能源消費(fèi)、碳排放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)關(guān)系研究：實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的路徑

摘要：平衡能源消費(fèi)、碳排放和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的相關(guān)關(guān)系對(duì)中國(guó)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型，并實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)具有重要意義。本文基于2006至2018年間中國(guó)282座城市的綜合面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用聯(lián)立方程模型深入剖析了能源消費(fèi)、碳排放及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)三者間的動(dòng)態(tài)關(guān)系研究。能源消費(fèi)促進(jìn)碳排放和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而碳排放的增加又抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)一步推動(dòng)能源消費(fèi)和碳排放的上升，經(jīng)過多種穩(wěn)健性檢驗(yàn)后依然穩(wěn)固。異質(zhì)性分析顯示，城市規(guī)模的差異顯著影響了上述關(guān)系。大城市中，碳排放對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的抑制作用和能源消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用均更為突出。并且全國(guó)碳市場(chǎng)試點(diǎn)的實(shí)施，削弱了能源消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)效應(yīng)，也削弱了碳排放對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的抑制作用。這一研究不僅豐富了能源-環(huán)境-經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)相互作用的理論文獻(xiàn)，還為在新發(fā)展格局下推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向綠色轉(zhuǎn)型，以達(dá)成“雙碳”目標(biāo)提供了理論依據(jù)與策略啟示。

關(guān)鍵詞：“雙碳”目標(biāo)；能源消費(fèi)；碳排放；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；聯(lián)立方程組模型

中圖分類號(hào)：F 124; F 205文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1672-7312（2025）02-0217-10

Dynamic Relationship Between Energy Consumption，Carbon Emissions，and Economic Growth：Pathways to Achieve the “Dual Carbon” Goals

QIN Bingtao，LI Fuzi

（Management School，University of Shanghai for Science and Technology，Shanghai 200093，China）

Abstract：Examining the interrelationships among energy consumption，carbon emissions，and economic growth is crucial for China’s transition to a green economic structure and achieving the “dual carbon” goals.This study utilizes comprehensive panel data from 282 cities in China between 2006 and 2018，employing a simultaneous equation model to analyze the dynamic interactions among energy consumption，carbon emissions，and economic growth.The results show that：Energy consumption promotes both carbon emissions and economic growth，while increasing carbon emissions suppress economic growth.Economic growth further drives the rise in energy consumption and carbon emissions，and remains robust through various sensitivity tests.Heterogeneity analysis reveals that differences in city size significantly influence the aforementioned relationships.In larger cities，the suppressive effect of carbon emissions on economic growth and the promoting effect of energy consumption on economic growth are both more pronounced.Additionally，the implementation of the national carbon market pilot has weakened the promoting effect of energy consumption on economic growth，as well as the suppressive effect of carbon emissions on economic growth.This research not only enriches the theoretical literature on the interactions within the energyenvironment"economy system but also provides important theoretical foundations and policy recommendations for advancing the green transition of the economic structure and achieving the “dual carbon” goals in the new development context.

Key words：“Dual carbon”goals;energy consumption;carbon emissions;economic growth;simultaneous equations model

0引言

全球氣候變暖已經(jīng)成為當(dāng)今人類社會(huì)面臨的一項(xiàng)極其嚴(yán)重的全球性挑戰(zhàn)，造成海平面升高以及極端天氣的頻繁出現(xiàn)，威脅到了人類的生存和未來的可持續(xù)發(fā)展[1]。中國(guó)的工業(yè)占比大，而工業(yè)領(lǐng)域通常以高能耗和高碳排放為特點(diǎn)，長(zhǎng)時(shí)間依賴工業(yè)經(jīng)濟(jì)來驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將不可避免地消耗大量的化石能源，這進(jìn)一步導(dǎo)致了碳排放總量的持續(xù)上升[2]。在2006年和2011年，中國(guó)已經(jīng)成為全球最大的能源消費(fèi)國(guó)和主要的碳排放國(guó)。因此，中國(guó)提出在2030年前實(shí)現(xiàn)碳排放達(dá)峰，并在2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和[3]。伴隨著顯著的城市化進(jìn)程，中國(guó)的城市人口和基礎(chǔ)設(shè)施迅速擴(kuò)張。城市作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和人口集聚的主要載體，其能源消耗和碳排放水平直接影響全國(guó)碳中和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。不同城市在經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源利用方式等方面存在顯著差異，導(dǎo)致其能源消費(fèi)和碳排放特征各不相同。研究旨在探索在“雙碳”目標(biāo)下，研究能源消費(fèi)、碳排放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系。通過分析282座城市的面板數(shù)據(jù)，揭示這三者之間的相互作用機(jī)制，尤其是在城市規(guī)模異質(zhì)性影響下的表現(xiàn)，研究這些差異不僅揭示了各城市在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的環(huán)境代價(jià)，還為全國(guó)范圍內(nèi)的碳減排和綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供經(jīng)驗(yàn)借鑒和政策建議。

