基于多案例比較的中小民營企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型影響因素研究

民營企業(yè)是我國經(jīng)濟(jì)重要的組成部分，也是我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)之一。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2024年9月底，全國登記在冊民營企業(yè)數(shù)量超過5500萬戶，民營企業(yè)在企業(yè)總量中的占比穩(wěn)定在 92.3% 。然而，據(jù)美國《財(cái)富》雜志報(bào)道，中國中小企業(yè)的平均壽命僅2.5年，集團(tuán)企業(yè)的平均壽命僅7＼～8年，每年倒閉的企業(yè)約有100萬家。中國中小企業(yè)不僅存續(xù)周期短暫，而且做大做強(qiáng)者更是稀少。中國大多數(shù)民營企業(yè)是依靠時(shí)代機(jī)遇、社會資源、企業(yè)創(chuàng)始人的魅力等因素，或這些因素的疊加而創(chuàng)建，其中很多企業(yè)還曾非常輝煌。但一旦機(jī)遇不在、資源枯竭、創(chuàng)始人發(fā)生變故，企業(yè)就會發(fā)生經(jīng)營危機(jī)甚至倒閉。究其原因，就是企業(yè)的經(jīng)營模式相對固化，未能及時(shí)做好戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，從而一旦內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生變化，企業(yè)的生存和發(fā)展就會遭遇危機(jī)。因此，在這種情況下，分析和了解中小民營企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的影響因素顯得極為重要。

一、中小民營企業(yè)和戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的概念

中小民營企業(yè)可以理解為：在經(jīng)營過程中能夠做到獨(dú)立經(jīng)營、自負(fù)盈虧，由民間經(jīng)營，而非政府經(jīng)營的，從業(yè)人員、營業(yè)收人、資產(chǎn)總額等經(jīng)營規(guī)模指標(biāo)符合中國《中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》的企業(yè)。

不同于一般意義上的戰(zhàn)略變化，戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型指的是組織有目標(biāo)、有組織、整體性的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變，不僅包括戰(zhàn)略重點(diǎn)和戰(zhàn)略內(nèi)容的轉(zhuǎn)變，還包括戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變的整個(gè)過程。具體而言，戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型主要包括轉(zhuǎn)變內(nèi)容和轉(zhuǎn)變決策制定程序兩個(gè)方面；在戰(zhàn)略內(nèi)容的轉(zhuǎn)變上，由上而下又分為公司層、經(jīng)營層和職能層的轉(zhuǎn)變，低層的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型支撐高層的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，高層的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型約束和指導(dǎo)低層的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型；最終達(dá)到企業(yè)整體的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變和遷移。

二、戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的影響因素及關(guān)系

戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的相關(guān)研究主要可以劃分為資源和能力、組織的外部制度環(huán)境、管理者的特征和動機(jī)三個(gè)理論視角。在現(xiàn)有的企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型研究中，資源和能力視角的相關(guān)研究占據(jù)了主要地位。企業(yè)集中了人、財(cái)、物、信息、知識產(chǎn)權(quán)、品牌等各種有形和無形的資源。當(dāng)內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生重大變化、運(yùn)營發(fā)生關(guān)鍵轉(zhuǎn)變的時(shí)候，為了生存，企業(yè)往往會對以往的戰(zhàn)略進(jìn)行調(diào)整和改變，并通過組織內(nèi)部的結(jié)構(gòu)傳遞這種變化，以實(shí)現(xiàn)應(yīng)對變化的目的。當(dāng)然這種變化不一定是風(fēng)險(xiǎn)，也有可能是機(jī)遇。組織的外部環(huán)境視角主要是從外部環(huán)境和企業(yè)之間的互動關(guān)系，分析外部環(huán)境特別是外部的制度對企業(yè)發(fā)展的驅(qū)動和約束作用。而管理者的特征和動機(jī)這一視角，則強(qiáng)調(diào)在同一要素環(huán)境及資源和能力下，不同的管理者因?yàn)樘卣鞑煌?、動機(jī)不同，導(dǎo)致的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型是不同的。

1.內(nèi)部資源和能力因素

資源的異質(zhì)性、不可流動性和獨(dú)特性有助于企業(yè)形成競爭優(yōu)勢和競爭能力。只有當(dāng)有形資源如機(jī)器、設(shè)備和企業(yè)其他運(yùn)行的資源相結(jié)合時(shí)，才能成為企業(yè)的戰(zhàn)略性資源，這種對不同資源進(jìn)行有效配置和運(yùn)轉(zhuǎn)的過程就是企業(yè)能力。企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型是為了使企業(yè)能夠持續(xù)成長和獲得競爭優(yōu)勢，而能否實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，取決于企業(yè)獨(dú)特的資源和運(yùn)用資源的能力。企業(yè)應(yīng)該有效利用自身的資源能力，形成在市場競爭中的核心競爭力。

