推進合規(guī)管理標準化 構(gòu)建電商平臺發(fā)展新格局

摘要：作為數(shù)字經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)鏈的重要引領(lǐng)者，平臺企業(yè)的合規(guī)經(jīng)營對規(guī)范電商市場服務(wù)至關(guān)重要。本文從合規(guī)的基本概念及監(jiān)管態(tài)勢出發(fā)，分析了電商平臺合規(guī)管理的標準化現(xiàn)狀，以平臺為主體、市場為導向，提出標準化工作建議。通過探索合規(guī)管理標準化路徑，有助于標準研制取得進展并實施應用，為平臺經(jīng)濟發(fā)展提供技術(shù)支撐。

關(guān)鍵詞：電商平臺，合規(guī)管理，標準化，平臺經(jīng)濟

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2024.18.005

0引言

落實平臺主體責任，加強合規(guī)管理，堅持發(fā)展和規(guī)范并重，已成為現(xiàn)階段國家關(guān)注的重點。截至2024年1月1日，《中華人民共和國電子商務(wù)法》已實施五年。自2019年以來，我國電子商務(wù)業(yè)態(tài)模式不斷創(chuàng)新，市場規(guī)模屢創(chuàng)新高。據(jù)國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)，2023年我國電子商務(wù)全年網(wǎng)上零售額達15.42萬億元，同比增長11％，連續(xù)11年成為全球最大網(wǎng)絡(luò)零售市場，直播電商等新業(yè)態(tài)發(fā)展迅速，出現(xiàn)一批交易額過千億的垂直行業(yè)B2B平臺，有效釋放數(shù)據(jù)要素潛能，加速推動經(jīng)濟提質(zhì)增效。然而，由于企業(yè)合規(guī)機制不健全，平臺壟斷、數(shù)據(jù)濫用、用戶信息泄露、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)等問題頻發(fā)，不僅損害了消費者和平臺內(nèi)經(jīng)營者的合法權(quán)益，更是對公平競爭秩序構(gòu)成威脅，增加了市場的系統(tǒng)性風險。因此，有必要加強合規(guī)治理，推進電子商務(wù)標準體系建設(shè)。通過文獻研究、實例分析、比對研究等方法，分析電商平臺合規(guī)管理標準化現(xiàn)狀，探索標準化技術(shù)路徑，旨在提升平臺企業(yè)核心競爭力，保障各類電商平臺用戶的權(quán)益，推動平臺經(jīng)濟規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展。

1合規(guī)的基本概念

合規(guī)的含義是遵從，也被稱為組織盡責，標志性法律是1977年頒布的美國《反海外腐敗法案》。1991年，美國頒布適用于單位被告人的《組織量刑指南》，首次在刑事規(guī)范中引入合規(guī)理念，并將企業(yè)是否實施“有效的合規(guī)計劃”與對企業(yè)刑事責任的評價掛鉤。法律不僅是國家制定的法律法規(guī)，而且還包括為法律法規(guī)所認可、賦權(quán)的其他各種社會生活規(guī)范。因此組織運營在合法基礎(chǔ)上，還應符合監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則、企業(yè)章程、商業(yè)慣例、道德規(guī)范以及國際條約、規(guī)則等要求。合規(guī)管理涉及企業(yè)對組織及其環(huán)境的深入理解，搭建適配業(yè)務(wù)需求的合規(guī)管理體系，精準識別、科學評估并系統(tǒng)處置合規(guī)風險，建立有效的合規(guī)監(jiān)控和糾正機制等方面。合規(guī)是預防性的法律適用。在數(shù)字化驅(qū)動下，電商平臺通過創(chuàng)造基于互聯(lián)網(wǎng)的在線經(jīng)營場所，促成雙方或多方供求之間的交易。平臺應從風險防控的視角出發(fā)，以法律法規(guī)為基本遵循，確定合規(guī)管理的工作內(nèi)容，建立健全合規(guī)運行機制，規(guī)范平臺業(yè)務(wù)行為。在此基礎(chǔ)上，落實合規(guī)管理監(jiān)督，進行合規(guī)評審檢查驗證有效性，并持續(xù)改進優(yōu)化，提升合規(guī)管理的整體質(zhì)量和效益，從而降低相關(guān)風險及損失，維護提升平臺企業(yè)聲譽，增加商業(yè)機會，促進可持續(xù)發(fā)展。

