高價(jià)值專利量化特征及培育對(duì)策研究

摘要：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021—2035年）》明確了高價(jià)值專利的發(fā)展目標(biāo)，高價(jià)值專利的界定一直有所爭(zhēng)議，中國(guó)專利獎(jiǎng)是高價(jià)值專利的典型代表。文章選取第二十屆至第二十四屆的中國(guó)專利獎(jiǎng)總共4230個(gè)專利樣本，分析權(quán)利要求數(shù)量、說明書頁(yè)數(shù)、IPC個(gè)數(shù)、引證和被引證次數(shù)、審查時(shí)長(zhǎng)及運(yùn)營(yíng)特征等量化指標(biāo)，摸清高價(jià)值專利的基本特征，為培育高價(jià)值專利提供參考。

關(guān)鍵詞：中國(guó)專利獎(jiǎng)；高價(jià)值專利；量化特征

中圖分類號(hào)：G306" 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

0 引言

2008年6月5日，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，其宗旨是增強(qiáng)我國(guó)自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家、增強(qiáng)我國(guó)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和提高國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力［1］?！吨R(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021—2035年）》進(jìn)一步明確了每萬(wàn)人口高價(jià)值發(fā)明專利擁有量達(dá)到12件的發(fā)展目標(biāo)［2］。開展高價(jià)值專利培育，首先必須對(duì)高價(jià)值專利進(jìn)行界定，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局針對(duì)高價(jià)值發(fā)明專利給出的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)是需要符合下列5種情況的有效發(fā)明專利：（1）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利。（2）在海外有同族專利權(quán)的發(fā)明專利。（3）維持年限超過10年的發(fā)明專利。（4）實(shí)現(xiàn)較高質(zhì)押融資金額的發(fā)明專利。（5）獲得國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)或中國(guó)專利獎(jiǎng)的發(fā)明專利［3］，其中，中國(guó)專利獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)專利是高價(jià)值專利的重要類型，也是高價(jià)值專利的典型代表。

中國(guó)專利獎(jiǎng)是我國(guó)唯一專門對(duì)授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造給予獎(jiǎng)勵(lì)的政府部門獎(jiǎng)，得到聯(lián)合國(guó)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）的認(rèn)可，在國(guó)際上有一定的影響［4］。中國(guó)專利獎(jiǎng)的評(píng)審指標(biāo)進(jìn)行過多次修改。2023年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布了新版《中國(guó)專利獎(jiǎng)評(píng)獎(jiǎng)辦法》，規(guī)定了發(fā)明和實(shí)用新型專利的評(píng)價(jià)指標(biāo)，包括專利質(zhì)量、技術(shù)先進(jìn)性、運(yùn)用及保護(hù)措施和成效、社會(huì)效益及發(fā)展前景，從4個(gè)維度對(duì)申報(bào)專利進(jìn)行打分，依據(jù)分?jǐn)?shù)高低進(jìn)行排名［5］。為了更好地尋找高價(jià)值專利的基本特征，本文以中國(guó)專利獎(jiǎng)作為參考，圍繞權(quán)利要求數(shù)量、說明書頁(yè)數(shù)、IPC數(shù)量、引證次數(shù)、被引證次數(shù)、同族數(shù)、轉(zhuǎn)讓許可等維度，分析其專利的量化特征，掌握高價(jià)值專利的基本特點(diǎn)，為高價(jià)值專利評(píng)價(jià)尋找具體的依據(jù)和樣本，為培育高價(jià)值專利提供參考。

本文以incoPat檢索平臺(tái)為專利數(shù)據(jù)檢索和分析工具，選擇第二十屆至第二十四屆的中國(guó)專利金、銀和優(yōu)秀獎(jiǎng)為數(shù)據(jù)樣本，其中，專利金銀獎(jiǎng)總共446項(xiàng)，專利優(yōu)秀獎(jiǎng)總共3784項(xiàng)。

