貿(mào)易開放對中國工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的研究

摘要：在國際貿(mào)易日趨復(fù)雜和綠色轉(zhuǎn)型迫在眉睫的大環(huán)境下，大力優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)，推進(jìn)先進(jìn)工業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)深度融合，強(qiáng)化貿(mào)易對工業(yè)綠色創(chuàng)新的促進(jìn)作用已成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)。基于2014—2023年中國30個(gè)省份面板數(shù)據(jù)，采用固定效應(yīng)模型、空間杜賓模型和門檻效應(yīng)模型分析貿(mào)易開放對中國工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率GTFP的影響。研究結(jié)果表明：（一）貿(mào)易開放顯著促進(jìn)了中國工業(yè)GTFP，并存在明顯的區(qū)域異質(zhì)性；（二）在考慮空間相關(guān)性后，中國貿(mào)易開放與工業(yè)GTFP之間依然存在明顯的正向空間溢出效應(yīng)；（三）在金融發(fā)展水平約束下，貿(mào)易開放對中國工業(yè)GTFP的影響存在單一門檻效應(yīng)。基于上述事實(shí)，建議針對我國東、中、西部地區(qū)差異性，提出有針對性、差異化扶植政策，根據(jù)地方特點(diǎn)優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)，提高本區(qū)域綠色發(fā)展水平。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易開放；綠色全要素生產(chǎn)率；門檻效應(yīng)；空間杜賓模型

中圖分類號(hào)：F49" " " " 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A" " " 文章編號(hào)：1003-8477（2025）03-0100-10

一、引言

對外貿(mào)易是我國開放型經(jīng)濟(jì)的重要組成部分和國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力量，是暢通國內(nèi)國際雙循環(huán)的關(guān)鍵樞紐。但是，在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的同時(shí)，也帶來了相應(yīng)的環(huán)境問題。研究發(fā)現(xiàn)高速發(fā)展的貿(mào)易直接帶來了中國的環(huán)境壓力，大規(guī)模生產(chǎn)的出口商品將中國變成了“世界工廠”，這一生產(chǎn)過程增加了能源消耗和資源浪費(fèi)。在國際貿(mào)易日趨復(fù)雜和綠色轉(zhuǎn)型迫在眉睫的大環(huán)境下，工業(yè)和信息化部于2021年印發(fā)的《“十四五”工業(yè)綠色發(fā)展規(guī)劃》中指出，全面貫徹新發(fā)展理念，落實(shí)制造強(qiáng)國，以減污降碳協(xié)同增效為總抓手，統(tǒng)籌發(fā)展與綠色低碳轉(zhuǎn)型，深入實(shí)施綠色制造，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，大力推進(jìn)工業(yè)節(jié)能降碳，全面提高資源利用效率，積極推行清潔生產(chǎn)改造，提升綠色低碳技術(shù)、綠色產(chǎn)品，構(gòu)建工業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型與工業(yè)賦能綠色發(fā)展相互促進(jìn)、深度融合的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)格局。同時(shí)，到2025年實(shí)現(xiàn)工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)方式綠色低碳轉(zhuǎn)型初步見成效，綠色低碳技術(shù)裝備得到廣泛應(yīng)用，綠色工業(yè)水平全面提升。如何提升中國工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率（green total factor productivity， 簡稱GTFP），使綠色工業(yè)成為經(jīng)濟(jì)增長的新引擎，已經(jīng)成為全球關(guān)注的熱點(diǎn)和焦點(diǎn)問題。

本文采用2014—2023 年中國30個(gè)省份面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建固定效應(yīng)模型、空間杜賓模型以及門檻效應(yīng)模型，研究貿(mào)易開放對我國工業(yè)GTFP的空間和門檻效應(yīng)。本文的結(jié)構(gòu)如下：第一部分為引言，第二部分對現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，第三部分介紹本文的研究假設(shè)，第四部分論述模型構(gòu)建以及變量說明，第五部分基于面板固定效應(yīng)模型、空間杜賓模型以及門檻效應(yīng)模型實(shí)證分析貿(mào)易開放對我國工業(yè)GTFP的影響，并進(jìn)行穩(wěn)健性及異質(zhì)性檢驗(yàn)，第六部分是結(jié)論及建議。

