薛瀾：政策穩(wěn)定是民企創(chuàng)新的關(guān)鍵

近日，《中華人民共和國民營經(jīng)濟促進法（草案征求意見稿）》剛剛結(jié)束公示期，草案將科技創(chuàng)新擺在了促進民營經(jīng)濟發(fā)展的突出位置。在中國，民營經(jīng)濟已成為科技創(chuàng)新的主力，貢獻了70％的技術(shù)創(chuàng)新成果，并擁有80％的國家專精特新“小巨人”企業(yè)和90％的高新技術(shù)企業(yè)。盡管如此，《中國新聞周刊》在采訪時了解到，一些民營企業(yè)在參與具有公共性質(zhì)的重大科技項目時，仍然面臨內(nèi)在動力不足和制度障礙的雙重難題。

當下強調(diào)民營企業(yè)在承擔國家重大技術(shù)攻關(guān)任務中的地位，釋放了什么信號？民企參與科技創(chuàng)新在制度上還存在哪些障礙？近日，《中國新聞周刊》就以上問題專訪了清華大學蘇世民書院院長、清華大學中國科技政策研究中心主任薛瀾。

“不是根據(jù)所有制來確定參與資格”

《中國新聞周刊》：中央相關(guān)決定，進一步強調(diào)民企在國家重大技術(shù)攻關(guān)方面的地位，有何背景和意義？釋放了哪些信號？

薛瀾：這個轉(zhuǎn)變的背景，首先是因為當前國家重大技術(shù)攻關(guān)任務的性質(zhì)發(fā)生根本變化。由于地緣政治的巨大變化，很多國家重大攻關(guān)任務都是要突破行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展被“卡脖子”的技術(shù)。對于這樣的攻關(guān)項目，企業(yè)是直接的參與者和受益者，最了解這些問題的關(guān)口在哪里，這樣的項目應該更多地由企業(yè)來牽頭。

其次，在這些行業(yè)中既有國企也有民企，在很多前沿領域中，民營企業(yè)都是領先的。而這個政策出臺的重要意義就在于從觀念上真正把民營企業(yè)和國有企業(yè)平等對待，企業(yè)不論出身，只要具備創(chuàng)新能力，都有機會平等競爭，來爭取牽頭攻關(guān)項目的機會，這與國家之前提出重大科技任務的“揭榜掛帥”的思路是一脈相承的，有利于激發(fā)民營企業(yè)的積極性來參與國家重大技術(shù)攻關(guān)項目。

在人工智能等新興科技領域，目前處于領先地位的公司多為民營企業(yè)，在這些科技領域的前沿發(fā)展任務中，民企可以牽頭組織顯得尤為關(guān)鍵。同時，向民營企業(yè)開放國家重大科研基礎設施，也可以大大降低企業(yè)參與這些重大攻關(guān)項目的成本。

《中國新聞周刊》：在重大技術(shù)攻關(guān)方面，民企與科研院所、國企該如何更好地配合與互補？

薛瀾：在國家創(chuàng)新體系中，一般來說，高校主要從事基礎性研究，在很多基礎領域中有深入的學術(shù)積累和前沿的探索。企業(yè)對于市場的需求和生產(chǎn)過程有深刻的了解，主要從事應用研究和產(chǎn)品開發(fā)。很多大型國企在國家重要的基礎性戰(zhàn)略性行業(yè)有多年的技術(shù)積累，有很強的競爭優(yōu)勢。公立科研機構(gòu)則主要從事戰(zhàn)略研究或科研公共服務。

在重大技術(shù)攻關(guān)方面，最關(guān)鍵的是要根據(jù)攻關(guān)任務本身的需求和相應機構(gòu)的能力和比較優(yōu)勢，決定應該由什么機構(gòu)來牽頭，什么機構(gòu)來參與，而不是根據(jù)機構(gòu)的所有制或機構(gòu)的級別來確定參與資格。

當然，重大攻關(guān)項目可能需要的能力十分多元，并非單個企業(yè)或科研機構(gòu)所能夠完全覆蓋的，這種情況下，就需要有高效的科研管理機制及合理的激勵機制，使得其他機構(gòu)，不管是高校、企業(yè)還是科研院所，不管是民營還是國有，都能夠參與到項目組織體系中并承擔相應的任務。

“不能民企只打下手”

《中國新聞周刊》：重大科技攻關(guān)是事關(guān)國家科技創(chuàng)新事業(yè)的系統(tǒng)工程，民營企業(yè)在這一領域有哪些優(yōu)勢？對民企提出了哪些新要求？

薛瀾：如前所述，當前很多重大科技攻關(guān)領域的任務涉及很多重要行業(yè)或領域的瓶頸問題。經(jīng)過40多年市場經(jīng)濟的摔打和歷練，中國不少民營企業(yè)在前沿科技創(chuàng)新領域中已經(jīng)積累了很強的實力，如在移動互聯(lián)網(wǎng)、人工智能等新興產(chǎn)業(yè)中，民營企業(yè)已經(jīng)具有明顯的優(yōu)勢。