1 中國(guó)專利獎(jiǎng)量化特征分析

1.1 權(quán)利要求數(shù)量分析

通常，權(quán)利要求條數(shù)越多，說明專利的覆蓋保護(hù)范圍越廣［6］。因此，分析專利權(quán)利要求數(shù)可以對(duì)專利質(zhì)量和價(jià)值進(jìn)行有效評(píng)估。

專利獎(jiǎng)的權(quán)利要求數(shù)量呈現(xiàn)正態(tài)分布的趨勢(shì)（見圖1）。其中，專利金銀獎(jiǎng)集中在9個(gè)權(quán)利要求數(shù)為最多，有134件專利，權(quán)利要求數(shù)量最多的有122項(xiàng)，最少權(quán)利要求數(shù)1項(xiàng)的有5件專利；專利優(yōu)秀獎(jiǎng)的權(quán)利要求數(shù)量為10項(xiàng)的最多，達(dá)到1427件，占比為37.71%，10項(xiàng)以內(nèi)的專利數(shù)量占比接近81.37%，最多權(quán)利要求數(shù)量是75項(xiàng)，1項(xiàng)權(quán)利要求數(shù)有58件?？梢钥闯?，專利金銀獎(jiǎng)權(quán)利要求數(shù)量總體較多，專利優(yōu)秀獎(jiǎng)需要從嚴(yán)把關(guān)，保證其質(zhì)量和保護(hù)范圍的穩(wěn)定性。

1.2 說明書頁(yè)數(shù)分析

說明書頁(yè)數(shù)表明專利說明書的詳盡程度，說明書和附圖用于解釋權(quán)利要求，在專利審查、無(wú)效或者訴訟過程中，專利權(quán)人對(duì)權(quán)利要求的解釋都會(huì)影響到權(quán)利要求的保護(hù)范圍［7］。

專利獎(jiǎng)?wù)f明書頁(yè)數(shù)也呈現(xiàn)出正態(tài)分布的趨勢(shì)（見圖2）。其中，金銀獎(jiǎng)集中在6～20頁(yè)，專利數(shù)量保持在15～40件；頁(yè)數(shù)最多的是83頁(yè)，最少的1頁(yè)也有12件專利；專利優(yōu)秀獎(jiǎng)集中在9頁(yè)的有352件，占比為9.3%，說明書頁(yè)數(shù)保持在18頁(yè)以內(nèi)專利數(shù)量為100件左右，總的占比為83.67%，說明書頁(yè)數(shù)最多是96頁(yè)，1頁(yè)的專利數(shù)量也有23件。結(jié)合權(quán)利要求書的數(shù)量來看，專利優(yōu)秀獎(jiǎng)相對(duì)專利金銀獎(jiǎng)的說明書頁(yè)數(shù)偏少，專利質(zhì)量較弱。

1.3 IPC數(shù)量分析

有學(xué)者認(rèn)為專利IPC分類號(hào)可以判斷專利權(quán)利范圍大小。專利被分配的IPC分類號(hào)個(gè)數(shù)越多，說明該專利技術(shù)所覆蓋的領(lǐng)域范圍越大，創(chuàng)新程度也就越高，從而說明這項(xiàng)專利的質(zhì)量也就越高［8］。

專利金銀獎(jiǎng)IPC個(gè)數(shù)集中在1～2個(gè)的有257件專利，占比為57%，5個(gè)IPC個(gè)數(shù)的專利有408件，占比為89.5%，占據(jù)絕大多數(shù)，最多的是17個(gè)；專利優(yōu)秀獎(jiǎng)IPC個(gè)數(shù)1～2個(gè)的占比為60.15%，占比非常大，最多的是23個(gè)，說明專利金銀獎(jiǎng)的基礎(chǔ)性專利較多，整體價(jià)值較高（見圖3）。