2電商平臺企業(yè)合規(guī)監(jiān)管態(tài)勢

電商平臺集合信息、數(shù)據(jù)、資源等多種要素，是數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的重要經(jīng)營主體，也是市場監(jiān)管的側(cè)重對象。近年來，世界銀行、經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）、亞洲太平洋經(jīng)濟合作組織（APEC）等國際組織，均發(fā)布了合規(guī)管理或良好實踐的指引，如《世界銀行集團誠信合規(guī)指南》《OECD內(nèi)部控制、道德與合規(guī)良好實踐指南》《亞太經(jīng)合組織高效率公司合規(guī)項目基本要素》，為企業(yè)完善合規(guī)體系建設(shè)提供參考。數(shù)字經(jīng)濟參與國家和地區(qū)通過發(fā)布如《消費者告知法案》（美國）、《反對限制競爭法》（德國）、《特定電子平臺透明性及公正性促進法》（日本）、《通用數(shù)據(jù)保護條例》（歐盟）等法律法規(guī)及指引文件，引導平臺企業(yè)合規(guī)經(jīng)營，提升行業(yè)自律水平，保障利益相關(guān)方權(quán)益。

2018年，我國發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理指引》及《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》，對企業(yè)進行合規(guī)建設(shè)提出明確要求。2020年，依據(jù)《中華人民共和國電子商務(wù)法》《中華人民共和國消費者權(quán)益保護法》《中華人民共和國反不正當競爭法》《中華人民共和國廣告法》等有關(guān)法律法規(guī)，出臺《市場監(jiān)管總局關(guān)于加強網(wǎng)絡(luò)直播營銷活動監(jiān)管的指導意見》，促進直播營銷新業(yè)態(tài)健康發(fā)展。2021年，針對平臺經(jīng)濟“二選一”等問題，集中公布了京東、美團、阿里等34家互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)的《依法合規(guī)經(jīng)營承諾》，陸續(xù)通過《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個人信息保護法》。為維護公平競爭的市場秩序，制定發(fā)布《關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》《網(wǎng)絡(luò)反不正當競爭暫行規(guī)定》等文件，進一步深化平臺合規(guī)治理，規(guī)范電子商務(wù)領(lǐng)域經(jīng)營活動。各地方政府也積極落實相關(guān)決策部署，2023年10月，浙江省公布了《關(guān)于促進平臺經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的實施意見》，從規(guī)則、創(chuàng)新、監(jiān)管等五方面舉措推動產(chǎn)業(yè)升級，全面優(yōu)化發(fā)展生態(tài)。

3電商平臺合規(guī)管理標準化現(xiàn)狀

3.1電商平臺合規(guī)管理相關(guān)標準

目前，我國與電商平臺合規(guī)管理相關(guān)的標準化技術(shù)組織主要有：全國電子業(yè)務(wù)標準化技術(shù)委員會（SAC/TC 83）、全國社會信用標準化技術(shù)委員會（SAC/TC 470）、全國電子商務(wù)質(zhì)量管理標準化技術(shù)委員會（SAC/TC 563）、全國機構(gòu)治理標準化技術(shù)委員會（SAC/TC 600），以及國際標準化組織電子商務(wù)交易保障技術(shù)委員會（ISO/TC 321）等，涵蓋電子商務(wù)交易流程涉及的商品、服務(wù)、平臺、通信信息、物流等重要領(lǐng)域。

我國電子商務(wù)標準化工作仍處于探索完善階段，尚未出臺強制性國家標準?，F(xiàn)行“電子商務(wù)”相關(guān)推薦性標準及指導性技術(shù)文件共有134項，包括GB/T 31524-2015《電子商務(wù)平臺運營與技術(shù)規(guī)范》、GB/T 35409-2017《電子商務(wù)平臺商家人駐審核規(guī)范》、GB/T 36318-2018《電子商務(wù)平臺數(shù)據(jù)開放總體要求》等。為有效提升企業(yè)合規(guī)管理意識和水平，我國通過等同采用IS0 37301：2021《合規(guī)管理制度要求和使用指南》，制定GB/T 35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》，為各類企業(yè)建立合規(guī)管理體系提供了通用方法。隨后，發(fā)布了GB/T 29490-2023《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求》，并正在加速起草《合規(guī)管理體系有效性評價》《數(shù)據(jù)安全技術(shù)個人信息保護合規(guī)審計要求》《經(jīng)營者公平競爭合規(guī)管理規(guī)范》，以全面推進合規(guī)標準制修訂進程。

