面向產(chǎn)業(yè)鏈融通發(fā)展的技術(shù)合作超網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建及特征分析

摘 要： ［目的／ 意義］ 產(chǎn)業(yè)鏈融通發(fā)展是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵， 其中技術(shù)合作是產(chǎn)業(yè)鏈融通發(fā)展的核心方式， 厘清產(chǎn)業(yè)鏈上中下游技術(shù)合作現(xiàn)狀與特征具有重要意義。 ［方法／ 過(guò)程］ 本文提出面向產(chǎn)業(yè)鏈融通發(fā)展的技術(shù)合作超網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建方法， 并從多個(gè)維度對(duì)技術(shù)合作特征進(jìn)行分析， 揭示產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)合作發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)。 首先利用專(zhuān)利數(shù)據(jù)構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新合作子網(wǎng)絡(luò)、 技術(shù)轉(zhuǎn)移合作子網(wǎng)絡(luò)與技術(shù)許可合作子網(wǎng)絡(luò)， 并通過(guò)節(jié)點(diǎn)映射構(gòu)建產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)合作超網(wǎng)絡(luò)； 其次， 從技術(shù)合作演化、 核心合作團(tuán)體演化及技術(shù)合作模式 ３ 個(gè)方面揭示產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)合作特征； 最后， 以新型顯示產(chǎn)業(yè)為例進(jìn)行實(shí)證研究。 ［結(jié)果／ 結(jié)論］ 本文提出的分析框架可以更全面地捕捉技術(shù)合作的多維度信息， 更加貼近實(shí)際產(chǎn)業(yè)場(chǎng)景， 為系統(tǒng)揭示產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)合作特征提供了一種流程化、 系統(tǒng)化的分析工具， 同時(shí)為產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)合作研究提供了新的思路和方法。

關(guān)鍵詞： 產(chǎn)業(yè)鏈； 融通發(fā)展； 技術(shù)合作； 超網(wǎng)絡(luò)； 專(zhuān)利分析； 合作模式

ＤＯＩ：１０．３９６９ ／ ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０２５．０７．００７

〔中圖分類(lèi)號(hào)〕 Ｇ２５０.２； Ｆ１１３.２ 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕 Ａ 〔文章編號(hào)〕 １００８－０８２１ （２０２５） ０７－００７９－１２

產(chǎn)業(yè)鏈融通發(fā)展是指產(chǎn)業(yè)鏈上中下游企業(yè)通過(guò)信息、 資源與利益協(xié)同共享， 驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新效能提升與價(jià)值鏈整合的過(guò)程。 ２０２３ 年 ９ 月， 國(guó)務(wù)院開(kāi)啟中央企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈融通發(fā)展共鏈行動(dòng)， 明確要引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)鏈上中下游企業(yè)融通創(chuàng)新， 共同推動(dòng)產(chǎn)業(yè)向價(jià)值鏈中高端不斷邁進(jìn)［１］。 然而， 目前仍有不少企業(yè)由于技術(shù)差距、 信息不對(duì)稱(chēng)等因素影響， 未能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈上中下游融通合作， 產(chǎn)業(yè)鏈合作不緊密、 不全面、不通暢的問(wèn)題較突出。

技術(shù)合作作為產(chǎn)業(yè)鏈融通發(fā)展的核心機(jī)制， 是塑造企業(yè)創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基石。 然而， 現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)合作研究并未對(duì)企業(yè)所處的環(huán)節(jié)進(jìn)行區(qū)分， 難以揭示產(chǎn)業(yè)鏈上游、 中游和下游的技術(shù)合作特征， 在一定程度上弱化了產(chǎn)業(yè)鏈全鏈條整合效能。因此， 深入剖析產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)合作特征， 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈上中下游的合作創(chuàng)新與融通發(fā)展， 成為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)升級(jí)發(fā)展的重要舉措。

基于此， 本文以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈融通發(fā)展為目標(biāo)，利用專(zhuān)利數(shù)據(jù)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)合作超網(wǎng)絡(luò)模型， 深入分析面向產(chǎn)業(yè)鏈融通發(fā)展的技術(shù)合作特征， 連接與整合分散的技術(shù)合作資源， 為產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同創(chuàng)新和優(yōu)化升級(jí)提供方法與情報(bào)支持。

１ 文獻(xiàn)綜述

１.１ 產(chǎn)業(yè)技術(shù)合作定量研究

近年來(lái)， 產(chǎn)業(yè)技術(shù)合作的定量研究逐漸形成了以社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法、 計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法及機(jī)器學(xué)習(xí)方法為核心的三類(lèi)范式。

