發(fā)達(dá)國(guó)家大學(xué)衍生企業(yè)的發(fā)展路徑與創(chuàng)業(yè)生態(tài)

當(dāng)前新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命正在加速演進(jìn)，科技創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移及成果轉(zhuǎn)化上升到關(guān)乎國(guó)家興衰的關(guān)鍵要素，大學(xué)衍生企業(yè)作為“創(chuàng)新鏈-產(chǎn)業(yè)鏈-資金鏈-人才鏈”融通的載體，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展中扮演著日趨重要的角色。黨的二十大報(bào)告明確指出，“加強(qiáng)企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研深度融合，強(qiáng)化目標(biāo)導(dǎo)向，提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平”加快科技成果落地轉(zhuǎn)化的速度，提高公共研究成果的商業(yè)化程度，已然是許多國(guó)家大學(xué)的重點(diǎn)改革任務(wù)。1］相較于美國(guó)、英國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家大學(xué)衍生企業(yè)的蓬勃發(fā)展，我國(guó)大學(xué)衍生企業(yè)（狹義上早期多稱(chēng)之為校辦企業(yè)）長(zhǎng)期存在源頭創(chuàng)新能力不夠強(qiáng)、技術(shù)轉(zhuǎn)化路徑不夠明晰、體制機(jī)制不夠靈活、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)不夠完善、科技成果轉(zhuǎn)化率過(guò)低等問(wèn)題。因此，分析發(fā)達(dá)國(guó)家大學(xué)衍生企業(yè)的發(fā)展態(tài)勢(shì)與進(jìn)路，探究其發(fā)展模式與生態(tài)，可為我國(guó)發(fā)展大學(xué)衍生企業(yè)，助推科技成果轉(zhuǎn)化，加快形成新質(zhì)生產(chǎn)力提供啟示。

一、大學(xué)衍生企業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)：不斷涌現(xiàn)

“大學(xué)衍生企業(yè)”的概念源于學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)研究，迄今已有若干相關(guān)的名稱(chēng)和表述，目前使用最普遍的是University Spin-off Company，此外還有Universi-ty Spin-out Company， University Start-up Company等。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）、北美大學(xué)技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會(huì)（AUTM）等組織將大學(xué)衍生企業(yè)定義為“基于大學(xué)研究產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)而創(chuàng)立的初創(chuàng)公司”。大學(xué)衍生企業(yè)作為大學(xué)實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本方式和有效途徑，在學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)過(guò)程中發(fā)揮了協(xié)同創(chuàng)新的樞紐作用。這些科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的衍生企業(yè)，通過(guò)其自主研發(fā)的創(chuàng)新產(chǎn)品、對(duì)優(yōu)質(zhì)就業(yè)機(jī)會(huì)的貢獻(xiàn)以及對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)，彰顯出巨大的發(fā)展?jié)摿2]，在加速高科技成果的商業(yè)化進(jìn)程、提高轉(zhuǎn)化率方面發(fā)揮了不可替代的作用。

20世紀(jì)70年代以來(lái)，美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的大學(xué)衍生企業(yè)在高科技行業(yè)嶄露頭角，在美國(guó)硅谷、波士頓128號(hào)公路、英國(guó)劍橋等地區(qū)出現(xiàn)集聚現(xiàn)象，近年來(lái)呈擴(kuò)散之勢(shì)。具體表現(xiàn)在，整體規(guī)模持續(xù)增長(zhǎng)，空間分布由中心城區(qū)和大學(xué)逐步向外輻射擴(kuò)散，業(yè)務(wù)范圍涵蓋了生物技術(shù)和醫(yī)療健康、信息技術(shù)和人工智能、新材料和制造技術(shù)等多個(gè)領(lǐng)域。據(jù)AUTM最新發(fā)布的“2022許可活動(dòng)調(diào)查”（AUTM2022LicensingActivity Survey）統(tǒng)計(jì)，截至2022年，美國(guó)大學(xué)共創(chuàng)辦了超過(guò)17000家衍生企業(yè)，當(dāng)年新增衍生企業(yè)998家；新增商業(yè)產(chǎn)品850種，新增產(chǎn)品數(shù)比2021年增加近 7% ；新增執(zhí)行技術(shù)轉(zhuǎn)移許可和期權(quán)9884項(xiàng)，其中約 73% 授予給衍生企業(yè)和小型公司。3］英國(guó)作為科技大國(guó)的崛起，很大程度上得益于其在將創(chuàng)新研究理念轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)應(yīng)用和開(kāi)發(fā)方面的卓越能力[4]，英國(guó)的大學(xué)在將創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為商業(yè)成功方面也發(fā)揮著關(guān)鍵作用。截至2023年1月，英國(guó)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)共有1718家衍生企業(yè)，其中有1166家處于活躍狀態(tài)，占全國(guó)高增長(zhǎng)企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的2.52% 。在這些活躍的衍生企業(yè)中， 56.5% 處于種子階段，還有一些公司已發(fā)展到成長(zhǎng)期或成熟期，表明了英國(guó)強(qiáng)勁的創(chuàng)新潛力。其中，牛津大學(xué)是英國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)和創(chuàng)辦衍生企業(yè)數(shù)最多的大學(xué)，自2011年以來(lái)，牛津大學(xué)創(chuàng)立了205家衍生企業(yè)，領(lǐng)先于位居第二的劍橋大學(xué)（145家），持續(xù)保持其作為英國(guó)大學(xué)衍生企業(yè)領(lǐng)頭學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的地位。5］日本的大學(xué)衍生企業(yè)也日漸成為日本創(chuàng)新型企業(yè)中快速崛起的重要力量，在2001年“大學(xué)衍生企業(yè)1000家計(jì)劃”的激勵(lì)下，大學(xué)構(gòu)建了校內(nèi)孵化體系，技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中有部分技術(shù)直接發(fā)展為衍生企業(yè)。根據(jù)《2022年度大學(xué)衍生企業(yè)實(shí)況調(diào)查》，截至2022年，日本大學(xué)衍生企業(yè)的數(shù)量已經(jīng)達(dá)到3782家，表現(xiàn)出穩(wěn)步增長(zhǎng)的趨勢(shì)。6]