2.外部制度環(huán)境因素

組織是一個(gè)面向外部環(huán)境開放的系統(tǒng)，它吸納外部資源，進(jìn)行轉(zhuǎn)化，最終產(chǎn)出產(chǎn)品和服務(wù)。因此，組織的能力、多樣性產(chǎn)生的基礎(chǔ)和土壤是外部環(huán)境。所以，企業(yè)必須重視外部的宏觀和中觀環(huán)境，必須重視競爭、政治、經(jīng)濟(jì)、文化和技術(shù)等外界的環(huán)境因素，并與之相匹配。當(dāng)外部環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，企業(yè)要生存就必須適應(yīng)這種變化，如果不適應(yīng)變化很有可能導(dǎo)致企業(yè)倒閉。所以外部環(huán)境的變化會倒逼企業(yè)轉(zhuǎn)變，只有轉(zhuǎn)變，企業(yè)才有可能獲得生存的希望。

3.管理者特征和動機(jī)因素

根據(jù)組織內(nèi)外部的不同管理情境，管理者的特征和動機(jī)會通過管理者的行為對外部環(huán)境的變化作出不同的應(yīng)對措施。因此，在管理者是理性的前提下，可以建立一種企業(yè)和外部環(huán)境之間的對應(yīng)策略來達(dá)到企業(yè)績效的最優(yōu)。在這一視角下，企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的研究主要集中于管理層的組織模式和管理者個(gè)人的動機(jī)與特征對企業(yè)外部環(huán)境的適應(yīng)度，以及對企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的約束和保障兩方面。

在對相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合企業(yè)實(shí)際行為分析，本文從資源和能力、外部制度環(huán)境、管理者的特征和動機(jī)三方面出發(fā)，構(gòu)建了中小民營企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的影響因素模型（如圖1所示）。

三、研究發(fā)現(xiàn)

本文采用多案例比較法，選擇了4家已經(jīng)完成戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的中小民營企業(yè)作為樣本。在訪談中，盡可能挖掘企業(yè)在戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型方面的具體做法、措施和影響因素。主要包括： ① 了解目標(biāo)企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的主要影響因素有哪些。② 了解自標(biāo)企業(yè)面臨的外部制度環(huán)境，主要包括管制制度和扶持制度兩個(gè)方面，這些制度對企業(yè)造成了怎樣的影響。 ③ 了解目標(biāo)企業(yè)主要具有哪些資源能力及競爭優(yōu)勢，在行業(yè)中的發(fā)展水平如何。 ④ 了解目標(biāo)企業(yè)的高層管理者對外部制度環(huán)境的認(rèn)知、企業(yè)轉(zhuǎn)型的意愿及為企業(yè)轉(zhuǎn)型創(chuàng)造的保障措施。 ⑤ 了解目標(biāo)企業(yè)的轉(zhuǎn)型狀況，成功或失敗的原因，越具體越好。外部制度、資源和能力、管理者的特征和動機(jī)，在企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型中起到了怎樣的作用。訪談后，對相關(guān)資料進(jìn)行收集整理和分析，對圖1所述的模型進(jìn)行了驗(yàn)證，并歸納出了一些一般性的規(guī)律。具體發(fā)現(xiàn)如下：

1.有關(guān)中小民營企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的發(fā)現(xiàn)

（1）中小民營企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型通過自身與外部環(huán)境的交互作用實(shí)現(xiàn)。當(dāng)外部環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，企業(yè)作為環(huán)境的產(chǎn)物，往往不得不進(jìn)行轉(zhuǎn)變。通常組織會對戰(zhàn)略目標(biāo)和方向進(jìn)行調(diào)整，并重新對戰(zhàn)略進(jìn)行分解，以達(dá)到對新戰(zhàn)略的支撐和保障，從而保證企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。此時(shí)，外部環(huán)境對企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)和規(guī)劃起到了驅(qū)動或者約束作用。不同管理者因其特征和動機(jī)不同，面對外部相同的變化，作出的反應(yīng)是不同的。因此，我們說中國中小民營企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型是通過自身（企業(yè)自身擁有的資源以及管理者的特征和動機(jī)）與外部環(huán)境的交互作用實(shí)現(xiàn)的。

