基于融合代理及管家理論的重大工程項(xiàng)目頂層治理機(jī)制優(yōu)化

王卓甫，梅浴蕾,2，丁繼勇，翟武娟

(1.河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇 南京 211100； 2.中水北方勘測(cè)設(shè)計(jì)研究有限責(zé)任公司，天津 300222)

重大工程項(xiàng)目一般是指投資數(shù)十億，由政府參與投資并主導(dǎo)建設(shè)，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展影響巨大的工程項(xiàng)目[1]。目前，我國(guó)在不斷推進(jìn)重大工程建設(shè)，如何提升其建設(shè)水平成為工程界、學(xué)術(shù)界共同關(guān)心的重要問(wèn)題。在“政府主導(dǎo)+市場(chǎng)機(jī)制”的治理框架下，政府方參與項(xiàng)目投資并主導(dǎo)，對(duì)項(xiàng)目重要問(wèn)題進(jìn)行決策，負(fù)責(zé)組建或授權(quán)項(xiàng)目法人，項(xiàng)目法人以市場(chǎng)化方式實(shí)施工程，對(duì)工程實(shí)施全過(guò)程負(fù)責(zé)。由此可見(jiàn)，政府與項(xiàng)目法人之間的治理位于重大工程項(xiàng)目治理的頂端，其下才是項(xiàng)目法人與市場(chǎng)主體之間的交易治理，故稱“政府-項(xiàng)目法人”層面的治理為項(xiàng)目頂層治理[2]?，F(xiàn)有研究認(rèn)為工程項(xiàng)目治理機(jī)制的設(shè)計(jì)主要依賴于代理理論[3]，但這對(duì)項(xiàng)目頂層治理是不夠的。一方面，重大工程項(xiàng)目法人的組織形式多樣，按照單位經(jīng)濟(jì)屬性可分為事業(yè)型和企業(yè)型兩大類(lèi)，其中，事業(yè)型項(xiàng)目法人一般是政府下屬機(jī)構(gòu)，屬非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)，為政府的“管家”；企業(yè)型項(xiàng)目法人為政府通過(guò)市場(chǎng)選擇或政府批準(zhǔn)組建，屬營(yíng)利性機(jī)構(gòu)。另一方面，重大工程項(xiàng)目建設(shè)工期較長(zhǎng)且存在較大的不確定性，項(xiàng)目法人的行為在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中可能會(huì)出現(xiàn)波動(dòng)[4]，今天的“代理人”可能會(huì)成為明天的“管家”，反之亦然。僅使用代理理論會(huì)降低有管家行為傾向的項(xiàng)目法人的積極性并影響其價(jià)值觀，甚至催生機(jī)會(huì)主義行為；而僅使用管家理論會(huì)加劇有代理人行為傾向的項(xiàng)目法人的機(jī)會(huì)主義行為傾向，損害項(xiàng)目的利益。因此，重大工程項(xiàng)目頂層治理機(jī)制設(shè)計(jì)是采用代理理論還是管家理論值得探討。

目前對(duì)工程項(xiàng)目管理的研究較多地采用組織內(nèi)項(xiàng)目管理的理論和方法或集中在工程項(xiàng)目交易治理層面的研究，而很少關(guān)注項(xiàng)目頂層，即政府與項(xiàng)目法人之間的治理問(wèn)題[2, 5]。事實(shí)上，“政府-項(xiàng)目法人”治理與工程交易治理相比存在共性，但也存在特殊性[6]，而項(xiàng)目法人是聯(lián)絡(luò)兩個(gè)層面治理的紐帶[7]，項(xiàng)目頂層治理水平的提升對(duì)工程交易治理有深刻的影響。因而，本文將研究視角上移到“政府-項(xiàng)目法人”形成的項(xiàng)目頂層上，以重大工程項(xiàng)目頂層治理為研究對(duì)象，在理論層面回答以下兩個(gè)問(wèn)題：①項(xiàng)目法人行為特性是代理行為特性、管家行為特性還是其他特性。對(duì)該問(wèn)題從代理理論和管家理論的人性假設(shè)展開(kāi)討論。②重大工程項(xiàng)目頂層治理機(jī)制及優(yōu)化。對(duì)該問(wèn)題展開(kāi)融合代理理論和管家理論的研究，將重大工程項(xiàng)目頂層治理機(jī)制優(yōu)化過(guò)程分為兩個(gè)步驟：一是以項(xiàng)目法人行為傾向預(yù)判和專(zhuān)業(yè)能力判定作為兩個(gè)維度，度量項(xiàng)目法人信任度；二是以信任度量結(jié)果為依據(jù)，融合管家理論和代理理論，得出優(yōu)化后的治理機(jī)制。

