二審階段偵查監(jiān)督難點解析與路徑選擇

摘 要：檢察機關(guān)辦理二審案件，要善于從上訴理由、提審訊問、證據(jù)材料中，發(fā)現(xiàn)有效監(jiān)督線索。發(fā)現(xiàn)遺漏罪行或者同案犯罪嫌疑人的，要依法建議公安機關(guān)偵查，并提出偵查取證意見。發(fā)現(xiàn)“另案處理”的在逃犯罪嫌疑人線索的，要及時移送并督促公安機關(guān)抓獲犯罪嫌疑人，查清犯罪事實，將“另案處理”跟進到底、監(jiān)督到底。在審查案件時，應(yīng)當對公安機關(guān)出具的《情況說明》內(nèi)容進行實質(zhì)性審查，《情況說明》不能代替法定證據(jù)使用。

關(guān)鍵詞：二審階段偵查監(jiān)督 情況說明 另案處理 糾正遺漏同案犯

一、基本案情及辦案過程

2011年6月22日中午，曾某乙因與同廠女工田某某發(fā)生沖突，與田某某的朋友鄺某某等人產(chǎn)生糾紛。后曾某甲、曾某乙以解決糾紛為由，約鄺某某等人于當晚18時許到某餐館吃飯。同時，曾某乙將欲報復(fù)鄺某某等人之事告知“阿俊”，并約“阿俊”等人到場。當晚，雙方在餐館發(fā)生口角。曾某甲、曾某乙、“阿俊”分別持“阿俊”外出拿來的水果刀、鐵棍捅刺、擊打鄺某某等人，致鄺某某右肺破裂大失血死亡，其他2人輕傷。案發(fā)后，曾某甲、曾某乙、“阿俊”等人畏罪潛逃。

2011年6月23日，廣東省惠州市公安局惠城分局（以下簡稱“惠城分局”）以“鄺某某等被傷害案”進行立案偵查，并登記曾某甲、曾某乙為在逃人員。2019年9月26日，公安機關(guān)將2人抓獲。偵查完畢后，移送廣東省惠州市人民檢察院提起公訴。2020年11月24日，廣東省惠州市中級人民法院（以下簡稱“惠州市法院”）判決曾某甲、曾某乙犯故意傷害罪，分別判處死刑緩期2年執(zhí)行，有期徒刑14年，后2人提出上訴。

2021年3月8日，廣東省高級人民法院（以下簡稱“廣東省法院”）將“曾某甲等2人故意傷害上訴案”移送廣東省人民檢察院（以下簡稱“廣東省檢察院”）審查閱卷。在二審辦案期間，廣東省檢察院經(jīng)糾正遺漏同案犯、補充完善證據(jù)、監(jiān)督糾正偵查違法、依法轉(zhuǎn)化“情況說明”等一系列工作，駁斥了上訴人防衛(wèi)過當、被誘供、從犯等辯解，依法發(fā)表了維持原判的出庭意見。2021年8月24日，廣東省法院對曾某甲、曾某乙故意傷害罪一案，依法駁回上訴、維持原判。與此同時，廣東省檢察院通過移交大量證據(jù)等，在被追訴漏犯秦某某“零口供”的情況下，促進惠州市法院成功將秦某平以故意傷害罪定罪判刑。2021年10月29日，惠州市法院判決被告人秦某某犯故意傷害罪，判處有期徒刑10年。2022年2月25日，廣東省法院對秦某某故意傷害罪一案，依法駁回上訴、維持原判。

二、二審階段偵查監(jiān)督難點、要點

（一）要善于在審查上訴理由中，發(fā)現(xiàn)有效的監(jiān)督線索

該案是一起二審上訴案件，曾某甲提出的上訴理由：一是事情起因并非因他而起，是對方先動手，對方先動手打他們的情況下，他們才被迫還手；二是在打不過對方的情況下，“阿俊”遞過來一把水果刀，自己拿著刀叫對方放我們出去，對方過來搶刀，在搶刀過程中無意中刺中了對方，拿起刀是具有防衛(wèi)意圖的，錯手傷了對方，請求把死緩改為有期徒刑15年。

