低碳城市試點(diǎn)政策與綠色全要素能源效率：理論分析與經(jīng)驗(yàn)證據(jù)

摘要：推動(dòng)綠色全要素能源效率提升，是實(shí)現(xiàn)綠色可持續(xù)發(fā)展的重要方式，而這離不開(kāi)有效的政策支持。低碳城市試點(diǎn)政策的實(shí)施為提升能源利用效率提供了重要?jiǎng)恿?。文章基于我?guó)2006—2023年城市面板數(shù)據(jù)，采用雙重差分法檢驗(yàn)低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)區(qū)域綠色全要素能源效率的影響效應(yīng)及潛在機(jī)制。實(shí)證結(jié)果表明：低碳城市試點(diǎn)政策能夠顯著提升綠色全要素能源效率，經(jīng)過(guò)一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)，這一結(jié)論仍然成立；低碳試點(diǎn)政策的效果會(huì)受到城市區(qū)位條件和自身屬性的影響，在東部地區(qū)城市、大規(guī)模以及環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)城市，試點(diǎn)政策的作用效果更加明顯；低碳城市試點(diǎn)政策能夠通過(guò)提高區(qū)域綠色創(chuàng)新水平、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化促進(jìn)城市綠色全要素能源效率提升；政府綠色發(fā)展關(guān)注度在低碳城市試點(diǎn)政策與綠色全要素能源效率之間發(fā)揮了顯著的正向調(diào)節(jié)作用。該研究結(jié)論旨在助推我國(guó)低碳城市發(fā)展，實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排和綠色發(fā)展目標(biāo)。

關(guān)鍵詞：低碳城市；綠色全要素能源效率；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化；綠色發(fā)展關(guān)注度

作者簡(jiǎn)介：宋續(xù)明，上海交通大學(xué)中英低碳學(xué)院講師（上海200000）；金美琳，江蘇省蘇科創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院特聘研究員，通訊作者（南京210013）

DOI編碼：10.19667/j.cnki.cn23-1070/c.2025.04.007

引言

能源是社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和動(dòng)力源泉，攸關(guān)國(guó)計(jì)民生和國(guó)家安全，對(duì)于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、增進(jìn)人民福祉至關(guān)重要。隨著全球能源發(fā)展趨勢(shì)的變化和“雙碳”目標(biāo)的推進(jìn)，我國(guó)政府將能源綠色低碳轉(zhuǎn)型置于前所未有的高度。從黨的十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)“推進(jìn)能源生產(chǎn)和消費(fèi)革命，構(gòu)建清潔低碳、安全高效的能源體系”①，到將推進(jìn)能源革命，建設(shè)清潔低碳、安全高效的能源體系，全面提高資源利用效率寫(xiě)入“十四五”規(guī)劃《綱要》，再到黨的二十大報(bào)告提出“深入推進(jìn)能源革命”“加快規(guī)劃建設(shè)新型能源體系”①。從歷史角度看，我國(guó)能源革命在中國(guó)式現(xiàn)代化進(jìn)程中呈現(xiàn)出清晰的功能定位——正在推進(jìn)以清潔能源低碳發(fā)展引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)綠色轉(zhuǎn)型的重要實(shí)踐。其中，能源利用效率提升也已成為我國(guó)破解能源約束、推動(dòng)綠色發(fā)展亟待攻克的重大問(wèn)題之一。就此，長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)在提升能源利用效率、推動(dòng)節(jié)能降耗和綠色發(fā)展等方面不斷探索、深化改革并取得顯著成效。根據(jù)國(guó)家能源局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2013—2023年，我國(guó)煤炭消費(fèi)量占能源消費(fèi)總量的比重由67.4%降至55.3%，而風(fēng)電、太陽(yáng)能發(fā)電、水電、核電及生物質(zhì)能等非化石能源消費(fèi)比重從10.2%提高到17.9%。②由此可見(jiàn)，我國(guó)煤炭消費(fèi)占比持續(xù)下降，清潔能源的比重穩(wěn)步上升，彰顯出能源結(jié)構(gòu)逐步向綠色低碳轉(zhuǎn)型的發(fā)展趨勢(shì)。然而，我國(guó)煤炭消費(fèi)總量仍處于增長(zhǎng)階段，且二氧化碳排放總量尚未達(dá)到峰值，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，能源利用效率仍有較大差距。在此背景下，綠色全要素能源效率作為衡量經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與資源環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的核心指標(biāo)，其提升對(duì)應(yīng)對(duì)能源短缺和氣候變化問(wèn)題具有重要的戰(zhàn)略意義。

自黨的十九大以來(lái)，綠色低碳發(fā)展逐漸成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要趨勢(shì)。2024年中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于加快經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全面綠色轉(zhuǎn)型的意見(jiàn)》指出，深化生態(tài)文明體制改革，健全綠色低碳發(fā)展機(jī)制，加快經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全面綠色轉(zhuǎn)型，是解決我國(guó)資源環(huán)境生態(tài)問(wèn)題的基礎(chǔ)之策。這要求我們從根本上轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，減少對(duì)高能耗、高污染產(chǎn)業(yè)的依賴(lài)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向低碳、環(huán)保方向轉(zhuǎn)型升級(jí)。城市作為推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要實(shí)踐主體，在推進(jìn)節(jié)能減排、打造綠色產(chǎn)業(yè)、引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型增長(zhǎng)等方面的作用不可或缺。我國(guó)政府高度重視城市在低碳轉(zhuǎn)型進(jìn)程中的積極性和創(chuàng)造性。自2010年國(guó)家發(fā)改委啟動(dòng)低碳城市試點(diǎn)政策以來(lái)，我國(guó)已分三批次涉及87個(gè)試點(diǎn)省區(qū)和城市，旨在通過(guò)政策創(chuàng)新探索“發(fā)展與減排雙贏”模式。在此進(jìn)程中，能源產(chǎn)業(yè)肩負(fù)以高效率向日常生活和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)供給能源的重要使命，提高能源利用效率已然成為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。在此背景下，低碳城市試點(diǎn)政策作為綜合性環(huán)境規(guī)制工具，能否改善綠色全要素能源效率，對(duì)于實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排和綠色發(fā)展具有重要的研究?jī)r(jià)值。

隨著低碳城市試點(diǎn)政策的推進(jìn)，關(guān)于其政策效應(yīng)評(píng)估在學(xué)術(shù)界引起了廣泛的討論。在環(huán)境效益層面，學(xué)者們普遍認(rèn)為低碳城市試點(diǎn)政策有利于降低碳排放和污染物排放③、改善空氣污染④、推動(dòng)企業(yè)節(jié)能。⑤在經(jīng)濟(jì)效益層面，有研究指出，低碳城市試點(diǎn)政策將對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生重大影響，例如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、技術(shù)創(chuàng)新、出口貿(mào)易和綠色增長(zhǎng)，為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整提供了重要機(jī)會(huì)。⑥在社會(huì)效益層面，部分學(xué)者分析了低碳試點(diǎn)城市的就業(yè)效應(yīng)，⑦并探討了試點(diǎn)政策對(duì)城市居民綠色生活方式的推動(dòng)作用。⑧與此同時(shí)，隨著全球能源發(fā)展呈現(xiàn)新趨勢(shì)、新格局，有關(guān)能源效率的研究日益成為學(xué)者們關(guān)注的重點(diǎn)。在能源效率的影響因素方面，從微觀視角來(lái)看，技術(shù)進(jìn)步被認(rèn)為是提升能源效率的關(guān)鍵；①產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政府干預(yù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)全要素能源利用效率均具有重要影響。②從宏觀視角來(lái)看，在全球氣候治理加速深化與“雙碳”目標(biāo)全面部署的背景下，環(huán)境治理措施對(duì)全要素能源效率的研究逐漸成為能源經(jīng)濟(jì)與綠色發(fā)展領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)話題。學(xué)者們主要圍繞中國(guó)式環(huán)境規(guī)制政策和節(jié)能監(jiān)管政策，探討了節(jié)能目標(biāo)政策③、排污權(quán)交易制度④、用能權(quán)交易制度⑤以及碳交易制度⑥等對(duì)城市能源利用效率的影響。

