摘 要:檢察機(jī)關(guān)開(kāi)展偵查監(jiān)督工作,應(yīng)當(dāng)聚焦發(fā)現(xiàn)、調(diào)查、糾正、固本四個(gè)環(huán)節(jié)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的非法取證線索,應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行調(diào)查核實(shí);對(duì)于偵查機(jī)關(guān)非法獲取的證據(jù),經(jīng)綜合審查取證的方式、頻次、后果等情節(jié),認(rèn)為達(dá)到使犯罪嫌疑人遭受難以忍受痛苦程度的,應(yīng)當(dāng)依法予以排除。非法證據(jù)排除后,需要進(jìn)一步查清案件事實(shí)的,應(yīng)當(dāng)采取退回補(bǔ)充偵查、自行補(bǔ)充偵查等方式,補(bǔ)充完善證據(jù)鏈條。
關(guān)鍵詞:偵查活動(dòng)監(jiān)督 指定居所監(jiān)視居住 排除非法證據(jù) 補(bǔ)充偵查
一、基本案情及辦案過(guò)程
2013年至2018年間,劉甲、劉乙兄弟二人分別糾集盧某某等多人,在實(shí)施“套路貸”及高利放貸過(guò)程中,形成兩個(gè)惡勢(shì)力犯罪集團(tuán),有組織地多次實(shí)施敲詐勒索、非法拘禁、詐騙、尋釁滋事等違法犯罪活動(dòng),獲取非法經(jīng)濟(jì)利益,在江蘇省泰州市靖江地區(qū)為非作惡、欺壓群眾,擾亂社會(huì)秩序、經(jīng)濟(jì)秩序,造成惡劣社會(huì)影響。
2019年4月12日,公安機(jī)關(guān)對(duì)該案立案?jìng)刹椤M?月至6月,公安機(jī)關(guān)先后對(duì)劉甲、劉乙、盧某某等10人采取指定居所監(jiān)視居住強(qiáng)制措施。同年10月25日,公安機(jī)關(guān)將劉甲、劉乙、盧某某等3人提請(qǐng)江蘇省泰州醫(yī)藥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)人民檢察院(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“高新區(qū)院”)批準(zhǔn)逮捕。同年11月12日,高新區(qū)院針對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的公安機(jī)關(guān)指定居所監(jiān)視居住期間,違規(guī)使用戒具、疲勞、饑餓審訊等問(wèn)題制發(fā)了《糾正違法通知書(shū)》,同時(shí)要求公安機(jī)關(guān)更換偵查人員開(kāi)展后續(xù)偵查,并將涉嫌刑訊逼供線索移送泰州市人民檢察院。
2020年1月至4月,公安機(jī)關(guān)分3批將劉甲、劉乙、盧某某等人移送高新區(qū)院審查起訴。2020年6月30日,該院以涉嫌構(gòu)成敲詐勒索罪、非法拘禁罪、詐騙罪、尋釁滋事罪,分別對(duì)劉甲、劉乙、盧某某等13人提起公訴。同年10月30日,江蘇省泰州醫(yī)藥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)人民法院一審判處劉甲、劉乙、盧某某等人有期徒刑12年至10個(gè)月不等的刑罰,被告人均未上訴。
二、指定居所監(jiān)視居住案件偵查監(jiān)督重點(diǎn)問(wèn)題
指定居所監(jiān)視居住強(qiáng)制措施因其“半羈押性”屬性,在司法實(shí)踐中適用比較普遍,尤其是在辦理重大、復(fù)雜案件時(shí),往往會(huì)被作為突破案件、完善證據(jù)的“利器”。但該強(qiáng)制措施在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中的合法性、規(guī)范性往往會(huì)遭到人民群眾及理論界的質(zhì)疑。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮法律監(jiān)督職能,對(duì)該措施的適用、執(zhí)行依法監(jiān)督。結(jié)合劉甲、劉乙案件的辦理,筆者認(rèn)為開(kāi)展好此項(xiàng)工作的關(guān)鍵在于準(zhǔn)確把握偵查監(jiān)督的實(shí)踐邏輯,聚焦偵查監(jiān)督的四個(gè)環(huán)節(jié),即發(fā)現(xiàn)、調(diào)查、糾正、固本,根據(jù)不同環(huán)節(jié)的特點(diǎn)針對(duì)性的開(kāi)展監(jiān)督工作。
