技術(shù)追趕與技術(shù)超越：在新一輪科技革命中構(gòu)筑非對稱競爭優(yōu)勢

摘"要科技革命與產(chǎn)業(yè)變革加快演進，科技競爭日益成為國家間競爭的主戰(zhàn)場，對許多國家提出了新的挑戰(zhàn)?？萍忌下浜蟮膰胰粢c現(xiàn)代化國家同行，必須首先走技術(shù)追趕的道路。由于國家的要素稟賦以及所采取的技術(shù)追趕策略不同，最后的結(jié)局也大相徑庭。如果僅僅接受發(fā)達國家的技術(shù)擴散，那么只能實現(xiàn)效率收斂，達不到技術(shù)收斂，并不能真正趕上發(fā)達國家。中國必須走一條在技術(shù)追趕中努力實現(xiàn)超越的發(fā)展道路，超常規(guī)地在科技發(fā)展的前沿方向和新興領(lǐng)域重點布局，努力掌握一批新興前沿技術(shù)和顛覆性技術(shù)，在新一輪科技革命中構(gòu)筑非對稱競爭優(yōu)勢，以形成無法回避的大國科技博弈的均衡態(tài)勢。

關(guān)鍵詞技術(shù)追趕"技術(shù)超越"科技競爭"非對稱優(yōu)勢"顛覆性技術(shù)

國家的現(xiàn)代化發(fā)展是一個技術(shù)追趕和超越的進程。率先進入現(xiàn)代化的國家，往往都是在技術(shù)上領(lǐng)先的國家，后進入現(xiàn)代化的國家，也都經(jīng)歷了一個技術(shù)追趕乃至超越的過程?，F(xiàn)代化的歷程本質(zhì)上就是技術(shù)追趕和超越的國家發(fā)展過程。當(dāng)今世界，一方面，科技革命與產(chǎn)業(yè)變革加快演進，新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)層出不窮，對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生深刻影響；另一方面，科技競爭日益成為國家間競爭的主戰(zhàn)場，技術(shù)擴散發(fā)生重大變化，對后來者提出了新的挑戰(zhàn)?？茖W(xué)總結(jié)歷史經(jīng)驗，采用更好的技術(shù)追趕模式，形成自己的獨特優(yōu)勢，在新一輪科技革命中贏得主動，成為中國推進現(xiàn)代化國家建設(shè)的重要策略。

一、現(xiàn)代化、四次工業(yè)革命與國家實力起落

總體上講，現(xiàn)代化就是一個工業(yè)化不斷深化發(fā)展的歷史進程。有學(xué)者把現(xiàn)代化分為經(jīng)濟學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)、歷史學(xué)等不同視野下的現(xiàn)代化^①，但無論從哪種視角看待現(xiàn)代化，工業(yè)化都是現(xiàn)代化的核心，因為二者在時序上高度一致，工業(yè)化的進程基本決定了現(xiàn)代化的結(jié)果。盡管有學(xué)者把現(xiàn)代化的起始階段追溯到哥倫布發(fā)現(xiàn)新大陸的時期，甚至早至12世紀(jì)歐洲文藝復(fù)興初期和中國的宋代，但這些研究多少有些泛現(xiàn)代化的味道。當(dāng)人類還沒有從自身和牲畜的肌肉中得以解放的時候，人的基本生活狀態(tài)與1000年前的祖先沒有大的區(qū)別的時候，言及現(xiàn)代化難免過于抽象空洞?？茖W(xué)家和經(jīng)濟學(xué)家開始把現(xiàn)代化進程與器物變遷聯(lián)系在一起以減少一些隨性的想象，就自然地以工業(yè)化作為現(xiàn)代化的考察維度。如果把第一次工業(yè)革命看作世界現(xiàn)代化的開端，迄今不過200多年的時間。何傳啟主編：《如何成為一個現(xiàn)代化國家：中國現(xiàn)代化報告概要（2001～2016）》，北京大學(xué)出版社，2017年，第2頁。有學(xué)者明確指出，世界現(xiàn)代化進程從工業(yè)革命開始，以大工業(yè)的興起為標(biāo)志，由工業(yè)化推動和引導(dǎo)。洪銀興：《中國式現(xiàn)代化論綱》，江蘇人民出版社，2023年，第19頁。更有專家考證得出，“modernization”（現(xiàn)代化）出現(xiàn)于18世紀(jì)70年代，就是第一次工業(yè)革命的開始年代。何傳啟主編：《中國現(xiàn)代化報告2020——世界現(xiàn)代化的度量衡》，北京大學(xué)出版社，2020年，第11頁。

工業(yè)革命是推動工業(yè)化和現(xiàn)代化發(fā)展的主要動力，每一次工業(yè)革命的出現(xiàn)都有力推動工業(yè)化進入一個新的階段，并使一些國家走上現(xiàn)代化的道路。第一次工業(yè)革命始于18世紀(jì)60年代，延續(xù)約100年，其重要標(biāo)志是蒸汽機和鐵路的應(yīng)用。借助于第一次工業(yè)革命，英國率先進入工業(yè)化進程，并逐步變成一個現(xiàn)代化國家。緊接著，法國、荷蘭、比利時等西歐國家也相繼掀起了工業(yè)化浪潮，成為世界上較早走上現(xiàn)代化道路的一批國家。第二次工業(yè)革命發(fā)端于19世紀(jì)下半葉，核心標(biāo)志是電氣化，磁場電流的發(fā)現(xiàn)，電的廣泛使用，電燈、電動機、內(nèi)燃機、生產(chǎn)流水線的出現(xiàn)，使工業(yè)化達到一個新的高峰。因此，這次工業(yè)革命也可以稱為電力革命。一個世紀(jì)以前，電氣化或電力革命就是最具有顛覆性的嶄新技術(shù)，所以當(dāng)年的俄國蘇維埃政權(quán)用最大的熱情制定了國家電氣化計劃。在全俄蘇維埃第八次代表大會上，列寧把俄國電氣化遠(yuǎn)景計劃稱為第二個黨綱。當(dāng)時俄國流行的一個口號是共產(chǎn)主義等于蘇維埃政權(quán)加全國電氣化。《列寧選集》第四卷，人民出版社，2012年，第364頁。盡管俄國如此重視電氣化，但它并不是第二次工業(yè)革命的中心。在這次工業(yè)革命中，美國、德國等后進入工業(yè)化的國家有更好的表現(xiàn)。第三次工業(yè)革命出現(xiàn)于第二次世界大戰(zhàn)之后，重要代表性科技成果很多，因為20世紀(jì)下半葉正是新技術(shù)、新發(fā)明爆炸式涌現(xiàn)的時期，但核心標(biāo)志是電子計算機以及與之緊密關(guān)聯(lián)的微電子技術(shù)的出現(xiàn)和發(fā)展。第三次工業(yè)革命涌現(xiàn)的新技術(shù)催生了許多新產(chǎn)業(yè)，其中一些產(chǎn)業(yè)極為重要，一直影響著今天世界經(jīng)濟的發(fā)展，如半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代通信產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、軟件產(chǎn)業(yè)等。在第三次工業(yè)革命中，一些國家和地區(qū)大大縮短了現(xiàn)代化的進程，在某些領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的一定超越，如日本、韓國、新加坡等。

