基于“標(biāo)準(zhǔn)-認(rèn)證-運(yùn)用”模式推動(dòng)企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)工作

摘 要：本文闡述了商業(yè)秘密保護(hù)工作的現(xiàn)狀與存在的不足，提出了基于“標(biāo)準(zhǔn)-認(rèn)證-運(yùn)用”模式推動(dòng)企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)工作，分別從“標(biāo)準(zhǔn)-認(rèn)證-運(yùn)用”模式、《企業(yè)商業(yè)秘密管理體系 要求》安徽省地方標(biāo)準(zhǔn)制定、合肥高新區(qū)商業(yè)秘密管理體系認(rèn)證、認(rèn)證結(jié)果的運(yùn)用四個(gè)方面進(jìn)行了剖析。

關(guān)鍵詞：商業(yè)秘密管理體系，標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)證

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2024.23.024

0 引 言

自2020年1月中美簽訂經(jīng)貿(mào)協(xié)議以來(lái)，商業(yè)秘密保護(hù)工作被國(guó)家提到了前所未有的高度，成為了優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的核心要素之一[1]。國(guó)家先后出臺(tái)與修訂了相關(guān)法律法規(guī)以及司法解釋，進(jìn)一步與國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則保持一致，以適應(yīng)現(xiàn)階段的企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)工作的需求。2021年10月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》，將商業(yè)秘密保護(hù)工程列入15個(gè)專項(xiàng)工程之一，明確提出推動(dòng)行業(yè)組織加強(qiáng)商業(yè)秘密保護(hù)自律，指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)主體制定并嚴(yán)格執(zhí)行全面的商業(yè)秘密管理制度等內(nèi)容[2]。

國(guó)際上，各國(guó)雖然在商業(yè)秘密保護(hù)范圍與方式等方面存在一些差異，但是在商業(yè)秘密定義上基本與《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（簡(jiǎn)稱“TRIPS協(xié)定”）中未披露信息表述一致[3]，合理的保護(hù)措施已經(jīng)成為商業(yè)秘密構(gòu)成要件之一。筆者團(tuán)隊(duì)借鑒知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系與信息安全管理體系的理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以合肥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)創(chuàng)建全國(guó)商業(yè)秘密保護(hù)試點(diǎn)地區(qū)為契機(jī)，提出基于“標(biāo)準(zhǔn)-認(rèn)證-運(yùn)用”模式，建立健全企業(yè)商業(yè)秘密管理體系，推動(dòng)商業(yè)秘密保護(hù)工作。

1 商業(yè)秘密保護(hù)工作現(xiàn)狀

隨著數(shù)字時(shí)代的到來(lái)，前沿和顛覆性技術(shù)加速迭代，科技與產(chǎn)業(yè)革命已經(jīng)形成，商業(yè)秘密成為了現(xiàn)代企業(yè)最常用的保護(hù)其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形式[4]。強(qiáng)化商業(yè)秘密保護(hù)，已成為全球共識(shí)，部分國(guó)家和地區(qū)甚至出臺(tái)了專門的商業(yè)秘密法，如1979年美國(guó)《統(tǒng)一商業(yè)秘密法》，2016年歐盟《商業(yè)秘密保護(hù)指令》，2019年德國(guó)《商業(yè)秘密保護(hù)法》等。

我國(guó)高度重視商業(yè)秘密保護(hù)工作，形成了較為完備的行政、民事、刑事保護(hù)體系。涉及商業(yè)秘密法律主要有《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》與《中華人民共和國(guó)刑法》[5]。近年來(lái)，我國(guó)在修法、宣傳、辦案、審判等領(lǐng)域的行動(dòng)舉措有效保護(hù)了企業(yè)的商業(yè)秘密，扼制了侵犯商業(yè)秘密的行為。

