全球創(chuàng)新鏈治理：“五龍治水”視角

摘 要：在全球創(chuàng)新格局加速演化、全球創(chuàng)新鏈正在形成的背景下，積極融入并深度參與全球創(chuàng)新鏈治理是我國必然選擇?；谄髽I(yè)間治理的全球價值鏈治理范式，需要向全球創(chuàng)新鏈“五龍治水”的范式轉(zhuǎn)型：多元化的治理主體，單邊創(chuàng)新制度聚合及其四維度效應，雙邊非對稱創(chuàng)新制度結(jié)構(gòu)的競合博弈。積極整合全球創(chuàng)新資源、深度參與全球創(chuàng)新鏈治理、構(gòu)建“一帶一路”框架下的全球創(chuàng)新鏈，以及審視和優(yōu)化國內(nèi)創(chuàng)新制度，成為推動中國產(chǎn)業(yè)在全球創(chuàng)新鏈中向中高端攀升的戰(zhàn)略思路和具體舉措。從這一全新戰(zhàn)略視角出發(fā)，識別中國在全球創(chuàng)新鏈中的定位，提出構(gòu)建“一帶一路”框架下全球創(chuàng)新鏈的戰(zhàn)略思路。優(yōu)化國內(nèi)創(chuàng)新制度，中國產(chǎn)業(yè)和企業(yè)更有效地參與全球創(chuàng)新鏈，實現(xiàn)與“一帶一路”國家的協(xié)同發(fā)展，同時也為中國在全球創(chuàng)新中的積極角色提供理論依據(jù)和實踐路徑。

關鍵詞：全球創(chuàng)新鏈治理；“五龍治水”；創(chuàng)新制度聚合效應；非對稱制度結(jié)構(gòu)

基金項目：國家自然科學基金面上項目“異質(zhì)性全球創(chuàng)新鏈知識溢出機理：二元關系視角下基于mvQCA方法的跨層次實證研究”（71973129）；浙江省科技計劃項目一般軟科學研究項目“浙江制造企業(yè)非對稱參與全球創(chuàng)新鏈治理研究”（2023C35015）。

［中圖分類號］ F279.23 ［文章編號］ 1673-0186（2024）011-0051-009

［文獻標識碼］ A ［DOI編碼］ 10.19631/j.cnki.css.2024.011.004

新一輪創(chuàng)新活動的全球化，伴隨著創(chuàng)新領先國家和創(chuàng)新追趕國家之間的雙向介入并存、創(chuàng)新活動的競爭與合作并存、創(chuàng)新轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新封鎖并存等特征，正在形成跨越國界、分布全球的全球創(chuàng)新鏈［1］。同時，中國正在擴大開放強度與深度，積極融入全球創(chuàng)新格局，使中國產(chǎn)業(yè)與企業(yè)面臨全新的全球化創(chuàng)新情境。在這樣的雙重背景下，積極整合全球創(chuàng)新資源，深度參與全球創(chuàng)新鏈治理，對接全球創(chuàng)新鏈，蓄積創(chuàng)新動力，是中國企業(yè)及相關主體的戰(zhàn)略選擇。深度參與全球創(chuàng)新鏈治理，形成與創(chuàng)新領先國家進行競爭與合作博弈的力量，是一項跨越單一產(chǎn)業(yè)或企業(yè)層面的復雜議題。在這一過程中，產(chǎn)業(yè)鏈上下游之間的創(chuàng)新溢出扮演著至關重要的角色。如劉思慧等人的研究指出：“創(chuàng)新溢出對產(chǎn)業(yè)鏈整體價值提升的重大功效，現(xiàn)有學界研究圍繞產(chǎn)業(yè)鏈技術知識轉(zhuǎn)移展開深入探討，主要聚焦產(chǎn)業(yè)鏈上下游雙向創(chuàng)新溢出的驅(qū)動因素和增值效應?！保?］這一發(fā)現(xiàn)強調(diào)了在全球創(chuàng)新鏈治理中，不僅需要關注單一企業(yè)或產(chǎn)業(yè)層面的創(chuàng)新活動，還需要深入理解產(chǎn)業(yè)鏈上下游之間的創(chuàng)新互動和知識轉(zhuǎn)移機制。