當(dāng)今世界處于一場新的重大產(chǎn)業(yè)變革之中，正在興起新一輪工業(yè)革命。引起學(xué)者之間產(chǎn)生分歧的根本，不是當(dāng)前是否正在經(jīng)歷新的工業(yè)革命，而是第幾次工業(yè)革命。著名未來學(xué)家杰里米·里夫金把當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)變革稱作第三次工業(yè)革命，其特征是由舊的能源模式向可再生能源模式轉(zhuǎn)化。[美]杰里米·里夫金：《第三次工業(yè)革命：新經(jīng)濟模式如何改變世界》，張體偉、孫毅寧譯，中信出版集團，2012年，第31頁。世界經(jīng)濟論壇創(chuàng)始人兼執(zhí)行主席克勞斯·施瓦布是第四次工業(yè)革命論的代表人物。他認(rèn)為，第四次工業(yè)革命始于20世紀(jì)與21世紀(jì)之交，其基礎(chǔ)是數(shù)字革命，以移動互聯(lián)網(wǎng)、人工智能、機器學(xué)習(xí)為主要特征。[德]克勞斯·施瓦布：《第四次工業(yè)革命：轉(zhuǎn)型的力量》，李菁譯，中信出版社，2016年，第4頁。顯然，里夫金是根據(jù)能源的使用方式把人類所經(jīng)歷的工業(yè)革命劃分成三次，而第三次工業(yè)革命也僅僅剛剛開啟。施瓦布則是從科技進步對經(jīng)濟發(fā)展的影響這一線索出發(fā)，結(jié)合蒸汽機、鐵路、電力、生產(chǎn)線、計算機、互聯(lián)網(wǎng)、人工智能等重大科技創(chuàng)新成果的廣泛影響，引出經(jīng)濟發(fā)展的不同模式，將過去200多年的經(jīng)濟發(fā)展史分為四次工業(yè)革命。里夫金的三次工業(yè)革命論主要聚焦能源，施瓦布的四次工業(yè)革命論則涉及科技進步整個領(lǐng)域，關(guān)注具有里程碑意義的重大科技創(chuàng)新和發(fā)明，對產(chǎn)業(yè)變革的反映更加全面。因此，把當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)變革稱作第四次工業(yè)革命更為合理。

在第一次工業(yè)革命中，英國是唯一的勝出者，是先進技術(shù)的策源地。蒸汽機、鐵路都誕生于英國，然后擴散到歐洲大陸和北美地區(qū)。第一次工業(yè)革命的成果不僅讓英國成為世界上第一個工業(yè)化和現(xiàn)代化的國家，而且塑造了一個全球性帝國，在長時間內(nèi)主宰天下。1851年，世界第一場博覽會在英國倫敦舉辦，其正式名稱為萬國工業(yè)博覽會，倫敦專門為此設(shè)計建造了壯麗輝煌的水晶宮，引人注目的展品有蒸汽機車、起重機、機床、汽船等工業(yè)時代的產(chǎn)物。通過這場博覽會，英國向世界展示了輝煌燦爛的工業(yè)文明和不可一世的綜合國力。英國對世界所產(chǎn)生的深刻影響并沒有隨其地位的下落而很快消失，直到20世紀(jì)30年代，許多國家還是采取將本國貨幣匯率釘住英鎊的政策，包括當(dāng)時的中國。時至今日，世界上還有不少國家采用起源于英國的靠左行駛的交通規(guī)則，可見一個科技強國對世界有長遠(yuǎn)的影響。

在第二次工業(yè)革命中，英國、美國、德國是共同的勝利者，但勝利的天秤更多地傾向于后兩個國家。英國依舊是這場工業(yè)革命的中心，但已經(jīng)不是唯一的中心。雖然磁場電流的發(fā)現(xiàn)、電機的發(fā)明這些標(biāo)志性的科技創(chuàng)新成果依舊誕生在英國，促進那場革命的兩位最偉大的科學(xué)家——法拉第和麥克斯韋都是英國人，但美國和德國已在這場革命中顯示出更強的競爭力，并最終超越了英國。第二次工業(yè)革命剛爆發(fā)的1870年，美國就在經(jīng)濟總量上超過了英國，又用了大約40年時間，人均GDP水平也超過了英國。[美]斯坦利·L·恩格爾曼、[美]羅伯特·E·高爾曼主編：《劍橋美國經(jīng)濟史：漫長的19世紀(jì)》第二卷上冊，王玨、李淑清主譯，中國人民大學(xué)出版社，2018年，第19頁。更重要的是，在一些新興的產(chǎn)業(yè)如汽車、機電等，美國從一開始就占據(jù)優(yōu)勢地位。德國雖然到20世紀(jì)初人均GDP還沒有超過英國，但在化學(xué)工業(yè)、光學(xué)工業(yè)等代表新工業(yè)革命發(fā)展方向的產(chǎn)業(yè)上，已在英國之上。[英]保羅·肯尼迪：《大國的興衰：1500—2000年的經(jīng)濟變革和軍事沖突》上，王保存等譯，中信出版社，2013年，第220頁。

第三次工業(yè)革命無疑是美國的主場，美國幾乎全方位地取得了這場新工業(yè)革命的勝利。從電子計算機到人類登月，從晶體管到集成電路，從大型寬體飛機到互聯(lián)網(wǎng)，半個多世紀(jì)內(nèi)最為重要的科技創(chuàng)新成果，幾乎都先出自美國。在高科技產(chǎn)業(yè)，美國具有世界上獨一無二的強大競爭力。在相當(dāng)長一段時間內(nèi)，美國擁有獨霸全球的超強實力。雖然當(dāng)時的蘇聯(lián)一度與美國形成兩個超級大國的均勢，但主要是在軍事領(lǐng)域和外交領(lǐng)域，蘇聯(lián)在科技和經(jīng)濟領(lǐng)域的實力與美國相差甚遠(yuǎn)。在這場工業(yè)革命演進的后半場，日本、德國、韓國在一些產(chǎn)業(yè)上顯示出很強的競爭優(yōu)勢，如消費類電子產(chǎn)品制造、機器人、精密儀器設(shè)備等，但這種優(yōu)勢是局部的、非體系化的，尚不構(gòu)成可以抗衡美國的整體實力。

經(jīng)歷三次工業(yè)革命后，世界的國家實力版圖發(fā)生巨變。美國成為唯一的超級強國，科技、經(jīng)濟、軍事實力雄霸全球，其中科技實力是核心。英國雖然在科技上仍有一定實力，但已失去領(lǐng)導(dǎo)者的地位。歐洲在科技和經(jīng)濟方面依舊保持發(fā)達水平，但已不是世界的中心。日本、韓國迅速崛起，在一些領(lǐng)域后來居上，制造業(yè)競爭力世界領(lǐng)先。

時代翻過了歷史的畫卷，來到了又一次新的科技革命面前。啟動中的第四次工業(yè)革命必將再次改寫歷史，一批具有里程碑意義的新科技創(chuàng)新成果正在或即將涌現(xiàn)，一場影響深遠(yuǎn)的新產(chǎn)業(yè)變革正在逐步形成，又會有一些國家脫穎而出，也必然會有一些國家隨之沉落。

