不同層級職稱與科研成果的相關(guān)關(guān)系分析

摘要：文章通過研究甘肅省近3年職稱申報實(shí)際情況，選取副研究員、助理研究員、研究實(shí)習(xí)員3個職稱層級，學(xué)術(shù)論文、科研項(xiàng)目、國家專利、科技獎勵4類科研成果，將職稱層級作為定類字段，將科研成果作為定量字段，通過多因素方差分析的方法來研究不同層級職稱和科研成果之間的相關(guān)關(guān)系。經(jīng)過數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、前提條件檢驗(yàn)、方差分析等步驟，得出不同層級職稱科研人員的科研成果產(chǎn)出有差異，高級職稱科研人員對科研成果的貢獻(xiàn)顯著大于初中級職稱的科研人員，高級職稱科研人員與初中級職稱科研人員協(xié)調(diào)性不佳；每一層級科研人員參與科研項(xiàng)目類成果均高于學(xué)術(shù)論文和國家專利數(shù)量；另外，取得學(xué)術(shù)論文、科研項(xiàng)目、國家專利的數(shù)量又反過來作用于職稱層級。最后，提出進(jìn)一步優(yōu)化現(xiàn)行條件標(biāo)準(zhǔn)和協(xié)調(diào)初中級職稱科研人員及高級職稱科研人員結(jié)構(gòu)的政策建議。

關(guān)鍵詞：不同層級職稱；科研成果；相關(guān)關(guān)系；多因素方差分析

中圖分類號：O213" 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

基金項(xiàng)目：甘肅省自然科學(xué)基金項(xiàng)目；項(xiàng)目名稱：職稱差異對成果影響的聯(lián)立方程建模及研究；項(xiàng)目編號：23JRRA1357。

作者簡介：張為苗（1996— ），女，助理研究員，學(xué)士；研究方向：計(jì)算機(jī)應(yīng)用，數(shù)據(jù)分析，科技項(xiàng)目管理。

0" 引言

職稱代表著科研人員的學(xué)術(shù)水平能力以及工作成就，是其專業(yè)技術(shù)水平被同行、社會普遍接受、認(rèn)可的表現(xiàn)，也與個人的職業(yè)發(fā)展息息相關(guān)。自然科學(xué)研究人員是甘肅省專業(yè)技術(shù)人才隊(duì)伍的重要組成部分，是推進(jìn)科技創(chuàng)新發(fā)展、提升科技創(chuàng)新能力和建設(shè)創(chuàng)新型省份的重要力量，自然科學(xué)研究系列條件標(biāo)準(zhǔn)能發(fā)揮好人才評價“指揮棒”和風(fēng)向標(biāo)作用，能科學(xué)、客觀、公正評價自然科學(xué)研究人員的品德、能力及業(yè)績貢獻(xiàn)。

為進(jìn)一步優(yōu)化甘肅省自然科學(xué)研究系列職稱評價工作，調(diào)動各級各類科研人員的積極性，根據(jù)人力資源和社會保障部、科技部《關(guān)于深化自然科學(xué)研究人員職稱制度改革的指導(dǎo)意見》［1］中提出的堅(jiān)持破立并舉，破除“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項(xiàng)”的傾向，結(jié)合甘肅省委辦公廳、甘肅省人民政府辦公廳《關(guān)于全面深化職稱制度改革的實(shí)施意見》［2］和甘肅省2019年以來自然科學(xué)研究系列職稱評審實(shí)際，研究職稱差異與科研成果貢獻(xiàn)率的相關(guān)關(guān)系，把職稱評價回歸到對人的貢獻(xiàn)和價值的多元軌道上來，在此基礎(chǔ)上給人事主管部門提供研究報告和相關(guān)政策建議具有重要意義。

