基于出版社視角的傳統(tǒng)紙質(zhì)盜版圖書事前風(fēng)險控制探究

一直以來，圖書盜版問題是出版界關(guān)注的重點問題。2024年3月5日，在第十四屆全國人民代表大會第二次會議上，人大代表戴茵將目光聚焦于圖書反盜版工作，并連續(xù)兩年以人大代表的身份呼呼加強知識產(chǎn)權(quán)保護，嚴厲打擊盜版行為。當前，隨著數(shù)字技術(shù)的快速發(fā)展，盜版侵權(quán)問題日益突出，已成為制約我國出版行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的痛點問題。在出版業(yè)深化改革的進程中，政府正在積極探索根治盜版問題的有效路徑。在此背景下，出版社也需要主動作為，構(gòu)建起一套高效的傳統(tǒng)紙質(zhì)盜版圖書風(fēng)險控制管理體系。文章旨在為出版社提供可行的風(fēng)險控制管理體系方案，為推動我國出版行業(yè)的繁榮發(fā)展貢獻力量。

一、盜版風(fēng)險形成機理與防控難點

（一）盜版風(fēng)險形成機理

盜版風(fēng)險的形成主要源于經(jīng)濟利益的驅(qū)動與技術(shù)進步的雙重作用。從經(jīng)濟學(xué)視角來看，盜版商通過采取成本削減策略，在規(guī)避版權(quán)費用的同時大幅壓縮印裝成本，雖將售價降至正版圖書價格的 30%-50% ，但仍擁有可觀的利潤。此外，技術(shù)進步則是推動盜版風(fēng)險擴大的另一關(guān)鍵因素。隨著數(shù)字化印刷技術(shù)的普及，小型數(shù)字印刷設(shè)備的廣泛應(yīng)用使得印刷盜版圖書的門檻大幅降低。同時，逆向工程技術(shù)的突破發(fā)展顯著提升了盜版圖書的仿真度。部分盜版圖書在視覺和觸感上與正版圖書的差異已難以被普通消費者察覺，這一現(xiàn)象進一步加劇了“檸檬市場”效應(yīng)—正版圖書因成本高而無法大幅降價，而盜版圖書則以低價優(yōu)勢快速占領(lǐng)市場，持續(xù)擠壓正版圖書的生存空間。此外，長尾需求也為盜版行為提供了溫床。在絕版書、專業(yè)工具書等市場規(guī)模較小的細分領(lǐng)域，正版圖書供給能力不足的問題尤為突出，這為盜版圖書提供了可乘之機。

盜版風(fēng)險的蔓延與出版供應(yīng)鏈的脆弱性密切相關(guān)。在印刷委托環(huán)節(jié)，存在“黑洞效應(yīng)”。一些中小型印刷企業(yè)采取“陰陽訂單”的操作手法，將超量印刷的圖書轉(zhuǎn)移至“地下”銷售渠道。這種行為不僅破壞了正常的市場秩序，還對著作權(quán)保護構(gòu)成了嚴重威脅。例如，在2019年淮安 ⁴⁶2?22 ”特大侵犯著作權(quán)案中，涉案公司在獲得相關(guān)出版社正版圖書銷售授權(quán)的情況下，卻僅從正規(guī)渠道購買了極少量正版書籍，而其在網(wǎng)絡(luò)平臺公開銷售的大量書籍均為盜版。據(jù)調(diào)查，涉案公司違法印刷并銷售盜版圖書100余萬冊，涉及碼洋高達9000余萬元，非法經(jīng)營額超千萬元[1]。這一案例充分暴露了出版供應(yīng)鏈中的監(jiān)管漏洞以及不法分子利用制度缺陷進行違法活動的問題。

（二）盜版風(fēng)險防控難點

1.法律層面

在著作權(quán)領(lǐng)域，“守法成本高，違法成本低”的現(xiàn)象較為突出。盡管我國已構(gòu)建較為完備的版權(quán)保護法律體系，但在實際執(zhí)行過程中仍面臨多重障礙。