同時，我們也要看到鼓勵企業(yè)，尤其是民營企業(yè)，牽頭重大技術(shù)攻關(guān)，是符合研發(fā)規(guī)律的。過去我們有許多重大研究項目由學術(shù)界提出并牽頭，企業(yè)只是參與者，這種模式往往與生產(chǎn)實踐相對脫節(jié)，無法解決生產(chǎn)實踐中的重大瓶頸。但現(xiàn)在從那些“卡脖子”的關(guān)鍵領域產(chǎn)生的重大攻關(guān)項目，往往只有處于市場競爭一線的企業(yè)最清楚真正要研發(fā)什么、怎么研究。如果只是讓企業(yè)打下手，很難真正有效地完成這些重大攻關(guān)項目。

鼓勵民營企業(yè)牽頭重大科技攻關(guān)項目對這些企業(yè)也提出了新的要求。首先，需要相關(guān)的民營企業(yè)具備足夠的技術(shù)實力，如是否有過往的研究成果積累，是否擁有專業(yè)的研發(fā)團隊等。國內(nèi)大多數(shù)民營企業(yè)可能設有研發(fā)中心，但過去主要聚焦于應用研究和產(chǎn)品開發(fā)。要讓它們深入解決“卡脖子”的技術(shù)難題，很有可能需要在更加廣泛的領域內(nèi)從事更加基礎的研究。

其次，就是對該牽頭企業(yè)的研發(fā)組織管理能力提出了更高的要求。國家重大科技攻關(guān)項目往往需要包括高校和科研院所等多方面的團隊合作，對項目牽頭單位是一個重要的挑戰(zhàn)。

同時，資金投入也是一個重要因素。對于大型國有企業(yè)，國資委有明確的研發(fā)投入要求，資金投入壓力也許沒有那么大。但許多民營企業(yè)的研發(fā)投入往往跟市場業(yè)績高度掛鉤，如果市場效益不佳，它們可能會減少在科技創(chuàng)新方面的投入。

《中國新聞周刊》：民企在中國是重要的創(chuàng)新主體，但一直以來，在國內(nèi)基礎研究中，民企的地位和作用似乎并不凸顯。哪些因素造成民企參與基礎研究的動力不足？

薛瀾：的確，中國企業(yè)研發(fā)投入在全社會研發(fā)投入中的占比達到了77.7％。但由于發(fā)展階段等原因，這些研發(fā)經(jīng)費投入的方向主要是產(chǎn)品開發(fā)。中國的基礎研究只有6％左右是由企業(yè)完成的，這與日韓的30％—50％有巨大的差距，與歐美的20％—30％也有很大差距。當然近年來在新興前沿領域也有例外，如在人工智能大模型等領域，中國的頭部企業(yè)也都在進行非常前沿的基礎研究。

中國民營企業(yè)在基礎研究領域動力不足，與國內(nèi)民營企業(yè)的發(fā)展階段密切相關(guān)。在一些老牌資本主義國家，許多企業(yè)有著上百年的發(fā)展歷史，其中不少企業(yè)都有研發(fā)基因。比如在19世紀末至20世紀初的現(xiàn)代工業(yè)發(fā)展過程中，歐美國家的許多企業(yè)已經(jīng)開始在化工領域等方面進行基礎和應用研究。相比之下，中國的民營企業(yè)成立于改革開放之后，過去一直在努力追趕模仿，更多地關(guān)注如何快速開發(fā)產(chǎn)品并占領市場，沒有能力也不愿意去開展基礎性的研究。這可能是根本的差異所在。

此外，國內(nèi)社會對民營企業(yè)或多或少存在一些偏見，所以，雖然不少民營企業(yè)已經(jīng)取得了不小的進步，但人們形成的固定偏見需要時間來逐步改變。但現(xiàn)在明確提出支持民營企業(yè)牽頭，無疑是向前邁出了一大步。

“不能用僵化的管理辦法束縛創(chuàng)新主體”

《中國新聞周刊》：除了發(fā)展階段外，民企參與基礎創(chuàng)新在制度上還存在哪些障礙？

薛瀾：從國家政策方面來看，對民營企業(yè)的支持發(fā)生了重要的改變，但在具體執(zhí)行中可能仍面臨一些挑戰(zhàn)。例如，在某些領域，民營企業(yè)仍面臨較高的準入門檻，難以獲得公平的參與機會。過去，我們對參與國家重大科技項目的企業(yè)，在規(guī)模、資產(chǎn)、專利和已有的科技成果等方面設定了諸多要求，這些條件對民營企業(yè)或中小企業(yè)并不十分有利。這些硬性要求對許多民營企業(yè)或中小企業(yè)來說可能難以滿足，成為它們參與國家重大攻關(guān)項目的不利因素。