1 項(xiàng)目法人行為特性分析

項(xiàng)目法人受到情境等因素的影響，在項(xiàng)目不同的實(shí)施階段以及項(xiàng)目不確定性的情境下，項(xiàng)目法人會(huì)隨之調(diào)整行為方式。從項(xiàng)目法人的單位經(jīng)濟(jì)屬性來(lái)看，其行為具有復(fù)雜性：事業(yè)型項(xiàng)目法人雖具有政府方管家的屬性，但當(dāng)項(xiàng)目不確定性使得項(xiàng)目目標(biāo)與其績(jī)效目標(biāo)存在沖突時(shí)，其依然可能會(huì)選擇放棄工程項(xiàng)目目標(biāo)；而企業(yè)型項(xiàng)目法人雖具有代理人的屬性，但當(dāng)項(xiàng)目的這種不確定朝著有利于企業(yè)型項(xiàng)目法人的方向發(fā)展時(shí)，其為了社會(huì)聲譽(yù)或后續(xù)經(jīng)營(yíng)完全有可能為重大工程項(xiàng)目目標(biāo)而努力，這說(shuō)明無(wú)論何種類(lèi)型的項(xiàng)目法人，都不會(huì)完全不為自己謀利，也不會(huì)完全唯利是圖[8]。所以，對(duì)項(xiàng)目法人行為特征性的認(rèn)識(shí)和治理措施不應(yīng)局限于代理人或管家非此即彼的極端模式[9]，應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，項(xiàng)目法人既不是純粹的“經(jīng)濟(jì)人”，也不是單純的“社會(huì)人”，而是集“經(jīng)濟(jì)人”與“社會(huì)人”于一身，具有理性和感性雙重性的“復(fù)雜人”[10-12]。Martynov等[13-14]也認(rèn)為，從代理行為到管家行為不是“二分法”，而是“連續(xù)體”，代理行為特征和管家行為特征是兩種理想化的行為特征，在這之間兩種特征的混合行為才是真實(shí)存在的行為特征。

由于項(xiàng)目法人是“復(fù)雜人”，需要確定其位于連續(xù)體上的具體位置。傳統(tǒng)意義上，不論是理論還是實(shí)踐，均表明單一的委托代理理論或管家理論對(duì)于項(xiàng)目法人的行為假設(shè)都存在片面化和過(guò)度簡(jiǎn)化傾向，認(rèn)為項(xiàng)目法人的行為模式具有普適性，只需制定適合這種行為模式的治理機(jī)制，就會(huì)取得良好的治理效果，即認(rèn)為項(xiàng)目法人的代理行為或管家行為假設(shè)是先驗(yàn)的已知條件，并在此基礎(chǔ)上制定治理機(jī)制即可達(dá)到預(yù)期效果[9]；而在“復(fù)雜人”設(shè)定下，項(xiàng)目法人的行為傾向不再是先驗(yàn)的信條，而是在特定情境下各種因素相互作用的結(jié)果，項(xiàng)目法人不再是完全的代理人或是完全的管家，其行為傾向是模糊的、雙重的，介于代理行為和管家行為連續(xù)體之間，通過(guò)情境等信息推斷項(xiàng)目法人的行為傾向也減少了“偽假設(shè)”現(xiàn)象的發(fā)生。這種政府方在一定的信息基礎(chǔ)上對(duì)項(xiàng)目法人行為的合理推測(cè)和假設(shè)的過(guò)程稱之為項(xiàng)目法人知情行為假設(shè)[9]，即政府方通過(guò)信息推斷知情項(xiàng)目法人行為，見(jiàn)圖1。