二、文獻(xiàn)綜述

GTFP的概念是基于全要素生產(chǎn)率（total factor productivity， 簡稱TFP）的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，即從總產(chǎn)出增長中剔除要素投入增長后剩余的生產(chǎn)率部分。新古典增長理論認(rèn)為TFP 是經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長的唯一驅(qū)動(dòng)力，其主要來源是技術(shù)進(jìn)步和效率提高（Solow，1957）。[1]（312-320）將污染排放物和資源、能源消耗納入TFP考量中，能夠全面反映綠色經(jīng)濟(jì)增長的核心和目標(biāo)。“波特假說”（Porter，1991）提出傳統(tǒng)高耗能產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本和剩余價(jià)值正在下降，[2]創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的崛起彌補(bǔ)了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的不足。隨著綠色創(chuàng)新水平和對綠色產(chǎn)品需求的不斷提高，綠色創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)將產(chǎn)生生產(chǎn)要素的自發(fā)流動(dòng)，成為GTFP 的催化劑?，F(xiàn)有關(guān)于GTFP測算的研究較為豐富。Fare et al.（1994）提出了基于謝博爾德距離函數(shù)的ML指數(shù)法測量GTFP，[3]（66-83）并用此方法探討了中國鋼鐵工業(yè)的GTFP增長。Chung et al.（1997）提出了Malmquist-Luenberger指數(shù)方法， [4]（229-240）在此后的研究中得到了廣泛應(yīng)用。Tone（2003）以非徑向的方法開發(fā)了基于DEA的松弛計(jì)算（SBM），[5]并將其與Luenberger指數(shù)相結(jié)合測量GTFP。Oh（2010）通過構(gòu)建全局Malmquist-Luenberger（GML）指數(shù)法徹底解決了ML“不可解”的問題，[6]（183-197）從此GML指數(shù)法廣泛應(yīng)用于測算工業(yè)GTFP。

已有關(guān)于貿(mào)易開放對于綠色技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系的理論和實(shí)證研究較為豐富，但對于兩者之間關(guān)系是正向積極或是負(fù)向消極并沒有形成統(tǒng)一的結(jié)論。Cao amp; Wang（2017）提出，[7]（1002-1012）貿(mào)易開放可以通過改變研發(fā)投入成本和優(yōu)化勞動(dòng)力資本比率進(jìn)而對區(qū)域綠色創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響。劉鉆擴(kuò)和辛麗（2018）重點(diǎn)研究了“一帶一路”產(chǎn)生的貿(mào)易紅利對中國省域?qū)用鍳TFP的影響，[8]（87-97）指出貿(mào)易開放主要通過技術(shù)進(jìn)步顯著促進(jìn)了沿線省域的GTFP提升。齊紹洲和徐佳（2018）在研究貿(mào)易開放對“一帶一路”沿線31個(gè)國家GTFP影響的研究中明確指出，[9]（134-144）出口貿(mào)易在樣本期內(nèi)顯著抑制了GTFP的提升，但抑制程度隨門檻值逐漸降低。在研究貿(mào)易開放對GTFP的影響因素中，肖瀅和盧麗文（2019）運(yùn)用GML指數(shù)和SBM模型研究2009—2016年中國108個(gè)資源型城市面板數(shù)據(jù)，[10]（86-98）論證了資源型城市GTFP主要是由技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)的，技術(shù)效率的貢獻(xiàn)并不明顯。張建和王博（2023）基于SBM-DDF模型分析了2004—2018年中國各省份GTFP，[11]（165-170）研究指出貿(mào)易開放特別是對外直接投資顯著促進(jìn)了中國GTFP的提升，同時(shí)對外投資與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級共同作用下的GTFP存在明顯的門檻效應(yīng)。梳理現(xiàn)有文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，已有研究通常孤立地分析貿(mào)易和金融對于生產(chǎn)技術(shù)效率的作用，僅探討了貿(mào)易開放對GTFP或是金融發(fā)展對GTFP的影響。在金融發(fā)展水平和生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的已有研究中，有些學(xué)者認(rèn)為金融發(fā)展水平對GTFP起到了明顯促進(jìn)作用。Rajan amp; Zingales（1998）發(fā)現(xiàn)，[12]（159-186）在貿(mào)易開放過程中，金融發(fā)展水平通過提供較低成本資金吸引嚴(yán)重依賴外部融資渠道的部門轉(zhuǎn)向國內(nèi)融資渠道，最終促進(jìn)本國企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新。張帆（2017）基于2000—2013年中國省級層面面板數(shù)據(jù)分析，[13]（154-167）指出金融發(fā)展水平能夠顯著提升GTFP水平，并且在其研究中金融發(fā)展水平呈現(xiàn)非線性特征。與此觀點(diǎn)相反，Brown JR et al.（2009）指出，[14]（151-185）在國家進(jìn)行貿(mào)易交流與合作，而企業(yè)缺乏資金支持時(shí)，債務(wù)融資抵押是一個(gè)重要途徑，但是由于諸如人力資本等無形資本在做抵押擔(dān)保時(shí)缺乏價(jià)值，這會(huì)限制資金使用，因此金融發(fā)展水平阻礙了企業(yè)的創(chuàng)新。章尹賽楠等（2023）研究發(fā)現(xiàn)，[15]（34-52）金融發(fā)展水平特別是綠色信貸水平約束了重污染企業(yè)融資規(guī)模，嚴(yán)重削減了研發(fā)投入，進(jìn)而迫使重污染企業(yè)GTFP明顯下降。

