專精特新企業(yè)突破式創(chuàng)新前因組態(tài)及演進(jìn)研究

摘要：在經(jīng)濟(jì)發(fā)展范式“脫虛向?qū)崱钡谋尘跋拢瑢＞匦隆靶【奕恕逼髽I(yè)已成為落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵載體，研究其高突破式創(chuàng)新內(nèi)在機(jī)理和實(shí)現(xiàn)路徑，有助于我國突破“卡脖子”技術(shù)瓶頸和實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)?；凇皯?zhàn)略三角”觀，以2017—2022年160家專精特新“小巨人”企業(yè)為樣本，運(yùn)用多時(shí)段動(dòng)態(tài)fsQCA和NCA結(jié)合的方法，試圖探究資源（研發(fā)人才、高管學(xué)術(shù)經(jīng)歷、學(xué)習(xí)吸收能力、財(cái)務(wù)柔性）、行業(yè)（行業(yè)競爭度）和制度（政府補(bǔ)助、社會(huì)信任）三層面的突破式創(chuàng)新的組態(tài)效應(yīng)和演進(jìn)規(guī)律。結(jié)果顯示：第一，突破式創(chuàng)新前因組態(tài)多重并發(fā)；第二，存在資源導(dǎo)向型（人才密集型、知識(shí)吸收型）、制度資源并驅(qū)型（政策支持型、社會(huì)資本型、政策驅(qū)動(dòng)型）和戰(zhàn)略三角配合型3種高突破式創(chuàng)新組態(tài)路徑；第三，以疫情為界點(diǎn)，在2017—2019年、2020—2022年兩時(shí)段中，前因條件呈現(xiàn)“主導(dǎo)軌跡”和“轉(zhuǎn)折軌跡”兩種演進(jìn)規(guī)律。

關(guān)鍵詞：突破式創(chuàng)新；專精特新企業(yè)；戰(zhàn)略三角觀；動(dòng)態(tài)fsQCA；NCA

中圖分類號(hào)：F 273"文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A"文章編號(hào)：1672-7312（2025）02-0119-12

A Study on the Antecedent Grouping and Evolution of Breakthrough Innovation in SRDI Enterprises

YE Hongyu，YU Tong

（School of Management，University of Shanghai for Science and Technology，Shanghai 200093，China）

Abstract：Against the background of the economic development paradigm of “turning from the virtual to the real”，“Little Giant”enterprises have become the key carrier for the implementation of the innovationdriven development strategy，and the study of the inner mechanism and realization path of their high breakthrough innovation will help China break through the “neckbreaking” technological bottlenecks and achieve scientific and technological selfreliance and selfimprovement.Based on the “strategic triangle” view，this paper takes 160 “Little Giant”enterprises as samples from 2017 to 2022，and applies the method of combining multitemporal dynamic fsQCA and NCA in an attempt to explore the resources（Ramp;D talents，academic experience of executives） and the paths of their breakthrough innovations.（Ramp;D talents，executives’ academic experience，learning and absorbing ability，financial flexibility，industry（industry competitiveness），and system（government subsidies，social trust） to investigate the group effect and evolution law of breakthrough innovation.The results show that：first，breakthrough innovation antecedent grouping patterns are multiple and concurrent；second，there are three high breakthrough innovation grouping paths of resourceoriented（talentintensive，knowledgeabsorbing），systemresource concurrentlydriven（policysupportive，socialcapitalbased，and policydriven），and strategictrianglecooperative；and third，with the epidemic as the boundary point，in the period of 2017—2019，Thirdly，using the epidemic as the boundary point，in the two time periods of 2017—2019 and 2020—2022，the antecedent conditions show two kinds of evolution laws，namely，“dominant trajectory” and “turning trajectory”.

Key words：breakthrough innovation；SRDI enterprises；strategic triangulation；dynamic fsQCA；NCA

0引言

當(dāng)前，國際競爭形勢日益嚴(yán)峻，我國需要持續(xù)推進(jìn)突破性創(chuàng)新，以攻克關(guān)鍵領(lǐng)域“卡脖子”技術(shù)，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。專精特新“小巨人”企業(yè)具有“專業(yè)化、精細(xì)化、特色化、新穎化”特征，創(chuàng)新能力強(qiáng)、競爭優(yōu)勢突出[1]，已成為我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略實(shí)施與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展重要的驅(qū)動(dòng)力和生力軍，備受政府的高度重視。2018年，工業(yè)和信息化部出臺(tái)《關(guān)于開展專精特新“小巨人”企業(yè)培育工作的通知》，明確“小巨人”培育是科技強(qiáng)國的重要舉措。黨的二十大報(bào)告提出“支持專精特新企業(yè)發(fā)展”，進(jìn)一步將促進(jìn)專精特新企業(yè)發(fā)展確定為國家戰(zhàn)略。工信部在2024年“推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展”系列主題新聞發(fā)布會(huì)報(bào)告指出，截至今年6月，我國已累計(jì)培育專精特新中小企業(yè)逾14萬家，其中專精特新“小巨人”企業(yè)達(dá)1.2萬家?！靶【奕恕逼髽I(yè)在數(shù)量和質(zhì)量上地不斷增長，充分展現(xiàn)出政府對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的堅(jiān)定決心和顯著成效。“小巨人”企業(yè)在創(chuàng)新發(fā)展過程中，面臨著規(guī)模小、融資難、風(fēng)險(xiǎn)承受能力低等困難，其突破式創(chuàng)新作為企業(yè)戰(zhàn)略層面的變革，具有顛覆性、高資源依賴性、高風(fēng)險(xiǎn)性的特征，是一項(xiàng)受到行業(yè)、制度和組織資源等因素影響的復(fù)雜系統(tǒng)工程。因此，專精特新企業(yè)如何結(jié)合行業(yè)和制度情景制定創(chuàng)新戰(zhàn)略、優(yōu)化資源配置，找尋其突破式創(chuàng)新的有效特征與實(shí)現(xiàn)路徑，是當(dāng)前亟需解決的重要問題。