圖1 “復(fù)雜人”假設(shè)與傳統(tǒng)代理人、管家行為假設(shè)對(duì)比

2 項(xiàng)目頂層治理機(jī)制優(yōu)化路徑

項(xiàng)目頂層治理的目標(biāo)為在政府方、項(xiàng)目法人等之間合理配置職責(zé)的基礎(chǔ)上，借助治理的相關(guān)措施，促進(jìn)各方能積極履行約定職責(zé)，特別是承擔(dān)項(xiàng)目實(shí)施主要職責(zé)的項(xiàng)目法人能積極、全面、有效地履行職責(zé)，以確保項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因項(xiàng)目法人類(lèi)型不同、工程實(shí)施階段的任務(wù)不同、項(xiàng)目不確定程度不同，項(xiàng)目法人本身也是兼具代理行為傾向和管家行為傾向的“復(fù)雜人”，因此在項(xiàng)目頂層治理機(jī)制中單一使用代理理論或管家理論面臨的缺陷比較突出，需要融合兩種理論。Williamson[15]認(rèn)為治理機(jī)制就是制度；North[16]指出制度由一套針對(duì)行為的約制構(gòu)成，這套約制以規(guī)則和管制的形式存在；重大工程項(xiàng)目頂層治理機(jī)制是指為提升項(xiàng)目頂層治理水平而制定的協(xié)調(diào)政府方與項(xiàng)目法人之間關(guān)系的運(yùn)行規(guī)則，這套規(guī)則需要針對(duì)項(xiàng)目法人的行為制定。

代理理論與管家理論的分界線是信任[17]，其核心要素是委托方(政府)和受托方(項(xiàng)目法人)的誠(chéng)實(shí)，也就是項(xiàng)目法人的行為傾向。重大工程項(xiàng)目的專(zhuān)業(yè)化分工比較細(xì)化，對(duì)專(zhuān)業(yè)化管理的要求更高，傳統(tǒng)代理理論和管家理論中以誠(chéng)實(shí)為主導(dǎo)的信任已經(jīng)不能完全適應(yīng)，專(zhuān)業(yè)能力信任問(wèn)題也同樣突出，兩者缺一不可，均會(huì)影響信任的建立。

因?yàn)橹卫頇C(jī)制依據(jù)項(xiàng)目法人的行為制定[16]，所以在“復(fù)雜人”行為傾向未知，需要通過(guò)信息推斷出來(lái)并將專(zhuān)業(yè)能力納入信任度量的情況下，項(xiàng)目頂層治理機(jī)制的制定過(guò)程如下：項(xiàng)目法人“誠(chéng)實(shí)性+專(zhuān)業(yè)能力”判定→信任度確定→信任無(wú)差別/有差別治理機(jī)制歸納→融合后的項(xiàng)目頂層治理機(jī)制。治理機(jī)制涉及代理理論和管家理論共同指導(dǎo)下的治理措施，以達(dá)到項(xiàng)目頂層治理目標(biāo)。

3 信任度量

在項(xiàng)目初始階段，政府方只能依據(jù)對(duì)項(xiàng)目法人的初步了解做出對(duì)項(xiàng)目法人信任的大致判斷；在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，政府可以依據(jù)項(xiàng)目法人過(guò)去的表現(xiàn)以及情境等信息進(jìn)行推斷。