通過以上文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易開放對中國工業(yè)GTFP影響的研究仍存在不確定性，同時(shí)金融發(fā)展水平也未被納入貿(mào)易開放與工業(yè)GTFP的研究中?；诖耍疚膹睦碚摵蛯?shí)證角度評估貿(mào)易開放對中國工業(yè)GTFP的影響作用；同時(shí)考慮一個(gè)區(qū)域的貿(mào)易開放程度必然引起其他區(qū)域的關(guān)注，技術(shù)外溢至其他區(qū)域引起空間積極影響；以金融發(fā)展水平作為門檻值分析貿(mào)易開放與工業(yè)GTFP之間的非線性關(guān)系，為促進(jìn)我國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型和發(fā)展提供新的理論基礎(chǔ)和依據(jù)。

三、研究假設(shè)

本研究認(rèn)為，貿(mào)易開放程度的提高能顯著促進(jìn)中國工業(yè)GTFP的提升，其機(jī)理為：第一，一國通過對外貿(mào)易促進(jìn)本國生產(chǎn)效率的提升，同時(shí)通過示范效應(yīng)吸收和學(xué)習(xí)國外行業(yè)內(nèi)先進(jìn)技術(shù)，促進(jìn)本國產(chǎn)業(yè)集聚和技術(shù)擴(kuò)散，推動(dòng)本國勞動(dòng)技能提升和生產(chǎn)工藝的變革，并推動(dòng)企業(yè)污染治理水平的提升，最終達(dá)到GTFP的進(jìn)步。第二，貿(mào)易開放會(huì)對環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、法律法規(guī)實(shí)施提出更高的要求。在進(jìn)行貿(mào)易開放過程中，需要當(dāng)?shù)卣岣呤袌鲂室约巴晟剖袌鰴C(jī)制，提供公平公正的市場環(huán)境，激發(fā)貿(mào)易參與國企業(yè)活力，推動(dòng)工業(yè)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，最終實(shí)現(xiàn)GTFP的提升。第三，貿(mào)易開放可以通過勞動(dòng)資本比率的不斷優(yōu)化以及研發(fā)成本的優(yōu)勢進(jìn)一步提升綠色效率，由此帶來的技術(shù)溢出具有顯著正外部性，能夠有效激勵(lì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的提高（毛其淋，2010）。[16]（94-101）同時(shí)，由于各地區(qū)在地理位置和資源稟賦等方面存在顯著差異，貿(mào)易開放對技術(shù)進(jìn)步、資源能源利用等方面的影響也存在地域差異，進(jìn)而對GTFP的作用也可能存在區(qū)域異質(zhì)性?；谝陨戏治觯疚奶岢鲆韵录僭O(shè)：