(一)注重通過(guò)閱卷、訊問(wèn)發(fā)現(xiàn)監(jiān)督線索
發(fā)現(xiàn)偵查違法線索是開(kāi)展偵查監(jiān)督工作的第一步。實(shí)踐中,檢察機(jī)關(guān)辦理刑事案件多以審查案卷、訊問(wèn)犯罪嫌疑人為主,所以可以著力從以下兩個(gè)方面挖掘監(jiān)督線索。一是細(xì)致的閱卷審查。在閱卷過(guò)程中,要樹(shù)立串聯(lián)審查的意識(shí),單一證據(jù)能展現(xiàn)的偵查違法問(wèn)題是有限的,更多時(shí)候需要將關(guān)聯(lián)性證據(jù)進(jìn)行比對(duì)后才能發(fā)覺(jué),比如比對(duì)訊問(wèn)筆錄與訊問(wèn)錄像內(nèi)容是否一致、犯罪嫌疑人供述前后有無(wú)重大矛盾等。二是詳實(shí)的檢察訊問(wèn)。很多時(shí)候,犯罪嫌疑人并不會(huì)主動(dòng)向檢察機(jī)關(guān)反映偵查違法情形。這主要是兩方面的原因:一是法律釋明不充分。犯罪嫌疑人對(duì)檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督職責(zé)知悉不夠。二是迫于壓力不愿、不敢反映。有的犯罪嫌疑人為了爭(zhēng)取“良好表現(xiàn)”而不愿、不敢向檢察機(jī)關(guān)反映問(wèn)題。所以,檢察官在訊問(wèn)時(shí)應(yīng)當(dāng)充分告知犯罪嫌疑人檢察機(jī)關(guān)的訴訟監(jiān)督職能,通過(guò)訊問(wèn)充分了解強(qiáng)制措施的適用、執(zhí)行等情況。對(duì)于在偵查階段供述不穩(wěn)定,或者回答檢察人員提問(wèn)不自然、不流暢的,要提高敏感性,針對(duì)其態(tài)度轉(zhuǎn)變的過(guò)程、表現(xiàn)出的異常點(diǎn)等及時(shí)追問(wèn),查明原因。
在審查劉甲、劉乙案件過(guò)程中,檢察官先是發(fā)現(xiàn)盧某某在監(jiān)視居住初期的供述中,對(duì)于某筆“套路貸”事實(shí)中是否存在罰息一直予以否認(rèn),但在監(jiān)視居住中期又突然承認(rèn),而筆錄中并未說(shuō)明前后變化的原因。當(dāng)檢察官訊問(wèn)盧某某,為何前后供述存在重大矛盾、偵查供述是否屬實(shí)時(shí),其長(zhǎng)時(shí)間沉默不語(yǔ)。后辦案人員向盧某某詳細(xì)釋明了檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督職能,讓其打消心理顧慮,如實(shí)反映情況,最終盧某某向辦案人員反映在指定居所監(jiān)視居住期間,曾遭受毆打及饑餓、疲勞訊問(wèn),所以改變了原先供述。至此,辦案人員發(fā)現(xiàn)了該案的偵查違法線索。
(二)充分運(yùn)用多種調(diào)查措施查明偵查違法事實(shí)
調(diào)查核實(shí)是保障偵查監(jiān)督工作質(zhì)效的基礎(chǔ),需要檢察官培養(yǎng)良好的偵查意識(shí),善用、會(huì)用各種調(diào)查方式,全面查清偵查違法行為。常見(jiàn)的調(diào)查核實(shí)方式有訊問(wèn)犯罪嫌疑人;詢(xún)問(wèn)辦案人員、證人、被害人或者其他訴訟參與人,以及其他可能知情的人員;聽(tīng)取當(dāng)事人的法定代理人、辯護(hù)人、訴訟代理人意見(jiàn);查看、調(diào)閱訊問(wèn)筆錄、訊問(wèn)錄音錄像、監(jiān)控錄像、犯罪嫌疑人出入看守所的身體檢查記錄及相關(guān)資料;進(jìn)行傷情、病情檢查或鑒定等等。