3.1 初始階段信任度量

3.1.1基于誠(chéng)實(shí)的初始信任度

敬乂嘉[18]在研究政府方與非營(yíng)利組織關(guān)系時(shí)指出，當(dāng)合同是通過(guò)非競(jìng)爭(zhēng)的方式簽訂時(shí)，存在導(dǎo)向管家關(guān)系的初始傾向；而當(dāng)合同是通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)的方式簽訂時(shí)，則存在導(dǎo)向代理關(guān)系的初始傾向。這里的傾向指的是基于誠(chéng)實(shí)的行為傾向，競(jìng)爭(zhēng)程度越低，在初始階段基于誠(chéng)實(shí)的初始信任度越高。本文假設(shè)基于誠(chéng)實(shí)的政府方對(duì)項(xiàng)目法人的初始信任度為B01。

3.1.2基于專(zhuān)業(yè)能力的初始信任度

假設(shè)基于專(zhuān)業(yè)能力的政府方對(duì)項(xiàng)目法人的初始信任度為B02，工程項(xiàng)目專(zhuān)業(yè)能力可從項(xiàng)目法人從事工程項(xiàng)目管理的經(jīng)歷[19]、組織的穩(wěn)定性[20]、人員配置[8]等方面進(jìn)行考察。

令政府方對(duì)項(xiàng)目法人的初始信任度為B0，則

B0=αB01+βB02

(1)

其中

α+β=1

式中：α、β分別為B01和B02在初始信任度中所占的比例。政府方可以根據(jù)不同的情境，對(duì)α和β進(jìn)行賦值。因?yàn)闃?gòu)建B01和B02所需要考察的因素不同，政府方應(yīng)根據(jù)B01和B02分別優(yōu)選治理策略。

3.2 實(shí)施過(guò)程信任度量

3.2.1基于誠(chéng)實(shí)的實(shí)施過(guò)程信任度

假設(shè)基于誠(chéng)實(shí)的政府方對(duì)項(xiàng)目法人的信任度為Bn1。通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)的梳理，將影響項(xiàng)目法人行為傾向的因素分為情境因素、心理因素、時(shí)間因素[21-22]三大類(lèi)。①情境因素。當(dāng)政府方采用以授權(quán)和信任為基礎(chǔ)的參與導(dǎo)向型管理哲學(xué)[21]且項(xiàng)目法人內(nèi)部文化背景偏向集體主義時(shí)，項(xiàng)目法人易產(chǎn)生管家行為傾向。此外，外部環(huán)境向好也可促進(jìn)組織間產(chǎn)生相互信任[23]。②心理因素。追求自我實(shí)現(xiàn)，感知到政府方支持的項(xiàng)目法人易產(chǎn)生管家行為傾向[24]。③時(shí)間因素。隨著項(xiàng)目進(jìn)程的推進(jìn)，政府方觀察和甄別項(xiàng)目法人機(jī)會(huì)主義行為的機(jī)會(huì)增多，識(shí)別成本也會(huì)降低，雙方的關(guān)系會(huì)越來(lái)越傾向于委托-管家關(guān)系[25]。

3.2.2基于能力的實(shí)施過(guò)程信任度

假設(shè)基于專(zhuān)業(yè)能力的政府方對(duì)項(xiàng)目法人的信任度為Bn2。重大工程項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度會(huì)直接影響政府方對(duì)項(xiàng)目法人信任的演化，是考核項(xiàng)目法人的重要指標(biāo)，它通過(guò)交易治理層面體現(xiàn)出來(lái)，包括質(zhì)量、成本、進(jìn)度、安全、利益相關(guān)者滿意度[2]。除此之外，還應(yīng)考察項(xiàng)目法人的管理水平，如資源保障[2]、組織結(jié)構(gòu)合理性、風(fēng)險(xiǎn)管理能力、項(xiàng)目治理體系規(guī)范性等[26]。

