零和競爭視角下國際科研合作收益測度及其效用研究

摘 要： ［目的／ 意義］ 國際科研合作中的收益測度問題對各國家（地區(qū)）科技發(fā)展策略至關重要。 ［方法／ 過程］ 基于學術論文被引情況， 一方面提出 “泛化收益” 刻畫國際合作對各國家（地區(qū)）學術影響力的提升， 另一方面從零和競爭視角出發(fā)， 提出 “零和收益” 刻畫國家科研競爭力的提升。 ［結果／ 結論］ 雖然國際合作為多數(shù)國家（地區(qū)）帶來影響力上的泛化收益， 但對自身科研實力較強的國家（地區(qū)）卻會帶來負向的零和收益， 最終將削弱這些國家的科研競爭力。 本文透過零和競爭的視角， 為國家科研系統(tǒng)國際化相關策略的制定提供新的視角和宏觀指標的參考。

關鍵詞： 國際科研合作； 零和收益； 泛化收益； 競爭力發(fā)展； 零和競爭

ＤＯＩ：１０．３９６９ ／ ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０２５．０７．０１１

〔中圖分類號〕 Ｇ２５２.８； Ｇ３２１ 〔文獻標識碼〕 Ａ 〔文章編號〕 １００８－０８２１ （２０２５） ０７－０１２３－１１

合作科學研究長久以來是驅動科技進步的重要途徑。 隨著通信和交通的成本降低與便捷性提升，合作研究在各個層面上都日漸頻繁， 包括國家（地區(qū)）之間的合作［１－３］、 區(qū)域間的合作［４－５］、 機構之間的合作［６－７］ 以及個體學者之間的合作［８－１１］ 等。 大數(shù)據(jù)和人工智能等信息技術的迅猛發(fā)展和廣泛應用帶來了全新的 “數(shù)智” 環(huán)境， 雙一流大學和學科建設迎來機遇， 人才的國際流動頻繁， 開展高水平國際學術交流與合作日益增多［１２］， 各學科國際合作不斷深入［１３］。

國際合作產(chǎn)出的科研論文往往比單一國家（地區(qū)）作者的論文更具影響力［１４－１５］。 對微觀層面的個體學者而言， 無論是國際合作者的數(shù)量還是海外的學術經(jīng)歷， 都有助于提升科研產(chǎn)出的數(shù)量和質量［１６－２０］，從而發(fā)展學術社交網(wǎng)絡中的位態(tài)和影響力［２１］。 在中觀層面， 一個科研機構的國際合作網(wǎng)絡也往往決定了該機構在學科領域內(nèi)的學術影響力［２２］。 張孟亞等［２３］通過實證分析發(fā)現(xiàn)， 中國國家重點實驗室的國際合作網(wǎng)絡有助于其獲取海外社會資本并提升本土科研績效。 在自然語言處理領域， 胡子樂等［２４］驗證了不同類型的機構通過國際合作對學術影響力產(chǎn)生了顯著的正向影響。 因此， 我國眾多 “雙一流” 高校的一個重要建設途徑就是深化國際科研合作［７］。 在宏觀的國家層面， 學界也普遍認為國際合作為國家提供了良好的科技發(fā)展渠道［２５］。 Ｃｉｍｉｎｉ Ｇ 等［２６］ 的研究表明， 歐洲各國的科技水平提升很大程度上得益于國際化程度， Ｌｅｕｎｇ Ｒ Ｃ［２７］ 也認為， 國際合作是中國納米醫(yī)學領域長期發(fā)展的重要驅動力。

鑒于國際科研合作的益處， 多數(shù)國家都有相應的激勵政策或針對性的項目支持［２８－３０］。 國務院早在 ２００６ 年就發(fā)布了 《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（２００６—２０２０ 年）》， 將國際科技合作和交流作為一項重要的科技發(fā)展舉措。 與之相應， 科學研究層面的合作， 也是國家自然科學基金委國際合作總體布局的重要部分， 在多年的推進之中已取得顯著成效［３１－３２］。 在國家層面的良好政策導向下， 我國在眾多學科領域的國際合作不斷深入， 在自身科研實力和國際科研話語權上都有了顯著提升， 集中體現(xiàn)在國際合作網(wǎng)絡結構優(yōu)化［３３－３４］以及合作位態(tài)和主導地位提升［３５－３７］等方面。

盡管國際科研合作的益處已有大量實證支撐，但其可能帶來的負面效應也不容忽視。 已有研究表明， 國際合作論文雖有更大的影響力， 但其創(chuàng)新性往往較低［３８－３９］。 在學界普遍默認 “合作共贏” 的大背景下， 已有部分學者開始反思國際科研合作到底是否對所有國家（地區(qū)）都有益處。 雖然合作論文的影響力往往高于合作雙方各自論文的影響力， 但合作雙方自身科研實力不同， 因此從合作中獲得的影響力增益也就不均衡， 甚至有一方無法獲益［４０－４１］。一些學者因此認為， 科研合作中應有策略地選取合作者， 從而強化合作的益處［５－６，４２］。 在國際科研合作中， 各個國家（地區(qū)）所獲得的收益應該如何測度？哪些國家（地區(qū)）從國際合作中獲益， 又有哪些國家（地區(qū)）有減損？ 這種合作收益對個體國家（地區(qū)）未來科研競爭力的發(fā)展又有何影響？

在探討國際科研合作收益的研究中， 多數(shù)將全球科研產(chǎn)出假設為不斷擴增的市場， 因此， 幾乎所有的國家（地區(qū)）在時間推移中都可以有不斷提升的科研體量和影響力。 然而， 在全球發(fā)展的大趨勢下， 各國家（地區(qū)）相較于彼此的科研競爭力必定有強弱之分。 尤其在國際政治經(jīng)濟關系日益復雜化的當下， 大國之間的科技競爭也逐漸凸顯。 因此，各國家（地區(qū)）在國際科研合作之中的收益測度問題， 并非簡單的發(fā)文量和被引次數(shù)能夠全面刻畫，而更應從零和競爭視角來分析。

本文利用文獻計量的方法分析 Ｗｅｂ ｏｆ Ｓｃｉｅｎｃｅ中 ４ 個學科領域近 ４０ 年來的 １９０ 萬余篇科研論文，測度各國家（地區(qū)）在國際合作中的收益情況， 并探索其對未來科研競爭力發(fā)展的驅動作用。 以各國家（地區(qū)）發(fā)表論文的總被引次數(shù)作為影響力指標，以總被引次數(shù)在全球的占比作為競爭力指標， 本文一方面定義國際合作帶來的影響力收益為泛化收益，另一方面定義競爭力層面的收益為零和收益。 在泛化收益視角下， 絕大多數(shù)國家（地區(qū)）可以同時從國際合作中獲益。 但從零和競爭的視角來看， 國際合作必定為一部分國家（地區(qū)）帶來正向的收益， 而為另一部分國家（地區(qū)）帶來負向的收益， 即競爭力層面的損失。 借助泛化收益及零和收益兩個視角下的指標， 本文刻畫各國家（地區(qū)）國際合作研究收益狀態(tài)， 并探索此種收益的差異化效用。