比較史學(xué)視域下的加洛林封建政治

［摘 要］近年來國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界圍繞封建話語(yǔ)展開了新的爭(zhēng)論，固有的概念體系受到了置疑和解構(gòu)。基于不同的學(xué)術(shù)史傳統(tǒng)，當(dāng)前已經(jīng)形成了一種多元化封建話語(yǔ)格局。在這一背景下，通過將中國(guó)古代史學(xué)中的封建概念引入世界史領(lǐng)域，運(yùn)用其所揭示的“帝權(quán)悖論”現(xiàn)象分析加洛林政治，這是一個(gè)全新的嘗試。依據(jù)原始資料進(jìn)行分析之后可知，加洛林王朝也存在類似于古代中國(guó)的封建之制，也需要通過封建家產(chǎn)與公益之間的轉(zhuǎn)化以便贏得合法性。以中學(xué)之法研究西學(xué)，使得我們可以從古代歷史的普遍性中重新發(fā)現(xiàn)加洛林封建政治。

［關(guān)鍵詞］加洛林王朝；封建；家族政治；帝權(quán)悖論

［中圖分類號(hào)］K091［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］05830214（2025）02011012

一百多年來，我們不斷以科學(xué)方法整理國(guó)故，用歐洲歷史的概念和范疇改造中國(guó)歷史并將其納入世界歷史的宏大敘事之中，由此催生了現(xiàn)代中國(guó)史學(xué)。前輩學(xué)人以其寬廣的視野和豐厚的學(xué)識(shí)，對(duì)封建制的討論貢獻(xiàn)良多。他們皆依托中國(guó)古代史資料和經(jīng)驗(yàn)，通過比較中西封建社會(huì)，求其匯通參看龐卓恒：《人的發(fā)展與歷史發(fā)展》，長(zhǎng)春：吉林文史出版社1988年版；朱寰主編：《亞歐封建經(jīng)濟(jì)形態(tài)比較研究》，長(zhǎng)春：東北師范大學(xué)出版社1996版；齊思和：《戰(zhàn)國(guó)制度考》，齊思和：《中國(guó)史探研》，石家莊：河北教育出版社2000年版；馬克垚：《封建經(jīng)濟(jì)政治概論》，北京：人民出版社2010年版；吳于廑：《封建中國(guó)的王權(quán)與法律》，武漢：武漢大學(xué)出版社2012年版。。近年來，中外學(xué)術(shù)界對(duì)封建制度進(jìn)行了熱烈的學(xué)術(shù)討論國(guó)內(nèi)學(xué)界的討論主要圍繞譯名及其是否適合于中國(guó)古代歷史為話題展開。參看隋唐：《〈“封建”考論〉暨“封建社會(huì)”再認(rèn)識(shí)學(xué)術(shù)研討會(huì)在武漢舉行》，《社會(huì)科學(xué)論壇》2006年第11期，第155頁(yè)；中國(guó)社會(huì)科學(xué)院歷史研究所：《“封建”名實(shí)問題討論文集》，南京：江蘇人民出版社2008年版；馮天瑜：《“封建”考論》，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2010年版。另外，《史學(xué)月刊》編輯部自2008年開辟“‘封建’譯名與中國(guó)‘封建社會(huì)’筆談”欄目，發(fā)表相關(guān)的商榷文章，此后也有其他刊物跟進(jìn)討論。。他們的爭(zhēng)論表明，一方面，古代文獻(xiàn)中的封建制與現(xiàn)代史學(xué)的封建制術(shù)語(yǔ)之間存在著一定的張力；另一方面，東西方封建概念之間的關(guān)系也遠(yuǎn)比我們想象的要復(fù)雜得多。因此，不僅有必要從中外歷史話語(yǔ)融合的角度重新思考封建制度，而且需用中國(guó)古代的封建話語(yǔ)來考察歐洲中古時(shí)期的封建制度，從新的角度思考問題，依據(jù)史料，提供新的解決方案。

本文首先介紹國(guó)際學(xué)術(shù)界有關(guān)封建制度的新近討論，說明目前流行的加洛林時(shí)代無(wú)封建論。隨后引入柳宗元等中國(guó)唐宋元名家的封建理論——與郡縣制相對(duì)應(yīng)的封建制，尤其是借助于馬端臨的分析，提出“帝權(quán)悖論”，用以分析加洛林時(shí)代的封建之制。文章最后將圍繞加洛林王家，解釋加洛林封建王權(quán)的運(yùn)作機(jī)制。

一 封建大爭(zhēng)鳴的全球視野

近年來，中外學(xué)術(shù)界對(duì)封建制度的爭(zhēng)論非常熱烈。2006年，馮天瑜先生出版《“封建”考論》，引發(fā)了廣泛的爭(zhēng)議。他認(rèn)為：“在20世紀(jì)中葉之前中國(guó)傳統(tǒng)經(jīng)史語(yǔ)匯中‘封建’一詞與‘郡縣’相對(duì)，專指封邦建國(guó)，語(yǔ)義明確。19世紀(jì)后半葉以降，日本及中國(guó)啟蒙學(xué)者以‘封建’對(duì)譯西語(yǔ)之‘feudalism’，基本恰當(dāng)。20世紀(jì)30年代以來，‘封建’之義在中國(guó)發(fā)生了重大變異，日趨泛化。這種‘泛化封建觀’，與馬克思主義的封建社會(huì)原論、中國(guó)傳統(tǒng)文化的經(jīng)史原義、中日啟蒙學(xué)者的早期原譯‘名實(shí)錯(cuò)位，形義脫節(jié)’?！彼逄疲骸丁础胺饨ā笨颊摗掉摺胺饨ㄉ鐣?huì)”再認(rèn)識(shí)學(xué)術(shù)研討會(huì)在武漢舉行》，《社會(huì)科學(xué)論壇》2006年第11期，第155頁(yè)。他也提議恢復(fù)中國(guó)古代狹義的、與郡縣相對(duì)的封建話語(yǔ)。與此同時(shí)，通過比較中西，世界史研究者也充分揭示了中西封建現(xiàn)象的不一致性以及相應(yīng)話語(yǔ)之間的不可通約性日知：《“封建主義”問題（論FEUDALISM百年來的誤譯）》，《世界歷史》1991年第6期，第30～41頁(yè)；張強(qiáng)：《日知先生與“封建主義”問題研究》，《東北師大學(xué)報(bào)》，2005年第3期，第6～7頁(yè)；侯建新：《“封建主義”——概念錯(cuò)位的原委及應(yīng)對(duì)》，《歷史教學(xué)》2006年1期，第5～9頁(yè)。。

中國(guó)學(xué)術(shù)界的討論使得中國(guó)古代流行的封建術(shù)語(yǔ)受到學(xué)術(shù)界的重視，柳宗元、馬端臨等人的論著重新得到研究。中西古今之間有關(guān)封建之制的概念史研究碩果累累。作為“封土建國(guó)”“封爵建藩”的中國(guó)古代封建制概念被重新發(fā)掘出來。在國(guó)際學(xué)術(shù)界，封建制度的討論也方興未艾。大體說來，基于固有的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，國(guó)際學(xué)術(shù)界大致出現(xiàn)了三種不同的趨勢(shì)本文暫不論及馬克思主義封建社會(huì)形態(tài)理論，因?yàn)榻陙須W洲中世紀(jì)史的研究者對(duì)此并沒有展開大規(guī)模的爭(zhēng)鳴。比森認(rèn)為馬克思主義的封建理論對(duì)實(shí)證史家缺乏吸引力，參看托馬斯·比森：《〈中古盛期的采邑制度〉書評(píng)》（Thomas Bisson，“Review of Jürgen Dendorfer and Roman Deutinger，eds.，Das Lehnswesen im Hochmittelalter：ForschungskonstrukteQuellenbefundeDeutungsrelevanz”），《駐倫敦德國(guó)歷史研究所通報(bào)》（German Historical Institution London Bulletin），第33卷第1期（2011年），第104～112頁(yè)。蘇珊·雷諾茲則認(rèn)為馬克思主義封建理論簡(jiǎn)單明了，沒有那么多的漏洞，故不需要討論，參看蘇珊·雷諾茲：“采邑制度觀念史”（Susan Reynolds，“The History of the Idea of Lehnswesen”），《駐倫敦德國(guó)歷史研究所通報(bào)》（German Historical Institute London Belletin）第39卷第2期（2017年11月），第3～20頁(yè)。但是需要指出的是，許多深受馬克思主義影響的史家，如英國(guó)的克里斯·威克姆（Chris Wickham）、法國(guó)的居伊·布瓦（Guy Bois）都參加了有關(guān)封建革命的學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴。另一方面，基于馬克思主義封建生產(chǎn)方式理論，如同中國(guó)學(xué)術(shù)界一樣，國(guó)際學(xué)術(shù)界對(duì)中國(guó)、印度、日本、拜占庭和非洲是否存在封建社會(huì)，展開了比較激烈的爭(zhēng)論，有代表性的總結(jié)，參見哈爾邦斯·穆齊亞主編：《封建主義論爭(zhēng)》（Harbans Mukhia，ed.，The Feudalism Debate），新德里：馬諾哈爾出版社1999年版；阿里夫·德里克：“從‘封建主義’到中國(guó)馬克思主義史學(xué)中的‘封建主義’：一個(gè)概念的普遍化”（Arif Dirlik，“The Universalisation of a Concept：‘Feudalism’to ‘Feudalism’ in Chinese Marxist Historiography”），《農(nóng)民研究雜志》（The Journal of Peasant Studies）第12卷第2～3期（1985年），第197～227頁(yè)。。始作俑者是“封建主義取消論”。