以0.5 a或1 a為1個(gè)周期，令政府對(duì)項(xiàng)目法人的信任度為Bn，按照Bn=αBn1+βBn2，將信任度分為高、中、低3個(gè)等級(jí)，以對(duì)應(yīng)不同治理機(jī)制強(qiáng)度等級(jí)。

4 項(xiàng)目頂層治理機(jī)制優(yōu)化

信任度量結(jié)果是制定項(xiàng)目頂層治理機(jī)制的依據(jù)。將管家理論吸納進(jìn)治理機(jī)制中，考慮項(xiàng)目法人的多種行為和需求，給予項(xiàng)目法人一定的信任和授權(quán)，引導(dǎo)其管家行為傾向；保留代理理論指導(dǎo)下的控制機(jī)制，可以防范項(xiàng)目法人機(jī)會(huì)主義行為的出現(xiàn)，由管家理論和代理理論共同發(fā)力，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目頂層治理機(jī)制的優(yōu)化。

4.1 信任無(wú)差別治理機(jī)制

不論何類(lèi)項(xiàng)目法人，也不論以代理理論和管家理論中的哪一種為主導(dǎo)，項(xiàng)目頂層治理都要采用信任無(wú)差別治理機(jī)制，包括溝通機(jī)制和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。這兩種機(jī)制均是項(xiàng)目頂層治理機(jī)制中必不可少的和人性假設(shè)、信任度無(wú)關(guān)的治理機(jī)制，但對(duì)項(xiàng)目成功和促進(jìn)互信都有積極作用。

4.1.1政府方與項(xiàng)目法人的溝通機(jī)制

在管家理論下，溝通能將政府方的精神激勵(lì)及時(shí)傳達(dá)至項(xiàng)目法人，使其更有獲得感、成就感；在代理理論下，溝通能緩解政府方與項(xiàng)目法人的信息不對(duì)稱，預(yù)防項(xiàng)目法人的機(jī)會(huì)主義傾向?？傮w而言，出發(fā)點(diǎn)雖不同，但政府方的治理策略基本相同。

4.1.2政府方對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的積極分擔(dān)機(jī)制

重大工程項(xiàng)目實(shí)施中，項(xiàng)目法人的主要風(fēng)險(xiǎn)包括工程建設(shè)條件落實(shí)與否、工程地質(zhì)及建設(shè)市場(chǎng)等條件發(fā)生變化和一些自然及社會(huì)的突發(fā)事件，這些風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任一般應(yīng)由政府方承擔(dān)。在管家理論框架下，政府方為項(xiàng)目法人創(chuàng)造良好的項(xiàng)目治理環(huán)境，激發(fā)其努力工作；在代理理論框架下，可使項(xiàng)目法人體會(huì)到政府方講究信用、履行承諾，促進(jìn)項(xiàng)目法人盡善履約的積極性?？傮w而言，出發(fā)點(diǎn)似乎不一樣，但對(duì)政府方來(lái)說(shuō)，采用的治理策略基本一致。

4.2 信任差別化治理機(jī)制

考慮到信任度差異以及不同類(lèi)型項(xiàng)目法人的差異，項(xiàng)目頂層治理的信任差別化機(jī)制包括對(duì)項(xiàng)目法人的激勵(lì)和控制/監(jiān)督機(jī)制，此時(shí)應(yīng)充分考慮政府對(duì)項(xiàng)目法人的基本信任度并精準(zhǔn)施策。