1文獻(xiàn)綜述

目前，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、能源消費(fèi)以及碳排放已經(jīng)成為國(guó)內(nèi)外環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心議題。關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、能源消費(fèi)和碳排放的研究文獻(xiàn)可以分為三大類：第一類專注于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源消費(fèi)之間的聯(lián)系；文獻(xiàn)中的第二類專注于探討經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與碳排放之間的聯(lián)系；關(guān)于這兩種類型研究它們之間的相互關(guān)系，已有大量的文獻(xiàn)。而第三種類型的文獻(xiàn)呈現(xiàn)出一個(gè)新的發(fā)展方向，那就是在一個(gè)統(tǒng)一的研究框架中探討經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、能源消費(fèi)和碳排放之間的相互關(guān)系。

首先，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和能源消費(fèi)之間關(guān)系的研究。曾勝等[4]揭示了能源消耗與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的內(nèi)在比例關(guān)系。王崇梅[5]研究發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在某些階段與能源消耗處于絕對(duì)脫鉤和相對(duì)脫鉤狀態(tài)的結(jié)論。AKHMAT等[6]研究表明核能消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在因果關(guān)系。CHEN等[7]發(fā)現(xiàn)可再生能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系取決于可再生能源的使用量。此外，SHAHBAZ等[8-10]發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的變化都會(huì)導(dǎo)致能源消耗的相應(yīng)波動(dòng)。

其次，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和碳排放之間關(guān)系的研究。林伯強(qiáng)等[11]分析了影響中國(guó)人均二氧化碳排放的主要因素，解析差異原因。 楊子暉[12]認(rèn)為多個(gè)發(fā)展中國(guó)家存在著由“二氧化碳排放”到“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”的非線性Granger因果關(guān)系。

NARAYAN等[13]測(cè)試發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線假設(shè)，隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，二氧化碳排放量有望減少。SABOORI等[14]也驗(yàn)證了環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線假設(shè)。 LI等[15]在中國(guó)30個(gè)省份中發(fā)現(xiàn)了顯著的非線性關(guān)系，北方省份的碳排放門檻低于南方地區(qū)。WANG等[16]對(duì)中國(guó)和印度進(jìn)行了比較，發(fā)現(xiàn)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與碳排放之間的脫鉤程度不大，而印度的脫鉤非常不穩(wěn)定。ZHANG等[17]發(fā)現(xiàn)，持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與碳排放之間存在關(guān)聯(lián)，并且在大多數(shù)年份里，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與碳排放之間存在部分脫鉤。

第三類是三者的統(tǒng)一研究。陳詩(shī)一[18]進(jìn)行綠色增長(zhǎng)核算，得出了能源是推動(dòng)中國(guó)工業(yè)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿@一結(jié)論。胡玉瑩[19]通過計(jì)算中國(guó)30個(gè)省區(qū)的碳環(huán)境技術(shù)效率，發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)在低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展中表現(xiàn)較為優(yōu)異，而中西部地區(qū)的碳環(huán)境技術(shù)效率普遍較低。此外，趙明軒等[20]研究指出，能源消費(fèi)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與碳排放三者之間存在動(dòng)態(tài)關(guān)系。

2理論分析與研究假設(shè)

2.1經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與碳排放的相互作用關(guān)系分析

碳排放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系呈現(xiàn)出復(fù)雜的雙向互動(dòng)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段，生產(chǎn)和消費(fèi)的擴(kuò)展通常伴隨著能源需求的激增，而傳統(tǒng)能源，如煤炭、石油等高碳排放能源的廣泛使用，成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵動(dòng)力。隨著工業(yè)化進(jìn)程的推進(jìn)，碳排放的增加不可避免地與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緊密相連，尤其在高碳密集型行業(yè)和交通運(yùn)輸領(lǐng)域，碳排放的上升與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的擴(kuò)展呈現(xiàn)出顯著的正相關(guān)關(guān)系。這一階段，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推進(jìn)往往依賴于對(duì)傳統(tǒng)能源的高消耗，從而推動(dòng)了碳排放的持續(xù)增加。

