創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略下高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機制研究

中圖分類號：G644 文獻標志碼：A

0 引言

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略背景下，高校科技成果轉(zhuǎn)化是支撐我國發(fā)展成為創(chuàng)新型強國的重要路徑。但《2023年中國專利調(diào)查報告》顯示，我國高校發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率僅為 3.9% ，與企業(yè)的產(chǎn)業(yè)化率 51.3% 對比，存在顯著差距[1]。2024 年，企業(yè)的發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率保持增長態(tài)勢，上升至 53.3% ，但高校領(lǐng)域仍面臨產(chǎn)業(yè)化進程緩慢的困境[2]。這種“高產(chǎn)出、低轉(zhuǎn)化”的矛盾，源于傳統(tǒng)轉(zhuǎn)化機制難以適應(yīng)當(dāng)前創(chuàng)新環(huán)境的動態(tài)需求。如何提升高校科技成果轉(zhuǎn)化率已引起國內(nèi)外學(xué)者、業(yè)界專家的廣泛關(guān)注。Adner[3]提出，人力技術(shù)水平、技術(shù)創(chuàng)新能力和政府支持力度是驅(qū)動轉(zhuǎn)化績效提升的核心條件。陸瑤4以蘇州三所高校為例，揭示了健全高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的評價體系有助于提升轉(zhuǎn)化效率。

現(xiàn)有研究主要集中于影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率的某些要素及相應(yīng)的影響機制，然而科技成果轉(zhuǎn)化本質(zhì)上是一個多元主體交互的復(fù)雜系統(tǒng)，僅關(guān)注單一要素難以破解其深層矛盾[5]。當(dāng)前，研究較少從系統(tǒng)角度審視高?？蒲袌F隊、企業(yè)、政府部門等各主體間的互動關(guān)聯(lián)、協(xié)同模式與權(quán)責(zé)關(guān)系。本文基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論，結(jié)合近5年相關(guān)調(diào)研報告數(shù)據(jù)，構(gòu)建“問題診斷-機制解構(gòu)-路徑優(yōu)化”分析框架，探索高校服務(wù)國家戰(zhàn)略需求的系統(tǒng)性解決方案。

1創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論及其適切性

1.1創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)涵及其拓展

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論源于自然生態(tài)系統(tǒng)理論，將創(chuàng)新主體（企業(yè)、高校、科研機構(gòu)等）類比為生物，將政策、金融、文化等外部環(huán)境視為生態(tài)因子，各主體在創(chuàng)新資源流動、知識共享與價值創(chuàng)造過程中，形成相互關(guān)聯(lián)、彼此影響的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)[6]。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是由創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源與創(chuàng)新環(huán)境等核心要素彼此作用、相互影響所構(gòu)筑的有機整體，聚焦于創(chuàng)新主體的多元性與互動性[7]

在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，高校承擔(dān)知識創(chuàng)新的核心職能，通過基礎(chǔ)研究持續(xù)輸出技術(shù)成果。企業(yè)是技術(shù)落地的推動者，推動研發(fā)成果向市場滲透。政府發(fā)揮政策引導(dǎo)、資金扶持作用，為創(chuàng)新塑造良好環(huán)境。中介機構(gòu)則加速技術(shù)要素的流通效率。當(dāng)前，高校在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的角色已從傳統(tǒng)的知識輸出者逐步演變?yōu)閮r值共創(chuàng)者。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化生態(tài)系統(tǒng)模型如圖1所示。以南郵校地研究院為例，其構(gòu)建的“研發(fā)-孵化-投資\"閉環(huán)生態(tài)鏈，聯(lián)合企業(yè)共建中試基地，使技術(shù)孵化周期縮短了 40% ，成功孵化6項核心技術(shù)并創(chuàng)造超10億元產(chǎn)值，實現(xiàn)了高校科研資源與地方產(chǎn)業(yè)需求的深度融合。

1.2創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論的適切性分析

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化涵蓋技術(shù)研發(fā)、中試到產(chǎn)業(yè)化三階段，需應(yīng)對政策波動、市場波動風(fēng)險等諸多不確定性。而創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論中的環(huán)境要素分析框架，恰好為解析這些復(fù)雜變量提供系統(tǒng)性工具，二者的適切性分析如圖2所示。