二、技術(shù)追趕與技術(shù)超越：兩種模式的比較

經(jīng)濟發(fā)展必須依賴科技進步，科技創(chuàng)新始終推動著產(chǎn)業(yè)變革。當(dāng)科技創(chuàng)新呈現(xiàn)爆發(fā)性突破時，就會產(chǎn)生一場新的工業(yè)革命。經(jīng)濟發(fā)達的國家首先是在科技創(chuàng)新上取得了很大的進步，并以先進的技術(shù)支撐強大的產(chǎn)業(yè)。除了極少數(shù)國情特別的小國，實現(xiàn)現(xiàn)代化的國家都走了一條科技現(xiàn)代化的道路?？萍忌下浜蟮膰胰粢c現(xiàn)代化國家同行，必須首先走技術(shù)追趕的道路。

從歷史的維度看，除了古代希臘，世界上所有的國家都有過技術(shù)追趕的經(jīng)歷，也包括作為第一個工業(yè)化國家的英國。英國雖然是第一次工業(yè)革命的故鄉(xiāng)，但也經(jīng)歷了科學(xué)技術(shù)和綜合國力落后于歐洲大陸的歷史。自1066年法國人威廉征服英格蘭以后，在長達幾個世紀(jì)的歷史中，英國受法國的影響很大，就連上流社會的交際語言也是法語?，F(xiàn)代英語中許多代表高級的單詞都來源于法語，如擺上餐桌的豬肉叫pork，源于法語porc，出自貴族口中，而在豬圈里養(yǎng)的豬叫pig，是本土盎格魯-撒克遜人的常用語。貴族們吃的牛肉叫beef，源于法語boeuf，而農(nóng)民養(yǎng)在田野的牛叫cattle。英國的文藝復(fù)興也晚于法國，青年知識分子喜歡到巴黎求學(xué)，尤其是青年貴族，一般都有到法國游學(xué)的經(jīng)歷，法國是當(dāng)時英國的學(xué)習(xí)對象。所以，亞當(dāng)·斯密在寫作《國富論》前，當(dāng)有一個陪伴青年貴族（巴克萊公爵）到法國游學(xué)一年的機會時，他毫不猶豫地辭去了大學(xué)教授的職位。亞當(dāng)·斯密堅定地作出這個決定的原因，既有高收入的誘惑，也有學(xué)習(xí)法國同行、了解法國經(jīng)濟社會的內(nèi)心向往。事實上，這段陪伴青年貴族游學(xué)法國的經(jīng)歷，對斯密寫作《國富論》有很大的幫助。參見杰西·諾曼：《亞當(dāng)·斯密傳：現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)之父的思想》，李燁譯，中信出版集團，2021年。

從17世紀(jì)到19世紀(jì)，英國是世界科學(xué)的中心。物理學(xué)、力學(xué)、天文學(xué)等科學(xué)在英國有了突破性的進展，涌現(xiàn)出牛頓、波義耳、哈雷、達爾文、法拉第、麥克斯韋等一批科學(xué)巨匠，為英國的工業(yè)革命與經(jīng)濟繁榮創(chuàng)造了富有營養(yǎng)的科技土壤。工業(yè)革命早期的一些技術(shù)成果與科學(xué)理論關(guān)聯(lián)并不緊密，主要是一些天才發(fā)明家根據(jù)經(jīng)驗不斷創(chuàng)新的結(jié)果，如對蒸汽機貢獻最大的瓦特（James Watt）是學(xué)徒出身，并沒有接受過高等教育，并不是在系統(tǒng)的科學(xué)理論指導(dǎo)下改進了蒸汽機，而是憑借經(jīng)驗和非凡的技能讓人類歷史進入了機器時代。最先發(fā)明蒸汽機的紐科門（Thomas Newcomen）也是工匠出身，對科學(xué)理論了解不多。實際上，揭示蒸汽機工作原理的熱學(xué)理論在當(dāng)時還沒有建立，熱力學(xué)三大定律尚未問世，獨特的工匠精神和發(fā)明家素養(yǎng)是工業(yè)革命早期成果的主要來源。然而，英國從科技進展中獲得的知識存量支持了工業(yè)革命的技術(shù)進步，包括已經(jīng)普遍使用的各種有精確刻度的科學(xué)裝置。劉益東、高璐、李斌：《科技革命與英國現(xiàn)代化》，山東教育出版社，2017年，第82頁。更為重要的是，在18世紀(jì)的英國，崇尚科學(xué)和發(fā)明已蔚然成風(fēng)。

自英國引領(lǐng)工業(yè)革命之后，在大約一個半世紀(jì)的時間里，其他國家都是技術(shù)上的追趕者，這些國家努力縮小與英國的差距。在追趕的過程中，由于國家具有的要素稟賦、采取的技術(shù)追趕策略不同，形成了不同的追趕模式，最后的結(jié)局也大相徑庭。

法國、德國與英國同屬歐洲，受英國工業(yè)革命的影響很大，兩個國家都走了一條典型的技術(shù)追趕道路，結(jié)局卻有很大差異。法國追趕的歷史很早，在英國工業(yè)革命浪潮掀起不久就開始了追趕過程。法國通過派專家到英國學(xué)習(xí)考察、購買英國機器和大量引進英國技術(shù)工匠的方式，積極推動本國的工業(yè)化。在18世紀(jì)，英國共有上千名技術(shù)工匠移民法國。姚大志、孫承晟：《科技革命與法國現(xiàn)代化》，山東教育出版社，2017年，第112頁。由于本地的科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新結(jié)合不好，沒有涌現(xiàn)一批大型的領(lǐng)軍企業(yè)，再加上法國本來就是一個農(nóng)業(yè)國，農(nóng)業(yè)要素稟賦一直是其比較優(yōu)勢，盡管始終在追趕，但從18世紀(jì)末到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束，法國只是縮短了與英國的工業(yè)技術(shù)差距，始終沒有真正追上，更沒有實現(xiàn)超越。法國后來出現(xiàn)了一些有國際優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，如核能工業(yè)、高速鐵路、大型飛機制造等，但那都是20世紀(jì)60年代以后的事情。直到今天，法國也不能算是一個世界科技和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先的典型國家。

德國追趕英國的歷史要晚于法國，因為在1871年之前德國還沒有統(tǒng)一，各弱小邦國處于分裂、落后狀態(tài)，其中最強的普魯士在工業(yè)和技術(shù)方面也乏善可陳。19世紀(jì)40年代，英國已是一個高度工業(yè)化的國家，德國的工業(yè)化才剛剛起步，當(dāng)時占主導(dǎo)地位的是工廠手工業(yè)和分散的小手工業(yè)方在慶、朱崇開、孫烈等：《科技革命與德國現(xiàn)代化》，山東教育出版社，2017年，第15頁。，如同半個多世紀(jì)前亞當(dāng)·斯密描寫的英國工業(yè)革命早期的情景。德國統(tǒng)一后，采用了一種政府推動科學(xué)與工業(yè)聯(lián)姻的工業(yè)化模式，積極扶持大工業(yè)企業(yè)成長，并在產(chǎn)業(yè)政策上采取與英國競爭的工業(yè)化策略，用了比英國更短的時間，實現(xiàn)了更高水平的工業(yè)化。與法國工業(yè)化過程中缺乏大型企業(yè)不同，德國在工業(yè)化過程中涌現(xiàn)出許多有國際競爭力的大型企業(yè)，且多數(shù)由富有創(chuàng)新精神的科學(xué)家或發(fā)明家所創(chuàng)辦，如克虜伯、西門子、戴姆勒、本茨、博世等。19世紀(jì)末，歐洲的技術(shù)創(chuàng)新中心已經(jīng)從英國轉(zhuǎn)移至德國，德國在鋼鐵、化學(xué)、電氣、光學(xué)、汽車等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域均超越英國。20世紀(jì)初，德國已成為僅次于美國的世界第二強國。方在慶、朱崇開、孫烈等：《科技革命與德國現(xiàn)代化》，山東教育出版社，2017年，第69頁。