二、大學(xué)衍生企業(yè)發(fā)展進(jìn)路：創(chuàng)新應(yīng)用

創(chuàng)新應(yīng)用是大學(xué)衍生企業(yè)成立的基石和發(fā)展方向，也是其區(qū)別于一般初創(chuàng)企業(yè)的根本屬性。這些企業(yè)以高科技創(chuàng)新為核心競(jìng)爭(zhēng)力，將創(chuàng)新理念轉(zhuǎn)化為實(shí)際的產(chǎn)業(yè)應(yīng)用，不僅促進(jìn)了科技成果的市場(chǎng)化，也為大學(xué)的科研活動(dòng)提供了實(shí)質(zhì)性的反饋和持續(xù)的支持。在成長(zhǎng)過(guò)程中，大學(xué)衍生企業(yè)既遵循初創(chuàng)企業(yè)生命周期的普遍規(guī)律，也會(huì)根據(jù)企業(yè)發(fā)展的不同階段和市場(chǎng)需求的變化，靈活調(diào)整戰(zhàn)略規(guī)劃、組織架構(gòu)、資源配置以及管理模式等關(guān)鍵組織要素，這種動(dòng)態(tài)的適應(yīng)性和戰(zhàn)略的適時(shí)優(yōu)化，是大學(xué)衍生企業(yè)能夠長(zhǎng)期發(fā)展并保持創(chuàng)新活力的關(guān)鍵所在。

（一）全周期成長(zhǎng)階段：大學(xué)衍生企業(yè)的發(fā)展歷程

根據(jù)“黑箱”理論，大學(xué)衍生企業(yè)從創(chuàng)意到執(zhí)行經(jīng)歷了“產(chǎn)生商業(yè)想法—確定創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目一成立衍生企業(yè)—強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)價(jià)值”四個(gè)階段。7］具體到不同衍生企業(yè)，各個(gè)階段的運(yùn)行和轉(zhuǎn)換也存在差異。例如，有調(diào)查顯示，衍生企業(yè)從學(xué)術(shù)創(chuàng)始人和大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（TTO）同意孵化到完成所有必要過(guò)程以建立公司的時(shí)間通常為4-12個(gè)月。8]基于衍生企業(yè)成長(zhǎng)為獨(dú)角獸企業(yè)的完整過(guò)程，可進(jìn)一步細(xì)化為以下由最初的科學(xué)導(dǎo)向轉(zhuǎn)向科學(xué)與商業(yè)融合導(dǎo)向，進(jìn)而運(yùn)用市場(chǎng)化手段加速新產(chǎn)品、新技術(shù)的商業(yè)化進(jìn)程的七個(gè)階段。

在“可擴(kuò)展的想法階段”，大學(xué)衍生企業(yè)圍繞待商業(yè)化的科技成果和共同愿景，形成初步的商業(yè)創(chuàng)意，主要任務(wù)是明確潛在市場(chǎng)中的核心問(wèn)題是什么以及怎么辦。進(jìn)入到“分析和前種子輪融資階段”，企業(yè)依賴(lài)團(tuán)隊(duì)成員的自力更生和內(nèi)部資源，也可能獲得政府支持，此時(shí)企業(yè)尚未形成正式組織和現(xiàn)成產(chǎn)品，但依托大學(xué)提供的孵化機(jī)制，擁有基本成型的商業(yè)創(chuàng)意，該階段的關(guān)鍵問(wèn)題包括識(shí)別科技成果的市場(chǎng)需求和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，接觸目標(biāo)受眾，了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及其產(chǎn)品，確定孵化和轉(zhuǎn)化方式等，從而確定市場(chǎng)規(guī)模和潛在市場(chǎng)份額?！胺N子階段”是企業(yè)首次獲得外部資金的時(shí)期，天使投資、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)等可能介入，企業(yè)需根據(jù)市場(chǎng)需求和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境制定并調(diào)整商業(yè)策略。在“進(jìn)入市場(chǎng)和A輪融資階段”，科技成果開(kāi)始轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)上的實(shí)際產(chǎn)品或服務(wù)，企業(yè)擁有市場(chǎng)信譽(yù)和首批客戶(hù)，需關(guān)注產(chǎn)品與市場(chǎng)需求的契合度、收集客戶(hù)反饋，并建立績(jī)效指標(biāo)體系。到了“成長(zhǎng)和B輪融資階段”，高科技成果轉(zhuǎn)化為具有商業(yè)價(jià)值的產(chǎn)品或服務(wù)，企業(yè)形成穩(wěn)定客戶(hù)群。此時(shí)，企業(yè)獲得B輪融資，關(guān)注點(diǎn)轉(zhuǎn)向吸納更多跨界人員、維持企業(yè)增長(zhǎng)、提高商業(yè)模式的盈利性以及產(chǎn)生穩(wěn)定收入流等。“擴(kuò)張階段”標(biāo)志著高科技成果已開(kāi)始產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值，不再是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，因而企業(yè)可以尋找新市場(chǎng)、準(zhǔn)備進(jìn)入更大市場(chǎng)，可能吸引對(duì)沖基金、私募股權(quán)公司、銀行等新的資金來(lái)源，以支持其擴(kuò)展需求。最后，在“退出階段”，企業(yè)須審慎評(píng)估何時(shí)是退出的最佳時(shí)機(jī)以及如何最大化投資回報(bào)，如通過(guò)吸引其他公司收購(gòu)來(lái)實(shí)現(xiàn)價(jià)值回收。

（二）適時(shí)性要素變革：大學(xué)衍生企業(yè)的發(fā)展轉(zhuǎn)向

大學(xué)科技成果的轉(zhuǎn)化是一個(gè)從學(xué)術(shù)象牙塔到實(shí)際應(yīng)用的縱向過(guò)程，涉及將科技創(chuàng)新和發(fā)明專(zhuān)利逐步發(fā)展為能夠?yàn)槭袌?chǎng)創(chuàng)造價(jià)值的產(chǎn)品或服務(wù)。這一過(guò)程包含著各階段之間的銜接與轉(zhuǎn)化，要求大學(xué)衍生企業(yè)具有高度的適應(yīng)性和靈活性。為了應(yīng)對(duì)環(huán)境變化和科技創(chuàng)新的雙重挑戰(zhàn)，確?？萍汲晒挠行мD(zhuǎn)化與價(jià)值實(shí)現(xiàn)，大學(xué)衍生企業(yè)貴在精準(zhǔn)把握時(shí)機(jī)，適時(shí)調(diào)整戰(zhàn)略目標(biāo)、組織架構(gòu)、資源配置和領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格等要素。

1.戰(zhàn)略目標(biāo)演進(jìn)：由注重技術(shù)開(kāi)發(fā)轉(zhuǎn)向關(guān)注價(jià)值共創(chuàng)

