尊重科研規(guī)律 打造學(xué)術(shù)強(qiáng)國(guó)

摘" 要：科學(xué)研究是探索未知，以認(rèn)識(shí)自然現(xiàn)象、揭示自然規(guī)律，獲取新知識(shí)、新原理、新方法和培養(yǎng)高素質(zhì)創(chuàng)新人才等為基本使命，是科學(xué)之本、技術(shù)之源，是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的根本動(dòng)力。文章指出，從基礎(chǔ)研究層面來(lái)看，應(yīng)加大投入，綜合論證，避免重復(fù)模仿；從科學(xué)研究層面來(lái)看，應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)求正，追求發(fā)展，避免盲信“權(quán)威”；從科研資助方式層面來(lái)看，應(yīng)從“競(jìng)爭(zhēng)立項(xiàng)”逐步轉(zhuǎn)變?yōu)椤皳駜?yōu)選人”；從中國(guó)科研人員學(xué)術(shù)語(yǔ)言層面來(lái)看，用中文發(fā)表論文是責(zé)任也是義務(wù)。

一、基礎(chǔ)研究：加大投入，綜合論證，避免重復(fù)模仿

《大學(xué)》：習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，是實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的迫切要求，是建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的必由之路。在基礎(chǔ)研究方面，您有哪些見(jiàn)解？

李志民：每一項(xiàng)基礎(chǔ)科研成果都會(huì)增加新的知識(shí)內(nèi)容，再把新的知識(shí)內(nèi)容用于教育、傳播和研發(fā)新的應(yīng)用。知識(shí)內(nèi)容的特點(diǎn)是無(wú)成本復(fù)制，所以基礎(chǔ)科研項(xiàng)目不能重復(fù)模仿。應(yīng)用類科研是要解決實(shí)際問(wèn)題，重復(fù)模仿出來(lái)的應(yīng)用類成果和工程是有價(jià)值的，但是重復(fù)的基礎(chǔ)科研是沒(méi)有任何價(jià)值的，除非涉及國(guó)家保密，具有政治價(jià)值和政治意義，要攻克國(guó)外對(duì)我國(guó)的高技術(shù)封鎖。從整體來(lái)講，基礎(chǔ)科研是不能重復(fù)模仿的，而現(xiàn)在我們恰恰有很多項(xiàng)目是在重復(fù)、在模仿。重復(fù)模仿是教育的內(nèi)容，不是科研的內(nèi)容。

從基礎(chǔ)科學(xué)研究的特點(diǎn)可以看出，基礎(chǔ)研究某一領(lǐng)域的成功只能是某一個(gè)人或某一個(gè)團(tuán)隊(duì)的成功，第一和第二的價(jià)值就完全不同了。從科研經(jīng)費(fèi)的有效利用來(lái)看，如果已經(jīng)有團(tuán)隊(duì)在這方面突破了，建議其他團(tuán)隊(duì)去探索不同方向的研究，而不宜繼續(xù)扎堆這方面的基礎(chǔ)研究。一味地扎堆已經(jīng)出現(xiàn)的熱點(diǎn)，繼續(xù)研究和模仿，只是對(duì)財(cái)力物力的浪費(fèi)，也是科研人員人生的浪費(fèi)。

綜合來(lái)看，國(guó)家需要加大對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)研究領(lǐng)域的重大項(xiàng)目投入力度，需要組織不同行業(yè)領(lǐng)域的專家進(jìn)行綜合論證，而不是僅僅某一個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的專家自己給自己編計(jì)劃項(xiàng)目。

二、科學(xué)研究：嚴(yán)謹(jǐn)求正，追求發(fā)展，避免盲信“權(quán)威”

《大學(xué)》：包括高校在內(nèi)的中國(guó)一些科研機(jī)構(gòu)對(duì)于國(guó)際科技“頂刊”過(guò)于崇拜，您是怎樣看待的？

李志民：第一，權(quán)威來(lái)自權(quán)力部門授權(quán)，科學(xué)研究領(lǐng)域不存在權(quán)力部門。從基本科學(xué)素養(yǎng)方面，本質(zhì)上講，科學(xué)研究是不斷探索的過(guò)程，循序漸進(jìn)，螺旋式上升，逐步認(rèn)識(shí)事物發(fā)展變化的客觀規(guī)律。任何一本科技期刊上所刊載的科研成果僅僅代表了作者根據(jù)當(dāng)時(shí)同類研究之后又往前邁出了一小步而已。事實(shí)上，現(xiàn)代科學(xué)產(chǎn)生于四百年前，在發(fā)展的過(guò)程中，不斷有新的假說(shuō)、新的學(xué)科產(chǎn)生，并不斷更新、淘汰原有的理論。權(quán)威就是對(duì)權(quán)力的一種自愿服從和支持，是使人信服的力量和威望，一般是由權(quán)力部門賦予，而科學(xué)研究領(lǐng)域則恰恰沒(méi)有這樣的“權(quán)力”部門，科學(xué)是對(duì)事物及其運(yùn)動(dòng)變化的客觀規(guī)律不斷探索的過(guò)程。