假設(shè)1a：貿(mào)易開放顯著促進(jìn)了中國工業(yè)GTFP；

假設(shè)1b：貿(mào)易開放對中國工業(yè)GTFP的影響效應(yīng)存在區(qū)域異質(zhì)性。

貿(mào)易開放及其對工業(yè)GTFP的影響與當(dāng)?shù)氐恼吆徒?jīng)濟(jì)發(fā)展水平密切相關(guān)，而一個(gè)地區(qū)的貿(mào)易發(fā)展水平不僅會(huì)影響當(dāng)?shù)氐腉TFP，還會(huì)影響臨近地區(qū)的GTFP。當(dāng)?shù)氐木G色企業(yè)和綠色產(chǎn)業(yè)可以吸引鄰近地區(qū)的綠色資本和綠色技術(shù)，實(shí)現(xiàn)資源共享和協(xié)同合作，擴(kuò)大綠色企業(yè)和綠色產(chǎn)業(yè)規(guī)模和產(chǎn)量，帶來更廣泛的綠色生產(chǎn)和消費(fèi)，導(dǎo)致本地和臨近地區(qū)工業(yè)GTFP提升。貿(mào)易開放政策作為一項(xiàng)刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策，對傳統(tǒng)工業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型具有激勵(lì)作用，從而成為地方政府為企業(yè)獲取利潤的有效政策工具。當(dāng)?shù)胤秸媾R經(jīng)濟(jì)和環(huán)境壓力時(shí)，特別是當(dāng)一個(gè)地區(qū)的貿(mào)易發(fā)展實(shí)現(xiàn)了對GTFP顯著促進(jìn)作用的情況下，有可能導(dǎo)致臨近地區(qū)效仿和學(xué)習(xí)。貿(mào)易交流平臺(tái)和相互合作為工業(yè)綠色企業(yè)創(chuàng)造了良好的市場環(huán)境，輻射周邊區(qū)域，促進(jìn)跨區(qū)域合作?；谝陨戏治?，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)2：貿(mào)易開放對中國工業(yè)GTFP存在顯著的空間溢出效應(yīng)。

根據(jù)現(xiàn)有研究，貿(mào)易開放對工業(yè)GTFP具有正向促進(jìn)作用，但可能存在門檻效應(yīng)。本文選取金融發(fā)展水平作為門檻值，進(jìn)一步分析貿(mào)易開放對工業(yè)GTFP的非線性效應(yīng)。傅亞平和彭政欽（2020）基于2008—2017年中國31個(gè)省份數(shù)據(jù)研究綠色金融發(fā)展與區(qū)域GTFP之間的關(guān)系，[17]（120-124）結(jié)果表明兩者存在門檻效應(yīng)，并且該效應(yīng)具有明顯區(qū)域異質(zhì)性。史代敏和施曉燕（2022）從理論和實(shí)證模型兩個(gè)角度論證了金融發(fā)展與我國GTFP間的關(guān)系，[18]（31-48）研究證明金融發(fā)展水平能夠顯著促進(jìn)GTFP的提升，但兩者間的促進(jìn)作用呈現(xiàn)非線性關(guān)系。金融發(fā)展水平維持在一定程度范圍內(nèi)，擴(kuò)大貿(mào)易開放程度才有可能助推工業(yè)企業(yè)GTFP的增長，過高或者過低的金融發(fā)展水平都會(huì)抑制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也會(huì)對GTFP產(chǎn)生反向作用（胡江峰等，2020）。[19]（20-28）基于以上分析，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)3：基于金融發(fā)展水平角度，貿(mào)易開放對中國工業(yè)GTFP存在門檻效應(yīng)。

四、研究設(shè)計(jì)與變量說明

（一）模型設(shè)定

本文選取2014—2023年中國各省份的工業(yè)面板數(shù)據(jù)作為分析樣本，實(shí)證檢驗(yàn)貿(mào)易開放對中國工業(yè)GTFP的影響，見模型1：

[lnGTFPi，t=α0+α1lnOPENi，t+α2lnXi，t+γt+θi+εi，t" " " ]" " " （1）

模型1中，i表示省份，t表示2014—2023樣本年間，[GTFPi，t]表示第i個(gè)省份第t年工業(yè)GTFP，[OPENi，t]衡量第i個(gè)省份第t年貿(mào)易開放，[Xi，t]為一系列控制變量，分別為各省份樣本期內(nèi)外商直接投資（FDI）、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（ERP）、研發(fā)投入（RDcost）、人均資本投入（Kper）、人力資本投入（ED）。[ γt]表示年份控制效應(yīng)，[θi]表示省份控制效應(yīng)，[εi，t]表示殘差，[α0]為常數(shù)項(xiàng)，[α1]和[α2]代表系數(shù)。為了從一定程度上緩解異方差帶來的偏誤，等式兩邊所有變量均取對數(shù)形式。

根據(jù)前文分析，本文構(gòu)建空間權(quán)重矩陣，具體如下：

[W=0w21?wn1w120?wn2……?…w1nw2n?0]" " " " " " " " " " " " " " " （2）

公式2中，W表示省際間的空間鄰近，矩陣中的[wij]通常情況下依賴地理臨近矩陣、地理距離的空間權(quán)重矩陣和經(jīng)濟(jì)關(guān)系權(quán)重矩陣。本文對于地理臨近矩陣的測算，選取Madariaga amp; Poncet （2007）提出的距離地理臨近，[20]（837-862）即距離地理臨近以兩者位于距離范圍D之內(nèi)為界定標(biāo)準(zhǔn)，選取中國30個(gè)省區(qū)的球面距離矩陣，若省際間距離d小于500公里則[wij]=1，其余情況為0。具體公式如下：