1.4 同族數(shù)量分析

同族專利是指本專利是否在除本國(guó)外的其他國(guó)家提交過申請(qǐng)。同族專利表示發(fā)明人對(duì)本專利的重視程度，申請(qǐng)國(guó)家越多說明發(fā)明人認(rèn)為本專利越重要，也間接地表明該專利的潛力越大［9］。因此，多國(guó)申請(qǐng)狀態(tài)會(huì)影響到專利的法律價(jià)值度，顯然，申請(qǐng)的國(guó)家越多則法律價(jià)值度越大［10］。專利族大小也可以反映一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)重要性，說明該發(fā)明創(chuàng)造能夠經(jīng)得起多方的考驗(yàn)，技術(shù)質(zhì)量高［11］。

專利獎(jiǎng)以2項(xiàng)同族為主，其中金銀獎(jiǎng)的為254件，優(yōu)秀獎(jiǎng)為2953件，占比78.04%（見圖4）?？梢姡傮w上說明專利獎(jiǎng)的同族較少，全球化專利布局意識(shí)非常弱，并沒有大規(guī)模進(jìn)入全球市場(chǎng)。當(dāng)前，國(guó)際環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)激烈，高科技企業(yè)應(yīng)該重視海外專利申請(qǐng)，提升競(jìng)爭(zhēng)力。

1.5 引證次數(shù)分析

若一項(xiàng)專利被他人引用的次數(shù)較多，則說明該項(xiàng)專利的所有人比同行業(yè)其他專利所有人或非專利所有人的技術(shù)水平更加前沿和先進(jìn)，在該技術(shù)領(lǐng)域處于絕對(duì)領(lǐng)先的位置，表明該專利處于所在領(lǐng)域的基礎(chǔ)地位，具有較高的專利質(zhì)量［12］。

專利獎(jiǎng)的引證次數(shù)也是類似正態(tài)分布（見圖5）。其中，專利金銀獎(jiǎng)有60件專利沒有被引用，占比13.2%，80件專利引用次數(shù)最多為5件，占比為17.5%。76.3%的專利引證次數(shù)超過了2次，表明專利金銀獎(jiǎng)大多是基礎(chǔ)性專利，質(zhì)量和價(jià)值相對(duì)較高。

專利優(yōu)秀獎(jiǎng)引證次數(shù)為5次的最多為613件，占比為16.20%；10次以內(nèi)的數(shù)量都超過了100件，占比為83.4%；沒有引證的專利也有373件，占比為9.86%。相對(duì)專利金銀獎(jiǎng)，專利優(yōu)秀獎(jiǎng)專利價(jià)值和質(zhì)量上相對(duì)較弱。

1.6 被引證次數(shù)分析

引證可分為自引和他引，自引率是指一項(xiàng)專利在獲得授權(quán)后其專利權(quán)人又申請(qǐng)了別的專利，用專利被引用度這一指標(biāo)作為專利質(zhì)量的一個(gè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是在事后運(yùn)用專利的事實(shí)信息進(jìn)行的評(píng)價(jià)，存在時(shí)間的滯后性［13］。

專利金銀獎(jiǎng)被引證14次以下的專利數(shù)量保持在25件，數(shù)量基本較為平均，最多被引證次數(shù)是432次，沒有被引證的只有20件。專利優(yōu)秀獎(jiǎng)呈現(xiàn)逐漸下滑的趨勢(shì)（見圖6），被引證14次以下的專利數(shù)量在100件以內(nèi)，占比69.4%，被引證次數(shù)為0的專利數(shù)量為234件，被引證次最多為170次。反映出專利優(yōu)秀獎(jiǎng)相對(duì)金銀獎(jiǎng)價(jià)值和質(zhì)量上相對(duì)較弱，大多數(shù)都不是基礎(chǔ)專利，金銀獎(jiǎng)質(zhì)量也非常高，具有一定的典型性，可以作為高質(zhì)量專利的重要參考。

1.7 審查時(shí)長(zhǎng)分析

相關(guān)數(shù)據(jù)表明，發(fā)明專利申請(qǐng)?zhí)峤恢?，?jīng)過初審、實(shí)審、授權(quán)3個(gè)階段的審查，2019年初審周期已從原來22.1個(gè)月縮短到了16個(gè)月左右。實(shí)審周期則在初審合格后，一般需要10個(gè)月左右［14］。發(fā)明專利審查時(shí)長(zhǎng)越長(zhǎng)，專利新穎性和創(chuàng)造性越受對(duì)比文件的影響，創(chuàng)新程度受相應(yīng)影響，專利價(jià)值會(huì)偏低。