曾某乙提出的上訴理由：一是被害人鄺某某一方有一定責任，屬于過錯方，自己的判刑過重；二是“阿俊”提供作案工具，在本案中也有一定責任，但是沒有到案，在本案中沒有劃分責任；三是被害方只認識曾某甲、曾某乙，不認識“阿俊”，所以被害方把矛頭指向2人，極有可能致命一刀是“阿俊”造成的，請求從輕處罰。

在上訴理由中，2人都提到“阿俊提供作案工具，甚至提出致命一刀可能是阿俊造成的”這一細節(jié)。經(jīng)過查閱全案證據(jù)，發(fā)現(xiàn)2個問題：一是證據(jù)指向“阿俊”參與作案，但卷宗里不見任何蹤跡。嫌疑人、證人、被害人都提到中途出去拿刀的男子，一般而言，面對這種情況，偵查人員應(yīng)該進一步訊問、詢問拿刀男子的具體情況。但是訊問、詢問筆錄顯示，偵查機關(guān)并未進一步問及“阿俊”情況，只是出具一張《情況說明》，表示“曾某乙提供不出‘阿俊’及其朋友的身份信息，因此暫時無法將‘阿俊’及其朋友抓獲歸案?！敝涟赴l(fā)時，“阿俊”在逃已經(jīng)9年多；二是一封舉報信似乎為找到“阿俊”提供了線索。卷中有一封曾某乙舉報“阿俊”弟弟涉嫌犯罪的信件，并且點名此人叫“秦某兵”，舉報信點名道姓，內(nèi)容詳實細致。

即使案件到了二審階段，檢察機關(guān)仍然需要強化監(jiān)督意識，需要向偵查機關(guān)了解是否知悉舉報信的情況并核查了舉報內(nèi)容，為何偵查機關(guān)在偵查階段沒有向犯罪嫌疑人、證人、被害人等進一步了解“阿俊”的情況等。除了解決實際存在的辦案疑惑外，在二審階段，強化偵查監(jiān)督，具有三方面的必要性。從懲治犯罪角度，“阿俊”是共犯、主犯，必須受到法律懲罰。“阿俊”中途外出拿刀等作案工具，并提供給被告人曾某甲、曾某乙，自己也持鐵棍直接參與毆打被害人，三人互相配合，造成一死多傷的后果，構(gòu)成了故意傷害的共同犯罪，“阿俊”起主要作用，抓捕“阿俊”并追究其刑事責任，才能實現(xiàn)社會公平正義。從回應(yīng)上訴角度，需要補充新證據(jù)拆解攻守同盟關(guān)系。由于曾氏兩兄弟在供述上形成一種攻守同盟關(guān)系，并且曾某乙提出致命1刀可能是“阿俊”造成的，因此需要補充新證據(jù)來拆解同盟關(guān)系，駁斥不當辯解，抓捕“阿俊”，并從“阿俊”處獲得新證據(jù)，是解決上述問題的途徑；從辦案質(zhì)效角度，“在逃”犯問題不能一直擱置。案件已經(jīng)到了二審階段，在此階段必須要回應(yīng)為何“阿俊”不在案、有沒有作案、要不要承擔刑事責任的問題?！霸谔印辈荒茏兂伞疤又藏病?，“另案處理”不能變成“另案不理”。