適切性分析多元主體協(xié)同 資源循環(huán)流動 動態(tài)適應(yīng)性↓ ↓ ↓在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)，知 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)隨外部進程中，高校產(chǎn)出知 識、技術(shù)、資金、人 環(huán)境變化，各主體自識與技術(shù)；企業(yè)推動 才等資源循環(huán)流轉(zhuǎn)。 發(fā)調(diào)整策略以維持平成果應(yīng)用與市場轉(zhuǎn)化；政府制定政策法規(guī)、 高?？萍汲赊D(zhuǎn)化 衡與發(fā)。校動技提供資金支持并營高校輸出知識技術(shù)， 環(huán)境，市場需求、政造良好制度環(huán)境；中介組織則促進信息流 企業(yè)投入資金助力研 策導(dǎo)向、技術(shù)革新等發(fā)與生產(chǎn)，高素質(zhì)人 因素不斷變化。高校通、技術(shù)交易與成果對接。這與創(chuàng)新生態(tài) 才，高校與 與整業(yè)等主續(xù)系統(tǒng)中多元主體協(xié)同運作模式高度一致。 息促進資源對接。 方向。

綜上所述，該理論不僅能梳理主體間的協(xié)同關(guān)系，更能幫助各方在生態(tài)位中找準定位，通過資源互補實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)化的閉環(huán)。

2高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機制障礙分析

2.1 協(xié)同機制離散化

2.1.1校內(nèi)管理機制建設(shè)滯后

高校內(nèi)部管理存在顯著低效問題。一項技術(shù)從實驗室走向市場需跨越科研管理、資產(chǎn)運營等多部門壁壘。據(jù)調(diào)查， 67% 的轉(zhuǎn)化耗時源于跨部門審批，極大消耗科研團隊的時間精力[8]。另外，部分科技成果對時效性要求極高，煩瑣的審批流程導(dǎo)致其無法實現(xiàn)快速轉(zhuǎn)化應(yīng)用，制約了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率與成效，高校管理機制優(yōu)化迫在眉睫。安徽大學(xué)賦權(quán)改革后，轉(zhuǎn)化周期縮短至6個月，2023年的科技成果轉(zhuǎn)化金額相比2021年增長了3.4倍。

2. 1.2 校企間需求銜接偏差

企業(yè)的實際需求與高校的科研供給之間存在銜接偏差問題。相比于市場需求，高?？蒲腥藛T往往更注重學(xué)術(shù)創(chuàng)新性與理論突破，這導(dǎo)致科研成果與市場實際需求脫節(jié)。許多高校科研項目立項時，缺乏對企業(yè)經(jīng)營過程中技術(shù)瓶頸的了解。因而很多學(xué)術(shù)成果存在缺乏產(chǎn)業(yè)化可行性、成本控制不佳等問題，難以被企業(yè)直接應(yīng)用于生產(chǎn)環(huán)節(jié)。

2.2評價激勵機制扭曲

現(xiàn)有評價體系嚴重制約科研人員參與科技成果轉(zhuǎn)化的動力。據(jù)統(tǒng)計， 72.3% 的科研人員認為“職稱評審偏重論文\"是首要阻礙[9]。現(xiàn)存評價體系偏重學(xué)術(shù)論文，在職稱評定、項目申報過程中，都將論文發(fā)表數(shù)量、論文質(zhì)量當(dāng)作核心指標。相比之下，科技成果轉(zhuǎn)化率不受科研人員的重視。

此外，在從事科技成果轉(zhuǎn)化時，高校科研人員的實際收益不高，且針對科技成果轉(zhuǎn)化成果的專項獎勵稀缺?，F(xiàn)有獎勵大多圍繞學(xué)術(shù)成果、教學(xué)成果設(shè)立，對于成功實現(xiàn)轉(zhuǎn)化且產(chǎn)生顯著經(jīng)濟效益、社會效益的科研成果，缺乏與之匹配的獎勵制度。當(dāng)前的評價激勵機制無法充分激勵科研人員參與成果轉(zhuǎn)化，必須進行改革。清華大學(xué)進行收益分配改革后，科研團隊可獲取成果轉(zhuǎn)化后的 70% 收益，2021年轉(zhuǎn)化金額達

