基于業(yè)規(guī)融合的電網(wǎng)企業(yè)合規(guī)管理保障體系建設的思考

［摘 要］業(yè)規(guī)融合，即在業(yè)務的開展過程中，按照合規(guī)標準，企業(yè)進行相應的監(jiān)管，把控合規(guī)風險的產(chǎn)生。文章主要研究基于業(yè)規(guī)融合的電網(wǎng)企業(yè)合規(guī)管理保障體系構建的相關措施，并對基于業(yè)規(guī)融合的電網(wǎng)企業(yè)合規(guī)管理保障體系的實施效果進行簡要分析，以期后續(xù)能夠為電網(wǎng)企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展提供新的思路和借鑒，從而促進電力行業(yè)的良好發(fā)展。

［關鍵詞］業(yè)規(guī)融合；電網(wǎng)企業(yè)；合規(guī)管理

［中圖分類號］F27 文獻標志碼：A

隨著社會經(jīng)濟的不斷發(fā)展，加強電網(wǎng)企業(yè)合規(guī)管理保障體系建設工作，能夠有效推動電網(wǎng)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。近年來，電網(wǎng)企業(yè)面臨的外部監(jiān)管日趨嚴格，監(jiān)管機構對電網(wǎng)投資、成本、收入的監(jiān)管力度持續(xù)加大，市場主體對電網(wǎng)企業(yè)信息公開透明度提出了更高的要求，“雙碳”目標的提出也對構建以新能源為主體的新型電力系統(tǒng)提出了更大的挑戰(zhàn)。深化合規(guī)管理，防范化解重大風險，是企業(yè)適應嚴峻形勢、推進發(fā)展的重要保障。

1 基于業(yè)規(guī)融合的電網(wǎng)企業(yè)合規(guī)管理保障體系構建

面對外部經(jīng)濟環(huán)境、監(jiān)管環(huán)境的重大變化，電網(wǎng)企業(yè)要認識形勢、適應趨勢，充分考慮各種風險因素，對企業(yè)現(xiàn)有規(guī)劃設計體系進行合規(guī)評估，將合規(guī)管控要求深度嵌入規(guī)劃設計業(yè)務全流程，實現(xiàn)各環(huán)節(jié)的合規(guī)指引，從而防范合規(guī)風險，應對外部監(jiān)管環(huán)境和內(nèi)部治理環(huán)境新挑戰(zhàn)，進一步發(fā)揮“精益規(guī)劃、精準投資、精心設計、精細評審”聯(lián)動優(yōu)勢。加強改革與創(chuàng)新，遵循相應的工作原則，加強管理。做好企業(yè)風險管控和評估等相關工作，不斷完善管控機制，加強重點領域合規(guī)管理，使電網(wǎng)企業(yè)合規(guī)管理工作能夠高效穩(wěn)定落實，建立完善的合規(guī)管理體系。

1.1 總體思路及路徑

黨的領導是國企合規(guī)管理的根本保證，要把黨的領導貫穿于合規(guī)內(nèi)控的全過程，確保合規(guī)內(nèi)控符合黨中央和國務院的決策部署，體現(xiàn)黨的意志和要求，反映黨的主張和立場。電網(wǎng)企業(yè)應以習近平法治思想為指引，緊密圍繞法治企業(yè)建設部署，努力筑牢合規(guī)管理根基，持續(xù)提升內(nèi)部治理的規(guī)范化、法治化水平，以高質量合規(guī)體系建設服務戰(zhàn)略落地實施。

1.2 健全合規(guī)管理組織，提升法律服務保障水平

一是完善企業(yè)治理體系。緊跟上級部署，及時完善黨委會、辦公室等議事規(guī)則，更新“三重一大”決策事項清單，理順決策權責關系。建立健全企業(yè)相關制度，厘清運營體系，推動電網(wǎng)企業(yè)規(guī)范高效運轉。深化依法合規(guī)管理，加強重大決策合法合規(guī)性審核，強化會前審核以及會后決策評估，確保應審必審，從源頭防范法律風險。二是成立合規(guī)管理負責部門或成立合規(guī)管理工作小組/辦公室，制定專門的合規(guī)風險管理指南來指導電網(wǎng)企業(yè)的合規(guī)管理工作。完善合規(guī)管理工作機制，充分發(fā)揮合規(guī)管理委員會、風險管理委員會督導把控以及紀檢專職、紀檢委員的監(jiān)督作用，確保合規(guī)管理不僅融入企業(yè)文化和公司治理體系，也要融入電網(wǎng)企業(yè)各業(yè)務部門和專業(yè)職能部門的管理制度和業(yè)務流程。三是充分發(fā)揮合規(guī)管理委員會協(xié)調(diào)作用，落實合規(guī)管理報告工作機制，加強合規(guī)風險銷號管理，強化考核評價。加大業(yè)務部門、法律主管部門、監(jiān)督管理部門“三道防線”管控力度，推動合規(guī)與業(yè)務的深度融合。