大學(xué)衍生企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)與核心技術(shù)的持續(xù)創(chuàng)新緊密相關(guān)，科技成果轉(zhuǎn)化的方向和路徑均需要戰(zhàn)略目標(biāo)指引。初期，企業(yè)戰(zhàn)略的制定取決于有限資源的占有情況和獲取能力，目標(biāo)則往往集中在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和測(cè)試上。隨著發(fā)展階段的變化，企業(yè)意識(shí)到單純依靠科學(xué)和技術(shù)開(kāi)發(fā)不能滿(mǎn)足商業(yè)發(fā)展和市場(chǎng)適應(yīng)的需求，目標(biāo)中更多包含了商業(yè)模式和融資模型的相關(guān)內(nèi)容，因而會(huì)適時(shí)對(duì)最小可行產(chǎn)品進(jìn)行調(diào)整，由“問(wèn)題-解決方案契合”思維轉(zhuǎn)向“研究-市場(chǎng)契合”思維。對(duì)衍生企業(yè)而言，成功的商業(yè)模式符合技術(shù)潛力與經(jīng)濟(jì)價(jià)值相連接的邏輯，并不斷尋求將新的科技成果轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這種變革使得企業(yè)能夠更好地籌集資金，支持產(chǎn)品或服務(wù)的推廣和市場(chǎng)拓展，幫助建立更完善的商業(yè)模式和盈利機(jī)制；也使得大學(xué)在與其衍生企業(yè)合作互動(dòng)的過(guò)程中，通過(guò)變革內(nèi)部人才培養(yǎng)機(jī)制和科研體制機(jī)制，提高教學(xué)質(zhì)量，推動(dòng)研究發(fā)展和學(xué)科建設(shè)。9]

2.組織架構(gòu)調(diào)適：由單一結(jié)構(gòu)到兼顧靈活性與專(zhuān)業(yè)性

大學(xué)衍生企業(yè)最初通常由一個(gè)實(shí)驗(yàn)室或課題組的團(tuán)隊(duì)組成，主要包括團(tuán)隊(duì)管理層和技術(shù)實(shí)施層，具有同質(zhì)程度高、成員流動(dòng)率低等特點(diǎn)[10]，這種相對(duì)扁平的層級(jí)結(jié)構(gòu)在一定程度上提高了構(gòu)思和創(chuàng)意成功的可能性，但也可能導(dǎo)致無(wú)計(jì)劃的執(zhí)行和失敗。在創(chuàng)新靈活的環(huán)境中，專(zhuān)業(yè)的任務(wù)分工和科學(xué)的組織結(jié)構(gòu)為衍生企業(yè)提供了可持續(xù)的運(yùn)作框架，幫助其建立清晰的責(zé)任分工和決策流程，解決單一結(jié)構(gòu)難以應(yīng)對(duì)的問(wèn)題。隨著組織規(guī)模的擴(kuò)大，初創(chuàng)企業(yè)會(huì)聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)人士和創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師解決企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中面臨的特定問(wèn)題和挑戰(zhàn)，也會(huì)通過(guò)建立中層管理的方式增加層次結(jié)構(gòu)的數(shù)量，例如設(shè)立專(zhuān)門(mén)技術(shù)轉(zhuǎn)移部門(mén)或團(tuán)隊(duì)，集中力量推進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化工作，提高任務(wù)執(zhí)行的專(zhuān)業(yè)化程度和效率。組織結(jié)構(gòu)的適應(yīng)性變革促進(jìn)了創(chuàng)新思想的自由流動(dòng)和對(duì)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)的敏銳感知與快速響應(yīng)，使得企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中保持較高的決策效率，即更好地利用團(tuán)隊(duì)的專(zhuān)業(yè)技能和創(chuàng)造力，為自身長(zhǎng)期發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)；同時(shí)也確保了專(zhuān)業(yè)技能和深度知識(shí)的集中應(yīng)用，加速科研成果到實(shí)際價(jià)值創(chuàng)造的轉(zhuǎn)化過(guò)程。

3.資源配置優(yōu)化：由外部資源輸入到內(nèi)外資源 整合

資源是大學(xué)衍生企業(yè)發(fā)展的重要支撐，包括人財(cái)物等有形資源和知識(shí)、聲譽(yù)等無(wú)形資源，或者說(shuō)內(nèi)外部資源，企業(yè)對(duì)內(nèi)外部資源要素的識(shí)別、選擇和重新配置具有階段性特征。在技術(shù)衍生階段，企業(yè)獲得母體大學(xué)的技術(shù)資源、人力資源等支持，將外部增量資源融入企業(yè)內(nèi)部資源體系中，通過(guò)資源流動(dòng)實(shí)現(xiàn)量的擴(kuò)張，形成互補(bǔ)資源的積累。隨著技術(shù)研發(fā)活動(dòng)的開(kāi)展與延伸，衍生企業(yè)對(duì)社會(huì)資本的需求更為迫切，它們主動(dòng)拓展跨界合作，與其他組織部門(mén)建立密切的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，共同推進(jìn)科技成果的商業(yè)化進(jìn)程。它們充分利用存量資源，實(shí)現(xiàn)內(nèi)外部資源的合理配置與銜接融合，進(jìn)而通過(guò)提供資金支持、反饋市場(chǎng)需求、創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)等方式回饋母體大學(xué)。合理的資源配置不僅為創(chuàng)新項(xiàng)目提供必要的支持和動(dòng)力，更通過(guò)跨領(lǐng)域資源的協(xié)同作用，提高科技成果的轉(zhuǎn)化效率和創(chuàng)新效益，為校企雙方創(chuàng)造更大的價(jià)值，形成資源共享和互利共贏的局面。

4.領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格轉(zhuǎn)型：由傳統(tǒng)科層式轉(zhuǎn)變?yōu)楣蚕砉糙A式

