公路工程投標報價決策及風險控制

摘要 為提高公路工程投標報價水平，該文首先總結了公路工程的投標報價流程和報價模式，將投標報價決策劃分為投標決策和報價決策兩個階段，闡述了SWOT分析法在投標決策中的應用，并提出了不平衡報價、多方案報價、突然襲擊報價、微利保本報價等報價策略。同時，從主觀風險和客觀風險兩方面評價了公路工程投標報價風險，并提出了風險控制措施，該文研究成果可為公路工程投標報價提供科學指導。

關鍵詞 公路工程；投標決策；工程量清單；報價決策；風險控制

中圖分類號 U415 文獻標識碼 A 文章編號 2096-8949（2024）14-0179-03

0 引言

近年來，經濟快速發(fā)展，交通需求越來越高，公路建設里程逐年增加。施工單位獲得公路項目的最重要途徑是參與公開的招投標。公路項目的投標文件一般包括技術文件、商務文件及報價文件等，其中報價文件往往是影響中標結果的關鍵因素。如果投標報價文件編制不合理或策略失誤，可能導致廢標，給施工單位帶來了人力、物力等資源的浪費。同時，公路工程在建設期間面臨各種風險，在投標報價階段應結合風險等級予以考慮。因此，進一步研究公路工程投標報價決策及風險控制具有重要意義。

1 公路工程投標報價流程、原則及模式

1.1 報價流程、原則

（1）投標報價流程

根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》，工程招標有公開招標和邀請招標兩種方式。公開招標要求招標人通過公開渠道發(fā)布招標公告，符合要求的投標人均可參與投標報價，各個投標人之間的競爭較激烈，對報價文件編制要求高；邀請招標是由招標人向不小于3家有能力承接工程的單位發(fā)出邀請，并從中選取中選擇合適中標人的投標模式，投標人之間的競爭小，但對資質和業(yè)績要求高[1]。

對于公路工程而言，大部分項目是采用公開招標的方式，其投標報價流程如圖1所示。

（2）投標報價原則

公路工程投標就是根據(jù)招標人發(fā)布的招標公告要求來編制投標文件（報價是關鍵內容），并在規(guī)定期限內提交給投標人，從而獲得工程承包權。但是，在公路工程中，招標方式更加復雜，投標報價難度也更大。為了保證提高報價文件的編制質量，施工單位要遵循“充分調查、綜合對比”的基本原則，即首先認真研究合同條件、工程量清單、設計圖紙及各種答疑文件，進行現(xiàn)場踏勘，了解清楚當?shù)氐牡孛?、氣候氣象、地質、水文、電力、交通運輸及各種料場的開采條件、單價等。隨后，制定多套施工組織方案，開展技術性和經濟性比選，以性價比最高的施工組織方案為基礎編制投標文件，計算工程報價。

此外，在對公路工程進行報價時，要充分考慮項目實際情況及企業(yè)情況。對于施工條件差、支付情況不理想、工期緊張、要求高、預期利潤率低、競爭對手少的項目，投標時可適當報高價；對于施工條件好、工作簡單、工期寬裕、競爭激烈、能及時現(xiàn)匯支付或企業(yè)急于打入某一市場、施工任務不飽和、機械和人員閑置時，投標時可適當報低價。

1.2 投標報價模式

目前，公路工程投標時多采用工程量清單報價模式，其具有以下幾點優(yōu)勢：第一，工程量清單采用綜合單價進行報價，綜合考慮了工程直接費、間接費、利潤、稅金等，計價方式簡單明了，有效提高了計價效率；第二，工程量清單報價要求施工單位結合市場行情和自身實力進行報價，使得報價具有多樣性，有利于篩選出實力強大的施工單位；第三，工程量清單報價可作為結算的依據(jù)，結算的工程數(shù)量能調整，但單價不變，有利于公路工程造價控制。