美國的技術(shù)追趕則又是另外一種模式，不僅趕上了英國，而且在技術(shù)和工業(yè)化水平上實現(xiàn)了對英國的全面超越。美國的追趕和超越主要發(fā)生在第二次工業(yè)革命期間。在南北戰(zhàn)爭爆發(fā)時，美國還是一個農(nóng)業(yè)國，戰(zhàn)爭及其結(jié)果成了美國制造業(yè)發(fā)展的起點。[美]斯坦利·L·恩格爾曼、[美]羅伯特·E·高爾曼主編：《劍橋美國經(jīng)濟史：漫長的19世紀(jì)》第二卷上冊，王玨、李淑清主譯，中國人民大學(xué)出版社，2018年，第358頁。 美國發(fā)展工業(yè)化正值第二次工業(yè)革命的爆發(fā)期。美國抓住了新一輪科技革命催生新產(chǎn)業(yè)大量涌現(xiàn)的機遇，率先發(fā)展電力、電報、電話、化學(xué)、石油以及與電氣化有關(guān)的幾乎所有產(chǎn)業(yè)，擺脫了第一次工業(yè)革命期間形成的對英國技術(shù)的依賴，一步從技術(shù)模仿型國家轉(zhuǎn)型為技術(shù)創(chuàng)新型國家。第二次工業(yè)革命的標(biāo)志是電氣化，圍繞電氣化產(chǎn)生了一大批新興產(chǎn)業(yè)，如發(fā)電、電燈、電報、電話、電機、電梯、電爐、電冰箱等，以及后來的收音機、電視機等，美國幾乎全部占據(jù)優(yōu)勢地位。盡管直到20世紀(jì)30年代，世界科學(xué)中心仍然在歐洲，但美國已是世界的技術(shù)中心，工業(yè)化水平超越了整個歐洲。

從結(jié)果看，落后國家在技術(shù)上追趕先進國家可以分為效率收斂和技術(shù)收斂兩種類型。效率收斂是指在追趕的過程中，由于利用了先進國家已經(jīng)擴散的技術(shù)，落后國家在經(jīng)濟上有較快的發(fā)展，與先進國家之間的生產(chǎn)效率差距明顯縮小，但在技術(shù)上沒有明顯收斂，因為落后國家在提升技術(shù)，先進國家也在提升技術(shù)，前者只不過是用后者已經(jīng)用過的技術(shù)，差距始終存在，并未真正趕上。技術(shù)收斂是指經(jīng)過一段時間的追趕，技術(shù)差距明顯縮小直至追平，甚至原先的落后國家在某些技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了反超，尤其是在新興技術(shù)領(lǐng)域。第一次工業(yè)革命以來，實施技術(shù)追趕戰(zhàn)略的國家和地區(qū)，大部分實現(xiàn)的是效率收斂，并沒有達到真正的技術(shù)收斂。只有在新技術(shù)和新產(chǎn)業(yè)上采取后發(fā)超越的競爭模式，才能實現(xiàn)技術(shù)收斂，最終實現(xiàn)對追趕對象的技術(shù)反超。從歷史看，真正實現(xiàn)技術(shù)收斂的國家很少，典型的國家只有美國、德國、日本等。對比這幾個國家的情況，美國又明顯勝出一籌。

三、國際技術(shù)擴散的效應(yīng)、渠道與局限

落后國家的技術(shù)追趕道路本質(zhì)上是借助技術(shù)擴散渠道利用先進國家已有技術(shù)的過程。技術(shù)擴散有兩種含義：一是指在一國內(nèi)部的擴散，如從一個企業(yè)擴散至一個企業(yè)，從一個行業(yè)擴散至更多的行業(yè)；二是指國際擴散，即從一個國家擴散至另一個國家，接受擴散的國家將獲得較為先進的技術(shù)。這里主要討論第二種含義的技術(shù)擴散。

毫無疑問，技術(shù)擴散的主體是發(fā)達國家，接受擴散的國家是相對落后的國家。對于許多落后國家而言，接受技術(shù)擴散是實現(xiàn)效率收斂的重要路徑，甚至有學(xué)者將多數(shù)國家90%的經(jīng)濟增長都?xì)w功于對國外技術(shù)的應(yīng)用。Keller Wolfgang， “International technology diffusion”， Journal of Economic Literature，vol.42， no.3（2004）.國際技術(shù)擴散對于落后國家工業(yè)化發(fā)展具有重要意義。一般來講，國際技術(shù)擴散是落后國家進入工業(yè)化進程不可或缺的條件。在接受技術(shù)擴散之前，落后國家不具備發(fā)展工業(yè)的技術(shù)，甚至連簡單的機器也沒有。林語堂是中國現(xiàn)代史上的著名作家和學(xué)者，對西方文明了解甚多。在自傳中，他記錄了自己當(dāng)年乘汽船從家鄉(xiāng)到廈門讀中學(xué)，見到船上的蒸汽機時極為著迷的情景，以至于一度立志要學(xué)自然科學(xué)。那時已是清末，蒸汽機在英國已經(jīng)存在了一個多世紀(jì)，但在中國仍然是一種先進的技術(shù)。又過了幾十年，真正擴散到中國的先進技術(shù)仍然很少，所以直到20世紀(jì)40年代末，中國依舊是一個十分落后的農(nóng)業(yè)國。20世紀(jì)的最后20多年，中國開啟了世界經(jīng)濟史上發(fā)展速度最快的一段歷程，也是接受技術(shù)擴散最為迅速的一個過程。在其他發(fā)展中國家的工業(yè)化過程中，也能發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟增長與接受技術(shù)擴散之間的緊密關(guān)系。毫無疑問，技術(shù)擴散對于促進發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長，尤其是工業(yè)化有著明確的正面效應(yīng)。

一般認(rèn)為，國際技術(shù)擴散的渠道是國際貿(mào)易、利用外資（FDI）和信息交流。劉青海：《國際技術(shù)擴散渠道：一個文獻綜述》，《經(jīng)濟前沿》，2009年第12期。有的學(xué)者重視進口貿(mào)易帶來的技術(shù)擴散效應(yīng)Francesco Caselli， Wilbur John Coleman II， “Cross-country technology diffusion： The case of computers”， America Economic Review， vol.91， no.2（2001）.，有的學(xué)者則更加看重跨國公司的投資對技術(shù)擴散的重要性Keller Wolfgang， “International technology diffusion”， Journal of Economic Literature， vol.42， no.3（2004）. 王文巖、劉建：《FDI、國際技術(shù)擴散與發(fā)展中國家和地區(qū)的對策分析》，《中國科技論壇》，2007年第5期。。實際上，當(dāng)今世界技術(shù)擴散的渠道遠(yuǎn)不止國際貿(mào)易、FDI、信息交流這幾個傳統(tǒng)渠道，擴散的方式更加豐富多樣，主要可以概括為以下幾類。

