科研檔案開放利用政策體系優(yōu)化研究

摘 要：綜合運(yùn)用文獻(xiàn)研究法和內(nèi)容分析法，通過對(duì)科研檔案開放利用的政策體系結(jié)構(gòu)、政策體系變遷和政策體系內(nèi)容的系統(tǒng)分析，提出當(dāng)前科研檔案開放利用政策體系存在的問題及其優(yōu)化建議?？蒲袡n案開放利用缺乏專門性政策、科研檔案開放主體責(zé)任與義務(wù)不明確、特殊類型科研檔案開放利用規(guī)定模糊、科研檔案開放利用過程缺乏監(jiān)管。為此，建議明確科研檔案開放利用政策制定的價(jià)值取向、制定國家層面的科研檔案開放利用專門性政策、完善科研檔案開放利用的責(zé)任規(guī)定。

關(guān)鍵詞：科研檔案；企業(yè)檔案；開放利用；政策體系；科學(xué)研究；歸檔制度；信息化；法制化

1 問題的提出

作為涵蓋科研項(xiàng)目全生命周期的原始記錄，科研檔案已然是一種重要的信息資源，其蘊(yùn)含著巨大的經(jīng)濟(jì)、科技和研究價(jià)值。

從國家視角而言，科研檔案為有效實(shí)現(xiàn)國家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)、科技自立自強(qiáng)提供有力的信息支撐；從社會(huì)視角而言，科研檔案作為科學(xué)技術(shù)研究活動(dòng)的原始記錄材料，在應(yīng)用、指導(dǎo)各項(xiàng)社會(huì)生產(chǎn)實(shí)踐活動(dòng)，推進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展等方面具有重要的工具作用；從行業(yè)發(fā)展視角而言，科研檔案開放利用在構(gòu)建國家科研創(chuàng)新體系、促進(jìn)科研管理能力和水平現(xiàn)代化、發(fā)揮科研成果價(jià)值等方面具有重要的作用；從研究者視角而言，科研檔案為科學(xué)研究工作者進(jìn)行科學(xué)研究、課題申報(bào)參考、申報(bào)獎(jiǎng)項(xiàng)、申請(qǐng)職稱等提供信息支持。因此，推動(dòng)科研檔案開放利用，有助于釋放其內(nèi)蘊(yùn)價(jià)值。

從國際上來看，以美國、英國、瑞典等為代表的發(fā)達(dá)國家，已經(jīng)在促進(jìn)科研檔案開放利用和共享方面邁出了實(shí)質(zhì)性步伐，如美國科技政策辦公室在2013年2月22日發(fā)布的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)首腦備忘錄中對(duì)增加公眾訪問聯(lián)邦政府資助的科研項(xiàng)目的成果做出一定的規(guī)范和要求，以促進(jìn)增加公眾訪問和獲取聯(lián)邦政府資助科研項(xiàng)目研究成果目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

我國在此方面也已經(jīng)采取積極行動(dòng)，并出臺(tái)了一些有助于推動(dòng)科研檔案開放利用的相關(guān)政策，如近些年國務(wù)院發(fā)布的《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》《國務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》《“十四五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃的通知》，以及2020年國家檔案局發(fā)布的《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》等，都在不同層面和不同程度提及要加快科技資源共享服務(wù)平臺(tái)優(yōu)化升級(jí)，推動(dòng)科技文獻(xiàn)、科學(xué)數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)材料等科研檔案資源合理流動(dòng)與開放共享，推動(dòng)提升科技創(chuàng)新能力，這對(duì)于促進(jìn)科研檔案開放利用具有積極意義。然而，從有關(guān)科研檔案開放利用的政策和實(shí)踐來看，科研檔案開放利用還存在一些亟須解決的問題，如尚未制定科研檔案開放利用指南、未明確開放利用的主體及其責(zé)任、開放利用方式等具體政策。這些問題反映了科研檔案開放利用政策體系還不夠成熟，這既在一定程度上阻礙了科研檔案開放利用工作的推進(jìn)，也不利于科研檔案價(jià)值的充分實(shí)現(xiàn)。

基于此，本文期冀通過對(duì)我國有關(guān)科研檔案開放利用政策的系統(tǒng)研究與分析，探討其存在的主要問題與優(yōu)化策略，以期促進(jìn)科研檔案開放利用政策體系建設(shè)和規(guī)范科研檔案開放利用實(shí)踐。從既有的研究成果來看，我國關(guān)于科研檔案開放利用及其政策的相關(guān)研究主要集中在國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目檔案、國家科技計(jì)劃項(xiàng)目檔案、科研數(shù)據(jù)（科學(xué)數(shù)據(jù)）的開放利用方面。關(guān)于科學(xué)基金項(xiàng)目檔案開放利用研究集中在項(xiàng)目電子文件的深度開發(fā)利用、項(xiàng)目檔案的開放獲取與開放利用機(jī)制以及項(xiàng)目檔案公開的法律法規(guī)研究。[1-7]

關(guān)于科技計(jì)劃項(xiàng)目檔案開發(fā)利用的研究集中在項(xiàng)目檔案開發(fā)利用的現(xiàn)狀、問題與對(duì)策以及共享研究[8-11]。關(guān)于科研數(shù)據(jù)（科學(xué)數(shù)據(jù)）開放共享研究集中在其開放共享的阻礙因素、開放共享策略、開放共享政策、共享平臺(tái)建設(shè)、開放共享利益、開放共享的機(jī)制與模式等方面。[12-22]

這些研究為本文提供了重要參考與借鑒?？偟膩砜矗F(xiàn)有研究成果對(duì)科研檔案開放利用政策體系的研究較為有限，專題性研究不多，這給本文留下了探討的空間：無論是基于滿足科研檔案開放利用工作實(shí)踐發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要，還是基于對(duì)科研檔案開放利用研究成果的補(bǔ)充和完善，本文均希望能在前人研究的基礎(chǔ)上對(duì)科研檔案開放利用有所貢獻(xiàn)。

2 科研檔案開放利用政策體系分析

2.1 科研檔案開放利用政策體系構(gòu)成?？蒲袡n案開放利用政策是促進(jìn)科研檔案科學(xué)管理、合理開放利用的重要依據(jù)，主要包括與科研檔案開放利用工作相關(guān)的規(guī)劃、計(jì)劃、法律、條例、辦法、指導(dǎo)和行為準(zhǔn)則。