首先，在刑事追責(zé)層面存在立案門檻高的問題。根據(jù)2004年12月最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理侵犯知識產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第五條規(guī)定，以營利為目的，實施刑法第二百一十七條所列侵犯著作權(quán)行為之一，違法所得數(shù)額在三萬元以上的，屬于“違法所得數(shù)額較大”，從而構(gòu)成侵權(quán)，判處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金[2]。然而，在實際執(zhí)法中，單次查獲的盜版書籍違法所得數(shù)額往往低于2萬元，導(dǎo)致大量案件無法進入刑事程序。

其次，由于盜版產(chǎn)業(yè)鏈通常涉及跨地區(qū)、多環(huán)節(jié)的操作，需要多部門的協(xié)同配合才能有效開展調(diào)查取證工作，這在一定程度上影響了辦案效率，削弱了打擊侵權(quán)行為的實際效果。

最后，《中華人民共和國著作權(quán)法》第五十三條規(guī)定，違法經(jīng)營額五萬元以上的，可并處違法經(jīng)營額一倍以上五倍以下的罰款；對于無違法經(jīng)營額、違法經(jīng)營額難以計算或者不足五萬元的情形，則可并處二十五萬元以下的罰款[3]。雖然行政處罰措施能夠在一定程度上遏制侵權(quán)行為的發(fā)生，但民事賠償?shù)耐饔萌燥@不足。

從實踐情況來看，許多著作權(quán)侵權(quán)案件的民事賠償金額相對偏低，難以對侵權(quán)者形成有效的震懾。特別是在一些大規(guī)模、商業(yè)化的侵權(quán)案件中，侵權(quán)者往往通過違法活動獲得高額利潤，而法院判決的民事賠償數(shù)額遠不足以彌補權(quán)利人遭受的社會效益損失。這一現(xiàn)象反映出當前著作權(quán)保護機制在實際執(zhí)行中存在局限。

2.技術(shù)層面

目前，紙質(zhì)圖書主要采用兩種防偽技術(shù)，分別是物理防偽技術(shù)和二維碼在線驗證技術(shù)。其中，物理防偽技術(shù)包括在紙張中嵌入水印、使用特殊材質(zhì)的紙張，以及在封面或扉頁上應(yīng)用鐳射防偽標簽等。二維碼在線驗證技術(shù)則通過為每本書配備唯一身份的驗證碼，使讀者通過網(wǎng)站或移動程序可以進行真?zhèn)悟炞C。然而，這些技術(shù)的應(yīng)用導(dǎo)致單本書成本增加 5%-8% ，這一漲幅已超出大多數(shù)出版社的承受能力。另外，盜版技術(shù)也呈現(xiàn)顯著的動態(tài)博弈特征。這種特征主要表現(xiàn)在盜版者與版權(quán)保護方之間的技術(shù)對抗和策略調(diào)整上。一方面，隨著科技的日新月異，盜版手段不斷升級，從早期的簡單復(fù)制發(fā)展到如今的高精度掃描、數(shù)字破解和網(wǎng)絡(luò)傳播，盜版手段日益復(fù)雜化和隱蔽化。另一方面，版權(quán)保護方也在不斷研發(fā)新型防盜版技術(shù)以應(yīng)對挑戰(zhàn)。這種“研發(fā)-破解”的循環(huán)已引發(fā)惡性競爭態(tài)勢。

綜上所述，盜版風(fēng)險的產(chǎn)生源于多重因素的疊加，在這些因素的共同作用下，出版社所面臨的挑戰(zhàn)更加嚴峻。傳統(tǒng)防偽技術(shù)已無法有效遏制盜版行為的蔓延。因此，為了保障出版物版權(quán)安全和市場秩序穩(wěn)定，出版社亟須構(gòu)建系統(tǒng)的風(fēng)險應(yīng)對策略，通過技術(shù)創(chuàng)新和管理優(yōu)化提升自身的防盜能力，以有效應(yīng)對日益嚴峻的盜版威脅。