此外，行業(yè)標準層面，目前有SB/T 11227-2021《電子商務(wù)企業(yè)誠信檔案評價規(guī)范》、SB/T11240-2023《直播電子商務(wù)平臺管理與服務(wù)規(guī)范》等電商領(lǐng)域標準35項；地方標準層面，近年來，上海、廣東、浙江、湖北等地相繼發(fā)布DB31/T 1255-2020《經(jīng)營者競爭合規(guī)指南》、DB44/T2361-2022《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)國際合規(guī)管理規(guī)范》、DB33/T 2511-2022《互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)競爭合規(guī)管理規(guī)范》、DB42/T 2103-2023《經(jīng)營者競爭行為合規(guī)自我審查指南》等標準，引導平臺企業(yè)合規(guī)經(jīng)營，提升合規(guī)管理能力；團體標準層面，2021年，由阿里巴巴、騰訊等平臺經(jīng)營者提出，中國標準化協(xié)會、中國互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會以及高校企業(yè)等19家單位聯(lián)合起草了《平臺經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理規(guī)則》，并于同年11月正式向公眾征求意見，致力于保護市場公平競爭，預防和降低平臺經(jīng)營者的反壟斷合規(guī)風險。

3.2電商平臺合規(guī)管理重點標準需求

3.2.1競爭舍規(guī)

隨著數(shù)字技術(shù)的快速發(fā)展，平臺在經(jīng)濟活動中的地位和作用日益凸顯，平臺企業(yè)面臨著網(wǎng)絡(luò)外部性、雙邊市場和規(guī)模經(jīng)濟等特征所帶來的多重挑戰(zhàn)，傾向形成壟斷。國內(nèi)平臺服務(wù)同質(zhì)化現(xiàn)象，加劇了平臺間競爭的激烈程度，電商平臺創(chuàng)新主要針對用戶增長與流量轉(zhuǎn)化，這使得平臺上大量的交易出現(xiàn)了零和的結(jié)果，在市場準入、平臺經(jīng)營等方面存在排除、限制公平競爭的風險，如自我優(yōu)待、搜索降權(quán)、“二選一”等濫用市場支配地位的行為。并且，平臺經(jīng)濟業(yè)務(wù)類型復雜，競爭兼具動態(tài)性，基于傳統(tǒng)經(jīng)濟的反壟斷規(guī)則已不適用，維護數(shù)字市場的公平開放，需要更加科學精準的合規(guī)手段。

3.2.2數(shù)據(jù)與隱私安全

平臺通過提供多樣性的場景服務(wù)全面深入挖掘用戶數(shù)據(jù)，然而，由于算法漏洞及固有的黑箱特性，平臺利用客戶數(shù)據(jù)不正當獲利的行為正逐步引起公眾的關(guān)注。電商平臺合規(guī)管理體系的不完善，使得交易過程中可能存在利用技術(shù)手段違規(guī)獲取或使用個人數(shù)據(jù)的現(xiàn)象，進而用于定向推送或精準營銷，并提供與實際價值不符的產(chǎn)品和服務(wù)，致使消費者遭受不合理的損失，甚至可能引發(fā)數(shù)據(jù)泄露事件。各國數(shù)據(jù)法案愈加重視個人在數(shù)據(jù)處理過程中的知情與意見，數(shù)據(jù)隱私保護已成為一種非價格競爭要素，對于平臺的發(fā)展至關(guān)重要。因此，亟須建立更為完善的合規(guī)機制，以確保數(shù)據(jù)處理的合法性和個人隱私的安全性。

3.2.3知識產(chǎn)權(quán)保護

在電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展的同時，涉電商平臺知識產(chǎn)權(quán)收案量也逐年快速遞增，以電商平臺為載體的商標權(quán)、著作權(quán)、專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬和侵權(quán)糾紛多發(fā)，相當多系權(quán)利人以平臺構(gòu)成幫助侵權(quán)為由將其作為共同被告提起訴訟。《中華人民共和國電子商務(wù)法》中的“通知－刪除”原則在實際應用中較為復雜，影響著審查判斷通知的準確性。與此同時，知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域出現(xiàn)了諸多新型法律問題，典型案例包括“NFT數(shù)字作品”侵權(quán)案、智能機器人網(wǎng)絡(luò)直播侵權(quán)案等。平臺在提供網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的同時，更是市場的組織者，應當承擔—定程度的管理職責，以發(fā)揮其技術(shù)和信息優(yōu)勢。因此，有必要通過標準化手段開展知識產(chǎn)權(quán)保護，強化平臺企業(yè)的合規(guī)治理。

3.2.4境外經(jīng)營合規(guī)