然而，隨著碳排放的不斷積累，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)面影響逐漸顯現(xiàn)并加劇。過度的碳排放不僅造成了環(huán)境污染，還加劇了氣候變化的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步導(dǎo)致自然資源的枯竭、生態(tài)系統(tǒng)的退化以及公共健康問題的蔓延。這些負(fù)外部性效應(yīng)導(dǎo)致了生產(chǎn)成本的上升，企業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率下降，從而抑制了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性。與此同時(shí)，氣候變化引發(fā)的極端天氣和自然災(zāi)害，特別是在依賴自然資源的農(nóng)業(yè)和能源領(lǐng)域，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)形成了直接的威脅，進(jìn)一步削弱了增長(zhǎng)動(dòng)力。

在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期過程中，雖然碳排放的上升在初期階段促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張，但隨著技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的逐步轉(zhuǎn)型，碳排放對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的抑制效應(yīng)日益顯現(xiàn)。尤其在高收入國(guó)家和地區(qū)，隨著綠色技術(shù)的創(chuàng)新和清潔能源的應(yīng)用，傳統(tǒng)的高碳發(fā)展模式逐漸轉(zhuǎn)向低碳經(jīng)濟(jì)。這一轉(zhuǎn)型不僅推動(dòng)了能源結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，也促進(jìn)了環(huán)境友好型技術(shù)的廣泛應(yīng)用。由此，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力開始不再單純依賴于碳密集型產(chǎn)業(yè)，而是逐步向低碳、可持續(xù)的方向轉(zhuǎn)型。因此，碳排放的升高在一定程度上會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)構(gòu)成抑制，而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性和長(zhǎng)期穩(wěn)定性則依賴于低碳技術(shù)和清潔能源的普及，最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的雙贏。因此，提出假設(shè)1。

假設(shè)1：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與碳排放二者相互關(guān)聯(lián)且在一定階段后碳排放抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)促進(jìn)碳排放。

2.2經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源消費(fèi)相互作用關(guān)系分析

根據(jù)反饋關(guān)系理論，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源消費(fèi)之間存在著相互促進(jìn)的復(fù)雜關(guān)系。隨著經(jīng)濟(jì)的不斷增長(zhǎng)，企業(yè)和個(gè)人的生產(chǎn)與生活需求也隨之?dāng)U大，進(jìn)而推動(dòng)了對(duì)能源的需求。這正是正反饋的體現(xiàn)，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)促進(jìn)了對(duì)能源的消費(fèi)。

另一方面，能源的充足供應(yīng)也為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了必要的支持。穩(wěn)定的能源供應(yīng)有助于保障生產(chǎn)活動(dòng)的正常進(jìn)行，促使產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和提高生產(chǎn)效率。這形成了能源消費(fèi)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正向關(guān)聯(lián)，其中能源的高效利用和技術(shù)創(chuàng)新可能成為經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素。據(jù)此，提出假設(shè)2。

假設(shè)2：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源消費(fèi)二者相互關(guān)聯(lián)且經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)促進(jìn)能源消費(fèi)， 能源消費(fèi)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

2.3碳排放與能源消費(fèi)相互作用關(guān)系分析

能源消費(fèi)水平的提升往往伴隨著碳排放的明顯增加。這一關(guān)系主要源于對(duì)高碳能源，尤其是化石燃料的廣泛使用，而這些能源在燃燒時(shí)釋放大量溫室氣體，直接導(dǎo)致了碳排放的上升。碳排放對(duì)能源消費(fèi)的影響相對(duì)較為有限，盡管能源消費(fèi)與碳排放存在一定的關(guān)聯(lián)，但在整體影響中，碳排放對(duì)能源消費(fèi)的干預(yù)相對(duì)較小。這歸因于多種因素，包括技術(shù)創(chuàng)新、能源效率提升以及可再生能源的推廣應(yīng)用，這些因素共同作用降低了碳排放對(duì)能源消費(fèi)的顯著性。據(jù)此，提出假設(shè)3。

假設(shè)3：能源消費(fèi)與碳排放是單向關(guān)系且能源消費(fèi)促進(jìn)碳排放。

因此，能源消費(fèi)、碳排放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系如圖1所示。

3研究設(shè)計(jì)

3.1模型構(gòu)建

3.1.1碳排放和能源消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響模型構(gòu)建

在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，眾多學(xué)者傾向于運(yùn)用索洛增長(zhǎng)模型來分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)因素。研究亦采納此模型作為理論框架，同時(shí)吸收了林伯強(qiáng)等[21]的學(xué)術(shù)研究，構(gòu)建了如下模型（1）

