良措施，使得社會矛盾大大緩解，美國社會走向了良性循環(huán)的軌道，避免了社會動蕩和社會革命。西奧多·羅斯福和伍德羅·威爾遜兩屆政府是社會進步運動最積極的參與者和推動者，他們通過立法和執(zhí)法限制企業(yè)的壟斷行為，拆散能量巨大的壟斷托拉斯，降低關(guān)稅以打擊壟斷行為、促進競爭，開征個人所得稅以縮小貧富差距，建立聯(lián)邦儲備體系以加強政府對金融體系的影響力并提升銀行的抗風險能力，成立勞工部以改善勞工福利和婦女工作條件、促進就業(yè)。社會各階層也參與這個運動：中產(chǎn)階級致力于改善弱勢群體的教育、衛(wèi)生、居住條件；記者、漫畫家、作家等通過揭露社會陰暗面來推進社會進步；富豪階層也意識到財富僅僅被子女享受會帶來巨大的副作用，應(yīng)該把財富反哺社會，積極向慈善家轉(zhuǎn)變，在1916年《遺產(chǎn)法》生效后，大批富豪捐助大筆資金，建設(shè)學校、圖書館、醫(yī)院和博物館。通過社會福音運動、社會安居運動、和平運動、圣潔生活和禁酒運動等，反對社會達爾文主義，倡導建立工業(yè)化時代的人文社會，改善人權(quán)與婦女權(quán)利。

外交上，1889年，美國召開泛美會議，1898年美西戰(zhàn)爭爆發(fā)，美國擊敗了西班牙，奪取了加勒比海的古巴和波多黎各、太平洋的關(guān)島及菲律賓群島，接著合并了夏威夷群島。1903年美國奪取了巴拿馬運河區(qū)。在遠東，1899年美國提出對華“門戶開放”政策。美國在日俄戰(zhàn)爭中支持日本，戰(zhàn)爭結(jié)束后，美日雙方經(jīng)過談判于1908年簽訂了《羅脫—高平協(xié)定》（主要內(nèi)容是為維持太平洋上的現(xiàn)狀作出努力，但美國國務(wù)卿羅脫堅持要求在協(xié)約的第三款中寫明，“維持中國之獨立及領(lǐng)土完整，及該國內(nèi)列強商業(yè)機會之均等” ）。

根據(jù)一戰(zhàn)的經(jīng)驗教訓，威爾遜在1918年提出以“十四點計劃”作為建立世界和平的綱領(lǐng)，內(nèi)容是：（1）簽訂公開和約，杜絕秘密外交；（2）平時和戰(zhàn)時海上航行絕對自由；（3）取消一切經(jīng)濟壁壘，建立貿(mào)易平等條件；（4）裁減軍備到同國內(nèi)安全相一致的最低點；（5）公正處理殖民地問題，在決定一切有關(guān)主權(quán)問題時，應(yīng)兼顧當?shù)鼐用竦睦婧椭趁裾斠?；?）外國軍隊撤出俄國，并保證俄國獨立決定其政治發(fā)展和國家政策，歡迎它在自己選擇的制度下，進入自由國家的社會；（7）德軍撤出比利時，并恢復其主權(quán)；（8）德軍撤出法國，阿爾薩斯和洛林歸還法國；（9）根據(jù)民族分布情況，調(diào)整意大利疆界；（10）允許奧匈帝國境內(nèi)各民族自治；（11）羅馬尼亞、塞爾維亞和門的內(nèi)哥羅黑山的領(lǐng)土予以恢復；（12）承認奧斯曼帝國內(nèi)的土耳其部分有穩(wěn)固的主權(quán)，但土耳其統(tǒng)治的其他民族有在“自治”的基礎(chǔ)上不受干擾的發(fā)展機會，達達尼爾海峽在國際保證下永遠開放為自由航道；（13）重建獨立的擁有出?？诘牟ㄌm，以國際條約保證其政治經(jīng)濟獨立和領(lǐng)土完整；（14）根據(jù)旨在國家不分大小、相互保證政治獨立和領(lǐng)土完整的特別盟約，設(shè)立國際聯(lián)合機構(gòu)。

問題在于，一戰(zhàn)后的美國孤立主義色彩依然濃厚，威爾遜也未能說服國會批準《凡爾賽條約》及《國際聯(lián)盟盟約》，蘇聯(lián)直到1934年才加入國際聯(lián)盟，但在1939年又被開除。結(jié)果是，國聯(lián)長期只有英法意日四個常任理事國，英法兩國更成為“國聯(lián)雙巨頭”。 “舊歐洲”國家缺乏主導國際秩序的新理念，依然按照梅特涅、塔列朗等建立維也納體系時所信奉的帝國理念、正統(tǒng)原則等老規(guī)矩行事，而此時的“舊歐洲”國家已經(jīng)缺乏主導全球事務(wù)的實力。日本在明治維新后通過效法歐洲獲得長足發(fā)展，并成功晉級國聯(lián)常任理事國，顯然更不可能提供新理念。因此，國聯(lián)的國際影響力有限，而二戰(zhàn)的爆發(fā)更標志著國聯(lián)的過時與失敗。但是，二戰(zhàn)特別是珍珠港事件的爆發(fā)，使得孤立主義在美國喪失了主導地位，富蘭克林·羅斯福因而得以讓美國置身二戰(zhàn)。在二戰(zhàn)中美國進一步壯大了實力、拉大了與歐洲大國的實力差距。羅斯福因而得以實施威爾遜的“美國主導建立國際秩序”的主張。