針對(duì)盧某某反映的偵查違法線索,檢察辦案人員開(kāi)展了以下調(diào)查核實(shí)工作:一是查看同步錄音錄像。根據(jù)盧某某反映的遭受毆打的時(shí)間、地點(diǎn),向公安機(jī)關(guān)調(diào)閱相應(yīng)時(shí)段、地點(diǎn)的監(jiān)控錄像,發(fā)現(xiàn)部分關(guān)鍵時(shí)段錄像缺失,公安機(jī)關(guān)對(duì)于缺失原因未能作出合理說(shuō)明。二是交叉比對(duì)相關(guān)證據(jù)。調(diào)取全案指定居所監(jiān)視居住期間錄音錄像,經(jīng)與傳訊通知書(shū)、訊問(wèn)筆錄進(jìn)行比對(duì),發(fā)現(xiàn)偵查人員在監(jiān)視居住初期較長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi),對(duì)“認(rèn)罪態(tài)度不好”的劉甲、劉乙等犯罪嫌疑人采取連續(xù)訊問(wèn)的方式,每日訊問(wèn)2至3次,每次間隔時(shí)間約1-3小時(shí),單日累計(jì)最長(zhǎng)訊問(wèn)時(shí)間達(dá)19小時(shí),并伴有違法使用戒具的情況。三是全面核實(shí)指定居所監(jiān)視居住對(duì)象。逐一訊問(wèn)被指定居所監(jiān)視居住的同案犯罪嫌疑人,詳細(xì)了解飲食、休息、戒具使用等情況。劉甲、劉乙等人亦反映存在長(zhǎng)時(shí)間未保障必要飲食和休息等違法情形。同時(shí),檢察官還發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人夏某某因長(zhǎng)期未獲得休息、飲食保障,身體較被監(jiān)視居住之前明顯消瘦,身體健康狀況受到嚴(yán)重影響,甚至出現(xiàn)了嘔吐、昏迷的情況。至此,已全面查明了該案?jìng)刹檫`法事實(shí)。
(三)根據(jù)偵查違法行為特點(diǎn)準(zhǔn)確適用監(jiān)督措施
根據(jù)公安機(jī)關(guān)偵查違法行為的嚴(yán)重程度,檢察機(jī)關(guān)可以選擇采取口頭糾違、制發(fā)《偵查監(jiān)督通知書(shū)》《糾正違法通知書(shū)》等方式予以監(jiān)督。在選擇監(jiān)督方式時(shí)應(yīng)當(dāng)做好分析研判,一是梳理違法點(diǎn),即對(duì)照相關(guān)法律、法規(guī)、司法解釋的規(guī)定,對(duì)偵查違法行為涉及的監(jiān)督點(diǎn)進(jìn)行梳理。二是分析違法度,即根據(jù)偵查違法行為的表現(xiàn)方式、發(fā)生的次數(shù)、造成的后果等,判斷偵查違法行為的違法嚴(yán)重程度。三是確認(rèn)違法性,對(duì)照相關(guān)法律法規(guī),判斷是否需要排除偵查違法行為所取得的證據(jù)、偵查違法行為是否構(gòu)成刑事犯罪等。
針對(duì)劉甲、劉乙案件中的偵查違法行為,高新區(qū)院認(rèn)為公安機(jī)關(guān)偵查活動(dòng)存在嚴(yán)重違法,涉嫌刑訊逼供,遂采取了以下方式予以監(jiān)督糾正:
一是書(shū)面糾正違法。高新區(qū)院對(duì)發(fā)現(xiàn)的疲勞、饑餓審訊等偵查違法問(wèn)題,向公安機(jī)關(guān)發(fā)出《糾正違法通知書(shū)》。檢察人員當(dāng)面送達(dá)監(jiān)督文書(shū)的同時(shí),向偵查人員詳細(xì)闡明了偵查違法行為對(duì)案件辦理造成的不利影響,督促公安機(jī)關(guān)規(guī)范取證并持續(xù)跟蹤整改情況。在收到監(jiān)督文書(shū)后,公安機(jī)關(guān)第一時(shí)間進(jìn)行了整改。