科學(xué)要求嚴(yán)謹(jǐn)求證，所以不能盲目相信某項(xiàng)科研成果或預(yù)期成果。科學(xué)研究過(guò)程中，可能會(huì)出現(xiàn)不正確的科學(xué)觀點(diǎn)、研究或看法，其提出者本身不一定有惡意，但這種觀點(diǎn)或看法一旦被別人盲目地接受即成為科學(xué)迷信。研究成果的正確與否并不是民主意義上的多數(shù)原則，科學(xué)研究領(lǐng)域從不相信有權(quán)威?？茖W(xué)發(fā)展史也證明，在任何時(shí)代科技期刊本身都不存在權(quán)威性。

第二，SCI收錄、核心期刊等不存在科學(xué)意義上的“權(quán)威”，是經(jīng)濟(jì)意義上的“劃算”。在長(zhǎng)達(dá)三百多年的學(xué)術(shù)出版史上，科技期刊的編輯出版都是由非盈利學(xué)術(shù)組織來(lái)實(shí)施的。直到20世紀(jì)六十年代《科學(xué)引文索引》（Science Citation Index，簡(jiǎn)稱SCI）以及相關(guān)指標(biāo)的出現(xiàn)，才讓商人嗅到了其中巨大的商機(jī)，不少出版商開(kāi)始收購(gòu)科技期刊。

核心期刊的初衷同樣是為了經(jīng)濟(jì)意義上的“劃算”。有關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，在文獻(xiàn)情報(bào)源的實(shí)際分布中，存在著一種“核心期刊效應(yīng)”，即某一專業(yè)的大量論文，是集中在少量的科技期刊中。圖書(shū)館訂閱期刊的經(jīng)費(fèi)有限，核心期刊目錄為圖書(shū)情報(bào)機(jī)構(gòu)館藏期刊提供“參考”；二是為讀者選擇、閱讀期刊文獻(xiàn)提供“門徑”，可以節(jié)省大量時(shí)間。

第三，《科學(xué)》《自然》等更關(guān)注學(xué)科熱點(diǎn)或?qū)W科前沿，容易引起社會(huì)關(guān)注?！犊茖W(xué)》雜志（Science Magazine）屬于綜合性科學(xué)雜志，其關(guān)注點(diǎn)包括原創(chuàng)性科學(xué)研究、科技政策和科學(xué)家感興趣的事務(wù)，以科學(xué)新聞報(bào)道、綜述、分析、書(shū)評(píng)等為主，適合一般讀者閱讀，不屬于真正意義上的專業(yè)學(xué)報(bào)?！蹲匀弧穼W(xué)報(bào)（Nature）是一份國(guó)際綜合性科學(xué)周刊，該學(xué)報(bào)以報(bào)道科學(xué)世界中的重大發(fā)現(xiàn)、重要突破為使命，其辦刊宗旨是“將科學(xué)發(fā)現(xiàn)的重要結(jié)果介紹給公眾，讓公眾盡早知道全世界自然知識(shí)的每一分支中取得的所有進(jìn)展”。

所謂的科技頂刊都會(huì)在挑選刊載文章時(shí)選擇學(xué)科熱點(diǎn)或者學(xué)科前沿，這樣不但能夠吸引科研人員的注意，還可以通過(guò)社會(huì)媒體有效傳播他們的品牌和價(jià)值。但是這樣一來(lái)就扭曲了科學(xué)研究的初衷，引導(dǎo)不少為了早出名的年輕工作者們挖空心思追求“熱點(diǎn)”，而不是科學(xué)“價(jià)值”。