在制定全球創(chuàng)新鏈治理戰(zhàn)略框架與策略選擇時，涉及的多元治理主體扮演著至關重要的角色，包括但不限于政府機構(gòu)（如貿(mào)易、科技、法律相關部門）、非政府組織以及行業(yè)協(xié)會等，它們共同構(gòu)成了全球創(chuàng)新鏈治理的多維架構(gòu)［3］。全球創(chuàng)新鏈治理的多元主體，可以被形象地稱為“五龍治水”，即在全球創(chuàng)新鏈這條河流中的每個環(huán)節(jié)，都有多個治理主體參與治理?；谌騽?chuàng)新鏈“五龍治水”的全新戰(zhàn)略視角，揭示全球創(chuàng)新鏈的多元治理主體、采取的治理手段與多種手段形成的聚合機制，“五龍治水”的單邊效應與“五龍治水”的雙邊競合博弈效應，從而為中國參與全球創(chuàng)新鏈治理、推進中國產(chǎn)業(yè)在全球創(chuàng)新鏈中的位勢向中高端攀升提供頂層戰(zhàn)略設計和系統(tǒng)制度框架，具有重要理論和現(xiàn)實意義。在探討全球創(chuàng)新鏈治理的多維架構(gòu)時，我們不能忽視數(shù)字賦能和商業(yè)模式創(chuàng)新的影響。如劉思慧等人所指出的，“數(shù)字賦能和商業(yè)模式創(chuàng)新是企業(yè)實現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重要驅(qū)動因素”［4］。這些因素不僅影響單個企業(yè)的轉(zhuǎn)型，也對全球創(chuàng)新鏈的治理和協(xié)同機制產(chǎn)生深遠影響。

一、全球創(chuàng)新鏈“五龍治水”

全球創(chuàng)新鏈是創(chuàng)新活動的全球化解構(gòu)，是在全球不同國家產(chǎn)業(yè)之間形成的分布式創(chuàng)新鏈條。創(chuàng)新活動的全球化解構(gòu)，是按照產(chǎn)品間的創(chuàng)新模塊化解構(gòu)和產(chǎn)品內(nèi)的創(chuàng)新功能解構(gòu)兩種方式展開，由此形成承擔不同創(chuàng)新模塊或不同創(chuàng)新功能的創(chuàng)新主體間縱橫交錯、紛繁復雜的交互關系。區(qū)別于傳統(tǒng)的全球價值鏈，全球創(chuàng)新鏈著眼于創(chuàng)新活動的全球化而非價值活動的全球化，其核心是基礎科學、核心技術和產(chǎn)品等創(chuàng)新的全球化組織形態(tài)，不包括制造、營銷等非核心創(chuàng)新環(huán)節(jié)的全球價值鏈組織形態(tài)。全球創(chuàng)新鏈治理是不同國家多元創(chuàng)新主體圍繞創(chuàng)新活動展開的競合博弈，也是高端攀升的前置命題。本文主要針對全球創(chuàng)新鏈治理展開分析。

（一）中國企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的理論框架

既有的全球價值鏈范式要向全球創(chuàng)新鏈縱深拓展，構(gòu)建全球創(chuàng)新鏈范式。全球化創(chuàng)新背景下中國企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的理論框架包括：第一，傳統(tǒng)的全球價值鏈及其治理理論，籠統(tǒng)地將全球價值鏈劃分為生產(chǎn)者驅(qū)動型和購買者驅(qū)動型［5］，存在“泛化”局限、難以揭示全球價值鏈的異質(zhì)性。全球創(chuàng)新鏈研究需要基于異質(zhì)性假設，將創(chuàng)新活動全球化解構(gòu)為模式異質(zhì)性、產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性、空間異質(zhì)性等并納入研究范疇；第二，傳統(tǒng)的全球價值鏈治理范式，只考慮了“購買者”“生產(chǎn)者”和“制造者”等全球價值鏈治理的企業(yè)主體，而未考慮各類政府部門、法律機構(gòu)、社會組織和國際組織在全球價值鏈治理中的關鍵作用，全球創(chuàng)新鏈治理要拓展到“五龍治水”的全新視角；第三，傳統(tǒng)的全球價值鏈治理政策研究多以單一政策為研究單元，缺少對多個政策構(gòu)成的制度空間所具有的協(xié)同效應研究；且多以某一個國家的政策為研究范疇，缺少對兩個乃至多個國家和具有“非對稱”屬性的雙邊乃至多邊的制度的研究。創(chuàng)新全球化與全球創(chuàng)新鏈動態(tài)演化的戰(zhàn)局揭示，是一塊理論處女地。

（二）全球創(chuàng)新鏈“五龍治水”的體現(xiàn)