Gt=AtKαtLβt

（1）

式中，G為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出；L為勞動(dòng)力投入；K為資本投入；α反映了資本對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)比重；β則對(duì)應(yīng)勞動(dòng)力的貢獻(xiàn)比重。此外，常數(shù)A表征技術(shù)進(jìn)步，t為時(shí)間。技術(shù)創(chuàng)新在綠色低碳領(lǐng)域內(nèi)對(duì)推動(dòng)綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有關(guān)鍵作用。研究引入研發(fā)強(qiáng)度（R）作為衡量技術(shù)水平的指標(biāo)，該指標(biāo)通過研發(fā)支出在GDP中的占比來量化[22]，從而從存量角度反映出區(qū)域研發(fā)投入的強(qiáng)度。R的數(shù)值越高，表明該地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)，這有助于提升生產(chǎn)要素的使用效率，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。中國(guó)正處于城市化快速發(fā)展期，這一過程不僅促進(jìn)了資本和勞動(dòng)力的有效配置，還加速了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。城市化通過集聚效應(yīng)，提升了生產(chǎn)要素的積累速度，同時(shí)推動(dòng)了勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)注入新活力[23]。在此基礎(chǔ)上，研究進(jìn)一步將碳排放和能源消費(fèi)[24]納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析框架，以構(gòu)建一個(gè)綜合考量環(huán)境因素的中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，如模型（2）所示。

Gt=RtKαtLα1tQα2tEα3tUα4tεt（2）

式中，Q為碳排放量；E為能源消費(fèi)量；U為城市化；G為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。將上述模型兩邊取對(duì)數(shù)，得到模型（3）

lnGit=α0+α1lnQit+α2lnEit+αjXit+εit

（3）

式中， G為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，Xit為控制變量組，包括了資本（lnL）、勞動(dòng)（lnK）、城市化（U）、技術(shù)進(jìn)步（R）。ln表示對(duì)變量數(shù)據(jù)進(jìn)行取對(duì)數(shù)處理。

3.1.2

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和能源消費(fèi)對(duì)碳排放影響模型構(gòu)建

研究基于環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線假說，構(gòu)建了一個(gè)以碳排放為因變量的方程，旨在探究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與碳排放之間的關(guān)系，并考察能源消費(fèi)對(duì)碳排放的潛在影響。其具體形式如模型（4）

lnQit=β0+β1lnGit+β2lnEit+βjYit+εit

（4）

其中，構(gòu)建了一個(gè)包含控制變量的碳排放模型，其中Yit為控制變量。模型考慮了總?cè)丝冢╨nP）、城市化（U）、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（S）及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（I）等變量，并對(duì)人口變量取自然對(duì)數(shù)以增強(qiáng)模型的解釋力。城市化進(jìn)程中的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)導(dǎo)致能源需求上升，進(jìn)而增加碳排放[25]。同時(shí)，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)[26]和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型[27]對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式產(chǎn)生影響，通過減少對(duì)高污染能源的依賴，促進(jìn)了碳排放的減少。這些因素共同作用于碳排放，反映了經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段與環(huán)境壓力之間的復(fù)雜關(guān)系。

3.1.3經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)能源消費(fèi)影響模型構(gòu)建

研究排除了碳排放對(duì)能源消費(fèi)的反向影響，提出了一個(gè)僅考慮能源消費(fèi)影響因素的模型。具體形式如下

lnEit=γ0+γ1lnGit+γiZit+εit

（5）

其中，Zit為一系列影響能源消費(fèi)的控制變量，包括人口規(guī)模（lnP）、城市化水平（U）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（I）、能源價(jià)格（lnEP）和能源強(qiáng)度（EI）。人口增長(zhǎng)和城市化進(jìn)程推動(dòng)了能源需求的增加，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化有助于減少對(duì)污染能源的依賴。能源價(jià)格和能源強(qiáng)度分別反映了市場(chǎng)因素和技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源消費(fèi)的影響，其中能源強(qiáng)度的降低表明能源使用效率的提升，進(jìn)而可能導(dǎo)致能源消費(fèi)量的減少。