現(xiàn)有專精特新企業(yè)突破式創(chuàng)新直接研究并不多，已有相關(guān)研究一部分是運(yùn)用傳統(tǒng)的回歸分析方法進(jìn)行探究。一是關(guān)注專精特新政策的有效性，例如湛泳等[2]使用雙重差分法，指出政府專精特新培育政策能顯著提升企業(yè)的創(chuàng)新能力。二是解釋突破式創(chuàng)新對(duì)專精特新企業(yè)的影響，如王偉光等[3]通過實(shí)證研究，驗(yàn)證了突破式創(chuàng)新能強(qiáng)化專精特新企業(yè)的績效。任保全[4]基于創(chuàng)新績效和創(chuàng)新結(jié)構(gòu)視角，發(fā)現(xiàn)本土市場需求能促進(jìn)專精特新企業(yè)突破式創(chuàng)新。錢宏勝[5]關(guān)注數(shù)字化背景下，營商環(huán)境對(duì)小巨人企業(yè)突破式創(chuàng)新具有正向促進(jìn)作用。專精特新企業(yè)突破式創(chuàng)新的影響因素有許多，傳統(tǒng)的回歸分析方法著重分析單一前因與結(jié)果之間簡單對(duì)稱的線性相關(guān)影響，無法充分揭示多個(gè)因素間的復(fù)雜互動(dòng)關(guān)系。因此，學(xué)者們嘗試應(yīng)用定性比較分析（QCA）方法，即采用整體視角，聚焦于“組態(tài)效應(yīng)”，能夠分析多要素并存與互動(dòng)下的因果復(fù)雜性問題，尤其在分析專精特新企業(yè)創(chuàng)新背后多個(gè)前因條件互動(dòng)關(guān)系方面有顯著優(yōu)勢，并取得了一些初步研究成果。如楊林等[6]基于資源和動(dòng)態(tài)能力視角，從數(shù)字化感知能力、抓取能力和轉(zhuǎn)化能力3方面共6個(gè)條件分析專精特新企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的組態(tài)效應(yīng)。夏清華等[7]采用“技術(shù)—組織—環(huán)境”框架，探討專精特新企業(yè)突破式創(chuàng)新的組態(tài)分析與范式選擇。荊浩等[8]探究出專精特新企業(yè)高突破式水平是數(shù)字化水平、企業(yè)家精神、創(chuàng)新資源、政府補(bǔ)助和市場競爭5個(gè)因素的協(xié)同作用結(jié)果?？梢钥吹剑壳癚CA研究主要強(qiáng)調(diào)突破式創(chuàng)新受到組織資源和能力、行業(yè)環(huán)境、正式制度等前因條件的影響，但對(duì)條件變量的選取和協(xié)同效應(yīng)的研究還不夠全面，如缺少對(duì)非正式制度、人力資源和財(cái)務(wù)能力的關(guān)注。此外，現(xiàn)有QCA方法的研究多采取靜態(tài)方法，即基于“一維”視角對(duì)復(fù)雜性問題進(jìn)行分析，缺乏對(duì)組態(tài)演進(jìn)過程的動(dòng)態(tài)實(shí)證研究[9]。由于專精特新企業(yè)經(jīng)營環(huán)境復(fù)雜多變，有必要考慮時(shí)間維度，動(dòng)態(tài)化展示其突破式創(chuàng)新背后的實(shí)現(xiàn)機(jī)理及實(shí)現(xiàn)路徑。

基于“戰(zhàn)略三角”觀，采用動(dòng)態(tài)模糊定性比較分析（fsQCA）和必要條件分析（NCA）相結(jié)合的方法，研究2017—2022年專精特新企業(yè)在“資源—行業(yè)—制度”層面的高突破式創(chuàng)新組態(tài)和演進(jìn)規(guī)律。①利用fsQCA方法分析前因變量對(duì)專精特新“小巨人”企業(yè)突破式創(chuàng)新的影響，體現(xiàn)各個(gè)要素協(xié)同聯(lián)動(dòng)的作用，緩解傳統(tǒng)計(jì)量分析突破式創(chuàng)新中的單一性問題。②基于“戰(zhàn)略三角”觀分析框架，明晰專精特新企業(yè)資源、制度、行業(yè)對(duì)突破式創(chuàng)新的交互影響，并結(jié)合專精特新企業(yè)特征，將研發(fā)人才、財(cái)務(wù)柔性和非正式制度（社會(huì)信任）納入組態(tài)分析中，一定程度地補(bǔ)充突破式創(chuàng)新組態(tài)路徑。③考慮時(shí)間的動(dòng)態(tài)性，運(yùn)用多時(shí)段動(dòng)態(tài)fsQCA方法，依據(jù)數(shù)據(jù)可獲得性原則，以疫情發(fā)生時(shí)間為界點(diǎn)，挖掘并對(duì)比2017—2019年、2020—2022年2個(gè)時(shí)期前因變量演進(jìn)規(guī)律，以彌補(bǔ)多時(shí)段動(dòng)態(tài)演進(jìn)關(guān)注的不足。④將fsQCA與NCA結(jié)合起來，不僅能從定性角度識(shí)別前因條件是否為結(jié)果的必要條件，還能從定量角度分析單個(gè)要素能在多大程度上是企業(yè)突破式創(chuàng)新的必要條件[10]，使研究結(jié)果更具科學(xué)性。

1研究框架與文獻(xiàn)回顧

1.1研究框架

突破式創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)企業(yè)在產(chǎn)品、流程、技術(shù)、組織結(jié)構(gòu)等方面進(jìn)行全方位突破或者重大改變[11]，是企業(yè)獲得優(yōu)勢和搶占新市場的有效策略?，F(xiàn)有研究認(rèn)為數(shù)字金融、人工智能、人力資源是突破式創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)前提。知識(shí)整合能力和企業(yè)吸收能力有助于企業(yè)實(shí)現(xiàn)突破式創(chuàng)新[12]。研究大多從資源和能力視角出發(fā)，分析單個(gè)因素對(duì)突破式創(chuàng)新的影響，鮮有相關(guān)研究考察多維度的共同作用。

“戰(zhàn)略三角”觀由學(xué)者PENG等[13]提出，是一種匯集行業(yè)、資源和制度基礎(chǔ)3個(gè)維度的分析理論，在分析企業(yè)戰(zhàn)略方面具有顯著優(yōu)勢。一方面，戰(zhàn)略三角觀基于整體視角，將資源基礎(chǔ)觀、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)觀和制度基礎(chǔ)觀有機(jī)結(jié)合起來，重視通過組織內(nèi)、外部因素的共同作用驅(qū)動(dòng)突破式創(chuàng)新。另一方面，戰(zhàn)略三角觀，尤其是制度基礎(chǔ)觀，是在新制度主義理論的基礎(chǔ)上發(fā)展而來的，適用于研究我國現(xiàn)實(shí)情景。