科研檔案開放利用政策體系是指為規(guī)范和促進(jìn)科研檔案開放利用行為而提出的各種規(guī)則、規(guī)章，采取的路線和行為準(zhǔn)則等的有序集合。文章結(jié)合有關(guān)學(xué)者的相關(guān)研究以及從法律效力維度出發(fā)，將科研檔案開放利用政策劃分為法律條例、行政法規(guī)、部門規(guī)章、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。法律條例是指由全國人大及其常委會(huì)制定的法律條例，其法律效力為最高；行政法規(guī)是指由國務(wù)院制定或者批準(zhǔn)制定的行政法規(guī)，效力次于法律條例；部門規(guī)章是指由地方人大及其常委會(huì)制定的地方性法規(guī)以及國務(wù)院各部門制定的規(guī)章等，效力次于行政法規(guī)，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是指在全國范圍內(nèi)與科研檔案開放利用相關(guān)的統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。隨著科技的發(fā)展，國家在科學(xué)技術(shù)研究方面出臺(tái)了眾多的方針政策，以促進(jìn)科學(xué)技術(shù)研究的發(fā)展，文章對(duì)與科研檔案開放利用相關(guān)的政策進(jìn)行調(diào)研，剔除不相關(guān)的政策后，得到法律5部，行政法規(guī)15部，部門規(guī)章30部，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)3部。整體而言，部門規(guī)章最多，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)較少。這些方針政策多數(shù)由國家科技部發(fā)布，時(shí)間跨度較長，從1987年至2024年。這些方針政策為科研檔案開放利用提供行為準(zhǔn)則和行動(dòng)方案，對(duì)科研檔案開放利用工作起到了價(jià)值引導(dǎo)、行為管控、開放引領(lǐng)、關(guān)系調(diào)控、利益分配等的作用（參見表1）。

2.2 科研檔案開放利用政策變遷。根據(jù)梳理出的關(guān)于科研檔案開放利用的政策內(nèi)容和數(shù)量，同時(shí)參考我國科技檔案工作的發(fā)展階段，以時(shí)間為線索，將科研檔案開放利用政策的演變過程劃分為政策方針提出階段、政策體系建設(shè)階段、政策體系形成階段，從縱向勾勒出科研檔案開放利用政策的發(fā)展軌跡和特征。

（1）政策方針提出階段：1949年—1977年。中華人民共和國成立初期，技術(shù)檔案資料不受重視，丟失情況嚴(yán)重，科技檔案工作混亂，大部分科學(xué)研究單位未建立技術(shù)檔案資料管理機(jī)構(gòu)，甚至有些研究單位的技術(shù)檔案資料散存在個(gè)人手中，這直接導(dǎo)致當(dāng)時(shí)許多科學(xué)技術(shù)研究專題資料未形成系統(tǒng)的檔案，因而也無法提供利用。

由于科學(xué)技術(shù)檔案的缺失，無法滿足現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)實(shí)踐活動(dòng)和進(jìn)行科學(xué)研究的需要?；诖?，1956年周恩來在《關(guān)于知識(shí)分子問題的報(bào)告》中提出要為科學(xué)研究工作提供圖書、檔案資料、技術(shù)資料等，要加強(qiáng)檔案館的工作。1957年國務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布的《關(guān)于改進(jìn)檔案、資料工作的方案》（以下簡稱“《方案》”）中提出科學(xué)研究機(jī)構(gòu)之間可以經(jīng)過訂立合同等辦法加強(qiáng)聯(lián)系、交換資料，《方案》首次明確提出開展科研檔案的“利用與共享”，并對(duì)科研資料的供應(yīng)和保密問題進(jìn)行了具體規(guī)定，這是科研檔案開放利用政策的起點(diǎn)，奠定了科研檔案開放利用的基本思想和方向。1960年2月29日，國務(wù)院批準(zhǔn)試行國家檔案局提出的《技術(shù)檔案室工作暫行通則》（以下簡稱“《通則》”）指出：凡是記錄和反映本單位的基本建設(shè)、生產(chǎn)技術(shù)和自然科學(xué)研究等活動(dòng)的、具有保存價(jià)值、并且按照一定的歸檔制度作為真實(shí)的歷史記錄集中保管起來的技術(shù)文件材料都是科學(xué)技術(shù)檔案；技術(shù)檔案室應(yīng)積極采取各種方法，積極地開展科學(xué)技術(shù)檔案的利用工作。《通則》正式把開放利用確立為科技檔案工作的基本環(huán)節(jié)，樹立了科學(xué)技術(shù)檔案服務(wù)社會(huì)主義事業(yè)的思想，為科研檔案開放利用政策的建立確立了基本方針。

在進(jìn)行社會(huì)主義生產(chǎn)建設(shè)時(shí)期，各項(xiàng)事業(yè)呈現(xiàn)大干快上式發(fā)展，于是科學(xué)研究工作也大規(guī)模開展起來，但仍不能滿足社會(huì)主義建設(shè)的需要。因此，在1961年6月20日，國家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)黨組、中國科學(xué)院黨組提出了《關(guān)于自然科學(xué)研究機(jī)構(gòu)當(dāng)前工作的十四條意見》（草案）（以下簡稱“《意見》”），同年7月，中共中央批準(zhǔn)試行《意見》，提出建立專題技術(shù)檔案（科學(xué)技術(shù)研究檔案），強(qiáng)調(diào)科學(xué)技術(shù)研究檔案的收集以及研究成果的出版，包括提出研究項(xiàng)目的過程、本項(xiàng)工作的各項(xiàng)調(diào)查資料、原始實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、工作記錄、討論記錄、論文報(bào)告、推廣經(jīng)過，以及鑒定資料、標(biāo)本樣品等實(shí)物。此外，還提出要加強(qiáng)對(duì)科學(xué)技術(shù)刊物、資料、論著的出版工作的領(lǐng)導(dǎo)，充實(shí)內(nèi)容，提高質(zhì)量，使它成為促進(jìn)學(xué)術(shù)交流的重要工具。屬于保密性質(zhì)的論著、資料，可以用內(nèi)部刊物、內(nèi)部資料形式出版，劃定不同的范圍發(fā)行。

《意見》進(jìn)一步強(qiáng)化了科研檔案的開放利用，并初步明確了科研檔案開放利用的內(nèi)容和方向。1964年經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，由國家科委等部門發(fā)布的《1963—1972年科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》提出為發(fā)展我國科學(xué)技術(shù)事業(yè)，要大力加強(qiáng)檔案資料工作，要及時(shí)有效利用檔案資料，避免少走彎路。這從側(cè)面說明了國家大力支持開放利用科研檔案，以支持國家科學(xué)研究和科學(xué)事業(yè)發(fā)展。

這一時(shí)期的科研檔案開放利用政策既有宏觀抽象、導(dǎo)向性規(guī)定，也具有了一些微觀具體的實(shí)質(zhì)性規(guī)定，對(duì)科研檔案開放原則、內(nèi)容、方式、服務(wù)對(duì)象進(jìn)行了初步確立，樹立了科研檔案開放利用的思想，推動(dòng)了科研檔案開放利用工作發(fā)展，為科研檔案進(jìn)一步開放利用確定了基本方向。然而，這一時(shí)期的科研檔案開放利用規(guī)定皆體現(xiàn)為階段性、分散性，尚未形成系統(tǒng)、連貫的制度體系。受當(dāng)時(shí)社會(huì)環(huán)境影響，科學(xué)技術(shù)檔案工作遭到嚴(yán)重破壞，科研檔案開放利用工作陷入停滯狀態(tài)，這在一定程度上也極大地影響了科研檔案開放利用工作的開展。