53.98億元，連續(xù)5年居全國首位。

2.3資本投入結(jié)構(gòu)失衡

科技成果轉(zhuǎn)化過程的三階段，存在資金投入比例嚴重失衡問題。我國高校研發(fā)、中試、產(chǎn)業(yè)化資金配比僅為 1：0.7：100 ，遠低于國際 1：10：100 的合理比例[0]。事實上，中試階段需要大量的資金投入，以對科研成果進行進一步的驗證和優(yōu)化，確保其能夠順利進入產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)階段。中試環(huán)節(jié)因風(fēng)險高導(dǎo)致社會資本參與不足，資金短缺會導(dǎo)致許多科研成果在中試階段就被迫停滯，無法實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。為破解這一難題，湖南省設(shè)立了中試基地補助，最高可補助500萬元，同時推出政策性風(fēng)險補償機制，兜底部分損失，這在一定程度上助力了科技成果轉(zhuǎn)化，說明政策干預(yù)可有效破解資金瓶頸。

3創(chuàng)新驅(qū)動下的轉(zhuǎn)化機制優(yōu)化路徑

3.1 優(yōu)化協(xié)同機制

3.1.1校內(nèi)協(xié)同管理機制改革

高校應(yīng)搭建統(tǒng)一的科技成果轉(zhuǎn)化管理平臺，制定標準化操作流程手冊，詳細規(guī)定各部門在成果評估、審批、交易等環(huán)節(jié)的具體任務(wù)與時間節(jié)點，避免職責(zé)不清現(xiàn)象。平臺建設(shè)可參考上海市2023年配套出臺的《職務(wù)科技成果單列管理操作指引》，這一細則大大提升了成果轉(zhuǎn)化效率。上海交通大學(xué)醫(yī)學(xué)院附屬仁濟醫(yī)院發(fā)布并實施了上述細則后，審批效率提高1倍以上。此外，上海交通大學(xué)通過“賦權(quán)改革”重構(gòu)審批流程，將科技成果轉(zhuǎn)化周期從平均18個月壓縮至6個月。

3.1. 2 深化校企供需對接機制

高校需建立常態(tài)化的市場調(diào)研機制，定期組織科研人員深入企業(yè)生產(chǎn)一線調(diào)研并將調(diào)研結(jié)果融入科研項目的選題及立項環(huán)節(jié)。同時，高?？蓸?gòu)建校企信息共享平臺。在平臺上，企業(yè)可以實時發(fā)布技術(shù)難題、市場需求動態(tài)，高?？梢哉故究蒲谐晒?，利用平臺精準匹配校企合作項目，開展聯(lián)合研發(fā)。例如，深圳清華大學(xué)研究院與企業(yè)共建產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院與概念驗證中心。產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院開展關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化，概念驗證中心則專注于驗證科研成果的技術(shù)可行性和市場潛力。2024年，該機構(gòu)在中國國際高新技術(shù)成果交易會上展示了如智慧科技運籌系統(tǒng)、高光譜激光檢測儀等14項具有代表性的科研項目，涵蓋多個前沿產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，受到產(chǎn)業(yè)和投資界的廣泛關(guān)注。這種“企業(yè)出題－高校解題－聯(lián)合驗證”的閉環(huán)創(chuàng)新模式，有效解決了校企銜接斷層的問題，提高了科技成果的轉(zhuǎn)化率。

3.2完善評價激勵體系

3.2.1構(gòu)建多元評價指標

《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021—2035年）》提出，高校要完善知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)和評價激勵機制[11]。《教育部國家知識產(chǎn)權(quán)局科技部關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》明確指出，將專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化運用等指標作為職稱晉升、績效考核、崗位聘任等重要依據(jù)[12]。高校應(yīng)更新科研人員評價體系，降低學(xué)術(shù)論文在職稱評定、項目申報等方面的權(quán)重，同時將成果轉(zhuǎn)化數(shù)量、轉(zhuǎn)化收益金額等納入評價體系。此外，高?？梢栽O(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化專項職稱評定通道，針對在成果轉(zhuǎn)化中表現(xiàn)突出的科研人員，開辟專門的晉升路徑。項目評審應(yīng)傾斜支持致力于成果轉(zhuǎn)化的應(yīng)用型項目，鼓勵科研人員投身成果轉(zhuǎn)化工作，實現(xiàn)學(xué)術(shù)研究與成果轉(zhuǎn)化的均衡發(fā)展。上述政策在湖南大學(xué)試點后，專利轉(zhuǎn)化率從 12% 提升至 27% 。