當(dāng)前，甘肅省現(xiàn)行自然科學(xué)研究系列職稱條件標(biāo)準(zhǔn)適用于全省各類企事業(yè)單位中從事基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)與推廣、科技咨詢與科技管理服務(wù)的在職在崗專業(yè)技術(shù)人才（含事業(yè)單位編外聘用人員），主要評價自然科學(xué)研究系列作出貢獻(xiàn)人才正常晉升、作出突出貢獻(xiàn)人才破格晉升高、中級職稱，包括研究員、副研究員、助理研究員。甘肅省自然科學(xué)研究系列職稱分設(shè)為正高級、副高級、中級、初級4個層級，對應(yīng)的職稱名稱依次為研究員、副研究員、助理研究員、研究實(shí)習(xí)員，從品德條件標(biāo)準(zhǔn)、能力條件標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)績貢獻(xiàn)條件標(biāo)準(zhǔn)3個大類來評價專業(yè)技術(shù)人員是否達(dá)到相應(yīng)層級職稱。品德條件標(biāo)準(zhǔn)的評價方式一般由專業(yè)技術(shù)人員單位負(fù)責(zé)，以定性評價為主，盡量實(shí)現(xiàn)量化考核。能力條件標(biāo)準(zhǔn)分為專業(yè)能力、技術(shù)能力、基礎(chǔ)學(xué)習(xí)能力與實(shí)踐經(jīng)歷、知識更新能力、學(xué)術(shù)水平能力、對外交往能力、信息化技術(shù)應(yīng)用能力、幫扶基層經(jīng)歷；其中，基礎(chǔ)學(xué)習(xí)能力與實(shí)踐經(jīng)歷、知識更新能力、學(xué)術(shù)水平能力、幫扶基層經(jīng)歷均設(shè)置了最低準(zhǔn)入門檻，針對研究員、副研究員、助理研究員職稱層級的差異，準(zhǔn)入門檻條件的設(shè)置均不相同。由于甘肅省初級職稱即研究實(shí)習(xí)員轉(zhuǎn)正定級，由用人單位對其德、能、勤、績、廉進(jìn)行全面考核認(rèn)定，不再由評委會評審，因此，研究實(shí)習(xí)員的準(zhǔn)入門檻條件相對較低，滿足品德條件標(biāo)準(zhǔn)和能力條件標(biāo)準(zhǔn)即可，不再對業(yè)績條件標(biāo)準(zhǔn)做要求。業(yè)績條件即科研成果產(chǎn)出是評價不同層級職稱專業(yè)技術(shù)人員科研能力的硬性指標(biāo)，采用定性和定量相結(jié)合的評價方式，規(guī)定科研人員必須達(dá)到某幾項(xiàng)條件才能獲得某層級的職稱。職稱層級的不同，往往也影響著科研人員的科研成果產(chǎn)出［3-4］。

1" 研究方案設(shè)計(jì)

1.1" 理論基礎(chǔ)

多因素方差分析用來研究兩個或兩個以上的定量變量對觀察對象是否產(chǎn)生顯著性影響。如三因素方差分析，可同時進(jìn)行二階效應(yīng)分析和三階效應(yīng)分析。當(dāng)主效應(yīng)存在時，可進(jìn)行事后多重比較；當(dāng)交互效應(yīng)存在時，需要進(jìn)行簡單效應(yīng)分析。由于專業(yè)技術(shù)人員在某個階段的職稱層級是一定的，可以將它視為一個定類字段即觀察對象，科研成果如學(xué)術(shù)論文、科研項(xiàng)目、學(xué)術(shù)著作、科技獎勵等在評價條件里是定量的，因此，將科研成果視為多個定量字段。多因素方差分析不僅能分析單個因素即科研成果對職稱的影響，也可以研究多個交互因素對職稱的影響，最終分析不同職稱層級和科研成果產(chǎn)出的相關(guān)關(guān)系［5］。

1.2" 檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量F值的計(jì)算

方差分析的基本思想是分解變異，數(shù)據(jù)之間共有3個不同的變異。

1.2.1" 總變異

全部觀測值大小不同，這種變異稱為總變異?？傋儺惖拇笮∮秒x均差平方和表示，即各觀測值Xij與總均數(shù)X—差值的平方和，記為SS總。總變異SS總反映了所有觀測值之間總的變異程度，計(jì)算公式如下：

SS總=∑gi=1∑nij=1（Xij-X—）2（1）

1.2.2" 組間變異

各處理組的樣本均數(shù)X—i大小也不等，這種變異稱為組間變異，其大小用各組均數(shù)與總均數(shù)的離均差平方和來表示，記為SS組間，計(jì)算公式如下：