一是全球創(chuàng)新鏈治理主體的多元化。企業(yè)是構(gòu)成全球創(chuàng)新鏈的創(chuàng)新主體。不同國家企業(yè)之間圍繞創(chuàng)新活動所產(chǎn)生的競合博弈關系，是全球創(chuàng)新鏈治理的第一個也是最直觀的層面，也是既有全球價值鏈治理研究的主要范式。然而，國家之間圍繞創(chuàng)新的戰(zhàn)略競合，是全方位、立體式、日趨復雜的競合，不僅有作為創(chuàng)新主體的企業(yè)參與其中，更有政府機構(gòu)、法律機構(gòu)、社會組織乃至國際組織深度參與，對全球企業(yè)間的創(chuàng)新競合產(chǎn)生重要影響。

二是全球創(chuàng)新鏈治理手段的多元化。嵌入全球創(chuàng)新鏈的企業(yè)主體，依據(jù)其創(chuàng)新和技術能力的構(gòu)建，采取戰(zhàn)略性行動，進行科學研究、技術創(chuàng)新和產(chǎn)品開發(fā)。它們通過與國外創(chuàng)新領先企業(yè)構(gòu)建聯(lián)盟、合作研發(fā)或者開展技術交易，實現(xiàn)跨國技術學習和知識轉(zhuǎn)移。此外，企業(yè)還運用知識產(chǎn)權戰(zhàn)略（包括申請、保護、轉(zhuǎn)讓、許可和訴訟等多元化手段）以實現(xiàn)創(chuàng)新戰(zhàn)略目標，形成多樣化的全球創(chuàng)新鏈治理模式［6］。深度參與全球創(chuàng)新鏈治理的多元化主體，采用包括國家政策、區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策在內(nèi)的多層面治理手段，與全球創(chuàng)新鏈治理有關的各類法律架構(gòu)（如外資企業(yè)法、知識產(chǎn)權法、對外投資法等）和對全球創(chuàng)新鏈治理具有重要影響的各類國際技術標準、環(huán)境標準或者社會標準等方面。

三是治理環(huán)節(jié)的多元化。全球創(chuàng)新鏈由不同環(huán)節(jié)鏈接而成，不同環(huán)節(jié)分布在不同國家或區(qū)域。這些環(huán)節(jié)的治理具有顯著差異，每個環(huán)節(jié)都有其獨特的治理需求和挑戰(zhàn)，不同環(huán)節(jié)及其治理機制之間的相互作用，增加了全球創(chuàng)新鏈的整體復雜性，導致全球創(chuàng)新鏈呈現(xiàn)異常復雜的動態(tài)演化態(tài)勢。全球價值鏈（Global Value Chain，GVC）看似強大，實則可能缺乏應有的系統(tǒng)韌性，因逆境事件（Adverse Event）沖擊而暴露脆弱面。從過往逆境事件沖擊GVC運行的歷史看，不少GVC總能奇跡般地從運行紊亂甚至中斷中恢復過來，重新調(diào)整至正常運行，甚至能夠?qū)崿F(xiàn)更高水平的運行。［7］這一奇跡背后所蘊含的機制值得深入分析。需要考慮到不同環(huán)節(jié)的特殊性，同時確保與全球創(chuàng)新鏈的總體目標一致，利用多元協(xié)同策略在全球范圍內(nèi)促進創(chuàng)新和合作。

總之，全球創(chuàng)新鏈治理涉及多元化的治理主體，針對全球創(chuàng)新鏈中的多個創(chuàng)新環(huán)節(jié)或模塊，采用多樣化的手段進行深入治理。“五龍治水”是對這種復雜多元治理情境的形象隱喻。

二、全球創(chuàng)新鏈單邊治理制度聚合

全球創(chuàng)新鏈“五龍治水”的多元化手段獨立對全球創(chuàng)新鏈進行治理，卻共同作用于全球創(chuàng)新鏈產(chǎn)生整合性治理效應。如同治理一條河流，不同河段的治理主體相互獨立、治理手段局限于職權范疇之內(nèi)、治理目標是局部的。然而，整條河流是一個連續(xù)的體系，“五龍治水”的治理效應在整個河流中實現(xiàn)整合作用。因此，揭示全球創(chuàng)新鏈“五龍治水”的內(nèi)在機制，必須突破既有的政策效應研究局限（即單一以某一政策的政策效應），基于整體層面、聚合的視角和多元化治理手段，揭示“五龍治水”的制度聚合效應。全球創(chuàng)新鏈的多個環(huán)節(jié)分布在不同國家，每個國家對其所分布的全球創(chuàng)新鏈局部環(huán)節(jié)，均具有“五龍治水”的治理制度安排。因此，揭示全球創(chuàng)新鏈整個鏈條層面的“五龍治水”，邏輯前提是揭示單個國家、單邊的制度聚合。