1972年，美國(guó)學(xué)者伊麗莎白·布朗發(fā)表《一個(gè)建構(gòu)概念的專制：封建主義與中古史研究者》，通過梳理學(xué)術(shù)史，提出封建主義這個(gè)概念歧義太多，對(duì)歷史研究不僅沒有任何幫助，而且還會(huì)誤導(dǎo)研究者，因此有必要加以取消伊麗薩白·布朗：《一個(gè)建構(gòu)概念的專制：封建主義和中古史研究者》（Elizabeth A.Brown，“The Tyranny of a Construct：Feudalism and Historians of Medieval Europe”），《美國(guó)歷史評(píng)論》（The American Historical Review）第79卷第4期（1974年），第1063～1088頁(yè)。。此論一出，是否在中古史研究中使用帶有宏大敘事色彩的近現(xiàn)代概念，引發(fā)了廣泛的討論?？傮w來看，如埃貝爾斯于21世紀(jì)初發(fā)表的《一個(gè)建構(gòu)概念的史學(xué)史：“封建主義”與中古史研究者》所總結(jié)的那樣，取消論在英語(yǔ)世界得到了廣泛的響應(yīng)R.埃貝爾斯：《一個(gè)建構(gòu)概念的史學(xué)史：封建主義和中古史研究者》（R.Abels，“The Historiography of a Construct：‘Feudalism’ and the Medieval Historian”），《歷史指南》（History Compass）第7卷3期（2009年），第1009～1031頁(yè)。。2014—2017年，一批英國(guó)歷史學(xué)家組織了一系列論壇，討論“專制的建構(gòu)抑或行業(yè)工具？中古史研究中的概念應(yīng)用與濫用”。2021年，在集結(jié)出版的會(huì)議文集中，他們特地邀請(qǐng)年過九旬的布朗，請(qǐng)她介紹她那篇名文發(fā)表50年來學(xué)界的各種反應(yīng)，以志紀(jì)念杰克遜·埃爾姆斯特朗等編：《中古史研究中的概念運(yùn)用：不列顛和愛爾蘭視角（1100—1500）》（Jackson W.Armstrong，Peter Crooks amp; Andrea Ruddick，eds.，Using Concepts in Medieval History：Perspectives on Britain and Ireland，1100—1500），巴森斯托克：帕爾格雷夫麥克米蘭出版社2022年版。。封建取消論雖然極端，但表達(dá)了中古史家們對(duì)封建理論乃至現(xiàn)代學(xué)術(shù)分析范疇的普遍不信任感和質(zhì)疑態(tài)度。

布朗的學(xué)術(shù)挑戰(zhàn)直接激勵(lì)了英國(guó)歷史學(xué)家蘇珊·雷諾茲。從中學(xué)退休之后，雷諾茲開始正本清源，厘清不同時(shí)代封建制度話語(yǔ)的本來面目，說明直到12世紀(jì)方有封建制。1994年雷諾茲出版《封土與封臣：中世紀(jì)證據(jù)的重審》，針對(duì)弗朗索瓦·岡紹夫的《何為封建主義》，挑戰(zhàn)狹義的封建制度理論，即以軍事服役換取封地，通過效忠儀式締結(jié)封君封臣關(guān)系的一套慣制參看弗朗索瓦·岡紹夫著，張緒山、盧兆瑜譯：《何為封建主義》，北京：商務(wù)印書館2016年版；馮天瑜、謝遠(yuǎn)筍、顧鑾齋、李隆國(guó)：《〈何為封建主義〉筆談》，《中華讀書報(bào)》，2017年3月13日，第09版；黃春高、孟廣林、王亞平、于洪、盧兆瑜：《〈何為封建主義〉專題筆談》，《清華大學(xué)學(xué)報(bào)》2017年第4期，第49～65頁(yè)。。雷諾茲的著作專門考察相關(guān)概念和術(shù)語(yǔ)，如封土、封臣、效忠禮等在不同文獻(xiàn)語(yǔ)境中的獨(dú)特含義，盡量避免先入為主地將這些詞匯僅僅理解為封建制度。雷諾茲認(rèn)為，封建概念仍然是有用的，但須以12世紀(jì)為界；在此之前雖然出現(xiàn)了封君、封臣、領(lǐng)地、效忠儀式等概念，但這些因素之間的關(guān)系是多元的，還沒有固定為現(xiàn)代人所理解的封建制度。換言之，有封君和封臣但是還沒有封君封臣制度；有封土和效忠誓言，但還沒有封建效忠儀式；12世紀(jì)之前無(wú)封建。12世紀(jì)之后，狹義的封建制度才真正存在參看蘇珊·雷諾茲：《封土與封臣：中世紀(jì)證據(jù)的重審》（Susan Reynolds，F(xiàn)iefs and Vassals：the Medieval Evidence Reinterpreted），牛津：牛津大學(xué)出版社1994年版；黃春高：《有關(guān)封建主義研究的新動(dòng)向——蘇珊·雷諾茲的〈封土與封臣〉及其他》，《世界歷史》1999年第5期，第99～108頁(yè)。。即便在那時(shí)，領(lǐng)主與封臣之間也并非僅僅依賴于個(gè)人關(guān)系，他們還同時(shí)各自擁有其他的身份和社會(huì)關(guān)系；封建制也只是當(dāng)時(shí)多種社會(huì)關(guān)系中的一種而已。雷諾茲的觀點(diǎn)可以被稱為“12世紀(jì)封建制度說”，它迎合了重視文獻(xiàn)術(shù)語(yǔ)之文本語(yǔ)境的學(xué)術(shù)趨勢(shì)，因此在史學(xué)界的影響超過了極端的封建取消論，尤其在德語(yǔ)學(xué)界得到廣泛的積極回應(yīng)斯蒂芬·帕卓爾德：《采邑制度》（Steffen Patzold，Das Lehnswesen），慕尼黑：貝殼出版社2012年版。。

法語(yǔ)學(xué)界擁有封建話語(yǔ)的深厚學(xué)術(shù)傳統(tǒng)。除了岡紹夫的狹義封建主義經(jīng)典理論，還有馬克·布洛赫所代表的封建社會(huì)理論，即廣義的封建主義。布洛赫的《封建社會(huì)》將社會(huì)上層的封君封臣制度與廣大農(nóng)民的人身依附關(guān)系以及莊園制度結(jié)合起來，形成了以封建制度為核心的封建社會(huì)理論參看馬克·布洛赫著，張緒山等譯：《封建社會(huì)》，北京：商務(wù)印書館2004年版；張緒山、馬克垚、侯建新、孫立田、孟廣林、顧鑾齋、黃春高：《馬克·布洛赫〈封建社會(huì)〉中譯本出版筆談》，《史學(xué)理論研究》2004年4期；第4～25頁(yè)；侯樹棟：《論三大封建主義概念》，《北京師范大學(xué)學(xué)報(bào)》2008年6期，第72～79頁(yè)；倪世光：《“封建制度”概念在西方的生成與演變》，《世界歷史》2014年5期，第76～86頁(yè)；荊騰：《政治的“封建”與歷史的“封建”——論現(xiàn)代政治觀念與西歐“封建”概念的界定》，《政治思想史》2017年4期，第57～80頁(yè)。。在1050年之前，封君封臣關(guān)系結(jié)成，為封建社會(huì)的第一個(gè)階段；1050年之后王權(quán)也利用封君封臣關(guān)系作為自己的統(tǒng)治工具，是為封建制度的第二個(gè)階段。1950年代，法國(guó)學(xué)者喬治·杜比率先從地方史的角度，以領(lǐng)主權(quán)為核心，重點(diǎn)研究了馬克·布洛赫的封建主義的第二個(gè)階段，全面分析封建制度如何在一個(gè)地區(qū)層面形成，通過關(guān)注婚姻、心態(tài)方面的封建色彩，從底層到閣樓般全面深化了封建社會(huì)理論喬治·杜比：《11—12世紀(jì)的馬孔地方社會(huì)》（Georges Duby，La Société Aux XIé et XIIé Siècles dans la Région Mconnaise），巴黎：瑟夫龐出版社1971年版，第7～8頁(yè)。。隨后J.P·波里和E·布赫納澤爾等學(xué)者發(fā)展這一觀點(diǎn)，于1980年代提出了“封建革命”說，即封建制度并不像以前想象的那樣，是從加洛林后期逐漸發(fā)展而來的。而是在公元1000年前后，突然興起了騎士階層，他們以暴力方式取代司法方式解決紛爭(zhēng)，這些新興軍事貴族憑借城堡確立領(lǐng)主權(quán)并奴役城堡周圍的百姓，封建制度在半個(gè)世紀(jì)之內(nèi)形成并得到廣泛傳播。封建革命導(dǎo)致的并非僅僅是一套政治制度，而是以10世紀(jì)的鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)復(fù)興為依托，以集體想象作為意識(shí)形態(tài)支撐并延續(xù)至13世紀(jì)的封建社會(huì)讓比埃爾·波利、埃里克·布昂策爾著，卡羅琳·西吉特譯：《封建革命（900—1200）》（JeanPierre Poly，Eric Bournzel，The Feudal Transformation：900—1200，Caroline Higgitt，trans.），紐約：霍爾姆斯和邁耶出版社1991年版，第1～5頁(yè)。。

為了確保領(lǐng)主權(quán)的順利傳承，新興的堡主們以長(zhǎng)子繼承制取代分割繼承，排斥女性的繼承權(quán)并挑戰(zhàn)著伯爵和主教等高級(jí)貴族的統(tǒng)治。經(jīng)過長(zhǎng)達(dá)半個(gè)世紀(jì)左右的血雨腥風(fēng)，高級(jí)貴族們最終在11世紀(jì)重新確立或者鞏固了自己的領(lǐng)主權(quán)。他們迫使堡主們發(fā)誓效忠，提供兵役和協(xié)助，參加自己主持的儀式；作為交換，堡主們參與分享收入，獲得了城堡、騎士以及對(duì)農(nóng)民的領(lǐng)主權(quán)。在這一封建革命之后，國(guó)王也仿效伯爵們的治理方式治理王國(guó)，最終形成封建社會(huì)參看托馬斯·比森：《12世紀(jì)加泰羅尼亞的封建主義》（Thomas N.Bisson，“Feudalism in TwelfthCentury Catalonia”），《駐羅馬法蘭西學(xué)院刊物》（Publications de l’Ecole Francaise de Rome）1980年第44期第173～192頁(yè)；黃春高：《追尋中世紀(jì)“權(quán)力的歷程”——托馬斯·N·比森的權(quán)力史研究》，《歷史研究》2008年第5期，第117～136頁(yè)。。封建革命說將封建制度貫徹到社會(huì)的方方面面，使之總體史化李云飛對(duì)此問題有細(xì)致的介紹和深入的分析，參見李云飛：《自愿委身與十一世紀(jì)法國(guó)底層社會(huì)的依附關(guān)系》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2012年第10期，第159～185頁(yè)。。