1.3 編制專項合規(guī)作業(yè)指導書，提升合規(guī)管理效率

一是編制與業(yè)務范圍、組織結構和業(yè)務規(guī)模相適應的專項合規(guī)作業(yè)指導書，明確合規(guī)管理、各合規(guī)風險名稱等基本概念，明確各合規(guī)風險合規(guī)管理應當覆蓋業(yè)務各個環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督和反饋的全流程，聚焦業(yè)務管理重點環(huán)節(jié)，進一步細化合規(guī)的具體內(nèi)容和工作要求。二是明確合規(guī)管理流程。明確合規(guī)管理原則以及合規(guī)管理框架、部門和分支機構職責、管理部門、內(nèi)審部門等各方職責，將合規(guī)管理制度有效嵌入業(yè)務的具體環(huán)節(jié)，與法律風險防范、審計監(jiān)察、內(nèi)控及風險管理等工作相統(tǒng)籌、相銜接，并建立全員合規(guī)責任制，形成管理閉環(huán)。三是細化合規(guī)管理的各項工作。規(guī)定合規(guī)流程制定、合規(guī)風險評估時需要重點關注的內(nèi)容，根據(jù)相關規(guī)定，參照有關國家政策、法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則、規(guī)章制度等，進一步明確細化合規(guī)計劃制訂、合規(guī)調(diào)查開展、合規(guī)風險處理和合規(guī)臺賬制作的具體要求。

1.4 加強重點領域合規(guī)管控，實施專項合規(guī)計劃

組織各業(yè)務部門編修專業(yè)合規(guī)清單，逐一明確合規(guī)事項、對應崗位、防控措施、結果標準等。以合規(guī)清單為抓手，穿透業(yè)務領域界限，將合規(guī)要求落實到崗位職責，嵌入到專業(yè)流程。一是深入開展經(jīng)營合規(guī)風險專項排查。對照經(jīng)營合規(guī)風險專項治理工作方案要求，定期對標國家電網(wǎng)公司、省公司決策部署、法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，以“全級次、全領域、全方位”為原則，組織對合規(guī)風險和違法違規(guī)問題全面排查，形成經(jīng)營業(yè)務違法違規(guī)問題排查情況統(tǒng)計表，并逐一制定整改措施，做到發(fā)現(xiàn)一個問題整改一個問題。同時，梳理經(jīng)營合規(guī)專項治理部分涉及的風險，形成經(jīng)營業(yè)務合規(guī)風險梳理臺賬并持續(xù)更新，按期報送月報總結。二是規(guī)范開展重大決策合法合規(guī)性審核。落實重大經(jīng)營決策相關制度要求，發(fā)布電網(wǎng)企業(yè)重大決策合法合規(guī)性審核清單，明確審核范圍，規(guī)范審核流程，增強合規(guī)管理“自我診斷”和“免疫”能力。定期開展重大決策合法合規(guī)性審核工作“回頭看”行動，全面梳理近五年的上會決策事項，對照檢查要點，對重大決策合法合規(guī)性審核制度執(zhí)行落實情況進行自查并形成報告。三是嚴格開展問題合同專項整治行動。開展全面自查，建立問題合同自查臺賬，形成專項行動階段性整改報告；建立合同承諾工作機制，壓實合同承辦部門合同管理主體責任；舉辦合同承辦人培訓班，梳理合同審核中的重點、難點及風險點，制定審核指南；積極參加省公司合同實務及管理能力練兵比武。四是滾動編制年度合規(guī)管理規(guī)劃，結合院年度重點工作目標任務建立重點合規(guī)風險控制計劃。在合規(guī)管理委員會領導下，落實重點合規(guī)風險清單銷號制度，協(xié)調(diào)推進問題整改，有效防范合規(guī)風險。發(fā)揮業(yè)務部門合規(guī)第一道防線職責，持續(xù)深入排查合規(guī)風險，制訂各專業(yè)領域重點風險管控計劃，全面識別合規(guī)風險點，結合實際明確時間節(jié)點、整改措施，按計劃有序推進整改，促進電網(wǎng)企業(yè)整體合規(guī)水平的提升。

