河南省科技成果轉(zhuǎn)化效率及其影響因素研究

摘要：科學(xué)分析評(píng)價(jià)科技成果轉(zhuǎn)化效率不僅能夠體現(xiàn)該地區(qū)科研創(chuàng)新水平，也可以反映自身的未來(lái)發(fā)展?jié)摿?，有助于帶?dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。研究選取河南省17個(gè)地級(jí)市2018—2022年的數(shù)據(jù)，基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，對(duì)市域范圍科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效進(jìn)行測(cè)量分析。并且進(jìn)一步探索了科技成果有效轉(zhuǎn)化滲透的影響因素，以提高科技成果轉(zhuǎn)化效率，助力河南省科技成果轉(zhuǎn)化工作的順利開展。

關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化效率"數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法"河南省"影響因素

Study"on"the"Efficiency"of"Scientific"and"Technological"Achievements"Transformation"and"its"Influencing"Factors"in"He’nan"Province

AI"Dong"1""LIU"Wenting"2""LI"Yunan"1""DU"Yan"1""ZHU"Pengrui"1""GUO"Kai"2

1."The"Scientific"amp;"Technological"Information"Center"of"Henan，"Zhengzhou，"He’nan"Province，""450003"China;2."School"of"Business，"Henan"University"of"Science"and"Technology，"Luoyang，"He’nan"Province，"471000"China

Abstract："Scientific"analysis"and"evaluation"of"the"transformationnbsp;efficiency"of"scientific"and"technological"achievements"can"not"only"reflect"the"level"of"scientific"research"and"innovation"in"the"region，"but"also"reflect"its"future"development"potential，"which"is"helpful"to"promote"the"development"of"regional"economy."This"study"selected"the"data"of"17"prefecture-level"cities"in"He’nan"Province"from"2018"to"2022，"based"on"data"envelopment"analysis，"and"measured"and"analyzed"the"city-wide"scientific"and"technological"achievements"transformation"performance."Furthermore"it"explores"the"influencing"factors"of"effective"transformation"and"penetration"of"scientific"and"technological"achievements，"aiming"to"improve"the"transformation"efficiency"of"scientific"and"technological"achievements"and"help"the"smooth"development"of"scientific"and"technological"achievements"in"He’nan"Province.

Key"Words："Transformation"efficiency"of"scientific"and"technological"achievements;"DEA;"Henan"Province;"Influencing"factor

河南省與國(guó)內(nèi)發(fā)達(dá)地區(qū)相較，科技成果轉(zhuǎn)化效率不強(qiáng)。鑒于此，本研究旨在從市級(jí)層面出發(fā)，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（Data"Envelopment"Analysis，DEA），系統(tǒng)評(píng)估河南省17個(gè)地級(jí)市2018至2022年間科技成果轉(zhuǎn)化效率，旨在為河南省乃至更廣泛區(qū)域提升科技成果轉(zhuǎn)化效能提供策略參考與理論支撐。

科技成果轉(zhuǎn)化覆蓋了三個(gè)主要維度：區(qū)域?qū)用妗⑿袠I(yè)范疇以及高等教育機(jī)構(gòu)（即高校）。在區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)方面，李秋實(shí)等人[1]運(yùn)用DEA-Malmquist模型，測(cè)算廣東省21個(gè)地級(jí)市在2010—2019年的科技成果轉(zhuǎn)化效率。張亞明等人[2]基于長(zhǎng)短期視角，對(duì)我國(guó)省級(jí)層面2016—2020年科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行雙重測(cè)度研究。楊劍等人[3]選取安徽省16個(gè)地級(jí)市2014—2019年的數(shù)據(jù)，對(duì)市域范圍科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效進(jìn)行測(cè)量分析。在高校科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)方面，龔梅琳等人[4]針對(duì)中國(guó)高?？萍汲晒S富而轉(zhuǎn)化績(jī)效存在疲態(tài)的問題，對(duì)我國(guó)31個(gè)省份高校的科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效。郭金忠等人[5]并進(jìn)一步應(yīng)用面板托賓（Tobit）模型研究?jī)煞N效率的影響因素。譚濤等人[6]以全國(guó)31個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）為研究對(duì)象，采用因子分析法客觀測(cè)度了2015—2020年各省區(qū)市的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。田澤等人[7]通過構(gòu)建先進(jìn)制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的兩階段評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，測(cè)算了長(zhǎng)三角區(qū)域先進(jìn)制造業(yè)不同階段的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率和綠色全要素生產(chǎn)率（Green"Total"Factor"Productivity，GTFP）。

1"研究方法

DEA作為一種有效的方法論，廣泛應(yīng)用于評(píng)估具備多個(gè)投入與產(chǎn)出指標(biāo)的同類型決策單元間的相對(duì)效率水平。針對(duì)河南省的17個(gè)地級(jí)市，為了精準(zhǔn)評(píng)估其科技成果轉(zhuǎn)化效率，本研究采用了DEA的數(shù)據(jù)包絡(luò)評(píng)估分析模型（BCC），從靜態(tài)維度對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行了深入剖析。同時(shí)，為了捕捉效率變化的動(dòng)態(tài)軌跡，本文結(jié)合了Malmquist指數(shù)模型，以全面分析科技成果轉(zhuǎn)化效率隨時(shí)間的演變情況，進(jìn)而分析其影響因素。