二、事前預(yù)防盜版的必要性與優(yōu)勢

相較于事后追責(zé)和打擊，事前預(yù)防具有前瞻性和主動性，能夠在盜版行為尚未形成規(guī)模時對其進行有效遏制，從源頭上切斷盜版圖書的傳播鏈條。盜版圖書的事前預(yù)防相較于事中及事后預(yù)防具有以下四個顯著優(yōu)勢。

（一）成本效益優(yōu)勢

事前預(yù)防相較于事中和事后治理，在降本增效方面具有顯著優(yōu)勢。從時間成本角度看，事前預(yù)防可以通過構(gòu)建智能風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)，運用大數(shù)據(jù)分析與人工智能技術(shù)，實時監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)平臺與市場動態(tài)，一旦捕捉到盜版風(fēng)險信號，就能在萌芽階段迅速響應(yīng)，極大縮短盜版?zhèn)鞑r間。而事后治理往往需要經(jīng)歷漫長的侵權(quán)線索追蹤、證據(jù)固定、法律訴訟等流程，有時甚至要耗費數(shù)月乃至數(shù)年，造成的損失早已難以估量。

在資金成本上，事后追責(zé)須跨部門協(xié)作，不僅涉及溝通協(xié)調(diào)成本，還涉及高額的訴訟費用、調(diào)查取證費用等。若侵權(quán)方無力賠償，權(quán)利人還可能面臨“贏了官司卻賠了錢”的困境。事前預(yù)防主要由出版社等版權(quán)方主導(dǎo)，通過部署數(shù)字版權(quán)保護技術(shù)、加強員工版權(quán)培訓(xùn)、與渠道方簽訂嚴格保密協(xié)議等措施，雖須前期投入，但相較事后治理的巨額成本，能夠以較低投入換取長期穩(wěn)定的版權(quán)保護效果。

此外，事前預(yù)防還能帶來顯著的隱性效益。通過持續(xù)的版權(quán)保護實踐，出版社能夠樹立良好的品牌形象，提升創(chuàng)作者與合作伙伴的信任度，促進文化產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展。而一旦盜版泛濫，將對出版社聲譽和市場競爭力造成不可逆的損害。因此，事前預(yù)防盜版是一種極具前瞻性的策略，出版社通過主動出擊，能夠從源頭破壞盜版滋生的土壤，實現(xiàn)成本效益的最大化。

（二）風(fēng)險規(guī)避優(yōu)勢

事前預(yù)防能夠從根本上降低盜版行為的發(fā)生概率，而非被動應(yīng)對。通過加強印刷、倉儲、物流等環(huán)節(jié)的監(jiān)管，出版社可在盜版圖書流入市場前將其阻斷。同時，事前預(yù)防體系通常配備風(fēng)險預(yù)警機制，能夠?qū)崟r監(jiān)測異常行為（如超量印刷、物流異常），從而提前采取干預(yù)措施。相較于事中、事后的點狀治理，事前預(yù)防更注重系統(tǒng)性風(fēng)險控制，覆蓋出版全流程，形成閉環(huán)管理，有效降低盜版行為的發(fā)生概率。此外，在聲譽風(fēng)險規(guī)避上，事前預(yù)防同樣發(fā)揮著重要作用。若盜版泛濫，不僅會損害出版社的經(jīng)濟利益，還會因盜版圖書質(zhì)量參差不齊影響消費者對正版圖書的評價，進而影響版權(quán)方的品牌形象。事前預(yù)防通過主動出擊，強化版權(quán)保護宣傳與市場監(jiān)管，營造尊重版權(quán)的良好氛圍，維護作品的市場口碑與企業(yè)聲譽。