1.5 積極培育合規(guī)文化，增強全員法治意識

合規(guī)文化的創(chuàng)建和培育是深化企業(yè)合規(guī)管理體系建設、提高員工合規(guī)意識和合規(guī)能力的重要舉措，對于構建穩(wěn)健經(jīng)營新格局、護航電網(wǎng)企業(yè)高質量發(fā)展具有重要意義。應深化企業(yè)法治文化建設，加強法治文化理念宣貫，突出領導干部法治思維能力建設，增強全員法治意識，注重培育具有合規(guī)風險意識的企業(yè)文化，以促進企業(yè)合規(guī)風險管理水平、員工風險管理素質的提升，保障企業(yè)合規(guī)風險管理目標的實現(xiàn)。一是加強合規(guī)管理要求宣貫。把深入學習習近平法治思想、強化合規(guī)經(jīng)營理念作為黨委中心組集體學習、中層干部培訓的重要內(nèi)容，匯編《習近平法治思想的歷史意義、理論意義和實踐意義》《習近平法治思想：中國特色社會主義法治建設的里程碑》等專題學習材料，黨委中心組定期專題學習習近平法治思想及《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》。院領導班子帶領全院簽訂《合規(guī)承諾書》，讓合規(guī)承諾成為全體干部員工自覺遵守和奉行的行為準則。二是營造合規(guī)文化的濃厚氛圍。將合規(guī)文化融入法治文化建設，將依法合規(guī)理念列為企業(yè)文化的重要內(nèi)容，結合法治活動月，啟動“法治促發(fā)展 合規(guī)暖人心”合規(guī)宣傳活動，定期邀請法律專業(yè)人士做合規(guī)專題講座，制作并發(fā)放《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》宣貫口袋書，在樓道屏幕滾動播放合規(guī)宣傳視頻，引導全體職工“主動合規(guī)”。開發(fā)合規(guī)管理主題的培訓課件，開發(fā)制作“人人講合規(guī)”系列短視頻，邀請勞模、專家、青年骨干圍繞行業(yè)法規(guī)、規(guī)章制度，結合業(yè)務實踐帶頭講合規(guī)，讓“合規(guī)立身理念”深入人心。三是進一步樹立合規(guī)意識，切實強化電網(wǎng)企業(yè)上下對合規(guī)管理重要性的認識，通過中心組學習、中層干部培訓班及專題講座，開展分層次、重案例、有針對的合規(guī)培訓，進一步樹立職工的合規(guī)意識。加強全員合規(guī)培訓，建立崗前合規(guī)培訓、考試考核等工作機制，著力培養(yǎng)專業(yè)化、高素質的合規(guī)人員隊伍。組織形式多樣合規(guī)文化宣傳，利用法治活動月等載體開展合規(guī)宣教活動，倡導全員合規(guī)立身的價值理念和合規(guī)經(jīng)營的價值追求，營造良好的合規(guī)文化氛圍。