上述研究針對(duì)低碳城市試點(diǎn)的政策效果及能源利用效率的影響因素進(jìn)行了不同視角的分析和探討，然而，仍存在以下方面的局限性。其一，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)低碳城市試點(diǎn)政策效果以及能源利用效率的影響因素做出了有益探索，但鮮有文獻(xiàn)將其納入統(tǒng)一分析框架進(jìn)行系統(tǒng)研究。其二，盡管已有文獻(xiàn)運(yùn)用傳統(tǒng)的政策評(píng)估方法對(duì)低碳城市試點(diǎn)政策進(jìn)行了效果評(píng)價(jià)，但所選考核標(biāo)準(zhǔn)多集中在能源及碳排放相關(guān)指標(biāo)上，忽略了“經(jīng)濟(jì)-環(huán)境”維度下的效率基礎(chǔ)，也未能從更深層面挖掘試點(diǎn)政策對(duì)城市發(fā)展多方面的助推作用。事實(shí)上，作為一項(xiàng)綜合性環(huán)境政策，低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)綠色全要素能源效率的影響機(jī)理和作用渠道有待深入研究，這不僅有助于充分發(fā)揮城市在綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的關(guān)鍵作用，也能為城市可持續(xù)發(fā)展探索新的路徑。鑒于此，本文致力于探討低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)城市綠色全要素能源效率的影響，以彌補(bǔ)相關(guān)領(lǐng)域的不足。與現(xiàn)有文獻(xiàn)相比，本文貢獻(xiàn)可能體現(xiàn)在以下方面：第一，拓展了低碳城市試點(diǎn)政策的研究邊界。本文從城市可持續(xù)發(fā)展的綜合特征出發(fā)，深入探究了城市試點(diǎn)對(duì)綠色全要素能源效率的影響，不僅拓展了低碳試點(diǎn)城市政策發(fā)揮政策紅利的關(guān)鍵著力點(diǎn)，而且也為推動(dòng)綠色全要素能源效率提升提供了新的思路和方法。第二，在研究?jī)?nèi)容上，本文結(jié)合低碳城市試點(diǎn)政策的行業(yè)針對(duì)性和政策組合性特征以及城市主體行為的驅(qū)動(dòng)因素，從內(nèi)生動(dòng)力和實(shí)現(xiàn)途徑兩方面，剖析綠色創(chuàng)新效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)的作用路徑，同時(shí)進(jìn)一步區(qū)分城市位置和城市屬性的異質(zhì)性，以識(shí)別試點(diǎn)政策影響城市綠色全要素能源效率的差異化效應(yīng)，為低碳政策制定提供全面而有效的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。第三，本文具有明確的政策指導(dǎo)意義，為評(píng)價(jià)我國(guó)節(jié)能減排政策實(shí)施效果、持續(xù)推進(jìn)低碳城市試點(diǎn)的政策工作、進(jìn)一步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍提供理論依據(jù)。

一、理論分析與研究假說(shuō)

（一）低碳城市試點(diǎn)政策與綠色全要素能源效率

低碳城市試點(diǎn)政策是由中央政府統(tǒng)籌規(guī)劃、地方政府自主執(zhí)行的綜合性環(huán)境政策體系。作為國(guó)家推動(dòng)低碳轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵制度載體，其通過(guò)構(gòu)建“約束-激勵(lì)-協(xié)同”的三維機(jī)制，系統(tǒng)性地引導(dǎo)城市綠色低碳轉(zhuǎn)型，從而有效推動(dòng)綠色全要素能源效率的提升。從目標(biāo)約束來(lái)看，地方政府結(jié)合當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)，設(shè)定碳排放強(qiáng)度、能源消費(fèi)總量等硬性指標(biāo)，這會(huì)加強(qiáng)政府對(duì)重點(diǎn)企業(yè)的監(jiān)管力度。通過(guò)懲罰措施提升企業(yè)違規(guī)成本，迫使企業(yè)改變傳統(tǒng)的高污染排放路徑，直接限制了企業(yè)高碳能源和低效要素的過(guò)度投入，從能源消費(fèi)端直接提升城市綠色全要素能源效率。從工具激勵(lì)來(lái)看，在低碳城市試點(diǎn)政策框架下，政府為積極響應(yīng)綠色發(fā)展目標(biāo)，通常會(huì)提供財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠及開(kāi)放融資渠道等激勵(lì)措施，有助于降低企業(yè)節(jié)能技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用成本，激發(fā)企業(yè)能源利用從“粗放型”向“集約型”轉(zhuǎn)變的動(dòng)力，進(jìn)一步釋放城市綠色全要素能源效率的增長(zhǎng)空間。從系統(tǒng)協(xié)同來(lái)看，試點(diǎn)政策通過(guò)跨部門(mén)聯(lián)動(dòng)（環(huán)保、能源等部門(mén)）與多領(lǐng)域融合（工業(yè)、交通、建筑等領(lǐng)域同步改造），推動(dòng)城市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向“低碳產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)”轉(zhuǎn)變，進(jìn)而促進(jìn)資本、勞動(dòng)力等要素向高效部門(mén)流動(dòng)，優(yōu)化生產(chǎn)要素的配置效率，①為實(shí)現(xiàn)多要素協(xié)同效率的整體提升提供有利支撐。基于以上分析，本文提出以下假說(shuō)：

假說(shuō)1：低碳城市試點(diǎn)政策有利于提升綠色全要素能源效率。

（二）低碳城市試點(diǎn)政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與綠色全要素能源效率

低碳城市試點(diǎn)政策作為城市層面綜合性環(huán)境規(guī)制政策，具有行業(yè)針對(duì)性、政策組合性特征。各試點(diǎn)城市因地制宜地，根據(jù)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)、行業(yè)優(yōu)勢(shì)等特點(diǎn)，制訂了相應(yīng)的低碳城市發(fā)展方案，并在此過(guò)程中，通過(guò)不同類(lèi)型的政策工具引導(dǎo)城市污染主體節(jié)能減排。其中，綠色技術(shù)創(chuàng)新是內(nèi)生動(dòng)力，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是實(shí)現(xiàn)途徑。

