從整理卷宗開(kāi)始

作為一名紀(jì)檢監(jiān)察專(zhuān)業(yè)的同學(xué)，我深知書(shū)本上學(xué)習(xí)到的知識(shí)再詳細(xì)，也與實(shí)際工作有一定差別，而實(shí)習(xí)正是彌補(bǔ)差距的有效途徑。

整理卷宗

2023年7月初，通過(guò)參加法學(xué)院的暑期實(shí)習(xí)報(bào)名、選拔，我獲得了前往南京市江北新區(qū)紀(jì)工委監(jiān)察工作委員會(huì)實(shí)習(xí)的機(jī)會(huì)，并被分配到紀(jì)檢監(jiān)察一室參與整理卷宗及協(xié)助核查問(wèn)題線索等工作。

為了讓我盡快熟悉工作內(nèi)容，科室領(lǐng)導(dǎo)安排我先從整理已結(jié)案的案卷開(kāi)始，將案件涉及的證據(jù)及一些程序上所需的材料，如初核審批表、談話通知書(shū)等，按順序進(jìn)行梳理并裝訂。

千萬(wàn)別小看了這項(xiàng)工作，整理案卷，能幫助我們了解案情，厘清案件調(diào)查的重點(diǎn)、難點(diǎn)。比如在整理某國(guó)企總經(jīng)理利用職務(wù)便利違規(guī)審批工程的案卷時(shí)，由于涉及大量工程建設(shè)的過(guò)程性文件，在收集和整理證據(jù)時(shí)必須根據(jù)日期和具體項(xiàng)目仔細(xì)審查，并且與相關(guān)規(guī)章、文件等進(jìn)行核對(duì)。這是一項(xiàng)繁雜的工作，但也是容易發(fā)現(xiàn)違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的地方。在梳理案卷的過(guò)程中，調(diào)查人員就能對(duì)此類(lèi)建設(shè)工程相關(guān)案件中容易出現(xiàn)的問(wèn)題有一個(gè)大概了解。

而整理談話記錄則有助于我們了解被調(diào)查人出現(xiàn)的抵抗情緒，分析他們的辯解話術(shù)，從而對(duì)初核、調(diào)查工作形成整體的認(rèn)知和心理預(yù)期。比如，在整理某街道辦事處主任被舉報(bào)涉嫌違規(guī)使用工作人員用餐補(bǔ)貼的談話記錄過(guò)程中，我們可以看出其雖然言語(yǔ)間有含糊之處，但抵抗情緒不重，且其對(duì)有關(guān)問(wèn)題的回答與搜集到的記賬憑證、報(bào)銷(xiāo)發(fā)票等證據(jù)和證人證言也能夠?qū)?yīng)上。所以，分析該被調(diào)查人并不存在舉報(bào)人所提及的問(wèn)題，但工作流程仍有需要改進(jìn)的地方，因此街道紀(jì)工委僅對(duì)其進(jìn)行了批評(píng)談話。這也說(shuō)明被調(diào)查人的談話記錄需要與收集到的證據(jù)結(jié)合起來(lái)共同分析判斷。

警惕中間人

一周后，隨著實(shí)習(xí)工作的深入，我開(kāi)始協(xié)助紀(jì)檢監(jiān)察室的工作人員進(jìn)行一些簡(jiǎn)單的調(diào)查工作，比如幫忙核對(duì)銀行流水單、核查房產(chǎn)情況等。這些工作讓我掌握了許多實(shí)操經(jīng)驗(yàn)與實(shí)用技巧。

核對(duì)龐雜的銀行流水單的工作，使我積累了發(fā)現(xiàn)收支異常的經(jīng)驗(yàn)。隨著時(shí)代發(fā)展，很多時(shí)候，行受賄行為并不單純發(fā)生于行賄、受賄者之間，可能還有中間人的介入。因此，在核對(duì)流水單時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)同一卡號(hào)多次重復(fù)出現(xiàn)于行賄人與受賄人的銀行流水單中，那么此銀行卡的持有者很可能是行受賄行為的中間人。

