美國新政府對我國科技競爭走向的預(yù)判及對策建議

特朗普當(dāng)選美國第47任總統(tǒng)，共和黨全面控制了國會參眾兩院和最高法院。初步預(yù)測：美新一屆政府將持續(xù)強化科技領(lǐng)域“關(guān)鍵十年”戰(zhàn)略，推出對華科技戰(zhàn)2.0版，進一步加大對我極限施壓烈度；美國對華科技遏制、極限施壓，將會是和平時期最強的一波。我國需要高度關(guān)注、積極應(yīng)對。

為何做這樣的預(yù)判

一是看其過去行徑。特朗普在其第一個執(zhí)政期挑起了中美科技戰(zhàn)，并制造了一系列事件。2017年1月，特朗普就職后不久發(fā)起針對所謂“中國知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)和強制技術(shù)轉(zhuǎn)移”的“301調(diào)查”，又逐步升級為對中國高科技產(chǎn)品的貿(mào)易管制與技術(shù)禁運。

2018年年初美國制裁中興公司、使該公司先后支付超過20億美元罰金、并改組董事會。2018年8月，美國出臺《外國投資風(fēng)險評估現(xiàn)代化法》，將國家安全審查全面完善升級，并在外國投資委員會成立了專門工作組，負責(zé)審查過去數(shù)年交割完成但未做申報的中資在美收購案件；2018年11月，美國司法部以“外國安全和技術(shù)威脅”為理由，出臺“中國行動計劃”，針對大量學(xué)術(shù)界的華裔科學(xué)家展開調(diào)查，對一些對象進行刑事指控；2018年12月，應(yīng)美國政府要求，華為首席財務(wù)官孟晚舟在加拿大溫哥華被捕，美國向加拿大要求引渡。

2019年1月29日，美國以涉嫌盜竊商業(yè)秘密和欺詐為由，對華為提起23件訴訟，開始了對華為越來越嚴厲的制裁；2019年年中，美國頻繁將中國相關(guān)高科技企業(yè)列入各種黑名單；到今年4月份，美國商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）共發(fā)布了37次涉華清單，將617家中國企業(yè)列入“實體清單”，其中近298家是特朗普執(zhí)政后兩年列入，幾乎相當(dāng)于拜登執(zhí)政四年列入的總數(shù)；HOBNz0wsjePr2Wm7E5JNhw==2020年5月29日，美國簽署“10043號總統(tǒng)令”，“暫停和限制”與中國軍方有關(guān)的學(xué)生和研究人員進入美國學(xué)習(xí)或開展研究。

二是看臺前幕后的人物。特朗普第二個執(zhí)政期即將開始。當(dāng)年主導(dǎo)對中國進行科技戰(zhàn)的幕后人物再度復(fù)出。一是主要經(jīng)濟顧問、特朗普第一任期時，美國貿(mào)易代表辦公室負責(zé)人萊特希澤（Robert Lighthizer）。在特朗普執(zhí)政第一任期，他對中國在技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新等領(lǐng)域發(fā)起“301調(diào)查”，并聲稱中國諸多貿(mào)易行為存在所謂“竊取知識產(chǎn)權(quán)”“強制美國公司向中國公司轉(zhuǎn)讓技術(shù)”“對外資企業(yè)設(shè)置歧視性限制”等情況，為發(fā)起貿(mào)易戰(zhàn)提供了所謂的依據(jù)；他推動美國對中國出口到美國2/3的商品征收類似的關(guān)稅。

二是盧比奧（Marco Antonio Rubio）。此人幾乎是美國所有遏華政策的推動者，可謂年輕版的麥卡錫，他對中國公司做過有極大惡意的兩件事：一是操縱出臺報告抹抺黑中國“正在盜取美國科技創(chuàng)新皇冠上的明珠”，二是提案廢除華為及中國高科技公司在美國申請的所有專利；他已獲提名出任特朗普第二任期國務(wù)卿。