（2）政策體系建設(shè)階段：1978年—1999年。1978年黨的十一屆三中全會(huì)成功召開以來，伴隨著國家各項(xiàng)事業(yè)的恢復(fù)，科技工作和檔案工作也逐步恢復(fù)和發(fā)展。這一時(shí)期，為適應(yīng)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的迫切需要，特別是為更好滿足科技、經(jīng)濟(jì)等方面對(duì)利用檔案的迫切需求，1978年，國家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)發(fā)布《關(guān)于科學(xué)技術(shù)研究成果的管理辦法》（以下簡稱“《辦法》”），《辦法》對(duì)科學(xué)技術(shù)研究成果的交流、推廣、出版以及研究成果檔案資料保管利用的責(zé)任單位進(jìn)行了規(guī)定，《辦法》開啟了科研檔案開放利用政策體系的新紀(jì)元，是科研檔案開放利用政策體系初步建立的重要標(biāo)志。

為建立健全科學(xué)技術(shù)檔案工作，充分發(fā)揮科學(xué)技術(shù)檔案在社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)中的作用，1980年12月，國務(wù)院頒布實(shí)施《科學(xué)技術(shù)檔案工作條例》（以下簡稱“《條例》”），《條例》規(guī)定科技部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)地提供科技檔案為科研、生產(chǎn)、基建等各項(xiàng)工作服務(wù)，并編制必要的建設(shè)工具和參考文獻(xiàn)，此外還提出借閱和復(fù)制科技檔案須有一定的批準(zhǔn)手續(xù)，《條例》的頒布首次將科研檔案開放利用以法規(guī)形式進(jìn)行規(guī)定。此后，為更好地開發(fā)利用科研檔案資源，充分為領(lǐng)導(dǎo)決策、科學(xué)研究、科技進(jìn)步以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供信息支撐，1987年國家科委、國家檔案局聯(lián)合印發(fā)的《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理暫行規(guī)定》（以下簡稱“《暫行規(guī)定》”）提出，各單位要大力開發(fā)科研檔案信息資源，面向單位領(lǐng)導(dǎo)、科研人員，面向社會(huì)，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)市場(chǎng)服務(wù)，建立科研檔案目錄中心，加強(qiáng)科技檔案信息加工，改進(jìn)服務(wù)方式，并做好咨詢服務(wù)工作。

《暫行規(guī)定》的頒布將科研檔案工作首次以行政法規(guī)的形式對(duì)其進(jìn)行專門性的規(guī)定，旨在加強(qiáng)科學(xué)技術(shù)研究檔案管理，推動(dòng)科學(xué)技術(shù)研究檔案的開發(fā)利用。在企業(yè)科研檔案方面，1987年檔案局頒布的《國營企業(yè)檔案管理暫行規(guī)定》（以下簡稱“《暫行規(guī)定》”）中提出企業(yè)科研檔案需進(jìn)行開放利用，為企業(yè)生產(chǎn)、提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低物質(zhì)消耗和增加經(jīng)濟(jì)效益服務(wù)，《暫行規(guī)定》首次明確提出對(duì)企業(yè)科研檔案進(jìn)行開發(fā)利用。

20世紀(jì)80年代—90年代，以“科研檔案管理與開發(fā)”為突破，以“服務(wù)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)”為中心的科研檔案利用服務(wù)政策，形成了較為系統(tǒng)的內(nèi)容和基本框架，為現(xiàn)代科研檔案的“開放、開發(fā)、提供利用”等科研檔案服務(wù)工作所遵循和執(zhí)行的法律規(guī)章奠定了基礎(chǔ)。這一時(shí)期制定的各項(xiàng)法規(guī)政策文件構(gòu)成了科研檔案開放利用服務(wù)的核心內(nèi)容，形成了科研檔案開放利用政策的基本格局。

（3）政策體系形成階段：2000年至今。21世紀(jì)是不斷向信息化、共享化社會(huì)邁進(jìn)的新時(shí)代，在國家政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)建設(shè)等各項(xiàng)事業(yè)全面發(fā)展，并取得驕人成績的環(huán)境下，科研檔案工作也取得了長足的發(fā)展。

一方面，信息共享化的推進(jìn)帶來了科研檔案開放范圍的廣泛化，另一方面，信息化的深度發(fā)展，使得傳統(tǒng)科研檔案開放利用服務(wù)借助信息化技術(shù)坐上了信息高速發(fā)展列車，信息技術(shù)的突飛猛進(jìn)在一定程度上提高了科研檔案服務(wù)的效率和質(zhì)量，科研檔案開放利用按下了快進(jìn)鍵。在政策體系形成階段，科研檔案開放利用政策特征主要表現(xiàn)為價(jià)值取向的“共享化”、表現(xiàn)形式的“法制化”、實(shí)施手段的“信息化”。

從科研檔案開放利用的共享化取向來看，21世紀(jì)以來，推動(dòng)科技資源共享利用已經(jīng)成為時(shí)代發(fā)展趨勢(shì)，也成為國家科技進(jìn)步和發(fā)展的重要任務(wù)之一。如2001年科技部發(fā)布的《國家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法》，提出國家科技計(jì)劃必須建立相互兼容的數(shù)據(jù)庫，以實(shí)現(xiàn)信息、數(shù)據(jù)資源共享。2018年3月國務(wù)院辦公廳發(fā)布的《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》進(jìn)一步在統(tǒng)籌規(guī)劃各類科學(xué)數(shù)據(jù)，推動(dòng)科學(xué)數(shù)據(jù)面向社會(huì)與相關(guān)部門開放共享方面邁出了實(shí)質(zhì)性步伐。

從科研檔案開放利用的法制化取向來看，進(jìn)行科研檔案開放利用的法制、規(guī)章全面建設(shè)是這一時(shí)期主要特征之一。2007年12月，全國人大常委會(huì)通過的《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》規(guī)定：“利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立有利于科學(xué)技術(shù)資源共享的機(jī)制，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)資源的有效利用。”為適應(yīng)新形勢(shì)下科研檔案工作發(fā)展的需要，充分發(fā)揮科學(xué)技術(shù)研究檔案資源的作用，2020年9月國家檔案局和科技部公布了修訂通過的《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》強(qiáng)調(diào)了科研檔案的開放利用，提出各單位應(yīng)當(dāng)建立健全開放利用機(jī)制，促進(jìn)科研檔案信息共享。

從科研檔案開放利用的信息化取向來看，傳統(tǒng)紙質(zhì)的檔案利用服務(wù)逐步向數(shù)字檔案利用服務(wù)發(fā)展，特別是隨著電子政務(wù)的深入推進(jìn)與發(fā)展，對(duì)科研檔案的信息化開發(fā)利用服務(wù)提出了新要求。為進(jìn)一步提高科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的效率，2001年1月科技部發(fā)布的《國家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法》明確提出要建立相互兼容的數(shù)據(jù)庫和檔案系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)信息、數(shù)據(jù)資源共享。2018年國家科技部與財(cái)政部印發(fā)的《國家科技資源共享服務(wù)平臺(tái)管理辦法》提出建立可進(jìn)行共享服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，利用科技資源開展綜合性、系統(tǒng)性、知識(shí)化的共享服務(wù)。這一時(shí)期是“科研檔案開放利用”的高潮和蓬勃發(fā)展期，專項(xiàng)政策出臺(tái)的數(shù)量達(dá)到了高峰。以“全面開放共享”“信息化”理念為指導(dǎo)，出臺(tái)了各類專項(xiàng)計(jì)劃科研檔案開放利用政策，初步形成了宏觀與具體政策兼具的政策體系，推動(dòng)了科研檔案開放利用工作的常態(tài)化、程序化、科學(xué)化和現(xiàn)代化。這一時(shí)期制定的各項(xiàng)政策構(gòu)成了新時(shí)期科研檔案開放利用政策體系的主要內(nèi)容，形成了數(shù)字時(shí)代科研檔案開放利用政策的主要框架。