（二）要善于通過收集證據(jù)、移交線索，和偵查機關(guān)合力追訴漏犯

二審階段要實現(xiàn)偵查監(jiān)督成效，不能“等靠要”，要通過梳理證據(jù)、匯聚線索，通過補充偵查、司法親歷性，積極發(fā)現(xiàn)監(jiān)督點、有效處，助力偵查工作，在該案中：一是通過有針對性提訊掌握漏犯身份信息。2021年4月21日，承辦人依法提訊曾某甲、曾某乙，并且有重點、有針對性、有策略的訊問了“阿俊”的身份信息問題。根據(jù)曾某乙供述，其與“阿俊”系偶然相識，只知道他叫“阿俊”，不知道真名，之前和“阿俊”閑聊時，得知他剛從惠州監(jiān)獄釋放出來不久，是貴州人，姓秦，有個親弟弟叫秦某兵。辦案人員認為，如果“秦某兵”是真名的話，梳理惠州監(jiān)獄近期釋放的“秦”姓人員、籍貫、年齡等幾個關(guān)鍵要素，并通過同戶人員信息核查等方式，順藤摸瓜或許能掌握其哥哥“阿俊”的真實身份信息。經(jīng)再三提醒曾某乙還有無關(guān)于“阿俊”或秦某兵的其他信息，曾某乙還表示自己在逃期間，曾經(jīng)和秦某兵有過QQ聯(lián)系，微信里應(yīng)該有秦某兵的電話，并提供了自己的手機號碼和QQ號碼。二是將線索匯聚成鏈移交偵查機關(guān)并明確要求追訴漏犯。承辦人將提訊了解到的信息，逐個梳理、認真核查后，匯聚成鏈，初步形成了一個關(guān)于“阿俊”身份信息的線索輪廓?？紤]到偵查機關(guān)前期已經(jīng)“以事立案”，雖然抓捕了曾某甲、曾某乙，但是并不知悉“阿俊”的身份情況，在訊問二人時，也未對“阿俊”的情況進行詳細核查，提訊中掌握的上述線索，集合起來研判的話，或許對偵查機關(guān)抓捕“阿俊”能提供幫助，于是將有關(guān)線索移交給了偵查機關(guān)，并和偵查機關(guān)一起研判、梳理、分析線索，尋找查明“阿俊”真實身份的思路、方向、辦法。三是合理研判信息實現(xiàn)順利追訴漏犯。2021年5月8日，偵查人員通過翻查惠州監(jiān)獄特定時間段釋放人員名冊、同戶人員核查、手機號碼戶主查找等方式，并通過技術(shù)偵查手段，鎖定了一名叫“秦某某”的人員，經(jīng)曾某甲辨認，此人就是“阿俊”。2021年5月15日，廣東省惠州市惠城區(qū)公安局偵查人員在惠州市一工地將秦某某成功抓獲，秦某某對其案發(fā)當天在場的事實供認不諱，但是否認提供作案工具、參與毆打。

（三）要緊盯并監(jiān)督“另案處理”的情況

該案發(fā)生的次日，也就是2011年6月23日，惠城分局就以“鄺某某等被傷害案”進行立案偵查，并登記曾某甲、曾某乙為在逃人員。2019年9月26日，公安機關(guān)將2人抓獲。在沒有獲得“阿俊”身份信息的情況下，偵查機關(guān)將曾某甲等2人先行移送檢察機關(guān)起訴，并登記“阿俊”在逃，做了“另案處理”。

最高檢和公安部2014年聯(lián)合制定的《關(guān)于規(guī)范刑事案件“另案處理”適用的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》）第3條，規(guī)定了可以適用“另案處理”的6類情形。［1］具體在本案中，因為嫌疑人“阿俊”在逃，偵查機關(guān)當時對“阿俊”進行“另案處理”，是符合法律規(guī)定的。但是“另案處理”之后，還是應(yīng)當積極去尋找、發(fā)現(xiàn)線索，爭取早日將在逃的“另案處理”嫌疑人抓捕歸案，“另案處理”不能變成“另案不理”，更不能因此導(dǎo)致長期“掛案”。