三是埃爾布里奇·科爾比（Elbridge Colby），曾擔(dān)任特朗普政府國防部副助理部長，影響國防科技政策，主張美國徹底接受“中國威脅論”，而不是繼續(xù)關(guān)注歐洲、北約和俄羅斯；在他任職一年多期間，實質(zhì)性地推動“亞太再平衡”（Pivot to Asia）戰(zhàn)略；此后，他創(chuàng)辦了“馬拉松倡議”（Marathon Initiative）智庫，專注于大國競爭，所出臺的報告充滿了對華敵意。

四是第一任期時的兩位總統(tǒng)科技政策辦公室主任：一位是曾任特朗普政府科技政策辦公室（OSTP）代理負責(zé)人的克拉齊奧斯（Michael Kratsios），另一位是曾任特朗普科學(xué)顧問兼科技政策辦公室主任的德勒格邁爾（Kelvin Droegemeier），兩人均是特朗普第一任開啟科技戰(zhàn)的建言者與操刀手。

馬斯克將擔(dān)任美國效率部部長和特別科技顧問但并非入閣，其走向有待觀察；國內(nèi)有學(xué)者著文說這些人是“應(yīng)激性反華，而而不是“理念性”或“戰(zhàn)略性反華”，還勸說“不要被誤導(dǎo)了”，其實這種觀點才是誤導(dǎo)。

三是看表態(tài)及動向。特朗普在競選中直接提及對我國科技戰(zhàn)的不多。但多次強調(diào)要維持美國在全球技術(shù)競爭中的領(lǐng)先地位，將延續(xù)第一任期執(zhí)政理念，視科技優(yōu)勢為霸權(quán)根基，同時將我國科技發(fā)展視為對美國家安全的根本性威脅；稱中國臺灣地區(qū)偷走了美國百分之百的芯片生意，要向美國交保護費，將從臺灣拿走芯片制造產(chǎn)業(yè)，同時將對中國的商品加征60%-100%的關(guān)稅，并加強對華為等中國高科技公司的制裁。萬斯稱，中國是美國最大的威脅，尤其在經(jīng)濟、技術(shù)和軍事方面對美國造成了重大挑戰(zhàn)，應(yīng)該減少對中國制造的依賴。萊特希澤曾在接受媒體采訪時提出了對華八項手段：不再給予中國最惠國待遇，對中國進口產(chǎn)品征收額外關(guān)稅；減少美國企業(yè)發(fā)起對中國“不公平貿(mào)易”訴訟的障礙；減少對中國的戰(zhàn)略依賴；加大對中美關(guān)鍵領(lǐng)域投資的審查與監(jiān)管；強化對華出口管制，擴大管制范圍；停止中美在安全與技術(shù)領(lǐng)域的合作；堅持市場準入全面對等原則；打擊所謂的“中國影響美國政治與社會”的行為。今年11月初，臺積電電郵通知大陸客戶，將斷供7納米及以下制程的芯片，被視為向美國新政府表忠心。

美國對華科技戰(zhàn)2.0版的若干特點

（一）烈度將更高。不同于前任的緩慢有節(jié)奏的步步緊逼，特朗普2.0版節(jié)奏將會大大加快，強度直接升級，從“小院高墻”走向“大院高墻”，從收緊合作到直接中斷合作。更多科技行業(yè)如生物醫(yī)藥、農(nóng)業(yè)科技將納入對華出口和投融資限制領(lǐng)域。

1979年簽署的中美科技合作協(xié)定已于2023年8月到期，續(xù)簽談判仍在艱難進行，特朗普的幕后咨政者認為，該協(xié)定不再符合美國的最佳利益；所以如果今年年底前達不成協(xié)議，明年新政府上臺達成協(xié)議更難。克拉齊奧斯曾聲稱：該協(xié)議來自一個“樂觀的時代”，當(dāng)時華盛頓政府希望與中國進行科技合作；如今有必要通過讓該協(xié)議失效，向中國發(fā)出強烈信號。其言論可能代表了特朗普政府的態(tài)度。

（二）打壓將更甚。打壓范圍將可能從單個企業(yè)持續(xù)沿產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈拓展，管控層次逐步向遠端渠道、迂回路徑深入，華為、中芯國際等頭部企業(yè)的所有子公司可能被納入實體清單甚至《軍事最終用戶清單》。