綜上所述，上述三個(gè)模型為面板聯(lián)立方程組模型中的三個(gè)方程，具體如下

lnGit=α0+α1lnQit+α2lnEit+αjXit+εit

lnQit=β0+β1lnGit+β2lnEit+βjYit+εitlnEit=γ0+γ1lnGit+γiZit+εit"（6）

其中，i代表城市（i=1，2，3，…，282），t代表年份（t=2006，2007，…，2018）。

3.2變量選擇和數(shù)據(jù)來源

3.2.1經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的變量選擇

研究選取了2006—2018年間中國(guó)282座城市的數(shù)據(jù)，這些城市涵蓋了不同規(guī)模和發(fā)展階段，能較好反映中國(guó)區(qū)域差異，確保結(jié)果的廣泛適用性。同時(shí)，考慮到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、能源消費(fèi)和碳排放的滯后性，研究的數(shù)據(jù)具有較長(zhǎng)時(shí)間跨度，確保了分析結(jié)果的穩(wěn)健性。研究中，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的被解釋變量為人均GDP，這一指標(biāo)能夠全面反映各城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r。控制變量的選擇基于對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響因素的理論探討。首先，資本投入通過永續(xù)盤存法計(jì)算資本存量[28]，這種方法能夠準(zhǔn)確反映長(zhǎng)期投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。其次，勞動(dòng)投入以就業(yè)人數(shù)為代表，體現(xiàn)出勞動(dòng)市場(chǎng)的活躍程度和資源配置的有效性。城市化通過城市居民占總?cè)丝诘谋壤齺砗饬浚鞘谢潭戎苯佑绊懡?jīng)濟(jì)活動(dòng)和資源利用效率。最后，研發(fā)強(qiáng)度選取研發(fā)投資在GDP中所占的比例，體現(xiàn)出技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用。由于缺乏地級(jí)市的研發(fā)強(qiáng)度數(shù)據(jù)，采用省級(jí)數(shù)據(jù)進(jìn)行替代，以保持?jǐn)?shù)據(jù)的一致性和可比性。

3.2.2碳排放模型的變量選擇

碳排放影響模型中，能源的消耗與經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)所涉及的解釋變量是碳排放量。數(shù)據(jù)來自于IPE雙碳地圖。該模型的控制變量包含人口數(shù)、城市化、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。人口數(shù)通過用年底總?cè)丝诜从?。城市化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型一致。能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)用煤炭消費(fèi)量在能源消費(fèi)總量中所占的比重來表示。第二產(chǎn)業(yè)多為高排放行業(yè)，所以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占總GDP比重來表示。

3.2.3能源消費(fèi)模型的變量選擇

碳排放和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)能源消費(fèi)影響模型的被解釋變量是碳排放。中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒中只統(tǒng)計(jì)到了省級(jí)層面的能源消費(fèi)數(shù)據(jù)，因此借鑒了吳建新等[29]的方法，城市能源消費(fèi)與城市碳排放有密切聯(lián)系，研究在城市層面對(duì)碳排放進(jìn)行測(cè)算時(shí)，主要考慮液化石油氣、天然氣、電力消費(fèi)以及交通碳排放。鑒于交通碳排放數(shù)據(jù)的缺失及其在總排放中較小的比重，采用天然氣、液化石油氣和全社會(huì)用電量三類能源消費(fèi)量，通過乘以相應(yīng)的折標(biāo)準(zhǔn)煤系數(shù)來估算能源消費(fèi)量，并以標(biāo)準(zhǔn)煤消費(fèi)量作為能源消費(fèi)的代表。解釋變量包括五個(gè)方面：能源價(jià)格、能源強(qiáng)度以及人口數(shù)、城市化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等控制變量。對(duì)于能源價(jià)格的測(cè)算，由于缺乏中國(guó)綜合能源價(jià)格的官方數(shù)據(jù)，借鑒MA、王班班等[30-31]學(xué)者的方法，利用《中國(guó)物價(jià)年鑒》公布的36個(gè)大中城市的煤炭、汽油、柴油和電力價(jià)格，通過出廠品價(jià)格指數(shù)調(diào)整，推算出各地區(qū)的綜合能源價(jià)格。能源強(qiáng)度則通過單位GDP的能源消費(fèi)量來衡量。其他控制變量如人口數(shù)、城市化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等，均納入模型以全面分析其對(duì)能源消費(fèi)的影響。

3.3數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)物價(jià)年鑒》、萬(wàn)德數(shù)據(jù)庫(kù)（Wind）、CSMAR數(shù)據(jù)庫(kù)，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局以

及各地方統(tǒng)計(jì)局。各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表1。

4實(shí)證結(jié)果與分析

4.1總體性估計(jì)結(jié)果及分析

3SLS方法結(jié)合了2SLS與SUR的優(yōu)勢(shì)，有效處理了方程間的內(nèi)生性和擾動(dòng)項(xiàng)相關(guān)性問題[32]，相較于2SLS，提供了更為精確的估計(jì)結(jié)果。表2展示了3SLS的估計(jì)結(jié)果。進(jìn)一步的比較分析顯示，2SLS、3SLS和迭代式3SLS的估計(jì)結(jié)果具有高度一致性，且3SLS的系數(shù)顯著性優(yōu)于2SLS。