《指導(dǎo)意見》第10條規(guī)定：“人民檢察院在審查逮捕、審查起訴時，對于適用‘另案處理’的案件，應(yīng)當一并對適用‘另案處理’是否合法、適當進行審查?！钡?2條也明確規(guī)定：“人民檢察院發(fā)現(xiàn)公安機關(guān)在辦案過程中適用‘另案處理’存在違法或者不當?shù)?，?yīng)當向公安機關(guān)提出書面糾正意見或者檢察建議。公安機關(guān)應(yīng)當認真審查，并將結(jié)果及時反饋人民檢察院?！痹诒景钢?，“阿俊”在逃已經(jīng)9年多，如果不及時追查，可能會放縱犯罪分子。對于一些沒有立案偵查的，可能會過訴訟時效。實際上，不僅偵查機關(guān)要對“另案處理”的嫌疑人及時偵查、搜集線索、抓捕歸案，檢察機關(guān)也應(yīng)當嚴格履行法律監(jiān)督職責，在批捕、起訴的時候，對偵查機關(guān)“另案處理”是否合法、適當，“另案”的原因、情況等，要認真審查。

（四）要及時糾正以《情況說明》代替規(guī)范證據(jù)的行為

在本案中，偵查機關(guān)出具《情況說明》的現(xiàn)象較多，一些本可以用、也應(yīng)當用詢問筆錄、辨認筆錄等方式固定的證據(jù)，偵查機關(guān)出具一紙《情況說明》，不僅證據(jù)能力受到質(zhì)疑，證明力也明顯減弱。比如，作為本案的受害人田某某，損傷程度為輕傷二級，她也是前期引發(fā)雙方之間發(fā)生矛盾的關(guān)鍵人員。案發(fā)后，偵查機關(guān)本應(yīng)當及時對被害人田某某進行詢問，并做詢問筆錄，了解情況。但是偵查機關(guān)在2011年并沒有采集田某某的證言，直到2019年，才找到田某某作詢問筆錄，調(diào)取醫(yī)療診斷證明書等。偵查機關(guān)在2019年10月23日的一份《情況說明》中寫到：“當時田某某被嫌疑人用刀捅傷后送往醫(yī)院救治，出院后，受害人田某某未到公安機關(guān)做筆錄和進行法醫(yī)鑒定，就回老家了”。實際上，偵查機關(guān)當時通過手機聯(lián)系等方式，是可以找到被害人，被害人也沒有任何拒絕偵查取證的舉止和行為。偵查機關(guān)當時找不到人，也沒有進一步查找，而是以《情況說明》簡單解釋，這樣方式不僅不規(guī)范、不嚴謹，也可能助長偵查工作中惰性、隨意性。

三、二審階段偵查監(jiān)督案件辦理思考

（一）檢察機關(guān)辦理二審案件，應(yīng)當持續(xù)履行對偵查活動的監(jiān)督職責

在黨的絕對領(lǐng)導(dǎo)下，檢察機關(guān)的法律監(jiān)督主要是對執(zhí)法司法機關(guān)辦案活動進行監(jiān)督，是在訴訟程序中履行監(jiān)督專職，作為執(zhí)法司法活動的參與者，檢察機關(guān)直接、全面參與案件辦理，在辦案中監(jiān)督，在監(jiān)督中辦案，這種參與、跟進、融入式監(jiān)督比外在、事后的監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題更及時、更精準，監(jiān)督糾錯更直接，這是中國特色社會主義制度、檢察制度的重要特色和顯著優(yōu)越性之一。檢察機關(guān)的監(jiān)督職責貫穿偵查、批捕、起訴、一審、二審等刑事訴訟全過程。辦理二審案件，當然也要增強偵查監(jiān)督意識、履行偵查監(jiān)督職責，依法監(jiān)督糾正偵查違法。發(fā)現(xiàn)遺漏罪行或者同案犯罪嫌疑人的，要依法建議公安機關(guān)偵查并提出偵查取證意見。在本案中，檢察機關(guān)在二審階段，通過糾正遺漏同案犯罪嫌疑人，進而引導(dǎo)偵查機關(guān)補充新證據(jù)，夯實全案證據(jù)基礎(chǔ)，不僅通過扎實有力的證據(jù)，有效駁斥了曾某甲、曾某乙的不當辯解，也將潛逃9年多的“阿俊”抓捕歸案，使其接受法律的審判，最終實現(xiàn)較好的辦案效果。