在實(shí)現(xiàn)渠道方面，低碳城市試點(diǎn)政策通過(guò)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化提升綠色全要素能源效率。一方面，試點(diǎn)城市通過(guò)深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革，逐步淘汰高耗能、高污染產(chǎn)業(yè)，并積極布局擁有先進(jìn)綠色技術(shù)、強(qiáng)大市場(chǎng)需求潛力及高增長(zhǎng)預(yù)期的新興產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)，實(shí)現(xiàn)碳減排與增加經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的雙贏，最終提高城市綠色全要素能源效率。另一方面，試點(diǎn)政策的推行，使得與低碳產(chǎn)業(yè)相匹配的生產(chǎn)要素，如低碳技術(shù)型人才、專(zhuān)業(yè)化知識(shí)和新型基礎(chǔ)設(shè)施的協(xié)同效應(yīng)得到有效發(fā)揮，并在激勵(lì)型政策工具的驅(qū)動(dòng)下推動(dòng)創(chuàng)新要素向低碳和高端產(chǎn)業(yè)集聚。②在此基礎(chǔ)上，加快了現(xiàn)代金融、現(xiàn)代物流、網(wǎng)絡(luò)信息等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展，有助于形成以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和低碳服務(wù)業(yè)為主的低碳產(chǎn)業(yè)集群，產(chǎn)生一個(gè)或多個(gè)增長(zhǎng)中心，進(jìn)而有效推進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)的低碳轉(zhuǎn)型，提高整個(gè)產(chǎn)業(yè)體系的能源利用效率。同時(shí)，生產(chǎn)要素的逐利性使其從效率低下且污染嚴(yán)重的傳統(tǒng)領(lǐng)域逐漸向第二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。這種跨行業(yè)資源再配置通常伴隨著技術(shù)溢出與知識(shí)密集型生產(chǎn)模式的擴(kuò)散。③這不僅能夠降低企業(yè)單位產(chǎn)出的能源強(qiáng)度，而且有助于推動(dòng)能源利用從粗放擴(kuò)張轉(zhuǎn)向集約高效，從而系統(tǒng)性提升綠色全要素能源效率。此外，隨著低碳城市試點(diǎn)政策穩(wěn)步推進(jìn)，公眾節(jié)能減排意識(shí)的提高促進(jìn)了社會(huì)公眾綠色生活方式的形成，進(jìn)而會(huì)引致新的綠色消費(fèi)需求，給企業(yè)生產(chǎn)發(fā)出“綠色信號(hào)”，可以有效推動(dòng)低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?；谝陨戏治?，本文提出以下假說(shuō)：

假說(shuō)2：低碳城市試點(diǎn)政策可以通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)提升綠色全要素能源效率。

（三）低碳城市試點(diǎn)政策、綠色創(chuàng)新與綠色全要素能源效率

在內(nèi)生動(dòng)力方面，綠色技術(shù)創(chuàng)新是協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)的關(guān)鍵因素。低碳城市試點(diǎn)政策通過(guò)市場(chǎng)激勵(lì)型、命令控制型和公眾參與型等政策工具的協(xié)同作用，有效引導(dǎo)并誘發(fā)污染主體的綠色技術(shù)創(chuàng)新行為，從而推動(dòng)城市綠色技術(shù)創(chuàng)新的深化與可持續(xù)發(fā)展。從技術(shù)突破的激勵(lì)視角來(lái)看，各城市試點(diǎn)政策通常配套財(cái)政資金支持、稅收減免及開(kāi)放融資渠道等創(chuàng)新激勵(lì)措施，這些政策措施無(wú)一例外將資助對(duì)象瞄準(zhǔn)“低碳技術(shù)應(yīng)用”“低碳人才培育”等，無(wú)疑將引導(dǎo)企業(yè)加大研發(fā)人員和研發(fā)資金等創(chuàng)新要素的投入力度。①同時(shí)，政府的支持行為也向外部投資者傳遞了積極的信號(hào)，使企業(yè)能夠吸引更多資源，從而為綠色創(chuàng)新活動(dòng)提供更充足的資金保障，進(jìn)而提升綠色全要素能源效率。從環(huán)境規(guī)制的壓力視角來(lái)看，試點(diǎn)政策的低碳約束提高了污染主體的生產(chǎn)成本，倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)革新，優(yōu)化產(chǎn)品生產(chǎn)工藝和流程，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)“波特假說(shuō)”。而波特假說(shuō)認(rèn)為，在環(huán)境政策設(shè)計(jì)合理的情況下，企業(yè)將有更強(qiáng)的動(dòng)力去開(kāi)發(fā)環(huán)境友好型生產(chǎn)技術(shù)，從而獲得創(chuàng)新補(bǔ)償。這種補(bǔ)償不僅能夠彌補(bǔ)企業(yè)遵循環(huán)境規(guī)制的成本，還能提升企業(yè)的生產(chǎn)率與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。從需求拉動(dòng)的推力視角來(lái)看，隨著政策推動(dòng)低碳宣傳力度的加大以及消費(fèi)者環(huán)保意識(shí)的不斷提高，綠色消費(fèi)需求日益增長(zhǎng)。根據(jù)“需求拉動(dòng)創(chuàng)新”理論，企業(yè)受利潤(rùn)最大化目標(biāo)的驅(qū)動(dòng)，會(huì)積極響應(yīng)消費(fèi)者的有效需求，增加對(duì)綠色產(chǎn)品研發(fā)與生產(chǎn)的投入。同時(shí)市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大進(jìn)一步激勵(lì)企業(yè)加大綠色創(chuàng)新投入，提升企業(yè)綠色創(chuàng)新能力。②這一過(guò)程不僅促進(jìn)了低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，還有效提升了綠色全要素能源效率?；谝陨戏治觯疚奶岢鲆韵录僬f(shuō)：

假說(shuō)3：低碳城市試點(diǎn)政策可以通過(guò)綠色創(chuàng)新效應(yīng)提升綠色全要素能源效率。

（四）政府綠色發(fā)展關(guān)注度在低碳城市試點(diǎn)政策與綠色全要素能源效率之間的調(diào)節(jié)作用

在地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和能源產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中，地方政府作為政策的制定者和執(zhí)行者，對(duì)綠色發(fā)展的關(guān)注度增加是推動(dòng)低碳城市試點(diǎn)政策效能發(fā)揮的關(guān)鍵支撐。地方政府對(duì)綠色發(fā)展的關(guān)注度越高，往往意味著其具備更強(qiáng)的資源整合能力，有助于與政策執(zhí)行相關(guān)的財(cái)政、人力等資源的調(diào)配和重置，以促進(jìn)低碳城市試點(diǎn)政策的有效實(shí)施。此外，政府部門(mén)的主導(dǎo)與協(xié)調(diào)作用是低碳城市試點(diǎn)政策落地的關(guān)鍵，而政府環(huán)境注意力的提升，不僅有助于增強(qiáng)政策執(zhí)行效能，還能促使區(qū)域資源向環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域集聚，為企業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)營(yíng)造有利環(huán)境。在綠色生態(tài)構(gòu)建方面，地方政府環(huán)境關(guān)注度的提升，通常伴隨著污染控制投入的增加以及環(huán)境法規(guī)的日益完善。③對(duì)地方政府而言，綠色發(fā)展關(guān)注度的增強(qiáng)激發(fā)了政府可持續(xù)發(fā)展意識(shí)，有助于政府正向解讀低碳城市試點(diǎn)政策，提高生態(tài)環(huán)境問(wèn)題的解決能力。對(duì)企業(yè)而言，政府的高度重視釋放出強(qiáng)烈政策信號(hào)。為符合政策要求并獲得潛在的政策支持，企業(yè)積極響應(yīng)并加大綠色創(chuàng)新和應(yīng)用的力度，進(jìn)一步提高了區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)城市綠色全要素能源效率的提升?；谝陨戏治?，本文提出以下假說(shuō)：

研究假說(shuō)4：政府綠色發(fā)展關(guān)注度在低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)綠色全要素能源效率的影響中發(fā)揮正向調(diào)節(jié)作用。

二、實(shí)證研究設(shè)計(jì)

（一）模型設(shè)計(jì)

為了考察低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)城市綠色全要素能源效率的影響，本文借鑒王鋒和葛星的做法，④構(gòu)建如下雙重差分模型作為基準(zhǔn)模型：

其中，tfeeit為被解釋變量，代表城市i在年份t的綠色全要素能源效率。didit為核心解釋變量，是低碳城市試點(diǎn)政策的虛擬變量。如果城市i在年份t是低碳試點(diǎn)城市，則didit=1，否則為0。其系數(shù)α1是本文重點(diǎn)關(guān)注的參數(shù)，衡量了低碳試點(diǎn)政策對(duì)城市綠色全要素能源效率的平均處理效應(yīng)。Controlit代表一系列控制變量，用以控制可能影響城市綠色全要素能源效率的其他城市特征因素。ui代表城市個(gè)體固定效應(yīng)，控制不隨時(shí)間變化的城市固有特征。λt代表年份固定效應(yīng)，控制共同的時(shí)間趨勢(shì)。γpt代表省份-年份聯(lián)合固定效應(yīng)，控制隨時(shí)間變化的、特定于省份的未觀測(cè)因素。εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