合規(guī)的特點是全方位合規(guī)和全球性合規(guī)，從谷歌違反《通用數(shù)據(jù)保護條例》被判罰5000萬歐元，到TikTok因算法安全問題與美國等國家產(chǎn)生合規(guī)爭議、在印尼市場被限制應用內(nèi)交易，企業(yè)在跨境貿(mào)易中，遭受頻繁的執(zhí)法調(diào)查和嚴厲的處罰措施。加強合規(guī)管理不僅是電商平臺的自身需求，也是政府助推企業(yè)穩(wěn)健“出?！迸c國際合規(guī)框架接軌的內(nèi)在要求。平臺基于風險，運用內(nèi)控確保產(chǎn)品認證、廣告營銷、外匯和稅務(wù)等方面合規(guī)，然而，部分電商平臺和經(jīng)營者存在著合規(guī)意識不足、合規(guī)人才匱乏以及對合規(guī)建設(shè)資金投入較少等問題，難以有效應對不斷變化的合規(guī)環(huán)境，搭建出適配實際情況并符合國際規(guī)則的合規(guī)管理體系，從而對企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和競爭力產(chǎn)生影響。

3.3電商平臺臺規(guī)管理標準化存在的問題

3.3.1缺乏統(tǒng)一的標準體系

標準體系是一定范圍內(nèi)的標準按照其內(nèi)在聯(lián)系形成的有機整體，能夠指導規(guī)范標準研究工作和活動。電子商務(wù)發(fā)展涉及領(lǐng)域眾多，范圍寬泛，強化合規(guī)管理是完善平臺經(jīng)濟綜合治理的重要內(nèi)容，但平臺經(jīng)營商之間競爭激烈，技術(shù)壁壘較高，行業(yè)內(nèi)暫未出臺統(tǒng)一的合規(guī)管理標準體系，很多工作仍處于起步階段，對平臺合規(guī)等名詞的定義比較模糊，缺乏術(shù)語定義、參考架構(gòu)、評價等方面的基礎(chǔ)通用標準，各標準化組織的工作范圍也未明確，工作上存在交叉，需從更高層面決策，加強標準化工作頂層設(shè)計和統(tǒng)籌布局，構(gòu)建結(jié)構(gòu)優(yōu)化、先進合理、統(tǒng)一協(xié)調(diào)的標準體系，創(chuàng)造健康有序的平臺競爭環(huán)境。

3.3.2重點領(lǐng)域標準進展緩慢

合規(guī)狀況正逐漸成為市場衡量平臺管理能力的指標之一，而標準化是建立電商新秩序的核心舉措。目前，標準制定的速度和質(zhì)量遠不能支撐技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求，各類型平臺在經(jīng)營模式上存在較大差異，導致對合規(guī)制度、風險識別、處置、管理機構(gòu)設(shè)置等內(nèi)容要求缺乏協(xié)調(diào)性。部分重要領(lǐng)域，如反壟斷、數(shù)據(jù)和算法安全、用戶權(quán)益合規(guī)、知識產(chǎn)權(quán)保護以及廣告與營銷規(guī)范等，在云計算、區(qū)塊鏈、通用人工智能等新興技術(shù)迅猛發(fā)展的背景下，這些領(lǐng)域仍缺乏明確、全面的指導與規(guī)范。電商平臺的運營宗旨在響應消費者需求，切實保障消費者的主要權(quán)益，然而，電商信用體系不健全、商戶及商品管理要求不完善、信息披露和告知規(guī)則不清晰等實際問題，不僅給平臺發(fā)展帶來了阻礙，同時也加大了政府的監(jiān)管難度。為了防范合規(guī)風險，有必要加快制定相關(guān)標準，規(guī)范管理舉措，推進電商平臺合規(guī)機制建設(shè)。

3.3.3標準實施應用成效不足

標準是指導生產(chǎn)生活的“規(guī)矩”，其制定的目的和價值主要在于實施應用，標準化發(fā)展應逐步實現(xiàn)向質(zhì)量效益型轉(zhuǎn)變。然而，電商平臺合規(guī)管理標準在落地方面，缺少圍繞實施應用的有效舉措，未形成系統(tǒng)的標準推廣、應用、實施信息反饋和評估機制。部分標準的適用性和可操作性不強，缺乏科學論證和平臺應用場景的支撐，因此標準發(fā)布后難以達到預期成效。標準化工作還需與相關(guān)政策法規(guī)和產(chǎn)業(yè)鏈各個環(huán)節(jié)緊密銜接，實現(xiàn)協(xié)同效應，以推進標準的執(zhí)行和應用?，F(xiàn)階段，合規(guī)激勵政策的支持力度較弱，各部門產(chǎn)業(yè)政策融合度有待提高，行業(yè)協(xié)會等社會組織在標準化建設(shè)方面的作用尚未充分發(fā)揮，導致未形成電子商務(wù)規(guī)范發(fā)展合力。