1.2文獻(xiàn)回顧

1.2.1制度條件與突破式創(chuàng)新

制度基礎(chǔ)觀認(rèn)為，遵循所處制度環(huán)境的要求是組織獲得合法性和社會(huì)支持的前提[14]，也是實(shí)現(xiàn)“降風(fēng)險(xiǎn)、提效率”的手段。在制度支持下，企業(yè)可以通過跨組織或跨界合作進(jìn)行突破式創(chuàng)新，獲取前沿技術(shù)、突破現(xiàn)有技術(shù)邊界[15]。

制度劃分為正式制度和非正式制度。正式制度主要涵蓋政治和法律機(jī)制等，通常由政府實(shí)施。政府補(bǔ)貼作為一種正式創(chuàng)新支持制度，可緩解專精特新中小企業(yè)融資約束和創(chuàng)新結(jié)果被模仿所造成的損失，支持企業(yè)的創(chuàng)新行為、激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力[16]。反之，缺乏政府補(bǔ)助的專精特新企業(yè)面臨科技融資難、融資貴的問題，導(dǎo)致創(chuàng)新活力的喪失。鑒于此，研究以政府補(bǔ)助衡量正式制度。

社會(huì)信任區(qū)別于正式制度，具有隱含性的社會(huì)心態(tài)、倫理道德等非正式制度元素，是規(guī)范市場主體道德規(guī)范與市場交換價(jià)值取向的非正式制度。社會(huì)信任在企業(yè)外部合作中扮演“潤滑劑”的角色，為交易雙方提供穩(wěn)定的心理預(yù)期，減低事前收集、事中協(xié)商和事后監(jiān)督的成本，促進(jìn)融資合作[17]。此外，良好的社會(huì)信任氛圍，可減少管理層機(jī)會(huì)主義行為，進(jìn)一步降低代理成本，促使管理者主動(dòng)尋求突破式創(chuàng)新的機(jī)會(huì)。鑒于此，研究以社會(huì)信任衡量非正式制度。

1.2.2行業(yè)條件與突破式創(chuàng)新

企業(yè)行為和績效受企業(yè)所處行業(yè)環(huán)境的影響，因此行業(yè)環(huán)境也是影響企業(yè)創(chuàng)新行為的重要因素。行業(yè)環(huán)境主要包括行業(yè)競爭度、行業(yè)動(dòng)態(tài)、行業(yè)豐富度、行業(yè)復(fù)雜性等，雖然專精特新“小巨人”企業(yè)涵蓋廣泛的行業(yè)領(lǐng)域，但考慮到企業(yè)大多專注于某一細(xì)分市場，行業(yè)競爭度能夠直接反映其在有限市場空間中的競爭壓力和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。故重點(diǎn)研究行業(yè)競爭度這一代表性的行業(yè)因素，探討其創(chuàng)新機(jī)理?，F(xiàn)有研究認(rèn)為，在專精特新企業(yè)突破式創(chuàng)新前期，投入成本高、見效慢，高競爭度可以影響企業(yè)實(shí)施突破式創(chuàng)新的動(dòng)力和持續(xù)性。不僅如此，根據(jù)“資源基礎(chǔ)觀”，競爭加劇帶來的創(chuàng)新資源的短缺[18]。較高的市場競爭壓力會(huì)促使企業(yè)為規(guī)避淘汰效應(yīng)和維持自身優(yōu)勢，更加重視突破式創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。市場競爭度越高，行業(yè)的標(biāo)桿效應(yīng)越強(qiáng)，管理層通過向行業(yè)標(biāo)桿學(xué)習(xí)來提升企業(yè)突破式創(chuàng)新水平的動(dòng)機(jī)也就越強(qiáng)[19]。綜上所述，將行業(yè)競爭度作為行業(yè)維度的條件變量納入組態(tài)研究，以探討其對(duì)“小巨人”企業(yè)突破式創(chuàng)新的影響。

1.2.3資源條件與突破式創(chuàng)新

企業(yè)競爭優(yōu)勢來源于企業(yè)擁有獨(dú)特的異質(zhì)性資源和能力[20]。創(chuàng)新本身是一項(xiàng)資源密集的活動(dòng)，其重要性不言而喻。針對(duì)專精特新中小企業(yè)突破式創(chuàng)新的特點(diǎn)，研究重點(diǎn)關(guān)注4個(gè)方面的資源影響因素，即研發(fā)人才、高管學(xué)術(shù)經(jīng)歷、學(xué)習(xí)吸收能力和財(cái)務(wù)柔性。

人才是科技創(chuàng)新最重要的因素之一[21]。專精特新企業(yè)進(jìn)行突破式創(chuàng)新這一復(fù)雜的知識(shí)活動(dòng)，往往涉及跨行業(yè)知識(shí)和高端技術(shù)，研發(fā)人才素質(zhì)、數(shù)量的提升直接影響企業(yè)突破式創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化成功率。

學(xué)術(shù)型高管擁有與其他職業(yè)背景不同的學(xué)術(shù)資源和社會(huì)關(guān)系，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新具有激勵(lì)作用[22]。從專精特新企業(yè)性質(zhì)看，2021年專精特新智造指數(shù)（SFPII）課題組的調(diào)研報(bào)告顯示，72%的“小巨人”企業(yè)創(chuàng)始人兼專利技術(shù)發(fā)明人，領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行突破式創(chuàng)新。從創(chuàng)新認(rèn)知角度看，學(xué)術(shù)背景促進(jìn)創(chuàng)新意識(shí)的形成，高管傾向于做出創(chuàng)新決策。從烙印理論的視角看，高管團(tuán)隊(duì)學(xué)術(shù)經(jīng)歷能夠促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新精神的塑造，并勇于接受可能的市場風(fēng)險(xiǎn)[23]。

學(xué)習(xí)吸收能力是指企業(yè)識(shí)別、吸收、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用知識(shí)的能力，具有較強(qiáng)吸收能力的企業(yè)能應(yīng)對(duì)突破式創(chuàng)新過程中多個(gè)技術(shù)知識(shí)源的復(fù)雜性和風(fēng)險(xiǎn)性[24]。此外，吸收能力幫助企業(yè)將具有高潛力的新知識(shí)與組織內(nèi)部知識(shí)融合，為企業(yè)注入活力，并將融合后的新知識(shí)有效應(yīng)用于創(chuàng)新[25]。