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法是產(chǎn)業(yè)技術(shù)合作研究的主流方法通過(guò)構(gòu)建合作網(wǎng)絡(luò)解析技術(shù)交互的結(jié)構(gòu)特征或演化規(guī)律。 曹興等［２］構(gòu)建虛擬現(xiàn)實(shí)技術(shù)專(zhuān)利合作網(wǎng)絡(luò)，分析網(wǎng)絡(luò)擇優(yōu)性與傳遞性對(duì)跨領(lǐng)域知識(shí)整合的影響。Ｐａｕｌｏ Ａ Ｆ 等［３］利用光伏專(zhuān)利數(shù)據(jù)構(gòu)建合作網(wǎng)絡(luò)， 揭示封閉式合作對(duì)技術(shù)生態(tài)的影響。 Ｆｉｏｒｉ Ｇ Ｍ Ｌ 等［４］分別構(gòu)建制藥產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)明網(wǎng)絡(luò)與技術(shù)開(kāi)發(fā)網(wǎng)絡(luò)，揭示合作模式隨研發(fā)階段的演變規(guī)律。 米蘭等［５］ 構(gòu)建多尺度養(yǎng)老技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)， 從整體結(jié)構(gòu)、 合作模式演化與地理鄰近性影響維度分析跨國(guó)合作動(dòng)態(tài)。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法的優(yōu)勢(shì)在于直觀(guān)刻畫(huà)合作網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)與動(dòng)態(tài)變化， 但通常難以量化非線(xiàn)性因果關(guān)系。

計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法主要運(yùn)用數(shù)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)方法對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)合作進(jìn)行定量建模與因果推斷。 Ｓｏｎｇ Ｂ Ｍ等［６］設(shè)計(jì)專(zhuān)利組合集成價(jià)值模型， 利用 Ｓｈａｐｌｅｙ 值量化潛在合作伙伴的資源貢獻(xiàn)。 南江霞等［７］ 構(gòu)建非合作—合作兩型博弈模型， 分析碳減排技術(shù)合作與產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)的均衡策略。 李丫丫等［８］運(yùn)用 ＱＡＰ 模型， 從技術(shù)鄰近性、 政策強(qiáng)度等維度探究智能網(wǎng)聯(lián)汽車(chē)跨國(guó)技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)演化驅(qū)動(dòng)力。 該類(lèi)方法的優(yōu)勢(shì)在于可以明確變量間因果路徑， 但對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量要求較高且對(duì)模型假設(shè)較為敏感。

機(jī)器學(xué)習(xí)方法可以通過(guò)算法優(yōu)化突破傳統(tǒng)分析瓶頸， 使產(chǎn)業(yè)技術(shù)合作相關(guān)分析更加高效和精準(zhǔn)化。Ｑｉａｎ Ｍ Ｈ 等［９］提出， 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)驅(qū)動(dòng)的 ＴＳＣＥ－ＣＲ 模型， 融合技術(shù)相似性與互補(bǔ)性提升合作伙伴推薦精度。 李冰等［１０］基于二部圖構(gòu)建 “企業(yè)—技術(shù)” 關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)， 采用監(jiān)督學(xué)習(xí)算法預(yù)測(cè)潛在技術(shù)合作與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。 姚雙等［１１］基于中國(guó)智能網(wǎng)聯(lián)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利數(shù)據(jù)， 結(jié)合資源相似理論構(gòu)建鏈路預(yù)測(cè)模型， 推斷未連接節(jié)點(diǎn)的潛在技術(shù)合作趨勢(shì)。 此類(lèi)方法擅長(zhǎng)處理高維異構(gòu)數(shù)據(jù)， 但也面臨可解釋性與泛化穩(wěn)定性不足的挑戰(zhàn)。

上述文獻(xiàn)為產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)合作研究提供了參考，但當(dāng)前研究尚未對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)進(jìn)行細(xì)致區(qū)分， 且重點(diǎn)關(guān)注創(chuàng)新合作， 對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移、 技術(shù)許可等多元合作形式缺乏系統(tǒng)性整合， 同時(shí)缺少對(duì)多類(lèi)型關(guān)系融合方法體系的探索。