[wij=1，" " " " "區(qū)域i和j的距離dij≤D0，" " " " 區(qū)域i和j的距離dijgt;D" " " " " ]" " " "（3）

鑒于地理臨近距離僅僅將空間變量是否相鄰作為判斷標(biāo)準(zhǔn)，Cliff amp; Ord （1981）提出了由空間關(guān)聯(lián)性強(qiáng)弱決定空間變量距離的判定方法，[21]（3）即地理距離權(quán)重矩陣，具體的判斷標(biāo)準(zhǔn)為距離越遠(yuǎn)，空間關(guān)聯(lián)性越弱；變量之間距離越近，空間關(guān)聯(lián)性越強(qiáng)。公式4中，[dij]表示空間個(gè)體i和j之間的距離，[βij]表示空間個(gè)體共同邊界的長度與i邊界長度的比值。在本文實(shí)證檢驗(yàn)中，假設(shè)[α=1，γ=]0。具體公式如下：

[wij=d?αij×βγij，" " " " "i≠j0，" " " " " " " " " " "i=j" " " " " " " "]" （4）

現(xiàn)有空間計(jì)量實(shí)證研究中，除了地理位置能夠決定空間關(guān)聯(lián)性之外，變量個(gè)體間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、環(huán)境因素、人文背景等諸多因素都可能造成空間個(gè)體間的相互影響（施曉燕，2022）。[22]本文參考唐禮智等（2014）的研究成果，[23]（102-107）構(gòu)建基于空間變量個(gè)體間經(jīng)濟(jì)關(guān)系的權(quán)重矩陣，具體公式如5，其中，[Yi]與[Yj]是空間不同變量個(gè)體經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的差異，本文選取省際出口額作為代理變量。經(jīng)濟(jì)關(guān)系權(quán)重矩陣中的每個(gè)變量代表兩個(gè)省級經(jīng)濟(jì)體出口額之間的距離，距離越小表示經(jīng)濟(jì)體之間越相似，距離越大表示經(jīng)濟(jì)體之間相似性差異越大。

[wij=1Yi?Yj×Yin=1NYn，" " " " "i≠j0，" " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " i=j" " " ]" "（5）

基于以上空間權(quán)重矩陣，本文選取空間杜賓模型進(jìn)行空間溢出分析，構(gòu)建模型6，W為30[×]30空間權(quán)重矩陣，[ρ]為空間自回歸系數(shù)，[Xi，t]為一系列控制變量（同模型1），等式兩邊所有變量均取對數(shù)形式：

[lnGTFPi，t=ρWlnGTFPi，t+β0+β1lnOPENi，t+β2Xi，t+μi，t" "μi，t～（0，δ2i，t） ] （6）

進(jìn)一步，選取Hansen （1996）提出的門檻模型， [24]（413-430）從貿(mào)易開放與工業(yè)GTFP出發(fā)，以金融發(fā)展水平為門檻值進(jìn)行分析。具體的門檻效應(yīng)模型如下：

[lnGTFPi，t=α0+α1lnOPENi，tI（lnFLi，t≤γ）+α2lnOPENi，tI（lnFLi，tgt;γ）+" α3lnXi，t+γt+θi+εi，t]" "（7）

公式7中，[ lnOPENi，t作為門檻依賴變量，]衡量第i個(gè)省份t年貿(mào)易開放程度，I（·）表示示性函數(shù)，即滿足括號(hào)內(nèi)的條件取值為1 ，否則為0。金融發(fā)展程度[lnFLi，t]表示門檻變量，[γ]為門檻值，[α1]和[α2]分別代表兩個(gè)區(qū)間取值的系數(shù)。[Xi，t]為一系列控制變量，本文具體為人均資本投入（Kper）、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（ERP）、市場化水平（market）、外商直接投資（FDI）以及研發(fā)投入（RDcost），等式兩邊所有變量均取對數(shù)。