在衍生企業(yè)發(fā)展過(guò)程中，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者會(huì)經(jīng)歷角色變化以及面臨科學(xué)家思維和企業(yè)家思維的沖突。在發(fā)展初期，垂直型領(lǐng)導(dǎo)扮演了關(guān)鍵角色，領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)決策和方向的主導(dǎo)作用有助于建立產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)地位，制定并實(shí)施早期的業(yè)務(wù)策略。隨著企業(yè)的成熟和擴(kuò)張，領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格逐漸向共享型轉(zhuǎn)變，組織成員不再是被要求執(zhí)行特定職責(zé)的個(gè)體，而是主動(dòng)參與到?jīng)Q策過(guò)程中，共擔(dān)企業(yè)發(fā)展的責(zé)任。對(duì)于由技術(shù)發(fā)明人領(lǐng)導(dǎo)的大學(xué)衍生企業(yè)來(lái)說(shuō)，與經(jīng)驗(yàn)豐富的管理人員共享責(zé)任和成果是更符合長(zhǎng)期成功需要的管理決策，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者在與企業(yè)管理者的溝通交流以及理論研究與實(shí)際應(yīng)用的交互中獲取新知識(shí)，產(chǎn)生新的想法。領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格的轉(zhuǎn)型為企業(yè)成員提供了知識(shí)經(jīng)驗(yàn)共通共享的機(jī)會(huì)，賦予其更多責(zé)任和權(quán)利，也有助于衍生企業(yè)構(gòu)建更健康、有活力的組織生態(tài)。[]

三、大學(xué)衍生企業(yè)發(fā)展模式：戰(zhàn)略選擇

大學(xué)衍生企業(yè)的戰(zhàn)略選擇是超越傳統(tǒng)思維限制和制度挑戰(zhàn)，根據(jù)自身科技成果優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)需求而采取科學(xué)策略的一種行動(dòng)，戰(zhàn)略定位會(huì)直接影響企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)地位以及成果轉(zhuǎn)化的效率和方向。有了一個(gè)好的并且可擴(kuò)展的想法，并非意味著衍生企業(yè)只有一條發(fā)展道路，而是有多種潛在戰(zhàn)略選擇和發(fā)展模式。約書(shū)亞·甘斯（JoshuaGans）等學(xué)者開(kāi)發(fā)的二維創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略框架，為學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者思考自身戰(zhàn)略定位，提高戰(zhàn)略質(zhì)量，從而將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品或服務(wù)提供了可供參考的工具。[12]

戰(zhàn)略框架依據(jù)對(duì)現(xiàn)有企業(yè)的態(tài)度（合作或競(jìng)爭(zhēng)）和對(duì)自身持有創(chuàng)新成果的態(tài)度（控制或執(zhí)行），劃分出四種不同的戰(zhàn)略方向，分別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、架構(gòu)戰(zhàn)略、價(jià)值鏈戰(zhàn)略和顛覆性戰(zhàn)略（如圖1）。這四種模式的共性在于提高轉(zhuǎn)化的產(chǎn)品或服務(wù)與市場(chǎng)的契合度。橫軸表示衍生企業(yè)對(duì)現(xiàn)有企業(yè)的態(tài)度，合作選擇指衍生企業(yè)利用合作企業(yè)的資源和供應(yīng)鏈，更快地進(jìn)入更大、更成熟的市場(chǎng)；競(jìng)爭(zhēng)選擇表示衍生企業(yè)有充足的財(cái)力支撐和完善的業(yè)務(wù)設(shè)施可使其以更自由的方式建構(gòu)所設(shè)想的價(jià)值鏈?？v軸指衍生企業(yè)對(duì)創(chuàng)新的態(tài)度，控制選擇指衍生企業(yè)傾向于建立穩(wěn)固的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)守衛(wèi)市場(chǎng)，如通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保持對(duì)產(chǎn)品或技術(shù)的控制；執(zhí)行選擇表示衍生企業(yè)直接在市場(chǎng)上試驗(yàn)和迭代他們的想法，通過(guò)積極的競(jìng)爭(zhēng)和快速商業(yè)化迅速占領(lǐng)市場(chǎng)份額。

選擇知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的大學(xué)衍生企業(yè)作為“創(chuàng)意工廠”，與現(xiàn)有企業(yè)開(kāi)展合作并保持對(duì)產(chǎn)品或技術(shù)的控制。這類(lèi)衍生企業(yè)通過(guò)創(chuàng)意的產(chǎn)生和開(kāi)發(fā)為現(xiàn)有用戶(hù)提供價(jià)值，利用功能性資源占據(jù)技術(shù)前沿進(jìn)入市場(chǎng)，一方面確保其他企業(yè)難以復(fù)制或直接競(jìng)爭(zhēng)，另一方面也避免了下游面向客戶(hù)活動(dòng)的成本，成為新標(biāo)準(zhǔn)的供應(yīng)商。這是目前大學(xué)衍生企業(yè)最常采取的戰(zhàn)略之一，如高通公司（Qualcomm，UCSD）和劍橋顯示技術(shù)公司（CambridgeDisplayTechnology，Cantab）等。高通公司由加州大學(xué)圣迭戈分校的教授和研究生于1985年創(chuàng)建，不僅為全球多家廠商供應(yīng)基帶芯片，而且持有通信領(lǐng)域的核心技術(shù)，并以嚴(yán)密的專(zhuān)利戰(zhàn)略贏得了雄厚的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)與領(lǐng)先的行業(yè)地位，引領(lǐng)通信行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。

選擇架構(gòu)戰(zhàn)略的大學(xué)衍生企業(yè)被認(rèn)為是“建設(shè)者”，創(chuàng)業(yè)者掌握關(guān)鍵的控制點(diǎn)，使用平臺(tái)業(yè)務(wù)而非實(shí)體產(chǎn)品對(duì)整個(gè)業(yè)務(wù)或行業(yè)的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)進(jìn)行重新設(shè)計(jì)，為新用戶(hù)提供價(jià)值，從而創(chuàng)造新的市場(chǎng)規(guī)則和機(jī)會(huì)，利用綜合資源引領(lǐng)市場(chǎng)發(fā)展并塑造新興生態(tài)系統(tǒng)。該類(lèi)型衍生企業(yè)既參與競(jìng)爭(zhēng)又實(shí)現(xiàn)控制，相較而言，社交媒體行業(yè)的企業(yè)更適合這一戰(zhàn)略，例如元宇宙平臺(tái)公司（MetaPlatforms，Harvard）和心智鑄造（MindFoundry，Oxford）等。2004年，哈佛大學(xué)學(xué)生創(chuàng)立了元宇宙平臺(tái)公司，彼時(shí)互聯(lián)網(wǎng)處于初期發(fā)展階段，平等性和匿名性的功能被異化，創(chuàng)業(yè)者意識(shí)到這一現(xiàn)象潛在的弊端，首次引入實(shí)名制，改變了互聯(lián)網(wǎng)的運(yùn)作模式和人們的在線體驗(yàn)。元宇宙依靠這些真實(shí)可靠的用戶(hù)信息支撐起軟件平臺(tái)和定制廣告的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)了在數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和商業(yè)增長(zhǎng)。