（三）長效治理優(yōu)勢

事前預(yù)防能夠建立可持續(xù)的風(fēng)險控制機制，而非依賴短期打擊。通過建立標準化的事前預(yù)防流程（如印刷委托備案、防偽技術(shù)應(yīng)用），出版社能夠形成長效治理機制，減少對臨時性整治行動的依賴。事前預(yù)防注重提升出版社自身風(fēng)險識別和應(yīng)對能力，能夠積累大量風(fēng)險數(shù)據(jù)，為后續(xù)優(yōu)化防控策略提供支持。

三、出版社事前預(yù)防盜版管理體系構(gòu)建

構(gòu)建完善的事前預(yù)防管理體系是出版社抵御盜版侵權(quán)行為的重要手段。該體系的核心目標在于通過系統(tǒng)性設(shè)計，在盜版行為發(fā)生前進行阻斷，實現(xiàn)對圖書生產(chǎn)、流通、銷售的全生命周期管理。該體系應(yīng)以“風(fēng)險防控”為主線，整合出版社內(nèi)部管理、技術(shù)手段、制度規(guī)范與多方協(xié)作資源，構(gòu)建起“預(yù)防-監(jiān)測-響應(yīng)”的閉環(huán)管理機制。

（一）強化內(nèi)部版權(quán)管理流程

為了全面優(yōu)化內(nèi)部版權(quán)管理流程，首先，出版社需要構(gòu)建一個系統(tǒng)化、數(shù)字化的版權(quán)管理體系，實現(xiàn)對紙質(zhì)圖書、電子書、音視頻內(nèi)容、衍生品等各類版權(quán)資產(chǎn)的統(tǒng)一管理。其可以通過引入先進的版權(quán)管理軟件或平臺，集中錄入和管理不同形式的版權(quán)資產(chǎn)，確保每一份內(nèi)容都有唯一的標識和清晰的版權(quán)歸屬信息。這種集中化管理模式不僅能夠提高版權(quán)資產(chǎn)的可追溯性，還能為后續(xù)的授權(quán)、銷售和維權(quán)提供數(shù)據(jù)支持，避免因管理混亂導(dǎo)致的版權(quán)糾紛或資產(chǎn)流失。

其次，在數(shù)字內(nèi)容的管理上，出版社必須明確授權(quán)范圍與使用限制，防止數(shù)字內(nèi)容被非法復(fù)制、傳播或濫用。隨著數(shù)字化閱讀的普及，電子書、有聲書等數(shù)字內(nèi)容成為盜版侵權(quán)的重災(zāi)區(qū)。為此，出版社應(yīng)采用DRM（數(shù)字版權(quán)管理）等技術(shù)對數(shù)字內(nèi)容進行加密保護，設(shè)置訪問權(quán)限控制及限制復(fù)制、打印和分享功能，確保只有獲得合法授權(quán)的用戶才能訪問和使用相關(guān)內(nèi)容。

最后，為確保版權(quán)管理制度的有效執(zhí)行，出版社應(yīng)制訂明確的違規(guī)處罰措施。對未經(jīng)授權(quán)擅自復(fù)制、傳播或銷售版權(quán)內(nèi)容的行為，無論是內(nèi)部員工還是外部合作伙伴，都應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進行嚴肅處理。處罰措施包括但不限于經(jīng)濟賠償、終止合作、法律訴訟等，以形成強有力的威慢效應(yīng)。

大連理工大學(xué)出版社有限公司（以下簡稱為“大連理工大學(xué)出版社”）在“民政職業(yè)技能等級認定系列教材”的出版過程中構(gòu)建了一套高效的內(nèi)部版權(quán)管理體系。其一，大連理工大學(xué)出版社成立專門的版權(quán)管理小組，由資深編輯、法務(wù)人員、印務(wù)人員及營銷人員組成，全程記錄教材版權(quán)信息、印刷批次及分發(fā)渠道。每本教材的印刷訂單均須小組負責(zé)人簽字確認，印刷廠須提交紙質(zhì)版印量清單，并與出版社存檔文件逐一核對，確保印量匹配市場需求。其二，大連理工大學(xué)出版社制訂了嚴格的內(nèi)部違規(guī)處罰條例，對印刷合作方實行“一票否決制”，若發(fā)現(xiàn)超印或私自轉(zhuǎn)包行為，立即終止合作并追究其法律責(zé)任。