財(cái)務(wù)柔性包含現(xiàn)金柔性與負(fù)債柔性2個(gè)方面，是企業(yè)面臨突發(fā)事項(xiàng)時(shí)使用空余資金以及剩余負(fù)債的能力[26]。專精特新企業(yè)均為中小企業(yè)，其創(chuàng)新面臨融資約束困境。在此情形下，一方面，較高的財(cái)務(wù)柔性為企業(yè)帶來充足的融資支持，緩解融資壓力；另一方面，使企業(yè)保持低杠桿獲取競爭優(yōu)勢?？傊?，高財(cái)務(wù)柔性企業(yè)具有事先儲(chǔ)備的超額現(xiàn)金持有量或良好負(fù)債能力，及時(shí)獲取或調(diào)用財(cái)務(wù)資源，從而把握實(shí)現(xiàn)突破式創(chuàng)新的機(jī)會(huì)[27]。

1.3研究模型

基于戰(zhàn)略三角觀，選取制度條件（正式制度：政府補(bǔ)助；非正式制度：社會(huì)信任）、行業(yè)條件（行業(yè)競爭度）、資源條件（研發(fā)人才、高管學(xué)術(shù)經(jīng)歷、學(xué)習(xí)吸收能力、財(cái)務(wù)柔性）構(gòu)建突破式創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素研究模型，如圖1所示。

2研究設(shè)計(jì)

2.1研究方法

采用動(dòng)態(tài)fsQCA與NCA相結(jié)合的方法探究專精特新“小巨人”企業(yè)突破式創(chuàng)新組態(tài)路徑。第一，fsQCA模糊定性比較分析可以挖掘多種因素的共同作用結(jié)果及其組態(tài)關(guān)系，探索出突破式創(chuàng)新背后的“聯(lián)合效應(yīng)”與“互動(dòng)關(guān)系”，彌補(bǔ)回歸分析無法詮釋殊途同歸思想的缺陷[28]。第二，不同時(shí)期的突破式創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)路徑存在動(dòng)態(tài)變化特征，傳統(tǒng)靜態(tài)QCA難以深入探討組態(tài)結(jié)果的動(dòng)態(tài)演化規(guī)律，因此需要引入更具優(yōu)勢的動(dòng)態(tài)QCA方法，提升研究結(jié)果的精確度和適配度。第三，NCA必要性分析能識(shí)別結(jié)果變量的必要條件，還能確定特定條件變量在多大程度上屬于結(jié)果變量的必要條件，進(jìn)而有效彌補(bǔ)QCA方法在必要條件分析中的不足。

以160家專精特新“小巨人”企業(yè)為研究對(duì)象，從“戰(zhàn)略三角”觀切入構(gòu)建研究框架。首先，使用NCA方法檢驗(yàn)前因變量是否單獨(dú)構(gòu)成“小巨人”企業(yè)突破式創(chuàng)新的必要條件，并借助fsQCA中必要性檢驗(yàn)方法分析結(jié)果的穩(wěn)健性。其次，對(duì)多種因素的共同作用結(jié)果及其組態(tài)關(guān)系全面挖掘，并進(jìn)行結(jié)果解讀和案例分析。最后，分析2017—2019年以及2020—2022年兩時(shí)段企業(yè)突破式創(chuàng)新前因變量基于時(shí)間維度的變化，進(jìn)一步揭示其演進(jìn)規(guī)律。

2.2數(shù)據(jù)來源

2.2.1樣本選取

基于案例典型性，選擇專精特新“小巨人”企業(yè)為研究對(duì)象。其不僅在科技創(chuàng)新方面表現(xiàn)突出，更是位于產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)核心領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)，深耕專業(yè)領(lǐng)域、聚焦關(guān)鍵技術(shù)[29]，具有突破式創(chuàng)新的需求。同時(shí)遵循“案例樣本數(shù)量充足且具有可獲得性”的基本原則，根據(jù)中國工業(yè)和信息化部在2019—2023年先后認(rèn)定并公布的5批國家級(jí)專精特新“小巨人”企業(yè)名單，剔除在2017—2019年和2020年—2022年2個(gè)觀測時(shí)間段內(nèi)的非上市、出現(xiàn)ST或 ST*情況的企業(yè)，最終確定樣本為160家深交所 A 股上市企業(yè)，基本信息見表1。

2.2.2數(shù)據(jù)來源

①160家專精特新“小巨人”企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)來源于國泰安（CSMAR）數(shù)據(jù)庫及企業(yè)官方年報(bào)。②突破式創(chuàng)新專利信息主要收集于中國專利全文數(shù)據(jù)庫。③社會(huì)信任數(shù)據(jù)來自中國綜合社會(huì)調(diào)查（Chinese General Social Survey，CGSS）的最新調(diào)查結(jié)果。

2.3測量與校準(zhǔn)

2.3.1測量

1）前因變量

市場競爭度（DHHI）：借鑒賀小剛等[30]的研究，通過赫芬因德指數(shù)（HHI）衡量競爭程度，具體的計(jì)算公式為

HHIij=∑（Xij/∑Xj）2（1）

式中，Xij為行業(yè)j中企業(yè)i的主營業(yè)務(wù)收入，∑Xj為行業(yè)j中全部企業(yè)的主營業(yè)務(wù)收入。HHI指數(shù)越小，表示相同規(guī)模的企業(yè)越多，市場競爭程度越大。為便于理解，研究使用DHHI=1-HHI表示行業(yè)競爭度，DHHI數(shù)值越大，行業(yè)競爭程度越高。

政府補(bǔ)助：政府補(bǔ)貼是政府為支持企業(yè)發(fā)展提供的財(cái)務(wù)支持，主要包括稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼和無償劃撥非貨幣性資產(chǎn)等形式。參照童錦治等[31]的研究，采用公司年度獲得的政府補(bǔ)助與總資產(chǎn)比值衡量。

