水利工程建設(shè)項目安全責(zé)任體系研究

摘要：構(gòu)建參建各方安全責(zé)任體系是水利建設(shè)工程項目安全生產(chǎn)工作的關(guān)鍵。為研究水利工程建設(shè)項目法人以及參建各方安全責(zé)任體系，基于PDCA管理模式和極端風(fēng)險評估法，對參建各方依據(jù)風(fēng)險等級進行分級，提出了基于項目法人視角的水利建設(shè)工程參建各方安全責(zé)任體系構(gòu)建路徑。實踐證明：項目法人根據(jù)各參建單位的風(fēng)險等級，實施差異化監(jiān)管，系統(tǒng)規(guī)范參建各方的安全生產(chǎn)責(zé)任，可形成完善的案例責(zé)任體系。本研究可為工程建設(shè)參建各方安全責(zé)任體系的構(gòu)建提供參考。

關(guān)鍵詞：水利工程建設(shè)； 項目法人； 參建各方； PDCA管理模式； 安全責(zé)任體系

中圖法分類號：TV513

文獻標(biāo)志碼：A

DOI：10.15974/j.cnki.slsdkb.2024.S1.013

文章編號：1006-0081（2024）S1-0043-04

0 引 言

水利工程是國民經(jīng)濟體系中的重要組成部分，也是人民群眾生命健康和財產(chǎn)安全的重要保障［1-2］。水利工程的建設(shè)施工具有較強的系統(tǒng)性和復(fù)雜性，因此完善的安全體系作為工程建設(shè)的核心，是水利工程建設(shè)安全管理工作的基礎(chǔ)，項目法人與各參建單位認真落實安全生產(chǎn)責(zé)任工作是順利開展水利工程建設(shè)的有力保障［3-4］。

施工安全管理受到多種因素的影響，安全生產(chǎn)管理工作的問題越來越復(fù)雜［5］。人員安全意識淡薄、管理機制不健全及監(jiān)督管理薄弱等問題大大影響了工程項目的工程質(zhì)量和順利實施［6］。如何構(gòu)建完善的參建各方安全責(zé)任制度體系，落實工程建設(shè)環(huán)節(jié)中的安全責(zé)任，以確保水利建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理工作順利開展，預(yù)防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，已經(jīng)成為了一個不可忽視的重要課題［7］。

本文從項目法人（建設(shè)單位）視角出發(fā)，以深圳市鐵崗-石巖水庫水質(zhì)保障工程（三期）為例，分析水利建設(shè)工程中參建各方安全責(zé)任體系現(xiàn)狀與問題，基于PDCA循環(huán)法與水利建設(shè)工程實際情況，建立參建各方安全責(zé)任體系，提高安全管理質(zhì)量，為水利建設(shè)工程的安全責(zé)任體系構(gòu)建提供參考。

1 安全責(zé)任體系及其構(gòu)建方法

1.1 安全管理體系

安全管理是針對項目建設(shè)過程中存在的安全問題，運用有效的資源和方法對安全生產(chǎn)工作進行管理和控制，從而達到安全生產(chǎn)的目標(biāo)［5］。管理體系是組織用于建立方針、目標(biāo)以及實現(xiàn)這些目標(biāo)過程的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素。

1.2 安全責(zé)任體系

安全責(zé)任體系是在項目建設(shè)中建立的安全生產(chǎn)方針和相關(guān)法律法規(guī)的運行體系［8-9］。安全責(zé)任體系不僅是安全生產(chǎn)工作的基本制度，更是安全生產(chǎn)的核心與靈魂。建設(shè)施工項目參建方眾多，關(guān)系錯綜復(fù)雜，安全責(zé)任體系是項目法人單位安全管理工作的有效抓手。

1.3 PDCA循環(huán)法

PDCA循環(huán)是管理學(xué)中常用的管理模型，其工

作過程分別是計劃（Plan）、執(zhí)行（Do）、檢查（Check）和處理（Action），即制定目標(biāo)和方案、方案實施、檢查反饋與問題改進4個階段，最終實現(xiàn)管理中的持續(xù)改進。

1.4 風(fēng)險矩陣法與極端風(fēng)險評估法

風(fēng)險矩陣法是先找出風(fēng)險因素，建立指標(biāo)體系；再進行風(fēng)險分析、風(fēng)險預(yù)測和風(fēng)險估計，得到風(fēng)險值；最后得到各因素風(fēng)險等級區(qū)間［10-11］，風(fēng)險矩陣法的分級如圖1所示。

在此基礎(chǔ)上，深圳市城市公共安全技術(shù)研究院風(fēng)險管理研究所創(chuàng)新性地提出極端風(fēng)險評估與關(guān)鍵措施層次控制法，使指標(biāo)判定更清晰、更具有操作性。因篇幅關(guān)系，在此不做詳述。其中，極端風(fēng)險等級判定標(biāo)準(zhǔn)詳見表1。