（二）變量定義和數(shù)據(jù)說(shuō)明

1.被解釋變量

綠色全要素能源效率（tfee）?？紤]到綠色全要素能源利用效率是一種衡量經(jīng)濟(jì)體在生產(chǎn)活動(dòng)中綜合考慮經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境影響的指標(biāo)，本文參考史丹和李少林的研究，①在傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率分析的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步納入了能源消耗和環(huán)境污染因素，以此來(lái)更全面地評(píng)估經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的可持續(xù)性。具體而言，本文通過(guò)將勞動(dòng)、資本等生產(chǎn)要素的投入與地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）作為合意產(chǎn)出相聯(lián)系，同時(shí)考慮工業(yè)二氧化硫、煙粉塵和廢水等非合意的環(huán)境排放，采用SBM-Malmquist-Luenberger指數(shù)法測(cè)算各地級(jí)市的綠色全要素能源效率。這種方法不僅評(píng)估了生產(chǎn)效率的改善情況，還反映了技術(shù)進(jìn)步和環(huán)境管理在促進(jìn)綠色增長(zhǎng)方面的作用。

2.核心解釋變量

低碳城市試點(diǎn)政策實(shí)施的虛擬變量（did）。在樣本期內(nèi)，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)在2010年、2012年和2017年開(kāi)展了三批低碳城市試點(diǎn)。本文根據(jù)低碳城市試點(diǎn)名單，使用低碳城市試點(diǎn)城市建設(shè)分組Treat與建立年份虛擬變量Time的交乘項(xiàng)表示低碳城市試點(diǎn)的政策效應(yīng)did。將處理組（試點(diǎn)城市）在政策實(shí)施當(dāng)年及之后年份取值為1，控制組（非試點(diǎn)城市）或處理組政策實(shí)施前年份取值為0。

3.控制變量

考慮到地區(qū)層面其他因素對(duì)綠色全要素能源效率的影響，本文參考已有綠色全要素能源效率的影響因素的相關(guān)文獻(xiàn)，加入了以下控制變量：（1）人口密度（density）：以地級(jí)市年末總?cè)丝跀?shù)與行政區(qū)域土地面積的比值衡量；（2）金融發(fā)展水平（finance）：以年末金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)存貸款余額占當(dāng)年地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）比重衡量；（3）科技教育支出占比（sciedu）：以地方財(cái)政科學(xué)技術(shù)和教育支出之和與地方財(cái)政預(yù)算總支出的比值表示；（4）人均GDP（pgdp）：以人均地區(qū)生產(chǎn)總值GDP的自然對(duì)數(shù)衡量；（5）外商直接投資（fdi）：以當(dāng)年實(shí)際利用外商直接投資額的自然對(duì)數(shù)衡量；（6）數(shù)字化水平（digital）：以年末互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入用戶(hù)數(shù)與年末總?cè)丝跀?shù)的比值衡量。

4.數(shù)據(jù)說(shuō)明

國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)于2010年首先在廣東、遼寧、湖北、陜西、云南五省和天津、重慶、深圳、廈門(mén)、杭州、南昌、貴陽(yáng)、保定八市開(kāi)展低碳城市試點(diǎn)工作。隨后，于2012年和2017年又分別擴(kuò)充了29個(gè)和45個(gè)試點(diǎn)地區(qū)。本研究選取2006—2023年中國(guó)城市面板數(shù)據(jù)作為分析樣本，數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、中國(guó)城市政府官方網(wǎng)站、城市統(tǒng)計(jì)公報(bào)以及中經(jīng)網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)等權(quán)威渠道；綠色專(zhuān)利相關(guān)數(shù)據(jù)則源自中國(guó)研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(tái)（CNRDS）。變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1（見(jiàn)下頁(yè)）所示。該表報(bào)告了模型中所使用主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)特征，包括觀測(cè)值數(shù)量、均值、標(biāo)準(zhǔn)差、最小值和最大值。數(shù)據(jù)顯示，被解釋變量tfee（綠色全要素能源效率）均值為0.2545，標(biāo)準(zhǔn)差為0.1263，取值在0到1之間。核心解釋變量did（低碳城市試點(diǎn)政策）均值為0.2807，表明樣本中約有28.07%的城市-年份觀測(cè)值屬于受到政策干預(yù)的處理組。其余控制變量、機(jī)制變量和調(diào)節(jié)變量的統(tǒng)計(jì)特征也一并列出，為后續(xù)回歸分析提供了基礎(chǔ)信息。

三、基準(zhǔn)回歸結(jié)果與分析

（一）多期DID平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

本節(jié)旨在檢驗(yàn)雙重差分模型的核心前提——平行趨勢(shì)假設(shè)是否成立。圖1繪制了低碳試點(diǎn)政策實(shí)施前后與各期相對(duì)應(yīng)的政策效應(yīng)估計(jì)系數(shù)及其90%置信區(qū)間。橫軸表示政策實(shí)施的相對(duì)時(shí)間，t=0為政策實(shí)施當(dāng)年。結(jié)果顯示，在政策實(shí)施前（tlt;0），各期系數(shù)估計(jì)值均在0值附近小幅波動(dòng)，且其置信區(qū)間大多包含0，表明在政策干預(yù)前，處理組（試點(diǎn)城市）與控制組（非試點(diǎn)城市）的綠色全要素能源效率變化趨勢(shì)不存在顯著差異，滿(mǎn)足了平行趨勢(shì)假設(shè)。政策實(shí)施后（t≥0），系數(shù)估計(jì)值開(kāi)始呈現(xiàn)波動(dòng)上升的趨勢(shì)，并在第3期（t+3）之后開(kāi)始顯著為正，且影響效果隨時(shí)間推移有增強(qiáng)的跡象。t+3期才開(kāi)始顯著的原因可能是政策從頒布、地方落實(shí)到對(duì)能源效率產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響需要一定的傳導(dǎo)時(shí)間。

（二）基準(zhǔn)回歸

表2（見(jiàn)下頁(yè)）展示了低碳城市試點(diǎn)政策（did）對(duì)綠色全要素能源效率（tfee）影響的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。通過(guò)逐步加入固定效應(yīng)和控制變量進(jìn)行估計(jì)。其中，列（1）為未添加控制變量和固定效應(yīng)的結(jié)果，列（2）控制了城市和年份固定效應(yīng)，列（3）在列（2）的基礎(chǔ)上進(jìn)一步控制了省份-年份交互固定效應(yīng)，列（4）在列（3）基礎(chǔ)上加入了所有控制變量，是最終的基準(zhǔn)模型。綜合來(lái)看，核心解釋變量did的系數(shù)在不同模型設(shè)定下始終顯著為正，表明在控制了各種固定效應(yīng)和城市層面的影響因素后，低碳城市試點(diǎn)政策能夠顯著提升所在城市的綠色全要素能源效率，支持了本文的研究假說(shuō)1。隨著固定效應(yīng)和控制變量的加入，模型的擬合優(yōu)度也逐步提高，說(shuō)明模型的解釋力在增強(qiáng)。