全球創(chuàng)新鏈中的“五龍治水”策略涉及多樣化的治理手段，這些手段根據(jù)其性質(zhì)可分為直接和間接兩大類。直接手段包括與技術、研發(fā)或創(chuàng)新直接相關的制度，例如我國為激勵企業(yè)創(chuàng)新所采取的措施：對企業(yè)研發(fā)費用實行加計扣除、認定高新技術企業(yè)、對各類研發(fā)項目提供補貼、鼓勵企業(yè)研究院和產(chǎn)業(yè)研發(fā)聯(lián)盟、支持對外研發(fā)并購和投資、規(guī)范外資企業(yè)在華技術轉(zhuǎn)移活動以及建立涉外知識產(chǎn)權制度等。間接手段則涉及與技術、研發(fā)或創(chuàng)新間接相關的制度（如市場準入政策、消費補貼、去產(chǎn)能措施、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、外資企業(yè)法、對外投資法等）?！拔妪堉嗡钡氖侄卧谥卫韺ο笊喜粌H包括針對本國企業(yè)的創(chuàng)新活動（如研發(fā)和知識產(chǎn)權政策）；也包括針對外國企業(yè)在本國從事的創(chuàng)新活動，例如對外國企業(yè)在華投資時的技術轉(zhuǎn)移要求；此外，還包括多個國家共同制定并具有約束力的國際性制度（如國際技術標準）。

因此，根據(jù)“研發(fā)”與“非研發(fā)”類別以及“對內(nèi)”“對外”和“國際”三個維度，可以將全球創(chuàng)新鏈的“五龍治水”治理制度分為六種類型：對內(nèi)研發(fā)制度、對外研發(fā)制度、國際研發(fā)制度、對內(nèi)非研發(fā)制度、對外非研發(fā)制度和國際非研發(fā)制度。

對于全球創(chuàng)新鏈中任一國家而言，“五龍治水”的制度安排構(gòu)成了企業(yè)創(chuàng)新活動的制度空間，它是一個國家推動本國產(chǎn)業(yè)或企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、在全球創(chuàng)新鏈中爭取更高地位的策略性制度工具。政策的制定和實施旨在實現(xiàn)特定的政策效果或目標。制度聚合效應的基石，是單一政策或手段本位層面的直接效應。治理手段的分類是分析聚合效應的前置條件。然而，全球創(chuàng)新鏈中的“五龍治水”是由多種制度構(gòu)成的復合制度空間，是多個政策或手段直接效應的相互聚合，共同對企業(yè)創(chuàng)新活動產(chǎn)生綜合影響。對治理手段進行分類是理解和分析這種聚合效應的前提條件。但是，基于治理手段本位層面、按照治理手段的外在特征，進行治理手段的人為分類，分為同一類的制度并非具有同等的治理效應，并不能揭示制度聚合的內(nèi)在機制。因此，需要從制度對象的角度、從制度整體層面的聚合效應來揭示全球創(chuàng)新鏈“五龍治水”單邊的制度聚合機制。

全球創(chuàng)新鏈“五龍治水”的對象是企業(yè)。企業(yè)嵌入于全球創(chuàng)新鏈中開展全球化的創(chuàng)新活動，創(chuàng)新制度聚合效應存在于企業(yè)的創(chuàng)新范疇之中［8］。就企業(yè)創(chuàng)新活動的范疇而言：第一，基于創(chuàng)新資源的視角，企業(yè)需進行研發(fā)投入，包括購買技術設備、引育科技人才、投入研發(fā)費用，獲取基礎科學、核心技術和產(chǎn)品開發(fā)等關鍵知識等。因此，資源視角的創(chuàng)新制度聚合效應，首先體現(xiàn)在企業(yè)研發(fā)投入的激勵；第二，基于創(chuàng)新過程的視角，企業(yè)根據(jù)戰(zhàn)略選擇進行基礎科學探索、核心技術創(chuàng)新和產(chǎn)品開發(fā)等活動。創(chuàng)新過程視角的創(chuàng)新制度聚合效應，其次體現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)新活動的選擇上，包括是傾向于激勵核心技術的創(chuàng)新，還是傾向于激勵產(chǎn)品的開發(fā)；第三，從創(chuàng)新的空間格局角度來看，企業(yè)可以選擇進行內(nèi)部研發(fā)或與外部機構(gòu)合作，無論是與本地的產(chǎn)學研合作還是參與國際化的研發(fā)合作。創(chuàng)新制度的空間聚合效應，在于影響企業(yè)在創(chuàng)新空間格局上的選擇：它決定了企業(yè)是更傾向于激勵內(nèi)部創(chuàng)新，還是更偏向于構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡；同樣，也影響企業(yè)是選擇構(gòu)建本地創(chuàng)新網(wǎng)絡，還是發(fā)展跨國創(chuàng)新網(wǎng)絡；第四，基于創(chuàng)新能力的視角，企業(yè)存在兩種基本戰(zhàn)略訴求，即創(chuàng)新能力構(gòu)建戰(zhàn)略和技術能力構(gòu)建戰(zhàn)略。創(chuàng)新能力視角的創(chuàng)新制度聚合效應，體現(xiàn)在創(chuàng)新能力建構(gòu)效應與技術能力建構(gòu)效應。因此，可以從創(chuàng)新資源、創(chuàng)新過程、創(chuàng)新空間格局、創(chuàng)新能力四個范疇，考察全球創(chuàng)新鏈“五龍治水”的制度特征和聚合機制，根據(jù)制度特征對不同國家的創(chuàng)新制度安排進行模式的識別，為雙邊乃至鏈條層面的全球創(chuàng)新鏈“五龍治水”分析提供框架。