（二）制訂盜版圖書風(fēng)險評級標準

制訂科學(xué)的盜版圖書風(fēng)險評級標準是出版社加強版權(quán)保護、有效應(yīng)對盜版威脅的關(guān)鍵舉措。為此，出版社應(yīng)從多個維度構(gòu)建系統(tǒng)的評級指標體系，并結(jié)合實際案例進行動態(tài)調(diào)整。

首先，出版社須根據(jù)圖書內(nèi)容類型、市場熱度、傳播渠道等多個維度，建立一套科學(xué)合理的評級指標體系。對商業(yè)價值高、受眾面廣、數(shù)字化程度高的圖書，由于其更容易成為盜版目標，出版社可將其列為高風(fēng)險等級。對小眾專業(yè)書籍或紙質(zhì)出版物，由于其傳播范圍有限，盜版風(fēng)險相對較低，出版社可將其列為中低風(fēng)險等級。

其次，出版社應(yīng)結(jié)合市場數(shù)據(jù)和歷史案例，分析不同傳播渠道的盜版風(fēng)險。例如，網(wǎng)絡(luò)電商平臺、社交媒體、文件分享網(wǎng)站等數(shù)字化渠道是盜版內(nèi)容傳播的高發(fā)地，尤其是那些監(jiān)管薄弱的平臺，應(yīng)被列為高風(fēng)險區(qū)域。對線下渠道，如二手書市場或非法印刷廠，雖然盜版風(fēng)險依然存在，但因其傳播速度和范圍相對有限，可被歸為中低風(fēng)險區(qū)域。

最后，在評級方法上，出版社可以采用定量分析與定性評估相結(jié)合的方式。以大連理工大學(xué)出版社為例，其通過構(gòu)建多維評級模型，結(jié)合教材的碼洋增長率、網(wǎng)絡(luò)搜索熱度及二手平臺流通率等指標，評估認為“民政職業(yè)技能等級認定系列教材”的盜版風(fēng)險系數(shù)較高，并基于該系列叢書內(nèi)容實用性強、受眾覆蓋全國基層民政領(lǐng)域工作者等特點，將其列為“高風(fēng)險”出版物。針對不同風(fēng)險等級的內(nèi)容，大連理工大學(xué)出版社在電商平臺、社交媒體、文件分享網(wǎng)站等高風(fēng)險渠道投入相應(yīng)人力開展防盜版工作，取得顯著成效。

（三）建立出版社內(nèi)部長效保障體系

為系統(tǒng)化應(yīng)對盜版風(fēng)險，出版社應(yīng)組建跨部門的反盜版工作小組，構(gòu)建全方位、多層次的版權(quán)保護體系。小組成員應(yīng)由編輯部、法務(wù)部、數(shù)字資源部、出版部、發(fā)行部等核心部門代表組成，形成協(xié)同聯(lián)動的反盜版工作機制。各部門分工明確，編輯部負責(zé)內(nèi)容監(jiān)控與盜版線索發(fā)現(xiàn)，法務(wù)部負責(zé)侵權(quán)取證和法律維權(quán)，數(shù)字資源部負責(zé)實施數(shù)字版權(quán)保護技術(shù)，出版部負責(zé)印廠安全及印刷數(shù)量監(jiān)督，發(fā)行部負責(zé)市場監(jiān)測和渠道管控。

