美國(guó)對(duì)中國(guó)人工智能領(lǐng)域?qū)嵤?制裁，該如何應(yīng)對(duì)

3月25日，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）以“國(guó)家安全和外交政策”為由，依據(jù)2018年《出口管制改革法》及其執(zhí)行條例，將來(lái)自阿聯(lián)酋、南非、伊朗、巴基斯坦和中國(guó)等80家企業(yè)列入出口管制實(shí)體清單。其中，我國(guó)企業(yè)占比高達(dá)67.5%（54家），首批12家（即日生效）全為人工智能（AI）產(chǎn)業(yè)鏈上游企業(yè)（含香港2家、臺(tái)灣地區(qū)1家），其余42家（3月28日生效）涉及量子技術(shù)、高超音速武器研發(fā)、軍工現(xiàn)代化等領(lǐng)域。美方此舉旨在防止我國(guó)獲取AI、超級(jí)計(jì)算機(jī)和高性能芯片等先進(jìn)技術(shù)，延緩我國(guó)軍事現(xiàn)代化，維持美國(guó)在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。這也意味著美對(duì)華從產(chǎn)業(yè)到技術(shù)再到規(guī)則層面的“技術(shù)生態(tài)位”立體圍剿仍將持續(xù)，美方利用實(shí)體清單、投資禁令等手段阻滯我技術(shù)迭代升級(jí)亦會(huì)成為常態(tài)。

廣撒網(wǎng)打靶下的精準(zhǔn)射擊

美國(guó)本輪針對(duì)AI領(lǐng)域的特殊制裁，巧妙利用其自身尚存優(yōu)勢(shì)，穩(wěn)抓核心技術(shù)節(jié)點(diǎn)，通過(guò)限制算力獲取、打擊關(guān)鍵芯片研發(fā)實(shí)體、聚焦軍工關(guān)聯(lián)方等手段，試圖精準(zhǔn)打擊我國(guó)AI發(fā)展關(guān)鍵環(huán)節(jié)，特別聚焦于AI在軍事層面的應(yīng)用，具有相當(dāng)?shù)尼槍?duì)性，在短期內(nèi)對(duì)所涉企業(yè)將帶來(lái)一定影響。

靶向一：直擊關(guān)鍵高性能計(jì)算能力命脈

高性能計(jì)算能力作為現(xiàn)代AI技術(shù)突破的基礎(chǔ)設(shè)施，已成為美國(guó)科技圍堵的首要目標(biāo)。此次制裁進(jìn)行系統(tǒng)性布局，明確將遏制我國(guó)獲取高性能和百億億次級(jí)計(jì)算能力列為核心目標(biāo)，從戰(zhàn)略層面欲對(duì)AI競(jìng)爭(zhēng)中具有決定性地位的算力痛剿窮迫。此次制裁措施不僅針對(duì)終端應(yīng)用企業(yè)，更構(gòu)建了從芯片設(shè)計(jì)、制造到系統(tǒng)集成的全鏈條限制。這種“全譜系”打擊手段有效鎖定了高性能計(jì)算各環(huán)節(jié)，形成了環(huán)環(huán)相扣的遏制網(wǎng)絡(luò)。在芯片層面，此次制裁主要限制英偉達(dá)等高端AI芯片向中國(guó)流動(dòng)；在服務(wù)層面，加強(qiáng)對(duì)云計(jì)算服務(wù)商提供高算力服務(wù)的管控；在研發(fā)層面，限制與高性能計(jì)算相關(guān)的技術(shù)合作與知識(shí)交流。值得關(guān)注的是，此次制裁的企業(yè)具有軍民兩用特性。文件特別強(qiáng)調(diào)，被列入實(shí)體清單的企業(yè)涉及與中國(guó)軍工復(fù)合體有密切關(guān)聯(lián)的終端AI開(kāi)發(fā)和超級(jí)計(jì)算機(jī)，可見(jiàn)美情報(bào)系統(tǒng)對(duì)我國(guó)軍民融合戰(zhàn)略的跟蹤已相當(dāng)深入，且具有系統(tǒng)性監(jiān)控能力。此次制裁的時(shí)機(jī)選擇也絕不是偶然。美國(guó)選擇深度求索（DeepSeek）等一眾國(guó)產(chǎn)頂級(jí)AI大模型爆火、且研發(fā)處于又一關(guān)鍵突破階段實(shí)施制裁，具有明顯的戰(zhàn)略考量。目前我國(guó)大模型研發(fā)正處于從“追趕”到“趕超”的關(guān)鍵窗口期，算力需求激增。美國(guó)此時(shí)收緊高端計(jì)算資源，意在延緩我國(guó)在大模型領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)自主突破的進(jìn)程，為美國(guó)企業(yè)在全球AI競(jìng)爭(zhēng)中取得領(lǐng)先地位爭(zhēng)取更多時(shí)間。