3.2.2優(yōu)化收益分配與獎勵制度

高校應(yīng)對現(xiàn)有的收益分配制度和分配細則做出優(yōu)化。對于成功轉(zhuǎn)化且產(chǎn)生重大效益的科研項目團隊與個人，高?？梢栽O(shè)立成果轉(zhuǎn)化專項獎勵基金，給予高額獎金、榮譽稱號等獎勵。例如，考察成果轉(zhuǎn)化后3年內(nèi)企業(yè)的經(jīng)濟效益增長情況，按一定比例追加對科研人員的獎勵，進一步激發(fā)其參與成果轉(zhuǎn)化的積極性。

3.3改善資本投入布局

3.3.1加大中試資金扶持力度

首先，政府應(yīng)發(fā)揮引導(dǎo)作用，設(shè)立高?？萍汲晒性噷ｍ椯Y金，以項目補貼、風(fēng)險補償?shù)确绞街С指咝Ｖ性図椖?。其次，政府可鼓勵金融機構(gòu)開發(fā)針對中試階段的金融產(chǎn)品，拓寬中試資金來源渠道。最后，政府應(yīng)當(dāng)積極引導(dǎo)社會資本通過設(shè)立中試產(chǎn)業(yè)投資基金，吸引風(fēng)險投資等方式參與中試投資。上述措施可構(gòu)建多元化中試資金投入體系，突破中試環(huán)節(jié)資金瓶頸，推動科研成果順利邁向產(chǎn)業(yè)化。

3.3.2平衡轉(zhuǎn)化過程的資金配置

高校、政府與社會資本應(yīng)參考國際合理資金配比標準，調(diào)整科技成果轉(zhuǎn)化過程的資金投入比例。政府在基礎(chǔ)研究階段加大財政資金投入，穩(wěn)定高?？蒲薪?jīng)費來源。高校整合內(nèi)部資源，重點支持早期研發(fā)項目。社會資本在中試與產(chǎn)業(yè)化階段積極介入，推動項自的順利轉(zhuǎn)化。各主體應(yīng)共同發(fā)力以促成基礎(chǔ)研究、中試、產(chǎn)業(yè)化資金合理投入、協(xié)同推進的良好局面，保障科技成果轉(zhuǎn)化各階段資金充足、銜接有序。以長沙市“工業(yè)科技特派員”制度為例，政府為校企合作項目提供 25% 研發(fā)經(jīng)費支持，并對轉(zhuǎn)化失敗項目給予最高 30% 風(fēng)險補償，吸引社會資本投入超5億元。

4結(jié)語

隨著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的深人實施，優(yōu)化高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機制已成為推動我國邁向創(chuàng)新型國家的重要舉措。提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效能，需超越單一環(huán)節(jié)的局部優(yōu)化，構(gòu)建主體協(xié)同、激勵相容、資本聯(lián)動的生態(tài)系統(tǒng)。從系統(tǒng)角度考慮，高校需要通過管理機制革新消除行政壁壘，依托市場需求重構(gòu)研發(fā)邏輯，運用政策工具平衡風(fēng)險收益，最終實現(xiàn)從知識高地向創(chuàng)新策源地的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。這不僅是高校服務(wù)國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的必然選擇，更是重塑全球科技競爭格局的核心支點。

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（編輯 張碧雪）

Research on the transformation mechanism of scientific and technological achievements in colleges and universities under the innovation-driven strategy

XU Min （School of Business，Chizhou University，Chizhou 2471Oo，China）

Abstract：Under the backgroundof innovation-drivendevelopment strategy，theoptimizationof the transformation mechanismof scientific and technological achievements in colegesanduniversities has become thecore issue to solve thecontradiction of“high output and low transformation\".Based on the theoryof innovation ecosystem，combined with thedata of the China Patent Survey Report（2O19-2O24），a three-dimensional analysis framework of“problem diagnosis-mechanism deconstruction-path optimization” was constructed to systematically analyze the dilemma of transformationofscientificand technologicalachievementsinuniversities.Theresultsshowthatthediscretizationof the synergy mechanism，thedistortionof theevaluationand incentive mechanism，and theimbalanceof the capital investment structure arethe three corecontradictionsrestricting thetransformation.In viewof this，a three-order optimization path wasproposed：optimizing the coodination mechanism，improving the evaluation and incentive system，and capital investment layout.The results show that reconstructing the transformation mechanism based onthe theoryof inovationecosystemcan efectively improvethesystematicabilityofuniversitiestoservethenationalstrategic neds，andprovidetheoreticalandpractical reference for solving the“l(fā)ast mile”problemof the transformationof scientific and technological achievements.

Key words：innovation-driven strategy;innovation system theory;eficiency of transformation of scientific and technological achievements