基于法語(yǔ)學(xué)界的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，美國(guó)學(xué)者托馬斯·比森也于1994年在《過去與現(xiàn)在》雜志上撰寫《封建革命》的長(zhǎng)篇文章，在英法學(xué)界掀起了有關(guān)封建制度的大討論。斯蒂芬·懷特、克里斯·威克姆、提摩西·羅伊特和法國(guó)學(xué)者巴托羅謬等人參與。爭(zhēng)論的焦點(diǎn)在于，封建制度是否是以突變的方式在1000年前后突然形成、暴力是否取代加洛林司法訴訟成為宣示領(lǐng)主權(quán)的方式？以托馬斯·比森代表的英語(yǔ)學(xué)者，更多地將封建革命視為走向現(xiàn)代政府的一個(gè)必經(jīng)階段；只有經(jīng)歷了暴力性領(lǐng)主權(quán)階段之后，到1300年左右，公共性政府方取而代之。在法國(guó)和西班牙，盡管學(xué)者們也強(qiáng)調(diào)王權(quán)的衰落，但更偏重于社會(huì)等級(jí)和心態(tài)意識(shí)等各個(gè)社會(huì)層面的結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)變。

這次爭(zhēng)鳴似乎圍繞著歷史發(fā)展的延續(xù)性與斷裂性，即是否存在著革命；但是，判斷革命與否的標(biāo)準(zhǔn)仍然聚焦于領(lǐng)主權(quán)的興起與王權(quán)的衰落（最終國(guó)王會(huì)像領(lǐng)主那樣，將王國(guó)作為私產(chǎn)來治理）。加洛林王權(quán)并不像此前認(rèn)識(shí)的那樣，從9世紀(jì)中后期衰落并推動(dòng)封建制度的興起，而是一直比較強(qiáng)大，維持到10世紀(jì)中后期。從王權(quán)向封建制的轉(zhuǎn)變被視為突然發(fā)生于公元1000年前后的半個(gè)世紀(jì)。如法國(guó)學(xué)者邁伊雅所言，在888年西法蘭克王國(guó)的貴族們選舉卡佩王朝的祖先尤多為王，那是因?yàn)樗麖?qiáng)大有力，足以保護(hù)法蘭克人；而當(dāng)987年推選卡佩為王之時(shí)，看中的是他軟弱可欺了瑪麗瑟琳·以賽亞：《8—10世紀(jì)加洛林史》（MarieCéline Isaa，Histoire des Carolingiens.ⅧeⅩe Siècle），巴黎：普岸出版社2014年版，第350～351頁(yè)。。爭(zhēng)鳴雙方雖然各說各有理、難分高下法語(yǔ)學(xué)者的相關(guān)爭(zhēng)鳴，參見黃艷紅：《千年之變：一種西歐封建社會(huì)解釋的興衰》，《史學(xué)理論研究》2018年2期，第48～64頁(yè)。，但是，近年來卻逐漸達(dá)成了一些重要的共識(shí)。首先，封建制度以領(lǐng)主權(quán)為核心自下而上地形成，盡管在德國(guó)、意大利、西班牙和法國(guó)它們的成因和分期不盡一致黃春高：《走向領(lǐng)主權(quán)：中世紀(jì)歐洲史研究的新趨勢(shì)》，《北大史學(xué)》2014年第20輯，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，第238～263頁(yè)；王騫禹：《當(dāng)代西方學(xué)者關(guān)于“封建革命”論的爭(zhēng)論與反思》，《世界歷史》2024年第4期，第96～111頁(yè)。。其次，爭(zhēng)鳴雙方都越來越承認(rèn)歷史的延續(xù)性，杜比在九十年代修正了革命說喬治·杜比著，呂一民譯：《法國(guó)史》上卷，北京：商務(wù)印書館2010年版，第314頁(yè)。。最后，法語(yǔ)學(xué)界本來以987年作為加洛林王朝的結(jié)束時(shí)間，但是，從地方諸侯研究的角度來看，國(guó)際學(xué)術(shù)界通行的加洛林王朝終結(jié)于9世紀(jì)末10世紀(jì)初的說法也頗具說服力米歇爾·勞威爾斯和勞倫特·里帕爾主編：《10—11世紀(jì)法蘭西、勃艮第和日耳曼尼亞的權(quán)力、教會(huì)與社會(huì)：888—約1110年》（Michel Lauwers and Laurent Ripart，eds.，Pouvoirs，glise et Société dans les Royaumes de France，de Bourgogne et de Germanie aux Xé et XIé siècles，888—vers 1110），巴黎：哈切特圖書出版社2008年版，第7～8頁(yè)。。所以，假如加洛林王朝結(jié)束于888年左右，則加洛林無(wú)封建論幾乎成為定論。如果我們把視野放寬，借鑒8—14世紀(jì)亞歐大陸東端的政治智慧，似乎可以發(fā)現(xiàn)加洛林王朝存在著類似于中國(guó)古代的封建制度。

二 查理曼遇見柳宗元

8世紀(jì)末，亞歐大陸溫帶地區(qū)由四個(gè)大帝國(guó)分別主宰，自東而西分別為唐帝國(guó)、阿拔斯阿拉伯帝國(guó)、拜占庭帝國(guó)和加洛林帝國(guó)。四大帝國(guó)都折衷于大一統(tǒng)與權(quán)力分享之間，也都在創(chuàng)造地方與王室之間分工協(xié)作的制度安排；分與合，尤其是如何分如何合成為重大政治問題。柳宗元（773—819）比較系統(tǒng)地反思了封建現(xiàn)象，并成為此后否定封建派的思想代表。

柳宗元認(rèn)為，封建制是人類歷史上的必然現(xiàn)象，代表了政治共同體的地理范圍逐漸擴(kuò)大過程之中的一種伴生狀態(tài)，即人類最初不得不存在多個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性的政治共同體。所以，他說“封建，勢(shì)也”，即形勢(shì)使然，不得不發(fā)生的歷史現(xiàn)象?！皬?qiáng)有力者出而治之，往往為曹于險(xiǎn)阻，用號(hào)令起，而君臣什伍之法立。德紹者嗣，道怠者奪?！睔W陽(yáng)修、宋祁撰：《新唐書》卷一六八《柳宗元傳》，北京：中華書局1975年版，第5137頁(yè)。封建制代表了人類政治組織演化過程中弱肉強(qiáng)食的初級(jí)階段。“不初，無(wú)以有封建”。但隨后，有圣人出焉，圣人們發(fā)明了各種統(tǒng)一的制度，導(dǎo)致了郡縣制的興起。所以“封建非圣人意”，即封建不是圣人制作的結(jié)果⑧ 古典文獻(xiàn)教研室：《〈封建論〉譯注》，《北京大學(xué)學(xué)報(bào)》1973年第4期，第49～58、52頁(yè)。。柳宗元也不認(rèn)為封建制有利于地方治理。秦王朝改行郡縣，實(shí)現(xiàn)了“公之大者也”，這是因?yàn)橹卫硖煜碌牡览碓谟诘萌耍笆官t者居上，不肖者居下，而后可以理（治）安?！睆倪x賢用能的角度而言，“秦制之得亦以明矣”⑧。柳宗元也承認(rèn)，秦制仍有“情私”的那一面?！八狡湟患褐玻狡浔M臣畜于我也”，似乎一切都服務(wù)于皇帝一個(gè)人。但相比于封建制私其整個(gè)家族而言，“公天下之端自秦始”。

到了宋代，柳宗元的觀點(diǎn)受到了宋代大儒們的猛烈批判，被斥之為“反理之評(píng)、詭道之辨而妄議圣人”。如馬端臨所言，郡縣制度固然有公天下的色彩，但是其所服務(wù)的帝主制卻以私天下為根本特征（我姑且稱之為帝（王）權(quán)悖論）。宋元大儒們同樣贊同選賢用能的原則，但以之為封建制的基本特征，進(jìn)而可以達(dá)成理想的公權(quán)力分享制度。按照選賢用能的原則，實(shí)行分封制度，將天下分給賢明且大公無(wú)私的人來治理，則可以天下為公馬端臨：《文獻(xiàn)通考》卷二六五《封建考》第6，北京：中華書局1986年版，考2095。。中國(guó)唐宋元有關(guān)郡縣制與封建制的討論，是針對(duì)帝（王）權(quán)悖論現(xiàn)象探討“公天下”的實(shí)現(xiàn)途徑?；蕶?quán)與郡縣制被視為理想的公天下制度——封建制度是不可得之后的妥協(xié)產(chǎn)物，私一己的同時(shí)盡量做到公天下。帝權(quán)由私人獨(dú)占，雖為私權(quán)力，但可以按照公權(quán)力的方式（郡縣制）加以運(yùn)作，使之獲得公權(quán)力的屬性。帝（王）權(quán)悖論可以幫助我們跳脫近代西方學(xué)術(shù)固有封建話語(yǔ)對(duì)思維的限制來重新理解加洛林封建之制。