靶向二：襲擾高性能AI芯片研發(fā)與獲取

作為人工智能發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，高性能AI芯片研發(fā)與獲取能力直接決定了一國(guó)AI產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力天花板。此次美國(guó)制裁措施呈現(xiàn)出針對(duì)我國(guó)AI芯片領(lǐng)域的全方位圍剿態(tài)勢(shì)。一是構(gòu)建“研發(fā)隔離帶”，阻斷技術(shù)源頭。美國(guó)通過(guò)將我國(guó)重點(diǎn)AI芯片研發(fā)企業(yè)列入實(shí)體清單，切斷我國(guó)獲取先進(jìn)電子設(shè)計(jì)軟件（EDA）工具、IP核心以及先進(jìn)制程工藝等核心資源的渠道，試圖在源頭上阻斷我國(guó)AI芯片的自主創(chuàng)新路徑。最新制裁文件表明美方對(duì)我國(guó)在高性能計(jì)算芯片領(lǐng)域的國(guó)產(chǎn)替代高度警惕，明確點(diǎn)名多家GPU研發(fā)的中國(guó)企業(yè)。二是精準(zhǔn)鎖定“芯片突圍”關(guān)鍵環(huán)節(jié)。此次制裁集中打擊我國(guó)正在突破的關(guān)鍵技術(shù)節(jié)點(diǎn)，如芯粒技術(shù)（Chiplet）路線、MCM封裝方案以及國(guó)產(chǎn)EDA工具等，意圖扼殺我國(guó)繞過(guò)傳統(tǒng)制程限制的技術(shù)創(chuàng)新路徑。三是構(gòu)筑“灰色市場(chǎng)”防火墻。為了防止我國(guó)企業(yè)通過(guò)第三方間接獲取高性能AI芯片，美國(guó)一方面強(qiáng)化對(duì)新加坡、馬來(lái)西亞等東南亞國(guó)家的供應(yīng)鏈監(jiān)控，另一方面加大對(duì)最終用戶審查力度，構(gòu)建層層設(shè)防的監(jiān)管體系。此次制裁文件專(zhuān)門(mén)針對(duì)具有復(fù)雜控股架構(gòu)的企業(yè)設(shè)置了“看穿條款”，意在封堵我國(guó)企業(yè)通過(guò)海外子公司或關(guān)聯(lián)方規(guī)避制裁的可能性。四是以“投資壁壘”阻斷資本合作。制裁文件明確將與被列入實(shí)體清單企業(yè)有密切資本聯(lián)系的投資機(jī)構(gòu)納入監(jiān)管范圍，旨在切斷我國(guó)AI芯片企業(yè)的國(guó)際融資渠道，從資金層面掐斷其研發(fā)生命線。

靶向三：破壞與軍工復(fù)合體關(guān)聯(lián)的AI研發(fā)實(shí)體

防止先進(jìn)AI技術(shù)直接增強(qiáng)中國(guó)人民解放軍的作戰(zhàn)能力，是美國(guó)對(duì)華科技遏制的核心關(guān)切，也是美國(guó)此次制裁的主要目的之一。美方試圖通過(guò)“定點(diǎn)清除”，阻斷AI技術(shù)向軍事領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化路徑。一是構(gòu)建軍民兩用背景下的重點(diǎn)盯防。美情報(bào)與決策部門(mén)高度關(guān)注我國(guó)軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略，將其視為先進(jìn)技術(shù)流向軍用的主要通道。此次制裁明確列出與軍工復(fù)合體關(guān)聯(lián)的AI研發(fā)實(shí)體，打擊目標(biāo)不僅限于傳統(tǒng)軍工單位，更延伸至整個(gè)國(guó)防創(chuàng)新體系中涉及AI前沿研究的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，試圖從源頭上掐斷AI技術(shù)流向軍事領(lǐng)域的途徑。二是切斷前沿AI技術(shù)的“軍事輸血管”。本次制裁的核心目的在于，阻止那些可能被用于軍事目的的先進(jìn)AI算法、模型、軟件或硬件流入指定的涉軍實(shí)體。通過(guò)將這些實(shí)體列入清單，美國(guó)試圖在這些實(shí)體與全球先進(jìn)技術(shù)資源之間設(shè)置“防火墻”，阻斷其獲取、吸收和轉(zhuǎn)化最新AI成果用于提升我軍事實(shí)力的路徑。三是制造“寒蟬效應(yīng)”，實(shí)施分化策略。美國(guó)精準(zhǔn)打擊我涉軍實(shí)體，除了直接限制其本身能力外，更深遠(yuǎn)的意圖在于在國(guó)內(nèi)整個(gè)科技界制造“寒蟬效應(yīng)”，警示其他科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)在選擇研究方向和合作伙伴時(shí)規(guī)避涉軍風(fēng)險(xiǎn)，增加其合規(guī)成本與顧慮，從而間接遲滯我整體國(guó)防AI的研發(fā)進(jìn)程。