第四，科技期刊本身的質(zhì)量是發(fā)展變化的?？萍计诳殡S著科研活動(dòng)而出現(xiàn)，一直是科學(xué)研究事業(yè)的重要組成部分，尤其是在沒(méi)有互聯(lián)網(wǎng)的時(shí)代，靠期刊這個(gè)平臺(tái)，才能讓智慧碰撞、思維交流，并匯聚成為新的科研觀點(diǎn)。很多期刊的運(yùn)營(yíng)時(shí)間非常長(zhǎng)，其側(cè)重的學(xué)科是根據(jù)需求和時(shí)代發(fā)展不斷變化的，而且一本科技期刊的辦刊好壞不但取決于辦刊人、主編或辦刊機(jī)構(gòu)，其嚴(yán)肅性、責(zé)任心、學(xué)術(shù)功底和科學(xué)精神等都是決定辦刊質(zhì)量好壞的重要因素。事實(shí)上也沒(méi)有辦法恒定評(píng)判哪些期刊的編輯印刷質(zhì)量可以一直發(fā)展得很“權(quán)威”。即便有編輯印刷質(zhì)量等辦刊水平高的期刊，其編輯部管理規(guī)范，審稿程序嚴(yán)格，在同學(xué)科領(lǐng)域科研人員中影響大，甚至封面美工漂亮，這些都不能說(shuō)明其發(fā)表的論文成果具有權(quán)威性，因?yàn)榭茖W(xué)從來(lái)不承認(rèn)權(quán)威。

三、科研資助方式：從“競(jìng)爭(zhēng)立項(xiàng)”逐步轉(zhuǎn)變?yōu)椤皳駜?yōu)選人”

《大學(xué)》：您認(rèn)為我國(guó)的科研資助管理改革的關(guān)鍵是什么？

李志民：科研資助管理必須要適應(yīng)科學(xué)研究的發(fā)展規(guī)律，研究過(guò)程和取得成果是一個(gè)持續(xù)的、長(zhǎng)期的過(guò)程。任何一個(gè)領(lǐng)域，若不能深入研究、長(zhǎng)期積累，會(huì)嚴(yán)重影響創(chuàng)新成果產(chǎn)出，也有?？茖W(xué)精神和科研操守，必須予以糾正。例如，科研經(jīng)費(fèi)立項(xiàng)時(shí)多采取申請(qǐng)競(jìng)爭(zhēng)制，過(guò)度強(qiáng)調(diào)績(jī)效考核，再比如高校與科研院所“唯SCI論”，定指標(biāo)量化論文數(shù)量，發(fā)表論文多少以及發(fā)到什么樣的刊物上，不但關(guān)系到工資、獎(jiǎng)金甚至科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，也與職稱、“帽子”等前程密切相關(guān)。因此，解決“卡脖子”問(wèn)題，糾正學(xué)術(shù)界的急功近利，就要從根源入手，理順導(dǎo)向，解決科研立項(xiàng)的“指揮棒”問(wèn)題。

在整個(gè)科研管理的過(guò)程中，科研項(xiàng)目立項(xiàng)是一個(gè)至關(guān)重要的環(huán)節(jié)。目前，無(wú)論是基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，還是應(yīng)用技術(shù)開(kāi)發(fā)，且無(wú)論研發(fā)經(jīng)費(fèi)多少、周期長(zhǎng)短，申請(qǐng)競(jìng)爭(zhēng)成了必經(jīng)環(huán)節(jié)。這浪費(fèi)了申請(qǐng)人大量的時(shí)間和精力，更重要的是忽視了科研項(xiàng)目尤其是基礎(chǔ)科學(xué)項(xiàng)目的持續(xù)性、連續(xù)性，且造成大量科研經(jīng)費(fèi)浪費(fèi)，這并不是一種健康的狀態(tài)，亟待改變。

因此，國(guó)家以及相關(guān)部門需要轉(zhuǎn)變思路，創(chuàng)新流程，由科研人員競(jìng)爭(zhēng)項(xiàng)目立項(xiàng)轉(zhuǎn)變?yōu)橥袑＜疫x人才，在相關(guān)項(xiàng)目的立項(xiàng)上根據(jù)申報(bào)情況以及申請(qǐng)人的研究背景、基礎(chǔ)、領(lǐng)域、過(guò)往研究成果、成效等指標(biāo)選出合適的一到兩個(gè)項(xiàng)目承擔(dān)人，然后長(zhǎng)期、持續(xù)性地資助他進(jìn)行這個(gè)方向的研究，而其他人則不要再扎堆于這個(gè)方向的項(xiàng)目，轉(zhuǎn)向自己專長(zhǎng)且長(zhǎng)期從事的研究方向，把過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)變?yōu)檫m度競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)然，對(duì)于長(zhǎng)期資助的項(xiàng)目承擔(dān)人也要進(jìn)行相關(guān)行為的規(guī)范，以保證其在當(dāng)前項(xiàng)目中的專心和投入。分清賽道最大的好處首先是避免盲目，解除了急功近利的原始沖動(dòng)；其次是節(jié)省了國(guó)家的經(jīng)費(fèi)投入和申請(qǐng)人的時(shí)間精力，更重要的是解決了外行人評(píng)選內(nèi)行人的尷尬；保證項(xiàng)目研究者能夠在這一項(xiàng)目中沒(méi)有后顧之憂地進(jìn)行研究以及科研的可持續(xù)性，同時(shí)也節(jié)約了科研經(jīng)費(fèi)。

