基于ESI和InCites的國家計劃單列城市高校學科競爭力比較研究

摘要：國家“雙一流”建設(shè)背景下，基本科學指標數(shù)據(jù)庫（ESI）成為評價學科競爭力和科研水平的重要參考依據(jù)。文章基于ESI和InCites，選取國家計劃單列城市青島與深圳對標，以兩座城市入圍ESI全球前1%學科高校為研究對象，檢索Web of Science 論文數(shù)、被引頻次、引文影響力、高被引論文、被引情況、高水平論文數(shù)等指標，從科研生產(chǎn)力、影響力、創(chuàng)新力、發(fā)展力4個維度，對兩座城市15所高校進行了研究與比較，旨在為計劃單列城市高校提升科研創(chuàng)新能力與學科競爭力提供數(shù)據(jù)依據(jù)，在高?！半p一流”建設(shè)中取得更大成效。

關(guān)鍵詞：ESI；InCites；CNCI；計劃單列城市

中圖分類號： G647" 文獻標志碼：A

0 引言

面對新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革，黨的二十屆三中全會提出深入實施科教興國、人才強國、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，提升國家創(chuàng)新體系整體效能，建設(shè)社會主義現(xiàn)代化強國。高校作為教育、科技、人才、創(chuàng)新等要素集聚高地，為服務(wù)國家戰(zhàn)略提供了有力支撐?！督y(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設(shè)總體方案》明確提出，通過一流學科建設(shè)帶動世界一流大學建設(shè)，提升教育綜合實力和國際競爭力，實現(xiàn)我國從高等教育大國向高等教育強國跨越。《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設(shè)實施辦法（暫行）》提出以學科為基礎(chǔ)，充分利用有影響力的第三方評價，有效發(fā)揮特色優(yōu)勢資源，建設(shè)一流學科。截至2024年7月，已有465所高校有學科進入全球ESI前1%，新增包括深圳技術(shù)大學等更多高校進入前1%學科高校。

基本科學指標（Essential Science Indicators， ESI）是科睿唯安（Clarivate Analytics）提供的分析評價工具。InCites是基于Web of Science Core Collection建立的綜合性科研績效評估工具，具有數(shù)據(jù)權(quán)威可量化、國際范圍易比較、發(fā)展動態(tài)易監(jiān)測等突出屬性，在世界范圍特別是國際主要大學獲得認可，用以評價學科發(fā)展水平與影響力。國內(nèi)教育主管部門在第四輪學科評估等工作中也將ESI納入高校學科建設(shè)評價重要參照指標，在此背景下，各省、自治區(qū)、直轄市以及高校等陸續(xù)出臺一流學科建設(shè)方案，推動更多學科入圍ESI全球前1%、1‰，產(chǎn)生更多高水平論文，推進學科建設(shè)與國際先進水平差距不斷縮小。

青島與深圳同為沿海城市、計劃單列城市，深圳在經(jīng)濟發(fā)展、科技創(chuàng)新方面在5所單列市中優(yōu)勢顯著。而基于計劃單列市層面有關(guān)學科與學術(shù)競爭力研究還相對匱乏，因此，在立足研究提升青島高校競爭力基礎(chǔ)上，對標深圳，以ESI及InCites數(shù)據(jù)庫為基礎(chǔ)，采用文獻計量法，從科研生產(chǎn)力、影響力、創(chuàng)新力、發(fā)展力4個方面開展對比研究與分析，以探索青島學科建設(shè)提升空間，為青島高校高質(zhì)量內(nèi)涵式發(fā)展提供參考依據(jù)和建設(shè)思路。

1 研究基礎(chǔ)

近年來，國內(nèi)研究者基于 ESI 和 InCites 數(shù)據(jù)庫對高校學科競爭力和科研評價研究成果顯著增加。吳慧麗^［1］基于InCites和WoS數(shù)據(jù)庫，運用統(tǒng)計學和文獻計量方法對我國15所交通類高校的學術(shù)競爭力進行系統(tǒng)分析；諶群芳等^［2］基于Web of Science、Scopus、ESI、InCites等數(shù)據(jù)，對世界一流大學的學術(shù)影響力等指標進行分析，為我國“雙一流”學科建設(shè)提供參考；黨興華等^［3］根據(jù)Web of Science、ESI 和 InCites 的數(shù)據(jù)，對安徽建筑大學的科研競爭力進行多維度分析，在此基礎(chǔ)上為其學科建設(shè)現(xiàn)存問題提供建議；樓晶^［4］采用學科準入率法和 SWOT 分析法對東莞理工學院的ESI學科潛力進行評估；夏敏等^［5］基于ESI統(tǒng)計數(shù)據(jù)，對常州大學的學術(shù)競爭力進行對比分析；李紅艷^［6］以河南工業(yè)大學材料科學為例，對高校ESI潛力學科競爭力及其發(fā)展路徑進行了論證；馬凌飛^［7］在InCites 和 ESI 數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，對浙江省重點建設(shè)高校的科研產(chǎn)出水平進行了全面分析；鄧婕等^［8］對比分析了長沙理工大學、華北電力大學與長安大學ESI學科現(xiàn)狀；王艷蓉等^［9］基于ESI和InCites數(shù)據(jù)庫，以陜西省作為主要對標對象分析四川省高校的學科建設(shè)現(xiàn)狀?，F(xiàn)有研究表明，高校學科競爭力高度依托科研產(chǎn)出、學術(shù)影響力、創(chuàng)新能力和發(fā)展?jié)摿Α?/p>