（二）對“另案處理”案件要加強跟蹤監(jiān)督，區(qū)分情形作出處理

《指導(dǎo)意見》專門對“另案處理”問題進行了規(guī)范，明確了公安機關(guān)和檢察機關(guān)的職責和要求。但是執(zhí)法司法實踐中，有關(guān)要求落實的還不夠全面、及時。檢察機關(guān)在審查案件時，應(yīng)當對公安機關(guān)適用“另案處理”的情形進行實質(zhì)性審查。第一，發(fā)現(xiàn)“另案處理”的在逃犯罪嫌疑人線索的，及時移送并督促公安機關(guān)抓獲犯罪嫌疑人，查清犯罪事實，“另案處理”也應(yīng)跟進到底、監(jiān)督到底；第二，案件處于審查起訴階段的，對“另案處理”的犯罪嫌疑人，檢察人員應(yīng)當及時了解情況、辦案進展等，要求公安機關(guān)補充偵查或者補充移送起訴；第三，在二審階段發(fā)現(xiàn)的，應(yīng)當建議公安機關(guān)偵查；第四，發(fā)現(xiàn)適用“另案處理”存在違法或者不當?shù)?，?yīng)當向公安機關(guān)提出書面糾正意見；第五，發(fā)現(xiàn)屬于犯罪嫌疑人長期在逃或者久偵不結(jié)的，可以適時發(fā)函催辦。檢察機關(guān)和公安機關(guān)可以建立信息通報制度，通報“另案處理”案件數(shù)量、工作開展情況、案件處理結(jié)果等信息，共同研究辦理“另案處理”案件過程中的突出問題，也可以建立動態(tài)管理和核銷制度，開發(fā)并使用好相關(guān)監(jiān)督模型，及時推進相關(guān)工作。

（三）《情況說明》不能替代法定證據(jù)作為證據(jù)使用

《情況說明》這一證據(jù)材料，在刑事司法實踐中大量存在，作為定案證據(jù)也被廣泛使用，但是這種表現(xiàn)形式的證據(jù)，并未見于《刑事訴訟法》規(guī)定的8種證據(jù)種類之中，對其證據(jù)能力和證據(jù)種類的討論、質(zhì)疑也比較多。檢察機關(guān)在審查案件時，應(yīng)當對公安機關(guān)出具的《情況說明》內(nèi)容進行實質(zhì)性審查。比如，一些證據(jù)可以通過詢問筆錄、訊問筆錄、辨認筆錄、現(xiàn)場勘驗檢查筆錄，或者調(diào)取書證、物證等方式實現(xiàn)的，公安機關(guān)就不能出具《情況說明》代替。經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)公安機關(guān)以《情況說明》代替法定證據(jù)，用于證明案件事實的，應(yīng)當督促公安機關(guān)依法定程序、以法定形式重新收集、固定證據(jù)。對于以出具《情況說明》的方式，怠于行使偵查職責的，應(yīng)當依法提出監(jiān)督糾正意見。比如，本案中“阿俊”的身份信息，偵查機關(guān)如果進一步訊問，是可以較早掌握相關(guān)信息線索的。如果犯罪嫌疑人說不知道同案犯的真實身份信息，還是應(yīng)當深挖線索，不能簡單以《情況說明》的方式，表示不掌握身份信息。當然，對案件發(fā)生后、訴訟活動中形成的事實、材料，在案件審查辦理中確有必要進行說明的，如取證合法性、發(fā)破案經(jīng)過、到案經(jīng)過、抓獲經(jīng)過、退贓退賠情況等，可以使用《情況說明》。