模型1的估計(jì)結(jié)果見表2的（4）列所示，碳排放對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響系數(shù)為-0.318，表明碳排放量的增加對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有抑制作用?？赡艿脑蚴钦疄榭刂铺寂欧趴赡軐?shí)施更為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策，如碳稅和排放交易制度等，這些措施通過提高企業(yè)邊際減排成本，增加了其生產(chǎn)成本，進(jìn)而可能抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。具體而言，環(huán)境規(guī)制不僅可能直接減緩高碳排放行業(yè)的擴(kuò)張，導(dǎo)致產(chǎn)出下降，影響整體經(jīng)濟(jì)；還可能引發(fā)能源成本上升，因碳排放成本轉(zhuǎn)嫁至依賴化石燃料的能源價(jià)格上，從而增加企業(yè)運(yùn)營(yíng)成本，抑制投資和消費(fèi)活動(dòng)。此外，技術(shù)轉(zhuǎn)型作為減排的關(guān)鍵手段，雖然長(zhǎng)期有益，但短期內(nèi)需大量資金投入，伴隨著不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，可能影響企業(yè)投資決策，進(jìn)一步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)構(gòu)成壓力。同時(shí)，全球氣候變化議題下，國(guó)際市場(chǎng)可能對(duì)高碳排放產(chǎn)品設(shè)置貿(mào)易壁壘，這對(duì)出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)體尤為不利，可能導(dǎo)致其出口市場(chǎng)萎縮，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受阻。

另外，隨著二氧化碳排放量的上升，可能誘發(fā)氣候變化和環(huán)境退化等負(fù)面效應(yīng)。因此，國(guó)家在應(yīng)對(duì)這一問題時(shí)，需投入更多的經(jīng)濟(jì)資源用于控制碳排放，這一舉措也可能對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生制約。能源消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響系數(shù)也顯著為正，隨著一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)，工業(yè)和制造業(yè)的擴(kuò)張，交通運(yùn)輸需求的增加，建筑和基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展，以及技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)，能源需求也在逐步增加。因此假設(shè)1成立。

模型2是碳排放方程估計(jì)結(jié)果，從表2（5）列所示分析可見，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)碳排放的影響系數(shù)顯著為正，表明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)進(jìn)一步加大碳排放。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)通常伴隨著工業(yè)和制造業(yè)的擴(kuò)張，這些行業(yè)需要大量能源來支持生產(chǎn)過程。城市化和城市人口的增加也會(huì)增加能源需求。城市通常具有更高的能源密集度，因?yàn)樗鼈冃枰╇?、供熱、交通和基礎(chǔ)設(shè)施等能源密集型服務(wù)。能源消費(fèi)的系數(shù)顯著為正，能源消費(fèi)是碳排放的最大來源。

模型3的估計(jì)結(jié)果見表2中（6）列所示，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)能源消費(fèi)的影響系數(shù)顯著為正。主要原因

在于經(jīng)濟(jì)發(fā)展通常伴隨著工業(yè)化進(jìn)程的加快、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的擴(kuò)展和居民生活水平的提高，這些因素都直接增加了能源的需求。首先，工業(yè)生產(chǎn)作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心驅(qū)動(dòng)力，往往需要大量的能源投入以維持生產(chǎn)運(yùn)行，尤其在制造業(yè)和重工業(yè)中更為明顯。其次，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和城市化的推進(jìn)，不僅增加了建筑材料的需求，還推動(dòng)了交通運(yùn)輸和電力消耗的增長(zhǎng)。此外，居民收入的提高導(dǎo)致消費(fèi)升級(jí)進(jìn)一步推動(dòng)了能源消費(fèi)的增加。假設(shè)2、3得到驗(yàn)證。

4.2穩(wěn)健性檢驗(yàn)與內(nèi)生性討論

為檢驗(yàn)研究結(jié)果的穩(wěn)健性，采用中國(guó)碳核算數(shù)據(jù)庫(kù)（CEADS）公布的碳排放數(shù)據(jù)替換原數(shù)據(jù)，對(duì)所有模型進(jìn)行重新估計(jì)。結(jié)果表明，核心變量的顯著性和符號(hào)保持一致，未發(fā)生顯著變化。此外，考慮到經(jīng)濟(jì)變量的時(shí)滯效應(yīng)，進(jìn)一步將核心變量滯后一期進(jìn)行檢驗(yàn)。表3中展示的更換數(shù)據(jù)源和滯后一期后的估計(jì)結(jié)果，確認(rèn)了核心變量的穩(wěn)健性，符號(hào)和顯著性均未發(fā)生改變。

在現(xiàn)有文獻(xiàn)中，學(xué)者們傾向于將3個(gè)關(guān)鍵變量中的兩個(gè)分別設(shè)定為解釋變量和被解釋變量，進(jìn)行單一方程分析，忽略了這些變量間的內(nèi)生性問題。然而，馬太效應(yīng)的存在意味著碳排放量的增加可能導(dǎo)致更多的資金需求，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；同時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)本身也會(huì)因能源需求的增加而加劇碳排放。文章認(rèn)識(shí)到了解釋變量與被解釋變量間的雙向因果關(guān)系，從而引入了內(nèi)生性問題。為解決這一問題，在計(jì)量模型的選擇和設(shè)置上采用了聯(lián)立方程模型，有效緩解了內(nèi)生性對(duì)估計(jì)結(jié)果的潛在影響。