二是要求更換偵查人員。由于部分偵查人員存在嚴(yán)重的偵查違法行為,不再適合繼續(xù)開(kāi)展后續(xù)偵查工作,同時(shí)為了保障后續(xù)補(bǔ)偵工作的證據(jù)效力,高新區(qū)院依據(jù)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第341條規(guī)定,要求公安機(jī)關(guān)及時(shí)更換偵查人員,重新開(kāi)展相關(guān)偵查取證工作,確保證據(jù)收集的合法性、真實(shí)性。后公安機(jī)關(guān)采納上述建議,全面更換了偵查人員重新開(kāi)展相關(guān)取證工作,為案件的順利辦理夯實(shí)了基礎(chǔ)。
三是移送職務(wù)犯罪線索。高新區(qū)院調(diào)查認(rèn)為,部分偵查人員可能涉嫌刑訊逼供犯罪,遂于2019年11月12日將線索移送江蘇省泰州市人民檢察院(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“泰州市院”),同時(shí)匯報(bào)了前期調(diào)查情況和分析意見(jiàn)。泰州市院指定江蘇省泰州市海陵區(qū)人民檢察院(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海陵區(qū)院”)立案調(diào)查。2021年5月11日,海陵區(qū)院以涉嫌故意傷害罪對(duì)2名偵查人員提起公訴。2023年1月6日海陵區(qū)人民法院分別判處二人有期徒刑3年6個(gè)月和有期徒刑2年5個(gè)月,緩刑3年。部分人員上訴后,江蘇省泰州市中級(jí)人民法院于2023年4月12日裁定予以維持。
同時(shí),根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家安全部、司法部關(guān)于辦理刑事案件嚴(yán)格排除非法證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》第2條、第4條、第5條、第17條的規(guī)定,高新區(qū)院認(rèn)為偵查人員在指定居所監(jiān)視居住期間采取了違法使用戒具等暴力方法,以及饑餓、疲勞審訊等變相肉刑的惡劣手段。一方面已經(jīng)給個(gè)別犯罪嫌疑人的身體健康造成嚴(yán)重影響,應(yīng)當(dāng)認(rèn)為已達(dá)到犯罪嫌疑人難以忍受的痛苦程度;另一方面,對(duì)于并未造成嚴(yán)重后果的,經(jīng)綜合審查偵查違法行為的方式、頻次,對(duì)于長(zhǎng)時(shí)間、頻繁實(shí)施該類(lèi)行為的,認(rèn)為也已達(dá)到使犯罪嫌疑人遭受難以忍受痛苦的程度。綜上,高新區(qū)院依法排除了劉甲、劉乙、盧某某、夏某某等犯罪嫌疑人在指定居所監(jiān)視居住期間所作的有罪供述,并告知犯罪嫌疑人及其辯護(hù)人,有效排除了辦案風(fēng)險(xiǎn)隱患。
(四)善用退回補(bǔ)充偵查、自行補(bǔ)充偵查消除偵查違法行為影響,鞏固證據(jù)體系
嚴(yán)重的偵查違法行為往往會(huì)使證據(jù)效力受到影響,甚至嚴(yán)重影響案件辦理,這就要求檢察機(jī)關(guān)不能“一糾了之”“一排了之”,更要由點(diǎn)及面開(kāi)展補(bǔ)救工作,彌補(bǔ)證據(jù)體系的漏洞,重新鞏固案件基礎(chǔ)。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的突出問(wèn)題、典型問(wèn)題,還應(yīng)當(dāng)通過(guò)進(jìn)一步檢察履職,完善制度建設(shè)。