在標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域，部分省市發(fā)布并實(shí)施了商業(yè)秘密保護(hù)相關(guān)地方標(biāo)準(zhǔn)，如浙江省DB33/T 2273—20 20《商業(yè)秘密保護(hù)管理與服務(wù)規(guī)范》、深圳市DB4403/T 235—2022《企業(yè)商業(yè)秘密管理規(guī)范》、安徽省DB34/T 4317—2022《商業(yè)秘密保護(hù)規(guī)范》等。團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)有中國(guó)專利保護(hù)協(xié)會(huì)T/PPAC 701—2021《企業(yè)商業(yè)秘密管理規(guī)范》、中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)T/CCAA 67—2023《商業(yè)秘密管理體系 要求》等。在商業(yè)秘密相關(guān)認(rèn)證方面，國(guó)內(nèi)認(rèn)證機(jī)構(gòu)也開(kāi)展了卓有成效的探索，如中知（北京）認(rèn)證有限公司以中國(guó)專利保護(hù)協(xié)會(huì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)商業(yè)秘密管理規(guī)范》作為認(rèn)證所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心有限公司以自研的《商業(yè)秘密管理 技術(shù)規(guī)范》和《商業(yè)秘密管理 評(píng)價(jià)規(guī)范》作為認(rèn)證所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)[6]等，這些認(rèn)證活動(dòng)多以團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)或自研的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范作為認(rèn)證依據(jù)，按照商業(yè)秘密相關(guān)認(rèn)證實(shí)施規(guī)則實(shí)施認(rèn)證活動(dòng)。

2 存在的不足

2.1 商業(yè)秘密保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)

企業(yè)是商業(yè)秘密保護(hù)的責(zé)任主體。以2023年安徽省企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)情況調(diào)查為例，69.91%的受調(diào)查企業(yè)不能完全清楚了解商業(yè)秘密的法律概念以及如何保護(hù)。在走訪調(diào)研中，筆者發(fā)現(xiàn)部分企業(yè)在構(gòu)建商業(yè)秘密管理體系過(guò)程中存在畏難情緒，擔(dān)心會(huì)對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)造成影響，妨礙企業(yè)現(xiàn)有的管理體系運(yùn)行。

2.2 商業(yè)秘密管理專業(yè)人員缺乏

商業(yè)秘密保護(hù)具有較強(qiáng)的專業(yè)性，從事商業(yè)秘密管理人員的專業(yè)知識(shí)與能力水平直接影響商業(yè)秘密保護(hù)績(jī)效。在構(gòu)建與完善企業(yè)商業(yè)秘密管理體系中，商業(yè)秘密管理人員需要對(duì)商業(yè)秘密相關(guān)法律、標(biāo)準(zhǔn)、制度、信息技術(shù)手段、維權(quán)等方面具有較高的認(rèn)知，以便于履行其職責(zé)。然而，從調(diào)查與走訪情況來(lái)看，企業(yè)在一定程度上缺少這方面的專業(yè)人員或者能力。

2.3 商業(yè)秘密管理制度缺乏

商業(yè)秘密管理具有明顯的系統(tǒng)特征。全面完善的商業(yè)秘密管理制度是保證其秘密性與保密性的基石，而商業(yè)秘密正是因?yàn)槠涿孛苄远哂袃r(jià)值性。不少企業(yè)特別是中小企業(yè)存在商業(yè)秘密管理范圍不清晰、尚未制定商業(yè)秘密保護(hù)相關(guān)制度、保密措施不完善等問(wèn)題。

2.4 商業(yè)秘密相關(guān)認(rèn)證社會(huì)效應(yīng)不足

相較于政府部門發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)或自研的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范在制定程序、公開(kāi)透明程度、企業(yè)認(rèn)可程度等方面存在一定的局限性，進(jìn)而直接導(dǎo)致以此作為認(rèn)證依據(jù)的認(rèn)證活動(dòng)社會(huì)效應(yīng)不足，無(wú)法起到合力推動(dòng)企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)與構(gòu)建公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境的作用。

3 企業(yè)商業(yè)秘密管理體系建設(shè)