低碳城市試點(diǎn)設(shè)立后，城市綠色全要素能源效率更高，可能的原因是，低碳城市試點(diǎn)政策作為中國(guó)推出的第一個(gè)國(guó)家級(jí)氣候政策，相較于具體環(huán)境規(guī)制政策對(duì)某項(xiàng)污染治理的影響深度，低碳城市試點(diǎn)政策影響廣泛，涉及居民、企業(yè)、政府等各個(gè)主體。對(duì)政府而言，低碳城市試點(diǎn)政策聚焦能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化，強(qiáng)調(diào)清潔能源開(kāi)發(fā)與利用，而清潔能源的低碳甚至無(wú)碳特性可減少傳統(tǒng)高碳能源消耗，降低碳排放量。對(duì)企業(yè)而言，該政策協(xié)同推進(jìn)節(jié)能技術(shù)及管理舉措的普及，助力企業(yè)革新生產(chǎn)工藝、精進(jìn)能源管理體系，顯著降低了單位產(chǎn)出能耗。對(duì)民眾而言，低碳城市試點(diǎn)政策明確提出“推廣使用低碳產(chǎn)品，弘揚(yáng)低碳生活理念”的政策目標(biāo)，有助于增加城市的綠色產(chǎn)品供給，提高城市居民的綠色消費(fèi)意識(shí)，從而降低居民生活單位能耗碳排放量，形成更加綠色化的生活方式。通過(guò)鼓勵(lì)城市各主體參與到低碳城市建設(shè)中來(lái)，降低城市生產(chǎn)的能耗與碳排放量，進(jìn)而有效提升了城市綠色全要素能源效率。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.平行趨勢(shì)檢驗(yàn)敏感性分析

為確保平行趨勢(shì)假設(shè)的可靠性，圖2和圖3（見(jiàn)下頁(yè)）分別展示了通過(guò)限制處理組與控制組在政策前趨勢(shì)的相對(duì)偏離程度以及采用受政策沖擊的所有期數(shù)的平均處理效應(yīng)作為參照得到的敏感性分析結(jié)果。根據(jù)圖2和圖3不難發(fā)現(xiàn)，在相對(duì)偏離程度限制下，結(jié)果仍位于置信區(qū)間內(nèi)，表明支持平行趨勢(shì)假設(shè)的穩(wěn)健性。換言之，即使存在一定程度的趨勢(shì)偏差，雙重差分在統(tǒng)計(jì)上仍然是可靠的，并且不會(huì)受到嚴(yán)重干擾。這表明試點(diǎn)政策實(shí)施前后一定范圍內(nèi)的外部擾動(dòng)或環(huán)境的微小變化不會(huì)對(duì)因果推理的有效性構(gòu)成實(shí)質(zhì)性威脅。圖3結(jié)果表明，即使在更嚴(yán)格的干擾控制下，研究中的政策效果仍然很穩(wěn)健。

2.PSM-DID

雖然雙重差分模型可以在較大程度上克服內(nèi)生性問(wèn)題，但仍然存在樣本選擇偏差的可能性，如果低碳城市試點(diǎn)的選取并非偶然事件而是受到城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人口規(guī)模等因素的干擾，那么基準(zhǔn)回歸的結(jié)果在很大程度上則會(huì)受到質(zhì)疑。基于此，為了降低雙重差分法的估計(jì)偏差，本文采用了傾向得分匹配估計(jì)。借鑒以往研究的做法，①采用以0.01為卡尺范圍的1：3近鄰匹配。具體方法是以本文的控制變量作為本文所用模型的協(xié)變量。據(jù)匹配結(jié)果表3（見(jiàn)下頁(yè)）顯示，協(xié)變量的標(biāo)準(zhǔn)誤偏差均在10%以?xún)?nèi)。全部t檢驗(yàn)的結(jié)果均無(wú)法拒絕處理組與控制組之間無(wú)系統(tǒng)性差異的原假設(shè)。這一結(jié)果表明該法有效緩解了樣本選擇偏差，為后續(xù)政策效應(yīng)評(píng)估提供了可靠的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支持。匹配后的回歸結(jié)果見(jiàn)表4中列（4），可以發(fā)現(xiàn)回歸結(jié)果依然顯著，表明本文結(jié)論穩(wěn)健。

3.替換被解釋變量測(cè)度

本文通過(guò)一系列不同的檢驗(yàn)方法來(lái)驗(yàn)證基準(zhǔn)回歸結(jié)論的穩(wěn)健性，所有模型均控制了城市、年份及省份-年份固定效應(yīng)和所有控制變量，進(jìn)一步采用CCR模型重新測(cè)算的能源效率指標(biāo)（tfee2），并對(duì)基準(zhǔn)回歸重新檢驗(yàn)?；貧w結(jié)果如表4（見(jiàn)下頁(yè)）中列（1）所示，核心解釋變量did的系數(shù)仍在1%的水平上顯著為正，可見(jiàn)本文研究結(jié)論的穩(wěn)健性。

4.變更低碳城市試點(diǎn)政策設(shè)定

本文參考王貞潔和王慧的做法，②剔除了第一批試點(diǎn)城市樣本，對(duì)保留的第二批和第三批試點(diǎn)城市地區(qū)重新設(shè)置低碳城市試點(diǎn)政策，并納入基準(zhǔn)回歸模型中進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)?；貧w結(jié)果見(jiàn)表4列（2），從回歸結(jié)果來(lái)看，研究結(jié)論并未發(fā)生顯著性改變。

5.排除其他政策影響

為了排除樣本期內(nèi)其他競(jìng)爭(zhēng)性政策可能會(huì)對(duì)城市綠色全要素能源效率產(chǎn)生影響，本文根據(jù)政策實(shí)施重點(diǎn)、實(shí)施時(shí)間以及政策目標(biāo)，將2013年實(shí)施的大氣污染排放公告政策（ca）作為控制變量加入到基準(zhǔn)回歸模型中，再次評(píng)估低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)綠色全要素能源效率的影響?；貧w結(jié)果如表4的列（3）所示，從回歸結(jié)果可以看出，核心解釋變量did的系數(shù)仍在1%的水平上顯著為正，且系數(shù)大小與基準(zhǔn)回歸結(jié)果并沒(méi)有顯著性差異，基準(zhǔn)回歸結(jié)果依舊穩(wěn)健成立。

6.增加控制變量

考慮到在環(huán)境治理過(guò)程中，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度直接約束企業(yè)的生產(chǎn)行為和政府的建設(shè)行為，從而對(duì)城市綠色全要素能源效率產(chǎn)生重要影響，參考陳詩(shī)一和陳登科的研究，①采用地方政府工作報(bào)告中與“環(huán)?！币辉~相關(guān)詞匯出現(xiàn)的詞頻作為環(huán)境規(guī)制的衡量指標(biāo)（regulation），并將其納入基準(zhǔn)回歸模型中進(jìn)一步驗(yàn)證模型的可靠性。結(jié)果如表4的列（5）所示，核心解釋變量的系數(shù)依然顯著為正。這表明在考慮環(huán)境規(guī)制可能對(duì)綠色全要素能源效率產(chǎn)生的影響后，低碳城市試點(diǎn)政策依然對(duì)城市綠色全要素能源效率具有積極的提升作用，進(jìn)一步證實(shí)了本文結(jié)果的有效性。

7.安慰劑檢驗(yàn)

為進(jìn)一步排除非觀測(cè)到的樣本特征對(duì)低碳城市試點(diǎn)政策的影響，本文使用隨機(jī)生成偽實(shí)驗(yàn)組的方法進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)。具體方法為打亂核心解釋變量的政策時(shí)點(diǎn)，然后將其隨機(jī)分配給每一個(gè)樣本從而構(gòu)建偽實(shí)驗(yàn)組變量進(jìn)行回歸，并將該過(guò)程重復(fù)進(jìn)行500次，以避免小概率因素對(duì)回歸結(jié)果的干擾。