SS組間=∑gi=1ni（Xi—-X—）2（2）

式（2）中，ni為各組樣本數(shù)。各組均數(shù)Xi—之間相差越懸殊，他們與總均數(shù)X—的差值越大，SS組間就越大，反之SS組間越?。?］。

1.2.3" 組內(nèi)變異

每個組內(nèi)的數(shù)據(jù)大小不等，稱為組內(nèi)變異，用SS組內(nèi)表示，其大小可用各組內(nèi)部所有數(shù)據(jù)Xij與該組均數(shù)X—i的離均差平方和來表示，計(jì)算公式如下：

SS組內(nèi)=∑gi=1∑nij=1（Xij-Xi—）2（3）

可以證明，上述3種變異的關(guān)系如下：

SS總=SS組間+SS組內(nèi)（4）

V總等于總樣本數(shù)減1，V組間等于組數(shù)減1，g表示組數(shù)，V組內(nèi)等于每組中的樣本數(shù)減1的總和，即總樣本數(shù)減組數(shù)。3種變異的自由度計(jì)算公式分別如下：

V總=N-1，V組間=g-1，V組內(nèi)=N-g（5）

相應(yīng)的，總自由度可分解為組間自由度與組內(nèi)自由度之和，即：

V總=V組間+V組內(nèi)（6）

變異程度除與離均差平方和的大小有關(guān)外，還與其自由度有關(guān)，由于各部分自由度不相等，因此，各部分離均差平方和不能直接比較，需將各部分離均差平方和除以相應(yīng)的自由度，其比值稱為均方差，簡稱均方MS，組間均方與組內(nèi)均方的計(jì)算公式如下：

MS組間=SS組間V組間（7）

MS組內(nèi)=SS組內(nèi)V組內(nèi)（8）

如果各組樣本的總體均數(shù)相等，假設(shè)H0：μ1=μ2=…=μg，則組間變異與組內(nèi)變異一樣，只反映隨機(jī)誤差作用的大小，組間均方與組內(nèi)均方的比值稱為F統(tǒng)計(jì)量［7］：

F=MS組間MS組內(nèi)（9）

若F值接近1，就沒有理由拒絕H0，反之F值越大，拒絕H0的理由越充分。若對應(yīng)Plt;0.05，則拒絕H0，認(rèn)為各樣本總體均數(shù)不全相等，存在顯著差異；否則無差異。

1.3" 前提條件

上述變異分解、均方估計(jì)及F統(tǒng)計(jì)量均基于正態(tài)分布理論，進(jìn)行方差分析時同樣要求資料滿足正態(tài)分布且方差相等的基本假設(shè)。故方差分析的前提條件有3個：（1）各樣本組內(nèi)觀察值相互獨(dú)立；（2）各樣本服從正態(tài)分布；（3）各樣本組內(nèi)觀察值總體方差相等，即方差齊性［8-9］。

2" 實(shí)證分析

2.1" 數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

將甘肅省2021—2023年3年的職稱申報數(shù)據(jù)作為研究對象，每一年度的數(shù)據(jù)分為一組，分別為1、2、3組，選取學(xué)術(shù)論文、科研項(xiàng)目、國家專利、科技獎勵4類科研成果作為定量因素，分別為X1、X2、X3、X4。職稱層級副研究員、助理研究員、研究實(shí)習(xí)員作為定類因素Y即觀察對象，由于研究員是職稱層級的最高層級，只能在研究員內(nèi)部進(jìn)行層級晉升，故此處不再選取研究員作為觀察對象。研究學(xué)術(shù)論文、科研項(xiàng)目、國家專利、科技獎勵之間的產(chǎn)出是否有差異，學(xué)術(shù)論文、科研項(xiàng)目、國家專利、科技獎勵之間的交互作用對職稱是否有影響。為了方便統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，成果的級別和專業(yè)技術(shù)人員在成果內(nèi)的排名暫且不計(jì)［10］。收集99個樣本數(shù)據(jù)，部分?jǐn)?shù)據(jù)如表1所示。

2.2" 前提條件檢驗(yàn)

2.2.1" 獨(dú)立性檢驗(yàn)