“馬拉松倡議”曾經(jīng)出臺一份關(guān)于如何“穿透式”地甄別更多中國涉MCF企業(yè)的報告，建議“各參與部門從各自決策到聯(lián)合出擊”。美國智庫“保衛(wèi)民主基金會”資深主任伊萊妮·德津斯基（Elaine Dezenski）說，此前美國政府部門之間的確缺乏溝通，存在“孤島效應(yīng)”“使制裁和管制措施無法充分地發(fā)揮效用”“這一現(xiàn)象限制了美國的政策威力”；建議增加部門之間協(xié)調(diào)一致性。

國際圍堵策略從“盟友聯(lián)合”擴展到“全球管制”。為防止中國從第三國獲得渠道，特朗普團隊建議引入“全球管制”的新概念，動用1959年《外國直接產(chǎn)品規(guī)則（FDPR）》立法。根據(jù)這一規(guī)則，其他國家的設(shè)備哪怕只有少量美國技術(shù)，美國也有權(quán)阻止這種產(chǎn)品的銷售。

（三）領(lǐng)域?qū)⒏蛹?。在擴大對華技術(shù)脫鉤禁運與限制范圍時，將突出重點領(lǐng)域。特朗普在競選活動中明確闡述了上臺后將支持幾個關(guān)鍵科技行業(yè)發(fā)展，聲稱將通過對外征收高額關(guān)稅、強化本國企業(yè)支持政策、要求外商在美國設(shè)廠等方式，推動本土這些行業(yè)的發(fā)展。具體包括四大領(lǐng)域：一是半導(dǎo)體和微電子。二是人工智能，解除對人工智能發(fā)展的任何風(fēng)險與倫理限制。三是太空技術(shù)，上一任期特朗普曾下令重建擱置25年的美國“國家太空委員會”，正式宣布美國將重返月球，“不僅要在月球上插旗并留下腳印，還要為將來的美國載人火星任務(wù)奠定基礎(chǔ)”。四是網(wǎng)絡(luò)與電信基礎(chǔ)設(shè)施。網(wǎng)絡(luò)安全也是特朗普重視的重要領(lǐng)域，打壓中興華為就是以此為借口。在特朗普第一個任期的第一年，他把美軍網(wǎng)絡(luò)司令部正式升級為美軍第十個聯(lián)合作戰(zhàn)司令部，地位與美國中央司令部等主要作戰(zhàn)司令部持平?？傮w上，“智能+新興技術(shù)應(yīng)用”可能成為中美科技競爭博弈的最前沿和交鋒面。

（四）可留意是否具有可交易性、不確定性與不可持久性。商人思維決定其可交易性。跨國投資銀行杰富瑞（Jefferies）的克里斯托弗·伍德（Christopher Wood）認為，特朗普的過往記錄表明他并不像人們認為的那樣反華，他所說的一切都可能成為與中國談判的籌碼?！叭藗円呀?jīng)忘記了唐納德·特朗普在2020年1月與中國達成了重大貿(mào)易協(xié)議……他是中國加入世貿(mào)組織以來，與中國談判能夠達成最佳貿(mào)易協(xié)議的人”。伍德甚至認為，如果中國能接受更高關(guān)稅，特朗普甚至能夠放松對美國先進半導(dǎo)體技術(shù)的限制。我行我素的風(fēng)格決定了特朗普的不確定性，在其上一任期，最讓人們不放心的就是突然襲擊。

另一個不確定性來源于馬斯克的角色。馬斯克對特朗普競選勝利及后續(xù)執(zhí)政意義非常大，此次特朗普競選過程經(jīng)歷了不被看好、焦灼拉鋸和大獲全勝的歷程，其重要拐點是馬斯克高調(diào)下場支持。據(jù)報道，馬斯克向“美國政治行動委員會”投入了至少1.18億美元，這還帶動了扎克伯格、庫克、皮查伊等硅谷科技精英與特朗普接觸。后者對華科技政策能否有所糾正？有待觀察。

（五）不可持久性。耶魯大學(xué)華人教授張?zhí)┨K有一個判斷：民主共和兩黨對比，特朗普的手段可能會更激烈一些，但從長期效果上看，他的手段的持久性不如民主黨。對中國而言，雖然共和黨目前的手段更激烈，但是民主黨更有能力利用美國傳統(tǒng)外交體系，長期貫徹對華競爭政策。