１.２ 超網(wǎng)絡(luò)相關(guān)研究

超網(wǎng)絡(luò)是一種特殊的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)， 其概念最早由Ｄａｓｋｉｎ Ｍ Ｓ［１２］提出。 超網(wǎng)絡(luò)研究方法大致可分為三類(lèi)： 變分不等式法主要利用變分不等式解決網(wǎng)絡(luò)平衡優(yōu)化問(wèn)題， 將復(fù)雜模型轉(zhuǎn)化為可計(jì)算的優(yōu)化形式。如 Ｖｏ Ｋ Ｄ 等［１３］提出， 家庭活動(dòng)網(wǎng)絡(luò)均衡模型， 通過(guò)變分不等式實(shí)現(xiàn)超網(wǎng)絡(luò)求解。 超圖理論法通過(guò)超圖結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)化層次關(guān)系， 突出同層節(jié)點(diǎn)交互。 如 ＧｏｎｇＹ Ｃ 等［１４］利用超圖的超邊來(lái)表示用戶(hù)之間的社區(qū)關(guān)系， 結(jié)合超邊與 ＳＥＩＲ 模型構(gòu)建社交信息傳播模型。多子網(wǎng)耦合法通過(guò)嵌套互動(dòng)的多層級(jí)子網(wǎng)構(gòu)建復(fù)雜開(kāi)放系統(tǒng)。 如郭秋萍等［１５］ 構(gòu)建作者—關(guān)鍵詞—引文多重共現(xiàn)超網(wǎng)絡(luò)， 分析復(fù)雜的知識(shí)關(guān)聯(lián)。 該方法在多主體協(xié)同創(chuàng)新、 輿情傳播等領(lǐng)域展現(xiàn)優(yōu)勢(shì)， 已成為研究多維度復(fù)雜系統(tǒng)的重要工具。

超網(wǎng)絡(luò)方法在技術(shù)合作研究中的應(yīng)用尚處于探索階段， 現(xiàn)有成果主要聚焦產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新場(chǎng)景。胡艷玲等［１６］針對(duì)數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)中企業(yè)、 科研機(jī)構(gòu)與政府等多主體技術(shù)協(xié)同難題， 構(gòu)建融合技術(shù)水平與市場(chǎng)關(guān)系的超網(wǎng)絡(luò)模型， 解析跨層級(jí)網(wǎng)絡(luò)流交互規(guī)律。 沈映春等［１７］、 馬濤等［１８］ 分別通過(guò)加權(quán)超圖刻畫(huà)人工智能與電子信息產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)， 揭示高校主導(dǎo)、 企業(yè)參與不足的結(jié)構(gòu)失衡問(wèn)題。 朱莉等［１９］構(gòu)建 “生產(chǎn)商—零售商” 雙層級(jí)車(chē)輛資源合作超網(wǎng)絡(luò)， 為物流企業(yè)間綠色技術(shù)共享決策提供量化依據(jù)。 當(dāng)前， 超網(wǎng)絡(luò)在技術(shù)合作中的應(yīng)用場(chǎng)景以產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新為主， 在技術(shù)合作對(duì)象匹配、 跨領(lǐng)域技術(shù)融合等其他場(chǎng)景中的作用價(jià)值尚未充分開(kāi)發(fā)。且現(xiàn)有研究多聚焦于單一環(huán)節(jié)的橫向協(xié)作， 缺乏對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈縱向跨游技術(shù)合作的關(guān)注與探索。

結(jié)合已有研究， 本文將產(chǎn)業(yè)鏈條細(xì)化為上游、中游、 下游 ３ 個(gè)環(huán)節(jié)， 并充分考慮技術(shù)創(chuàng)新合作、技術(shù)轉(zhuǎn)移合作與技術(shù)許可合作多種合作形式， 利用超網(wǎng)絡(luò)研究方法揭示產(chǎn)業(yè)鏈跨游技術(shù)合作現(xiàn)狀與趨勢(shì)， 為相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)化升級(jí)提供方法依據(jù)。

２ 研究設(shè)計(jì)

２.１ 分析框架

產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)且粋€(gè)由一系列相互關(guān)聯(lián)的主體及其活動(dòng)組成的復(fù)雜系統(tǒng)， 全面覆蓋了從原材料生產(chǎn)加工、零部件組裝匹配到產(chǎn)品上市的過(guò)程。 根據(jù)產(chǎn)品在生命周期中的不同階段及其特性， 產(chǎn)業(yè)鏈可以被明確區(qū)分為上游、 中游和下游三大核心環(huán)節(jié)， 每個(gè)環(huán)節(jié)都承載著獨(dú)特的、 不可或缺的功能， 并且通過(guò)緊密的相互依賴(lài)與協(xié)同合作， 共同確保整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈條的順暢、 高效運(yùn)行。 在產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)行過(guò)程中， 技術(shù)合作發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。 隨著科技的不斷進(jìn)步， 無(wú)論是上游、 中游還是下游的單一主體， 都面臨著高昂的研發(fā)成本和復(fù)雜的技術(shù)挑戰(zhàn)， 因此， 許多主體開(kāi)始積極尋求與其他環(huán)節(jié)主體的技術(shù)合作。 這種跨環(huán)節(jié)的技術(shù)合作不僅能夠促進(jìn)資源共享、 實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)， 還能夠激發(fā)協(xié)同創(chuàng)新， 從而加速技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用， 全面提升產(chǎn)業(yè)鏈競(jìng)爭(zhēng)力。