社會(huì)信任：我國較多學(xué)者采用張維迎等[32]在“中業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)”中各省份企業(yè)守信情況調(diào)查問卷度量社會(huì)信任水平。然而，該調(diào)查僅有2000年的數(shù)據(jù)，現(xiàn)如今地區(qū)社會(huì)信任水平已發(fā)生變化。因此，借鑒劉笑霞等[33]的方法，使用中國綜合社會(huì)調(diào)查的最新調(diào)查數(shù)據(jù)來衡量各省份社會(huì)信任水平。研究期間一共進(jìn)行了3次調(diào)查，考慮到地區(qū)社會(huì)信任會(huì)在一段時(shí)間內(nèi)保持相對(duì)穩(wěn)定，對(duì)于樣本期間缺少調(diào)查數(shù)據(jù)的2019年、2020年用2018年的數(shù)據(jù)代替，2022年用2021年代替。針對(duì)調(diào)查問卷中的一個(gè)關(guān)于信任的問題（CGSS中的a33問題），將回答選項(xiàng)“非常不同意”、“比較不同意”、“說不上同意不同意”、“比較同意”、“非常同意”分別賦值為-2、-1、0、1、2，并計(jì)算該省份所有回答的平均值來度量信任水平。

研發(fā)人才：借鑒任縉等[34]的做法，采用研發(fā)人員數(shù)量與企業(yè)員工總?cè)藬?shù)的比值衡量企業(yè)創(chuàng)新人才。

高管學(xué)術(shù)經(jīng)歷：高管學(xué)術(shù)經(jīng)歷是指高管曾在高校任教、科研機(jī)構(gòu)任職或者協(xié)會(huì)從事研究的經(jīng)歷[35]。對(duì)其的衡量方式借鑒CHO等[36]的方法，采用連續(xù)變量，計(jì)算高管團(tuán)隊(duì)內(nèi)有學(xué)術(shù)經(jīng)歷的人數(shù)占高管團(tuán)隊(duì)總?cè)藬?shù)的比例。

學(xué)習(xí)吸收能力：參考楊林等[37]的研究，以樣本公司年度研發(fā)支出與營業(yè)收入之比衡量企業(yè)學(xué)習(xí)吸收能力。

財(cái)務(wù)柔性：采取多指標(biāo)結(jié)合法，參考曾愛民等[38]的方法。財(cái)務(wù)柔性= 現(xiàn)金柔性+負(fù)債融資柔性，其中，現(xiàn)金柔性=企業(yè)現(xiàn)金比率-行業(yè)平均現(xiàn)金比率，負(fù)債融資柔性=Max（0，行業(yè)平均負(fù)債比率-企業(yè)負(fù)債比率）。研究的變量測量，見表2。

2）結(jié)果變量

突破式創(chuàng)新：相較于實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)專利多集中于技術(shù)應(yīng)用層面的改進(jìn)，發(fā)明專利需要更多的原創(chuàng)知識(shí)整合以開發(fā)新的市場[39]。因此，研究參考蔣舒陽等[40]的研究，以樣本期間企業(yè)發(fā)明專利申請數(shù)量衡量突破式創(chuàng)新。

2.3.2校準(zhǔn)

描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果，見表3。fsQCA要求將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為模糊集，由于條件和結(jié)果變量缺乏成熟的隸屬度依據(jù)，研究采用直接法校準(zhǔn)變量為模糊集[41]，同時(shí)使用客觀分位數(shù)確定錨點(diǎn)。具體而言，用上四分位數(shù)、中位數(shù)與下四分位數(shù)作為各變量完全隸屬、交叉點(diǎn)和完全不隸屬的3個(gè)校準(zhǔn)點(diǎn)，分別設(shè)定為0.95、0.5和0.05分位點(diǎn)，見表4。為避免案例損失，將校準(zhǔn)后為0.5的數(shù)據(jù)調(diào)整為0.501。

3實(shí)證分析

3.1必要條件分析

3.1.1NCA必要條件分析

在條件組態(tài)分析前，先檢驗(yàn)各條件變量是否為結(jié)果變量的必要條件。NCA通過分析條件變量的必要性效應(yīng)量及其顯著性來識(shí)別必要條件，并通過瓶頸水平分析來評(píng)估條件變量的必要性水平值[42]。在此過程中，NCA主要運(yùn)用2種上限分析技術(shù)：上限包絡(luò)分析（Ceiling Envelopment，CE）和上限回歸分析（Ceiling Regression，CR）[43]。結(jié)合CE與CR的分析結(jié)果，見表5。依據(jù)NCA的必要條件判定準(zhǔn)則，必要條件需雙重達(dá)標(biāo)：一是效應(yīng)量不小于0.1，二是通過蒙特卡洛置換檢驗(yàn)驗(yàn)證效應(yīng)量的顯著性（Plt;0.01）[43]。

由表5可知，兩階段中，市場競爭度、政府補(bǔ)助、社會(huì)信任和財(cái)務(wù)柔性均不構(gòu)成“小巨人”企業(yè)突破式創(chuàng)新的必要條件。在2017—2019年間，CE結(jié)果中，研發(fā)人才和學(xué)習(xí)吸收能力雖然顯著，但各自的效應(yīng)量小于0.1，所以也不構(gòu)成必要條件。在2020—2022年間，CE結(jié)果中，研發(fā)人才和高管學(xué)術(shù)經(jīng)歷顯著，各自的效應(yīng)量小于0.1，均不構(gòu)成突破式創(chuàng)新的必要條件。綜上所述，兩時(shí)段7個(gè)條件變量均不單獨(dú)構(gòu)成專精特新“小巨人”企業(yè)必要條件。

此外，表6展示了瓶頸水平結(jié)果，即單個(gè)前因條件在其觀測范圍內(nèi)需要滿足的最低水平值（%）。在2017—2019年間，專精特新“小巨人”企業(yè)若要達(dá)到70%的突破式創(chuàng)新水平，政府補(bǔ)助需要達(dá)到16.2%的水平值，研發(fā)人才水平需達(dá)到14.6%，高管學(xué)術(shù)經(jīng)歷和學(xué)習(xí)吸收能力以及財(cái)務(wù)柔性各需達(dá)到14.8%、19.4%和3.1%，其余變量不存在瓶頸水平。而在2020—2022年間，政府補(bǔ)助、高管學(xué)術(shù)經(jīng)歷和財(cái)務(wù)柔性各自需要達(dá)到18.3%、16.6%、1%的水平值，企業(yè)突破式創(chuàng)新水平能達(dá)到70%。