各組學(xué)術(shù)論文、科研項(xiàng)目、國家專利、科技獎勵之間不存在相互影響，滿足獨(dú)立性假設(shè)。

2.2.2" 正態(tài)性檢驗(yàn)

正態(tài)性檢驗(yàn)的方法有很多種，包括統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)法、描述法（峰度絕對值小于10并且偏度絕對值小于3，則說明數(shù)據(jù)基本可接受為正態(tài)分布）、圖示法查看直方圖、P-P圖或Q-Q圖等。其中，統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)法最為嚴(yán)格，如果對數(shù)據(jù)正態(tài)性要求很嚴(yán)格，可以使用該種方法。但對數(shù)據(jù)正態(tài)性要求不是特別嚴(yán)格時，可以使用圖示法進(jìn)行正態(tài)性檢驗(yàn)，如果直方圖近似呈現(xiàn)為“中間高，兩頭低”的鐘形，或者P-P圖和Q-Q圖近似呈一條對角直線，則可認(rèn)為數(shù)據(jù)近似滿足正態(tài)分布。本文使用統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)法對各組樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行正態(tài)性檢驗(yàn)［11-12］。

大樣本時，可選擇使用K-S檢驗(yàn)或Jarque-Bera檢驗(yàn)，本文選取Jarque-Bera檢驗(yàn)。對數(shù)據(jù)進(jìn)行Jarque-Bera檢驗(yàn)，結(jié)果顯示：組別、職稱層級、科技獎勵共3項(xiàng)呈現(xiàn)出顯著性（Plt;0.05），意味著科研成果里科技獎勵不具有正態(tài)性特質(zhì)。另外，學(xué)術(shù)論文、科研項(xiàng)目、國家專利沒有呈現(xiàn)顯著性（Pgt;0.05），意味著學(xué)術(shù)論文、科研項(xiàng)目、國家專利具有正態(tài)性特質(zhì)［13］，如表2所示。

2.2.3" 方差齊性

各組數(shù)據(jù)的方差齊性，用于檢驗(yàn)各個組別數(shù)據(jù)的波動情況（標(biāo)準(zhǔn)差）是否有明顯的差異［14］。

使用方差齊性檢驗(yàn)各個組別數(shù)據(jù)的波動情況（標(biāo)準(zhǔn)差）是否有明顯的差異，可以看出：不同層級職稱對于組別、學(xué)術(shù)論文、科研項(xiàng)目、國家專利不會表現(xiàn)出顯著性（pgt;0.05），意味著不同層級職稱對于組別、學(xué)術(shù)論文、科研項(xiàng)目、國家專利在波動性上有著一致性，滿足方差分析的前提要求（方差齊），可使用方差分析研究差異性。另外，不同層級職稱對于科技獎勵呈現(xiàn)出顯著性（Plt;0.05），意味著不同層級職稱對于科技獎勵的數(shù)據(jù)波動性不一致，因此，對于科技獎勵的差異性分析需求，可考慮使用非參數(shù)檢驗(yàn)（也可以對數(shù)據(jù)編碼組合或者取對數(shù)等操作后重新檢驗(yàn)方差齊性，滿足方差齊性之后再進(jìn)行方差分析）?？偨Y(jié)可知：不同層級職稱對學(xué)術(shù)論文、科研項(xiàng)目、國家專利、組別有著方差齊性，滿足方差分析前提要求；不同層級職稱對科技獎勵并不具有方差齊性，意味著學(xué)術(shù)論文、科研項(xiàng)目、國家專利滿足方差齊［15-16］，如表3所示。

綜上所述，科技獎勵不滿足方差分析的前提要求，故分析不同職稱與學(xué)術(shù)論文、科研項(xiàng)目、國家專利3類科研成果之間的相關(guān)關(guān)系。