理論上，每個國家的創(chuàng)新制度在四個維度上都表現(xiàn)出差異。通過將每個維度的“高/低”水平進行排列組合，構(gòu)建4×4多維矩陣，每個國家的創(chuàng)新制度聚合存在16種可能的組合。然而，4個維度之間存在一定的因果關聯(lián)，4個維度的背后受企業(yè)特定的創(chuàng)新戰(zhàn)略的支配。因此，國家創(chuàng)新制度聚合在4x4矩陣中占據(jù)特定空間，并展現(xiàn)出特定的聚合模式。從企業(yè)主體視角識別和界定國家創(chuàng)新制度聚合模式，為創(chuàng)新制度優(yōu)化提供了新的邏輯起點。

三、全球創(chuàng)新鏈雙邊非對稱治理制度競合博弈

全球創(chuàng)新鏈由多個環(huán)節(jié)組成，遍布全球多個國家，共同構(gòu)成了一個縱橫交錯、網(wǎng)絡化的全球創(chuàng)新格局。嵌入于全球創(chuàng)新鏈中的國家或區(qū)域，其創(chuàng)新的手段在于構(gòu)建面向全球的開放式創(chuàng)新系統(tǒng)，以整合全球創(chuàng)新資源、構(gòu)筑自身創(chuàng)新能力。在此背景下，中國企業(yè)在全球創(chuàng)新鏈中的定位和策略選擇顯得尤為重要。劉思慧等人的研究提供了深刻的見解：“中國企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈感知風險很大程度上來源于對跨國公司這棵‘大樹’的依賴?！保?］這一發(fā)現(xiàn)揭示了中國企業(yè)在全球創(chuàng)新鏈中的風險感知與其對跨國公司的依賴程度密切相關，這對于理解中國企業(yè)在全球創(chuàng)新鏈中的角色和策略具有重要意義。這些國家或區(qū)域的創(chuàng)新戰(zhàn)略訴求在于謀求更高的全球創(chuàng)新位勢。單邊視角的創(chuàng)新制度聚合機制與效應分析，為雙邊乃至鏈條層面的全球創(chuàng)新鏈治理制度競合博弈分析提供框架，為嵌入其中的國家優(yōu)化創(chuàng)新制度空間提供有力的戰(zhàn)略依據(jù)。

雙邊視角下，兩個國家的企業(yè)圍繞創(chuàng)新活動開展競合博弈［10］。競爭的輸贏、合作的成效、博弈的結(jié)局，體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)或企業(yè)在全球創(chuàng)新格局中的相對位勢。企業(yè)主體基于市場機制進行創(chuàng)新的戰(zhàn)略規(guī)劃、努力實施和成效評估，共同決定了全球創(chuàng)新位勢的主導邏輯［11］；同時，國家對本地企業(yè)創(chuàng)新的支持和促進，以及對外國企業(yè)創(chuàng)新活動的制度安排，共同構(gòu)成了創(chuàng)新制度的聚合效應，這一效應正發(fā)揮著越來越重要的作用。國家間的創(chuàng)新制度存在顯著的非對稱性，這種非對稱性主要表現(xiàn)在“創(chuàng)新資源、創(chuàng)新過程、創(chuàng)新空間格局、創(chuàng)新能力構(gòu)建”這四個范疇的聚合效應上，進而形成了非對稱的雙邊制度/UE6Y0iXgUlYhK01h6ufug==結(jié)構(gòu)差異。