實(shí)施價(jià)值鏈戰(zhàn)略的大學(xué)衍生企業(yè)擔(dān)任“合作伙伴”的角色，專(zhuān)注于以自身核心競(jìng)爭(zhēng)力為當(dāng)前價(jià)值鏈中的合作伙伴創(chuàng)造價(jià)值，包括培養(yǎng)緊缺人才和崗位勝任力等，通過(guò)系統(tǒng)整合將新舊技術(shù)融入現(xiàn)有價(jià)值鏈，并在其中占據(jù)有利位置，如桌面金屬（DesktopMet-al，MIT）和京都融合工程（KyotoFusioneering，Kyoto）等。桌面金屬成立于2015年，7位聯(lián)合創(chuàng)始人中包括4位現(xiàn)任麻省理工學(xué)院教授和1位斯隆管理學(xué)院校友，該公司商業(yè)模式的特點(diǎn)之一是與客戶(hù)建立密切互信的長(zhǎng)期關(guān)系，為其提供客制化的解決方案，通過(guò)發(fā)揮增材制造技術(shù)的潛力，推動(dòng)3D打印向更快速、低成本、高品質(zhì)、高量能的方向發(fā)展。

采用顛覆性戰(zhàn)略的大學(xué)衍生企業(yè)通常以“拼搏者”形象出現(xiàn)，它們的目標(biāo)不僅在于發(fā)現(xiàn)潛在用戶(hù)的新價(jià)值，更致力于重新定義現(xiàn)有的價(jià)值鏈和顛覆主導(dǎo)這些鏈條的現(xiàn)有企業(yè)。這些企業(yè)傾向于從利基策略出發(fā)，利用綜合能力開(kāi)發(fā)系統(tǒng)性創(chuàng)新，以快速的執(zhí)行力與現(xiàn)有企業(yè)展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)“創(chuàng)造性破壞”建立市場(chǎng)信譽(yù)，瞄準(zhǔn)原始不足但有巨大改進(jìn)前景的新領(lǐng)域和新技術(shù)，如優(yōu)步（Uber，UCLA）和酷多斯制藥公司（KuDOSPharmaceuticals，Cantab）等?？岫嗨怪扑幑居捎?guó)癌癥研究中心和劍橋大學(xué)合作創(chuàng)辦，于2005年被阿斯利康收購(gòu)。劍橋大學(xué)科學(xué)家團(tuán)隊(duì)基于對(duì)DNA損傷機(jī)制的基礎(chǔ)研究，發(fā)現(xiàn)了一種新的抑制DNA修復(fù)的腫瘤學(xué)治療方法，并研發(fā)出世界上第一個(gè)上市的抗癌藥奧拉帕尼（Olaparib），這種突破性藥物可將乳腺癌等四種癌癥的發(fā)病速度和死亡率降低 66% ，目前已在73個(gè)國(guó)家使用。

四、大學(xué)衍生企業(yè)創(chuàng)富生態(tài)：多元賦能

加快高科技成果轉(zhuǎn)化，打通從“創(chuàng)新”到“創(chuàng)業(yè)”的最后一公里，是大學(xué)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)成功的標(biāo)準(zhǔn)之一［13］發(fā)達(dá)國(guó)家一直高度重視創(chuàng)業(yè)環(huán)境的培育和研究，創(chuàng)業(yè)系統(tǒng)內(nèi)的參與者以一種非計(jì)劃、自發(fā)的方式形成協(xié)同關(guān)系，為高科技成果轉(zhuǎn)化提供資源共享互補(bǔ)的機(jī)會(huì)，也為企業(yè)提供理想的成長(zhǎng)環(huán)境。英國(guó)政府對(duì)大學(xué)衍生企業(yè)進(jìn)行的獨(dú)立審查強(qiáng)調(diào)，要在學(xué)術(shù)創(chuàng)始人群、錨定機(jī)構(gòu)、投資資本、基礎(chǔ)設(shè)施等方面協(xié)同努力，充分利用高等院校的科研成果優(yōu)勢(shì)創(chuàng)建一流成熟的創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。[14]日本創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)作為后起之秀，顯著特征之一便是圍繞中心城市和知名大學(xué)構(gòu)建“創(chuàng)業(yè)生態(tài)圈”，以東京地區(qū)為例，初創(chuàng)企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)包括貫穿始終的社交網(wǎng)絡(luò)、可獲得的資金來(lái)源、支持性基礎(chǔ)設(shè)施和技能性基礎(chǔ)設(shè)施等元素。由東京大學(xué)、東京工業(yè)大學(xué)、早稻田大學(xué)等機(jī)構(gòu)牽頭建立的大東京創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)平臺(tái)（GTIE）與東京地區(qū)的大學(xué)、地方政府、風(fēng)險(xiǎn)投資和私營(yíng)公司等組織開(kāi)展合作，培育能夠改變世界的大學(xué)衍生企業(yè)。15]顯然，大學(xué)衍生企業(yè)作為科技創(chuàng)新與商業(yè)實(shí)踐的橋梁，其發(fā)展與由大學(xué)、政府、市場(chǎng)等主體構(gòu)成的復(fù)雜生態(tài)系統(tǒng)密切相關(guān)，即大學(xué)提供技術(shù)創(chuàng)新和人才支持，政府提供政策引導(dǎo)和資源支持，社會(huì)和市場(chǎng)提供需求驅(qū)動(dòng)和資金支持。這一系統(tǒng)使得大學(xué)衍生企業(yè)得以構(gòu)建從技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化到市場(chǎng)應(yīng)用的完整鏈條，實(shí)現(xiàn)基于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的財(cái)富創(chuàng)造與累積。