2.3 科研檔案開放利用政策內(nèi)容分析

（1）初步明確了科研檔案開放利用的范圍與對(duì)象。對(duì)科研檔案開放利用范圍與對(duì)象進(jìn)行明確有助于回答“開放什么”的問題，既為科研檔案機(jī)構(gòu)提供開放范圍依據(jù)和指導(dǎo)，又為科研檔案用戶提供清晰的利用指向。

科研檔案開放利用的內(nèi)容范圍主要包括：立項(xiàng)信息、實(shí)驗(yàn)報(bào)告、科學(xué)數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)手稿、結(jié)題報(bào)告、研究成果報(bào)告、科技文獻(xiàn)、科技報(bào)告、驗(yàn)收結(jié)果等。2003年，科技部發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)國家科技計(jì)劃成果的暫行規(guī)定》提出：“要按照相關(guān)要求將項(xiàng)目實(shí)施所取得的實(shí)驗(yàn)報(bào)告、數(shù)據(jù)手稿、圖紙、聲像及其它形式的科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、整理，建立檔案，以便于按相關(guān)規(guī)定和約定進(jìn)行查詢共享?！?007年國務(wù)院發(fā)布《國家自然科學(xué)基金條例》中第二十七條提出：“基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將結(jié)題報(bào)告、研究成果報(bào)告、評(píng)審專家的推薦意見和基金資助項(xiàng)目申請(qǐng)摘要予以公布，并收集公眾評(píng)論意見。” 2012年中共中央與國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》中提出：“強(qiáng)化科技資源開放共享。整合各類科技資源，推進(jìn)大型科學(xué)儀器設(shè)備、科技文獻(xiàn)、科學(xué)數(shù)據(jù)等科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)，加快建立健全開放共享的運(yùn)行服務(wù)管理模式和支持方式，加快建立統(tǒng)一的管理數(shù)據(jù)庫和統(tǒng)一的科技報(bào)告制度，并依法向社會(huì)開放?！?014年國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》提出：“建立健全信息公開制度。除涉密及法律法規(guī)另有規(guī)定外，項(xiàng)目主管部門應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向社會(huì)公開科研項(xiàng)目的立項(xiàng)信息、驗(yàn)收結(jié)果和資金安排等，接受社會(huì)監(jiān)督。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在單位內(nèi)部公開項(xiàng)目立項(xiàng)、主要研究人員、資金使用、大型儀器設(shè)備購置以及項(xiàng)目研究成果等情況、接受內(nèi)部監(jiān)督。建立國家科技報(bào)告制度，科技行政主管部門要會(huì)同有關(guān)部門制定科技報(bào)告的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，建立國家科技報(bào)告共享服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)國家科技資源持續(xù)積累、完整保存和開放共享?！?/p>

（2）初步明確了科研檔案開放利用的方式。開放利用方式直接影響著開放利用效果，對(duì)其進(jìn)行明確有助于科研檔案開放利用的有效實(shí)現(xiàn)?？蒲袡n案開放利用主要通過數(shù)據(jù)庫、檔案系統(tǒng)、信息系統(tǒng)、共享平臺(tái)等工具實(shí)現(xiàn)，在開放利用的深度上需對(duì)科研檔案進(jìn)行加工，公布科技報(bào)告、科技資源目錄信息及其它加工產(chǎn)品。

2001年，科技部發(fā)布《國家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法》提出：“各類國家科技計(jì)劃必須建立相互兼容的數(shù)據(jù)庫，實(shí)現(xiàn)信息、數(shù)據(jù)資源共享。”2012年，民政部發(fā)布的《民政部科學(xué)技術(shù)研究檔案管理暫行辦法》中第二十一條至第二十三條規(guī)定：應(yīng)當(dāng)充分開發(fā)、利用科研檔案資源，提供檔案服務(wù)，加強(qiáng)對(duì)科研檔案信息的加工，對(duì)于重大項(xiàng)目檔案、涉密、涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科研檔案，不得隨意借閱、復(fù)制。2015年，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳發(fā)布《深化科技體制改革實(shí)施方案》提出要建立統(tǒng)一的國家科技計(jì)劃管理信息系統(tǒng)和中央財(cái)政科研項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫，對(duì)科技計(jì)劃實(shí)行全流程痕跡管理，全面實(shí)行國家科技報(bào)告制度，建立科技報(bào)告共享服務(wù)機(jī)制。2016年，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案的通知》提出：建立國家科技成果信息系統(tǒng)，發(fā)布科技成果目錄。2018年，國家科技部、財(cái)政部頒布的《國家科技資源共享服務(wù)平臺(tái)管理辦法》提出：利用財(cái)政性資金形成的科技資源，除保密要求和特殊規(guī)定外，必須面向社會(huì)開放共享，共享平臺(tái)納入共享網(wǎng)并公布科技資源目錄及相關(guān)服務(wù)。2020年6月通過的新修訂的《檔案法》中提出：檔案館應(yīng)當(dāng)通過其網(wǎng)站或者其他方式定期公布開放檔案的目錄，不斷完善利用規(guī)則，創(chuàng)新服務(wù)形式，強(qiáng)化服務(wù)功能，提高服務(wù)水平，積極為檔案的利用創(chuàng)造條件，簡化手續(xù)，提供便利。2024年1月公布的《中華人民共和國檔案法實(shí)施條例》中提出要?jiǎng)?chuàng)新檔案利用服務(wù)形式，推進(jìn)檔案查詢利用服務(wù)線上線下融合。

（3）初步明確了科研檔案開放利用的主體?？蒲袡n案開放主體在開發(fā)利用過程中具有重要作用，對(duì)其進(jìn)行明確有利于明確科研檔案“由誰開放”以及“由誰利用”的問題，有助于促進(jìn)科研檔案的順利開放利用，加快推進(jìn)科研檔案開放利用的進(jìn)程?？蒲袡n案開放主體主要有檔案館、科學(xué)技術(shù)部門、科技檔案部門、項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、科研院所、高等院校、企業(yè)法人等，科研檔案利用主體主要有項(xiàng)目主管機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位、科研人員和社會(huì)公眾等。