關(guān)于對策建議的幾點思考

打破一切幻想，從最壞情況出發(fā)，更加立足自立自強

中美兩國在新興戰(zhàn)略領(lǐng)域的競速，不僅是科技之爭，更是國運之爭。我們不要對美國新政府抱任何幻想，要“料敵從寬、預(yù)己從嚴”，把發(fā)展的基點牢牢放在“自立自強”之上。

半導(dǎo)體等高科技產(chǎn)業(yè)要以我為主，練好內(nèi)功，立足以弱抗強打持久戰(zhàn)、整體戰(zhàn)，靠新型舉國體制優(yōu)勢建立統(tǒng)一戰(zhàn)線，統(tǒng)生態(tài)標(biāo)準、攻先進制程，堅定不移走自主可控發(fā)展之路，打贏智能時代的“硅幕”戰(zhàn)爭。

差異化發(fā)展人工智能等新興技術(shù)。在人工智能核心算法、高端芯片等方面受制于人的情況下，我國應(yīng)重視發(fā)揮龐大規(guī)模應(yīng)用市場的優(yōu)勢，將人工智能深度賦能先進材料、高端制造、新能源等領(lǐng)域，使千行百業(yè)形成快研發(fā)、快應(yīng)用、快迭代的疊加增效效應(yīng)，牽引整個人工智能技術(shù)鏈條發(fā)展。

把握技術(shù)突襲與反突襲主動權(quán)。統(tǒng)籌運用科學(xué)手段開展技術(shù)預(yù)測，精準遴選技術(shù)方向、迭代優(yōu)化重大項目攻關(guān)方向和技術(shù)路線，在技術(shù)領(lǐng)先領(lǐng)域和美國短板領(lǐng)域，實現(xiàn)技術(shù)突襲和不對稱優(yōu)勢；在落后領(lǐng)域可著力塑造后發(fā)優(yōu)勢，回避研發(fā)探索風(fēng)險，用好全工業(yè)體系優(yōu)勢，實現(xiàn)追趕和趕超。

堅持扭抱纏斗、錯位反制、自主開放的競爭策略

堅持以“兩手對兩手”的策略，限制、弱化、破壞對手打壓，避免與美西方陷入全面脫鉤和對抗。

一是加快建立科技風(fēng)險預(yù)警監(jiān)測體系。完善風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警協(xié)同工作機制，構(gòu)建風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警平臺，開展常態(tài)化風(fēng)險監(jiān)測與研判預(yù)警，針對對方斷供、制裁等手段，制定專門應(yīng)急應(yīng)對預(yù)案，推動實現(xiàn)科技安全風(fēng)險的早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警、早研判、早應(yīng)對。

二是加緊開展反制裁專項行動。出臺完善反制國外制裁的規(guī)章制度，設(shè)計豐富的政策工具；梳理美西方嚴重依賴我國的原材料清單，禁止美國在我國市場銷售低端技術(shù)產(chǎn)品等反制手段，以纏斗式的戰(zhàn)略“互卡”換取對方讓步。

三是協(xié)同推進突破美盟與開拓“南方”。充分挖掘與西方聯(lián)盟“互利共贏”的空間，與“重要大國”“關(guān)鍵小國”形成國際創(chuàng)新合作布局。充分發(fā)揮我國規(guī)?；袌鰞?yōu)勢，形成基于創(chuàng)新鏈共享、供應(yīng)鏈協(xié)同、數(shù)據(jù)鏈聯(lián)動、產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)作的一體化融合發(fā)展模式，不斷深化與“南方國家”之間的新型南南合作，以技術(shù)合作“朋友圈”突破美西方的“包圍圈”。