第一，購買國外含有新技術(shù)的機器設(shè)備、專利、圖紙。這是國際技術(shù)擴散的直接方式，也是最可靠的渠道之一。改革開放40多年來，我國許多產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平和發(fā)展效率得到迅速提升，在很大程度上得益于從這個渠道獲得的新技術(shù)。20世紀(jì)80年代，我國雖然已經(jīng)可以生產(chǎn)彩電，但質(zhì)量差、產(chǎn)量小、經(jīng)濟效益低，難以滿足市場需求。后來從日本多次引進整條彩電生產(chǎn)線和相關(guān)的機器設(shè)備，很快就具備了大規(guī)模生產(chǎn)高質(zhì)量彩電的能力。雖然當(dāng)年引進彩電生產(chǎn)線耗費了大量外匯，對自主研發(fā)技術(shù)造成較大沖擊，也因此遭到許多批評，但是中國今天能成為世界首屈一指的電視機生產(chǎn)大國，產(chǎn)品具有很強的國際競爭力，與當(dāng)年用最快的辦法吸收國外先進技術(shù)不無關(guān)系。

第二，跨國公司在東道國的投資（FDI）帶入先進技術(shù)。發(fā)達國家在發(fā)展中國家投資，采用的技術(shù)比被投資國家原有的技術(shù)先進，以投資方式實現(xiàn)了技術(shù)的國際擴散。這樣的技術(shù)不僅存在于跨國公司所投的企業(yè)中，也會循著技術(shù)外溢（technology spill-over）的渠道進入被投資國的其他企業(yè)，尤其是私營部門的企業(yè)，使后者的技術(shù)水平得到顯著提升。過去幾十年，我國的汽車、家用電器、醫(yī)療器械、食品加工等許多產(chǎn)業(yè)，基本上是以這種技術(shù)擴散渠道提升技術(shù)層次和發(fā)展水平的。

第三，國際人員交流、科技信息傳播產(chǎn)生技術(shù)擴散。人與人之間的交流互動必然會促進信息傳播，所以不同國家科學(xué)家和技術(shù)人員之間的專業(yè)性交流可能產(chǎn)生有目的性或無目的性的技術(shù)擴散效果。落后國家的青年到發(fā)達國家留學(xué)，學(xué)習(xí)科學(xué)技術(shù)，回國后從事專業(yè)性工作，往往會產(chǎn)生相應(yīng)的技術(shù)擴散效果。不論這種留學(xué)是否具有目的性，都有可能實現(xiàn)技術(shù)擴散。有不少技術(shù)看了就能模仿，或者一看就能啟發(fā)靈感，所以國際性的科技成果展覽會也是技術(shù)擴散的渠道。一些重要的科學(xué)技術(shù)期刊和專利出版物，也可能成為國際技術(shù)擴散的渠道。在國門沒有打開的20世紀(jì)50年代到70年代，我國一些科學(xué)家就是依靠閱讀發(fā)達國家的科學(xué)技術(shù)期刊了解技術(shù)發(fā)展關(guān)鍵動向、選擇一些有價值的研究方向，才為最終獲得研究成功奠定了基礎(chǔ)。

第四，互聯(lián)網(wǎng)推動技術(shù)尤其是信息技術(shù)迅速擴散?；ヂ?lián)網(wǎng)的出現(xiàn)使得技術(shù)的傳播有了一個新的平臺，技術(shù)擴散有了一個新的極為重要的渠道。如今，大量的技術(shù)都是以軟件的形式存在，而且普遍采用“開源”方式，即技術(shù)所有者向所有的訪問特定網(wǎng)址的人開放源代碼。借助這種開源技術(shù)，有專業(yè)基礎(chǔ)的人和機構(gòu)可以在這些源代碼的基礎(chǔ)上進行二次開發(fā)。由于大量技術(shù)是在互聯(lián)網(wǎng)上呈現(xiàn)的，非常有利于對一些技術(shù)進行模仿，甚至只要稍加改造就可以產(chǎn)生與原技術(shù)相近的技術(shù)。所以，當(dāng)美國出現(xiàn)亞馬遜、eBay等購物網(wǎng)站和Google搜索、Uber打車軟件等以后，包括中國在內(nèi)的其他國家的公司很快推出了類似功能的產(chǎn)品?；ヂ?lián)網(wǎng)的出現(xiàn)和繁榮有力地促進了技術(shù)的國際擴散。

第五，在對外投資中直接聘用外國科學(xué)家和技術(shù)人員導(dǎo)致技術(shù)擴散。一般認(rèn)為，只有發(fā)達國家到落后國家投資才會產(chǎn)生技術(shù)擴散現(xiàn)象。其實，落后國家到發(fā)達國家投資，聘用當(dāng)?shù)氐目茖W(xué)家和技術(shù)人員，也會產(chǎn)生技術(shù)擴散效果。雖然這種技術(shù)在發(fā)達國家使用，但使用權(quán)屬于投資企業(yè)，并會在企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)生技術(shù)外溢和技術(shù)共享效應(yīng)，時間一長，企業(yè)就掌握了這種技術(shù)。能夠到發(fā)達國家進行反向投資并從事科技行業(yè)的相對落后國家并不多，一般是整體實力較強、行業(yè)發(fā)展有比較優(yōu)勢、技術(shù)消化能力強的國家，如韓國、中國等。

雖然接受技術(shù)擴散是落后國家實現(xiàn)技術(shù)追趕的一條重要路徑，許多國家因此而縮短了與發(fā)達國家的距離，但是，這種技術(shù)擴散有很大的局限性，長期看并不能使后發(fā)國家實現(xiàn)趕超。主要有以下三個原因：一是容易形成路徑依賴，只能接受發(fā)達國家擴散的技術(shù)，不會發(fā)展自己的技術(shù)且始終無法掌握發(fā)達國家不允許擴散的技術(shù)。采用這種技術(shù)追趕模式，基本上是跟在發(fā)達國家的后面亦步亦趨，不會有跨越，其結(jié)果最多是縮小差距，永遠(yuǎn)無法實現(xiàn)趕超。二是接受擴散的技術(shù)有局限性，不是尖端前沿技術(shù)。當(dāng)今世界，發(fā)達國家擴散的多數(shù)是中間技術(shù)或中等技術(shù)，尖端前沿的技術(shù)、底層的關(guān)鍵技術(shù)不擴散。例如，發(fā)達國家可以把安裝在手機、汽車、洗衣機里的芯片提供給你，但是把制造芯片的光刻機技術(shù)嚴(yán)格控制在自己手中，對于芯片產(chǎn)業(yè)鏈來講，光刻機就是底層的關(guān)鍵技術(shù)。同樣，互聯(lián)網(wǎng)上有大量開源的軟件技術(shù)，但新一代人工智能技術(shù)的杰作——ChatGPT卻不開源，技術(shù)擁有方除了有商業(yè)和法律上的考慮外，不讓競爭對手趕超也是一重要因素。所以，在ChatGPT之后，世界上已開發(fā)的類似人工智能產(chǎn)品約有幾百個，至今無一能在技術(shù)上超越它。三是發(fā)達國家可以擴散技術(shù)，也可以隨時不擴散技術(shù)，主動權(quán)在發(fā)達國家手中，而且可以把限制技術(shù)擴散作為打擊他國的工具。即便技術(shù)擁有方愿意擴散技術(shù)，但是其所在國家的政治利益集團出于某種目的，也可以阻止技術(shù)擴散。Diego Comin， Bart Hobijn， “Lobbies and technology diffusion”， The Review of Economics and Statistics， vol.91， no.2（2009）.在當(dāng)前的國際環(huán)境下，傳統(tǒng)的技術(shù)擴散路徑對中國很不利。