3.1.2QCA必要條件分析

基于NCA分析，進(jìn)一步采用fsQCA3.0軟件進(jìn)行必要性分析，驗(yàn)證結(jié)果的穩(wěn)健性。在fsQCA方法中，當(dāng)前因條件的一致性大于0.9時(shí)，將其視為結(jié)果的必要條件[44]，見表7。在兩階段分析中，無論是高突破式創(chuàng)新還是非突破式創(chuàng)新，所有條件的一致性均低于0.9，表明單一前因變量均非必要條件，各個(gè)因素之間存在著復(fù)雜的協(xié)同效應(yīng)，與NCA分析結(jié)果一致。

3.2條件組態(tài)分析

采用fsQCA 3.0軟件分析實(shí)現(xiàn)高突破式創(chuàng)新的條件組態(tài)。研究設(shè)定一致性閾值和案例數(shù)閾值進(jìn)行充分條件組合分析。遵循杜運(yùn)周與賈良定的方法，設(shè)案例頻數(shù)閾值為1，原始一致性為0.80，PRI一致性為0.65。通過最小化運(yùn)算得到復(fù)雜、中間、簡單3種解。重點(diǎn)采用復(fù)雜度適中的中間解進(jìn)行詮釋，并利用簡約解確定核心條件。結(jié)果見表8，2017—2019年和2020—2022年期間分別得到了4條和3條條件組態(tài)，每種組態(tài)的一致性均超過0.80，總體解的一致性也高于0.80，滿足充分性要求。

3.2.1資源導(dǎo)向型

組態(tài)H1a（人才密集型）和H1b（知識(shí)吸收型）的核心條件是學(xué)習(xí)吸收能力和財(cái)務(wù)柔性，制度和行業(yè)條件均呈現(xiàn)缺失狀態(tài)。在外部制度不完善、受競爭對(duì)手約束低的情況下，專精特新“小巨人”企業(yè)作為產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)，面臨著自主創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)和關(guān)鍵技術(shù)受制于人的難題。企業(yè)亟需通過吸收、轉(zhuǎn)化和整合自身知識(shí)，合理配置財(cái)務(wù)資源、提供充足的融資支持，有效開展自主創(chuàng)新以補(bǔ)足短板、打通產(chǎn)業(yè)鏈堵點(diǎn)。

組態(tài)H1a為人才密集型，以學(xué)習(xí)吸收能力和財(cái)務(wù)柔性為主導(dǎo)，強(qiáng)調(diào)企業(yè)通過人才資源優(yōu)勢開展突破式創(chuàng)新。該路徑的典型代表是盛弘股份，該企業(yè)經(jīng)過多年的持續(xù)資源投入和團(tuán)隊(duì)建設(shè)，形成了一支高素質(zhì)、多層次、結(jié)構(gòu)合理、技術(shù)領(lǐng)先的研發(fā)人才隊(duì)伍。數(shù)據(jù)顯示，目前公司已擁有專業(yè)研發(fā)人員600余名，已建立一套完備、成熟、前瞻的研發(fā)體系，擁有強(qiáng)大的創(chuàng)新自主研發(fā)能力?，F(xiàn)已成為一家電氣機(jī)械及器材制造業(yè)的專精特新“小巨人”企業(yè)。

組態(tài)H1b將高管學(xué)術(shù)經(jīng)歷納入核心條件，強(qiáng)調(diào)企業(yè)能利用高管自身學(xué)術(shù)知識(shí)和資源幫助企業(yè)吸收整合知識(shí)。以“天孚通信”和“多倫科技”企業(yè)為例。天孚通信是業(yè)界領(lǐng)先的光器件整體解決方案提供商和先進(jìn)光學(xué)封裝制造服務(wù)商。其董事長有技術(shù)工程師、計(jì)算機(jī)工程師的學(xué)術(shù)經(jīng)歷，兩位獨(dú)立董事均獲得博士學(xué)歷，具備豐富技術(shù)經(jīng)驗(yàn)，能精準(zhǔn)把握企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。多倫科技總部地處南京，是以交通安全為核心的科技驅(qū)動(dòng)企業(yè)，學(xué)術(shù)實(shí)力雄厚。3位獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)成員之一均為博士研究生。公司擁有國家博士后科研工作站和江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院-多倫科技聯(lián)合創(chuàng)新中心等。作為創(chuàng)新主體的高管將學(xué)術(shù)經(jīng)歷應(yīng)用到管理決策中，能更好地吸收整合技術(shù)知識(shí)，保障創(chuàng)新的產(chǎn)生、轉(zhuǎn)化和擴(kuò)散，助推企業(yè)走突破式創(chuàng)新道路。

3.2.2制度資源并驅(qū)型

由H2a、H2b、H2c、H2d可知，該組態(tài)由制度和資源條件組成，故命名為“制度資源并驅(qū)型”。通過這一路徑的企業(yè)，在不受行業(yè)競爭影響的情況下，中小企業(yè)與政府或者社會(huì)團(tuán)體建立起關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，以獲得所需資金、知識(shí)和資源，包括研發(fā)支持、技術(shù)交流等。通過進(jìn)一步整合這些資源，企業(yè)能有效提升突破式創(chuàng)新能力。

組態(tài)H2a和H2c為政策支持型，突破式創(chuàng)新路徑表明資源為核心條件，政府支持有輔助作用。應(yīng)用該組態(tài)的企業(yè)學(xué)習(xí)吸收能力和研發(fā)能力強(qiáng)，能夠快速感知到市場中的有利政策并獲得政府的創(chuàng)新支持。廣哈通信股份有限公司是該路徑的代表。廣哈通信致力于信息通信技術(shù)相關(guān)產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售與服務(wù)，躋身工信部第5批專精特新“小巨人”企業(yè)名單。該公司位于廣州市，擁有完善的政府政策保障體系。廣州市政府大力推動(dòng)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，出臺(tái)《廣州市科技創(chuàng)新政策》等法律法規(guī)，為省內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新營造良好的生態(tài)環(huán)境。在政府支持下，2017—2019年廣哈通信平均每年享受政府補(bǔ)助金額500萬，研發(fā)投入逐漸增長，擁有210項(xiàng)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。目前，該企業(yè)已成為專網(wǎng)通信領(lǐng)域標(biāo)桿企業(yè)，未來將持續(xù)在軍工信息化、低空經(jīng)濟(jì)和智慧城市等多個(gè)領(lǐng)域發(fā)展。