4.2.1管家治理機(jī)制

管家理論認(rèn)同項(xiàng)目法人自我實(shí)現(xiàn)和受到尊重的需求，治理的關(guān)鍵不是控制和監(jiān)督，而是依賴道德層面的關(guān)系規(guī)范，通過(guò)授權(quán)和精神激勵(lì)，激發(fā)項(xiàng)目法人努力工作的行為傾向[2]。

a.精神激勵(lì)。包括贈(zèng)予榮譽(yù)、提供更多的職業(yè)發(fā)展通道、提升職級(jí)等。對(duì)于事業(yè)型項(xiàng)目法人及國(guó)有全資型企業(yè)，精神激勵(lì)尤為重要，需要大力提倡；對(duì)于國(guó)資參股企業(yè)及工程咨詢企業(yè)同樣能產(chǎn)生積極效果。就政府方而言，精神激勵(lì)不僅要針對(duì)項(xiàng)目法人組織，而且要面向組織內(nèi)的高級(jí)管理人員。

b.授權(quán)。政府方應(yīng)當(dāng)對(duì)有能力且誠(chéng)實(shí)的項(xiàng)目法人充分授權(quán)，盡可能簡(jiǎn)化審批或?qū)彶榱鞒?，也要?duì)信任度不高的項(xiàng)目法人減少授權(quán)。

4.2.2代理人治理機(jī)制

代理理論認(rèn)為項(xiàng)目法人是逐利的、自私的，需要通過(guò)外在的物質(zhì)激勵(lì)去滿足項(xiàng)目法人的經(jīng)濟(jì)需求，同時(shí)也需要加以控制/監(jiān)督，引導(dǎo)項(xiàng)目法人的行為與政府方的要求一致[21]。

a.物質(zhì)激勵(lì)。針對(duì)不同類(lèi)型的項(xiàng)目法人，應(yīng)采用不同程度、不同方式的物質(zhì)激勵(lì)機(jī)制。對(duì)于企業(yè)型項(xiàng)目法人及事業(yè)Ⅱ型項(xiàng)目法人，采用物質(zhì)激勵(lì)機(jī)制，在代理理論下更能獲得解釋。水利部針對(duì)工程咨詢型項(xiàng)目法人(即代建方)提出如下激勵(lì)思路：代建項(xiàng)目實(shí)施完成并通過(guò)竣工驗(yàn)收后，經(jīng)竣工決算審計(jì)確認(rèn)，決算投資較代建合同約定項(xiàng)目投資有結(jié)余，按照財(cái)政部門(mén)相關(guān)規(guī)定，從項(xiàng)目結(jié)余資金中提取一定比例獎(jiǎng)勵(lì)代建單位。對(duì)事業(yè)Ⅰ型項(xiàng)目法人，其員工薪酬、福利，以及組織活動(dòng)經(jīng)費(fèi)等均列入政府預(yù)算，并由政府按預(yù)算支付。水利部針對(duì)公益類(lèi)水利項(xiàng)目，也提出了針對(duì)項(xiàng)目法人的激勵(lì)思路：對(duì)做出突出成績(jī)的法定代表人及有關(guān)人員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)金可在建設(shè)管理費(fèi)或結(jié)余資金建設(shè)單位/項(xiàng)目法人留成收入中列支[27]。

b.監(jiān)督/控制機(jī)制。Wong等[28]認(rèn)為嚴(yán)格的控制/監(jiān)督不利于信任。然而，對(duì)于政府方，控制/監(jiān)督是彌補(bǔ)不信任的重要措施，也可認(rèn)為控制/監(jiān)督是提升信任度的重要路徑。管家理論是基于誠(chéng)實(shí)的信任，并沒(méi)有涉及重大工程實(shí)施中專(zhuān)業(yè)能力的信任。當(dāng)基于專(zhuān)業(yè)能力的信任度明顯較低時(shí)，政府方有必要選擇控制/監(jiān)督的彌補(bǔ)路徑。代理理論是基于誠(chéng)實(shí)的不信任，由于重大工程往往一次性實(shí)施且實(shí)施過(guò)程不重復(fù)，并不允許政府方與項(xiàng)目法人有很多機(jī)會(huì)去建立足夠的信任。因此，當(dāng)基于誠(chéng)實(shí)的信任度明顯低下時(shí)，政府方就更有必要采取控制/監(jiān)督措施。