非對稱的雙邊創(chuàng)新制度結(jié)構(gòu)，影響兩國的企業(yè)之間圍繞創(chuàng)新活動的競合博弈，對全球創(chuàng)新鏈具有較強的治理效應：包括兩國企業(yè)競合博弈的狀態(tài)是合作主導還是競爭主導；兩國企業(yè)之間知識的流動，創(chuàng)新知識主導還是技術知識主導、是凈流出還是凈流入；兩國企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略傾向在全球創(chuàng)新位勢地圖中的定位，以及所采取的內(nèi)部知識創(chuàng)造與外部知識獲取、國內(nèi)產(chǎn)學研體系構(gòu)建與國外研發(fā)合作等創(chuàng)新的戰(zhàn)略和策略傾向。

四、中國參與全球創(chuàng)新鏈治理戰(zhàn)略選擇與實施路徑

伴隨著新一代技術革命進程的快速推進，特別是新一代信息技術在全球范圍的不斷涌現(xiàn)，全球創(chuàng)新鏈正在以超越預期的態(tài)勢演進。處于全球創(chuàng)新格局動態(tài)中的中國產(chǎn)業(yè)與企業(yè)，有效整合全球創(chuàng)新資源、充分利用全球市場，實施全球化的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，是新時代中國經(jīng)濟全新的戰(zhàn)略情境。在此背景下，中國企業(yè)必須采取有效的戰(zhàn)略行動，以實現(xiàn)在全球創(chuàng)新鏈中的位勢躍遷。多重嵌入是中國裝備制造企業(yè)實現(xiàn)向更高位勢價值鏈躍遷的有效方式和可行路徑［12］。這一策略對于中國在全球創(chuàng)新鏈中提升競爭力具有重要意義。面對主體多元、手段豐富、機制復雜的全球創(chuàng)新鏈治理及其發(fā)展態(tài)勢，中國需要重構(gòu)全球創(chuàng)新戰(zhàn)略版圖，積極融入發(fā)達國家主導的全球創(chuàng)新鏈治理，加快構(gòu)建“一帶一路”全球創(chuàng)新鏈，全面審視并優(yōu)化我國參與全球創(chuàng)新鏈治理的創(chuàng)新制度安排。

（一）積極融入并深度參與發(fā)達國家主導的全球創(chuàng)新鏈治理

具有顯著創(chuàng)新基礎優(yōu)勢的美、日、德國等發(fā)達國家，主導著全球絕大部分高新科技領域的全球創(chuàng)新鏈治理［11］。發(fā)達國家主導的全球創(chuàng)新鏈治理直接主體，是一大批具有全球創(chuàng)新領導力的企業(yè)（如半導體領域的英特爾、數(shù)字技術領域的谷歌、軟件領域的甲骨文、計算機領域的微軟、新能源汽車領域的特斯拉、工業(yè)軟件領域的SAP、人工智能領域的發(fā)那科等）。近年來，這些企業(yè)在全球范圍內(nèi)布局其創(chuàng)新戰(zhàn)略體系，在將制造環(huán)節(jié)由中國向東南亞、印度等國家轉(zhuǎn)移的同時，在中國設立面向中國市場乃至亞洲和全球的各類研究院和研究中心，與中國領軍企業(yè)達成戰(zhàn)略研發(fā)合作，構(gòu)建其主導的全球創(chuàng)新鏈，很大程度上推進了發(fā)達國家創(chuàng)新能力向發(fā)展中國家的轉(zhuǎn)移。另一方面，美國作為主要的創(chuàng)新領軍國家，逐步推進的貿(mào)易保護和創(chuàng)新封鎖戰(zhàn)略，將國家之間、特別是大國之間的創(chuàng)新競賽帶入更加復雜的競合博弈局面，中國成為這一輪創(chuàng)新保護主義主要戰(zhàn)略國。這說明發(fā)達國家主導的全球創(chuàng)新鏈治理，具有明顯的兩面特質(zhì)：一面是創(chuàng)新的全球化擴散與轉(zhuǎn)移，另一面是創(chuàng)新的遏制與封鎖。面對這一復雜的全球創(chuàng)新鏈治理局面，積極融入并深度參與全球創(chuàng)新鏈仍是中國產(chǎn)業(yè)與企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。