2.3" 方差分析

三因素方差分析結(jié)果如表4所示。

從表4可知，利用三因素方差分析研究學(xué)術(shù)論文、科研項(xiàng)目和國家專利對不同層級職稱的影響關(guān)系。從表4可以看出，學(xué)術(shù)論文呈現(xiàn)出顯著性（F=1177.633，P=0.000lt;0.05），說明主效應(yīng)存在，學(xué)術(shù)論文會對職稱產(chǎn)生差異關(guān)系?？蒲许?xiàng)目呈現(xiàn)出顯著性（F=1334.061，P=0.000lt;0.05），說明主效應(yīng)存在，科研項(xiàng)目會對職稱產(chǎn)生差異關(guān)系。國家專利呈現(xiàn)出顯著性（F=1405.22，P=0.000lt;0.05），說明主效應(yīng)存在，國家專利會對職稱產(chǎn)生差異關(guān)系，可進(jìn)一步分析二階效應(yīng)和簡單效應(yīng)。因?yàn)橹餍?yīng)存在，不同科研成果對職稱層級的具體影響可由單因素方差分析進(jìn)行均值對比［17］。

學(xué)術(shù)論文呈現(xiàn)出顯著性，學(xué)術(shù)論文和科研項(xiàng)目的交互項(xiàng)呈現(xiàn)出顯著性（F=533.671，P=0.000lt;0.05），因此，可進(jìn)一步通過下述效應(yīng)圖或表格分析二階效應(yīng)。科研項(xiàng)目呈現(xiàn)出顯著性，科研項(xiàng)目和國家專利的交互項(xiàng)呈現(xiàn)出顯著性（F=321.834，P=0.000lt;0.05），因此，可進(jìn)一步通過下述效應(yīng)圖或表格分析二階效應(yīng)。國家專利呈現(xiàn)出顯著性，國家專利和學(xué)術(shù)論文的交互項(xiàng)呈現(xiàn)出顯著性（F=871.642，P=0.000lt;0.05），因此，可進(jìn)一步通過下述效應(yīng)圖或表格分析二階效應(yīng)［18］。

不同層級職稱科研人員的科研成果產(chǎn)出有差異，高一級職稱科研人員的學(xué)術(shù)論文、科研項(xiàng)目、國家專利數(shù)量均高于低一級職稱科研人員的科研成果產(chǎn)出。每一層級科研人員參與科研項(xiàng)目類成果均高于學(xué)術(shù)論文和國家專利數(shù)量，學(xué)術(shù)論文其次，國家專利數(shù)量最少（見表5）。由此可見，科研人員在科研項(xiàng)目類成果上投入時間和精力最多。具體對比平均差異，副研究員發(fā)表的學(xué)術(shù)論文平均為2.29篇，參與的科研項(xiàng)目平均為2.87項(xiàng)，授權(quán)的國家專利平均為2.23件；助理研究員發(fā)表的學(xué)術(shù)論文平均為1.21篇，參與的科研項(xiàng)目平均為1.37項(xiàng)，授權(quán)的國家專利平均為1.11件；研究實(shí)習(xí)員發(fā)表的學(xué)術(shù)論文平均為0.93篇，參與的科研項(xiàng)目平均為1.08項(xiàng)，授權(quán)的國家專利平均為0.92件［19］。

3" 結(jié)論與建議

3.1" 結(jié)論分析

本文用多因素方差分析法來研究不同層級職稱科研人員和科研成果之間的相關(guān)關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，不同層級職稱科研人員的科研成果產(chǎn)出有差異，高級職稱科研人員對科研成果的貢獻(xiàn)顯著大于初中級職稱的科研人員，高級職稱科研人員與初中級職稱科研人員協(xié)調(diào)性不佳。高一級職稱科研人員的學(xué)術(shù)論文、科研項(xiàng)目、國家專利數(shù)量均高于低一級職稱科研人員的科研成果產(chǎn)出。對于學(xué)術(shù)論文而言，副研究員發(fā)表的學(xué)術(shù)論文平均為2.29篇，與中級職稱和初級職稱科研人員的差距分別為1.08篇和1.36篇；對于國家專利而言，副研究員授權(quán)的國家專利平均為2.23件，與中級職稱和初級職稱科研人員的差距分別為1.12件和1.31件；對于科研項(xiàng)目而言，副研究員完成的科研項(xiàng)目為2.87項(xiàng)，與中級職稱和初級職稱科研人員的差距分別為1.50項(xiàng)和1.79項(xiàng)。由此可見，在對科研成果的貢獻(xiàn)上，各層級職稱的科研人員在科研項(xiàng)目上的差距最大，其次是國家專利，最后是學(xué)術(shù)論文。