在科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效的評(píng)估領(lǐng)域，學(xué)術(shù)界至今尚未確立一套廣泛認(rèn)可且統(tǒng)一適用的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。鑒于此，本文構(gòu)建的投入產(chǎn)出指標(biāo)體系，如表1所示。數(shù)據(jù)來(lái)源于《河南省統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》等。

2"實(shí)證分析

2.1"DEA靜態(tài)分析

本部分采用了靜態(tài)BCC模型作為分析工具，對(duì)2018—2022年河南省17個(gè)地級(jí)市科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行分析。

從表2中可以清晰地觀察到，在2018—2022年間，河南省17個(gè)地級(jí)市科技成果轉(zhuǎn)化所展現(xiàn)出的綜合技術(shù)效率平均水平達(dá)到了0.747，這一數(shù)值揭示了轉(zhuǎn)化效率尚存提升空間。進(jìn)一步細(xì)分來(lái)看，純技術(shù)效率的均值與規(guī)模效率的均值均未達(dá)到1，且規(guī)模效率的均值略高于純技術(shù)效率均值，由此說(shuō)明內(nèi)部管理因素和技術(shù)水平的高低是影響科技成果轉(zhuǎn)化效率的主要因素。如表3所示，2018—2022年間，河南省17個(gè)地級(jí)市的綜合技術(shù)效率年均值雖然呈逐年上升，但是仍表現(xiàn)為較弱的DEA有效性。

在綜合審視17個(gè)地級(jí)市的科技成果轉(zhuǎn)化效率時(shí)，鄭州、駐馬店、鶴壁、周口這四個(gè)城市脫穎而出，位居綜合技術(shù)效率排名的前列。

在河南省17個(gè)地級(jí)市純技術(shù)效率的平均數(shù)值達(dá)到了0.825，而規(guī)模效率的平均水平則顯示為0.902?；谶@兩個(gè)關(guān)鍵效率指標(biāo)的平均值作為基準(zhǔn)線，構(gòu)建了一個(gè)二維矩陣圖（如圖"1所示）。隨后，通過數(shù)據(jù)分類與歸類策略，將這17個(gè)地級(jí)市劃分為四個(gè)具有鮮明特點(diǎn)的類別：第一類為“雙高效型”；第二類為“技術(shù)低效-規(guī)模高效型”；第三類為“技術(shù)高效-規(guī)模低效型”；最后一類為“雙低效型”。這一分類結(jié)果詳見表4。

2.2"Malmquist指數(shù)動(dòng)態(tài)分析

為了分析河南省科技成果轉(zhuǎn)化效率的動(dòng)態(tài)變化，本文基于Malmquist指數(shù)對(duì)2018—2022年17個(gè)地級(jí)市科技成果全要素生產(chǎn)率進(jìn)行分解，結(jié)果如表"5所示。

通過分析表"5的數(shù)據(jù)，本文可以掌握河南省17個(gè)地級(jí)市在2018至2022年間科技成果轉(zhuǎn)化的整體效率變動(dòng)趨勢(shì)。這段時(shí)期，科技成果的生產(chǎn)率指數(shù)平均達(dá)到了1.186，代表著全要素生產(chǎn)率年均18.6%的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，這無(wú)疑是河南省科技成果轉(zhuǎn)化效率持續(xù)穩(wěn)步上升的堅(jiān)實(shí)證據(jù)。此外，還可以觀察到Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)在這幾年均超越了基準(zhǔn)值1，這也說(shuō)明相較于前一年度，全要素生產(chǎn)率始終保持著積極的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。

進(jìn)一步將Malmquist指數(shù)拆解為技術(shù)效率指數(shù)與技術(shù)進(jìn)步指數(shù)兩大組成部分，可以看出技術(shù)效率指數(shù)實(shí)現(xiàn)了9.7%的提升，而技術(shù)進(jìn)步指數(shù)也貢獻(xiàn)了8.2%的增長(zhǎng)，這兩大因素相輔相成，共同驅(qū)動(dòng)了科技成果轉(zhuǎn)化效率的顯著提升。這一分解分析不僅揭示了技術(shù)效率優(yōu)化對(duì)于提升轉(zhuǎn)化效率的重要作用，也強(qiáng)調(diào)了技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步在推動(dòng)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化過程中的不可或缺性，從而為全省科技創(chuàng)新體系的持續(xù)優(yōu)化提供了有力支撐。