當(dāng)前，中國不缺一般中間技術(shù)或中等技術(shù)，缺的是關(guān)鍵核心技術(shù)，缺的是尖端前沿技術(shù)。但是，恰恰就在關(guān)鍵核心技術(shù)和尖端前沿技術(shù)方面，少數(shù)西方國家已經(jīng)基本封死了中國獲得技術(shù)擴散的渠道。更嚴(yán)峻的是，中國逐漸被排除在由發(fā)達國家主導(dǎo)的國際技術(shù)擴散渠道之外。不僅少數(shù)西方國家政府開列的對華制裁性“實體清單”在繼續(xù)加長，而且一些商業(yè)性機構(gòu)為規(guī)避政治風(fēng)險采取了與中國“割裂”的做法。2022年11月，美國OpenAI公司發(fā)布ChatGPT，同時向世界上大部分國家和地區(qū)開放了訪問權(quán)，除中國和少數(shù)國家以外，全球各地都可從互聯(lián)網(wǎng)接入使用。該公司寧愿放棄中國巨大的市場，也不向中國用戶開放訪問權(quán)。這種做法實際上已經(jīng)把中國屏蔽在人工智能的前沿技術(shù)之外，而人工智能則是剛剛開始的新一輪科技競爭中的關(guān)鍵領(lǐng)域。中國不能采取傳統(tǒng)的技術(shù)追趕模式，必須另辟蹊徑。

四、在新一輪科技革命中形成非對稱競爭優(yōu)勢

由于一些關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人，我國面臨在技術(shù)上被卡脖子的問題。因此，我們必須高度重視，把解決卡脖子難題放在戰(zhàn)略優(yōu)先地位，破除體制機制障礙，下決心突破一批關(guān)鍵核心技術(shù)。近年來，在多方努力下，關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)取得重要進展，突破了部分卡脖子問題，這為我國實現(xiàn)全面破解卡脖子難題奠定了基礎(chǔ)，增強了信心，提供了思路。

必須看到，科技創(chuàng)新有其自身規(guī)律，進行技術(shù)追趕的國家只要把握住新的科技革命機遇，在戰(zhàn)略上堅持科學(xué)定位，也可以實現(xiàn)技術(shù)超越。具體來說，我國既要在卡脖子的關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域迎難而上，又要充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，從技術(shù)趕超的自身規(guī)律出發(fā)，超常規(guī)地重點布局科技發(fā)展的前沿方向和新興領(lǐng)域，努力掌握一批前沿技術(shù)和顛覆性技術(shù)。關(guān)鍵是要形成科技創(chuàng)新的非對稱競爭優(yōu)勢，以增強抗衡科技霸權(quán)國家的能力，同時推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，催生一批有國際競爭力的新興產(chǎn)業(yè)，為推動國家現(xiàn)代化進程奠定強大的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)。

所謂科技創(chuàng)新的非對稱競爭優(yōu)勢，是指在科技全面進步的基礎(chǔ)上，著重在一些關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，尤其是新興前沿技術(shù)和顛覆性技術(shù)領(lǐng)域，或者在重要技術(shù)鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)上，形成特定的創(chuàng)新優(yōu)勢。非對稱強調(diào)的是垂直式突破，不是水平式突破，即不是在所有的技術(shù)領(lǐng)域都要實現(xiàn)領(lǐng)先，而是在某些重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)上實現(xiàn)大的突破，超前于國家整體發(fā)展，在世界上形成高峰水平。不僅做到在技術(shù)上實現(xiàn)自主可控，而且形成對技術(shù)的可配置能力，打破國際科技霸權(quán)，形成大國科技競爭與合作的均衡態(tài)勢。

當(dāng)新的科技革命來臨時，產(chǎn)業(yè)必然發(fā)生深刻變革。在第一次工業(yè)革命中唱主角的是紡織產(chǎn)業(yè)和鋼鐵產(chǎn)業(yè)。紡織業(yè)擴大了市場，增進了國民財富，而鋼鐵產(chǎn)業(yè)則提升了國家實力，因為鋼產(chǎn)量曾是反映大國綜合實力乃至軍事能力的重要指標(biāo)。在《大國的興衰》這部影響極廣的史學(xué)著作中，作者保羅·肯尼迪就利用鋼產(chǎn)量來衡量19世紀(jì)的大國地位。[英]保羅·肯尼迪：《大國的興衰：1500—2000年的經(jīng)濟變革和軍事沖突》上，王保存等譯，中信出版社，2013年，第208、238頁。第二次工業(yè)革命期間，與電氣化有關(guān)的產(chǎn)業(yè)變得更為重要了，成了推動經(jīng)濟增長的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。化學(xué)工業(yè)等一批新產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了，染料、化肥、柴油、汽油、合成橡膠、賽璐珞、塑料等一系列新產(chǎn)品的問世都是新技術(shù)發(fā)展的結(jié)果。第三次工業(yè)革命的代表則是電子技術(shù)革命，標(biāo)志性新興產(chǎn)業(yè)是電子計算機、計算機軟件和半導(dǎo)體。[美]斯坦利·L·恩格爾曼、[美]羅伯特·E·高爾曼主編：《劍橋美國經(jīng)濟史：20世紀(jì)》第三卷上冊，蔡挺、張林、李雅菁主譯，中國人民大學(xué)出版社，2018年，第774頁。雖然紡織、鋼鐵產(chǎn)業(yè)還在，但是按照價值來衡量，它們在國民經(jīng)濟中只占很小的比例，已不再是帶動經(jīng)濟增長的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。20世紀(jì)70年代，美國的年度鋼產(chǎn)量不再增加，并開始逐漸下降。據(jù)世界鋼鐵協(xié)會2024年發(fā)布的資料顯示，美國的年度鋼產(chǎn)量已連續(xù)多年在1億噸以下，2023年只有8140萬噸，不及中國的十分之一。世界鋼鐵協(xié)會：《2024世界鋼鐵統(tǒng)計數(shù)據(jù)》，https：//bg.sgpjbg.com/baogao/182954.html。

新的科技革命和產(chǎn)業(yè)變革對于具有先發(fā)優(yōu)勢的國家也是一場考驗。從過去200多年技術(shù)和產(chǎn)業(yè)迭代的歷史來看，許多具有先發(fā)優(yōu)勢的國家應(yīng)對得并不好，限于路徑依賴，沒有及時抓住新技術(shù)和新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展機遇，從而被新崛起的國家超越。第二次工業(yè)革命來臨時，英國是具有新技術(shù)優(yōu)勢的，因為電磁學(xué)理論誕生于英國，發(fā)電機、電動機這些最重要的發(fā)明也源于英國。但是，英國并沒有將這種技術(shù)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，反而在第二次工業(yè)革命中失去了領(lǐng)導(dǎo)者的地位。由于英國的蒸汽時代過于鼎盛，使用蒸汽動力成為英國的固有優(yōu)勢，所以，機械化長時間統(tǒng)領(lǐng)英國工業(yè)，導(dǎo)致英國電氣化的速度慢于美國。英國的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)一直是紡織工業(yè)和鋼鐵工業(yè)，失去了發(fā)展化學(xué)工業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)的有利機會。德國首先是在化學(xué)工業(yè)領(lǐng)域取得了比英國有利的地位，繼而整個工業(yè)發(fā)展水平在20世紀(jì)初超過了英國。從第二次工業(yè)革命向第三次工業(yè)革命過渡時，德國同樣沒有能夠保住先發(fā)優(yōu)勢，這里有二戰(zhàn)及其結(jié)果的因素，也有面對新的科技革命時自身表現(xiàn)的因素。類似地，日本、韓國也沒有能長久保持制造業(yè)的優(yōu)勢。世界上唯一能夠在幾次工業(yè)革命中（至少從第二次工業(yè)革命起）保持優(yōu)勢的國家是美國，原因一方面在于美國有著許多得天獨厚的條件，另一方面在于特殊的歷史機緣和國際環(huán)境。