（二）變量說明

1. 被解釋變量（GTFP）

工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，本文選用SBM-DDF結(jié)合GML指數(shù)方法測量工業(yè)GTFP。以2014—2023年中國30個(gè)省區(qū)1的工業(yè)部門作為DMU，期望產(chǎn)出以工業(yè)總產(chǎn)值測算，非期望產(chǎn)出以各省份工業(yè)[SO2]排放量（噸）、廢水COD排放量（噸）以及煙塵[CO2]排放量（噸）測算，投入要素則以勞動(dòng)、資本和能源消費(fèi)測算。數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及《中國經(jīng)濟(jì)普查年鑒》，具體見表1。

2.解釋變量（OPEN）

依據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)，本文選取平減后的貿(mào)易依存度作為貿(mào)易開放的代理指標(biāo)，具體計(jì)算公式為：

OPEN= （IM+EX）/ GDP" " " " " " " " " " " " " "（8）

其中，OPEN為貿(mào)易開放，IM為一國進(jìn)口總額，EX為一國出口總額，GDP為該國國內(nèi)生產(chǎn)總值。貿(mào)易開放指標(biāo)、出口指標(biāo)、進(jìn)口指標(biāo)分別選取樣本期內(nèi)各省份進(jìn)出口總額（億）、出口總額（億）以及進(jìn)口總額（億）除以各地區(qū)生產(chǎn)總值的占比進(jìn)行衡量，其中在進(jìn)行人民幣美元換算的時(shí)候，根據(jù)樣本期當(dāng)年人民幣兌換美元的年平均匯率進(jìn)行度量。貿(mào)易開放、進(jìn)口和出口相關(guān)數(shù)據(jù)來自《中國貿(mào)易外經(jīng)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，各省份工業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)主要選取自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》以及《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

3.門檻變量（FL）

本文選取金融發(fā)展水平作為門檻變量，采用已有學(xué)者的研究方法，選取每個(gè)省份的存款貸款之和相對該省份平減后的GDP占比進(jìn)行度量。其中，存貸款相應(yīng)數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

4.控制變量

外商直接投資（FDI）：選取外商直接投資總額數(shù)據(jù)作為外商直接投資的測量數(shù)據(jù)，來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

環(huán)境規(guī)制（ERP）：參照楊振兵（2016）利用污染物的排放量去除中心化后構(gòu)建環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度綜合指數(shù)，[25]（30-46）作為環(huán)境規(guī)制的代理變量。選取工業(yè)廢氣[SO2]、廢水COD和煙塵[CO2]排放量作為污染物排放量的代理變量，數(shù)據(jù)均來自《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

研發(fā)投入（RDcost）：本文選取環(huán)境污染治理投資額存量形式，用工業(yè)企業(yè)環(huán)境污染占工業(yè)增加值比重作為研發(fā)投入指標(biāo)。數(shù)據(jù)來源為《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》及《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

人均資本投入（Kper）：采用各省份工業(yè)資本存量與從業(yè)人員平均數(shù)的比值來衡量，資本存量指數(shù)需進(jìn)行價(jià)格平價(jià)，以2014年為基期，數(shù)據(jù)主要來源于《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

人力資本投入（ED）：根據(jù)謝榮輝（2017）的研究，[26]（38-48）本文選取平均受教育年限作為人力資本投入的代理變量，數(shù)據(jù)來源于《中國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

市場化水平（market）：市場化水平在實(shí)證分析中通常用樊綱指數(shù)作為測量方式，本文選取《中國市場化指數(shù)2011》以及《分省份市場化指數(shù)報(bào)告》，將2014年作為基期，得到相應(yīng)年份的樊綱市場指數(shù)。以上變量描述性統(tǒng)計(jì)見表2。

五、實(shí)證分析

（一）基準(zhǔn)回歸分析

基于公式1，采用中國省級層面貿(mào)易開放對工業(yè)GTFP的影響進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，在OLS、POLS以及固定效應(yīng)FE模型下，貿(mào)易開放對GTFP回歸結(jié)果分別為0.0515、0.0553、0.0577，且均在1%水平下顯著，代表貿(mào)易開放程度每提升1%，工業(yè)GTFP對應(yīng)增長0.0515%、0.0553%以及0.0577%。表3中三種模型的回歸結(jié)果說明個(gè)體省份貿(mào)易開放程度越高，越有利于該區(qū)域綠色技術(shù)水平的提升，同時(shí)驗(yàn)證研究假設(shè)1a。