圖4展示了安慰劑檢驗(yàn)的結(jié)果，旨在排除模型設(shè)定偏誤或遺漏不可觀測(cè)變量對(duì)估計(jì)結(jié)果造成的影響。通過(guò)隨機(jī)分配處理組或政策時(shí)間點(diǎn)構(gòu)造虛假政策變量并重復(fù)回歸，發(fā)現(xiàn)大部分虛假系數(shù)估計(jì)值集中分布在0附近，而真實(shí)的基準(zhǔn)回歸系數(shù)（0.0149）位于該分布的極端（小概率）位置，可認(rèn)為基準(zhǔn)回歸結(jié)果并非由隨機(jī)因素驅(qū)動(dòng)，增強(qiáng)了結(jié)論的可信度。

（四）內(nèi)生性問(wèn)題處理

自然地理因素是城市經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域較為優(yōu)良的外生沖擊。①為緩解樣本城市選擇可能受到非完全隨機(jī)因素導(dǎo)致的潛在內(nèi)生性問(wèn)題，本文選用地級(jí)市平均坡度作為低碳城市試點(diǎn)政策的工具變量。一方面，坡度較大的區(qū)域通常具有獨(dú)特的能源結(jié)構(gòu)（如水電資源豐富），使得這些地區(qū)更傾向于發(fā)展低能耗、高附加值的產(chǎn)業(yè)。同時(shí)，由于地級(jí)市平均坡度決定了城市建設(shè)用地的開(kāi)發(fā)難易程度，政府部門(mén)在城市交通規(guī)劃和能源基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面，更容易將能源效率和低碳排放等要求納入公共交通系統(tǒng)的設(shè)計(jì)中。而這些產(chǎn)業(yè)的布局和基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)與低碳城市試點(diǎn)政策建設(shè)目標(biāo)一致，直接影響低碳城市試點(diǎn)政策成效。另一方面，地級(jí)市平均坡度作為一種地理特征變量，具有很強(qiáng)的隨機(jī)性和不可預(yù)見(jiàn)性，且與城市綠色全要素能源效率沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)，難以滿(mǎn)足外生性要求。此外，考慮到地級(jí)市平均坡度的截面數(shù)據(jù)特點(diǎn)，本文選取城市平均坡度與年份的交互項(xiàng)對(duì)數(shù)值作為低碳城市試點(diǎn)政策的工具變量（ylnslope）。

表5（見(jiàn)下頁(yè)）展示了工具變量（IV）兩階段最小二乘法（2SLS）的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果。由列（1）的第一階段回歸結(jié)果可以看出，第一階段回歸結(jié)果顯示工具變量與內(nèi)生變量顯著相關(guān)，且通過(guò)了弱工具變量檢驗(yàn)（F統(tǒng)計(jì)量23.388gt;16.38）和識(shí)別不足檢驗(yàn)（LM統(tǒng)計(jì)量p值lt;0.001）。第二階段回歸結(jié)果顯示，did的系數(shù)仍在1%水平上顯著為正。這表明在考慮并處理了內(nèi)生性問(wèn)題后，低碳試點(diǎn)政策對(duì)綠色全要素能源效率的促進(jìn)作用依然顯著，結(jié)論依然穩(wěn)健。

（五）異質(zhì)性分析

由于中國(guó)各區(qū)域能源資源稟賦存在顯著差異，本文根據(jù)東部、中部和西部地區(qū)的地理位置分為3個(gè)子樣本，并分別考察了東部地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)的政策效果，如表6（見(jiàn)下頁(yè)）所示。結(jié)果顯示，did的系數(shù)僅在東部地區(qū)顯著為正，而在中部地區(qū)和西部地區(qū)均不顯著。這說(shuō)明低碳試點(diǎn)政策的積極效果主要體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)的東部地區(qū)城市?？赡苁且?yàn)椋紫?，東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)比中西部地區(qū)更發(fā)達(dá)，擁有更多的技術(shù)和財(cái)政資源。在已有優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，更容易實(shí)施低碳城市政策試點(diǎn)，培育綠色技術(shù)創(chuàng)新和示范效應(yīng)，進(jìn)而提升能源效率。其次，東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更加多樣化，服務(wù)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁，對(duì)高素質(zhì)勞動(dòng)力更具吸引力，而高素質(zhì)人力資本的流入使得企業(yè)綠色發(fā)展變得更加容易。

最后，東部地區(qū)人口密集和工業(yè)化，導(dǎo)致環(huán)境壓力增加和對(duì)環(huán)境問(wèn)題的關(guān)注度增加，更需要制定低碳政策來(lái)改善環(huán)境質(zhì)量。相比之下，中西部地區(qū)的人口密度較低，環(huán)境壓力較?。煌瑫r(shí)，中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)基礎(chǔ)薄弱，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中承接了東部地區(qū)轉(zhuǎn)移過(guò)來(lái)的高污染重工業(yè)和傳統(tǒng)工業(yè)，第二產(chǎn)業(yè)占比較高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)難度大且成本高昂，導(dǎo)致低碳城市試點(diǎn)政策作用不大。

2.城市屬性異質(zhì)性

為進(jìn)一步考察低碳試點(diǎn)政策效果是否因城市自身的其他屬性而存在差異，本部分檢驗(yàn)了政策效果在是否為環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)城市（ep）以及城市規(guī)模上的差異。

一方面，本文根據(jù)國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)家環(huán)境保護(hù)“十一五”規(guī)劃》，劃定的113個(gè)環(huán)保重點(diǎn)城市與非環(huán)保重點(diǎn)城市進(jìn)行分組回歸，比較了非環(huán)保重點(diǎn)城市和環(huán)保重點(diǎn)城市的政策效果。從表7（見(jiàn)下頁(yè)）列（1）和（2）可見(jiàn)，did的系數(shù)在非環(huán)保重點(diǎn)城市中不顯著，但在環(huán)保重點(diǎn)城市中顯著為正。這表明低碳試點(diǎn)政策對(duì)于環(huán)?；A(chǔ)較好或環(huán)保壓力較大的重點(diǎn)城市能產(chǎn)生更強(qiáng)的能源效率提升效果。這意味著，環(huán)保重點(diǎn)城市通常具有更完善的環(huán)保基礎(chǔ)設(shè)施和更專(zhuān)業(yè)的管理經(jīng)驗(yàn)，這些完善的基礎(chǔ)設(shè)施和管理經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蛴行еС值吞颊叩膶?shí)施，促進(jìn)能源的高效利用，減少能源浪費(fèi)；在新環(huán)保法的實(shí)施下，環(huán)保重點(diǎn)城市將會(huì)受到更嚴(yán)格的環(huán)境監(jiān)管和更高的社會(huì)關(guān)注度，這使得地方政府和企業(yè)在環(huán)境政策執(zhí)行和節(jié)能減排方面面臨更大的壓力和動(dòng)力。對(duì)地方政府而言，為了履行環(huán)保責(zé)任、提升城市形象，會(huì)更加積極地推動(dòng)低碳政策的實(shí)施，加大對(duì)清潔能源開(kāi)發(fā)、節(jié)能技術(shù)改造等方面的投入；對(duì)企業(yè)而言，更嚴(yán)格的環(huán)保要求倒逼企業(yè)主動(dòng)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和管理優(yōu)化，采用更節(jié)能、更環(huán)保的生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備，提高能源利用效率。相比之下，非環(huán)保重點(diǎn)城市由于受到的外部環(huán)境壓力相對(duì)較小，地方政府和企業(yè)在推動(dòng)低碳發(fā)展方面的主動(dòng)性和積極性不足，導(dǎo)致低碳政策的實(shí)施效果不如環(huán)保重點(diǎn)城市顯著。