如圖"2所示，河南省17個(gè)地級(jí)市科技成果Malmquist指數(shù)及其分解指標(biāo)展現(xiàn)出不一樣的波動(dòng)特征，其中全要素生產(chǎn)率與技術(shù)變動(dòng)指數(shù)波動(dòng)顯著且趨勢(shì)趨同，表明科技成果轉(zhuǎn)化效率的區(qū)域差異主要受技術(shù)變革波動(dòng)的主導(dǎo)影響，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)化機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍建設(shè)[8]，加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)化機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍建設(shè)。

河南省17個(gè)地級(jí)市科技成果轉(zhuǎn)化效率的Malmquist指數(shù)及其分解具體如表"6所示。表6詳盡列出了全省17個(gè)地級(jí)市在2018—2022年間科技成果轉(zhuǎn)化效率的Malmquist指數(shù)及其構(gòu)成分解。數(shù)據(jù)揭示，除鶴壁市外，其余16市的全要素生產(chǎn)率指數(shù)均超越基準(zhǔn)線1，表明河南省科技成果轉(zhuǎn)化效率普遍呈上升態(tài)勢(shì)，發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁。特別地，開封市表現(xiàn)尤為亮眼，其科技成果轉(zhuǎn)化效率在五年內(nèi)實(shí)現(xiàn)了高達(dá)36.1%的顯著增長(zhǎng)，位居全省前列。

從Malmquist指數(shù)的分解情況來(lái)看，河南省省科技成果轉(zhuǎn)化效率的上升是技術(shù)效率與技術(shù)進(jìn)步兩者共同影響的結(jié)果[9]。

3"科技成果轉(zhuǎn)化效率的影響因素

科技成果的轉(zhuǎn)化過程受到內(nèi)在動(dòng)力與外部力量的雙重交織影響，其關(guān)鍵影響因素有以下方面。

3.1政策驅(qū)動(dòng)力

政策在科技成果向標(biāo)準(zhǔn)化轉(zhuǎn)化的進(jìn)程中扮演著至關(guān)重要的驅(qū)動(dòng)角色，它不僅為轉(zhuǎn)化過程提供了必要的支持與導(dǎo)向，還深刻影響著科技成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)模范圍及其實(shí)現(xiàn)的可行性[10]。作為科技成果的主要?jiǎng)?chuàng)造者與輸出者，高校、科研機(jī)構(gòu)及企事業(yè)單位等創(chuàng)新主體，需時(shí)刻保持對(duì)國(guó)家政策與地方政策動(dòng)態(tài)的高度敏感性，積極捕捉政策導(dǎo)向的微妙變化，從而迅速響應(yīng)，有效整合并轉(zhuǎn)化現(xiàn)有的技術(shù)成果，確?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化路徑與政策導(dǎo)向緊密契合。

3.2市場(chǎng)需求

市場(chǎng)需求不僅是衡量科技成果經(jīng)濟(jì)價(jià)值的核心標(biāo)尺，也是直接推動(dòng)著科技成果轉(zhuǎn)化效率提升。在政策導(dǎo)向的宏觀背景下，科技成果的轉(zhuǎn)化過程必須緊密圍繞市場(chǎng)需求展開，通過密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)與趨勢(shì)，靈活調(diào)整研發(fā)策略與產(chǎn)出方向，以確?？萍汲晒軌蚓珳?zhǔn)對(duì)接市場(chǎng)需求，提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，科技成果轉(zhuǎn)化效率的提升，能夠催生出更多新穎的產(chǎn)品、先進(jìn)的技術(shù)與優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，這些創(chuàng)新成果將進(jìn)一步豐富市場(chǎng)供給，滿足多樣化的市場(chǎng)需求，從而激發(fā)市場(chǎng)的創(chuàng)新潛能，為市場(chǎng)的持續(xù)繁榮與發(fā)展注入不竭動(dòng)力。

3.3人才素質(zhì)

科技成果的產(chǎn)出主要在高校、科研院所、企事業(yè)單位等機(jī)構(gòu)，高?？蒲腥藛T的構(gòu)成主要是高校教師，其工作經(jīng)歷主要集中在高校教學(xué)與科研領(lǐng)域，相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的工作經(jīng)驗(yàn)較少，高校技術(shù)研發(fā)多集中在理論層面的探索，與企業(yè)的信息對(duì)接缺乏時(shí)效性，科技成果與市場(chǎng)適配度較低，無(wú)法為投入產(chǎn)業(yè)帶來(lái)可觀的經(jīng)濟(jì)效益，進(jìn)而影響轉(zhuǎn)化效率的考核。需注重對(duì)相關(guān)科研人員能力的培養(yǎng)和提升，以提高科技成果的轉(zhuǎn)化效率。

4"結(jié)語(yǔ)

目前，我國(guó)在科學(xué)和技術(shù)方面取得了許多重要進(jìn)展，在國(guó)家和地方政府的大力推動(dòng)下，高校、科研院所和企事業(yè)單位等科技創(chuàng)造主體需積極總結(jié)科技成果，加強(qiáng)科技人才培育，適應(yīng)市場(chǎng)需求，積極推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化效率提升，共同推動(dòng)我國(guó)科技成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。

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