眾所周知，加洛林王朝（751—987）推行分國(guó)制度。這一制度源自于前朝。墨洛溫王朝的開國(guó)之君克洛維在自己的后裔中推行分國(guó)制度，諸子分國(guó)，分享王權(quán)有關(guān)墨洛溫王朝的分國(guó)問題及其評(píng)價(jià)，參見陳文海、王文婧：《墨洛溫王朝的“國(guó)土瓜分”問題——〈法蘭克人史〉政治取向釋讀》，《歷史研究》2014年第4期，第116～129頁(yè)。。6世紀(jì)中葉的拜占庭史家阿加提亞斯非常羨慕法蘭克分國(guó)之制。在描寫法蘭克習(xí)俗的時(shí)候，對(duì)分國(guó)制度盛贊不已，認(rèn)為這是實(shí)現(xiàn)和平分享權(quán)力的良策阿加提亞斯著，約瑟夫·弗倫多譯：《歷史》（Agathias：The Histories，Joseph D.Frendo，trans.），柏林：德古意特出版社1975年版，第10～11頁(yè)。?！胺謬?guó)”（regnum dividunt）是當(dāng)時(shí)敘事文獻(xiàn)中慣用的說法，在加洛林時(shí)代的敕令中則會(huì)使用“分享統(tǒng)治”（consortes imperii）。法蘭克王國(guó)流行的分國(guó)大致有兩種，一種是老王臨終前以分而治之的方式處理王國(guó)的傳承；一種是老王健在之時(shí)，分封王子到某個(gè)封國(guó)。這兩種分國(guó)方式皆屬于自上而下地在家族內(nèi)部分享權(quán)力，世襲擁有。如果是均分的話，為分國(guó)；如果是不均等地分割的話，則為分封或者封建。對(duì)墨洛溫早期的分國(guó)現(xiàn)象，我們所知不多，但自7世紀(jì)以降的墨洛溫分國(guó)現(xiàn)象開始與分封制緊密地聯(lián)系在一起。自洛塔爾二世晚年開始，分封一個(gè)封國(guó)給兒子，從此形成父子共治（或者兄弟共治）、兒王（弟王）服屬于父王（兄王）的政治格局。8世紀(jì)中葉取墨洛溫王朝而代之的加洛林王朝也繼續(xù)實(shí)現(xiàn)分國(guó)的制度。

775年查理曼攻滅了倫巴第王國(guó)，781年他決定實(shí)行分封，將兩位年幼的王子路易和丕平（原名為卡洛曼）由羅馬教宗哈德良施洗并分別膏立為阿奎丹王和意大利王有關(guān)加洛林分國(guó)制度，參見李云飛：《加洛林王朝代際更替中的疆土分治與王國(guó)一體》，《歷史研究》2021年第2期，第157～181頁(yè)。。這是由王室和國(guó)王主導(dǎo)的封邦建國(guó)活動(dòng)，查理曼在自己春秋正盛的時(shí)候，通過封建方式與兩位王子共治天下。

查理曼的分封制度在當(dāng)時(shí)是一種新的嘗試，因?yàn)橹凹勇辶旨易宓姆謬?guó)都是在老國(guó)王臨終前夕實(shí)施分國(guó)。加洛林王朝的開創(chuàng)者矮子丕平（751—768年在位）臨終前將王國(guó)一分二，分別由查理曼和弟弟卡洛曼（768—771年在位）統(tǒng)治。在771年歲末卡洛曼去世的時(shí)候，查理曼并沒有讓侄子們繼承王位，而是吞并了曾經(jīng)由弟弟統(tǒng)治的王國(guó)，自己獨(dú)自統(tǒng)治。774年征服了意大利的倫巴第王國(guó)之后，查理曼試圖借助于騎兵的快速機(jī)動(dòng)來維持王國(guó)的安全。但是778年向西南方遠(yuǎn)征西班牙失利，北方的薩克森人來攻，流亡的倫巴第王子也率領(lǐng)拜占庭艦隊(duì)聯(lián)合貝內(nèi)文托公爵，威脅東南邊境的羅馬以及意大利北部地區(qū)。三方風(fēng)雨匯聚，查理曼似乎有些力不從心。這一年，羅馬教宗哈德良致查理曼的書信中提到，查理曼想去意大利請(qǐng)教宗為自己剛出生的孩子卡洛曼（即后來的意大利王丕平，781—810年在位）施洗威廉·貢德拉赫主編：《加洛林書信集》（W.Gundlach，ed.，Codex Carolinus），安斯特·杜穆勒主編：《墨洛溫加洛林書信集》第1卷（Ernest Dümmler ed.，Epistolae Merowingici et Karolini aevi tomus Ⅰ），柏林：魏德曼出版社1892年版，第60通，第586頁(yè)。。從778年到781年的3年間，查理曼經(jīng)過醞釀，最終采取了分封之制。兩位年幼的王子成為國(guó)王，分別駐守西南和東南邊疆地區(qū)，守備一方。查理曼與長(zhǎng)子則對(duì)付北方和東方的威脅。

789年左右，查理曼進(jìn)一步分封擁有繼承權(quán)的長(zhǎng)子小查理為勒芒王。而年齡最大的小丕平即駝背丕平?jīng)]有得到封國(guó)，因此在東部邊境巴伐利亞貴族的支持下發(fā)動(dòng)兵變，失敗后被囚禁于普呂姆修道院。800年圣誕節(jié)，查理曼在羅馬稱帝。與此同時(shí)，他讓教宗利奧三世為小查理加冕，封之為法蘭克王，形成了一帝三王的封建政治格局。

806年查理曼依照慣例，實(shí)行分國(guó)。這一次分國(guó)是在分封制度的基礎(chǔ)上更進(jìn)一步安排王國(guó)的傳承計(jì)劃，仍帶有一定的不平均性。查理曼正式三分疆域，將阿奎丹王路易和意大利王丕平的份額加以適當(dāng)擴(kuò)充，法蘭克王小查理則享有家族的世襲疆土（即所謂“祖業(yè)”），大于路易和丕平所占份額的總和李隆國(guó)譯：《806年分國(guó)詔書》，陳瑩雪、李隆國(guó)主編：《西學(xué)研究》第3輯，北京：商務(wù)印書館2020年版，第70～86頁(yè)。。兒服屬于父、弟服屬于兄的政治格局正式制度化。此后虔誠(chéng)者路易也在即帝位之后不久就發(fā)布《帝國(guó)御秩》，進(jìn)一步明確了父兄主導(dǎo)的分封制度。

《帝國(guó)御秩》稱這套分封制度為“帝王”分封一體制度。在這種體系之下，皇帝虔誠(chéng)者路易和共治皇帝、長(zhǎng)子羅退爾作為皇帝，既享有至高無(wú)上的權(quán)威，也在兄弟之愛的基礎(chǔ)上擁有父兄之尊，所謂“如同臣民服從皇帝、兒子服從父親那樣”地服從皇帝，而諸多條文都是通過朝覲（長(zhǎng)兄）制度等建立起一套分封一體的制度。弟弟每年要朝覲一次兄長(zhǎng)，對(duì)外作戰(zhàn)等重大軍事外交事務(wù)要先咨詢兄長(zhǎng)的意見并獲得其幫助，等等參見李云飛：《817年虔誠(chéng)者路易〈帝國(guó)御秩〉》，陳瑩雪、李隆國(guó)主編：《西學(xué)研究》第4輯，北京：商務(wù)印書館2020年版，第88～107頁(yè)；李云飛：《諸子均分與帝國(guó)一體：817年虔誠(chéng)者路易的傳國(guó)計(jì)劃》，王晴佳、李隆國(guó)主編：《斷裂與轉(zhuǎn)型：帝國(guó)之后的歐亞歷史與史學(xué)》，上海：上海古籍出版社2017年版，第121～151頁(yè)。。這標(biāo)志著形成了一套比較完備的封建家族政治。

但是，好景不長(zhǎng)，虔誠(chéng)者路易與共治皇帝、兒子羅退爾之間的信任關(guān)系出現(xiàn)危機(jī)，虔誠(chéng)者路易甚至試圖取消羅退爾的帝號(hào)，為此引發(fā)羅退爾三兄弟實(shí)行兵諫，是為830年的家族內(nèi)亂。831年虔誠(chéng)者路易在平定內(nèi)亂之后，拋開羅退爾，在前妻的兩位兒子阿奎丹王丕平、日耳曼路易，與后妻所生之子禿頭查理之間進(jìn)行分國(guó)。這一次分封，排除了長(zhǎng)兄及其所占份額，回到均分的傳統(tǒng)李隆國(guó)譯：《831年分國(guó)詔書》第1條，陳瑩雪、李隆國(guó)主編：《西學(xué)研究》第4輯，第88～107頁(yè)。。此后歷代加洛林王室延續(xù)分封政策，直到10世紀(jì)初期。10世紀(jì)中期，在東法蘭克王國(guó)，奧托一世（936—962年在位）完全用嫡長(zhǎng)子繼承的分封制度取而代之，成為中古王室分享權(quán)力的主流模式。它或采取帝王分封一體制，或者更為常見的王公爵（伯爵）分封體制，至今仍在歐洲君主制國(guó)家中依稀可見。

三 王家與家族政治

柳宗元等古人給我們提供了觀察西方中古封建制度的新視角，可惜的是，他們并沒有進(jìn)一步分析封建制的經(jīng)濟(jì)社會(huì)基礎(chǔ)。馬克思、恩格斯則提醒我們考察大土地所有制。加洛林封建制草創(chuàng)，為我們提供了絕佳的分析案例，探討其公利與私利結(jié)合的方式，說明加洛林封建制的運(yùn)作機(jī)制。如果家族血緣是將個(gè)人的統(tǒng)治拓展為血緣家族的統(tǒng)治，那么這種家族統(tǒng)治的經(jīng)濟(jì)社會(huì)基礎(chǔ)何在？

在經(jīng)典的封建主義理論中，家與封建關(guān)系之間呈現(xiàn)為一定的互相替代性。馬克·布洛赫在《封建社會(huì)》中曾經(jīng)探究過家、封建關(guān)系和公共權(quán)力三者之間的復(fù)雜關(guān)系。在他看來，“親屬關(guān)系是封建社會(huì)的基本因素之一，它的相對(duì)弱小很能說明封建主義存在的原因”馬克·布洛赫：《封建社會(huì)》，第245頁(yè)。。布洛赫雖然關(guān)注家長(zhǎng)制與封君封臣制度的替代關(guān)系，但他忽略了一種更加廣泛存在的模擬家的社會(huì)組織關(guān)系：大“家”（familia）及其各種表現(xiàn)形態(tài)。在認(rèn)識(shí)到封君封臣制度的遮蔽效果之后，家的作用和意義似乎也隨之顯露。