堅持以效率與目標(biāo)為導(dǎo)向的國內(nèi)科技治理方向

馬斯克將擔(dān)任美國效率部部長和特別科技顧問的用意在于：改造政府部門僵化低效的積弊，力求通過建立政府內(nèi)更好生態(tài)，加快美國高科技發(fā)展速度。特朗普班底對中國競爭的定調(diào)是“時間，時間，還是時間！”而馬斯克經(jīng)常強調(diào)的是“速度，速度，還是速度！”初步判斷，在科技領(lǐng)域“特馬合作”模式下，未來，美國科技發(fā)展更加堅持以效率與目標(biāo)為導(dǎo)向，可能獲得更靈活的決策方式、更高的運轉(zhuǎn)效率、更優(yōu)的質(zhì)量水平，我國面臨高科技發(fā)展差距被進一步拉大的風(fēng)險。

當(dāng)下中國科技發(fā)展領(lǐng)域的治理所面臨的一個極大問題，是把程序與規(guī)則看得過高。這當(dāng)然是為了應(yīng)對日益繁密的監(jiān)管，以“不出事”為先，所以事事強調(diào)程序與規(guī)則，而把效率與目標(biāo)放在其次。官僚主義與形式主義產(chǎn)生的一個重要根源，就是把過程管理看得太重，甚至超過目標(biāo)管理。其結(jié)果必然是：上級幾乎天天向下級發(fā)指示、發(fā)文件、要材料，必然要事事留痕，必然是大量的統(tǒng)計報表、數(shù)據(jù)，必然是沒完沒了的檢查與應(yīng)付檢查，必然是把避免程序性失誤看得比出成果要重。

特朗普執(zhí)政第一期時，科爾比曾提醒美國國防界注意不要陷入當(dāng)年為納粹德國設(shè)定的低效率陷阱。

二戰(zhàn)時，為了更好打擊納粹德國，美軍戰(zhàn)略服務(wù)辦公室（CIA前身）刊發(fā)了《簡單破壞手冊》，其中就有推銷與滲透用以誘導(dǎo)德國統(tǒng)治當(dāng)局陷入低效率陷阱的一套理念。比如：（1）“制造不必要的官僚化：在可能的情況下，把所有的事項都提交給上層委員會去討論，不輕易做決策，盡量要求‘進一步分析分析研究研究’。然后努力讓負責(zé)決策委員會盡可能地機構(gòu)龐大人多且官僚化，降低決策效率。當(dāng)有關(guān)鍵工作要做時，馬上召開更多會議，來消磨時間。”（2）“嚴格要求按程序、按渠道來、走流程、走審批，不允許走任何捷徑，不許特事特辦。可能的話，盡可能讓這個流程更加復(fù)雜繁瑣，尤其是制造一些‘先有雞還是先有蛋’的轉(zhuǎn)圈子或相互抵觸的程序。”（3）“在相對不重要的工作中堅持完美，以占用更多寶貴工作時間和資源。比如一些好看的簡報?！保?）“將可以合并的事項分開逐項辦理，比如發(fā)布文件、財務(wù)報銷、行政許可等，這樣可以讓人跑很多遍。”（5）“更多地提倡‘謹慎’‘合理’，強調(diào)快速決策后可能會有尷尬或者風(fēng)險?！保?）“擔(dān)心任何決定的適當(dāng)性。比如‘這個事項是否屬于我們的管轄范疇’或者‘這個決定是否與高層的某個政策或決定相沖突’”這些理念被滲透給德國決策與行政系統(tǒng)。后經(jīng)過評估，降低了其32%的效率，為盟軍贏得勝利做出了貢獻。

我們黨當(dāng)年管理“兩彈一星”以及“863”“973”“995”等重大工程，都是以效率與目標(biāo)為導(dǎo)向。張愛萍管理“兩彈一星”只提出“四問”：“（1）你們原定的計劃是什么？（2）你們現(xiàn)在所做的事情，按計劃還差多少？（3）完成原定進度的困難是什么？要講得具體。（4）如果我給你解決了困難，你多長時間能完成？”為了應(yīng)對特朗普再次上臺后對華科技戰(zhàn)2.0，需要我們學(xué)習(xí)我們黨管理科技發(fā)展的經(jīng)驗，以信任科學(xué)家為前提，以效率與目標(biāo)為導(dǎo)向，構(gòu)建能夠真正調(diào)動科學(xué)家積極性的創(chuàng)新生態(tài)。

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