3.1 “標(biāo)準(zhǔn)-認(rèn)證-運(yùn)用”模式

標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)范市場(chǎng)秩序的基礎(chǔ)性制度[7]?！皹?biāo)準(zhǔn)-認(rèn)證-運(yùn)用”模式是指制定企業(yè)商業(yè)秘密管理體系要求地方標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)企業(yè)按照標(biāo)準(zhǔn)要求構(gòu)建完善企業(yè)商業(yè)秘密管理體系，由具備相關(guān)能力的認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)實(shí)施該標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)進(jìn)行認(rèn)證，加大對(duì)以該標(biāo)準(zhǔn)為認(rèn)證依據(jù)的認(rèn)證證書(shū)采信力度，拓展認(rèn)證價(jià)值運(yùn)用。認(rèn)證是基于企業(yè)滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求而進(jìn)行的合格評(píng)定活動(dòng)，有助于推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)落地實(shí)施。而運(yùn)用作為認(rèn)證價(jià)值鏈的一環(huán)，與認(rèn)證共同促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)水平提升，發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益。這種模式實(shí)際上使用了認(rèn)證這一國(guó)際通行的經(jīng)貿(mào)規(guī)則[8]，以“政府引導(dǎo)、企業(yè)自愿、市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)”為原則，有效地推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)落地實(shí)施，提升了區(qū)域產(chǎn)業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)管理水平。

3.2 《企業(yè)商業(yè)秘密管理體系 要求》安徽省地方標(biāo)準(zhǔn)制定

標(biāo)準(zhǔn)是認(rèn)證的重要依據(jù)。基于“標(biāo)準(zhǔn)-認(rèn)證-運(yùn)用”模式，考慮到不同類型、規(guī)模企業(yè)對(duì)于構(gòu)建商業(yè)秘密管理體系的主觀意愿、商業(yè)秘密自身性質(zhì)及載體性質(zhì)不同，《企業(yè)商業(yè)秘密管理體系 要求》安徽省地方標(biāo)準(zhǔn)僅對(duì)企業(yè)商業(yè)秘密管理體系提出了要求，而不明確具體的實(shí)施措施，以確保企業(yè)在實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程中實(shí)施的措施合理，與企業(yè)實(shí)際相適應(yīng)。

該標(biāo)準(zhǔn)基于過(guò)程方法和風(fēng)險(xiǎn)管理構(gòu)建，是一項(xiàng)跨行業(yè)的省級(jí)地方標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)GB/T 1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》與GB/T 20001.11—2022《標(biāo)準(zhǔn)編寫(xiě)規(guī)則 第11部分：管理體系標(biāo)準(zhǔn)》等文件要求編寫(xiě)，于2023年7月31日發(fā)布，2023年8月31日實(shí)施?？紤]到與企業(yè)現(xiàn)有其他管理體系兼容情況，該標(biāo)準(zhǔn)采用了ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)的高階結(jié)構(gòu)，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)適用范圍、企業(yè)所處的環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)作用、策劃、支持、運(yùn)行、績(jī)效評(píng)價(jià)和改進(jìn)等作出了要求，標(biāo)準(zhǔn)正文框架如圖1所示。