4.3異質(zhì)性分析

從城市規(guī)模異質(zhì)性的角度出發(fā)，探討了不同規(guī)模城市在各個(gè)特征的差異，及其對(duì)能源消費(fèi)、碳排放和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相互關(guān)系的影響。借鑒鄭賀允等學(xué)者的分類方法，將市轄區(qū)年平均人口100萬(wàn)以下的城市劃分為中小規(guī)模城市，而100萬(wàn)以上的城市則定義為大規(guī)模城市。通過這種分類，本文旨在深入分析不同城市規(guī)模背景下，能源消費(fèi)、碳排放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的復(fù)雜動(dòng)態(tài)關(guān)系。

表4的估計(jì)結(jié)果表明，無(wú)論在大城市還是中小城市，能源消費(fèi)、碳排放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的核心關(guān)系保持一致，主要變量的估計(jì)系數(shù)在符號(hào)和顯著性上均顯示出穩(wěn)定。碳排放在大城市規(guī)模下對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)向影響顯著高于中小城市，原因可能是在中國(guó)現(xiàn)階段，盲目的采用減排措施會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成顯著的危機(jī)，在規(guī)模效應(yīng)的影響下，大城市擁有更大的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、企業(yè)和就業(yè)機(jī)會(huì)。因此，在大城市采取的減排措施對(duì)其更廣泛的產(chǎn)業(yè)和就業(yè)產(chǎn)生影響。大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)可能需要更長(zhǎng)的時(shí)間來適應(yīng)新的減排政策，以減少碳排放。這可能導(dǎo)致一段時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)成本上升，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生負(fù)面影響，且大城市具有更復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，其中涉及多個(gè)產(chǎn)業(yè)部門和供應(yīng)鏈。減排措施可能需要更多的時(shí)間來適應(yīng)這種復(fù)雜性，因?yàn)椴煌a(chǎn)業(yè)和企業(yè)需要采取不同的減排策略。相比之下，小城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更簡(jiǎn)單、更容易實(shí)施和管理減排政策。

能源消費(fèi)在大城市規(guī)模下對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正向影響顯著高于中小城市，大城市通常具有更大的市場(chǎng)，這有助于吸引更多的企業(yè)和投資。大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)使得能源需求相對(duì)更高，從而促進(jìn)了能源產(chǎn)業(yè)和相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展。這些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)一步刺激了就業(yè)機(jī)會(huì)和城市內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。產(chǎn)業(yè)的豐富性使得大城市需要更多種類的能源，能源消費(fèi)量增加帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。大城市通常具有更復(fù)雜的交通網(wǎng)絡(luò)和更多的基礎(chǔ)設(shè)施需求需要大量的能源。

文章進(jìn)一步探討了能源消費(fèi)、碳排放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)三者關(guān)系的時(shí)序演變及其階段性特征，以揭示其隨時(shí)間變化的動(dòng)態(tài)性質(zhì)。在該研究的2006—2018年期間，2013年的全國(guó)碳市場(chǎng)試點(diǎn)項(xiàng)目展現(xiàn)出了“節(jié)點(diǎn)”的特性。中國(guó)已經(jīng)啟動(dòng)了七個(gè)碳市場(chǎng)試點(diǎn)項(xiàng)目，這些項(xiàng)目覆蓋了北京、上海、深圳等主要城市，以及華北、東北和華東地區(qū)。這些試驗(yàn)性的項(xiàng)目的目標(biāo)是創(chuàng)建和擴(kuò)展碳排放權(quán)的交易市場(chǎng)，并通過市場(chǎng)策略來鼓勵(lì)減少排放的行為。隨著碳市場(chǎng)試點(diǎn)項(xiàng)目的啟動(dòng)，各企業(yè)將面臨購(gòu)買碳排放權(quán)的需求，這不僅會(huì)提高他們的排放成本，還會(huì)激發(fā)他們?nèi)ヌ剿鞲鼮榄h(huán)保和能源效率更高的生產(chǎn)方法。碳市場(chǎng)有助于促進(jìn)技術(shù)革新，并激勵(lì)企業(yè)去研發(fā)和實(shí)施低碳以及環(huán)保的技術(shù)手段。為了減少碳排放的成本，各企業(yè)可能會(huì)在新技術(shù)和創(chuàng)新方面進(jìn)行投資，以促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展[33]。因此，以2013年作為時(shí)間界限，將考察周期劃分為2006—2013年和2014—2018年兩個(gè)不同的時(shí)間段，具體的估算結(jié)果見表5。