1980年，由國家經(jīng)濟(jì)委員會(huì)、國家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)等單位聯(lián)合發(fā)布的《科學(xué)技術(shù)檔案工作條例》中關(guān)于科研檔案的開放利用設(shè)置了3個(gè)條款（第十三至第十五條），規(guī)定了科技檔案部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向社會(huì)提供服務(wù)、科技檔案的借閱和復(fù)制、定期調(diào)整密級(jí)與擴(kuò)大利用范圍、跟蹤科技檔案利用效果等內(nèi)容。2008年，科技部發(fā)布《國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃資源環(huán)境領(lǐng)域項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交暫行辦法》規(guī)定科學(xué)技術(shù)部負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)匯交與共享的監(jiān)督與評(píng)估。2011年，科技部、財(cái)政部發(fā)布的《國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃（973計(jì)劃）管理辦法》規(guī)定項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位應(yīng)建立規(guī)范、健全的項(xiàng)目科學(xué)數(shù)據(jù)和科技報(bào)告檔案，按照科技部有關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)共享和科技計(jì)劃項(xiàng)目信息管理的規(guī)定和要求，按時(shí)上報(bào)項(xiàng)目和課題有關(guān)數(shù)據(jù)，973計(jì)劃資源環(huán)境領(lǐng)域項(xiàng)目數(shù)據(jù)匯交管理中心負(fù)責(zé)項(xiàng)目數(shù)據(jù)的日常管理和共享服務(wù)。2013年國家科技部發(fā)布的《國家科技計(jì)劃科技報(bào)告管理辦法》中提出：科技部負(fù)責(zé)國家科技計(jì)劃科技報(bào)告工作的總體部署和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，研究制定相關(guān)政策，推進(jìn)科技報(bào)告開放共享，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所負(fù)責(zé)國家科技計(jì)劃科技報(bào)告的接收、保存、管理和服務(wù)，建設(shè)和維護(hù)科技報(bào)告共享服務(wù)系統(tǒng)，開展科技報(bào)告的共享服務(wù)。2014年國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部《關(guān)于加強(qiáng)建立國家科技報(bào)告制度指導(dǎo)意見的通知》中提出：建立科技報(bào)告共享服務(wù)機(jī)制，通過國家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)面向項(xiàng)目主管機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位、科研人員和社會(huì)公眾提供開放共享服務(wù)。開展科技報(bào)告資源增值服務(wù)?？萍疾亢晚?xiàng)目主管機(jī)構(gòu)應(yīng)組織相關(guān)單位開展科技報(bào)告資源深度開發(fā)利用。2017年，國家科技部、財(cái)政部發(fā)布的《國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃管理暫行辦法》中提出：項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目資料進(jìn)行歸檔保存，促進(jìn)項(xiàng)目成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用和信息共享，加大項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收、資金安排和專家選用等信息公開力度，建立統(tǒng)一的信息系統(tǒng)。2018年國務(wù)院辦公廳發(fā)布《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》提出：統(tǒng)籌規(guī)劃和建設(shè)本部門（本地區(qū)）科學(xué)數(shù)據(jù)中心，推動(dòng)科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享，規(guī)定有關(guān)科研院所、高等院校和企業(yè)法人單位（以下簡稱法人單位）是科學(xué)數(shù)據(jù)管理的責(zé)任主體。

3 科研檔案開放利用政策體系的不足之處

3.1 科研檔案開放利用缺乏專門性政策。當(dāng)前，我國科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目研究的管理初步形成了貫穿科學(xué)技術(shù)研究生命周期的管理政策框架，為我國科學(xué)技術(shù)研究發(fā)展提供政策性引導(dǎo)，但是關(guān)于科研檔案開放利用的具體政策規(guī)定卻呈現(xiàn)碎片化狀態(tài)，尚未形成系統(tǒng)性和專門性，在國家層面上未出臺(tái)或制定專門針對(duì)科研檔案開放利用的法規(guī)文件來集中闡述科研檔案開放利用的相關(guān)問題，如科研檔案的開放主體責(zé)任與義務(wù)、開放范圍、開放方式與渠道、開放質(zhì)量要求、開放技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、過程監(jiān)管以及涉密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案的開放利用問題等。

目前，對(duì)科研檔案開放利用共享的規(guī)定散落在國家科技重大專項(xiàng)管理辦法、中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）監(jiān)督工作暫行規(guī)定、科學(xué)技術(shù)研究檔案管理暫行規(guī)定、科研項(xiàng)目資金4hWHkKbwzhHZko6vJkAQEc3Yp6yBEpvXq7kjF9Iq+xQ=管理意見等各類與科技相關(guān)的政策方針中。因此，科研檔案開放利用缺乏國家層面的統(tǒng)一規(guī)范，致使科研檔案開放利用服務(wù)工作缺乏專業(yè)法理依據(jù)，無法滿足和指導(dǎo)現(xiàn)實(shí)中機(jī)構(gòu)和單位進(jìn)行科研檔案開放利用的需要。

3.2 科研檔案開放主體責(zé)任與義務(wù)不明確。科研檔案開放責(zé)任主體的明確在科研檔案開放過程中具有舉足輕重的作用，責(zé)任主體的模糊將會(huì)在極大程度上影響科研檔案開放的效率、開放信息的權(quán)威性以及導(dǎo)致信息發(fā)布監(jiān)管難以落實(shí)等。通過分析政策文本可知，檔案發(fā)布責(zé)任主體的模糊性主要體現(xiàn)在四個(gè)方面。

第一，主體范圍不確定?，F(xiàn)有政策法規(guī)對(duì)科研檔案發(fā)布責(zé)任主體有大致的規(guī)定，但對(duì)于具體哪個(gè)部門有義務(wù)發(fā)布科研檔案信息，哪些機(jī)構(gòu)應(yīng)該履行科研檔案信息發(fā)布義務(wù)并不明確，缺乏配套實(shí)施的政策工具，缺乏明確的法律規(guī)定和授權(quán)，科研檔案信息發(fā)布面臨權(quán)責(zé)不明的問題，影響發(fā)布責(zé)任的切實(shí)落實(shí)。第二，主體義務(wù)發(fā)布內(nèi)容邊界不明?？v觀現(xiàn)有政策法規(guī)，雖對(duì)開放利用內(nèi)容范圍有一定的規(guī)定，但對(duì)于發(fā)布主體具體應(yīng)該履行哪些義務(wù)、發(fā)布的科研檔案信息應(yīng)該包含哪些要素，內(nèi)容與元數(shù)據(jù)應(yīng)該遵循哪些標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等，并無明確規(guī)定。第三，發(fā)布主體權(quán)利與義務(wù)內(nèi)容不明。如責(zé)任主體享有哪些權(quán)利與權(quán)限，應(yīng)該履行什么義務(wù)以及責(zé)任主體應(yīng)該具備什么資質(zhì)，并未提出明確的要求。第四，對(duì)發(fā)布主體保護(hù)規(guī)定缺失?，F(xiàn)有政策文本中尚未提及對(duì)發(fā)布主體保護(hù)的相關(guān)措施。

在實(shí)踐中，主體害怕?lián)?zé)是阻礙科研檔案進(jìn)行開放利用的主要因素之一，在科研檔案開放過程中，主體是否應(yīng)該對(duì)開放信息的質(zhì)量如齊全、完整、安全、準(zhǔn)確等負(fù)責(zé)，以及開放主體按照相關(guān)規(guī)定開放科研檔案信息，由此引發(fā)的不良后果，如個(gè)人隱私和知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵犯等，開放主體是否需要承擔(dān)、承擔(dān)何種責(zé)任以及在何種情況下可對(duì)發(fā)布主體進(jìn)行免責(zé)等尚未進(jìn)行明確。