結(jié)果表明，每一層級科研人員參與科研項(xiàng)目類成果均高于學(xué)術(shù)論文和國家專利數(shù)量，學(xué)術(shù)論文其次，國家專利數(shù)量最少。結(jié)合甘肅省現(xiàn)行自然科學(xué)研究系列職稱評價條件標(biāo)準(zhǔn)分析，科研人員在科研項(xiàng)目類成果上投入時間和精力最多，是因?yàn)榭蒲许?xiàng)目類成果在每個層級職稱評價中的占比最大且可以累計(jì)計(jì)算；學(xué)術(shù)論文在職稱評價中雖是必占項(xiàng)但不能累計(jì)計(jì)算，所以在一定程度上，科研人員對撰寫學(xué)術(shù)論文的動力較完成科研項(xiàng)目更弱；國家專利在職稱評價中既不是必占項(xiàng)也不能累計(jì)計(jì)算，只是普通評價條目，所以國家專利的產(chǎn)出數(shù)量最少。

另外，取得學(xué)術(shù)論文、科研項(xiàng)目、國家專利的數(shù)量又反過來作用于職稱層級，3類科研成果不僅單獨(dú)對職稱層級產(chǎn)生顯著影響，而且兩兩交互項(xiàng)對職稱層級也產(chǎn)生顯著影響［20］。

3.2" 政策建議

進(jìn)一步優(yōu)化現(xiàn)行條件標(biāo)準(zhǔn)。結(jié)合人才評價的發(fā)展趨勢和甘肅省實(shí)際情況，將各類科研成果評價指標(biāo)均勻合理分布；將專利和成果轉(zhuǎn)化能力科學(xué)量化；更應(yīng)強(qiáng)調(diào)高質(zhì)量的科研項(xiàng)目，而不是僅僅求數(shù)量，進(jìn)而充分發(fā)揮人才評價“指揮棒”和風(fēng)向標(biāo)作用。

調(diào)整初中級職稱科研人員和高級職稱科研人員結(jié)構(gòu)。對于自然科學(xué)研究而言，不同層級科研人員應(yīng)該形成一種良好的結(jié)構(gòu)，團(tuán)隊(duì)成員共同協(xié)作，高級職稱科研人員本身就是初中級科研人員學(xué)習(xí)的榜樣，應(yīng)指導(dǎo)低層級科研人員從事科研工作，提高工作效率，產(chǎn)出更多更好的科研成果，促進(jìn)自然科學(xué)研究事業(yè)繁榮發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

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（編輯" 何" 琳編輯）

Analysis of the correlation between different levels of professional titles and scientific

research achievements

ZHANG" Weimiao1， HOU" Xinli1， BAO" Han1， CHEN" Qianshu1， MIN" Zhe2

（1.Gansu Computing Center， Lanzhou 730099， China; 2.Gansu" Analysis and Research Center， Lanzhou 730099， China）

Abstract： This article studies the actual situation of professional title application in Gansu province in the past three years， selecting three levels of professional titles as associate researcher， assistant researcher， and research intern， as well as four types of scientific research achievements as academic papers， scientific research projects， national patents， and scientific and technological awards. The professional title level is used as a classification field， and the scientific research achievements are used as a quantitative field. The correlation between different levels of professional titles and scientific research achievements is studied through multiple factor analysis of variance. After data statistics， prerequisite testing， analysis of variance and other steps， it was found that there are differences in the output of scientific research results among researchers with different levels of professional titles. Senior professional title researchers contribute significantly more to scientific research results than junior and intermediate professional title researchers， and the coordination between senior professional title researchers and junior and intermediate professional title researchers is poor. The participation of researchers at every level in scientific research projects results in higher numbers of academic papers and national patents. In addition， the number of academic papers， research projects， and national patents obtained in turn affects the level of professional titles. Finally， policy recommendations are proposed to further optimize the current condition standards and coordinate the structure of research personnel with intermediate and senior professional titles.

Key words： professional titles at different levels; scientific research achievement; related relationships; multivariate analysis of variance