在中古早期的拉丁文獻(xiàn)中，“家”這個(gè)詞的出現(xiàn)頻率不算低。總體說來，“家”有廣狹兩種不同的內(nèi)涵和外延。一方面，加洛林時(shí)期基于血緣關(guān)系而形成的家，類似于我們說的核心家庭，其存在非常普遍。在當(dāng)時(shí)的土地登記冊(cè)（Polyptique）中，最為常見的統(tǒng)計(jì)單位便是各種核心家庭。例如現(xiàn)存最著名的巴黎圣日耳曼修道院地產(chǎn)登記冊(cè)，其開篇云：“戈德波爾德，圣日耳曼修道院的科洛尼（隸農(nóng)），與兩個(gè)孩子一起生活。這兩個(gè)孩子分別名叫戈德希爾德和阿瑪爾特魯?shù)?。戈德波爾德?lián)碛幸蛔杂傻耐ピ?，有可耕?犁地（相當(dāng)于15英畝），兩塊各1艾爾棚（相當(dāng)于1英畝）的葡萄園，半艾爾棚的草場(chǎng)。因此，他要為3艾爾棚的葡萄園提供勞役、繳納2摩迪（約合18升）葡萄酒、小豬3頭和小羊15只。瓦拉特烏斯，科洛尼，他的妻子也是科洛尼，名叫弗拉門吉爾狄，他們皆為圣日耳曼修道院的人，兩個(gè)小孩跟他們一起生活，這兩個(gè)小孩分別叫做……”“高吉亞克村”，奧古斯特·隆尼永編：《圣日耳曼德普雷修道院財(cái)產(chǎn)清冊(cè)》第2卷（“De Gaugiaco”，Auguste Longnon ed.，Polyptyque de L’abbaye de SaintGermian des Prés，tom.Ⅱ，Texte du Polyptyque），巴黎：香皮永出版社1886—1895年版，第1～2頁(yè)?；谶@些土地登記冊(cè)，史家推算，當(dāng)時(shí)流行的是核心家庭，戶均人口在45～55人之間亞德里安·韋盧爾斯特：《加洛林經(jīng)濟(jì)》（Adriaan Verhulst，The Carolingian Economy），劍橋：劍橋大學(xué)出版社2004年版，第24頁(yè)。。意大利學(xué)者赫爾利曾經(jīng)認(rèn)為在中古早期，古代羅馬大小相差懸殊的大家族和核心家庭并存模式開始轉(zhuǎn)向以灶膛為單位、相對(duì)一致的核心家庭模式，而加洛林時(shí)代正是這一變化真正開始的時(shí)間節(jié)點(diǎn)大衛(wèi)·赫利：“中古家庭的構(gòu)成”（David Helihy，“The Making of the Medieval Family”），《家庭史雜志》（Journal of Family History）第8卷第2期（1983年），第116～130頁(yè)。。但今天的歷史學(xué)家業(yè)已揭示，在羅馬帝國(guó)時(shí)期和古代晚期，核心家庭其實(shí)在日常生活中就承擔(dān)著重要的功能茱莉亞·希爾內(nèi)爾：“宮室、家庭和繼承權(quán)：古代晚期羅馬的元老家庭居所”（Julia Hillner，“Domus，F(xiàn)amily，and Inheritance：The Senatorial Family House in Late Antique Rome”），《羅馬研究雜志》（The Journal of Roman Studies）第93卷（2003年），第129～145頁(yè)。。

另一方面，在常見的小家庭之上還有大“家”，指國(guó)王、教俗貴族所居住宮室范圍內(nèi)的所有人員。這種“家”也往往還有廣狹兩種所指，狹義的大“家”指國(guó)王和貴族身邊之人；而廣義的大“家”則包括他們所擁有地產(chǎn)上的幾乎所有人口。大“家”之家人往往沒有任何血緣聯(lián)系。這種大“家”其實(shí)是一種模仿家庭進(jìn)行法律擬制而成的組織。例如上述土地登記冊(cè)中所說的“圣日耳曼努斯修道院之人”，即圣日耳曼修道院的家人，數(shù)量超過3000。又如蘭斯教會(huì)的圣雷米修道院，依據(jù)847年左右的土地登記冊(cè)，其中有家人1202位讓皮埃爾·德弗羅伊：“蘭斯的圣雷米修道院財(cái)產(chǎn)清冊(cè)所見之人口”（JeanPierre Devroey，“La Démographie du Polyptyque de SaintRemi de Reims”），查理·維利耶主編：《香檳人口統(tǒng)計(jì)》（Charles Vuilliez，ed.，Compter les Champenois），蘭斯：蘭斯大學(xué)出版社1997年版，第81～94頁(yè)。。當(dāng)時(shí)文獻(xiàn)中常見的有教宗之家、查理曼之家、以及無(wú)數(shù)冠以圣徒之名的各種大“家”，如圣彼得之家等。特定地產(chǎn)上的所有人，都屬于這一特定之家，被稱為“圣日耳曼努斯修道院之人”或者“圣雷米修道院的人”，等等。

《中古拉法辭典》為“Familia”提供了4個(gè)義項(xiàng)：“1.依附于某位領(lǐng)主或者某個(gè)教會(huì)的全體奴仆；2.修道院、修道團(tuán)體、修道社區(qū)的居民總稱；3.足以養(yǎng)活一家人的土地；4.神圣家族，即伯利恒的神圣家族?！卑柌亍げ既R茨主編：《中古拉法辭典》（Albert Blaise，ed.，Dictionnaire LatinFranais des auteurs du MoyenAge），圖安霍爾特：布里波爾斯出版社1975年版，第372頁(yè)?！吨泄攀忿o典》則有專門的詞條系統(tǒng)地解釋大“家”。“在中古早期和盛期，家主要是某塊土地所屬人員的合稱，他（她）們都隸屬于領(lǐng)主法……9—11世紀(jì)，據(jù)K·波斯?fàn)柟烙?jì)，95%的人口生活于某種家法之下?！盞.舒爾茨：“家庭”，羅伯特·奧梯等主編：《中古史辭典》第4卷（K.Schulz，“Familia”，Lexikon des Mittelalters，vol.iv），斯圖加特：梅茨勒爾出版社1999年版，第254～256欄。處于社會(huì)基層的眾多核心家庭，從屬于一個(gè)法律擬制的貴族之家。

德國(guó)學(xué)者波斯?fàn)枌ｉT梳理過大“家”的發(fā)展史。他將“家”視為歐洲中古社會(huì)組織的初級(jí)階段，實(shí)乃后來封建制度之淵源，因此稱之為“原始封建組織”卡爾·波斯?fàn)枺骸白鳛橹泄派鐣?huì)基本結(jié)構(gòu)的‘家庭’”（Karl Bosl，“Die ‘Familia’ als Grundstruktur der mittelalterlichen Gesellschaft”），《巴伐利亞地方史雜志》（Zeitschrift für Bayerische Landesgeschichte）第38卷（1975年），第403～424頁(yè)。。在中古早期的后半程，家人逐漸農(nóng)奴化。自10世紀(jì)之后，“家”紛紛分化瓦解，變得多元化，家人也擁有不同的自由以及相對(duì)固定的義務(wù)。

加洛林家族首先是一個(gè)核心家庭，王權(quán)限于核心家庭之內(nèi)分享。實(shí)行分封制使得有王位繼承權(quán)的兒子們?cè)诜鈬?guó)建立起自己的核心家庭。但是，作為血緣家族的加洛林家族也同樣存在。大家長(zhǎng)（父王）所在的宮廷往往會(huì)有家族的其他成員一起生活，構(gòu)成血緣性大家族。據(jù)艾因哈德追述，晚年查理曼的亞琛王宮住著祖孫三代數(shù)十口人。尤其在兒子意大利王丕平死后，查理曼將丕平的孩子們接到宮廷之中。

除了血緣上的核心家庭和大家族之外，查理曼也擁有法律擬制上的大“家”。最為集中的相關(guān)資料便是著名的《莊園敕令》。在第2、3、4、12、29、52、53、56、63等款或直接或間接提到了“我們的家”（familia nostra）李云飛：《查理曼〈莊園敕令〉新譯釋》，北京大學(xué)歷史學(xué)系世界古代史教研室編：《慶祝馬克垚先生九十華誕論文集》，北京：商務(wù)印書館2023年版，第284～306頁(yè)。從莊園管理角度的相關(guān)研究，參見李云飛：《查理曼〈莊園敕令〉探析》，北京大學(xué)歷史學(xué)系世界古代史研究室主編：《多元視角下的封建主義》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2013年版，第542～559頁(yè)。。國(guó)內(nèi)譯者李云飛在譯文第2款“我們的家”后特地添加了一條注釋：這里的“familia”并非僅僅指國(guó)王的眷屬，而是包括國(guó)王的各種府邸人員和仆傭、王室莊園上的各種依附民。而且，依據(jù)第4條，居住在莊園上的自由民（“franci”）并不算作“朕的人”。譯者的這條注釋說明了查理曼之家最為廣義的外延。這條注釋淵源有自，早在1853年法國(guó)學(xué)者本杰明·蓋哈爾的箋注便提到：“所有為查理曼老爺服務(wù)的自由人或者依附民，其中甚至包括神職人員，查理曼得維持其生存、保護(hù)他們以免被迫淪入悲慘境地?！北狙琶鳌じ窭瓲枺骸啊肚f園敕令》注解”（Benjamin Guérard，“Explication du Capitulaire de Villis”），《紋章學(xué)院叢書》（Bibliothèque de l’école des Chartes），第4卷（1853年），第204頁(yè)。而最新的法語(yǔ)評(píng)注本也有類似的解釋：“familia的含義相當(dāng)寬泛，因?yàn)椴槔砺鼘?guó)庫(kù)土地上的自由人、其教堂牧師以及人質(zhì)都包括在內(nèi)?！币聋惿住ゑR紐諾爾提耶：“《莊園敕令》和帝國(guó)宮廷（約810—813年）：文本、翻譯和評(píng)注”[Elisabeth MagnouNortier，“Capitulaire De Villis et Curtis Imperialibus （vers 810—813）：Texte，Traduction et Commentaire”]，《歷史評(píng)論》（Revue Historique）第300卷第3期（1998年），第678頁(yè)注67。