3.3 特殊類型科研檔案開放利用規(guī)定模糊?？蒲袡n案內(nèi)容信息可能有些涉及：（1）泄露個(gè)人隱私，如評(píng)審專家的推薦意見以及項(xiàng)目的立項(xiàng)信息中涉及項(xiàng)目主持人與課題人員的個(gè)人身份證號(hào)、出生日期等信息；（2）涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及專利，在一些科研檔案信息中如項(xiàng)目研究成果檔案可能會(huì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問題；（3）涉及秘密，在一些科研檔案中可能會(huì)涉及一些國家、機(jī)關(guān)、個(gè)人機(jī)密、商業(yè)秘密等，其開放利用會(huì)危及國家、社會(huì)、機(jī)關(guān)等的安全。這一類型的科研檔案信息開放利用亟需國家層面政策的回應(yīng)和重視?，F(xiàn)有政策文本對(duì)于這一特殊的科研檔案信息多數(shù)政策文本僅進(jìn)行粗略的提及，規(guī)定甚少，尚未有詳細(xì)的規(guī)定，如2012年民政部頒布的《民政部科學(xué)技術(shù)研究檔案管理暫行辦法》中第二十三條提出：“對(duì)于重大項(xiàng)目檔案、涉密、涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科研檔案，不得隨意借閱、復(fù)制?！?017年國家科技部發(fā)布的《國家科技重大專項(xiàng)（民口）檔案管理規(guī)定》中第三十一條提出：“查閱、摘抄、復(fù)印重大專項(xiàng)涉密檔案，須依據(jù)國家有關(guān)保密規(guī)定，履行審批手續(xù)。”這些政策方針無法滿足和指導(dǎo)現(xiàn)實(shí)中這一特殊類科研檔案信息開放利用的需要。

由于科研檔案可能涉密、隱私以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等問題，科研檔案擁有機(jī)構(gòu)因擔(dān)心開放利用后可能會(huì)帶來一系列問題，對(duì)科研檔案的開放利用持非常謹(jǐn)慎的態(tài)度，因此，選擇不開放或者在內(nèi)部進(jìn)行有限制的利用是目前科研檔案開放利用的現(xiàn)狀。

3.4 科研檔案開放利用過程缺乏監(jiān)管。現(xiàn)有政策文本未對(duì)科研檔案開放利用過程監(jiān)督進(jìn)行明確規(guī)定。檔案開放利用過程的監(jiān)督是科研檔案有序以及高質(zhì)量開放的重要保障。當(dāng)前，對(duì)科研檔案開放利用過程監(jiān)督規(guī)定的缺失，主要體現(xiàn)在五個(gè)方面：第一，缺乏對(duì)監(jiān)督主體的規(guī)定?？蒲袡n案開放利用過程中由誰去監(jiān)督以及監(jiān)督主體的責(zé)任是什么、其權(quán)利與義務(wù)是什么，都未進(jìn)行明確的規(guī)定。第二，缺乏對(duì)開放信息質(zhì)量監(jiān)督的規(guī)定。對(duì)開放科研檔案信息如項(xiàng)目申請(qǐng)書、開題報(bào)告、研究報(bào)告、結(jié)題報(bào)告等文書的質(zhì)量是否達(dá)到開放質(zhì)量要求，所開放的科研檔案信息是否具有齊全性、完整性、可用性、準(zhǔn)確性、一致性、時(shí)效性以及安全性等未有規(guī)定。第三，缺乏對(duì)發(fā)布主體監(jiān)督的規(guī)定。對(duì)科研檔案發(fā)布主體所應(yīng)盡到的責(zé)任與義務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，如是否按照要求及時(shí)進(jìn)行科研檔案的公布以及主體未盡到開放責(zé)任與義務(wù)時(shí)，應(yīng)承擔(dān)何種責(zé)任，尚未有詳細(xì)的規(guī)定；第四，缺乏對(duì)開放利用總體進(jìn)行評(píng)價(jià)的規(guī)定。對(duì)開放行為以及效果進(jìn)行總體的評(píng)價(jià)在一定程度上促進(jìn)開放信息質(zhì)量的提升，現(xiàn)有政策文本缺乏對(duì)科研檔案信息開放信息的總體評(píng)價(jià)。第五，缺乏對(duì)用戶獲取信息權(quán)益保護(hù)的規(guī)定。現(xiàn)有政策文本尚未明確對(duì)用戶獲取科研檔案信息權(quán)益如申請(qǐng)使用權(quán)、用戶回應(yīng)權(quán)、用戶信息需求滿意程度以及依申請(qǐng)利用未果后對(duì)用戶權(quán)益的保障等進(jìn)行監(jiān)督。

4 科研檔案開放利用政策體系的優(yōu)化建議

國家在科學(xué)技術(shù)研究方面的資金投入逐年增長，科學(xué)技術(shù)研究的地位日益凸顯。同時(shí)，國家對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)、項(xiàng)目開題、立項(xiàng)信息、科技報(bào)告等科技資源的開放共享也日益強(qiáng)調(diào)，科研單位和社會(huì)各界對(duì)科研檔案信息的需求也日益旺盛，因此，科研檔案開放利用共享已迫在眉睫。為滿足國家經(jīng)濟(jì)、科技、檔案事業(yè)建設(shè)發(fā)展要求以及用戶的需要，充分發(fā)揮科研檔案在社會(huì)發(fā)展過程中的作用，應(yīng)著力加強(qiáng)建立和完善科研檔案開放利用法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系，明確科研檔案開放利用政策的價(jià)值取向，制定國家層面的科研檔案開放利用專門性政策，完善科研檔案開放利用的責(zé)任規(guī)定，以指導(dǎo)科研檔案開放利用實(shí)踐和滿足人們?nèi)找娓邼q的科研檔案信息需求。

4.1 明確科研檔案開放利用政策制定的價(jià)值取向。政策價(jià)值取向是制定理想政策的依據(jù)和判斷標(biāo)準(zhǔn)，蘊(yùn)含著政策制定的愿望和目標(biāo)。明確政策價(jià)值取向?qū)蒲袡n案開放利用政策的制定具有導(dǎo)向作用。為適應(yīng)數(shù)字時(shí)代發(fā)展，科研檔案開放利用政策需以滿足“公共利益”作為價(jià)值追求，以“開放共享”“保障數(shù)據(jù)安全”“滿足用戶需要”為服務(wù)目標(biāo)和價(jià)值導(dǎo)向。

當(dāng)前，為防止科研檔案在開放利用過程中可能存在的“泄密”風(fēng)險(xiǎn)，防止因個(gè)人利益侵害國家利益，各單位采取不開放或有限制開放科研檔案信息的舉措。然而，科研檔案是利用國家財(cái)政性資金形成的檔案信息，也是檔案資源的重要組成，理應(yīng)具有檔案服務(wù)的公共性，以“公共利益”最大化為行動(dòng)方向，最終實(shí)現(xiàn)和維護(hù)“公共利益”，向公眾開放和提供科研檔案信息，擴(kuò)大科研檔案信息共享的公眾覆蓋面，最大程度滿足用戶需求。

立足開放共享?？茖W(xué)數(shù)據(jù)開放共享、政府?dāng)?shù)據(jù)開放的提出以及智慧檔案館建設(shè)的啟動(dòng)，將科研檔案信息開放利用從傳統(tǒng)的“檔案實(shí)體開放”向全方位、多層次的數(shù)字開放推進(jìn)。與此同時(shí)，各類新信息技術(shù)的出現(xiàn)與應(yīng)用讓科研檔案信息的“開放共享”具有更為深刻的內(nèi)涵，變革了傳統(tǒng)的檔案開放利用政策環(huán)境，數(shù)字科研檔案信息的流動(dòng)處于更加開放的環(huán)境中，檔案管理系統(tǒng)與其它系統(tǒng)之間的融合與對(duì)接已成為可能，可最大限度實(shí)現(xiàn)檔案信息資源的開放與共享。在此背景下，各行各業(yè)呈現(xiàn)出明顯的數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)特征，社會(huì)對(duì)數(shù)字科研檔案信息的開放、科研檔案信息系統(tǒng)的開放以及平臺(tái)的開放共享呈現(xiàn)出更為強(qiáng)烈的需求，因此，亟須完善科研檔案開放共享的政策建設(shè)。

立足數(shù)據(jù)安全。數(shù)字時(shí)代，既要強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)的開放共享，也要重視數(shù)據(jù)的安全。當(dāng)前，數(shù)字科研檔案信息在開放共享過程中存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵犯、個(gè)人隱私侵犯、系統(tǒng)平臺(tái)漏洞、技術(shù)更新迭代、病毒侵襲、泄密、載體損壞等各種數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)。從我國科研檔案服務(wù)狀況以及政策環(huán)境來看，立足“數(shù)據(jù)安全”在當(dāng)下尤其需要強(qiáng)調(diào)三個(gè)方面：一是科研檔案泄密問題。對(duì)于涉及國家重大安全以及商業(yè)機(jī)密等的科研檔案信息應(yīng)進(jìn)行保密，做到保密檔案不公開、不泄密；二是強(qiáng)調(diào)科研檔案信息開放利用過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和個(gè)人隱私保護(hù)；三是強(qiáng)調(diào)科研檔案信息在開放利用過程中對(duì)數(shù)據(jù)真實(shí)、可靠、可信、可讀的維護(hù)。

立足用戶需求。隨著國家在基礎(chǔ)性研究方面的投入逐年增長，科研檔案累積信息資源逐日增多，關(guān)于科研檔案開放利用的呼聲也日益高漲?？蒲袡n案生成者、科研人員以及其他利益相關(guān)者等對(duì)科研檔案有較大需求，運(yùn)用項(xiàng)目立項(xiàng)論證、研究實(shí)施及過程管理、結(jié)題驗(yàn)收及成果管理階段產(chǎn)生的科研檔案信息進(jìn)行科學(xué)研究、課題申報(bào)參考、獎(jiǎng)項(xiàng)申報(bào)、申請(qǐng)職稱、生產(chǎn)活動(dòng)及其它?；诖耍蒲袡n案開放利用政策的制定應(yīng)立足用戶需求，以用戶為中心，充分考慮其需求內(nèi)容、獲取方式等，在數(shù)字時(shí)代，最大限度滿足和便利用戶獲取科研檔案信息、維護(hù)其利用科研檔案信息的合法權(quán)益。

4.2 制定國家層面的科研檔案開放利用專門性政策。現(xiàn)有科研檔案開放利用政策中存在專門性與針對(duì)性缺憾。第一，從政策表現(xiàn)形式上看，科技管理類政策較多，關(guān)于科研檔案開放利用標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范較少；第二，從政策的專門性來看，當(dāng)前沒有專門針對(duì)科研檔案“開放利用”出臺(tái)的專項(xiàng)政策，開放利用政策在科研檔案政策系統(tǒng)中缺乏“獨(dú)立性”，對(duì)于科研檔案開放共享的規(guī)定散落于各政策中；第三，從政策所要調(diào)控的目標(biāo)群體看，當(dāng)前，從科研檔案管理主體角度制定的管理型規(guī)定較多，從利用主體角度制定的服務(wù)型較少，整體而言，科研檔案開放利用政策體系存在“利用者缺位”的不足。因此，在不斷變化的社會(huì)環(huán)境中，在尊重現(xiàn)有政策體系的基礎(chǔ)上，出臺(tái)專門性、針對(duì)性的具體政策來加強(qiáng)對(duì)科研檔案開放利用的指導(dǎo)，制定國家層面的科研檔案開放利用服務(wù)專項(xiàng)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)與統(tǒng)一規(guī)劃。

在對(duì)當(dāng)前科研檔案開放利用情況進(jìn)行深入調(diào)研的基礎(chǔ)上，制定科研檔案開放利用專項(xiàng)性法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)，其內(nèi)容規(guī)劃制定應(yīng)從以下五個(gè)思路出發(fā)：

第一，明確“由誰服務(wù)”的問題，確立科研檔案服務(wù)的主體，在此基礎(chǔ)上明確科研檔案開放利用程序規(guī)范等；第二，明確“為誰服務(wù)”的問題，根據(jù)不同利用群體特征分別制定針對(duì)性的服務(wù)方式，由于不同利用群體在利用需求、內(nèi)容、動(dòng)機(jī)、心理、行為等方面存在較大差異，因而對(duì)科研檔案的服務(wù)要求不同；第三，明確“提供什么信息”的問題，即科研檔案開放范圍的問題，根據(jù)科研檔案信息資源的內(nèi)容和“開放度”進(jìn)行分類，形成“向社會(huì)公眾開放利用、向特定人權(quán)授權(quán)利用、灰度利用”的三級(jí)利用格局，再進(jìn)一步明確各類科研檔案信息的利用辦法、各級(jí)服務(wù)的申請(qǐng)程序以及開放利用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，形成開放利用服務(wù)指南；第四，明確“以什么方式服務(wù)”的問題，數(shù)字環(huán)境下，用戶利用科研檔案趨向于平臺(tái)化、技術(shù)化、網(wǎng)絡(luò)化，因此，其開放利用方式應(yīng)不斷開拓創(chuàng)新，以方便用戶利用為立足點(diǎn)；第五，明確“誰來監(jiān)管”的問題，對(duì)科研檔案開放利用進(jìn)行監(jiān)管，是確保其高質(zhì)量開放的前提，因此，監(jiān)管主體的確定尤為重要，可遵循“誰擁有、誰開放，誰監(jiān)管”的原則進(jìn)行監(jiān)管主體的確定。

4.3 完善科研檔案開放利用的責(zé)任規(guī)定?，F(xiàn)有政策對(duì)科研檔案開放利用主體責(zé)任、義務(wù)、權(quán)利劃分不夠明確以及開放利用過程中缺乏監(jiān)管。因此，亟須明確科研檔案開放主體的責(zé)任并監(jiān)督其切實(shí)履行，維護(hù)用戶權(quán)利并保障其真正實(shí)現(xiàn)?？蒲袡n案開放利用過程中開放主體責(zé)任的明確和承擔(dān)，必須完善責(zé)任機(jī)制，將行使職權(quán)與承擔(dān)后果相統(tǒng)一。