3.3 合肥高新區(qū)商業(yè)秘密管理體系認(rèn)證

標(biāo)準(zhǔn)落地實(shí)施是標(biāo)準(zhǔn)存在的意義?；凇皹?biāo)準(zhǔn)-認(rèn)證-運(yùn)用”模式，認(rèn)證是推動(dòng)企業(yè)商業(yè)秘密管理體系建設(shè)的有效手段，也是檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施有效性的重要活動(dòng)。為了穩(wěn)步推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)落地實(shí)施，規(guī)范合肥高新區(qū)商業(yè)秘密管理體系認(rèn)證工作，結(jié)合合肥高新區(qū)創(chuàng)建全國(guó)商業(yè)秘密保護(hù)試點(diǎn)地區(qū)工作需求，合肥高新區(qū)從以下三個(gè)方面推動(dòng)商業(yè)秘密管理體系認(rèn)證工作。一是政府管理方面，組織研究并出臺(tái)《合肥高新區(qū)商業(yè)秘密管理體系認(rèn)證管理辦法（試行）》，從組織管理、認(rèn)證程序、認(rèn)證標(biāo)志管理、監(jiān)督推廣等方面加強(qiáng)認(rèn)證的組織實(shí)施與監(jiān)督管理活動(dòng)，有序推進(jìn)認(rèn)證申請(qǐng)、認(rèn)證策劃、審核實(shí)施、認(rèn)證決定等工作。二是企業(yè)培育方面，深入園區(qū)、協(xié)會(huì)、企業(yè)進(jìn)行商業(yè)秘密保護(hù)宣傳，動(dòng)員轄區(qū)企業(yè)建立健全商業(yè)秘密管理體系，征集創(chuàng)新能力較強(qiáng)、有明確的商業(yè)秘密保護(hù)需求、愿意投入資源積極開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)落地實(shí)施的企業(yè)，構(gòu)建合肥高新區(qū)商業(yè)秘密保護(hù)貫標(biāo)認(rèn)證培育庫(kù)。三是行業(yè)自律方面，實(shí)施商業(yè)秘密管理體系的各認(rèn)證機(jī)構(gòu)遵循“統(tǒng)一規(guī)則、統(tǒng)一標(biāo)志”的管理模式，在實(shí)施商業(yè)秘密管理體系認(rèn)證活動(dòng)時(shí)按照統(tǒng)一的認(rèn)證規(guī)則，對(duì)通過(guò)認(rèn)證的企業(yè)頒發(fā)印有統(tǒng)一標(biāo)志的認(rèn)證證書(shū)，確保認(rèn)證工作發(fā)揮其應(yīng)有的公正作用。

認(rèn)證程序的實(shí)施依賴于具體的認(rèn)證規(guī)則。《商業(yè)秘密管理體系認(rèn)證規(guī)則》依據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》、GB/ T27021.1—2017《合格評(píng)定 管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求 第1部分：要求》等文件要求編寫(xiě)。該規(guī)則由相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)共同研究起草、共同遵守，并按照各自機(jī)構(gòu)自愿性認(rèn)證規(guī)則備案程序發(fā)布并實(shí)施，規(guī)則正文框架如圖2所示。

3.4 認(rèn)證結(jié)果的運(yùn)用

認(rèn)證的本質(zhì)屬性就是傳遞市場(chǎng)信任。基于“標(biāo)準(zhǔn)-認(rèn)證-運(yùn)用”模式，合肥高新區(qū)建立健全商業(yè)秘密管理體系認(rèn)證采信機(jī)制，推動(dòng)轄區(qū)內(nèi)在資金獎(jiǎng)補(bǔ)、政府部門獎(jiǎng)項(xiàng)申報(bào)、融資增信、上市培育、快速維權(quán)等領(lǐng)域廣泛采信認(rèn)證結(jié)果，引導(dǎo)與鼓勵(lì)企業(yè)構(gòu)建完善商業(yè)秘密管理體系，拓展了認(rèn)證價(jià)值運(yùn)用。

4 結(jié) 語(yǔ)

企業(yè)構(gòu)建完善商業(yè)秘密管理體系本身就是一個(gè)持續(xù)改進(jìn)的過(guò)程?；凇皹?biāo)準(zhǔn)-認(rèn)證-運(yùn)用”模式，能夠有效強(qiáng)化企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)的責(zé)任意識(shí)，在實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)標(biāo)達(dá)標(biāo)，根據(jù)認(rèn)證活動(dòng)中第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)的反饋，持續(xù)改進(jìn)管理體系，將商業(yè)秘密管理構(gòu)建成一個(gè)動(dòng)態(tài)、有效的長(zhǎng)期保護(hù)體系。同時(shí)，商業(yè)秘密管理體系構(gòu)筑了企業(yè)的商業(yè)秘密保護(hù)屏障，能夠最大限度地避免企業(yè)合法權(quán)益受到侵害。隨著長(zhǎng)三角區(qū)域科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新跨區(qū)域協(xié)同的全面深化，企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)工作在促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境方面具有重要的戰(zhàn)略意義。

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作者簡(jiǎn)介

羅偉，本科，工程師，研究方向?yàn)楹细裨u(píng)定標(biāo)準(zhǔn)化與應(yīng)用。

（責(zé)任編輯：張佩玉）