根據(jù)《公路工程標準施工招標文件》（交通運輸部公告2017年第51號），公路工程投標報價的工程量清單包括100～700章及暫估價、暫列金額、計日工等，具體見表1[2]：

2 公路工程投標報價決策要點

公路工程的投標決策是一個層層推進、不斷深入的過程，可劃分為投標決策和報價決策兩個階段。在投標決策階段，投標人要在各個公開平臺上收集公路招標信息，詳細調研當?shù)厥袌?，從中選出投標價值高、投標命中率高的項目，以免造成企業(yè)人力、物理的浪費；在報價決策階段，主要是確定投標價格和投標報價的策略。

2.1 投標決策要點分析

（1）決策方法

在投標決策階段，施工單位要深入分析自身內部因素和外部環(huán)境來決定是否參與投標。其中內部因素包括單位任務飽和度、開拓市場需求、合同額考核指標等，外部環(huán)境包括競爭對手、競標概率、項目施工難度等。

結合相關研究成果，施工單位可利用SWOT分析法（優(yōu)勢Strength、劣勢Weakness、機會Opportunities、威脅Threats）決策是否參與公路工程投標，具體方法如下：首先，篩選出企業(yè)所面臨的關鍵內部因素和外部因素，將其分別劃分入優(yōu)勢、劣勢、機會、威脅；隨后，給每個因素賦予權重和分值，其中優(yōu)勢和機會的分值區(qū)間為1～5，劣勢和威脅的分值區(qū)間為-5～1，優(yōu)勢和劣勢的權重和為1.0，機會和威脅的權重和為1.0；最后，根據(jù)項目的綜合評分P來決定是否投標。當P＞3，可以參加投標報價。

（2）案例分析

以某高速公路項目投標為例，其投標影響因素矩陣見表2[3]：

綜上，該高速公路的綜合評分P=0.2×3.5+0.1×4.0+0.1×3.0+0.1×4.0+0.1×（-3.0）+0.1×（-2.0）+0.1×（-2.0）+0.1×4.0+0.2×6.0+0.2×4.0+0.2×（-3.5）+0.2×（-2.0）+0.1×（-3.0）=2.3。該高速公路利用SWOT分析法算出的評分P＞3分，不建議進行投標。

2.2 報價決策要點分析

（1）不平衡報價策略

不平衡單價法是公路工程報價中最常用的方法之一，即在總報價不變的基礎上，使某些分部分項工程的單價標報價比正常水平高或低。但是，其差值要控制在一定限度內（5.0%～10.0%），否則會因單價明顯不合理而相“廢標”。

目前，常用的不平衡報價法有以下幾種[4]：1）為了盡快收回前期投入的資金，減少貸款利息，可將部分款項攤入能早收款且單價高的項目（比如橋涵基礎工程、土石方回填與開挖工程等），而收款較晚的項目，可將其單價適當降低。2）公路工程在施工期間不可避免地會出現(xiàn)變更，使得實際工程量與設計不相符。對于施工中可能增加的工程量應適當提高報價，對于可能減少的工程量應降低報價。此時，報價總價不變，但承包人收到的工程款更多。3）對于暫定工程，如果其施工可能性高，單價可取大值。如果其施工概率較低，應調低單價，以提高中標概率。4）零星用工不屬于承包金，發(fā)生后實報實銷，可提高單價。部分公路項目會給零星用工一個“名義工程量”計入總價，此時不必提高單價。

（2）多方案報價策略

對于部分技術復雜、設計不合理或施工難度大的公路工程，施工單位可在正常投標報價的基礎上，提出一套再優(yōu)化的方案及報價。需注意，優(yōu)化后的方案報價要低于正常報價，這樣可以引起業(yè)主的興趣，展現(xiàn)自身實力，從而提高項目中標概率。

（3）突然襲擊報價策略

突然襲擊報價策略是一種迷惑投標競爭對手的一種手段。在投標報價期間正常工作，但對外宣揚本單位對該公路工程項目的興趣不大。在鄰近投標截止日期時，突然降低投標報價，使競爭對手措手不及，以提高中標概率。