1.6 完善合規(guī)管理考核監(jiān)督，實現(xiàn)合規(guī)管理閉環(huán)管控

一是根據(jù)基于業(yè)規(guī)融合的電力規(guī)劃設計合規(guī)風險清單采取強有力的合規(guī)風險應對措施［1］，風險應對措施如下。制訂和執(zhí)行整改及防控目標和計劃；制定、修改和完善企業(yè)內(nèi)部合規(guī)規(guī)范；與存在重大合規(guī)風險的部門領導商談，明確合規(guī)風險應對措施和職責，納入績效考核指標；對相關業(yè)務模式、業(yè)務流程進行整改和完善；開展專項合規(guī)培訓與合規(guī)活動；嚴格問責，對違規(guī)行為進行違規(guī)調(diào)查和處置；等等。對于重大合規(guī)風險，須對相應措施的啟動、執(zhí)行及效果進行持續(xù)跟蹤與監(jiān)督，直至合規(guī)風險消除。如果風險應對措施執(zhí)行不力或者效果不佳，需要及時預警與核查，提出合規(guī)風險應對改進建議，加大合規(guī)風險應對力度。二是完善合規(guī)管理考核制度，規(guī)范業(yè)務操作流程。根據(jù)已明確的各合規(guī)風險點的風險防控措施和責任部門，量化細節(jié)和執(zhí)行標準。三是完善協(xié)同監(jiān)督。推動法律監(jiān)督、財務監(jiān)督、審計監(jiān)督等各類監(jiān)督有機貫通、互協(xié)調(diào)，構建科學嚴密高效的大監(jiān)督體系，健全監(jiān)督工作機制，完善各司其職、各負其責、有機配合、相互支撐的監(jiān)督網(wǎng)絡，形成集事前防范、事中控制和事后救濟于一體的閉環(huán)管控機制。鼓勵各部門組建協(xié)同橫向監(jiān)督柔性團隊，加強各職能部門對下級單位相關業(yè)務領域的縱向監(jiān)督、過程管控、檢查考核和整改督導工作，形成上下銜接、縱向貫通的監(jiān)督制約機制。

1.7 堅持優(yōu)化改進，持續(xù)提升合規(guī)管理效能

合規(guī)風險管理是動態(tài)和持續(xù)的管理過程，絕非一蹴而就。企業(yè)在不斷發(fā)展的過程中，合規(guī)管理的外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境也在不斷發(fā)生變化，這就要求電網(wǎng)企業(yè)及時進行動態(tài)調(diào)整，持續(xù)地進行合規(guī)風險管理，使合規(guī)風險管理的各個環(huán)節(jié)形成有效的閉環(huán)，持續(xù)改進和提高合規(guī)管理水平，有效防控和應對合規(guī)風險，促進自身的穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展［2］。一是基于相關法律法規(guī)和制度定期對電力規(guī)劃設計的合規(guī)要求進行分析，明確電力規(guī)劃設計各業(yè)務關鍵環(huán)節(jié)與合規(guī)管理的融合點，通過研判訴訟案件、專項課題研究、業(yè)務數(shù)據(jù)收集、調(diào)查問卷等方式，分析現(xiàn)階段電力規(guī)劃設計中存在的法律及合規(guī)風險點，構建電力規(guī)劃設計合規(guī)風險評估體系，系統(tǒng)評估電力規(guī)劃設計的合規(guī)管理現(xiàn)狀，為后續(xù)電力規(guī)劃設計合規(guī)風險防范工作找準突破口。二是聘請柔性團隊定期開展合規(guī)風險評估。由于合規(guī)管理是一項專業(yè)性和組織性較強的工作，電網(wǎng)企業(yè)可以組織有關職能部門和業(yè)務單位，也可以聘請外部專家乃至有資質、信譽好、專業(yè)能力強的中介機構協(xié)助開展?？梢圆扇《ㄐ耘c定量相結合的方法，如問卷調(diào)查、專家咨詢、管理層訪談、集體討論、情景分析、統(tǒng)計分析、模擬分析等，不斷探索合規(guī)與業(yè)務深度融合的企業(yè)管理新路徑，從而提升合規(guī)管理水平［3］。

2 基于業(yè)規(guī)融合的電網(wǎng)企業(yè)合規(guī)管理保障體系的實施效果

基于業(yè)規(guī)融合的電網(wǎng)企業(yè)合規(guī)管理保障體系將法律法規(guī)等規(guī)范性文件轉化為電網(wǎng)企業(yè)的合規(guī)要求，推動合規(guī)管理要求融入電網(wǎng)建設的各個環(huán)節(jié)和業(yè)務，幫助電網(wǎng)企業(yè)厘清合規(guī)管理的總體思路，明確公司合規(guī)經(jīng)營管理存在的短板與問題，準確定位公司經(jīng)營管理過程中的合規(guī)風險點，對于提高公司治理現(xiàn)代化能力，提升經(jīng)營和管理效益，實現(xiàn)巨大的經(jīng)濟效益、社會效益，增強企業(yè)的競爭力具有十分重要的意義。

2.1 助力企業(yè)樹立合規(guī)標桿，社會效益日益彰顯，為提升國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平貢獻力量