超網(wǎng)絡(luò)作為研究多主體、 多層級(jí)、 多屬性問(wèn)題的有效方法， 能更準(zhǔn)確地描述產(chǎn)業(yè)鏈中不同環(huán)節(jié)、不同主體之間的復(fù)雜關(guān)系和多維特征。 在節(jié)點(diǎn)表征維度， 超網(wǎng)絡(luò)能夠涵蓋處于產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)的多種類(lèi)型節(jié)點(diǎn)， 比單層網(wǎng)絡(luò)更能反映產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的主體協(xié)同特征； 在關(guān)系刻畫(huà)層面， 超網(wǎng)絡(luò)支持構(gòu)建專(zhuān)利申請(qǐng)、 轉(zhuǎn)讓、 許可等多層次合作關(guān)系， 突破傳統(tǒng)二元關(guān)系對(duì)合作行為單一維度的簡(jiǎn)化； 在結(jié)構(gòu)分析方面， 超網(wǎng)絡(luò)通過(guò)超邊結(jié)構(gòu)能有效表達(dá)多方聯(lián)合申請(qǐng)、 跨環(huán)節(jié)技術(shù)轉(zhuǎn)移等復(fù)雜交互模式， 避免傳統(tǒng)二分網(wǎng)絡(luò)的信息損失。 此外， 專(zhuān)利是技術(shù)知識(shí)的主要載體， 以專(zhuān)利為紐帶的合作申請(qǐng)、 轉(zhuǎn)讓和許可等都是產(chǎn)業(yè)鏈上中下游技術(shù)合作的重要表現(xiàn)形式。 因此，本文提出產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)合作超網(wǎng)絡(luò)模型構(gòu)建與特征分析框架， 以專(zhuān)利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)， 全面揭示產(chǎn)業(yè)鏈上中下游技術(shù)合作現(xiàn)狀與趨勢(shì)， 為產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)化決策提供方法支撐， 分析框架如圖 １ 所示。

２.２ 數(shù)據(jù)獲取及預(yù)處理

首先， 選擇合適的數(shù)據(jù)庫(kù)作為數(shù)據(jù)來(lái)源， 根據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈上中下游環(huán)節(jié)核心技術(shù)要點(diǎn)制定專(zhuān)利檢索策略， 分別下載上游、 中游、 下游相關(guān)專(zhuān)利。 其次，基于技術(shù)生命周期理論與產(chǎn)業(yè)鏈動(dòng)態(tài)演化規(guī)律， 將技術(shù)發(fā)展進(jìn)程劃分為探索期、 突破期、 增長(zhǎng)期及發(fā)展期 ４ 個(gè)時(shí)序階段。 最后， 提取專(zhuān)利合作申請(qǐng)主體數(shù)據(jù)、 專(zhuān)利轉(zhuǎn)移雙方主體數(shù)據(jù)及專(zhuān)利許可雙方主體數(shù)據(jù)， 對(duì)涉及的各類(lèi)技術(shù)主體名稱(chēng)進(jìn)行規(guī)范。 在此基礎(chǔ)上對(duì)技術(shù)主體進(jìn)行標(biāo)簽化處理， 識(shí)別同時(shí)參與兩個(gè)環(huán)節(jié)及以上的主體， 從而獲得上游、 上中游、上中下游、 中游、 中下游、 下游、 上下游共七類(lèi)主體數(shù)據(jù)。 經(jīng)上述數(shù)據(jù)處理， 最終得到規(guī)范的技術(shù)合作數(shù)據(jù)集。

２.３ 產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)合作超網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建

以上文得到的技術(shù)合作數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)， 分別構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新合作子網(wǎng)絡(luò)、 技術(shù)轉(zhuǎn)移合作子網(wǎng)絡(luò)和技術(shù)許可合作子網(wǎng)絡(luò)， 然后對(duì)子網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行節(jié)點(diǎn)映射與可視化融合， 最終構(gòu)建產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)合作超網(wǎng)絡(luò)。