鼓勵企業(yè)牽頭的背后，還需要解決一系列科研管理體制的問題，尤其是在國家重點項目和攻關(guān)項目中通常已經(jīng)有一套立項和管理方式。支持有能力的民企牽頭，不僅僅是賦予企業(yè)一定的資質(zhì)，一旦牽頭，民營企業(yè)將承擔一系列責任，包括知識產(chǎn)權(quán)的處理等。

以知識產(chǎn)權(quán)保護為例，原先國家重大技術(shù)攻關(guān)項目，多是由高?；蚩蒲性核鶢款^，知識產(chǎn)權(quán)的處理有明確規(guī)定，現(xiàn)在如果有更多民營企業(yè)牽頭，會有一系列相關(guān)的問題出現(xiàn)，如怎樣厘清知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題，是否要求企業(yè)對于同行業(yè)的競爭對手開放技術(shù)轉(zhuǎn)移等。這些都需要在未來通過政策和法律進一步明確。

《中國新聞周刊》：創(chuàng)新本身就帶有風險，而且民營企業(yè)本質(zhì)上具有逐利的特性，該如何平衡對國有資產(chǎn)流失的擔憂與推動科技創(chuàng)新之間的關(guān)系？

薛瀾：這背后的關(guān)鍵在于，國家支持這些國家重大科技項目的目的是什么。國家提供資金和公共資源支持重大攻關(guān)項目有可能是提供國家社會急需的重大戰(zhàn)略任務、公共基礎設施或需要解決的其他重大難題，這些問題的解決一般不涉及市場利益，其產(chǎn)出成果更多的是公共產(chǎn)品，企業(yè)參與此類項目主要是得到社會美譽度和一定的成本補償。

但在與經(jīng)濟領域直接相關(guān)，尤其是在涉及產(chǎn)業(yè)重大技術(shù)攻關(guān)項目中，國家支持研究的目的就是要解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的關(guān)鍵問題，幫助整個行業(yè)突破“卡脖子”的瓶頸。在這種情況下，企業(yè)參與或牽頭項目往往是項目成功的關(guān)鍵。

國家更希望的是，項目成功后企業(yè)能夠把相關(guān)的技術(shù)更快地在生產(chǎn)實踐中實施應用，為經(jīng)濟發(fā)展做出更大貢獻。根據(jù)項目對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)安排的事先約定，國家也有可能要求牽頭企業(yè)通過正常的知識轉(zhuǎn)移渠道與行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)分享。

此外，應該看到的是重大攻關(guān)項目的成敗帶有很大的不確定性，存在資金打水漂的風險。這也要求對于這些重大科研攻關(guān)項目的管理跟工程項目的管理有本質(zhì)的差別，要給項目管理者更多的靈活性來合理使用資金，而不能把創(chuàng)新主體用各種僵化的管理辦法束縛起來。這樣的情況下，大家可能只敢從事那些確定性高、風險低的事情，不敢進行風險高的突破性嘗試，最終可能無法產(chǎn)出實質(zhì)性成果，無法真正解決問題，只留下一堆論文和束之高閣的所謂成果。

企業(yè)創(chuàng)新需要保持政策穩(wěn)定性

《中國新聞周刊》：你曾提到過，促進民營企業(yè)科技創(chuàng)新，關(guān)鍵政策導向應該是穩(wěn)定的。該如何理解政策導向穩(wěn)定性？

薛瀾：要想推動民營企業(yè)科技創(chuàng)新，就需要宏觀經(jīng)濟政策的穩(wěn)定、行業(yè)準入政策的穩(wěn)定、行業(yè)規(guī)制等相關(guān)政策的穩(wěn)定。因為科技創(chuàng)新本身是一類高風險的經(jīng)濟社會活動，需要企業(yè)科研能力的積累，需要企業(yè)對未來科技和前沿技術(shù)的探索，需要對新興產(chǎn)品開發(fā)的投入。這些都需要冒風險對未來投資。

作為企業(yè)來說，他們更加熟悉的是技術(shù)風險和市場風險，但他們沒有能力去判斷政策風險。所以，如果政策多變，政策風險很高，超出企業(yè)對風險的掌控能力，企業(yè)對創(chuàng)新的投入由于政策變化打水漂，企業(yè)就會放棄對創(chuàng)新投入，放棄對創(chuàng)新的追求。

保證政策的穩(wěn)定性，首先就是要按照市場規(guī)律來確定需要出臺什么政策，如需要公共政策來矯正的市場失靈狀況，包括公共產(chǎn)品、外部性、信息不對稱、自然壟斷等。其次是在政策制定過程中，加強與相關(guān)利益方的溝通，在科技創(chuàng)新領域方面尤其需要多多聽取企業(yè)的意見，確保政策制定與市場對政策的需求一致。同時，應加強政策制定和實施的透明性。目前，不少政策在起草之后增加了征求公眾意見的環(huán)節(jié)，還有的政策增加了公布到實施的一個準備階段。這些措施都可以加強政策的可預期性，促進政策的穩(wěn)定性。