同時，需要從“五龍治水”的視角謀劃戰(zhàn)術與策略：第一，深入研究發(fā)達國家全球創(chuàng)新鏈“五龍治水”的主體、工具與機制，揭示發(fā)達國家全球創(chuàng)新鏈“五龍治水”的內(nèi)在規(guī)律和動態(tài)趨勢；第二，全面審視中國參與全球價值鏈治理的“五龍治水”，對我國創(chuàng)新制度及其聚合效應進行系統(tǒng)梳理和客觀評估；第三，從雙邊乃至多邊的視角，對中國與發(fā)達國家雙邊創(chuàng)新制度的非對稱結(jié)構(gòu)及其創(chuàng)新影響進行分析，制定既具有特定國家針對性，又具有全球性的全球創(chuàng)新鏈治理戰(zhàn)略，系統(tǒng)優(yōu)化和升級我國創(chuàng)新制度。

（二）加快構(gòu)建我國企業(yè)主導的全球創(chuàng)新鏈，探索和諧共生、具有廣泛包容性的“一帶一路”全球創(chuàng)新鏈治理

“一帶一路”倡議提出以來，中國在“一帶一路”沿線國家的影響力大大提升，“一帶一路”倡議正在展現(xiàn)巨大的市場潛力和創(chuàng)新潛力?！耙粠б宦贰背h不僅是產(chǎn)品、產(chǎn)能和產(chǎn)業(yè)的輸出，更是中國創(chuàng)新的輸出。構(gòu)建中國企業(yè)主導、“一帶一路”沿線國家企業(yè)深度參與的“一帶一路”全球創(chuàng)新鏈，是“一帶一路”創(chuàng)新發(fā)展的動力源泉，不僅是中國企業(yè)國際化、拓展國際市場的戰(zhàn)略選擇，也是“一帶一路”沿線國家升級創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、提升創(chuàng)新能力的互惠舉措。

1.基于價值觀互通共融

從國家層面建立“一帶一路”科技創(chuàng)新中心，北京作為中國科技創(chuàng)新中心，具有巨大的創(chuàng)新活力和科技實力。以北京科技創(chuàng)新中心為核心、全國眾多科技創(chuàng)新基地積極參與，將組織體系延伸至“一帶一路”沿線國家，與沿線國家合作建立各具特色、凸顯專長的科技創(chuàng)新分中心，作為中國創(chuàng)新 “一帶一路”全球化的新型組織載體。中國與“一帶一路” 沿線國家在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中已形成區(qū)域價值鏈的構(gòu)建模式，充分挖掘了區(qū)域內(nèi)的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和資源要素［13］。在全球創(chuàng)新鏈構(gòu)建中，也可借鑒此模式，以科技創(chuàng)新中心為依托，促進創(chuàng)新資源整合。

2.共同制定治理策略

建立“一帶一路”全球創(chuàng)新鏈“五龍治水”體系，促進“一帶一路”全球創(chuàng)新鏈的整體創(chuàng)新功能?！耙粠б宦贰毖鼐€大部分國家創(chuàng)新基礎較薄弱、創(chuàng)新資源相對欠缺，但是市場潛力巨大、自然資源豐富、歷史文化薈萃，具有獨特的自然、經(jīng)濟和社會稟賦?！耙粠б宦贰比騽?chuàng)新鏈治理，需要沿線國家政府機構(gòu)、法律機構(gòu)、社會機構(gòu)以及具有國際多邊屬性的國際組織積極參與，共同制定全球創(chuàng)新鏈治理中的關鍵制度安排（如知識產(chǎn)權政策、研發(fā)與合作研發(fā)政策、外資企業(yè)研發(fā)中心政策等），從多邊非對稱創(chuàng)新制度聚合效應的視角，建立一帶一路沿線國家“五龍治水”體系。

3.協(xié)同創(chuàng)新

“一帶一路”全球創(chuàng)新鏈，在根本上區(qū)別于發(fā)達國家主導的全球創(chuàng)新鏈治理：“一帶一路”全球創(chuàng)新鏈基于協(xié)同創(chuàng)新、尋求共同發(fā)展，以“共建、共創(chuàng)、共享”為核心理念，發(fā)揮整體創(chuàng)新功能。中國與“一帶一路”沿線國家在創(chuàng)新戰(zhàn)略上互依互惠，共同制定創(chuàng)新的方向和定位；中國輸出和沿線國家自主培養(yǎng)相結(jié)合，構(gòu)建沿線國家創(chuàng)新人才隊伍；發(fā)揮沿線國家在應用型科技領域的創(chuàng)新專長、結(jié)合中國在基礎科學研究領域的優(yōu)勢，以跨國協(xié)作、在沿線國家打造科技創(chuàng)新中心、基于特定產(chǎn)業(yè)和企業(yè)合作建立研究院等方式，共同探索基礎科學研究、共同攻關行業(yè)瓶頸技術、共同開發(fā)面向特定市場的高科技含量產(chǎn)品和服務、共同分享創(chuàng)新價值和收益，全面帶動沿線國家創(chuàng)新能力、發(fā)揮“一帶一路”全球創(chuàng)新鏈的整體創(chuàng)新功能。