為了考察解釋變量的穩(wěn)健性，本文選取兩種方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)：一是分別選取出口指標(biāo)（lnEXP）和進(jìn)口指標(biāo)（lnIMP）作為解釋變量的替換變量，表4中第（1）—（2）列分別為出口指標(biāo)、進(jìn)口指標(biāo)對工業(yè)GTFP的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果，結(jié)果均通過1%水平下顯著性檢驗(yàn)；二是借鑒魏浩和耿園（2015）采用內(nèi)生變量滯后期代入公式1進(jìn)行回歸，[27]（89-99，129）表4中第（3）—（4）回歸結(jié)果顯示，解釋變量滯后一期的回歸系數(shù)為0.0422且在1%水平上顯著，滯后二期的系數(shù)為0.0285且通過1%水平下顯著性檢驗(yàn)。

本文將中國分為東部、中部、西部分別進(jìn)行考察，分區(qū)域分析貿(mào)易開放對工業(yè)GTFP的影響?；貧w結(jié)果顯示在表5，其中第（1）—（3）列選取固定效應(yīng)模型，基于公式1進(jìn)行回歸。第（1）列結(jié)果表明，東部地區(qū)貿(mào)易開放程度對GTFP的回歸系數(shù)為0.2443，且在5%水平下顯著為正；西部地區(qū)貿(mào)易開放對工業(yè)GTFP的回歸結(jié)果在10%水平下通過顯著性檢驗(yàn)，為0.1124 ；中部地區(qū)回歸結(jié)果并不顯著。東部地區(qū)系數(shù)高于中西部地區(qū)，即貿(mào)易開放程度對工業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)增長的作用呈現(xiàn)出東高中西部低的趨勢。中國東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高，相應(yīng)的環(huán)保法律政策制度更加健全，借助其區(qū)域得天獨(dú)厚的地理?xiàng)l件，大力開展對外貿(mào)易，因此東部地區(qū)貿(mào)易水平較高時(shí)，該區(qū)域工業(yè)企業(yè)會(huì)根據(jù)貿(mào)易優(yōu)勢主動(dòng)深化本企業(yè)對外合作，進(jìn)而進(jìn)一步提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，推動(dòng)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新和效率提升，即驗(yàn)證研究假設(shè)1b。

（二）空間效應(yīng)分析

已有關(guān)于空間權(quán)重矩陣的測度主要包括地理臨近、地理距離以及經(jīng)濟(jì)關(guān)系三種，本文選取以上三種方式構(gòu)建全局Moran指數(shù)，具體見表6?？梢钥闯鲈跇颖酒趦?nèi)，貿(mào)易開放和工業(yè)GTFP的莫蘭指數(shù)基本通過5%或以上顯著性水平，表明貿(mào)易開放和工業(yè)GTFP均具有較強(qiáng)的空間相關(guān)性。

進(jìn)一步，通過LM、LR、Wald檢驗(yàn)結(jié)果比較（見表7），選取空間杜賓模型（SDM）進(jìn)行空間計(jì)量分析。本文基于三種權(quán)重矩陣下選取SDM模型進(jìn)行空間計(jì)量分析，采用極大似然方法將2014—2023年中國省級貿(mào)易開放與工業(yè)GTFP代入模型6中進(jìn)行實(shí)證回歸分析，三種權(quán)重下的空間相關(guān)系數(shù)（[ρ]）均為正且通過1%水平下的顯著性檢驗(yàn)，從空間模型的角度再次證明了中國貿(mào)易開放對工業(yè)GTFP存在明顯的促進(jìn)作用，驗(yàn)證研究假設(shè)2。具體結(jié)果見表8。

（三）門檻效應(yīng)分析

以金融發(fā)展水平作為解釋變量進(jìn)行門檻效應(yīng)檢驗(yàn)，首先，進(jìn)行門檻效應(yīng)和門檻個(gè)數(shù)的檢驗(yàn)，具體結(jié)果見表9。