（一）大學(xué)主體需求的內(nèi)生力量

母體大學(xué)作為衍生企業(yè)的孵化器和知識(shí)創(chuàng)新源泉，有著推動(dòng)和實(shí)現(xiàn)高科技成果轉(zhuǎn)化與社會(huì)應(yīng)用的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)改變了大學(xué)在國(guó)家創(chuàng)新體系中的作用，學(xué)術(shù)發(fā)展不再單獨(dú)作為大學(xué)發(fā)展的唯一衡量標(biāo)準(zhǔn)，高校的優(yōu)勢(shì)和功能正日益與社會(huì)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展結(jié)構(gòu)相匹配，展現(xiàn)出更為全面多元的發(fā)展態(tài)勢(shì)［16]大學(xué)通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室等機(jī)構(gòu)，將科研成果與企業(yè)需求對(duì)接，促進(jìn)科技成果的商業(yè)化，這一轉(zhuǎn)化在為大學(xué)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，也為提高社會(huì)效益、提升影響力提供了途徑。大多數(shù)大學(xué)將從許可活動(dòng)中獲得的收入直接用于進(jìn)一步的研究和教育，如支持學(xué)生發(fā)展和研究設(shè)施建設(shè)等[17]，同時(shí)在與衍生企業(yè)的互動(dòng)中，加強(qiáng)了與創(chuàng)業(yè)相關(guān)教育項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)，以培養(yǎng)學(xué)生為未來(lái)工作和產(chǎn)業(yè)做準(zhǔn)備的能力，這是適應(yīng)現(xiàn)代化大學(xué)學(xué)習(xí)需求的變革之一［18]牛津大學(xué)自2021年9月起實(shí)施的新股權(quán)共享政策規(guī)定，在多數(shù)情況下，創(chuàng)始研究人員獲得新企業(yè) 80% 的股權(quán)份額，大學(xué)獲得剩余20% ［19]由此可見(jiàn)，大學(xué)主動(dòng)尋求將高科技成果轉(zhuǎn)化為商業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)，不僅能夠獲取外部資金和資源，參與到解決社會(huì)問(wèn)題的實(shí)踐中，也能加強(qiáng)與社會(huì)各界的合作互動(dòng)，加速科技成果被廣泛應(yīng)用和認(rèn)可的進(jìn)程，進(jìn)而反哺促進(jìn)人才培養(yǎng)和科學(xué)研究。

（二）政府統(tǒng)籌協(xié)同的推動(dòng)力量

政府在這一生態(tài)系統(tǒng)中扮演政策制定者和資源調(diào)配者的角色，政策環(huán)境對(duì)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化至關(guān)重要，政府通過(guò)特定的公共政策和制度安排，如綱領(lǐng)性戰(zhàn)略、指導(dǎo)性意見(jiàn)和專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃等，激活了大學(xué)在產(chǎn)學(xué)合作、成果商業(yè)化等方面的動(dòng)力，促進(jìn)了創(chuàng)新體系中要素的互動(dòng)創(chuàng)新?；A(chǔ)研究是技術(shù)創(chuàng)新的源頭，美國(guó)聯(lián)邦政府長(zhǎng)期以來(lái)一直是基礎(chǔ)研究的重要支持者，投入力度之大、涵蓋領(lǐng)域之廣，在全球范圍內(nèi)樹(shù)立了卓越的標(biāo)桿。早在1980年美國(guó)就頒布《拜杜法案（Bayh-Dole）》和《史蒂文森—維德勒法案（Stevenson-Wydler）》，為企業(yè)、非營(yíng)利組織和大學(xué)保留在聯(lián)邦政府資助下產(chǎn)生的研發(fā)成果所有權(quán)提供了法律依據(jù)，這一舉措激發(fā)了大學(xué)科研人員的創(chuàng)新動(dòng)力和創(chuàng)業(yè)精神，成為促進(jìn)研究成果商業(yè)化的重要里程碑。隨后實(shí)施的小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃（SBIR）和小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃（STTR）作為“美國(guó)種子基金”，旨在支持小企業(yè)的科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新，降低在成果轉(zhuǎn)化早期階段的風(fēng)險(xiǎn)，加速研發(fā)成果的市場(chǎng)化轉(zhuǎn)移和普及。在生命科學(xué)領(lǐng)域，2020年美國(guó)一些大學(xué)、投資者和律師事務(wù)所合作創(chuàng)建了“基本對(duì)外許可模板”（US-BOLT），為簡(jiǎn)化談判流程、縮短談判時(shí)間、加速治療診斷方法和醫(yī)療設(shè)備的上市進(jìn)程提供了標(biāo)準(zhǔn)化的法律條款清單，以使研究成果更快地造福社會(huì)。

英國(guó)政府重視衍生企業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技革新中的關(guān)鍵作用，于2023年3月發(fā)布《英國(guó)科技框架》（UKScienceand TechnologyFramework），明確了十項(xiàng)關(guān)鍵行動(dòng)：識(shí)別關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域、展示英國(guó)實(shí)力與雄心、加強(qiáng)研發(fā)投資、提高人才技能、資助創(chuàng)新型科技公司、強(qiáng)化創(chuàng)新采購(gòu)、深化國(guó)際合作、增設(shè)實(shí)體和數(shù)字化的科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施、加強(qiáng)科技監(jiān)管和標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)創(chuàng)新公共機(jī)構(gòu)體系。同年4月，英國(guó)投資者和研究型大學(xué)合作推出了大學(xué)衍生企業(yè)投資條款指南（USIT），旨在以公開(kāi)透明的方式向利益相關(guān)者分享最佳實(shí)踐，該指南的制定為大學(xué)衍生企業(yè)的成長(zhǎng)提供了有利的外部環(huán)境，不僅助力其產(chǎn)品和服務(wù)迅速進(jìn)人市場(chǎng)，也加快了科研成果向商業(yè)轉(zhuǎn)化的步伐。

日本衍生企業(yè)的相關(guān)政策始于1998年的《關(guān)于促進(jìn)大學(xué)等的技術(shù)研究成果向民間事業(yè)者轉(zhuǎn)讓的法律》（簡(jiǎn)稱(chēng)《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓促進(jìn)法》），該法促進(jìn)了科技成果轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)（TLO）和大學(xué)研究成果集體管理系統(tǒng)的建立，也提高了科研成果的商業(yè)化效率和成功率。1999年《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》建立了日本版的拜杜法案，確保研究人員和機(jī)構(gòu)能從其創(chuàng)新中獲得合理的回報(bào)。隨后，促進(jìn)技術(shù)成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移的政策設(shè)計(jì)和制度安排相繼實(shí)施，包括高等研究和技術(shù)創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目、技術(shù)轉(zhuǎn)移擴(kuò)展計(jì)劃等。2022年底，日本政府提出“創(chuàng)業(yè)發(fā)展五年計(jì)劃”，圍繞建設(shè)人力資源和網(wǎng)絡(luò)、加強(qiáng)資金供應(yīng)和多元退出戰(zhàn)略、促進(jìn)開(kāi)放式創(chuàng)新三個(gè)方面激發(fā)創(chuàng)業(yè)發(fā)展新動(dòng)能。[20]這些支持性的政策從多個(gè)角度激發(fā)創(chuàng)業(yè)發(fā)展新動(dòng)能，構(gòu)成了加速科技成果商業(yè)化進(jìn)程的全面支持體系。