威爾遜提出“十四點計劃”有抵消俄國影響、主導世界秩序構(gòu)建的意圖，但客觀而言，這些內(nèi)容符合大部分國家的愿望，大大提升了美國的國際威望，成為美國外交理想主義的象征，而羅斯福在希特勒占領(lǐng)歐洲建立“新秩序”的背景下提出“四大自由”，則表明美國有意用更大的概念——道德秩序——來回應(yīng)“納粹秩序”。針對美國國內(nèi)強大的孤立主義情緒，羅斯福主張，“我們所追求的世界秩序，是為了讓自由國家展開合作，共同生活在一個友好文明的社會中”，“我們的對外政策是基于對所有國家人權(quán)和尊嚴的尊重，而正義的道德力量必將獲得最終的勝利”。“四大自由”迅速成為國家的藍圖，促成美國對外政策的轉(zhuǎn)變，其影響力遠遠超出美國的邊界。杜魯門構(gòu)建遏制蘇聯(lián)的政治經(jīng)濟軍事體制，是落實“十四點計劃”與“四大自由”。兩者成為美國軟實力的象征，其精神實質(zhì)到今天依然沒有過時。

富蘭克林·羅斯福有理想主義情懷，“一種升華為責任感的強烈人道主義心腸”，同時還有“敵友雙方都高度評價的政治技巧”，其政治運作能力（特別是對議會的運作能力）也強于威爾遜，因此既能提出一些自己的外交主張，也能把這些主張付諸實施，典型如1933年提出“睦鄰政策”，以平等、不干預原則對待拉美國家。這是對門羅主義的重大調(diào)整，適應(yīng)了時代的變化，改善了美國與西半球其他國家的關(guān)系，為美國進而領(lǐng)導全球奠定了外交基礎(chǔ)。羅斯福對美國軟實力最大的貢獻很可能是1941年提出的“四大自由”。這是他反復思考的結(jié)晶。在他看來，言論和表達自由、宗教信仰自由、免于匱乏的自由和免于恐懼的自由是“人類的四項基本自由”和文明社會的基礎(chǔ)。這個口號所代表的理念很快被美國精英階層所接受，成為他們論證美國作為“山巔之城”的一大理論依據(jù)。這一理念也在全球產(chǎn)生了廣泛的吸引力，為美國領(lǐng)導世界提供了道德依據(jù)?！笆狞c計劃”是落實這一理念的先聲。二戰(zhàn)后杜魯門、艾森豪威爾等人在帶領(lǐng)美國構(gòu)建世界新秩序、遏制蘇聯(lián)的過程中，從政治、安全、經(jīng)濟、金融、文化等領(lǐng)域?qū)ⅰ八拇笞杂伞崩砟钊婵刹僮骰?/p>

從上可知，美國在20世紀上半葉快速工業(yè)化的過程中，也伴隨著“美國精神”的構(gòu)建，它對內(nèi)縮小了貧富差距、緩和了社會矛盾、促進了人文與社會科學的大發(fā)展與成熟。相應(yīng)地，美國精英階層也具有了領(lǐng)導世界的素質(zhì)與能力，并能提出一些新的政治經(jīng)濟文化理念，包括一些不同于“舊歐洲”的外交理念。二戰(zhàn)的爆發(fā)與美國的參與，消解了美國的孤立主義理念與勢力，使得美國所主張的外交理念得以實施。也就是說，美國的對外軟實力乃是建基于國內(nèi)的社會進步，其所倡導的價值觀為官民并信，因而對內(nèi)可以凝聚民心、形成共識，對外則具有強大的吸引力與輻射力，并取代“舊歐洲”的外交理念。美國從“經(jīng)濟實力全球第一”到“成為全球領(lǐng)導者”的過程長達半個世紀。

以上是美國在經(jīng)濟發(fā)展過程中積極利用軟實力的歷史經(jīng)驗。進入21世紀第二個十年，中國的國內(nèi)生產(chǎn)總值在全球已經(jīng)處于坐二望一的地位，如果不出意外，很可能在2030年前后成為全球第一。

另一方面，現(xiàn)階段的中國也遇到了與美國快速工業(yè)化、經(jīng)濟實力迅速提升時期類似的許多問題：貧富差距加大，環(huán)境污染，官員腐敗，食品安全問題頻出，人民生活水平在提升，但民眾缺乏安全感，社會各個階層普遍存在不滿情緒，民眾缺乏精神寄托，富裕階層生活奢侈但精神苦悶，明星吸毒事件頻發(fā)，如此等等。在這樣的背景下，中國崛起只能體現(xiàn)在物質(zhì)力量的增加上，而缺乏必要的精神支撐，即缺乏一套核心價值觀體系，或曰“中國精神”，在對外關(guān)系上，即表現(xiàn)為軟實力不強。

從美國的例子看，一套有效的價值觀體系的形成需要相當長的時間。中國也不必奢望在短時期內(nèi)形成。但是，中國崛起之實現(xiàn)與保持，一大必要條件是從整個人類文明史中獲取鏡鑒。

英國前首相撒切爾夫人在20世紀80年代就直率地說過，“中國不可能成為一個大國，因為中國沒有可以輸出的普世價值觀”?，F(xiàn)在是中國對此加以回應(yīng)的時候了。

（作者為中國社會科學院世界經(jīng)濟與政治研究所研究員）