研究數(shù)據(jù)主要來源于國際公認數(shù)據(jù)庫——WoS、ESI、InCites、Scopus等，數(shù)據(jù)選取時間截至2024年7月，通過考察論文數(shù)量、被引頻次、高被引論文等指標，對兩地學科建設(shè)成效與學科競爭力表現(xiàn)進行系統(tǒng)分析，查找青島有待提升空間，為青島高等教育未來的發(fā)展方向與優(yōu)化策略提供科學嚴謹?shù)膮⒖家罁?jù)。

2 青島與深圳高校ESI學科建設(shè)現(xiàn)狀比較

2.1 兩地總體數(shù)據(jù)情況

一是兩地高校入圍學科類別情況對比，截至2024年7月，依據(jù)ESI及InCites數(shù)據(jù)庫的最新數(shù)據(jù)，全球ESI共覆蓋22個學科領(lǐng)域。青島和深圳高校分別有20、21個學科進入全球前1%行列，空間科學學科兩地均未入圍。二是兩地高校入圍學科數(shù)量情況對比，從學科數(shù)量上看，青島共有8所高校和76個學科入圍ESI全球前1%，深圳以7所高校和78個學科入圍。三是學術(shù)水平高質(zhì)量發(fā)展情況，高水平論文（Top Paper）數(shù)量差距顯著，深圳高水平論文以總數(shù)5124篇大幅拉開青島差距40.42%，體現(xiàn)了深圳高校在學科發(fā)展廣度和深度的絕對優(yōu)勢（見表1）。

2.2 兩地高校數(shù)據(jù)情況

青島各高校中，山東大學、青島大學、中國海洋大學分別入圍20、13、12個學科，以合計45個入圍學科占全部8所高校入圍學科的60%，其余5所高校平均入圍學科數(shù)量6.2個。青島高校學科發(fā)展呈現(xiàn)了集中度較高的特征，為山東省一流學科重點建設(shè)高校遴選提供了有力的數(shù)據(jù)支撐。

深圳各高校中，中山大學、深圳大學、南方科技大學、哈爾濱工業(yè)大學、香港中文大學（深圳）5所高校分別入圍21、19、14、13、8個學科，占全市78個總數(shù)量的96.15%，呈現(xiàn)整體發(fā)展優(yōu)勢突出且相對均衡的特征。值得注意的是，另兩所入圍高校為職業(yè)技術(shù)類院校——深圳職業(yè)技術(shù)大學和深圳信息職業(yè)技術(shù)學院，合計入圍3個學科，實現(xiàn)了職業(yè)院校學科建設(shè)的重大突破，為青島乃至全國高校高質(zhì)量發(fā)展提供了樣板和借鑒。這一突破與國家教育改革指導(dǎo)方向高度契合，為高校分類建設(shè)和發(fā)展提供了重要支持，彰顯了深圳作為特區(qū)城市率先發(fā)展的示范意義（見表2）。

3 青島與深圳高校ESI學科競爭力研究比較

3.1 科研生產(chǎn)力

以WoS核心文集收錄文獻為研究對象，以相關(guān)學科領(lǐng)域文獻量化數(shù)量表征該領(lǐng)域研究活躍度和產(chǎn)出能力。根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)（見表3），青島與深圳高校優(yōu)勢學科比較相近，均在化學、臨床醫(yī)學、工程學、材料科學、環(huán)境/生態(tài)學5門學科領(lǐng)域成果顯著（10000篇以上），初步列入優(yōu)勢學科建設(shè)范圍（以“☆”標記）。差異方面，青島在化學和地球科學領(lǐng)域有超10000篇學術(shù)產(chǎn)出，區(qū)域差值超深圳5000篇，領(lǐng)先優(yōu)勢顯著，列入重點建設(shè)學科范圍（以“◇”標記）；在植物學與動物學、農(nóng)業(yè)科學、藥理學與毒理學領(lǐng)先深圳3000篇以內(nèi)，列入相對次一級重點建設(shè)學科范圍（以“△”標記），以充分發(fā)揮青島傳統(tǒng)及交叉學科優(yōu)勢。

3.2 科研影響力

選取被引頻次、篇均被引頻次和CNCI 3大指標建立影響力評價體系，比較兩地在不同學科領(lǐng)域的學術(shù)影響力情況。被引頻次一定程度上呈現(xiàn)研究成果影響力和傳播范圍；篇均被引頻次以單篇論文為單位計算被引頻次，以剔除論文數(shù)量差異帶來的影響；CNCI值科規(guī)范化引文影響力，以消除由于學科差異造成的影響力差異。CNCI值的獲取來自被引次數(shù)除以同文獻類型、同出版年、同學科領(lