人工智能技術(shù)在美國文檔領(lǐng)域的應(yīng)用及啟示

摘 要：人工智能技術(shù)與文檔領(lǐng)域的結(jié)合是順應(yīng)時代發(fā)展、優(yōu)化管理流程的必然選擇?；诿绹斯ぶ悄芗夹g(shù)發(fā)展優(yōu)勢，采用專利分析方法對其文檔領(lǐng)域人工智能技術(shù)的應(yīng)用進(jìn)行深度挖掘，發(fā)現(xiàn)美國注重人工智能基礎(chǔ)層布局、技術(shù)領(lǐng)域涉及廣泛、能及時把握人工智能政策動態(tài)、持續(xù)強(qiáng)化人工智能公私合作伙伴關(guān)系，這為我國文檔領(lǐng)域人工智能技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展提供了重要經(jīng)驗(yàn)參考。

關(guān)鍵詞：人工智能；專利分析；檔案；專利數(shù)據(jù)庫；技術(shù)應(yīng)用；

新一代人工智能技術(shù)作為引領(lǐng)未來的戰(zhàn)略性新興技術(shù)，具有構(gòu)筑綜合競爭優(yōu)勢、加快戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的潛力。2021年，《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》強(qiáng)調(diào)：“加快全面數(shù)字轉(zhuǎn)型和智能升級，積極探索知識管理、人工智能、數(shù)字人文等技術(shù)在檔案信息深層加工和利用中的應(yīng)用。”[1]此規(guī)劃進(jìn)一步凸顯了人工智能在文檔領(lǐng)域的應(yīng)用不僅是新質(zhì)生產(chǎn)力的體現(xiàn)，也是檔案事業(yè)智能化發(fā)展的必然趨勢。從學(xué)術(shù)界來看，我國文檔領(lǐng)域有關(guān)人工智能的已有研究主要涉及兩個方面。

其一，側(cè)重于該項(xiàng)技術(shù)在檔案管理領(lǐng)域中的具體應(yīng)用及問題，有學(xué)者通過文獻(xiàn)系統(tǒng)梳理人工智能技術(shù)在檔案管理業(yè)務(wù)中應(yīng)用現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)投入、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和政策制定實(shí)施等方面的問題；[2-7]還有學(xué)者分析人工智能技術(shù)應(yīng)用于檔案館建設(shè)的優(yōu)勢，提出全生命周期和全流程賦能檔案館智慧化建設(shè)的實(shí)現(xiàn)途徑；[8-16]有的基于語義分析技術(shù)探討檔案開放鑒定的智能化問題。[17-22]

其二，側(cè)重人工智能時代檔案學(xué)科的前瞻性探索。例如，從職業(yè)代替角度入手，以牛津項(xiàng)目研究框架為參照，收集分析美國iSchools文件檔案管理專業(yè)的課程數(shù)據(jù)，助益人工智能時代文件檔案管理教育；[23]有學(xué)者從人工智能生成內(nèi)容可能存在的同質(zhì)化、異構(gòu)化以及著作權(quán)等風(fēng)險，探討多主體規(guī)制措施和解決途徑。[24-26]值得注意的是，現(xiàn)有文獻(xiàn)中鮮有利用檔案專利統(tǒng)計數(shù)據(jù)反映人工智能技術(shù)發(fā)展的研究，文檔領(lǐng)域內(nèi)人工智能技術(shù)相關(guān)研究仍有長足的深化空間。知識經(jīng)濟(jì)時代下，專利是技術(shù)信息最有效的載體，囊括了全球最新的技術(shù)情報，具有前瞻性的特點(diǎn)。專利分析是一種利用科學(xué)的統(tǒng)計分析方法或數(shù)據(jù)處理手段，從碎片化專利數(shù)據(jù)中挖掘出體系化、系統(tǒng)化的技術(shù)情報，“能夠從技術(shù)的角度反觀市場”[27]，預(yù)測未來技術(shù)及市場的發(fā)展方向。

本文從專利角度入手，運(yùn)用新一代人工智能專利數(shù)據(jù)，系統(tǒng)分析美國文檔領(lǐng)域人工智能技術(shù)的變化趨勢、技術(shù)熱點(diǎn)及應(yīng)用特征，提出加速人工智能在文檔領(lǐng)域中應(yīng)用啟示。

1 數(shù)據(jù)來源與處理

本次研究選取IncoPat專利數(shù)據(jù)庫作為數(shù)據(jù)來源。IncoPat數(shù)據(jù)庫是一個數(shù)據(jù)覆蓋范圍廣、更新速度快的全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫，詳細(xì)收錄并漢化了來自170個國家、組織和地區(qū)的1.8億余件專利信息，更新頻率小于兩天，同時該數(shù)據(jù)庫致力于滿足用戶真實(shí)需求，既為用戶提供豐富實(shí)用的分析模塊，又通過人工改寫，提高專利文檔的可讀性，幫助用戶按照自身需求來分類篩選并理解專利信息，具有準(zhǔn)確性、權(quán)威性和便利性的優(yōu)勢。

在IncoPat專利數(shù)據(jù)庫中，根據(jù)美國專利商標(biāo)局細(xì)分的人工智能專利技術(shù)八大領(lǐng)域，最終構(gòu)建檢索表達(dá)式：TIABC=（（“文件管理” OR “文檔管理”O(jiān)R“檔案管理” O R “ d o c u m e n t m a n a g e m e n t ” O R “ f i l emanagement”O(jiān)R“records management”）AND（“人工智能” O R “ A r t i f i c i a l I n t e l l i g e n c e ” O R “ 深度學(xué)習(xí)” O R “ d e e p l e a r n i n g ” O R “機(jī)器學(xué)習(xí)” O R “ m a c h i n e l e a r n i n g ” O R “ 計算機(jī)視覺” OR “computer vision”O(jiān)R“自然語言處理”O(jiān) R “ n a t u r a l l a n g u a g e p r o c e s s i n g ” O R “云計算” O R “ c l o u d s e r v i c e s ” O R “ 語音識別” O R“speech recognition”O(jiān)R“圖像識別”O(jiān)R“知識圖譜” O R “ k n o w l e d g e g r a p h ” O R “模式識別” O R“pattern recognition” OR “虛擬現(xiàn)實(shí)”O(jiān)R“virtualr e a l i t y ” O R “生物特征識別” O R “ b i o m e t r i cidentification” OR “biometric recognition”O(jiān)R “biometrics”O(jiān)R“增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)” OR “augmentedreality”O(jiān)R“human-machine interface” OR “humaninterface” OR “人機(jī)交互”）），限定地區(qū)美國，時間跨度為2000年—2023年，檢索日期為2024年6月28日。

考慮到外觀設(shè)計并非技術(shù)方案，由此在專利分析過程中將其排除。按條件匯總并進(jìn)行去重、清理，最終確定專利274件進(jìn)行分析。整體來看，這些專利涵蓋了文檔收集、檢索、鑒定等多個管理環(huán)節(jié)，如US20050289182A1專利提供了增強(qiáng)智能文檔識別能力的文檔管理系統(tǒng)，以捕獲來自電子文檔源的圖像數(shù)據(jù)；US20140013112A1專利發(fā)明一種用于加密文件的方法，可將文件分割成多個文件段并提供簽名；US20180189404A1專利基于位置、使用模式與內(nèi)容，識別檢索與特定位置相關(guān)聯(lián)的文檔。

2 美國文檔領(lǐng)域人工智能技術(shù)專利整體分析

美國文檔領(lǐng)域的人工智能技術(shù)專利涉及多種技術(shù)和應(yīng)用，對這些專利的整體申請趨勢與重點(diǎn)申請人進(jìn)行分析，有助于理解技術(shù)發(fā)展應(yīng)用重點(diǎn)。

2.1 整體專利情況分析?；贗ncoPat數(shù)據(jù)庫中的“申請趨勢”與“公開趨勢”，對專利申請及公開數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計，可有效定位美國文檔領(lǐng)域人工智能技術(shù)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)。從2000年—2023年美國文檔領(lǐng)域人工智能技術(shù)相關(guān)專利申請及公開變化情況看，專利數(shù)量整體呈上升趨勢。

首先，2000年至2010年間，年專利申請與公開量大多在10件之內(nèi)，且年度間波動較大。

其次，從2011年至2016年，專利申請及公開量雖在個別年份有小幅度回落，但相比第一階段總體呈現(xiàn)增長態(tài)勢。從專利申請量的增長可以看出2010年之后人工智能領(lǐng)域被越來越多的人所關(guān)注。[28]

最后，2016年后文檔領(lǐng)域人工智能專利各年申請量與公開量均在十件以上，申請量至2022年達(dá)到峰值（35件），較第二階段顯著提高且出現(xiàn)“抬頭式”增長。這與此階段美國政府出臺一系列相關(guān)政策措施密不可分。自2016年10月起，美國陸續(xù)發(fā)布了《為人工智能的未來做好準(zhǔn)備》《國家人工智能研究發(fā)展戰(zhàn)略》《維護(hù)美國在人工智能領(lǐng)域領(lǐng)導(dǎo)地位》《人工智能發(fā)明：追蹤美國人工智能專利擴(kuò)散報告》《人工智能、自動化與經(jīng)濟(jì)報告》等戰(zhàn)略規(guī)劃，[29]有效促進(jìn)了文檔領(lǐng)域人工智能技術(shù)的發(fā)展，專利數(shù)量也不斷增加。

需要說明的是，受利率上升和經(jīng)濟(jì)不確定性的影響，2023年美國專利申請的整體數(shù)量出現(xiàn)了下降，較2022年減少了5.3%。[30]這一趨勢也反映在了美國文檔領(lǐng)域人工智能專利上，該領(lǐng)域的專利申請數(shù)量同樣呈現(xiàn)出下降的態(tài)勢。

2.2 重點(diǎn)專利申請人分析。根據(jù)領(lǐng)域申請人類型及申請人專利數(shù)量，聚焦美國文檔領(lǐng)域人工智能技術(shù)專利申請排名前十的重點(diǎn)申請人。

數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，前十位創(chuàng)新主體包括企業(yè)、個人及科研機(jī)構(gòu)三種類型，依次為電子簽名股份有限公司（DocuSign）、國際商業(yè)機(jī)器公司（IBM）、微軟技術(shù)許可有限責(zé)任公司、Adobe股份有限公司、CommVault系統(tǒng)股份有限公司、電子與通信研究所、Kunal Kandekar；ScottCurtis；Hugh Svendsen、京瓷文檔解決方案股份有限公司、NUIX有限控股公司、甲骨文公司與思愛普上市公司（SAP）。企業(yè)主體共占比82%位居第一，此中電子簽名股份有限公司及國際商業(yè)機(jī)器公司最為活躍，專利申請數(shù)量分別為34件與23件，且遠(yuǎn)超其他主體，其余重點(diǎn)主體申請量均不足10件。

電子簽名股份有限公司所申請專利多集中于文檔整理環(huán)節(jié)，專利內(nèi)容包括數(shù)字管理平臺中的自動文檔標(biāo)記（專利公開號US20220035990A1）、文檔管理系統(tǒng)中協(xié)議文檔模型修改（專利公開號US20230298368A1）、基于條款類型對文檔條款的自動修改（專利公開號US20230135318A1）等。國際商業(yè)機(jī)器公司所申請專利主要涉及檔案利用與智能整理，例如，該公司專利US20200117723A1提出，使用認(rèn)知計算來維護(hù)文件管理系統(tǒng)的計算機(jī)實(shí)現(xiàn)方法，通過機(jī)器學(xué)習(xí)來分配此系統(tǒng)中的相應(yīng)文件可合并副本。

3 美國文檔領(lǐng)域人工智能技術(shù)分支專利分析

本研究以國際專利分類號（IPC）為劃分依據(jù)，選取IPC子類進(jìn)行技術(shù)應(yīng)用范圍分析。綜合專利申請數(shù)量和技術(shù)類別的變化，美國現(xiàn)有文檔領(lǐng)域人工智能技術(shù)專利主要集中在G部與H部兩大部類，其中G部專利數(shù)量占比86.0%。G部專利發(fā)明主要涉及文檔數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)、方法及裝置，H部專利發(fā)明主要涉及文檔數(shù)字信息傳輸系統(tǒng)、方法及裝置。

3.1 主要技術(shù)分支專利情況分析

3.1.1 文檔數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)、方法及裝置。2000年至2023年274件專利中共有文檔數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)、方法及裝置方向?qū)＠?36件，結(jié)合IncoPat數(shù)據(jù)庫中的“技術(shù)構(gòu)成”與2024版國際專利分類表，對檢索得到的人工智能G部技術(shù)分支專利IPC小類進(jìn)行分布統(tǒng)計，其代碼含義及專利申請數(shù)量見表1。

從表1獲知G部下專利發(fā)展呈現(xiàn)出與信息技術(shù)緊密結(jié)合的趨勢。此部研發(fā)重點(diǎn)歸屬G06（計算；推算或計數(shù)）大類，在文檔領(lǐng)域具體應(yīng)用于信息記錄和文件管理方面，技術(shù)功效以提升文檔管理工作效率安全、推動文檔服務(wù)智能化與個性化為主。

隨著數(shù)字化時代的到來，市場對于能夠高效處理和管理文檔數(shù)據(jù)的系統(tǒng)需求日益增加。G06大類兼顧計算機(jī)硬件與軟件的發(fā)展，以機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)、自然語言處理技術(shù)、語音識別技術(shù)等通用性強(qiáng)的基礎(chǔ)技術(shù)為核心，由此成為美國文檔人工智能技術(shù)發(fā)展的主要領(lǐng)域。

從技術(shù)整體布局看，G06F小類專利申請數(shù)量穩(wěn)居第一，占比65.7%且明顯高于其他組，是申請人主攻的技術(shù)領(lǐng)域。該類主要應(yīng)用于檔案的收集、整理與保管環(huán)節(jié)，技術(shù)集中度高。G06Q、G06N小類相關(guān)專利申請勢頭良好，分別占比10.6%及8.1%，均涉及數(shù)字檔案管理系統(tǒng)或方法，已成為文檔領(lǐng)域人工智能技術(shù)的重要發(fā)展方向。

3.1.2 文檔數(shù)字信息傳輸系統(tǒng)、方法及裝置。2000年至2023年的274件專利中共有文檔數(shù)字信息傳輸系統(tǒng)、方法及裝置方向?qū)＠?8件，結(jié)合IncoPat數(shù)據(jù)庫中的“技術(shù)構(gòu)成”與2024版國際專利分類表，選取H部人工智能技術(shù)分支，其專利IPC小類結(jié)果及說明如表2所示。

從表2中可直觀看出，此部類關(guān)鍵技術(shù)均分布在HO4（電通信技術(shù)）大類，主要涉及H04L、H04N、H04M與H04W四大關(guān)鍵技術(shù)，其中以H04L、H04N領(lǐng)域數(shù)據(jù)信息與圖像傳輸分支技術(shù)為主，涉及文檔傳輸及檔案圖像智能處理，于H部分別占比60.5%與31.6%。這表明受檔案數(shù)字化的影響，電通信技術(shù)已經(jīng)成為美國文檔領(lǐng)域人工智能專利的重要技術(shù)領(lǐng)域之一。美國政府高度重視檔案數(shù)字化工作，陸續(xù)頒布《政府文件管理指令》《向電子文件轉(zhuǎn)型》《向電子文件轉(zhuǎn)型的更新》等，“通過強(qiáng)制性指令自上而下大力推進(jìn)文件管理的全面數(shù)字轉(zhuǎn)型”。[31]電通信技術(shù)作為檔案數(shù)字化建設(shè)的必要技術(shù)基礎(chǔ)，數(shù)據(jù)傳輸速度的不斷加快拓展了人工智能技術(shù)的應(yīng)用場景，導(dǎo)致相關(guān)專利增加。

根據(jù)人工智能產(chǎn)業(yè)層面及產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的劃分，人工智能產(chǎn)業(yè)包括基礎(chǔ)層、技術(shù)層與應(yīng)用層三個層面。基礎(chǔ)層關(guān)鍵領(lǐng)域包括處理器/芯片、機(jī)器學(xué)習(xí)與深度學(xué)習(xí)，技術(shù)層關(guān)鍵領(lǐng)域包括語音識別技術(shù)、計算機(jī)視覺技術(shù)與自然語言處理技術(shù)，應(yīng)用層包括知識圖譜產(chǎn)品、特征識別產(chǎn)品、自然語言處理產(chǎn)品等。[32-35]

由此可見，美國文檔領(lǐng)域人工智能技術(shù)專利發(fā)展區(qū)域在基礎(chǔ)層與技術(shù)層，具體集中于文檔數(shù)據(jù)處理領(lǐng)域。這一定程度上反映了文檔領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新活躍、市場需求大及跨領(lǐng)域融合的趨勢，以及美國長期對科技發(fā)展與創(chuàng)新能力培養(yǎng)的重視。

3.2 主要技術(shù)應(yīng)用重點(diǎn)專利挖掘。專利研究熱點(diǎn)反映了短期內(nèi)技術(shù)發(fā)展的新趨勢，是重要的技術(shù)創(chuàng)新衡量指標(biāo)。為準(zhǔn)確識別美國文檔領(lǐng)域人工智能關(guān)注重點(diǎn)及相對優(yōu)勢，本文對相關(guān)人工智能技術(shù)專利申請數(shù)量進(jìn)行排名，綜合考慮IncoPat專利數(shù)據(jù)庫中的“技術(shù)構(gòu)成”及“申請人技術(shù)構(gòu)成”，選擇重合IPC小組作為關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域。排名前十位的專利申請重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域分布如圖1所示，排名前十位的重點(diǎn)申請人技術(shù)領(lǐng)域分布如圖2所示。

排名前十的關(guān)鍵技術(shù)IPC小組依次為G06F17/30（信息檢索；及其數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)）、G06F17/00（特別適用于特定功能的數(shù)字計算設(shè)備或數(shù)據(jù)處理設(shè)備或數(shù)據(jù)處理方法）、G06F16/93（文件管理系統(tǒng)）、G06N20/00（機(jī)器學(xué)習(xí)）、G06F21/62（通過一個平臺保護(hù)數(shù)據(jù)存取訪問，例如使用密鑰或訪問控制規(guī)則）、G06F7/00（通過待處理的數(shù)據(jù)的指令或內(nèi)容進(jìn)行運(yùn)算的數(shù)據(jù)處理的方法或裝置）、G06Q50/18（法律服務(wù)）、H04L29/06（以協(xié)議為特征的）、G06F40/186（模板）、G06F15/16（兩個或多個數(shù)字計算機(jī)的組合，每臺計算機(jī)至少具有一個運(yùn)算單元、一個程序單元和一個寄存器，例如用于數(shù)個程序的同時處理）、H04L12/58（消息交換系統(tǒng)）以及H04L29/08（傳輸控制規(guī)程，例如數(shù)據(jù)鏈級控制規(guī)程）。

其中， G 0 6 F 1 6 / 9 3 、G 0 6 F 1 7 / 3 0 、G 0 6 F 1 7 / 0 0 、G 0 6 N 2 0 / 0 0 、G 0 6 F 1 5 / 1 6 、H 0 4 L 2 9 / 0 8 、G 0 6 F 2 1 / 6 2 與G06F40/186小組也是重點(diǎn)申請人所關(guān)注的技術(shù)領(lǐng)域?；诖耍恼戮C合選取專利申請數(shù)量最高的G06F16/93、G06F17/30、G06N20/00三個IPC分類號小組作為分析對象，在利用IncoPat專利數(shù)據(jù)庫合享價值度模型，有效表示出各小組所申請專利的技術(shù)先進(jìn)性、技術(shù)穩(wěn)定性與保護(hù)范圍價值度（價值評分為1～10分）后，進(jìn)一步篩選并解析該技術(shù)范疇內(nèi)的高價值專利（即專利價值度為9分及以上的專利），了解各專利技術(shù)在檔案領(lǐng)域的具體應(yīng)用環(huán)節(jié)和實(shí)際效果，以探究近年來文檔領(lǐng)域人工智能技術(shù)的應(yīng)用重點(diǎn)。

3.2.1 文件管理系統(tǒng)典型專利US20230135318A1。在文檔領(lǐng)域，G06F16/93（文件管理系統(tǒng)）小組技術(shù)主要用于建立數(shù)字化檔案管理系統(tǒng)。排名第一位的重要申請人DocuSign股份有限公司是G06F16/93小組相關(guān)專利的主要申請人。結(jié)合IncoPat數(shù)據(jù)庫中“合享價值度”，選定申請年份為2021年的高價值專利US20230135318A1進(jìn)行分析。

此項(xiàng)專利描述了一種利用自然語言處理技術(shù)與機(jī)器學(xué)習(xí)算法識別文檔中的不同條款，并能根據(jù)條款類型和上下文信息，自動修改文檔中特定條款的方法及系統(tǒng)。該專利技術(shù)方法主要應(yīng)用在DocuSign股份有限公司的合同生命周期管理（CLM）軟件之中，具體通過提供模塊化合同創(chuàng)建、自動化填充協(xié)議、自動化審批條款等功能，為企業(yè)合同管理、法律合同管理、政府公文處理等業(yè)務(wù)場景服務(wù)，顯著提高了檔案智能整理工作的效率與用戶文檔交互體驗(yàn)。[36]

3.2.2 信息檢索典型專利US8332350B2。G06F17/30小組的技術(shù)方向多圍繞信息檢索與數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)展開，在文檔領(lǐng)域的應(yīng)用集中在檔案信息檢索及數(shù)據(jù)分析方面。結(jié)合IncoPat數(shù)據(jù)庫中“合享價值度”，選擇該技術(shù)領(lǐng)域合享價值度滿分的專利US8332350B2進(jìn)行分析。

此專利于20 1 2年正式公開，由Ch a r l e s E d o u a r dPulfer等人申請，主要涉及一種在文檔管理系統(tǒng)中提供自動安全訪問策略的系統(tǒng)及方法。該專利技術(shù)核心在于利用文檔的元數(shù)據(jù)評估元數(shù)據(jù)規(guī)則，并根據(jù)評估結(jié)果制定相應(yīng)的安全訪問策略，充分保障了檔案的安全性與合規(guī)性。[37]

目前，該專利技術(shù)已由泰特斯公司獲得所有權(quán)，并成功集成到該公司電控相關(guān)文檔管理系統(tǒng)之中，展現(xiàn)出了較高的實(shí)用價值與技術(shù)成熟度。

3.2.3 機(jī)器學(xué)習(xí)典型專利US11321631B1。通過對G06N20/00（機(jī)器學(xué)習(xí)）小組各件專利內(nèi)容及價值度進(jìn)行人工識讀，發(fā)現(xiàn)該小組技術(shù)具體應(yīng)用在檔案自動分類編目與圖像智能識別環(huán)節(jié)，于提高檔案管理效率及準(zhǔn)確性方面發(fā)揮著重要作用。結(jié)合IncoPat合享價值度模型，進(jìn)一步選擇價值評分為10分的高價值發(fā)明授權(quán)專利US11321631B1進(jìn)行分析。

該專利于2018年由DataNovo股份有限公司申請，標(biāo)題為專利和非專利文件的人工智能，機(jī)器學(xué)習(xí)和預(yù)測分析，主要包括接收文檔數(shù)據(jù)作為機(jī)器學(xué)習(xí)輸入、使用機(jī)器學(xué)習(xí)在一個或多個文檔中識別圖案、基于所識別模式修改文檔管理系統(tǒng)配置等內(nèi)容。[38]

2022年，此項(xiàng)專利經(jīng)美國商標(biāo)專利局正式授權(quán)公開，廣泛服務(wù)于專利局、律師事務(wù)所、公司與知識產(chǎn)權(quán)利益相關(guān)者。鑒于人工智能、機(jī)器學(xué)習(xí)和預(yù)測分析技術(shù)是高度通用的，該專利技術(shù)可以應(yīng)用于幾乎所有需要數(shù)據(jù)分析與決策支持的領(lǐng)域，具有巨大的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

4 研究啟示與展望

4.1 拓展政策實(shí)施深度，保持人工智能戰(zhàn)略動態(tài)連續(xù)性。專利整體申請公開趨勢與技術(shù)研發(fā)熱點(diǎn)表明，戰(zhàn)略的持續(xù)演進(jìn)是推動其在文檔領(lǐng)域應(yīng)用的重要動力。我國《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》《全球人工智能發(fā)展白皮書》等政策文件在“一定程度上推動了人工智能技術(shù)在文檔管理中的應(yīng)用，但更偏向宏觀層面的路徑指引”。[39]因此，需要推進(jìn)微觀層面的規(guī)定和建立持續(xù)推進(jìn)的機(jī)制。例如，強(qiáng)化政策支撐與法規(guī)建設(shè)，制定或修訂更為具體的文檔領(lǐng)域人工智能政策并開展試點(diǎn)工作，“通過制定統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)支持技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用推廣，以此推動檔案工作的優(yōu)化升級”。[40]同時，強(qiáng)調(diào)政策的時效原則，對現(xiàn)有法規(guī)定期評估與更新，發(fā)揮人工智能技術(shù)應(yīng)用的政策動力。

4.2 夯實(shí)基礎(chǔ)層專利布局，增強(qiáng)人工智能關(guān)鍵技術(shù)競爭優(yōu)勢。美國文檔領(lǐng)域人工智能技術(shù)專利呈現(xiàn)多集中基礎(chǔ)層的特點(diǎn)，涉及數(shù)據(jù)處理與分析、圖像識別與處理、機(jī)器學(xué)習(xí)與模式識別等核心技術(shù)，為人工智能應(yīng)用的實(shí)現(xiàn)提供了基礎(chǔ)保障，具有巨大的發(fā)展?jié)摿?。“與美國相比，我國在基礎(chǔ)層的人工智能發(fā)展水平滯后，但是在應(yīng)用層發(fā)展迅速”，[41]文檔領(lǐng)域人工智能關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)展能力有待提高。如，“在申請計算機(jī)視覺相關(guān)專利的同時，可據(jù)項(xiàng)目實(shí)際需求，向其他相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行布局，將技術(shù)專利化、專利系統(tǒng)化，使我國擁有檔案領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)的絕對話語權(quán)”。[42]另外，鼓勵企業(yè)之間建立合作機(jī)制，不斷提高文檔領(lǐng)域人工智能技術(shù)的自主創(chuàng)新能力。

4.3 提升技術(shù)發(fā)展預(yù)見能力，促進(jìn)檔案人工智能公私合作。從專利主要申請人分布類型看，美國文檔領(lǐng)域人工智能研發(fā)力量以企業(yè)為主，個人與科研機(jī)構(gòu)為補(bǔ)充。企業(yè)相較于個人或?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)，通常擁有更多的資金用于研發(fā)和技術(shù)積累?！懊绹?lián)邦政府準(zhǔn)確把握這一趨勢，在人工智能戰(zhàn)略中提出要與私營部門合作，加強(qiáng)政府機(jī)構(gòu)與企業(yè)等社會力量之間建立伙伴關(guān)系”，[43]并已制定“開放數(shù)據(jù)傳播計劃”等推動。我國應(yīng)以政府為橋梁，通過建立風(fēng)險共擔(dān)機(jī)制、簡化專利申請流程、聯(lián)合開展算法優(yōu)化適配工作、鼓勵發(fā)揮專家智庫咨詢作用等措施，強(qiáng)化以企業(yè)為核心的檔案人工智能公私合作伙伴關(guān)系，提高技術(shù)趨勢預(yù)測水平，助力企業(yè)與檔案部門共同開發(fā)領(lǐng)域人工智能先進(jìn)技術(shù)。

5 結(jié)語

美國在人工智能技術(shù)應(yīng)用與文檔領(lǐng)域的實(shí)踐中展現(xiàn)了其對基礎(chǔ)研究的重視、對政策的靈活把握以及對公私合作的強(qiáng)化。然而，囿于應(yīng)用場景、技術(shù)成熟度、人才匯聚等局限性，美國文檔領(lǐng)域人工智能技術(shù)專利申請數(shù)量偏少且增長緩慢。對此，我們需要深入探索從技術(shù)創(chuàng)新到應(yīng)用創(chuàng)新最后一公里問題，提出有效對策，促進(jìn)檔案事業(yè)的智能化發(fā)展。

本文系國家檔案局項(xiàng)目“我國檔案管理領(lǐng)域科技創(chuàng)新研究與創(chuàng)新平臺開發(fā)”（項(xiàng)目編號：2023-X-049）研究成果之一。

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（作者單位：遼寧大學(xué)信息管理學(xué)院 朱伶杰，博士，副教授，碩士生導(dǎo)師；賀圓圓，碩士研究生 來稿日期：2024-08-14）