2 參建各方安全責(zé)任體系現(xiàn)狀與問題

鐵崗-石巖水庫水質(zhì)保障工程（三期）是深圳市寶安區(qū)水務(wù)局負責(zé)建設(shè)的水環(huán)境治理項目，是國內(nèi)第一個在高度建成區(qū)內(nèi)開展飲用水源水庫水質(zhì)保障的工程。項目主要建設(shè)內(nèi)容為石巖北清污分流溝及清水隧洞、石巖南清污分流溝、分散處理工程、污水資源化處理站等，共計92個施工工點，包含隧洞12條、頂管18段、集水井檢查井33座、箱涵10段、分流溝17條、消力池2座。該工程是保障和提升寶安、光明兩區(qū)近700萬人飲用水水質(zhì)的民生大事，也是飲用水水源保護區(qū)優(yōu)化調(diào)整的前提條件之一。

該工程參建單位多，跨越區(qū)域廣、地質(zhì)條件復(fù)雜、隧洞工程多、施工場景多；作業(yè)環(huán)境變化快、技術(shù)要求高、專業(yè)設(shè)備多、交叉作業(yè)多，多因素疊加的耦合風(fēng)險難于辨識及把控。

（1） 參建單位多，安全管理難度大。水利工程規(guī)模大，復(fù)雜度高，從項目設(shè)計到施工竣工驗收與交付，水利工程項目涉及多個單位，如圖2所示。為保障安全生產(chǎn)，需明確每一環(huán)節(jié)參建各方工作人員的權(quán)責(zé)，安全管理難度大［12］。

圖2 水利建設(shè)工程項目涉及參建主體

（2） 涉及法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)多，全面掌握難度大。項目法人及各參建單位在項目建設(shè)過程中，均作為獨立主體參與項目建設(shè)，需在法律法規(guī)的總體框架下，依法依規(guī)完善各方安全責(zé)任。同時適用建設(shè)工程領(lǐng)域、水務(wù)工程領(lǐng)域和普適性法律法規(guī)條款多達上千項，存在法規(guī)獲取渠道有限、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)識別不全、法規(guī)最新更新不能及時感知獲取等問題，安全責(zé)任很難完全和法律法規(guī)要求一一對應(yīng)落實。

（3） 參建單位管理水平不一，協(xié)調(diào)難度大。安全部門的職能不全、職責(zé)不清，存在安全意識薄弱、管理過程繁瑣等管理缺陷，導(dǎo)致管理效率偏低［13］。各參建單位管理水平不一則出現(xiàn)安全責(zé)任落實溝通不暢、協(xié)調(diào)不力、多頭管理效率低，事故發(fā)生后無法第一時間得到處理和解決［14］。總包單位、施工單位、監(jiān)理單位及分包單位的安全管理要求存在層層傳達、逐層減弱，致使安全要求打折扣，甚至無法有效傳達到一線，而一線隊伍的安全管理也缺乏有效監(jiān)管等問題。

（4） 水利建設(shè)工程安全管理工作理念落后。當(dāng)前許多水利工程建設(shè)單位的工作理念停滯不前，在面對各種資金審批以及設(shè)備需求時，無法做到全面認知，導(dǎo)致資金落實不足，設(shè)備供不應(yīng)求，水利工程的建設(shè)進程也受到影響，甚至削弱了工程建設(shè)單位的工作積極性［15-16］。很多單位的安全管理理念仍停留在被動監(jiān)管、被動開展安全工作，這些單位尚未建立符合當(dāng)今社會理念、與當(dāng)前經(jīng)濟發(fā)展階段相匹配的現(xiàn)代安全理念，缺少主動安全思維，未系統(tǒng)建立基于風(fēng)險管理的安全管理體系。

3 參建各方安全責(zé)任體系構(gòu)建

各參建單位應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)明確主體各方責(zé)任，將安全生產(chǎn)責(zé)任分解到各個崗位，逐級承擔(dān)相應(yīng)的安全責(zé)任［17］。根據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第393號）、《廣東省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳關(guān)于引發(fā)房屋市政工程建設(shè)單位落實質(zhì)量安全首要責(zé)任管理規(guī)定（試行）的通知》（粵建規(guī)范〔2022〕1號）等相關(guān)文件規(guī)定，建設(shè)單位承擔(dān)安全生產(chǎn)首要責(zé)任，應(yīng)督促參建單位落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任，優(yōu)化在建工程項目安全管理工作。以鐵崗-石巖水庫水質(zhì)保障工程（三期）項目為例，按PDCA管理循環(huán)，分別從制定參建各方安全責(zé)任體系計劃（P）、督促參建各方落實安全主體責(zé)任（D）、開展差異化安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查（C）、安全監(jiān)督檢查評估總結(jié)應(yīng)用（A）4個方面進行詳細介紹。