以上論述隱含了一個重要的命題，即后發(fā)國家可以通過走技術(shù)追趕的道路，實現(xiàn)更為快速的發(fā)展，并有可能利用新的科技革命帶來的機遇，集中資源發(fā)展新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)，從而實現(xiàn)超越式發(fā)展。在新科技革命和產(chǎn)業(yè)變革面前，技術(shù)趕超國家的確有后發(fā)優(yōu)勢，因為沒有對成熟技術(shù)的過多依賴。后發(fā)優(yōu)勢這一概念源于美國俄裔經(jīng)濟學(xué)家亞歷山大·格申克龍（Alexander Gerschenkron），他通過研究一些歐洲國家的工業(yè)化歷史得出，在工業(yè)化進程中，落后國家會因“積累落后”而具備某種優(yōu)勢。[美]亞歷山大·格申克龍：《經(jīng)濟落后的歷史透視》，張鳳林譯，商務(wù)印書館，2012年，第439頁。這一概念的提出時間是1962年，后來被學(xué)者們在研究中大大地引申化了，使其含義超出了原概念的邊界。在中國學(xué)術(shù)界的相關(guān)論述中，最著名的觀點就是林毅夫的“后發(fā)優(yōu)勢論”和楊小凱的“后發(fā)劣勢論”。林毅夫所指的后發(fā)優(yōu)勢其實是比較優(yōu)勢，認(rèn)為后發(fā)國家可以利用比較優(yōu)勢實現(xiàn)快速發(fā)展林毅夫：《后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢——與楊小凱教授商榷》，《經(jīng)濟學(xué)（季刊）》，2003年第3期。，這與后發(fā)優(yōu)勢原意并不是一回事。楊小凱的“后發(fā)劣勢論”指的是后發(fā)國家由于無法模仿發(fā)達國家的制度，雖然短期內(nèi)發(fā)展較快，但從長期看處于劣勢。楊小凱：《經(jīng)濟改革與憲政轉(zhuǎn)軌：回應(yīng)》，《經(jīng)濟學(xué)（季刊）》，2003年第3期。這與從技術(shù)角度而言的后發(fā)優(yōu)勢也不是同一個問題。本文回歸“后發(fā)優(yōu)勢”概念的原有含義——從技術(shù)演進的路徑來分析后發(fā)國家的追趕，但不局限于因“積累落后”而產(chǎn)生的優(yōu)勢，而是不對成熟技術(shù)產(chǎn)生路徑依賴，著重形成在新技術(shù)領(lǐng)域的后發(fā)優(yōu)勢，這是一種動態(tài)發(fā)展的優(yōu)勢。這種后發(fā)優(yōu)勢，不僅存在于歷史，而且也存在于現(xiàn)實之中。韓國和中國都是通信技術(shù)起步較晚的國家，卻在4G、5G移動通信上反超多數(shù)發(fā)達國家，這是一個典型的例證。

面對已經(jīng)出現(xiàn)的第四次工業(yè)革命，面對國際科技競爭十分激烈的外部環(huán)境，面對個別西方國家對華實施科技封鎖的嚴(yán)峻形勢，我國的高水平科技自立自強戰(zhàn)略顯得更加緊迫。不僅要加快技術(shù)追趕的進程，還要力求在一些重要領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)超越，形成自己的獨特優(yōu)勢，在無法避免的大國科技競爭中占領(lǐng)制高點。

第一，舉全力突破一批關(guān)鍵核心技術(shù)，解決緊迫的“卡脖子”問題。技術(shù)上被“卡脖子”，本質(zhì)是發(fā)展受到限制，不解決這個問題就無法建成真正的現(xiàn)代化國家。發(fā)展上不可或缺的關(guān)鍵核心技術(shù)，如集成電路（芯片）、計算機軟件、新型材料、工作母機、通信網(wǎng)絡(luò)等，必須舉全力實現(xiàn)突破，不能有任何等待和僥幸的心理。在一些關(guān)鍵核心技術(shù)上，擺脫不了對國外的依賴就等于把發(fā)展的主動權(quán)交給對方。例如，集成電路是現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的基礎(chǔ)，是許多設(shè)備、儀器、系統(tǒng)的核心，應(yīng)用范圍極廣，如果離開了這種技術(shù)，那么大批設(shè)備將停止運轉(zhuǎn)，衛(wèi)星無法上天，工作系統(tǒng)癱瘓。具有自己的集成電路技術(shù)已經(jīng)成了能依靠自主力量建成現(xiàn)代化國家的重要標(biāo)志。經(jīng)過長期而艱辛的努力，中國在集成電路技術(shù)自主能力建設(shè)上取得了重要成績，縮小了與國外的差距。中國在關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅道路上還要繼續(xù)加速，力爭用10年左右的時間把最緊迫的問題都加以解決。

第二，重點布局新興前沿技術(shù)和顛覆性技術(shù)領(lǐng)域，努力在部分技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)反超，贏得未來發(fā)展優(yōu)勢。要看到，關(guān)鍵核心技術(shù)突破可能是一個無止境的過程，很難保證所有的關(guān)鍵核心技術(shù)都掌握在自己手中。發(fā)展是動態(tài)的，你追趕的同時，別人也在進步，多數(shù)情況下只能縮短差距，而不能完全消除差距。華為公司發(fā)布的新款智能手機采用的是自主研發(fā)的核心芯片，業(yè)界普遍認(rèn)為該芯片達到了7nm的先進制程，這是對國外“卡脖子”封鎖的一個重大突破。但同時應(yīng)該看到，我國企業(yè)即便實現(xiàn)了芯片7nm先進制程的突破，與世界最先進水平相比，還有2代（包括5nm和3nm）的差距，更何況更新一代的技術(shù)（2nm）即將問世。而且，華為的成功不代表整個產(chǎn)業(yè)的成功，我國其他智能手機廠商仍依賴國外的芯片供應(yīng)。我國必須同時走另一條路，即在新興前沿技術(shù)和顛覆性技術(shù)領(lǐng)域加大布局力度，依靠技術(shù)的革命性突破實現(xiàn)趕超跨越?？萍几锩哂羞@樣的規(guī)律：當(dāng)顛覆性技術(shù)出現(xiàn)時，不僅可以覆蓋以往的技術(shù)，而且會讓技術(shù)優(yōu)勢方發(fā)生轉(zhuǎn)換。當(dāng)電力作為一種新能源技術(shù)覆蓋傳統(tǒng)的蒸汽能源技術(shù)后，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)隨之發(fā)生變化，技術(shù)優(yōu)勢方也開始從英國轉(zhuǎn)換成美國。新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革必然蘊含涌現(xiàn)新興前沿技術(shù)和顛覆性技術(shù)的機會，誰首先突破這些技術(shù)，誰就會繼續(xù)領(lǐng)先或?qū)崿F(xiàn)超越。例如，對于電子計算機技術(shù)而言，量子計算技術(shù)就是一種顛覆性技術(shù)，具有很多優(yōu)點，近年來發(fā)展很快。量子芯片一旦替代現(xiàn)有的電子芯片，建立在電子芯片上的技術(shù)優(yōu)勢將會遭遇巨大挑戰(zhàn)，有可能被一種建立在嶄新技術(shù)上的優(yōu)勢所取代。當(dāng)然，這種情況成為現(xiàn)實也許還需要二三十年甚至更久的時間，也許始終不會真正發(fā)生。但顛覆性技術(shù)的出現(xiàn)是一個客觀規(guī)律，即使這種顛覆性技術(shù)沒出現(xiàn)，也會出現(xiàn)另外的顛覆性技術(shù)。中國是一個大國，具備培育和發(fā)展新興前沿技術(shù)和顛覆性技術(shù)的條件，必須重點加強這方面的謀劃布局。尤其是在新一代人工智能技術(shù)方面，應(yīng)當(dāng)以最大的決心和最充分的資源確保使其得到重點發(fā)展，不僅因為它是決勝未來20年的關(guān)鍵前沿技術(shù)，而且因為中國在這個領(lǐng)域有潛在的后發(fā)優(yōu)勢。