另一方面，城市規(guī)模與區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)、能源利用效率存在明顯的互動(dòng)關(guān)系。①因此，本文根據(jù)國(guó)務(wù)院于2014年發(fā)布的《關(guān)于調(diào)整城市規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)的通知》，比較了中小城市（人口100萬(wàn)以下）和大城市（人口100萬(wàn)及以上）的政策效果。從表7列（3）和（4）可見(jiàn)，did的系數(shù)在中小城市中不顯著，但在大城市中顯著為正。這說(shuō)明低碳試點(diǎn)政策在規(guī)模較大的城市對(duì)綠色全要素能源效率的提升作用更為顯著。造成這一差異的可能原因在于，相較于中小城市，大城市通常具備更強(qiáng)的政策執(zhí)行能力、更完善的基礎(chǔ)設(shè)施和更豐富的創(chuàng)新資源。這不僅使大城市能夠更高效地推動(dòng)低碳政策的實(shí)施，而且其良好的軟硬件環(huán)境也為低碳技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用提供了有力支持，從而促進(jìn)綠色全要素能源效率的提升。相反，中小城市往往受到財(cái)政能力不足、治理結(jié)構(gòu)缺陷等制約因素的影響，難以有效開(kāi)展大規(guī)模低碳改造，且部門(mén)間協(xié)調(diào)成本較高，導(dǎo)致低碳政策的執(zhí)行效果大打折扣。這些結(jié)果說(shuō)明低碳試點(diǎn)政策的效果并非均質(zhì)，會(huì)受到城市區(qū)位條件和自身屬性的影響。

四、作用機(jī)制與拓展分析

（一）作用機(jī)制

1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)反映了生產(chǎn)活動(dòng)的污染密集性，直接影響了污染強(qiáng)度和環(huán)境質(zhì)量，①而低碳城市試點(diǎn)政策能有效優(yōu)化地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，對(duì)區(qū)域綠色全要素能源效率提升產(chǎn)生積極影響。一方面，低碳城市試點(diǎn)政策能夠加速產(chǎn)業(yè)間比例關(guān)系的演進(jìn)。以降低或淘汰落后產(chǎn)能的命令型工具勢(shì)必會(huì)使高耗能、高污染的企業(yè)逐漸喪失市場(chǎng)份額，轉(zhuǎn)而積極布局擁有先進(jìn)綠色技術(shù)、強(qiáng)大市場(chǎng)需求潛力及高增長(zhǎng)預(yù)期的新興產(chǎn)業(yè)。另一方面，低碳城市試點(diǎn)政策的推行有助于引導(dǎo)創(chuàng)新要素向低碳和高端產(chǎn)業(yè)集聚，從而帶動(dòng)了環(huán)保產(chǎn)業(yè)以及圍繞市場(chǎng)環(huán)保需求建設(shè)的綠色金融與投資、環(huán)保和節(jié)能服務(wù)業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)的興起。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)決定產(chǎn)業(yè)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。②在低碳城市試點(diǎn)政策推進(jìn)過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化不僅顯著降低了單位產(chǎn)出的能源強(qiáng)度，而且有助于推動(dòng)能源利用從粗放擴(kuò)張轉(zhuǎn)向集約高效，從而系統(tǒng)性提升綠色全要素能源效率。

因此，本文參考張兵兵等的研究，③采用限額以上工業(yè)總產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（indgdp），并實(shí)證檢驗(yàn)低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。表8（見(jiàn)下頁(yè)）列（2）結(jié)果顯示，did的系數(shù)為-0.0699，在5%水平上顯著，表明低碳試點(diǎn)政策顯著降低了試點(diǎn)城市的工業(yè)占比。進(jìn)一步地，將中介變量indgdp納入基準(zhǔn)模型進(jìn)行回歸。列（3）結(jié)果顯示，indgdp的系數(shù)在1%水平上顯著為負(fù)，表明工業(yè)占比的降低有助于提升綠色全要素能源效率；同時(shí)，did的系數(shù)依然顯著為正。Sobel檢驗(yàn)的Z值為2.225，在10%水平上顯著。這說(shuō)明，低碳城市試點(diǎn)政策能夠通過(guò)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（降低工業(yè)占比）這一渠道來(lái)提升城市綠色全要素能源效率，假說(shuō)2得到驗(yàn)證。

2.綠色創(chuàng)新效應(yīng)

低碳城市試點(diǎn)政策作為一項(xiàng)綜合性環(huán)境規(guī)制政策，為企業(yè)綠色創(chuàng)新提供了激勵(lì)和動(dòng)力。一方面，根據(jù)“波特假說(shuō)”理論，嚴(yán)格且適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制可產(chǎn)生“創(chuàng)新補(bǔ)償”，彌補(bǔ)由于環(huán)境規(guī)制帶來(lái)的治污成本。理性企業(yè)為降低生產(chǎn)和治污成本可能帶來(lái)的損失，自身具有主動(dòng)加大研發(fā)創(chuàng)新投入、加速技術(shù)工藝革新的激勵(lì)傾向，逐步減少煤炭等化石能源在能源消費(fèi)中的比重，轉(zhuǎn)變粗放型能源消費(fèi)方式，持續(xù)提高能源利用效率。另一方面，市場(chǎng)型政策工具作為一種更加靈活的規(guī)制工具，通過(guò)補(bǔ)貼、稅費(fèi)等市場(chǎng)化手段可以有效緩解企業(yè)進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新的資金約束問(wèn)題，降低企業(yè)綠色技術(shù)開(kāi)發(fā)與探索的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，避免市場(chǎng)失靈而導(dǎo)致的企業(yè)創(chuàng)新不足的問(wèn)題，以此促使企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。而企業(yè)綠色創(chuàng)新能力的提升，提高了地區(qū)傳統(tǒng)能源使用效率，進(jìn)而減少污染排放，最終實(shí)現(xiàn)區(qū)域綠色全要素能源效率的提升。

本文參考王俊豪等的研究，④使用地級(jí)市當(dāng)年綠色專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量衡量綠色創(chuàng)新（gpa），并實(shí)證檢驗(yàn)低碳試點(diǎn)政策對(duì)綠色研發(fā)投入強(qiáng)度的影響。表8列（5）結(jié)果顯示，did的系數(shù)為449.86，在1%水平上顯著，表明低碳試點(diǎn)政策顯著促進(jìn)了試點(diǎn)城市綠色專(zhuān)利申請(qǐng)活動(dòng)。將中介變量gpa納入基準(zhǔn)模型。列（6）結(jié)果顯示，gpa的系數(shù)在1%水平上顯著為正，表明綠色研發(fā)投入增加能夠顯著提升綠色全要素能源效率；此時(shí)did的系數(shù)仍為正但不再顯著。Sobel檢驗(yàn)的Z值為6.545，在1%水平上顯著。這說(shuō)明，低碳城市試點(diǎn)政策能夠通過(guò)促進(jìn)綠色創(chuàng)新這一渠道提升城市綠色全要素能源效率，假說(shuō)3得到驗(yàn)證。

（二）拓展分析

綠色全要素能源效率強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展，與可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)具有一致性。政府作為政策制定與執(zhí)行者，對(duì)綠色發(fā)展的關(guān)注度增加為實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。首先，政府關(guān)注度的提升往往伴隨資源投入和技術(shù)扶持。注意力分配和指導(dǎo)方式影響行為者的決策。①基于此，政府對(duì)綠色發(fā)展的關(guān)注度越高，意味著更強(qiáng)的資源整合能力，有助于與政策執(zhí)行相關(guān)的財(cái)政、人力等資源的調(diào)配和重置，以促進(jìn)低碳城市試點(diǎn)政策的有效實(shí)施。其次，政府的高度關(guān)注強(qiáng)化了環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行力度。政府環(huán)境關(guān)注度的增加通常伴隨著污染控制投入的增加和環(huán)境法規(guī)的完善。②對(duì)地方政府而言，關(guān)注度的增強(qiáng)激發(fā)了政府可持續(xù)發(fā)展意識(shí)，有助于正向解讀低碳城市試點(diǎn)政策，加強(qiáng)生態(tài)和環(huán)境治理，提高居民生活質(zhì)量。對(duì)企業(yè)而言，政府的高度重視被視為一種政策信號(hào)。為符合政策要求并獲得潛在的政策支持，企業(yè)積極響應(yīng)并加大綠色研發(fā)技術(shù)和應(yīng)用力度，從而提高企業(yè)綠色創(chuàng)新能力。因此，政府對(duì)綠色發(fā)展關(guān)注度通過(guò)引導(dǎo)資源配置流向、增強(qiáng)區(qū)域環(huán)境政策執(zhí)行力度以及提高企業(yè)綠色創(chuàng)新能力，改善生態(tài)環(huán)境，形成經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的良性循環(huán)，最終實(shí)現(xiàn)綠色全要素能源效率的提升。