組態(tài)H2b社會(huì)資本型表明以高管學(xué)術(shù)經(jīng)歷、學(xué)習(xí)吸收能力和財(cái)務(wù)柔性為核心條件，研發(fā)人才和政府補(bǔ)助為邊緣條件，社會(huì)信任條件不缺失的組態(tài)可以產(chǎn)生高突破式創(chuàng)新。不同于組態(tài)H2a和H2c，該路徑下高管學(xué)術(shù)經(jīng)歷條件為核心并且社會(huì)信任可發(fā)揮作用。此時(shí)，企業(yè)可以通過學(xué)術(shù)高管、政府補(bǔ)助和社會(huì)信任產(chǎn)生的關(guān)系資源將利益相關(guān)者聯(lián)系起來，獲取外部資源并依靠自身能力突破技術(shù)限制。例如，入選工信部第3批專精特新“小巨人”的上海富瀚微電子股份有限公司。現(xiàn)董事會(huì)成員中碩士及以上學(xué)歷達(dá)到89%，部分董事有研究院和工程師工作經(jīng)歷。富瀚微地處社會(huì)信任程度高的城市上海，獲取資源得天獨(dú)厚。富瀚微借助這些關(guān)系條件，與晶圓制造商、芯片封測廠商、安防龍頭?？低暤冉⒘朔€(wěn)固、良好的合作關(guān)系，已形成自主核心技術(shù)優(yōu)勢。

組態(tài)H2d政策驅(qū)動(dòng)型中政府補(bǔ)助不再是邊緣條件，與研發(fā)人才、高管學(xué)術(shù)經(jīng)歷和財(cái)務(wù)柔性同為核心條件。該組態(tài)意味著在競爭力薄弱而企業(yè)擁有創(chuàng)新條件的環(huán)境中，政府補(bǔ)貼是有效激勵(lì)專精特新企業(yè)創(chuàng)新的重要手段，一方面給予企業(yè)研發(fā)資金和稅收優(yōu)惠，一方面向外界傳遞企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)低的信號(hào)，有助于減輕融資約束壓力，提高企業(yè)研發(fā)投入和創(chuàng)新力度。該路徑的典型代表企業(yè)是大立科技。該公司是浙江省一家專注于紅外技術(shù)的高新技術(shù)企業(yè)。公司一直堅(jiān)持“努力成為全球著名光電產(chǎn)品供應(yīng)商”的愿景，2022年研發(fā)投入占營業(yè)額的比重達(dá)到了47%，具有雄厚的創(chuàng)新資源能力以及積極的創(chuàng)新意愿。在2021年大立科技承擔(dān)的某電子信息產(chǎn)業(yè)技術(shù)改造類項(xiàng)目獲得政府補(bǔ)助資金，金額為5 000萬元。憑借研發(fā)團(tuán)隊(duì)與管理層的高效協(xié)作和充足的資金投入，公司形成多層次創(chuàng)新能力，提高了我國紅外焦平面圖像傳感器芯片的整體技術(shù)水平。

3.2.3戰(zhàn)略三角配合型

組態(tài)H3由行業(yè)、制度和資源3個(gè)條件共同組成，以研發(fā)人才、學(xué)習(xí)吸收能力和財(cái)務(wù)柔性為核心條件，市場競爭力和社會(huì)信任為邊緣條件的多層次組態(tài)可以產(chǎn)生高成熟度的突破式創(chuàng)新。企業(yè)處在競爭較為激烈、同時(shí)信任程度高的環(huán)境中，不僅僅重視培養(yǎng)自身知識(shí)吸收整合、研發(fā)和財(cái)務(wù)能力，還在創(chuàng)新實(shí)施過程中利用外部競爭的“抓力”和非正式制度的“拉力”，企業(yè)做到與市場、社會(huì)配合實(shí)現(xiàn)突破式創(chuàng)新。

故將該路徑命名為“戰(zhàn)略三角配合型”。河南輝煌科技股份有限公司是該路徑的典型案例，主營軌道交通信號(hào)測控、運(yùn)輸指揮和通信技術(shù)開發(fā)等業(yè)務(wù)。2020年，公司營業(yè)收入和利潤增長超過25%，業(yè)績表現(xiàn)良好，獲得廣泛認(rèn)可。

企業(yè)利用外部競爭和地區(qū)信任的動(dòng)力，不斷提高決策能力、學(xué)習(xí)吸收能力，增加研發(fā)投入和專利數(shù)量，積累研發(fā)知識(shí)庫和技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢，成為行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)，并于2020年被認(rèn)定為“第二批”專精特新“小巨人”企業(yè)。

3.3突破式創(chuàng)新路徑演進(jìn)分析

3.3.1主導(dǎo)軌跡型

研發(fā)人才、高管學(xué)術(shù)經(jīng)歷、學(xué)習(xí)吸收能力和財(cái)務(wù)柔性4個(gè)資源條件和政府補(bǔ)助這一正式制度條件在兩階段里始終存在，其演進(jìn)軌跡是“主導(dǎo)型”。在兩時(shí)段中，我國政府不斷發(fā)布專精特新“小巨人”企業(yè)補(bǔ)助政策，第一時(shí)段工信部2018年《開展專精特新“小巨人”企業(yè)培育工作通知》，第二時(shí)段2022年3月“專精特新”首次寫進(jìn)政府報(bào)告，緩解專精特新中小企業(yè)資金壓力，推動(dòng)創(chuàng)新已經(jīng)成為政府工作的重要命題，所以兩階段均存在政府補(bǔ)助條件。同時(shí)，我國某些領(lǐng)域如醫(yī)療器械、半導(dǎo)體、核心工業(yè)軟件等仍主要依賴進(jìn)口，“卡脖子”問題促使企業(yè)不斷地追求改進(jìn)和創(chuàng)新。企業(yè)結(jié)合高管學(xué)術(shù)資源和人才資源，應(yīng)用財(cái)務(wù)柔性能力把握資金配置，并通過學(xué)習(xí)吸收能力掌握科學(xué)研究和技術(shù)，尋求突破式創(chuàng)新的機(jī)會(huì)。因此，兩階段均存在研發(fā)人才、高管學(xué)術(shù)經(jīng)歷、學(xué)習(xí)吸收能力和財(cái)務(wù)柔性4個(gè)資源條件。