（4）微利保本報價策略

一般情況下，施工企業(yè)在投標前都會有預估利潤率，即（投標報價－預算成本）/預算成本×100%。施工單位在投標報價時，可盡量壓低自己的預估利潤率，但不應出現(xiàn)虧損。此外，還可在投標報價中增加一些優(yōu)惠條件，比如延期付款、縮短工期、留贈施工設備等，以吸引業(yè)主。

（1）風險類型

風險是在公路工程投標報價的客觀存在的，且具有一定的不確定性。大量工程經驗表明，投標報價風險有主觀風險和客觀風險兩類，前者包括管理水平F1、技術能力F2、機械設備實力F3、風險控制力F4、工期實現(xiàn)可能性F5，后者包括資金支付能力F6、競爭對手實力F7、投標環(huán)境F8、社會效益F9、勞務與材料條件F10。

（2）風險等級劃分

在投標報價階段，可要求多名專家組建專家小組，對上述各個風險因素賦予權重和評分（十分制）。將所有風險因素的權重和評分結果匯總后，去掉一個最大值和一個最小值，以其他評價結果的平均值作為風險因素的權重和評分。隨后，利用加權平均法計算出投標報價風險的總評分，見式（1）[5]：

F=F1q1+F2q2+…+F10q10" " " " " " " " " " " " " " " " " " " " （1）

式中：F為投標報價風險總評分；F1～F10為單個風險因素的評分，滿分10分；q1～q10為風險因素對應的權重。

隨后，可根據(jù)總評分F來劃分公路投標報價風險等級，具體標準見圖2。

（3）風險控制

當公路工程投標報價風險處于Ⅱ級和Ⅱ級以上時，應對風險進行控制，具體控制方法有以下幾種：一是風險回避。該方法能完全消除投標報價風險，但也會導致施工單位失去相應的利益。比如投標報價人員發(fā)現(xiàn)項目的設計圖紙深度不足，可通過放棄投標報價來回避風險。二是風險轉移。該方法是通過技術或經濟手段將風險轉移給其他單位。比如洪水、地震、火災等不可抗力因素，可通過向保險公司投保來轉移風險。三是風險自留。對于一些無法回避或轉移的風險，在不影響大局利益的條件下承擔下來，將該部分費用分攤至對應的分部分項工程。

3 結束語

該文分析了公路工程投標報價流程和模式、投標報價決策要點，并提出了風險控制措施，得到以下幾個結論：

（1）大部分公路工程項目是公開招標，其投標報價是利用工程量清單，在編寫清單時應考慮項目實際情況、施工單位自身能力等。

（2）公路工程的投標決策包括投標決策和報價決策兩個階段，其中投標決策可利用SWOT分析法，報價可利用不平衡報價、多方案報價、突然襲擊報價、微利保本報價等策略。

（3）投標報價風險有主觀風險和客觀風險兩類，需結合風險類型及風險等級來選擇相應的風險控制措施（風險回避、風險轉移、風險自留等）。

參考文獻

[1]黃濤.基于復合標底報價決策模型的工程項目投標報價決策研究[J].江西建材，2023（11）：72-374+379.

[2]魏維.公路施工工程中成本預測對投標決策的影響分析[J].運輸經理世界，2022（2）：48-50.

[3]李強.公路工程投標報價的決策技巧探討[J].中國招標，2019（10）：28-29.

[4]岳曉宏.公路工程投標報價問題研究[D].北京：中國地質大學（北京），2012.

[5]劉萬琳.工程量清單計價模式下投標報價決策研究[D].哈爾濱：東北林業(yè)大學，2011.

[6]馬艷軍.基于風險分析的路基工程投標報價測算研究[D].重慶：重慶交通大學，2010.

收稿日期：2024-03-04

作者簡介：侯華（1987—），女，本科，工程師，從事公路橋梁建設管理相關工作。