鑒于此，本文參考已有研究，③采用地級(jí)市政府工作報(bào)告中涉及綠色發(fā)展相關(guān)詞語(yǔ)的詞頻作為衡量政府綠色發(fā)展關(guān)注度（gd）的指標(biāo)，并實(shí)證檢驗(yàn)了政府綠色發(fā)展關(guān)注度（gd）在低碳試點(diǎn)政策（did）影響綠色全要素能源效率（tfee）過(guò)程中的調(diào)節(jié)作用。表9（見(jiàn)下頁(yè)）列（2）加入了did與gd的交互項(xiàng)（gddid），列（3）為了緩解多重共線性問(wèn)題，對(duì)變量進(jìn)行中心化處理后構(gòu)建交互項(xiàng)（c_gddid）。兩列中交互項(xiàng)的系數(shù)均在10%水平上顯著為正。這表明，政府對(duì)綠色發(fā)展的關(guān)注度越高，低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)綠色全要素能源效率的提升效果就越強(qiáng)，即政府綠色發(fā)展關(guān)注度在政策效果中扮演了正向調(diào)節(jié)的角色，假說(shuō)4得到驗(yàn)證。

五、研究結(jié)論與政策建議

提升能源利用效率對(duì)于促進(jìn)綠色低碳發(fā)展至關(guān)重要。本文利用2006—2023年中國(guó)城市面板數(shù)據(jù)，采用雙重差分模型實(shí)證檢驗(yàn)了低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)城市綠色全要素能源效率的影響及其作用機(jī)制，得出以下主要結(jié)論。（1）低碳城市試點(diǎn)政策建設(shè)能顯著提升城市綠色全要素能源效率，在使用工具變量法有效控制內(nèi)生性干擾，并通過(guò)排除政策變量干擾、剔除部分樣本和替換核心解釋變量等一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)后該結(jié)論依舊成立。（2）低碳試點(diǎn)政策的效果并非均質(zhì)，會(huì)受到城市區(qū)位條件和自身屬性的影響。具體而言，位于東部地區(qū)的城市，在要素集聚和科技創(chuàng)新等方面具有一定優(yōu)勢(shì)，能夠有效催化低碳城市試點(diǎn)政策的制度紅利，推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，表現(xiàn)出低碳試點(diǎn)政策對(duì)綠色全要素能源效率的積極效果；同時(shí)低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)于環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)城市和大規(guī)模城市，能產(chǎn)生更強(qiáng)的能源效率提升效果。（3）低碳城市試點(diǎn)政策主要通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)、綠色創(chuàng)新效應(yīng)提升城市綠色全要素能源效率。（4）政府綠色發(fā)展關(guān)注度強(qiáng)化了低碳城市試點(diǎn)政策對(duì)綠色全要素能源效率的提升效果。

根據(jù)本文的研究結(jié)論，提出如下政策建議。

第一，推進(jìn)低碳城市建設(shè)，強(qiáng)化低碳政策實(shí)施與監(jiān)督機(jī)制。在低碳城市建設(shè)中，需強(qiáng)化中央與地方政府的協(xié)同聯(lián)動(dòng)機(jī)制。具體而言，應(yīng)構(gòu)建中央政府向地方政府提供戰(zhàn)略指導(dǎo)與政策激勵(lì)、地方政府向中央政府反饋實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的雙向互動(dòng)模式。同時(shí)，中央與地方政府應(yīng)聯(lián)合制定統(tǒng)一且詳盡的低碳政策執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，精準(zhǔn)界定各部門(mén)職責(zé)，保障政策執(zhí)行的連貫性與效能；健全政策執(zhí)行不力的問(wèn)責(zé)機(jī)制，對(duì)未達(dá)標(biāo)的地區(qū)予以公開(kāi)通報(bào)，并追究相關(guān)責(zé)任人。此外，根據(jù)當(dāng)前政策執(zhí)行過(guò)程中存在的“重申報(bào)、輕落實(shí)”現(xiàn)象，應(yīng)建立完善的監(jiān)督機(jī)制，對(duì)政策實(shí)施全過(guò)程及其效果進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，確保政策的有效性，并定期開(kāi)展政策效果評(píng)估工作，根據(jù)多方反饋意見(jiàn)，調(diào)整和優(yōu)化政策內(nèi)容。

第二，優(yōu)化區(qū)域差異化政策設(shè)計(jì)，增強(qiáng)政策體系的靈活性與包容性。在推動(dòng)低碳城市試點(diǎn)政策時(shí)，應(yīng)遵循因地制宜原則，避免“一刀切”模式，構(gòu)建具有地方特色的綠色低碳發(fā)展模式，提升城市綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的包容性。針對(duì)東部地區(qū)及大城市，應(yīng)充分發(fā)揮試點(diǎn)政策的引領(lǐng)作用，推動(dòng)新能源、碳捕集與封存等前沿綠色技術(shù)的研發(fā)。同時(shí)，鼓勵(lì)該地區(qū)企業(yè)通過(guò)技術(shù)溢出效應(yīng)，帶動(dòng)中西部地區(qū)綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展，形成區(qū)域間綠色技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。對(duì)于中小城市及中西部地區(qū)城市，應(yīng)設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金，培育特色綠色產(chǎn)業(yè)，減少對(duì)傳統(tǒng)高耗能產(chǎn)業(yè)的依賴(lài)。此外，應(yīng)加大對(duì)環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)城市的政策傾斜，強(qiáng)化財(cái)政轉(zhuǎn)移支付，支持其環(huán)境污染治理與生態(tài)修復(fù)工作，避免因資金短缺導(dǎo)致創(chuàng)新不足。

第三，積極探索低碳城市試點(diǎn)政策促進(jìn)城市綠色全要素能源效率的多維路徑，提升政府綠色發(fā)展關(guān)注度與執(zhí)行力。首先，應(yīng)充分利用試點(diǎn)政策的指導(dǎo)與監(jiān)督作用，激發(fā)企業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)的主動(dòng)性；通過(guò)建立綠色技術(shù)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)科研資源共享，加速技術(shù)創(chuàng)新。其次，加大對(duì)產(chǎn)業(yè)低碳改造的支持力度，大力發(fā)展新能源與節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向清潔型、低碳型轉(zhuǎn)型。同時(shí)，依據(jù)各地區(qū)的資源稟賦與發(fā)展條件，加強(qiáng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，合理布局產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)區(qū)域間綠色發(fā)展的均衡推進(jìn)。最后，建議將綠色發(fā)展納入干部培訓(xùn)與地方政府考核體系，提升政府官員的綠色發(fā)展認(rèn)知及地方政府的政策執(zhí)行力，并通過(guò)多種媒體渠道，加強(qiáng)綠色發(fā)展宣傳教育，提高全民環(huán)保意識(shí)與參與度。

［責(zé)任編輯求實(shí)］