四、中國(guó)科研人員：建立學(xué)術(shù)文化自信，避免盲目自大

《大學(xué)》：當(dāng)今世界科研界發(fā)表的論文以英語(yǔ)為主要語(yǔ)言。中國(guó)科研界學(xué)術(shù)成果用英文發(fā)表在一定程度上削弱了中國(guó)科研界的話語(yǔ)權(quán)。您認(rèn)為應(yīng)該怎樣改變這一現(xiàn)象？

李志民：當(dāng)前國(guó)家經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，科研投入不斷加大，我國(guó)科研產(chǎn)出的國(guó)際影響也不斷提高。從近期公布的相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)看，中國(guó)目前的論文數(shù)量已經(jīng)增加不少，學(xué)術(shù)水平有了顯著提高，尤其是在“模仿和跟蹤”國(guó)際學(xué)術(shù)發(fā)展方面，進(jìn)步很大。在國(guó)家不斷加大科研投入的情況下，關(guān)鍵要看我們的科研群體能否克服心理自卑，避免盲目自大，崇尚學(xué)術(shù)自尊，建立學(xué)術(shù)文化自信。

能不能在國(guó)際上成為科技的“領(lǐng)跑者”，在國(guó)際國(guó)內(nèi)環(huán)境沒(méi)有重大改變，科研經(jīng)費(fèi)投入繼續(xù)增加的條件下，很大程度上取決于我們的科技評(píng)價(jià)機(jī)制和導(dǎo)向，在做好科研分類評(píng)價(jià)，推行代表作和標(biāo)志性成果的同時(shí)，要鼓勵(lì)科研人員用中文發(fā)表論文。目前普遍采用的“唯SCI就是學(xué)術(shù)界的SCI崇拜的量化體系”，它已經(jīng)嚴(yán)重扭曲了中國(guó)科技的健康發(fā)展。

為改變這種現(xiàn)象，國(guó)家應(yīng)該規(guī)定，凡國(guó)家財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)資助的科研項(xiàng)目所研發(fā)出來(lái)的成果，如果需要發(fā)表論文，應(yīng)規(guī)定用本國(guó)官方語(yǔ)言首先發(fā)表，方便資助者檢查驗(yàn)收其工作成效，便于與國(guó)內(nèi)同行的交流，促進(jìn)國(guó)家科技發(fā)展，提高國(guó)民科學(xué)素養(yǎng)，也體現(xiàn)出學(xué)者對(duì)國(guó)家的尊重和忠誠(chéng)?？繃?guó)家科研經(jīng)費(fèi)資助研究出來(lái)的成果，用中文發(fā)表論文是科研人員的義務(wù)，也是責(zé)任。當(dāng)然，考慮到一些科研人員可能要提高國(guó)際學(xué)術(shù)影響，國(guó)家應(yīng)鼓勵(lì)其論文在中文期刊發(fā)表后，再用外文在國(guó)外期刊發(fā)表，同樣內(nèi)容的中外文論文只要計(jì)算一次科研成果，不能算作學(xué)術(shù)不端。

未來(lái)的國(guó)際科研合作與交流會(huì)進(jìn)一步加大，現(xiàn)在的合作以請(qǐng)對(duì)方的教授來(lái)中國(guó)做訪問(wèn)學(xué)者、互訪為主，隨著我國(guó)學(xué)術(shù)能力和水平的不斷提高，需進(jìn)一步提高合作的形式，比如轉(zhuǎn)變?yōu)榭蒲姓n題的合作，有競(jìng)爭(zhēng)有合作，中文的作用會(huì)越來(lái)越明顯。

李志民，現(xiàn)任中國(guó)教育發(fā)展戰(zhàn)略學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)兼人才發(fā)展專業(yè)委員會(huì)理事長(zhǎng)、中國(guó)科技評(píng)估與成果管理研究會(huì)學(xué)術(shù)委員會(huì)主任；兼任清華大學(xué)、國(guó)家教育行政學(xué)院教授，先后創(chuàng)辦“中國(guó)科技論文在線”“中國(guó)學(xué)術(shù)會(huì)議在線”和“中國(guó)技術(shù)供需在線”。發(fā)表論文100多篇，出版《世界主要國(guó)家科研與學(xué)術(shù)體系概覽》《教育的包容、公平與適應(yīng)》《互聯(lián)網(wǎng)啟示錄》等多本專著。