《莊園敕令》第53款：“每位管家（法官）要注意，以便我的家人都認(rèn)真地履行自己的職責(zé)，在交易中也沒有游手好閑。”第56款：“每位管家都得在轄區(qū)內(nèi)經(jīng)常聽取訴訟，主持正義，注意使我的家人規(guī)矩地生活?！钡?9款：“每位管家每天得提供3磅蜂蠟、8品特肥皂；在圣安德烈節(jié)，只要與我的家人們?cè)谝黄?，他們就得提?磅蜂蠟，在四旬齋期間同理。”

但是，大“家”并不僅僅只有這么一種外延，即王家地產(chǎn)上的所屬人員；除此之外，王家也指代帝王身邊之人，在國(guó)王駐蹕的王宮服役或者跟著加洛林帝王巡游各地宮殿的那些人。我們可以將他們稱為“家臣”。查理曼811年所立的遺囑盡管沒有以家人稱呼他們，但在遺贈(zèng)中專門提到了他們。更為明顯的證據(jù)來自于查理曼去世之后。接到查理曼去世的消息，虔誠(chéng)者路易（781—840年在位）匆忙趕到亞琛，首要的事務(wù)便是如何處理滯留在宮廷的各國(guó)來訪使節(jié)。這個(gè)時(shí)候，他的家臣們扮演了重要角色。第一部路易傳記（創(chuàng)作于830年代中期）的作者瑟甘說：“與此同時(shí)，他召集那些隨身人員舉行家臣會(huì)議（colloquium familiare）?！卑菜固亍ぬ貍惼站帲骸渡省绰芬谆实蹅鳌怠罚‥rnst Tremp，ed.，Theganus，Gesta Hludowici imperatoris），漢諾威：漢娜出版社1995年版，第9段，第190頁(yè)。經(jīng)過家臣們的商議，虔誠(chéng)者路易隨后一一接見這些使臣，將他們遣返歸國(guó)。

837年，科布倫茨的圣卡斯托爾教堂完工投入使用，為此舉行大型祝圣儀式，特里爾大主教哈提（Hetti）在儀式結(jié)束之后，贈(zèng)予國(guó)王、其妻、其子以及全體“家”人無(wú)數(shù)禮物。這些家人應(yīng)該是家臣安斯特·特倫普編：《瑟甘〈路易皇帝傳〉之匿名續(xù)編》（“Continuatio anonyma”，Ernst Tremp，ed.，Theganus，Gesta Hludowici Imperatoris），漢諾威：漢娜出版社1995年版），第256頁(yè)。。

欣克馬爾的《論宮廷治理》作于9世紀(jì)晚期，是指導(dǎo)當(dāng)時(shí)年幼的加洛林國(guó)王如何治理王國(guó)的教本。其中也專門提到這種狹義的王家（familia regalis）。在確保供給充足的時(shí)候，他說：要注意請(qǐng)國(guó)王在某地停留的時(shí)間須與所帶來和當(dāng)?shù)仡A(yù)備的飲食相應(yīng)，以免到時(shí)方知要么時(shí)節(jié)不合適要么時(shí)間過于緊迫，出于疏忽而導(dǎo)致王家所需物品缺乏……”這里的王家也應(yīng)該指代王室成員及其家臣托馬斯·格羅斯、魯?shù)婪颉はＹM(fèi)爾主編：《欣克馬爾論宮廷治理》第1卷（Thomas Gross and Rudolf Schieffer，eds.，Hincmarus de Ordine Palatii，MGH，F(xiàn)ontes Iuris），漢諾威：漢娜出版社1980年版，第74～76頁(yè)。。

依據(jù)以上分析，加洛林王家似乎可以被區(qū)分為三個(gè)圈層。處于最核心的是核心家庭。從這個(gè)核心衍生出王室家族，由各種基于血親與姻親關(guān)系的親戚構(gòu)成；他們與帝王的家臣，似乎彼此難以區(qū)分，共同構(gòu)成了家臣圈層。在最外圍，則是散布各地王室地產(chǎn)和建筑里隸屬于王室的所有人員，藉此，王室不僅獲得其運(yùn)作的經(jīng)濟(jì)資源，而且擁有最為強(qiáng)大的社會(huì)力量乃至軍事實(shí)力。王家構(gòu)成了加洛林王權(quán)的基石。

第二部虔誠(chéng)者路易傳記（創(chuàng)作于840年代初）的作者、無(wú)名星官講述了一個(gè)有趣的故事，當(dāng)794年虔誠(chéng)者路易之國(guó)的時(shí)候，查理曼問虔誠(chéng)者路易，作為國(guó)王，當(dāng)如何處理“家產(chǎn)”。他教導(dǎo)路易：除非有來自父王的建議，不得擅自恩賜家產(chǎn)。父親接著教導(dǎo)說，每位貴族都在追求私利，忽略公利；反之，如果將公利轉(zhuǎn)化為私利，隨便賞賜家產(chǎn)，那么國(guó)王就最終只空有王名，實(shí)際上一無(wú)所有。于是父王就專門指派官員，負(fù)責(zé)那些王莊，以便確保它們提供王室所需以及公利所需（regio，obsequio publico）安斯特·特倫普編：《無(wú)名星官之〈皇帝路易傳〉》（Astronomus，Vita Hludowici imperatoris），漢諾威：漢娜出版社1995年版，第18段第302～304頁(yè)。。這份資料彰顯了加洛林王家家產(chǎn)與公天下之間的帝（王）權(quán)悖論，也點(diǎn)明了王家私產(chǎn)與公利之間的某種鏈接，提示我們從公權(quán)力與私權(quán)力結(jié)合的角度，揭示加洛林封建王權(quán)的特質(zhì)。

四 土地為私、家產(chǎn)為公

查理曼對(duì)路易的教導(dǎo)，應(yīng)該是有鑒于前朝敗亡的教訓(xùn)所做的更張。加洛林王朝之所以能替代墨洛溫王朝，一個(gè)重要的原因就是墨洛溫王室通過大方地賞賜教俗貴族土地，贏得了他們的支持，但這也使得王室喪失了地產(chǎn)，國(guó)王最終變成了有名無(wú)實(shí)的傀儡?！斗ㄌm克王家年代記》原本在記錄改朝換代一事時(shí)，說明末代墨洛溫王希爾德里克三世是“偽王”（1 rex），修訂本則補(bǔ)充說“享有偽王之名”（1 regis nomine fungabatur）弗里德里克·庫(kù)爾茨、格奧爾格·佩爾茨主編：《法蘭克王家年代記》（Friderick Kurze and G.H.Pertz，eds.，Annales regni Francorum inde a.741 usque ad 829），漢諾威：漢娜出版社1895年版，第10～11頁(yè)。。一代人之后，艾因哈德則更加詳細(xì)地解釋了這一事件的緣由。他將希爾德里克稱為“空有無(wú)用的王名”（inutile regis nomen），而其原因則恰恰是除了“一處很微薄的莊園，此外一無(wú)所有。”與之相應(yīng)，王室的財(cái)產(chǎn)和權(quán)力（opes et potentia）落入到了宮相手中，歸加洛林家族掌管。沒有王家家產(chǎn)的墨洛溫王淪為了偽王。

加洛林家族是以為公的旗號(hào)實(shí)現(xiàn)改朝換代的，用當(dāng)時(shí)的詞匯來描述就是“王國(guó)利益”（regni utilitas）。如果嚴(yán)格控制王莊的轉(zhuǎn)讓，維護(hù)王家私產(chǎn)，那么又如何能夠示天下以王室對(duì)公利的貢獻(xiàn)呢？加洛林王室有諸多代表公利的方式，例如我們所熟悉的利用巡查欽差、伯爵、主教等公職人員行使司法正義等。本文不具論，所欲略作申說的是，從王國(guó)治理的角度而言，王權(quán)并非天生就能代表公權(quán)力；其是否代表公利，端賴其如何選賢用能、以示公天下之心。因此，傳統(tǒng)的封建制理論聚焦于王權(quán)瓦解，貴族興起，公權(quán)力轉(zhuǎn)化為私權(quán)力，這似乎存在著重大的理論缺陷。

從家產(chǎn)與公利的角度來看，加洛林王室至少擁有三種主要的途徑來利用家產(chǎn)實(shí)現(xiàn)公利。

第一，與無(wú)數(shù)個(gè)貴族之家攜手合作，共同為公利服務(wù)，例如應(yīng)對(duì)饑荒。著名的794年《法蘭克福敕令》第4款，規(guī)定各個(gè)擁有王室恩地的貴族之家得養(yǎng)活其家人：“如果擁有我們的恩地，得精心考量，在上帝的恩典下，這份土地能提供多少糧食，以便該恩地所屬的釋奴不會(huì)遭遇饑荒而死亡?！薄兜?8號(hào)條令：法蘭克福主教代表大會(huì)》，載阿爾弗雷德·博萊修斯編：《法蘭克王國(guó)條令集》第1卷（“28.Synodus Franconofurtensis”，Alfred Boretius ed.，Capitularia regum Francorum，vol.Ⅰ，），漢諾威：漢娜出版社1883年版，第74頁(yè)第4款。