基于業(yè)規(guī)融合的電網(wǎng)企業(yè)合規(guī)管理保障體系，助力電力企業(yè)更好服務社會經(jīng)濟發(fā)展。為落實習近平法治思想，全面貫徹落實電網(wǎng)企業(yè)合規(guī)管理的新任務新要求奠定基礎，將法律法規(guī)等規(guī)范性文件轉化為電網(wǎng)企業(yè)的合規(guī)要求，推動合規(guī)管理要求融入電網(wǎng)建設的各個環(huán)節(jié)和業(yè)務，為公司經(jīng)營活動提供依法合規(guī)指引，為企業(yè)合規(guī)管理和可持續(xù)高質量發(fā)展保駕護航。以企業(yè)的高質量發(fā)展提升國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平，達到促進經(jīng)濟社會發(fā)展、提升綜合國力水平的目的［4］。

2.2 引領電網(wǎng)高質量發(fā)展，經(jīng)濟效益卓有成效，為實現(xiàn)“雙碳”目標和建立新型電力系統(tǒng)提供保證

基于業(yè)規(guī)融合的電網(wǎng)企業(yè)合規(guī)管理保障體系聚焦高質量發(fā)展主題主線，把法律合規(guī)管理要求融入公司治理及工程建設的各個環(huán)節(jié)，貫穿各業(yè)務領域，為企業(yè)實現(xiàn)業(yè)規(guī)融合、穩(wěn)健經(jīng)營奠定了基礎。為踐行“四個革命、一個合作”戰(zhàn)略，落實“雙碳”目標，建立新型電力系統(tǒng)提供了重要保證。

2.3 加強企業(yè)精益管理，企業(yè)經(jīng)營更加穩(wěn)健，為提升企業(yè)核心競爭力奠定基礎

根據(jù)法律法規(guī)等規(guī)范性文件，將其轉化為公司合規(guī)要求。通過健全合規(guī)管理組織，打造數(shù)字化平臺，編制專項合規(guī)作業(yè)指導書，加強重點領域合規(guī)管控，積極培育合規(guī)文化，完善合規(guī)管理考核監(jiān)督和堅持優(yōu)化改進等手段，加強合規(guī)與業(yè)務相互融合，切實發(fā)揮“第一道防線”作用，實現(xiàn)風險先覺、手段先行，增強了電網(wǎng)企業(yè)的競爭力和提高公司的運行效率［5］。

3 結語

綜上所述，電網(wǎng)企業(yè)加強合規(guī)管理工作能夠有效提高其整體的工作質量，從而促進社會經(jīng)濟和諧發(fā)展，建立健全電網(wǎng)企業(yè)合規(guī)管理工作體系，有效解決其實際工作中存在的問題，不斷提升電網(wǎng)企業(yè)管理水平。為深化電力規(guī)劃設計合規(guī)管理、防范化解重大風險，在充分考慮各種風險因素的基礎上，須針對外部經(jīng)濟環(huán)境、監(jiān)管環(huán)境的重大變化，構建基于業(yè)規(guī)融合的電網(wǎng)企業(yè)合規(guī)管理保障體系，將合規(guī)管控要求深度嵌入規(guī)劃設計業(yè)務全流程，從而促進電網(wǎng)企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。

參考文獻

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［項目名稱］國網(wǎng)江蘇省電力有限公司經(jīng)濟技術研究院咨詢項目“基于業(yè)規(guī)融合的電力規(guī)劃設計合規(guī)風險防范研究”（編號：SGJSJY00BGJS2310043）

［作者簡介］王穎，女，江蘇泰州人，國網(wǎng)江蘇省電力有限公司經(jīng)濟技術研究院，工程師，碩士，研究方向：企業(yè)法治管理。

鄭薈，女，上海人，國網(wǎng)江蘇省電力有限公司經(jīng)濟技術研究院，副研究館員，本科，研究方向：檔案管理。

王泓曉，女，山東青島人，國網(wǎng)江蘇省電力有限公司經(jīng)濟技術研究院，中級政工師，碩士，研究方向：企業(yè)管理。

楊凱，男，四川成都人，國網(wǎng)江蘇省電力有限公司經(jīng)濟技術研究院，高級工程師，碩士，研究方向：輸電線路行波測距。