3.3.2轉(zhuǎn)折軌跡型

行業(yè)競爭度和社會(huì)信任條件在2020—2022年第二時(shí)段出現(xiàn)缺失，其演進(jìn)軌跡是“轉(zhuǎn)折型”。一方面，專精特新“小巨人”企業(yè)在某一細(xì)分領(lǐng)域精耕細(xì)作，致力于在該領(lǐng)域獲得市場份額和創(chuàng)新能力雙重引領(lǐng)地位，本身就是行業(yè)中的單項(xiàng)冠軍，具有長期的競爭優(yōu)勢。另一方面，新冠疫情不僅給中小企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營帶來沖擊，也讓客戶對(duì)企業(yè)穩(wěn)定性信心不足，導(dǎo)致地區(qū)社會(huì)信任的降低，原本創(chuàng)新能力差、市場份額小的企業(yè)隨之被淘汰。而專精特新企業(yè)利用其市場地位、資源優(yōu)勢和吸收整合能力，注重自主創(chuàng)新能力的持續(xù)進(jìn)步，在面臨危機(jī)時(shí)表現(xiàn)出較強(qiáng)的企業(yè)韌性。綜上所述，即使在缺乏良好社會(huì)信任和市場競爭環(huán)境的條件下，“小巨人”企業(yè)依然表現(xiàn)出較高的突破式創(chuàng)新成熟度。故第二時(shí)段呈現(xiàn)出行業(yè)競爭度和社會(huì)信任條件缺失的情況。

3.4穩(wěn)健性檢驗(yàn)

對(duì)實(shí)現(xiàn)高突破式創(chuàng)新的組態(tài)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。采用調(diào)整原始一致性閾值和頻數(shù)閾值的方法。首先，將兩階段原始一致性閾值從0.8調(diào)到0.85，第一時(shí)段呈現(xiàn)4條組態(tài)，第二時(shí)段為3條組態(tài)，與現(xiàn)有結(jié)果一致。其次，將兩階段的頻數(shù)由1調(diào)整為2，得到的組合仍基本與現(xiàn)有結(jié)果一致。綜上所述，研究結(jié)論是穩(wěn)健的。

4結(jié)語

基于“戰(zhàn)略三角”觀構(gòu)建組態(tài)研究框架，收集160家專精特新“小巨人”企業(yè)數(shù)據(jù)，結(jié)合動(dòng)態(tài)fsQCA和NCA方法，以市場競爭度、政府補(bǔ)助、社會(huì)信任、研發(fā)人才、高管學(xué)術(shù)經(jīng)歷、學(xué)習(xí)吸收能力和財(cái)務(wù)柔性7個(gè)條件為前因變量，挖掘2017—2019年和2020—2022年兩時(shí)段的突破式創(chuàng)新組態(tài)和演進(jìn)規(guī)律。

1）戰(zhàn)略三角觀的各個(gè)要素對(duì)“小巨人”企業(yè)突破式創(chuàng)新均有重要影響。由必要條件檢驗(yàn)結(jié)果可知，單一要素并非驅(qū)動(dòng)企業(yè)高成熟度突破式創(chuàng)新的必要條件，而是行業(yè)、制度和資源共同作用的結(jié)果。由QCA組態(tài)分析結(jié)果可知，高突破式創(chuàng)新存在3條組態(tài)路徑，可以歸納為資源導(dǎo)向型、制度資源并驅(qū)型和戰(zhàn)略三角配合型。同時(shí)，資源導(dǎo)向型可進(jìn)一步劃分為人才密集型和知識(shí)吸收型。制度資源并驅(qū)型可以劃分為3類：政策支持型、社會(huì)資本型和政策驅(qū)動(dòng)型。

2）多時(shí)段比較分析中，突破式創(chuàng)新前因變量在兩階段形成了2種演進(jìn)軌跡。研發(fā)人才、高管學(xué)術(shù)經(jīng)歷、學(xué)習(xí)吸收能力和財(cái)務(wù)柔性4個(gè)資源條件和政府補(bǔ)助在兩階段始終存在，其演進(jìn)軌跡是“主導(dǎo)型”。其余條件演進(jìn)軌跡為“轉(zhuǎn)折型”，呈現(xiàn)第二階段缺失的現(xiàn)象。軌跡變化與兩階段專精特新企業(yè)特點(diǎn)和現(xiàn)實(shí)環(huán)境背景密切相關(guān)。

3）政府應(yīng)給予專精特新“小巨人”企業(yè)創(chuàng)新支持，發(fā)揮外部制度的供給主體作用。具體而言，政府可以通過稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼、提供人才專項(xiàng)基金等方式促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)投入。并通過加強(qiáng)企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)的合作，為“小巨人”企業(yè)的突破式創(chuàng)新提供人才支持。同時(shí)，政府應(yīng)逐步完善企業(yè)層面的社會(huì)信任體系，通過物質(zhì)和精神上的獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)守信企業(yè)，充分發(fā)揮正式制度與非正式制度在推動(dòng)突破式創(chuàng)新過程中的協(xié)同作用。

4）專精特新“小巨人”企業(yè)應(yīng)提升自主研發(fā)能力，繼續(xù)在專業(yè)領(lǐng)域精耕細(xì)作。對(duì)于專精特新企業(yè)而言，資源層面的條件在兩階段均存在，體現(xiàn)了自主研發(fā)能力的重要性。在“卡脖子”時(shí)代，企業(yè)需要引進(jìn)與培育高素質(zhì)人才和注重提升高管團(tuán)隊(duì)的學(xué)術(shù)教育水平，提高決策和創(chuàng)新效率，還需要強(qiáng)化學(xué)習(xí)吸收能力和財(cái)務(wù)柔性輔助企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)。此外，外部的制度、行業(yè)競爭環(huán)境處在動(dòng)態(tài)變化中，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身資源和能力稟賦，有差異地選擇內(nèi)部資源與能力，選擇最符合自身情況的組態(tài)路徑，促進(jìn)突破式創(chuàng)新。

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（責(zé)任編輯：王強(qiáng)）

收稿日期：2024-08-09

基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“基于技術(shù)創(chuàng)新能力的中國制造業(yè)并購協(xié)同機(jī)理及實(shí)現(xiàn)路徑研究”（71371124）

作者簡介：葉紅雨，女，江西宜春人，博士，副教授，主要從事企業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的研究工作。