4電商平臺合規(guī)管理標準化對策建議

4.1構(gòu)建電商平臺合規(guī)管理標準體系

電商平臺是市場活動的實現(xiàn)載體，為建成推動高質(zhì)量發(fā)展的合規(guī)管理標準體系，實現(xiàn)標準廣泛應用并與國際先進水平保持同步發(fā)展，應依據(jù)GB/T13016-2018《標準體系構(gòu)建原則和要求》，遵循系統(tǒng)性、一致性、協(xié)調(diào)性、適用性的原則，完善標準體系頂層設(shè)計，統(tǒng)籌推進，加快電商平臺合規(guī)管理標準體系框架的建立與健全。面對不斷更新的合規(guī)法律法規(guī)及指導意見，應厘清標準體系構(gòu)建的總體思路，分析歸納標準化新增需求，綜合考慮國內(nèi)外合規(guī)發(fā)展現(xiàn)狀及影響因素，確立科學的標準計劃，延伸電商平臺合規(guī)管理鏈條，持續(xù)改進完善，強化標準間的協(xié)調(diào)配套，形成通用基礎(chǔ)標準、業(yè)務(wù)標準、保障標準協(xié)同，為下一步制定合規(guī)管理細分標準打下堅實基礎(chǔ)。

4.2加快電商平臺合規(guī)管理重點標準研制

標準的首要任務(wù)是支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展，隨著直播電商、內(nèi)容電商、即時零售等新業(yè)態(tài)新模式不斷涌現(xiàn)，為解決平臺合規(guī)標準缺失滯后和技術(shù)指標沖突等問題，應以平臺企業(yè)需求為抓手，突出應用導向，補齊關(guān)鍵基礎(chǔ)標準短板，增加在電商平臺競爭合規(guī)、數(shù)據(jù)和算法安全、用戶權(quán)益合規(guī)、知識產(chǎn)權(quán)保護、合規(guī)評價等方面的重點標準供給。應深化與產(chǎn)業(yè)鏈各個環(huán)節(jié)的協(xié)作，拓寬合規(guī)風險監(jiān)測范圍，分析出現(xiàn)違規(guī)的頻次、原因及潛在問題，跟進后續(xù)處置措施和成效，優(yōu)化提升合規(guī)標準的適用性。加快創(chuàng)新技術(shù)和應用向標準轉(zhuǎn)化，持續(xù)進行對主要貿(mào)易國家和地區(qū)的標準兼容性研究，對接CPTPP.DEPA等高標準經(jīng)貿(mào)協(xié)定，確保標準的先進性和可操作性。

4.3完善電商平臺合規(guī)管理標準化工作機制

推進電商平臺合規(guī)管理標準化工作，應系統(tǒng)打造制定、實施、監(jiān)督的全過程管理機制。通過引入合規(guī)激勵，廣泛開展標準化宣傳和培訓，提高平臺企業(yè)的標準化參與度，進而發(fā)揮合規(guī)的風險防控功能。在此基礎(chǔ)上，不斷強化標準的實施應用，實現(xiàn)部門間協(xié)調(diào)聯(lián)動，并制定標準實施效果評價辦法，定期對電商平臺合規(guī)情況進行評估，引導平臺自查自糾，高效處置合規(guī)風險。同時，穩(wěn)步推進標準化試點建設(shè)，加強數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新與應用，切實優(yōu)化標準化治理結(jié)構(gòu)，著力于標準體系建設(shè)和相關(guān)人才培養(yǎng)，形成可復制推廣的經(jīng)驗。此外，還應推動相關(guān)部門、行業(yè)組織、平臺內(nèi)經(jīng)營者以及消費者共同參與，深化國際交流與合作，促進標準的互通共享。

5結(jié)語

合規(guī)管理是平臺規(guī)范發(fā)展的基石，也是激發(fā)市場活力的關(guān)鍵要素。本文針對當前電商平臺合規(guī)管理標準化現(xiàn)狀，深入分析其重點標準需求及存在的問題，并提出了具體建議，包括建立健全標準體系、加快重點標準研制、完善標準化工作機制。通過落實這些對策，有助于促進平臺企業(yè)落實主體責任，進一步穩(wěn)固市場秩序，不斷提升標準治理水平和效能，推動產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級，構(gòu)筑平臺經(jīng)濟發(fā)展新優(yōu)勢。

作者簡介

張鑫，碩士，高級工程師，研究方向為電子商務(wù)標準化。

馬東偉，碩士，高級工程師，研究方向為電子商務(wù)標準化。

胡銘，本科，研究方向為電子商務(wù)標準化。

林雯雯，碩士，工程師，研究方向為電子商務(wù)標準化。

（責任編輯：張佩玉）