專利金銀獎(jiǎng)審查時(shí)長(zhǎng)集中在12～29個(gè)月（見圖7），數(shù)量保持在15～20件，分布較為均勻，最少1個(gè)月授權(quán)的專利只有5件，最長(zhǎng)授權(quán)周期則是74個(gè)月。專利優(yōu)秀獎(jiǎng)審查時(shí)長(zhǎng)呈現(xiàn)正態(tài)分布的趨勢(shì)，最多是19個(gè)月的227件，集中在3～34個(gè)月的審查時(shí)長(zhǎng)內(nèi)。表明專利金銀獎(jiǎng)的專利質(zhì)量和價(jià)值優(yōu)于專利優(yōu)秀獎(jiǎng)。

1.8 運(yùn)營(yíng)情況分析

高價(jià)值專利是能夠通過如占有、使用、轉(zhuǎn)讓、許可使用、質(zhì)押、投資等運(yùn)營(yíng)方式中給企業(yè)帶來盈利，同時(shí)對(duì)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略有貢獻(xiàn)，運(yùn)營(yíng)指標(biāo)具有明顯的指向性［15］。

專利金銀獎(jiǎng)的轉(zhuǎn)讓較多，有110件，許可有51件，質(zhì)押為18件；優(yōu)秀獎(jiǎng)轉(zhuǎn)讓為875件，許可為335件（見圖8）。金銀獎(jiǎng)的權(quán)利人大多是大型企業(yè)，對(duì)于資金的需求并不是很高，質(zhì)押和許可的次數(shù)相對(duì)較少?？梢钥闯?，專利優(yōu)秀獎(jiǎng)轉(zhuǎn)讓和許可得不是很多，可能偏向核心專利技術(shù)加以保護(hù)，需要進(jìn)一步提升專利轉(zhuǎn)化及應(yīng)用。

1.9 基本特征平均值對(duì)比分析

通過專利金獎(jiǎng)、銀獎(jiǎng)、優(yōu)秀獎(jiǎng)特征的對(duì)比分析，發(fā)現(xiàn)金獎(jiǎng)所有量化特征指標(biāo)平均值超過了銀獎(jiǎng)和優(yōu)秀獎(jiǎng)（見圖9）。金獎(jiǎng)權(quán)利要求數(shù)超過銀獎(jiǎng)1.2項(xiàng)，超過優(yōu)秀獎(jiǎng)4.2項(xiàng)；說明書頁(yè)數(shù)，金獎(jiǎng)也超過優(yōu)秀獎(jiǎng)4.3頁(yè)，超過銀獎(jiǎng)1.1頁(yè)，表明金獎(jiǎng)保護(hù)范圍更大，說明書能夠支撐權(quán)利要求的范圍，市場(chǎng)推廣價(jià)值更高，進(jìn)一步影響專利技術(shù)和市場(chǎng)價(jià)值。因此在培育高質(zhì)量高價(jià)值專利的時(shí)候，需要考慮這兩個(gè)指標(biāo)，以提升整體專利技術(shù)和市場(chǎng)價(jià)值，使得其覆蓋保護(hù)范圍更廣。

同族數(shù)量上，金獎(jiǎng)超過優(yōu)秀獎(jiǎng)3.2個(gè)，超過銀獎(jiǎng)1.1個(gè)，表明金獎(jiǎng)基于自身技術(shù)開始在全球市場(chǎng)上布局，以獲得全球市場(chǎng)及競(jìng)爭(zhēng)力。被引證次數(shù)，金獎(jiǎng)超過優(yōu)秀獎(jiǎng)11.7次，超過銀獎(jiǎng)5.1次，反映出金獎(jiǎng)的專利都是基礎(chǔ)專利或者核心專利，具有很高技術(shù)價(jià)值，業(yè)界影響力較廣。