非法證據(jù)排除后,承辦檢察官認(rèn)為在案有證據(jù)證明劉甲、劉乙等人涉嫌犯罪,但證據(jù)不夠確實(shí)、充分,需要進(jìn)一步完善證據(jù)鏈條,如相關(guān)被害人陳述、證人證言、書(shū)證能夠反映劉甲、劉乙等人多次組織實(shí)施尋釁滋事、非法拘禁、敲詐勒索等犯罪行為,但具體過(guò)程、手段細(xì)節(jié)、參與人員地位作用等需要進(jìn)一步查明。為準(zhǔn)確認(rèn)定事實(shí),依法懲治犯罪,高新區(qū)院在審查起訴階段重點(diǎn)圍繞非法證據(jù)所涉及的案件事實(shí),開(kāi)展了訊問(wèn)、詢(xún)問(wèn)等自行補(bǔ)充偵查工作,核實(shí)了各犯罪嫌疑人實(shí)施的犯罪行為及其在犯罪集團(tuán)中的地位、作用,以親歷性審查確保案件事實(shí)認(rèn)定客觀準(zhǔn)確。同時(shí),就證明惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)危害性特征等問(wèn)題,將案件退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查,后公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充收集固定證據(jù)50余份。經(jīng)過(guò)一系列的補(bǔ)充偵查工作,全案證據(jù)體系得到了完善,準(zhǔn)確查明了劉甲、劉乙等人的犯罪事實(shí)。
對(duì)于案件中發(fā)現(xiàn)的指定居所監(jiān)視居住不合法、不規(guī)范等問(wèn)題,經(jīng)高新區(qū)院上報(bào),江蘇省人民檢察院會(huì)同省公安廳開(kāi)展了深入調(diào)研總結(jié),于2021年7月聯(lián)合制定了《關(guān)于適用指定居所監(jiān)視居住的實(shí)施意見(jiàn)》,進(jìn)一步規(guī)范指定居所監(jiān)視居住強(qiáng)制措施的適用,細(xì)化法律監(jiān)督職責(zé)和具體要求。
三、指定居所監(jiān)視居住案件偵查監(jiān)督辦案思考
檢察機(jī)關(guān)作為國(guó)家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān),偵查監(jiān)督工作既是檢察人員的基本職責(zé),也是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)效辦好每一個(gè)案件的重要抓手。如何通過(guò)發(fā)揮好檢察監(jiān)督職能,促推指定居所監(jiān)視居住強(qiáng)制措施規(guī)范適用,是一項(xiàng)必修課。下面筆者就如何進(jìn)一步做好對(duì)指定居所監(jiān)視居住案件的檢察監(jiān)督工作談幾點(diǎn)思考。
(一)進(jìn)一步提高思想認(rèn)識(shí),依法保護(hù)犯罪嫌疑人的合法權(quán)益
懲罰犯罪和保障人權(quán)是刑事訴訟的兩項(xiàng)基本任務(wù)和核心內(nèi)容。《中共中央關(guān)于加強(qiáng)新時(shí)代檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督工作的意見(jiàn)》指出,檢察機(jī)關(guān)要增強(qiáng)發(fā)現(xiàn)和糾正偵查違法行為的能力,從源頭上防止冤錯(cuò)案發(fā)生;要規(guī)范強(qiáng)制措施和偵查手段的適用,切實(shí)保障人權(quán)。檢察人員應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)到,嚴(yán)格規(guī)范公正文明司法是刑法謙抑、審慎、善意的體現(xiàn),犯罪嫌疑人的合法權(quán)益同樣需要得到法律的尊重和保護(hù)。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)始終秉持客觀公正立場(chǎng),在履職的同時(shí),要依法通過(guò)各種方式、各種手段來(lái)保障好犯罪嫌疑人的合法權(quán)益。
(二)緊抓偵查監(jiān)督的四個(gè)環(huán)節(jié),著力提高自身監(jiān)督履職水平