4.全面審視并優(yōu)化我國參與全球創(chuàng)新鏈治理的創(chuàng)新制度安排

中國需要在全球創(chuàng)新格局視角下，全面審視直接影響中國產(chǎn)業(yè)和企業(yè)全球創(chuàng)新位勢的創(chuàng)新制度安排。第一，重新定位政府在國家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的角色。從直接管理科技項目、主導科技研究、評價科技人才等“創(chuàng)新管理員”角色，轉(zhuǎn)變?yōu)榇罱萍紕?chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、優(yōu)化創(chuàng)新體系、構(gòu)建創(chuàng)新舞臺為主的“平臺搭建者”角色；第二，基于全球創(chuàng)新格局制定創(chuàng)新戰(zhàn)略。全球一體化是歷史大勢。隨著我國開放程度不斷加大，基于全局創(chuàng)新格局制定國家創(chuàng)新戰(zhàn)略是必然選擇。既要基于中國科技創(chuàng)新中的瓶頸問題、以問題為驅(qū)動考量戰(zhàn)略，更要以全球主要國家創(chuàng)新專長和科技未來發(fā)展態(tài)勢為依據(jù)，制定我國不同階段的創(chuàng)新戰(zhàn)略定位和階段目標；值得注意的是，地區(qū)間技術互補在這一過程中扮演著至關重要的角色。地區(qū)間技術互補對所在地區(qū)企業(yè)實現(xiàn)全球價值鏈攀升具有推動作用，而且該效應在 1—5 年內(nèi)顯著有效［14］。跨區(qū)域合作在提升國家創(chuàng)新能力和全球價值鏈地位方面作用顯著。第三，突破既往創(chuàng)新政策各自獨立的局面，強化“五龍治水”的協(xié)同性、系統(tǒng)性和聚合性，從我國產(chǎn)業(yè)和企業(yè)向全球創(chuàng)新位勢中高端攀升的視角，逆向?qū)徱暡⑾到y(tǒng)優(yōu)化我國各項創(chuàng)新制度安排，為國家創(chuàng)新能力的崛起打造強大的動力引擎［15］。

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GlobalInnovationChainGovernance： perspectiveof "Wulongwatercontrol"

YuRongjian1，2 Zhang Dingyu2

（1.Zhejiang Gongshang University China Chain Research Center，Zhejiang Hangzhou，310018;

2.Zhejiang Gongshang University China Chain Research Center，Zhejiang Hangzhou，310018）

Abstract： Against the backdrop of the rapidly evolving global innovation landscape and the formation of the global innovation chain， it is an inevitable choice for China to actively integrate into and deeply participate in the governance of the global innovation chain. The paradigm of inter-enterprise governance of the global value chain needs to transform to the "Five Dragons Water Control" paradigm of the global innovation chain： diversified governance subjects， unilateral innovation system aggregation and its four-dimensional effects， and the competitive and cooperative game of the bilateral asymmetric innovation system structure. Actively integrating global innovatiojx8GYLmzVwZplyuaAgoGFgLti2ofheB1DaLzJdVSq+M=n resources， deeply participating in the governance of the global innovation chain， building a global innovation chain under the "Belt and Road" framework， and reviewing and optimizing domestic innovation systems have become strategic ideas and specific measures to promote Chinese industries to climb to the middle and high ends of the global innovation chain. Starting from this new strategic perspective， it provides top-level strategic design and systematic institutional framework for China's participation in the governance of the global innovation chain and the improvement of industrial status.

Key Words： Global Innovation Chain Governance; "Five Dragons Water Control"; Innovation System Aggregation Effects; Asymmetric Institutional Structure

作者簡介：俞榮建，浙江工商大學工商管理學院（MBA學院）教授，博士生導師，管理學博士，浙江工商大學中國鏈研究中心主任，研究方向：中國鏈戰(zhàn)略；張丁予（通信作者），浙江工商大學中國鏈研究中心兼職研究員，研究方向：中國鏈戰(zhàn)略。