在案卷整理中，我們發(fā)現(xiàn)中間人是行受賄人其中一方的近親屬（如配偶、子女、父母或兄弟姐妹等）的可能性極高，因此還需要排查行受賄人各自的社會(huì)關(guān)系。

如某街道辦主任違規(guī)收取群租房租金的案件中，為掩蓋其行為，該嫌疑人多收取的資金并不直接存入其名下銀行卡，而是通過(guò)存入其妻子的賬戶(hù)后再提取現(xiàn)金的方式收取好處。這里需要注意的是區(qū)分不同中間人的概念，以確定調(diào)查方向。像此街道辦主任的案件，其妻子只知道其有從卡里定期存取款的行為，而對(duì)資金來(lái)源、用途等毫不知情。也即其妻子的銀行賬戶(hù)只是資金流轉(zhuǎn)的中介工具，那么在調(diào)查過(guò)程中就可以著重詢(xún)問(wèn)其妻子是否了解丈夫平時(shí)與什么人來(lái)往密切、有不明資金往來(lái)，減少對(duì)其妻子關(guān)于資金本身的詢(xún)問(wèn)，提高調(diào)查效率。

此外，若中間人主觀上有幫助行賄人或受賄人聯(lián)系、介紹賄賂的意圖，更有甚者，可以從銀行流水中看出中間人在行受賄人之間斡旋時(shí)收取了好處費(fèi)，那么獲取中間人的口供也是調(diào)查的重點(diǎn)方向。在進(jìn)行談話時(shí)，可充分利用“囚徒困境”的策略，引導(dǎo)中間人交代行受賄的金額和行為的具體細(xì)節(jié)，如此一來(lái)，能夠順利地?fù)羝菩惺苜V人之間的攻守同盟。

大額資金

在實(shí)習(xí)中，我還學(xué)習(xí)到現(xiàn)金支付因其軌跡具有隱匿性，需要在工作中格外注意。若行賄人有大額資金取現(xiàn)，那么后續(xù)用途則通過(guò)銀行流水單追查。此時(shí)可以與受賄人銀行流水單中的大額存款進(jìn)行數(shù)額比對(duì)，如果數(shù)額相差無(wú)幾，則說(shuō)明可能存在行受賄行為。

判斷金額較大或較有規(guī)律的資金可能的用途，其實(shí)也有跡可循，如每逢重大節(jié)日的大筆現(xiàn)金支出就要引起重視，因?yàn)檫@極有可能是行賄人給予受賄人的財(cái)物。還有，在銀行流水單中多次出現(xiàn)的匯款賬號(hào)也值得注意，這可能就是多次行受賄的信號(hào)。

如收到關(guān)于某已婚街道工作人員與其他女性有不正當(dāng)關(guān)系的舉報(bào)線索后，我們展開(kāi)了調(diào)查。在調(diào)閱其名下經(jīng)常使用的銀行賬戶(hù)流水時(shí)，發(fā)現(xiàn)其在5月20日、七夕節(jié)等特殊日期、節(jié)日，通過(guò)微信轉(zhuǎn)賬的方式向一個(gè)賬戶(hù)匯款“520”“1314”等具有特殊含義的金額。另外，還有一些標(biāo)注為“勞務(wù)費(fèi)”“體檢費(fèi)”等數(shù)額較為規(guī)律的進(jìn)賬。通過(guò)召開(kāi)案情討論會(huì)，我們初步推斷該名被舉報(bào)的工作人員有存在不正當(dāng)男女關(guān)系的可能，并且綜合銀行流水情況和其與其親屬名下關(guān)聯(lián)企業(yè)情況進(jìn)行分析，該名工作人員還可能存在違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)的問(wèn)題。

2023年8月，我結(jié)束了這段難得的實(shí)習(xí)。置身案件審理的真實(shí)環(huán)境中，我不僅鍛煉了實(shí)踐能力，而且積累了不少好的工作經(jīng)驗(yàn)。

責(zé)任編輯：刁雅琴