4.3 優(yōu)化后的項(xiàng)目頂層治理機(jī)制

綜上，將上文提到的治理機(jī)制對(duì)應(yīng)的具體策略歸納為以下8種：①政府方定期或不定期派專(zhuān)員進(jìn)駐項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)把握相關(guān)情況并及時(shí)反饋。 ②政府方做好協(xié)助建設(shè)條件落實(shí)工作，根據(jù)重大工程項(xiàng)目地質(zhì)環(huán)境改變或不利自然條件的影響，及時(shí)調(diào)整項(xiàng)目目標(biāo)，降低項(xiàng)目法人實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。③對(duì)于有突出成績(jī)或有明顯管家行為傾向的事業(yè)型項(xiàng)目法人，贈(zèng)予組織以及個(gè)人(尤其是高級(jí)管理人員)榮譽(yù)，提供更多職業(yè)發(fā)展通道，如提升職級(jí)等；對(duì)于有突出成績(jī)或有明顯管家行為傾向的企業(yè)型項(xiàng)目法人，增加其與政府方合作的機(jī)會(huì)。④政府方對(duì)項(xiàng)目法人充分授權(quán)，盡可能簡(jiǎn)化審批或?qū)彶榱鞒?，最大限度地下放?xiàng)目決策權(quán)，提高其在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的決策效率，促進(jìn)項(xiàng)目目標(biāo)的高效實(shí)現(xiàn)。⑤對(duì)做出突出成績(jī)或有明顯管家行為傾向的法定代表人及有關(guān)人員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，企業(yè)型項(xiàng)目法人獎(jiǎng)金可在建設(shè)管理費(fèi)或結(jié)余資金建設(shè)單位列支；事業(yè)型項(xiàng)目法人獎(jiǎng)金可在項(xiàng)目法人留成收入中列支，按照一定比例提取獎(jiǎng)勵(lì)[27]。⑥政府方組織審查或?qū)徟?。⑦政府方組織抽檢或巡視。⑧政府方組織專(zhuān)家對(duì)專(zhuān)業(yè)能力較弱的項(xiàng)目法人進(jìn)行專(zhuān)業(yè)審核/指導(dǎo)。

不同治理機(jī)制在引導(dǎo)項(xiàng)目法人管家行為、約束其機(jī)會(huì)主義行為的作用上有差別：如溝通、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、精神激勵(lì)和授權(quán)機(jī)制能夠讓項(xiàng)目法人感受到尊重、決策感，即心理授權(quán)；精神激勵(lì)、授權(quán)、物質(zhì)激勵(lì)能讓項(xiàng)目法人高層次的精神需求得到滿足、認(rèn)同感得到增強(qiáng)，即自我實(shí)現(xiàn)；精神激勵(lì)、授權(quán)、物質(zhì)激勵(lì)、控制監(jiān)督又能夠在精神上、物質(zhì)上約束項(xiàng)目法人的行為，即道德自律[29]。

本文中的項(xiàng)目頂層治理機(jī)制融合了代理理論和管家理論指導(dǎo)下的治理機(jī)制，若要和信任度量密切聯(lián)系，需要將治理機(jī)制也劃分為和信任度量結(jié)果相對(duì)應(yīng)的3個(gè)層次。周志強(qiáng)等[30]認(rèn)為家族企業(yè)契約治理模型應(yīng)將顯性契約治理、隱性契約治理強(qiáng)度劃分為強(qiáng)、中、弱3個(gè)層次，本文將代理人治理強(qiáng)度和管家治理強(qiáng)度也分為強(qiáng)、中、弱3個(gè)層次，并將這兩種治理機(jī)制作為項(xiàng)目頂層治理機(jī)制的兩個(gè)維度，見(jiàn)圖2。