（2）中小民營企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型往往是被動的。當(dāng)面臨的環(huán)境越來越復(fù)雜，變化的速度越來越快，企業(yè)的變化經(jīng)常滯后于環(huán)境的變化，其經(jīng)營面臨越來越多的挑戰(zhàn)時(shí)，企業(yè)作為一個(gè)與環(huán)境互動的生命體，始終處于“刺激-回應(yīng)”的狀態(tài)，根據(jù)環(huán)境的挑戰(zhàn)不斷做出抉擇。企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，一方面是為了應(yīng)對環(huán)境變化帶來的影響，另一方面是為了保障企業(yè)的持續(xù)經(jīng)營。隨著中國經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變帶來的壓力將迫使企業(yè)選擇新的戰(zhàn)略反應(yīng)。在中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型制度壓力還不強(qiáng)的背景下，企業(yè)會將戰(zhàn)略目標(biāo)與外部制度壓力進(jìn)行分析，選擇順應(yīng)不同程度的戰(zhàn)略反應(yīng)。我國不少企業(yè)當(dāng)下之所以面臨成長瓶頸甚至陷入困境，一個(gè)重要的原因是漠視趨勢、忽視變化，不能前瞻性地在戰(zhàn)略層面預(yù)先做出準(zhǔn)備。當(dāng)市場、產(chǎn)業(yè)嚴(yán)冬已經(jīng)降臨的時(shí)候才開始尋找、準(zhǔn)備寒衣，被動地掙扎在生存線上。比如，就本文研究涉及的4家民營中小企業(yè)，無一不是被迫進(jìn)行轉(zhuǎn)型。對他們而言，轉(zhuǎn)型的方向之一，是成為主動應(yīng)對挑戰(zhàn)、適應(yīng)環(huán)境的能動組織。

（3）中小民營企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型在公司層、經(jīng)營層和職能層三個(gè)層面都有體現(xiàn)。公司層面的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型往往和外部環(huán)境的變化息息相關(guān)，企業(yè)希望通過對戰(zhàn)略目標(biāo)和方向的轉(zhuǎn)變獲得生存和發(fā)展的希望。經(jīng)營層面的戰(zhàn)略往往反映的是企業(yè)某一個(gè)業(yè)務(wù)部門、地區(qū)或領(lǐng)域的發(fā)展方向、競爭策略、經(jīng)營政策等，往往是為了支撐公司層面的戰(zhàn)略而存在。職能層面的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型是為支撐經(jīng)營層的戰(zhàn)略而存在。因此，可以說戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型是通過經(jīng)營層面和職能層面?zhèn)鲗?dǎo)到企業(yè)各個(gè)角落，以達(dá)到整體轉(zhuǎn)化的目的。

2.有關(guān)中小民營企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型影響因素的發(fā)現(xiàn)

正如前文所述，中小民營企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型主要受到了外部制度環(huán)境、內(nèi)部企業(yè)資源和能力、管理者的特征和動機(jī)三個(gè)因素影響（詳見圖1）。本文的研究進(jìn)一步具體化了這三個(gè)因素對企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的影響方式和路徑。

（1）法律法規(guī)和政策改變促使企業(yè)被動進(jìn)行戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。外部制度環(huán)境的改變在一定程度上甚至可能制約企業(yè)的發(fā)展，倒逼企業(yè)轉(zhuǎn)型。此時(shí)，政府法律法規(guī)和政策的改變，起到了引導(dǎo)整個(gè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向的目的。此時(shí)，政府主要是通過促進(jìn)公平競爭的產(chǎn)業(yè)政策，完善公共產(chǎn)品和提供服務(wù)，運(yùn)用貨幣和財(cái)政手段、補(bǔ)貼、退稅等產(chǎn)業(yè)刺激/約束政策，引導(dǎo)、調(diào)整和控制相關(guān)產(chǎn)業(yè)的布局和發(fā)展。因此，外部法律法規(guī)的政策和制度變化，體現(xiàn)了國家發(fā)展的方向，倒逼中小民營企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級。作為中小民營企業(yè)，應(yīng)該居安思危、未雨綢繆，多關(guān)心國家政策和行業(yè)法規(guī)的變動趨勢，以占得先機(jī)。

（2）法律法規(guī)和政策改變的影響程度以及企業(yè)原有的市場資源和組織能力，可以影響企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型決策。企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型是為了使企業(yè)能夠持續(xù)成長和獲得競爭優(yōu)勢，而能否實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，則取決于企業(yè)獨(dú)特的資源和運(yùn)用資源的能力，企業(yè)通過有效利用自身的資源和能力，才能形成在市場中的核心競爭力。充分利用企業(yè)現(xiàn)有資源能夠保障戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的順利進(jìn)行，幫助企業(yè)快速進(jìn)行自我調(diào)整，重新與外部環(huán)境相匹配，才有可能使企業(yè)獲得生存和發(fā)展的機(jī)會，進(jìn)而獲得競爭優(yōu)勢。此外，在戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型中，保證新戰(zhàn)略得到企業(yè)內(nèi)部員工的理解和接受也非常重要，關(guān)系到新戰(zhàn)略能否有效貫徹和實(shí)施。