805年大饑荒期間，查理曼頒布了許多帶有挽救措施的敕令，其中多次提到各大“家”要確?！凹胰恕焙透F人不至于挨餓?！霸诔抢?，要督促男女修道院虔誠(chéng)而貞潔地侍奉上帝，依其能力供養(yǎng)他們的窮人和家人。”《第54號(hào)條令：主教和伯爵須知的條令》，載阿爾弗雷德·博萊修斯編：《法蘭克王國(guó)條令集》第1卷（“54.Capitula per Episcopos et Comites nota Facienda”，Alfred Boretius，ed.，Capitularia Regum Francorum，vol.Ⅰ.），第141頁(yè)第6款。806年查理曼頒布《巡查欽差敕令》，其中第9款涉及乞丐，為此規(guī)定：“我們希望，每位忠臣都要用自己的家產(chǎn)或者恩地來供養(yǎng)窮人，不得允許他們到處行乞；如有發(fā)現(xiàn)，除非他們親自勞動(dòng)，任何人不得擅自供養(yǎng)他們?！薄兜?6號(hào)條令：在奈梅亨發(fā)布的巡查欽差條令》，載阿爾弗雷德·博萊修斯編：《法蘭克王國(guó)條令集》第1卷（“Capitulare Missorum Niumagae Datum”，Alfred Boretius，ed.，Capitularia Regum Francorum，vol.Ⅰ），第132頁(yè)第46款。

第二，王室與貴族之間建立相互合作關(guān)系，以表明王室代表了貴族的利益。李云飛業(yè)已注意到王室地產(chǎn)上有法蘭克人，他們并不屬于王室之家。法蘭克人可以是普通法蘭克自由民，但也可以被解釋為法蘭克貴族。同樣在貴族地產(chǎn)上也有王室之家的成員（fiscus）。憑借王室之家和貴族之家，王室利益與貴族利益之間密切地聯(lián)系起來；為了共同的利益，他們之間需要互相親密配合。

為了協(xié)助王室，教俗貴族要每年給王室獻(xiàn)禮。獻(xiàn)禮集中于王國(guó)大會(huì)上進(jìn)行，使得這一儀式非常隆重并被稱為法蘭克的習(xí)慣制度。如同《梅斯編年史前編》所言：“從全體法蘭克貴族那里接受禮物，并一起商議如何維護(hù)公利，如保衛(wèi)和平、保護(hù)教會(huì)、人民和孤寡。”德·西蒙森編：《梅斯編年史前編》（De Simson，ed.，Annales Mettensis Priores），漢諾威：漢娜出版社1905年版，第14頁(yè)。827年的《法蘭克王家年代記》則明確地提到了“年度禮物”（annualia dona）弗里德里克·庫(kù)爾茨、格奧爾格·佩爾茨主編：《法蘭克王家年代記》（Friderick Kurze and G.H.Pertz，eds.，Annales Regni Francorum）第173頁(yè)第827年條。陳文海譯為“年貢”，更適合中文習(xí)慣。陳文海譯注：《法蘭克王家年代記》，北京：人民出版社2019年版，第226頁(yè)。但考慮到禮物“dona”這個(gè)詞出現(xiàn)的廣泛性以及各種不同的語(yǔ)境，我暫時(shí)選擇“禮物”這種譯法。。9世紀(jì)晚期，欣克馬爾在《論宮廷治理》則將之稱為“戰(zhàn)士們的年度禮物”（donis annuis militum）托馬斯·格羅斯、魯?shù)婪颉はＹM(fèi)爾主編：《欣克馬爾論宮廷治理》第1卷，第72頁(yè)。。

第三，作為接受禮物的對(duì)應(yīng)措施，為了顯示王室的公利屬性，王室也要將王莊的產(chǎn)出大方地拿出來共享，通過將私產(chǎn)乃至掠奪而得的不義之財(cái)大方地賞賜給教俗貴族，有利于形成有福同享的經(jīng)濟(jì)倫理。不僅如此，賞賜教會(huì)或者說教會(huì)之家，能最有效地展示王室財(cái)產(chǎn)的公共性。在當(dāng)時(shí)，教會(huì)最為集中地代表了公利，因?yàn)閷?duì)上帝的禮敬代表了最無(wú)私的追求。贈(zèng)予教會(huì)以便濟(jì)貧，可以合法地洗白財(cái)產(chǎn)并使之披上公利之外衣。當(dāng)法蘭克軍隊(duì)于796年?yáng)|征潘諾尼亞，掠奪了阿瓦爾人的巨額財(cái)寶，法蘭克人甚至由此變富。這筆戰(zhàn)利品通過大方賞賜而得到洗白，不義之財(cái)被法蘭克人正義地（juste）獲取。因?yàn)椤霸谝磺忻篮枚鞯涞拇蠓劫n予者上帝的恩賜下，這位最為謙遜大方的人、上帝的支持者將其中許多送到羅馬的使徒教堂，剩余的部分則被大方地賞賜給貴族們，無(wú)論教俗，以及其他忠臣們”陳文海譯注：《法蘭克王家年代記》，譯文根據(jù)拉丁文略有調(diào)整。。當(dāng)王室大方地將動(dòng)產(chǎn)分享給教俗貴族之時(shí)，王室私產(chǎn)似乎也就華麗轉(zhuǎn)身，帶有了靚麗的公利色彩。

贈(zèng)予教堂、救濟(jì)窮人也是王家家產(chǎn)公利化的高光時(shí)刻。往往在帝王臨終之前他們會(huì)發(fā)愿進(jìn)行大規(guī)模的施舍活動(dòng)。在811年的遺囑中，查理曼將自己的所有動(dòng)產(chǎn)，包括私人擁有的物品如王冠、私人藏書等都立囑在死后變賣，折合為金銀。其所得除了1/4留給自己的子孫和王家之人，其余3/4都捐獻(xiàn)給21個(gè)大主教區(qū)和亞琛教會(huì)，用于救濟(jì)窮人。查理曼對(duì)王室收入的利用似乎做到了一切為公。

在加洛林王朝歷史上，查理曼可謂理想的加洛林封建帝王，他以自己離開塵世時(shí)一無(wú)所有狀態(tài)，最好地詮釋了加洛林公權(quán)力與王家私產(chǎn)的結(jié)合方式。盡管他并不識(shí)字，但據(jù)說他最愛聽的讀物是奧古斯丁的《上帝之城》，每每坐在餐桌之上，令侍者誦讀此書艾因哈德、圣高爾修道院僧侶著，A.J.格蘭特英譯，戚國(guó)淦漢譯：《查理大帝傳》，北京：商務(wù)印書館1979年版，第27頁(yè)。。在進(jìn)行最為基本的生活保障活動(dòng)時(shí)，查理曼所思也是上帝的天國(guó)。頗堪比肩查理曼的是他的孫子羅退爾皇帝（817—855年在位）。后者在855年臨終前遁入普呂姆修道院，落發(fā)為僧，也是一無(wú)所有地往見上帝?！妒ゲ∧甏洝穼?duì)此明確說明，“他得到了永生”弗里德里克·庫(kù)爾茨、格奧爾格·佩爾茨主編：《富爾達(dá)修道院編年史》（Friederic Kurze and G.H.Pertz，eds.，Annales Fuldenses Sive Annales Regni Francorum Orientalis），漢諾威：漢娜出版社1891年版，第46頁(yè)第855年條。。羅退爾至今猶存的棺材上面銘刻：“他曾統(tǒng)治了法蘭克人、意大利人和羅馬人，但他拋棄了一切，作為窮人離開了人世。”《第91首：悼路易皇帝》，載安斯特·杜穆勒編：《加洛林拉丁詩(shī)歌集》第2卷（“XCI，Epitaphium Hludharii Imperatoris”，Ernest Duemmler，ed.，Poetae Latini aevi Carolini，tomus Ⅱ），柏林：魏德曼出版社1884年版，第241頁(yè)。詳細(xì)的討論參見瑪麗亞·謝培爾斯：《羅退爾一世（795—855年）與法蘭克帝國(guó)》[Maria Schpers，Lothar Ⅰ （795—855） und das Frankenreich]，維也納：布勞出版社2018年版，第653～656頁(yè)。她更多地從個(gè)人與上帝之間關(guān)系的角度來討論這一問題。

但是，查理曼時(shí)期有大量的戰(zhàn)利品流入，國(guó)王無(wú)需大規(guī)模地贈(zèng)送土地，以便實(shí)現(xiàn)公利并博得教俗貴族的效忠。但是，當(dāng)天下承平日久之時(shí)，缺乏稅收體系的皇帝，就會(huì)面臨贈(zèng)予土地的壓力。這一壓力會(huì)首先傳導(dǎo)到分封國(guó)王的身上，因?yàn)樗麄儽旧砭褪仟?dú)立的國(guó)王，但是缺乏對(duì)王莊的全面掌控。從現(xiàn)存贈(zèng)地文書來看，這些新受封國(guó)王不能單獨(dú)簽發(fā)贈(zèng)地文書，必須有老國(guó)王的授權(quán)和認(rèn)可，才能實(shí)施例如，虔誠(chéng)者路易的幾個(gè)兒子中，長(zhǎng)子羅退爾現(xiàn)存最早的文書是822年，817年分國(guó)之后第5年。在這份文書中，他并沒有單獨(dú)使用自己的名號(hào)，而是說“路易皇帝之子羅退爾”?，F(xiàn)存最早的日耳曼路易的文書，則要晚到829年。謝謝馮加帥提示這一現(xiàn)象。。加洛林王室的這種土地政治固然可以有效地維持家族的權(quán)力基礎(chǔ)，但也會(huì)孕生嚴(yán)格控制著王莊的老國(guó)王與受封的兒子們之間的矛盾，甚至引發(fā)內(nèi)戰(zhàn)。經(jīng)歷了虔誠(chéng)者路易統(tǒng)治后期幾次大規(guī)模的內(nèi)戰(zhàn)之后，這一加洛林封建土地政策仍然沒有被拋棄。到了胖子查理（875—887年在位）、受到公認(rèn)的最后一代加洛林皇帝統(tǒng)治時(shí)期，皇帝仍然牢固地掌控著王莊。結(jié)巴諾特克為此勸諫，希望胖子查理給自己的私生子伯納德和侄兒子阿努爾夫（888—906年在位）大方地贈(zèng)予土地；因?yàn)槿鄙儇?cái)源，導(dǎo)致他們的王室之劍閑置生銹艾因哈德、圣高爾修道院修士：《查理大帝傳》，第92頁(yè)。。