基于公式7，采用Bootstrap自舉法，隨機(jī)抽樣300次得到門檻值1.6238。表10的回歸結(jié)果看，在不同的金融發(fā)展水平階段，貿(mào)易開放對工業(yè)GTFP的影響呈現(xiàn)不同的結(jié)果。第（1）列數(shù)據(jù)顯示，如果金融發(fā)展水平小于等于門檻值（1.6238），貿(mào)易對GTFP 的影響雖然為正，但不顯著；而當(dāng)金融發(fā)展水平大于門檻值，回歸結(jié)果為-0.5530，且通過1%顯著性檢驗(yàn)（驗(yàn)證研究假設(shè)3）。第（2）列為控制相關(guān)變量后回歸結(jié)果。第（3）—（4）列選取出口指標(biāo)（lnEXP）作為替換變量，結(jié)果穩(wěn)健。分析門檻模型產(chǎn)生負(fù)向影響的原因可能是：Jerzmanowski M.（2017）認(rèn)為金融發(fā)展對生產(chǎn)率的促進(jìn)作用是要在放松銀行等金融機(jī)構(gòu)管制的條件下才能顯現(xiàn)的，[28]（97-122）通過對美國1970—2000年銀行放松管制從而體現(xiàn)兩者之間正向促進(jìn)作用。然而，目前中國金融體系并沒有實(shí)現(xiàn)完全自由開放，同時(shí)在政策制定者采納并實(shí)施部分金融自由化以來，金融體系時(shí)有發(fā)生金融危機(jī)。金融危機(jī)或者事件的發(fā)生，無疑對于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)起到了一定程度的負(fù)面影響。

六、結(jié)論與建議

本文基于2014—2023年中國各省份的工業(yè)面板數(shù)據(jù)作為分析樣本，探討了貿(mào)易開放對中國工業(yè)GTFP 的影響，并進(jìn)一步論證了空間和門檻效應(yīng)。主要結(jié)論有：（一）從面板模型分析，貿(mào)易開放顯著提升了中國工業(yè)GTFP，并且這種促進(jìn)作用存在顯著的地區(qū)異質(zhì)性；（二）在考慮空間相關(guān)性后，中國貿(mào)易開放與工業(yè)GTFP之間依然存在明顯的正向空間溢出效應(yīng)；（三）在不同的金融發(fā)展水平階段，貿(mào)易開放對于工業(yè)GTFP的影響呈現(xiàn)不同的結(jié)果。當(dāng)金融發(fā)展水平小于門檻值（1.6238），貿(mào)易開放對工業(yè)綠色GTFP 的影響為正，但不顯著；當(dāng)金融發(fā)展水平高于1.6238時(shí)，貿(mào)易顯著抑制了工業(yè)GTFP的提升。基于以上結(jié)論，本文提出如下政策建議：

第一，針對我國東、中、西部地區(qū)差異性，提出有針對性、差異化扶植政策。我國東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高，借助其區(qū)域得天獨(dú)厚的地理?xiàng)l件，大力開展對外貿(mào)易。該區(qū)域工業(yè)企業(yè)會(huì)根據(jù)貿(mào)易優(yōu)勢主動(dòng)深化本企業(yè)對外合作，進(jìn)而進(jìn)一步提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，推動(dòng)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新和效率提升。中、西部地區(qū)要提高技術(shù)水平和生產(chǎn)技術(shù)對工業(yè)GTFP的貢獻(xiàn)。中西部資源型企業(yè)應(yīng)利用現(xiàn)有資源優(yōu)勢，做大、做強(qiáng)、做精資源型產(chǎn)業(yè)，同時(shí)積極培育高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。

第二，加強(qiáng)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)鏈的跨區(qū)域市場協(xié)同合作，支持綠色技術(shù)中小企業(yè)做強(qiáng)做大，加快培育和壯大以高增長綠色技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)為代表的創(chuàng)新集群。圍繞多個(gè)省市建立區(qū)域技術(shù)中心，形成區(qū)域協(xié)同聯(lián)盟。本文通過理論和實(shí)證分析得出，技術(shù)效率的發(fā)展不僅可以促進(jìn)地方GTFP，而且對鄰近地區(qū)GTFP具有空間溢出效應(yīng)。鑒于此，圍繞多省市建立區(qū)域技術(shù)中心，形成區(qū)域協(xié)同聯(lián)盟，不僅有利于資源規(guī)模效應(yīng)更好地發(fā)揮聚集和空間溢出效應(yīng)，更能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)、學(xué)術(shù)和研究的深度融合。

第三，進(jìn)一步發(fā)揮金融在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的重要作用。根據(jù)區(qū)域特點(diǎn)制定稅收優(yōu)惠政策，金融機(jī)構(gòu)切實(shí)發(fā)揮金融中介功能，為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)提供信用擔(dān)保，緩解企業(yè)融資難融資貴的問題；對有利于環(huán)境保護(hù)、節(jié)能減排的企業(yè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)提高貸款額度和可獲得性。各區(qū)域應(yīng)在堅(jiān)持提升金融發(fā)展水平的前提下，根據(jù)地方特點(diǎn)優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，進(jìn)而提高本區(qū)域綠色發(fā)展水平。

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