3.1 制定參建各方安全責(zé)任體系計劃

（1） 結(jié)合建設(shè)項目實際情況，組建由項目法人牽頭、參建單位參與的安全管理組織架構(gòu)。項目法人應(yīng)充分發(fā)揮安全管理的主導(dǎo)作用，加強各單位之間的組織協(xié)調(diào)［18］。

（2） 項目建設(shè)前期需識別相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合梳理成果，形成參建各方職責(zé)清單，并明確參建各方的職責(zé)分工［19］。

（3） 制定項目安全工作計劃目標(biāo)，明確安全生產(chǎn)整體目標(biāo)及不同管理節(jié)點的安全工作計劃，確保安全生產(chǎn)目標(biāo)量化、有指向性。

（4） 制定參建各方安全責(zé)任考核制度，提出各環(huán)節(jié)考核標(biāo)準(zhǔn)，明晰參建各方安全責(zé)任制落實情況，推動各方安全生產(chǎn)責(zé)任制度的完善與動態(tài)更新。

3.2 督促參建各方落實安全主體責(zé)任

通過梳理法律法規(guī)、部門規(guī)章、國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等資料，形成參建各方安全生產(chǎn)職責(zé)清單，明確各層級和各崗位職責(zé)，明確職責(zé)任務(wù)實施頻次。以項目法人為例，其在項目建設(shè)過程中的主要職責(zé)見表2。

3.3 開展差異化安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查

針對不同參建單位，根據(jù)其風(fēng)險等級的不同，實施差異化監(jiān)管。利用極端風(fēng)險評估法，得出各參建單位中施工單位風(fēng)險最高，總包單位及監(jiān)理單位次之，其他參建單位風(fēng)險最低，詳見表3。原則上，項目法人單位針對各參建單位的監(jiān)督檢查頻次，施工單位每月應(yīng)不少于2次，總包、監(jiān)理單位每月不少于1次，其他單位每兩個月不少于1次。

3.4 安全監(jiān)督檢查評估總結(jié)應(yīng)用

全面總結(jié)、歸納實施過程中出現(xiàn)的創(chuàng)新點與取得的成績，形成安全責(zé)任體系建設(shè)典型性工作經(jīng)驗，并開展推廣、交流［20］；正視開展過程中的不足，提出針對性整改意見，落實問題整改，形成安全責(zé)任體系建設(shè)的PDCA閉環(huán)循環(huán)［21］。

對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)采取通報、約談主要負責(zé)人并按合同約定進行處罰；對多次違規(guī)、明顯不改進的，必要時終止合同，并納入招投標(biāo)黑名單，限制未來招投標(biāo)資格等；對于安全管理表現(xiàn)較好的單位，予以通報表揚。

3.5 應(yīng)用效果分析

該體系幫助項目法人單位提升安全生產(chǎn)履職能力水平，通過清單化、體系化、系統(tǒng)化的職責(zé)梳理，明確了項目法人單位的安全定位及具體工作內(nèi)容。自2023年1月以來，該責(zé)任體系通過在鐵崗-石巖水庫水質(zhì)保障工程（三期）項目中的實踐應(yīng)用，共梳理法律法規(guī)、部門規(guī)章、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)上百部，梳理項目法人相關(guān)職責(zé)上千條。在此基礎(chǔ)上，梳理出項目法人單位的安全生產(chǎn)職責(zé)主要為：組織月度安全監(jiān)督檢查，開展參建各方主體責(zé)任評估，組織安全集中培訓(xùn)，開展安全風(fēng)險會商研判等。項目法人單位按照PDCA管理模式，采用安全責(zé)任體系框架思路，項目法人單位積極有序推動參建各方落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任，壓實參建各方安全生產(chǎn)主體責(zé)任。

安全生產(chǎn)工作隨著施工進度、工序的變化，不時出現(xiàn)新的挑戰(zhàn)和問題，在項目法人單位主動督促指導(dǎo)、參建各方積極努力下，取得了一定成績。但是，在執(zhí)行過程中會遇到很多問題，需要不斷優(yōu)化完善。必須秉承慎終如始的態(tài)度開展各項安全生產(chǎn)工作。

4 結(jié) 語

本文以深圳市鐵崗-石巖水庫水質(zhì)保障工程（三期）項目為例，系統(tǒng)梳理項目法人單位的安全責(zé)任及相關(guān)要求，有助于項目法人單位系統(tǒng)地開展安全管理工作，促進勘察、施工、監(jiān)理等參建各方落實安全主體責(zé)任、有效提高項目安全系數(shù)、提升項目的安全績效。本文也可作為政府安全監(jiān)管部門進行監(jiān)督檢查的參考，以明確監(jiān)督檢查工作的重點。

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