檢察人員應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確把握偵查監(jiān)督過(guò)程中發(fā)現(xiàn)、調(diào)查、糾正、固本四個(gè)環(huán)節(jié)的內(nèi)在邏輯,努力提高自身監(jiān)督水平。在發(fā)現(xiàn)環(huán)節(jié),要注意保持敏銳的洞察力和高度的耐心,尤其是在訊問(wèn)過(guò)程中,應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“打破砂鍋問(wèn)到底”的精神,避免出現(xiàn)走程序、形式化的情況。在調(diào)查環(huán)節(jié),要注意調(diào)查措施的適配性,選擇適合的方式,懂得運(yùn)用“組合拳”開(kāi)展調(diào)查。在糾正環(huán)節(jié),要注意監(jiān)督方式的針對(duì)性,做到差異化選擇。在固本環(huán)節(jié),要確立系統(tǒng)思維,對(duì)受偵查違法行為影響較大的案件,要綜合運(yùn)用引導(dǎo)偵查、自行補(bǔ)充偵查等方式進(jìn)行“修補(bǔ)”,確保案件事實(shí)認(rèn)定客觀準(zhǔn)確。
(三)充分發(fā)揮檢察一體優(yōu)勢(shì),實(shí)行對(duì)指定居所監(jiān)視居住案件的全流程監(jiān)督
刑事檢察部門(mén)、刑事執(zhí)行檢察部門(mén)應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)協(xié)作配合,形成監(jiān)督合力,實(shí)現(xiàn)對(duì)指定居所監(jiān)視居住強(qiáng)制措施適用、執(zhí)行的全流程監(jiān)督。刑檢部門(mén)從提前介入階段就要關(guān)注對(duì)指居必要性和合法性的審查,實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)取證與偵查監(jiān)督同步,在辦理審查逮捕、審查起訴案件過(guò)程中,檢察人員應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取犯罪嫌疑人、辯護(hù)人以及刑事執(zhí)行檢察官意見(jiàn),履行好監(jiān)督職能。執(zhí)檢部門(mén)要對(duì)指居執(zhí)行監(jiān)督做到“定點(diǎn)留痕”,形成規(guī)范化的臺(tái)賬,實(shí)現(xiàn)決定監(jiān)督和執(zhí)行監(jiān)督同步,對(duì)不符合適用條件的應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)提出糾正建議,督促公安機(jī)關(guān)及時(shí)變更強(qiáng)制措施,從源頭保障當(dāng)事人合法權(quán)益。
(四)加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)的溝通協(xié)調(diào),共同促推機(jī)制體制建設(shè)
刑事訴訟法規(guī)定了公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)之間應(yīng)當(dāng)分工負(fù)責(zé),互相配合,在以審判為中心的訴訟制度下,公、檢兩家的協(xié)作配合,是提高偵查、起訴、審判質(zhì)效的必然要求。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)的溝通,探索運(yùn)用“大數(shù)據(jù)”手段、信息化方式共同搭建數(shù)據(jù)平臺(tái),實(shí)現(xiàn)指居措施決定、執(zhí)行、監(jiān)督的信息共享和雙向反饋。檢察機(jī)關(guān)對(duì)發(fā)現(xiàn)的類(lèi)案問(wèn)題、典型問(wèn)題及時(shí)提醒,可以會(huì)同公安機(jī)關(guān)加強(qiáng)研判分析,找準(zhǔn)癥結(jié)痛點(diǎn),通過(guò)聯(lián)席會(huì)議、情況通報(bào)、會(huì)簽規(guī)范性文件等方式,協(xié)力提升偵查取證的規(guī)范化水平,協(xié)同提升刑事偵查司法公正性和公信力。