近來一些研究者否定了加洛林王權(quán)衰落的固有認(rèn)識(shí)，他們提出，加洛林王朝的衰亡是一種生物學(xué)危機(jī)的結(jié)果。加洛林男性后裔在880年代突然大規(guī)模喪生，導(dǎo)致王朝后繼乏人西蒙·麥克萊恩：《9世紀(jì)晚期的王權(quán)與政治：胖子查理與加洛林帝國(guó)的終結(jié)》（Simon Maclean，Kingship and Politics in the Late Ninth Century：Charles the Fat and the End of the Carolingian Empire），劍橋：劍橋大學(xué)出版社2004年版；查理·韋斯特：“9世紀(jì)法蘭西亞的領(lǐng)主權(quán)：以拉昂主教欣克馬爾及其追隨者為例”（Charles West，“Lordship in ninthcentury Francia：The case of Bishop Hincmar of Laon and its followers”），《過去與現(xiàn)在》（Past amp; Present）第226期（2015年），第3～40頁(yè)；克里斯·威克姆著，余樂譯：《羅馬帝國(guó)的遺產(chǎn)（400—1000）》，北京：中信出版集團(tuán)2019年版，第545～548頁(yè)。。這一新見正好印證了加洛林封建土地政治運(yùn)作機(jī)制的成功。

五 加洛林封建政治

借鑒唐宋元先賢的相關(guān)討論，尤其是帝（王）權(quán)悖論，結(jié)合加洛林的史事和相關(guān)政策法令，可以得到的結(jié)論是：加洛林王室確實(shí)推行了自上而下的封建制。加洛林的封建制度核心是核心家庭成員之間以分封的方式分享王權(quán)，用極其私有化的方式壟斷王權(quán)。加洛林王權(quán)牢固地建立在遍布各地的各種王家私產(chǎn)之上，也依靠人員廣泛的王家家人的辛勤服務(wù)。王室一方面調(diào)動(dòng)其他貴族之家，一起協(xié)同行動(dòng)，應(yīng)對(duì)各種社會(huì)挑戰(zhàn)和危機(jī)，實(shí)現(xiàn)王國(guó)的公利；另一方面則利用王家地產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)來為公利服務(wù)，贈(zèng)予教會(huì)、救濟(jì)窮人、大方地賞賜教俗貴族和各級(jí)忠臣們，從而轉(zhuǎn)化為正義的化身，實(shí)現(xiàn)天下為公。

1990年代的封建革命大爭(zhēng)鳴，使得喬治·杜比不得不對(duì)封建革命論做出了重大修正，承認(rèn)以封君封臣為特征的封建制因素的延續(xù)性?！皞€(gè)人服從關(guān)系很久就在私人領(lǐng)域、在加洛林公共制度的外衣下確立起來了。而加洛林制度的崩潰則使這些關(guān)系顯露出來……它們成為各種政治關(guān)系的架構(gòu)，而它們產(chǎn)生的心態(tài)則影響到高級(jí)文化的所有方面?！眴讨巍ざ疟龋骸斗▏?guó)史》上冊(cè)，第314頁(yè)。但這一調(diào)整暴露了其理論的重大缺陷。他原來將王權(quán)作為公權(quán)力、貴族視為私權(quán)力，二者的轉(zhuǎn)換是以暴力替代司法訴訟，頗能自圓其說；而迫于歷史事實(shí)所做出的調(diào)整，暴露了其理論中公權(quán)力私權(quán)力區(qū)分僵化的弱點(diǎn)，他忽略了公私權(quán)力的轉(zhuǎn)化才是中古封建政治的內(nèi)在機(jī)制。

采用中國(guó)古代封建制的概念，可以更為合理地解釋加洛林時(shí)期的基督教神圣王權(quán)。基督教神圣王權(quán)的政治目標(biāo)，用當(dāng)時(shí)的話語(yǔ)來說，就是追求上帝、天國(guó)和永生；用今天的話語(yǔ)來講，似乎可以轉(zhuǎn)換為通過教會(huì)來為窮人服務(wù)，從而實(shí)現(xiàn)公利。要實(shí)現(xiàn)公利，帝王就得大方地施舍，尤其是贈(zèng)予教會(huì)財(cái)物；以此博得上帝的喜歡并得到上帝的恩典。恩典之物，包括權(quán)威，但又并不限于此。依據(jù)基督教政治理論，王權(quán)乃此世之物，不值得留戀；而博得上帝恩典的名聲，使得自己的政治行為都能堂而皇之地“奉上帝之名”才是國(guó)王的最佳追求目標(biāo)。因此，借助于神權(quán)政治，加洛林封建王權(quán)得以調(diào)和其家族政治與公權(quán)力之間的緊張關(guān)系，以私產(chǎn)而實(shí)現(xiàn)天下為公，從而不僅使王權(quán)具有強(qiáng)烈的公天下色彩，也使得王國(guó)治理帶有強(qiáng)烈的基督教倫理色彩。

鑒于前朝之失，加洛林王室有意識(shí)地盡量保證王莊的控制權(quán)和完整性，使之掌握在分封之主手中。在缺乏系統(tǒng)性稅收政策的前提下，這一制度可以確保加洛林王權(quán)集中化的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，但也會(huì)在分封者與受封者之間釀成緊張關(guān)系甚至引發(fā)內(nèi)戰(zhàn)。受此推動(dòng)，到10世紀(jì)時(shí)，長(zhǎng)子或者單一繼承制度漸次流行起來，從制度上消解了加洛林封建制度的內(nèi)在不穩(wěn)定性。此后繼加洛林王朝而興起的幾個(gè)王朝在繼承封建土地政治的基礎(chǔ)上，繼續(xù)改變家族政治的權(quán)力分享機(jī)制，推行單一繼承模式，改行封君封臣制度，將帝（王）諸侯王的王權(quán)分享模式改易為帝（王）公爵（伯爵）的西方傳統(tǒng)封建模式。另一方面，在王權(quán)不再分割的同時(shí)，王室其他成員日益封臣化，與自下而上的封建騎士等城堡主的興起匯流，自上而下的封建制與自下而上的封建制結(jié)合，迎來了以封君封臣制為基本制度的封建時(shí)代。

加洛林封建制跟11世紀(jì)的封君封臣制一樣，都是封建土地政治，將公權(quán)力建立在土地的私有基礎(chǔ)之上。所不同者，在于加洛林王室實(shí)行分封制度，建立起家族政治，實(shí)行家族分享王權(quán)模式。以王莊為依托，加洛林王室將所得收入大方地分賜給教俗貴族，尤其是幫助教會(huì)、救濟(jì)窮人。一方面在封建土地私有制的前提下最大限度地利用私產(chǎn)為公利服務(wù)；另一方面督促貴族也效法王室，利用其私產(chǎn)為公利服務(wù)，利用他們巡察各地，保證司法公平，從而不僅使王權(quán)具有強(qiáng)烈的公天下色彩，也使得王朝具有強(qiáng)烈的基督教道德激勵(lì)。加洛林帝國(guó)的衰敗在于家族內(nèi)部的爭(zhēng)斗所導(dǎo)致的繼承人危機(jī)，其解體方式表明加洛林宗法封建制本身所具有的強(qiáng)大生命力。10世紀(jì)初，其他政治勢(shì)力通過各種曲折的辦法獲得加洛林家族的血脈，為自己的統(tǒng)治添加合法性，以一種非常極端的方式彰顯了加洛林封建制的強(qiáng)烈宗法色彩。

加洛林封建制雖然也強(qiáng)調(diào)父家長(zhǎng)和兄家長(zhǎng)的權(quán)威，以維持帝國(guó)一體的格局，但是，自上而下地推行分國(guó)，使得封建制最終通向了多元化政治格局，轉(zhuǎn)化為以封君封臣為特色的分封制。而這一點(diǎn)正是柳宗元所極力反對(duì)并加以指責(zé)的。柳宗元堅(jiān)持郡縣制才有可能實(shí)現(xiàn)選賢用能的原則，是圣人制作的結(jié)果。而元代馬端臨則反過來力陳郡縣制所支持的帝制之失，并據(jù)此批評(píng)柳宗元。他們對(duì)封建制的評(píng)價(jià)大相徑庭，源自于對(duì)于如何實(shí)現(xiàn)選賢用能的原則，彼此看法迥異。換言之，他們追求不同的公權(quán)力分享機(jī)制以及如何實(shí)現(xiàn)天下為公。然而他們所揭示的帝權(quán)悖論使得我們可以發(fā)現(xiàn)西方學(xué)術(shù)界對(duì)封建制的僵化理解。

當(dāng)我們進(jìn)行古今中外歷史對(duì)話的時(shí)候可以超越西方學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，而從更加客觀開放的角度來重新評(píng)估封建制和加洛林政治。國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界的相關(guān)實(shí)證研究業(yè)已表明，封建制并不是像史家所設(shè)想的那樣單一化，僅僅存在以土地?fù)Q兵役一種模式；而且封建制亦非中古拉丁歐洲社會(huì)的唯一制度。加洛林王朝以分封王國(guó)為核心的封建制并不是一種孤立的制度，封建制之外還有伯爵制和教區(qū)制。我們需要將加洛林封建制置于多元的政治結(jié)構(gòu)之中，關(guān)注封建制、伯爵制與教區(qū)制的互動(dòng)。

Carolingian Feudal Politics in the Perspective of Comparative History

Li Longguo

Abstract：In recent years，domestic and foreign academic circles have launched new debates around feudal discourse，and the inherent conceptual system has been deconstructed.Based on different academic historical traditions，a diversified feudal discourse pattern has been formed.Under this background，this paper makes a tentative attempt to introduce the concept of feudalism from ancient Chinese historiography into the field of world history and to analyse Carolingian politics by applying the “paradox of royal authority” revealed by ancient Chinese experts.After analyzing the original data，it can be seen that the Carolingian dynasty also had a feudal system similar to that of ancient China，through which the Carolingians gained legitimacy by using their own resources for the public benefit of all the Franks.Borrowing terms from ancient China can therefore shed new light on Carolingian feudal politics.

Keywords：Carolingian Dynasty;Feudalism;Family Politics;Paradox of Royal Authority

【責(zé)任編校 李 恒】