第三，在一些關(guān)鍵技術(shù)鏈上構(gòu)筑特別優(yōu)勢，既充分發(fā)揮自身所長，又增強在技術(shù)競爭中的抗衡能力。由于現(xiàn)代技術(shù)十分復(fù)雜，技術(shù)鏈較長，一個國家往往難以做到在整個技術(shù)鏈上都具備優(yōu)勢?，F(xiàn)實情況是，由于分工和要素稟賦差異，一些國家和地區(qū)只是在技術(shù)鏈的某一環(huán)節(jié)上形成優(yōu)勢。以高端芯片為例。美國在芯片設(shè)計方面具有全世界最高的技術(shù)水平，但在制造環(huán)節(jié)上處于劣勢，制造優(yōu)勢主要集中在韓國和中國臺灣地區(qū)，而芯片封裝測試環(huán)節(jié)（封裝、測試是芯片產(chǎn)業(yè)鏈的重要組成部分）的技術(shù)優(yōu)勢分布則較為分散。我國完全可以在芯片封裝測試環(huán)節(jié)上構(gòu)筑技術(shù)特別優(yōu)勢，形成把握在自己手中的“殺手锏”，這樣就做到了技術(shù)上“我離不開你，你也離不開我”的均衡狀態(tài)。當(dāng)然，做到這一點并不容易，其他國家也會設(shè)法避免形成這種局面。然而，技術(shù)的發(fā)展確實存在“各有所長”的規(guī)律，事實上，我國近年來在芯片封裝測試技術(shù)方面有很大提升，掌握了一些關(guān)鍵技術(shù)，沿此路徑發(fā)展下去，有可能形成非對稱競爭優(yōu)勢。其他產(chǎn)業(yè)的相關(guān)技術(shù)鏈也可以從中得到啟示，逐步構(gòu)筑非對稱競爭優(yōu)勢。

第四，堅持有所為有所不為，集中力量攻克迫在眉睫的關(guān)鍵核心技術(shù)和戰(zhàn)略性技術(shù)，將新型舉國體制優(yōu)勢發(fā)揮在關(guān)鍵之處。任何國家都不可能在所有技術(shù)領(lǐng)域處于全球領(lǐng)先地位，國家間的要素稟賦差異決定了先進技術(shù)一定是有國家差異的。第一次工業(yè)革命時期，英國也不是在所有技術(shù)領(lǐng)域都處于全球領(lǐng)先水平。美國是當(dāng)今世界科技最為發(fā)達的國家，其一國科技實力可超過整個歐洲和日本之和，但機器人技術(shù)落后于日本，移動通信技術(shù)落后于北歐國家。所以，我們不必追求在所有技術(shù)領(lǐng)域都做到世界領(lǐng)先，也達不到那樣的目標(biāo)，而是應(yīng)當(dāng)聚焦那些重要且能發(fā)揮我們潛在優(yōu)勢的技術(shù)領(lǐng)域，實現(xiàn)重點突破。即使對于處在“卡脖子”狀態(tài)的關(guān)鍵核心技術(shù)，也要分輕重緩急適當(dāng)排序，選擇那些最為緊迫并有可能突破的領(lǐng)域，集中力量打攻堅戰(zhàn)。舉國體制總是在一定的范圍內(nèi)才有效，如果四處開花、全面出擊，也就談不上舉國體制了。當(dāng)年用舉國體制發(fā)展“兩彈一星”技術(shù)，就是集中資源首先在一兩個領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破，暫緩其他領(lǐng)域的技術(shù)追趕，在戰(zhàn)略上成功了。如今發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢，更要講究效率，尊重市場經(jīng)濟規(guī)律。

第五，以更加開放的意識和胸懷，廣泛開展國際科技合作，在高水平開放中實現(xiàn)科技自立自強?？萍紕?chuàng)新本來就是一個智慧火花碰撞的結(jié)果，加強國際合作才能產(chǎn)生更耀眼的智慧光芒。實踐證明，世界上許多復(fù)雜尖端的創(chuàng)新成果往往是多國技術(shù)的結(jié)晶。例如，用于高端芯片制造的極紫外（EUV）光刻機目前全世界只有荷蘭的ASML能夠生產(chǎn)，這是當(dāng)前全球最為復(fù)雜的機器之一，由10萬個以上零件組成。ASML之所以能夠把如此先進復(fù)雜的設(shè)備生產(chǎn)出來，也是集成全球先進技術(shù)的結(jié)果，其光學(xué)鏡頭技術(shù)來自德國，復(fù)合材料技術(shù)來自日本，光源技術(shù)和控制軟件技術(shù)來自美國。開放程度越高，接受的新生事物就越多、越先進，創(chuàng)新的水平也就越高。徐康寧：《高水平開放促進深層次改革的內(nèi)在邏輯與現(xiàn)實路徑》，《南京社會科學(xué)》，2024年第12期。盡管當(dāng)前的國際環(huán)境對我國開展國際科技合作形成了不小的障礙，但是只要我們堅持對外開放的政策不變，開放的大門開得更大，中國巨大的市場以及豐富的創(chuàng)新要素就會對國際合作產(chǎn)生難以抵御的吸引力，國際科技合作的渠道就不會中斷。

新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在不斷深化，無論具有技術(shù)先發(fā)優(yōu)勢的國家，還是后發(fā)追趕的國家，都面臨一場關(guān)鍵而嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。中國作為一個世界大國，要實現(xiàn)國家的現(xiàn)代化就必須首先推進科技的現(xiàn)代化，在技術(shù)追趕的道路上努力實現(xiàn)超越，以非對稱的競爭優(yōu)勢應(yīng)對無法回避的大國科技博弈現(xiàn)實。

〔責(zé)任編輯：來向紅〕