該小組的主要職責(zé)包括風(fēng)險識別與評估、策略制訂與實施、協(xié)調(diào)執(zhí)行與監(jiān)督等。在風(fēng)險識別與評估方面，該小組須建立盜版風(fēng)險預(yù)警機制，通過定期的市場監(jiān)測和網(wǎng)絡(luò)巡查，及時發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為并評估其對出版物的影響，同時建立盜版信息數(shù)據(jù)庫以為后續(xù)分析提供支持。在策略制訂與實施方面，該小組應(yīng)制訂年度反盜版行動計劃，設(shè)計數(shù)字版權(quán)保護技術(shù)方案，優(yōu)化維權(quán)訴訟策略和正版推廣計劃。在協(xié)調(diào)執(zhí)行與監(jiān)督方面，該小組負責(zé)統(tǒng)籌各部門開展反盜版行動，監(jiān)督各項措施落實情況，組織反盜版培訓(xùn)與演練，同時建立工作考核機制，以確保目標達成。

（四）構(gòu)建多方協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)

盜版治理是一項復(fù)雜艱巨的系統(tǒng)工程，單純依靠出版社的單打獨斗難以取得理想效果，亟須相關(guān)部門構(gòu)建全方位、多層次的治理體系。在行業(yè)內(nèi)部，出版聯(lián)盟聯(lián)防意義重大。相關(guān)部門應(yīng)牽頭成立區(qū)域性反盜版聯(lián)盟，使不同出版社能夠共享盜版線索與高風(fēng)險印刷廠黑名單，協(xié)同作戰(zhàn)。同時，作者與出版社聯(lián)動也至關(guān)重要，出版社可以通過合同明確作者的監(jiān)督義務(wù)，并設(shè)立專門的舉報通道，筑牢版權(quán)保護的“第二道防線”。政企合作亦是關(guān)鍵路徑，出版社可以與地方版權(quán)局設(shè)立備案直通車，將ISBN申請同步印刷備案，從源頭遏制盜版印刷行為；推動“印刷企業(yè)分級認證”，聯(lián)合市監(jiān)管部門對高風(fēng)險企業(yè)開展突擊檢查。同時，出版社應(yīng)與公安系統(tǒng)共建電子取證平臺，固化盜版證據(jù)，助力法律訴訟，提升破案效率與盜版打擊力度。平臺共治不可或缺，電商平臺作為盜版圖書流通主渠道，應(yīng)與出版社緊密合作，簽訂《正版保護備忘錄》，平臺自動下架低價異常商品，阻斷盜版圖書的線上流通；通過抓取社交媒體中的盜版交易信息，精準打擊隱蔽性較強的盜版行為，形成線上線下全面治理網(wǎng)絡(luò)。

綜上所述，出版社通過強化內(nèi)部版權(quán)管理流程、制訂盜版圖書風(fēng)險評級標準、建立出版社內(nèi)部長效保障體系、構(gòu)建多方協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)，在一定范圍內(nèi)能夠有效遏制盜版行為，保護版權(quán)資產(chǎn)，為創(chuàng)作者提供更加安全可靠的創(chuàng)作環(huán)境。但是，預(yù)防盜版、打擊盜版的工作任重道遠，遠非出版社一己之力就能徹底解決的。因此，我們也強烈呼呼國家立法和執(zhí)法部門，進一步完善相關(guān)法律法規(guī)，明確責(zé)任主體，加大處罰力度，并提升執(zhí)法效率，加強跨部門協(xié)作。同時，我們也呼呼廣大公眾積極提高版權(quán)意識，支持正版出版物，共同構(gòu)建尊重知識產(chǎn)權(quán)的社會環(huán)境，促進文化繁榮與科技進步。

四、結(jié)語

事前預(yù)防盜版管理體系的構(gòu)建能夠較為有效地遏制盜版行為，維護出版社的社會效益和經(jīng)濟效益。同時，這一體系也為出版行業(yè)在數(shù)字化時代的可持續(xù)發(fā)展奠定了堅實基礎(chǔ)，推動文化產(chǎn)業(yè)邁向更加規(guī)范、健康的發(fā)展軌道。未來，隨著技術(shù)的不斷進步和治理體系的不斷完善，出版社將能夠更好地應(yīng)對盜版挑戰(zhàn)，為文化產(chǎn)業(yè)的繁榮發(fā)展貢獻力量。

［參考文獻］

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