（三）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)投資的拉動(dòng)力量

在產(chǎn)品與技術(shù)市場(chǎng)中，大學(xué)作為技術(shù)主體，是技術(shù)成果供給者；衍生企業(yè)作為生產(chǎn)主體，是技術(shù)需求者和產(chǎn)品供給者。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)投資通過(guò)商業(yè)評(píng)估、戰(zhàn)略指導(dǎo)和資金支持縮小科技成果與產(chǎn)業(yè)化之間的鴻溝。具體而言，市場(chǎng)投資基于投資邏輯和風(fēng)險(xiǎn)管理的核心原則，綜合考慮技術(shù)的獨(dú)特性與創(chuàng)新價(jià)值、技術(shù)轉(zhuǎn)化的硬實(shí)力和可行性、市場(chǎng)的真實(shí)需求缺口等多重因素，對(duì)科技成果的商業(yè)潛力進(jìn)行細(xì)致評(píng)估。在此基礎(chǔ)上，識(shí)別出具有高成長(zhǎng)潛力、獨(dú)特技術(shù)優(yōu)勢(shì)以及卓越管理團(tuán)隊(duì)的大學(xué)衍生企業(yè)，為這些企業(yè)提供堅(jiān)實(shí)的資金支持和戰(zhàn)略指導(dǎo)，確保科技成果能夠高效轉(zhuǎn)化并應(yīng)用于市場(chǎng)，同時(shí)為投資者帶來(lái)可觀的回報(bào)。在大學(xué)衍生企業(yè)建立之初，英法等國(guó)設(shè)立了專(zhuān)門(mén)的基金和計(jì)劃，以解決初期的資金缺口問(wèn)題。風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)等專(zhuān)門(mén)資金參與者在對(duì)大學(xué)衍生企業(yè)進(jìn)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，會(huì)為企業(yè)提供資金支持和專(zhuān)業(yè)指導(dǎo)，幫助其擴(kuò)展融資渠道，建立起與行業(yè)的聯(lián)系。過(guò)去十年，英國(guó)學(xué)術(shù)衍生企業(yè)的股權(quán)投資大幅增長(zhǎng)，交易價(jià)值從4.02億英鎊增長(zhǎng)到21.3億英鎊，交易數(shù)量從213筆增長(zhǎng)到376筆。21]這反映了市場(chǎng)對(duì)這些科技成果的認(rèn)可和期待，有助于引導(dǎo)大學(xué)更多關(guān)注市場(chǎng)需求，并推動(dòng)科技成果向產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化方向發(fā)展。美國(guó)充分利用市場(chǎng)機(jī)制發(fā)展科技型企業(yè)，特別是天使投資、風(fēng)險(xiǎn)投資，這些投資不僅為衍生企業(yè)提供資金支持，深度參與企業(yè)的運(yùn)行與管理，也為高科技創(chuàng)新提供更多的商業(yè)機(jī)會(huì)，從而形成科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化、社會(huì)化的良性循環(huán)，這種投資策略也為整個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的健康發(fā)展提供了動(dòng)力。

五、發(fā)展我國(guó)大學(xué)衍生企業(yè)的對(duì)策建議

發(fā)達(dá)國(guó)家在培育大學(xué)衍生企業(yè)與加快高科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，構(gòu)建了一個(gè)互補(bǔ)共榮、循環(huán)促進(jìn)的生態(tài)系統(tǒng)。這一經(jīng)驗(yàn)系統(tǒng)揭示了當(dāng)前國(guó)際科技成果轉(zhuǎn)化的發(fā)展規(guī)律，體現(xiàn)了兩者在緊密互動(dòng)中實(shí)現(xiàn)互利共贏的顯著成效，即培育了包容活躍的創(chuàng)新社區(qū)，孵化了煥然一新的企業(yè)集群，通過(guò)科學(xué)商業(yè)化過(guò)程實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值的雙重增長(zhǎng)。反觀我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀，其表現(xiàn)尚不盡如人意：既有專(zhuān)利存量龐大，新專(zhuān)利層出不窮，質(zhì)量卻參差不齊。2022年，我國(guó)大學(xué)發(fā)明專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化率僅為3.9% ，與同期英美等國(guó)大學(xué)發(fā)明專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化率 30% 以上仍有很大差距。究其原因，不難發(fā)現(xiàn)多重因素交織其中，例如對(duì)衍生企業(yè)培育不夠重視，未能充分發(fā)揮大學(xué)在成果轉(zhuǎn)化中的主體功能；對(duì)市場(chǎng)需求認(rèn)識(shí)不足，科技成果呈現(xiàn)碎而不實(shí)的狀態(tài)；現(xiàn)行評(píng)價(jià)考核體系存在“重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量”“重產(chǎn)出、輕轉(zhuǎn)化”的片面導(dǎo)向，加之關(guān)涉職務(wù)發(fā)明轉(zhuǎn)讓等法律法規(guī)尚不健全而帶來(lái)的體制機(jī)制障礙等，也在很大程度上制約著科技成果的有效轉(zhuǎn)化。因此，亟待借鑒域外經(jīng)驗(yàn)，政府、高校和教師各盡所能，與社會(huì)各方合力營(yíng)造開(kāi)放協(xié)同的、基于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的創(chuàng)富生態(tài)系統(tǒng)，大力發(fā)展大學(xué)衍生企業(yè)，著力打破“不能轉(zhuǎn)”僵局，突破“不敢轉(zhuǎn)”泥潭，扭轉(zhuǎn)“不會(huì)轉(zhuǎn)”困境，扎實(shí)推進(jìn)高科技成果轉(zhuǎn)化提質(zhì)增效。