在兩個(gè)時(shí)期內(nèi)，能源消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正向影響始終顯著，盡管在2014—2018年期間有所減弱。這表明，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)開始從能源密集型工業(yè)化轉(zhuǎn)向更加高效和環(huán)保的軌道。盡管能源效率的提升和清潔能源的使用減少了對(duì)高能耗的依賴，但能源消費(fèi)仍然是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要驅(qū)動(dòng)力。早期階段，碳排放對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)面影響更加顯著。從2006年至2013年，碳排放對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有顯著的抑制作用，但這種負(fù)面影響在2014年至2018年期間減弱并變得不顯著。中國(guó)實(shí)施的環(huán)境立法和技術(shù)突破成功地降低了碳排放對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的負(fù)面影響。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與碳排放和能源消費(fèi)之間的關(guān)聯(lián)在兩個(gè)時(shí)期內(nèi)都保持顯著。無(wú)論哪個(gè)時(shí)期，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)顯著增加了碳排放和能源消費(fèi)。這表明，即使在推動(dòng)向環(huán)保實(shí)踐轉(zhuǎn)型和提高能源效率方面取得了一定進(jìn)展，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所帶來的能源需求和碳排放仍然存在。

5結(jié)語(yǔ)

1）能源消費(fèi)促進(jìn)碳排放和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而碳排放的增加又抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)一步推動(dòng)能源消費(fèi)和碳排放的上升，經(jīng)過多種穩(wěn)健性檢驗(yàn)后依然穩(wěn)固。

2）異質(zhì)性分析顯示，城市規(guī)模的差異顯著影響了上述關(guān)系。大城市中，碳排放對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的抑制作用和能源消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用均更為突出。并且全國(guó)碳市場(chǎng)試點(diǎn)的實(shí)施，削弱了能源消費(fèi)與碳排放對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原有促進(jìn)效應(yīng)。

基于這些結(jié)論， 提出以下建議。

1）引入碳排放權(quán)交易制度能夠有效治理大城市中碳排放對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)面影響。該制度的實(shí)施旨在構(gòu)建碳市場(chǎng)，以激勵(lì)企業(yè)采納更為環(huán)保的生產(chǎn)方式，通過獲得碳排放權(quán)益來實(shí)現(xiàn)碳排放的控制和減少。碳排放權(quán)交易機(jī)制通過市場(chǎng)化手段，為企業(yè)提供了經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，使其在碳排放限額內(nèi)靈活運(yùn)用，并可在市場(chǎng)上進(jìn)行買賣。

2）加強(qiáng)大城市碳稅政策并實(shí)行差別化稅率能夠在市場(chǎng)中更直接地反映碳排放成本。通過逐步提高碳排放的稅收負(fù)擔(dān)，旨在引導(dǎo)企業(yè)更加謹(jǐn)慎地選擇能源和生產(chǎn)方式，從而促使其向低碳經(jīng)濟(jì)模式過渡。

3）通過促進(jìn)碳中和技術(shù)的創(chuàng)新緩解大城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)碳排放所帶來的負(fù)面影響。包括加大對(duì)碳中和技術(shù)的研發(fā)投資和應(yīng)用支持，以推動(dòng)新能源、碳捕捉與儲(chǔ)存等低碳技術(shù)的不斷進(jìn)步。這一戰(zhàn)略的目標(biāo)在于提高大城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的綠色水平，從而實(shí)現(xiàn)更加環(huán)保的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。通過引導(dǎo)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)向更為可持續(xù)和低碳的方向發(fā)展，政府可以為改善城市環(huán)境、減輕氣候變化的影響作出積極貢獻(xiàn)。

4）進(jìn)一步強(qiáng)化環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范大城市的環(huán)保行為，尤其是對(duì)高污染行業(yè)的排放標(biāo)準(zhǔn)。通過制定更為嚴(yán)格的法規(guī)和規(guī)定，以強(qiáng)制企業(yè)執(zhí)行更高標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)保要求，從而有效降低其碳排放水平。這一政策的實(shí)施有望對(duì)大城市的環(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生積極影響，有助于減緩碳排放對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不利影響。

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（責(zé)任編輯：嚴(yán)焱）

收稿日期：2024-09-21

基金項(xiàng)目：教育部人文社科青年基金項(xiàng)目（16YJC790083）；上海市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目（2020BGL012）；上海市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃課題青年項(xiàng)目（2021EGL007）

作者簡(jiǎn)介：

秦炳濤，男，河北滄州人，副教授，主要從事環(huán)境與區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的研究。