巧用制度優(yōu)勢(shì)突破被動(dòng)制裁

面對(duì)美國(guó)日益強(qiáng)化的技術(shù)封鎖，我國(guó)應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮制度優(yōu)勢(shì)，既要有通過(guò)體制機(jī)制創(chuàng)新加速關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)“快”的一面，又要有以戰(zhàn)略耐心布局長(zhǎng)期技術(shù)發(fā)展路徑“慢”的定力。依靠我國(guó)特有的制度韌性和創(chuàng)新活力，在硝煙彌漫的科技競(jìng)爭(zhēng)中贏得主動(dòng)權(quán)。

第一，以底層技術(shù)計(jì)劃重構(gòu)AI自主發(fā)展根基。一是成立國(guó)家級(jí)算力基礎(chǔ)設(shè)施聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)。應(yīng)整合國(guó)內(nèi)頂尖科研院所、骨干企業(yè)力量，成立跨部門(mén)聯(lián)合體，專(zhuān)注于國(guó)產(chǎn)AI基礎(chǔ)算力設(shè)施研發(fā)?？刹扇　半p軌制”技術(shù)路線，一方面基于現(xiàn)有開(kāi)源架構(gòu)打造短期可用的替代方案；另一方面投入長(zhǎng)周期原創(chuàng)架構(gòu)研發(fā)，建立完全自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的算力基礎(chǔ)。二是啟動(dòng)“芯片設(shè)計(jì)全棧國(guó)產(chǎn)化”專(zhuān)項(xiàng)。以市場(chǎng)化方式整合骨干企業(yè)資源，集中攻關(guān)EDA核心算法、IP復(fù)用體系等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。采取“揭榜制+股權(quán)激勵(lì)”雙重機(jī)制，設(shè)立五年百億級(jí)專(zhuān)項(xiàng)資金，形成企業(yè)主導(dǎo)、高校支撐、政府引導(dǎo)的創(chuàng)新聯(lián)合體，確保在2030年前實(shí)現(xiàn)AI芯片設(shè)計(jì)全流程國(guó)產(chǎn)化工具替代。

第二，以“非對(duì)稱(chēng)技術(shù)路徑”規(guī)避美國(guó)封鎖陷阱。組建由國(guó)內(nèi)龍頭企業(yè)牽頭的創(chuàng)新聯(lián)盟，重點(diǎn)研發(fā)AI算力解決方案。鼓勵(lì)企業(yè)探索專(zhuān)為大模型訓(xùn)練優(yōu)化的架構(gòu)，以及面向特定AI場(chǎng)景的定制化芯片設(shè)計(jì)，形成多樣化、難以被單一制裁手段封鎖的技術(shù)生態(tài)。集中資源攻關(guān)提升算力使用效率的前沿技術(shù)，鼓勵(lì)創(chuàng)新突破，以“小而精”對(duì)抗美國(guó)“大而全”的技術(shù)路線。

第三，以體制機(jī)制創(chuàng)新激發(fā)長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。一是建立軍民融合AI創(chuàng)新特區(qū)試點(diǎn)?？稍诰┙蚣?、長(zhǎng)三角、珠三角等創(chuàng)新活躍區(qū)域設(shè)立軍民融合AI創(chuàng)新試驗(yàn)區(qū)，在試驗(yàn)區(qū)實(shí)行特殊政策支持和管理機(jī)制。二是形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)自主聯(lián)盟。聯(lián)合“一帶一路”共建國(guó)家和全球新興市場(chǎng)國(guó)家，共同制定AI技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和倫理規(guī)范，逐步構(gòu)建具有廣泛國(guó)際共識(shí)的技術(shù)規(guī)則體系。

第四，以“長(zhǎng)期耐心資本”支撐技術(shù)自主進(jìn)程。一是設(shè)立技術(shù)自主發(fā)展基金，以市場(chǎng)化方式為技術(shù)攻關(guān)提供長(zhǎng)期穩(wěn)定資金支持。二是構(gòu)建技術(shù)資產(chǎn)交易平臺(tái)，將核心技術(shù)專(zhuān)利、算法模型等創(chuàng)新成果證券化，形成可交易的技術(shù)資產(chǎn)。

最后，以開(kāi)放創(chuàng)新生態(tài)擴(kuò)大全球合作空間。一是啟動(dòng)全球AI人才特別引進(jìn)計(jì)劃，面向全球招募頂尖AI科學(xué)家和工程師。二是構(gòu)建技術(shù)合作新格局，推動(dòng)與歐洲、東南亞、中東等地區(qū)的差異化技術(shù)合作。特別應(yīng)探索與“一帶一路”共建國(guó)家、金磚國(guó)家建立技術(shù)互惠區(qū)，通過(guò)開(kāi)放技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、共享研發(fā)成果等方式，構(gòu)建不受美國(guó)控制的技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)。

（作者分別為國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)市場(chǎng)與價(jià)格研究所助理研究員、研究員）