完善科研檔案開放責(zé)任主體，第一，需確定法定義務(wù)主體，科研檔案信息廣泛來源于科技管理部門、高校和科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)和個(gè)人等，應(yīng)秉持“誰擁有、誰開放、誰監(jiān)督”的原則，擁有科研檔案信息的機(jī)構(gòu)都應(yīng)是科研檔案開放義務(wù)主體，承擔(dān)開放和監(jiān)督科研檔案信息的責(zé)任。第二，確定科研檔案發(fā)布主體的權(quán)利與義務(wù)，強(qiáng)調(diào)權(quán)利義務(wù)的協(xié)調(diào)，科研檔案信息發(fā)布主體享有采集、管理、發(fā)布信息等權(quán)利以及參與制定各級(jí)科研檔案信息公開的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、提出實(shí)施和修改意見的權(quán)利等，與此同時(shí)，科研檔案發(fā)布主體也必須履行相應(yīng)的義務(wù)，如收集、保存、開發(fā)、發(fā)布科研檔案信息，保障科研檔案信息發(fā)布質(zhì)量，維護(hù)科研檔案信息安全，科研檔案信息公開平臺(tái)常態(tài)化建設(shè)與維護(hù)，科研檔案知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)等義務(wù)。第三，增設(shè)科研檔案發(fā)布主體的責(zé)任追究和免責(zé)條款，擁有科研檔案信息的機(jī)構(gòu)和單位負(fù)有審查科研檔案信息發(fā)布內(nèi)容合法性的義務(wù)，確保所發(fā)布科研檔案信息的質(zhì)量，如未按規(guī)定發(fā)布以及發(fā)布虛假信息、侵犯科研檔案權(quán)利人、檔案利用人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的后果和懲罰；科研檔案雖具有較高的學(xué)術(shù)研究以及經(jīng)濟(jì)價(jià)值，但其開放也具有較高的風(fēng)險(xiǎn)，開放主體在開放利用過程中承擔(dān)較高的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，這也是造成科研檔案未進(jìn)行普遍開放利用的重要原因之一，針對(duì)當(dāng)前科研檔案開放利用過于保守的現(xiàn)狀，鑒于目前我國法律缺少免責(zé)的保護(hù)性條款，建議在現(xiàn)有的政策文本中增設(shè)適當(dāng)?shù)拿庳?zé)條款，賦予科研檔案發(fā)布機(jī)構(gòu)一定的“豁免權(quán)”，明確科研檔案發(fā)布機(jī)構(gòu)免責(zé)的范圍。第四，補(bǔ)充主體開放回應(yīng)制度，由于科研檔案可能會(huì)涉及秘密或知識(shí)產(chǎn)權(quán)等，導(dǎo)致其無法提供利用，因此，當(dāng)利用者請(qǐng)求利用未果時(shí)，或?qū)﹂_放單位提出投訴、意見、建議咨詢時(shí)，開放主體應(yīng)及時(shí)給予回應(yīng)和說明，如回應(yīng)不及時(shí)、不回復(fù)以及不說明情況，或推脫、胡亂應(yīng)對(duì)等情況，應(yīng)受到相應(yīng)的懲罰。

本文系2023年國家社科基金青年項(xiàng)目“科研檔案數(shù)據(jù)共享的利益主體協(xié)同研究”（項(xiàng)目編號(hào)：23CTQ034）、2022年湖南省社科基金“科研檔案開放共享實(shí)現(xiàn)路徑研究”（項(xiàng)目編號(hào)：22YBQ055）的階段性研究成果。

參考文獻(xiàn)：

[1]畢建新，李東，劉衛(wèi)，劉開強(qiáng).電子文件單軌制管理探索：以國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目電子文件為例[J].檔案學(xué)通訊，2019（05）：58-64.

[2]畢建新，劉衛(wèi)，李東.關(guān)于《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理暫行規(guī)定》修訂的思考與建議：以國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目檔案為例[J].檔案學(xué)研究，2018（02）：57-62.

[3]袁旭.國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目檔案開放利用研究[C].新常態(tài)下的檔案工作新思維：國家檔案局檔案科學(xué)技術(shù)研究所，2015：286-292.

[4]張民社，吳寧，龍軍，楊奕娟，張志旻.加強(qiáng)項(xiàng)目檔案管理推進(jìn)國家自然科學(xué)基金管理信息化建設(shè)[J].中國科學(xué)基金，2005（01）：51-52.

[5]胡鴻杰，劉耀鴻.我國檔案職業(yè)研究綜述[J].檔案管理，2021（05）：28-31.

[6]孫大東，白路浩.基于文本比較的《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》解析[J].檔案與建設(shè)，2021（04）：31-35.

[7]陳恬，李東，張麗萍，等.電子檔案單軌制管理助力抗疫：以國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目電子檔案為例[J].山西檔案，2020（03）：29-35.

[8]薛冰.科研項(xiàng)目檔案公開現(xiàn)狀的調(diào)查與分析[J].檔案學(xué)研究，2016（03）：74-77.

[9]孫文婷，劉芳，馬依努爾·亞生.科技項(xiàng)目檔案開發(fā)利用的思考[J].蘭臺(tái)世界，2019（10）：94-96.

[10]李慶濤.促進(jìn)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目檔案資源開發(fā)利用的對(duì)策[J].學(xué)理論，2014（10）：170-171.

[11]李淼.跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、跨機(jī)構(gòu)科研項(xiàng)目檔案管理研究[J].北京檔案，2013（08）：13-16.

[12]安小米.我國科技計(jì)劃項(xiàng)目檔案管理研究[J].山西檔案，2007（04）：14-17.

[13]陳媛媛，王朔桓.科研人員數(shù)據(jù)共享的挑戰(zhàn)[J].圖書館論壇，2020（08）：96-102.

[14]陳媛媛，王苑穎.科研數(shù)據(jù)開放共享的利益相關(guān)者互動(dòng)關(guān)系[J].圖書館論壇，2020（05）：55-63.

[15]劉桂鋒，濮靜蓉，蘇文成.高?？蒲腥藛T科研數(shù)據(jù)開放的影響因素與機(jī)理研究[J].圖書館學(xué)研究，2019（22）：73-82.

[16]盛小平，武彤.國內(nèi)外科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享研究綜述[J].圖書情報(bào)工作，2019（17）：6-14.

[17]儲(chǔ)節(jié)旺，汪敏.美國科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享策略及對(duì)我國的啟示[J].情報(bào)理論與實(shí)踐，2019（08）：153-158.

[18]梁海琴.數(shù)字人文項(xiàng)目數(shù)據(jù)的長期保存策略及數(shù)據(jù)管理計(jì)劃制定研究[J].山西檔案，2024（05）：117-120.

[19]何思源.檔案部門參與數(shù)據(jù)管理研究綜述[J].山西檔案，2023（02）：177-188.

[20]張金峰.新形勢(shì)下檔案數(shù)據(jù)協(xié)同治理實(shí)現(xiàn)路徑探析[J].檔案與建設(shè)，2022（08）：25-29.

[21]羅敏，姜鑫.開放科學(xué)數(shù)據(jù)背景下檔案館個(gè)人數(shù)據(jù)開放獲取政策研究[J].檔案與建設(shè)，2020（06）：34-37+84.

[22]呂顏冰.論檔案部門參與開放數(shù)據(jù)建設(shè)的問題與途徑[J].檔案管理，2016（01）：20-23.

（作者單位：湘潭大學(xué)公共管理學(xué)院 虞香群，博士，講師 來稿日期：2024-07-20）