（3）管理者知識結(jié)構(gòu)影響了企業(yè)如何利用原有市場資源和組織能力應(yīng)對法律法規(guī)和政策改變。管理者的特征和動機(jī)決定了面對相同外部環(huán)境時(shí)，同類型企業(yè)作出的回應(yīng)是不同的。因此，在管理者理性的假設(shè)下，可以針對外部環(huán)境變化的類型，建立一個(gè)企業(yè)的對策集，針對不同的變化給出不同的企業(yè)對策，從而使企業(yè)績效最優(yōu)。管理者的知識結(jié)構(gòu)，特別是高級管理者的認(rèn)知，在一定程度上決定了企業(yè)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型策略。本文發(fā)現(xiàn)：組織管理者的過往經(jīng)驗(yàn)和具備的知識，往往決定了企業(yè)轉(zhuǎn)型的發(fā)展方向。

（4）管理者關(guān)注力影響企業(yè)對原有市場資源和組織能力的創(chuàng)新組合與運(yùn)用，影響戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型決策。外部制度的復(fù)雜性和不確定性，對企業(yè)管理者的管理能力提出了挑戰(zhàn)。因此，在一個(gè)動態(tài)環(huán)境中，用基于靜態(tài)分析的管理者認(rèn)知結(jié)構(gòu)分析企業(yè)行為，顯然不貼合情境。管理者的認(rèn)知過程屬于動態(tài)管理能力，因而更適合制度復(fù)雜性下組織行為的分析。企業(yè)的高管團(tuán)隊(duì)作為企業(yè)制度的設(shè)計(jì)者和領(lǐng)頭人，如何收集信息、識別機(jī)會和威脅，并利用各種資源實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型提升績效，成了討論的重點(diǎn)。管理者的關(guān)注力和思維影響著中小企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。在很多績效不佳的企業(yè)中，高層的管理思維并不是一開始就是落后和不合時(shí)宜的。相反，這些企業(yè)家的管理思維在企業(yè)的初創(chuàng)期以及之后很長一段時(shí)間內(nèi)，反而有可能是很先進(jìn)并能貼合當(dāng)時(shí)內(nèi)外部環(huán)境的，是對當(dāng)時(shí)環(huán)境和發(fā)展趨勢的準(zhǔn)確判斷。但是，世界發(fā)展日新月異，特別是在制定企業(yè)轉(zhuǎn)型升級戰(zhàn)略時(shí)，企業(yè)家如果一味地用舊的思維、固化的思維管理企業(yè)，就會跟不上時(shí)代，甚至付出失敗的代價(jià)。破局的關(guān)鍵是走出固化思維，審視時(shí)空變化，對企業(yè)重新定位，進(jìn)而設(shè)計(jì)新的商業(yè)模式。另外，要明確企業(yè)的核心優(yōu)勢，并對標(biāo)客戶需求，有針對性地進(jìn)行營銷和服務(wù)，鎖定目標(biāo)群體。因此，本文得出結(jié)論：管理者的關(guān)注力能影響企業(yè)對原有市場資源和組織能力的創(chuàng)新組合與運(yùn)用，進(jìn)而影響戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型決策。

（5）中小民營企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的保障措施很重要。戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型并非僅僅改變戰(zhàn)略內(nèi)容，還包含構(gòu)成企業(yè)戰(zhàn)略的其他組織要素，如企業(yè)文化、組織結(jié)構(gòu)與管理體系等發(fā)生的戰(zhàn)略性變化。因此，戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型前、轉(zhuǎn)型中和轉(zhuǎn)型后的保障措施也顯得十分重要。中小民營企業(yè)不論是轉(zhuǎn)型前，轉(zhuǎn)型中，還是轉(zhuǎn)型后，都首先要得到投資人、高管團(tuán)隊(duì)、關(guān)鍵執(zhí)行員工的認(rèn)可，解決實(shí)際存在的問題，以保證轉(zhuǎn)型效果的達(dá)成。

根據(jù)以上發(fā)現(xiàn)，本文對中小民營企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的路徑進(jìn)行了歸納，如圖2所示。

四、結(jié)語

在我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和市場需求發(fā)生變化的情境下，中小民營企業(yè)必須進(jìn)行戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新發(fā)展才能跟上時(shí)代的步伐。本文在對中小民營企業(yè)和戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的概念進(jìn)行介紹的基礎(chǔ)上，從企業(yè)內(nèi)部資源和能力、外部制度環(huán)境、管理者特征和動機(jī)三方面，剖析了影響中小民營企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的主要因素。通過多案例分析的研究方法，歸納總結(jié)了一些規(guī)律，希望對大家有所啟示。

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作者簡介：劉娟（1981.02—），女，漢族，山西太原人，管理學(xué)博士，講師，研究方向：中小企業(yè)轉(zhuǎn)型。