圖2 優(yōu)化后的項(xiàng)目頂層治理機(jī)制示意圖

假設(shè)代理人治理機(jī)制強(qiáng)度為X，管家治理機(jī)制強(qiáng)度為Y，則項(xiàng)目頂層治理機(jī)制強(qiáng)度Z=X+Y，以管家治理機(jī)制強(qiáng)度為縱坐標(biāo)，以代理人治理機(jī)制強(qiáng)度為橫坐標(biāo)，則Y=Z-X為一條縱截距和橫截距均為Z，斜率為-1的一次函數(shù)。由于Y=Z-X這條斜線僅穿過(guò)強(qiáng)管家弱代理、中管家中代理、弱管家強(qiáng)代理3個(gè)區(qū)域，所以僅存在3種治理強(qiáng)度。圖2中A點(diǎn)坐標(biāo)(X1,Y1)與坐標(biāo)原點(diǎn)的連線為圖中所示虛斜線，其偏離縱坐標(biāo)的角度θ1反映了代理人治理機(jī)制強(qiáng)度，斜線偏離橫坐標(biāo)的角度θ2反映了管家治理機(jī)制強(qiáng)度。當(dāng)該連線斜率大于1時(shí)，管家治理機(jī)制占主導(dǎo)地位；當(dāng)斜率小于1時(shí)，代理人治理機(jī)制占主導(dǎo)地位。需要強(qiáng)調(diào)的是，不論哪種治理機(jī)制為主導(dǎo)，都不能忽視對(duì)另一種治理機(jī)制的應(yīng)用。

優(yōu)化后的項(xiàng)目頂層治理機(jī)制包含了信任無(wú)差別機(jī)制中的溝通機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，管家治理機(jī)制中的精神激勵(lì)、授權(quán)，代理人治理機(jī)制中的控制/監(jiān)督機(jī)制、物質(zhì)激勵(lì)機(jī)制，它們?cè)?種治理強(qiáng)度(強(qiáng)管家弱代理、中管家中代理、弱管家強(qiáng)代理)下的使用策略不同，見(jiàn)表1。當(dāng)這些治理機(jī)制聯(lián)合起來(lái)使用時(shí)，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目法人管家行為的增強(qiáng)和對(duì)其代理行為的削弱；但在信任度量方面僅可作定性分析，未能做到定量研究。

表1 優(yōu)化后的項(xiàng)目頂層治理機(jī)制

5 結(jié) 語(yǔ)

目前，我國(guó)正在不斷推進(jìn)重大工程項(xiàng)目建設(shè)，在“政府主導(dǎo)+市場(chǎng)機(jī)制”的治理框架下，政府和項(xiàng)目法人構(gòu)成了項(xiàng)目頂層，影響著重大工程項(xiàng)目的各類(lèi)交易治理。通過(guò)行為特性分析認(rèn)為項(xiàng)目法人既不是理想狀態(tài)下的代理人，也不是理想狀態(tài)下的管家，而是處于兩者之間的“復(fù)雜人”，其行為是兼具代理行為和管家行為的混合行為。為使重大工程項(xiàng)目頂層治理機(jī)制契合項(xiàng)目法人混合行為的特性，本文提出了融合代理理論和管家理論以優(yōu)化項(xiàng)目頂層治理機(jī)制的路徑：首先對(duì)以誠(chéng)實(shí)和專(zhuān)業(yè)能力為兩個(gè)維度的信任進(jìn)行度量，彌補(bǔ)了傳統(tǒng)以誠(chéng)實(shí)為主導(dǎo)的信任的缺陷，并將信任度量結(jié)果劃分為高、中、低3個(gè)層次；然后將管家理論和代理理論指導(dǎo)下的治理機(jī)制總結(jié)為溝通、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、精神激勵(lì)、授權(quán)、物質(zhì)激勵(lì)、控制監(jiān)督。優(yōu)化后的治理強(qiáng)度分為強(qiáng)、中、弱3個(gè)層次，發(fā)揮著引導(dǎo)項(xiàng)目法人管家行為，抑制其機(jī)會(huì)主義行為的作用。