首先，政府應(yīng)強(qiáng)化戰(zhàn)略引領(lǐng)，為加快科技成果轉(zhuǎn)化保駕護(hù)航。近年來(lái)，中央和地方政府接連出臺(tái)了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的系列政策，在破除體制機(jī)制障礙、激發(fā)內(nèi)生潛力方面初見(jiàn)成效，但政策落地落實(shí)仍存在一些難點(diǎn)和堵點(diǎn)。需要指出的是，權(quán)屬關(guān)系不明是長(zhǎng)期困擾我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化的體制性難題。22]對(duì)此，財(cái)政部、科技部應(yīng)進(jìn)一步健全相關(guān)配套政策和實(shí)施細(xì)則，明確職務(wù)科技成果賦權(quán)的制度規(guī)范和行使規(guī)則，消除法律規(guī)制模糊區(qū)與適用沖突，完善職務(wù)科技成果權(quán)屬分置制度；同時(shí)探索建立職務(wù)科技成果單列管理制度，在全國(guó)形成可推廣的普適模式，將制度優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為科技成果轉(zhuǎn)化的強(qiáng)大動(dòng)能，此其一。其二，強(qiáng)化政府與大學(xué)以及大學(xué)與教師之間的合同契約關(guān)系[23]，鼓勵(lì)大學(xué)等科研機(jī)構(gòu)通過(guò)制度規(guī)定或協(xié)議約定等形式規(guī)范發(fā)明人的資源利用范圍，降低職務(wù)發(fā)明轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)，保障相關(guān)主體的合法權(quán)益。其三，在技術(shù)熟化方面，引導(dǎo)大學(xué)等科研機(jī)構(gòu)以質(zhì)量和價(jià)值為標(biāo)準(zhǔn)推進(jìn)概念驗(yàn)證工作，健全以專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化為導(dǎo)向的激勵(lì)政策，加強(qiáng)對(duì)中試基地建設(shè)的指導(dǎo)和服務(wù)，助力提升科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的效能。此外，還應(yīng)加大對(duì)大學(xué)衍生企業(yè)全生命周期的培育支持力度，確保有潛力的項(xiàng)目成果充分實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，促進(jìn)創(chuàng)新要素與產(chǎn)業(yè)要素深度融合以及高校科技成果的高效率轉(zhuǎn)化落地。

其次，大學(xué)應(yīng)加強(qiáng)有組織推進(jìn)，為加快科技成果轉(zhuǎn)化構(gòu)建良好生態(tài)。其一，大學(xué)應(yīng)在助力成果轉(zhuǎn)化的機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)化和運(yùn)作協(xié)同化方面積極有為。目前國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)未能直接加速高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓[24]，其人員素質(zhì)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移效果有重要影響[25]，因此一方面大學(xué)應(yīng)加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和服務(wù)管理隊(duì)伍的專(zhuān)業(yè)化建設(shè)，建立權(quán)責(zé)清晰的管理架構(gòu)，做好科技成果轉(zhuǎn)化的全過(guò)程管理。另一方面，加強(qiáng)源頭布局，校內(nèi)推進(jìn)多部門(mén)協(xié)調(diào)合作，實(shí)施專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估和分級(jí)分類(lèi)管理制度，大力提升專(zhuān)利質(zhì)量；校外對(duì)接國(guó)家和區(qū)域龍頭企業(yè)，爭(zhēng)取政府的產(chǎn)業(yè)基金支持和校友的資源資金支持，探索以市場(chǎng)化機(jī)制推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化的有效舉措，共同挖掘、跟蹤和培育更多符合產(chǎn)業(yè)、企業(yè)實(shí)際需求的高價(jià)值科研成果。其二，大學(xué)應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到基層學(xué)術(shù)組織和教師是創(chuàng)新的原始動(dòng)力和基本單元，優(yōu)化科研評(píng)價(jià)體系，將研究成果的開(kāi)發(fā)應(yīng)用、轉(zhuǎn)化效率以及取得的社會(huì)效益作為制度保障納入教師的激勵(lì)評(píng)價(jià)制度。在成果轉(zhuǎn)化合規(guī)性審查的基礎(chǔ)上，建立健全容錯(cuò)機(jī)制，引導(dǎo)教師放下創(chuàng)業(yè)包袱；對(duì)于由學(xué)術(shù)型創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)辦的既有企業(yè)，大學(xué)應(yīng)為教師兼職提供合法性背書(shū)，督促其對(duì)權(quán)利義務(wù)范圍、技術(shù)成果歸屬等進(jìn)行規(guī)范聲明，以確保其行為符合相關(guān)政策法規(guī)。在轉(zhuǎn)化方式上，大學(xué)可更多通過(guò)普通許可實(shí)施轉(zhuǎn)化，提高轉(zhuǎn)化效率，擴(kuò)大成果受益面。其三，以往基于項(xiàng)目的點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的合作關(guān)系已經(jīng)難以適應(yīng)當(dāng)前產(chǎn)學(xué)研合作所呈現(xiàn)的新樣態(tài)和日益增長(zhǎng)的高標(biāo)準(zhǔn)需求[26]，大學(xué)在孵化衍生企業(yè)中，應(yīng)堅(jiān)持以成果轉(zhuǎn)化推動(dòng)科教融匯和學(xué)科交叉，在分析學(xué)科類(lèi)型與特色的基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)團(tuán)隊(duì)協(xié)作，促進(jìn)人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和學(xué)科建設(shè)的高質(zhì)量發(fā)展。

再次，教師應(yīng)做強(qiáng)主責(zé)主業(yè)，為加快科技成果轉(zhuǎn)化提供智力支持。作為知識(shí)溢出過(guò)程的重要參與者，大學(xué)教師既要加強(qiáng)使命擔(dān)當(dāng)，主動(dòng)對(duì)接國(guó)家戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，以硬科技助力關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)和產(chǎn)品迭代更新，也要合法合規(guī)地開(kāi)展基于創(chuàng)新的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，維護(hù)學(xué)校應(yīng)得利益，在區(qū)域市場(chǎng)和學(xué)校的重點(diǎn)領(lǐng)域和方向上開(kāi)展對(duì)接產(chǎn)業(yè)的應(yīng)用研發(fā)，持續(xù)推動(dòng)知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移。在大學(xué)衍生企業(yè)由衍生階段邁向企業(yè)階段中，教師須妥善處理學(xué)術(shù)研究與學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的關(guān)系，根據(jù)自身技術(shù)背景、管理經(jīng)驗(yàn)、領(lǐng)導(dǎo)能力以及衍生企業(yè)的具體需求和發(fā)展階段，理性選擇適合自己的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)形式和角色，例如擔(dān)任首席執(zhí)行官（CEO）或是首席技術(shù)官（CTO）。此外，教師還應(yīng)鼓勵(lì)有創(chuàng)業(yè)意愿的學(xué)生的自主選擇，為其提供創(chuàng)業(yè)指導(dǎo)和資源支持，為科技成果轉(zhuǎn)化培養(yǎng)和輸送緊缺人才。

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（責(zé)任編輯 劉第紅）