2 結(jié)論及建議

通過上述分析，中國(guó)專利獎(jiǎng)作為高價(jià)值專利的典型，具有高引證次數(shù)和被引證次數(shù)，同族專利數(shù)量也較大，權(quán)利要求書的數(shù)量和說明書的頁(yè)數(shù)也較多，IPC個(gè)數(shù)范圍也較寬。這些指標(biāo)的分析為高價(jià)值專利的評(píng)價(jià)方法提供了很好依據(jù)，為后續(xù)培育高價(jià)值專利提供了方向。

（1）提升專利撰寫質(zhì)量，確保高價(jià)值專利保護(hù)范圍最大化。高價(jià)值專利的產(chǎn)出，首先需要注重專利撰寫質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)權(quán)利要求數(shù)量的突破，打破專利代理機(jī)構(gòu)以件數(shù)收費(fèi)的模式，構(gòu)建高權(quán)利要求數(shù)量和專利保護(hù)范圍等為主的新盈利模式，推進(jìn)專利代理機(jī)構(gòu)提升專利撰寫質(zhì)量，以確保高價(jià)值專利保護(hù)范圍的最大化。

（2）注重基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)，確保高價(jià)值專利儲(chǔ)備。從分析中可以看出，國(guó)內(nèi)基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)偏弱，中國(guó)專利獎(jiǎng)的基礎(chǔ)專利偏少，因此需要不斷加強(qiáng)基礎(chǔ)核心技術(shù)的研發(fā)，使專利代理機(jī)構(gòu)有技術(shù)可寫，才能確保權(quán)利數(shù)量的最大化、保護(hù)范圍的最大化，以此保證中國(guó)基礎(chǔ)核心技術(shù)能夠有較好的高價(jià)值專利儲(chǔ)備。

（3）加強(qiáng)全球?qū)＠季郑瑪U(kuò)大高價(jià)值專利全球影響力。從分析中可以看出中國(guó)專利獎(jiǎng)中同族數(shù)量偏少，反映出中國(guó)企業(yè)全球?qū)＠季謹(jǐn)?shù)量偏少，因此需要不斷鼓勵(lì)申請(qǐng)主體加強(qiáng)全球?qū)＠季?，不斷加?qiáng)相關(guān)技術(shù)進(jìn)入全球市場(chǎng)，形成高價(jià)值專利的影響力，擴(kuò)大中國(guó)申請(qǐng)主體在全球的影響力。

（4）推進(jìn)專利轉(zhuǎn)化及運(yùn)用，提升高價(jià)值專利經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。從中國(guó)專利獎(jiǎng)的運(yùn)營(yíng)情況反映出專利運(yùn)營(yíng)數(shù)量偏少，需要進(jìn)一步落實(shí)《專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)方案（2023—2025年）》計(jì)劃，推進(jìn)專利轉(zhuǎn)化及運(yùn)用，促進(jìn)專利價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，讓企業(yè)愿意申請(qǐng)專利，使專利能夠帶來實(shí)際的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，使專利資產(chǎn)的無(wú)形性轉(zhuǎn)化為具有實(shí)際經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的資產(chǎn)。

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（編輯 何 琳編輯）

Research on quantitative characteristics and cultivation countermeasures of high-value patents：

taking China Patent Award as an example

ZUO" Yonggang1， LI" Yuan2

（1.Sanjiang University， Nanjing 210008， China;

2.Beijing Guantao （Nanjing） Law Firm， Nanjing 210019， China）

Abstract：" The Outline for Building a Strong Intellectual Property Country （2021-2035） clarifies the development goals of high-value patents， and the definition of high-value patents has always been controversial. The China Patent Award is a typical representative of high-value patents. This article selects a total of 4230 patent samples from the 20th to 24th China Patent Awards， analyzes quantitative indicators such as the number of claims， number of specification pages， number of IPCs， number of citations， examination time， and operational characteristics， to understand the basic characteristics of high-value patents and provide reference for cultivating high-value patents.

Key words： China Patent Awards; high-value patent; quantitative characteristics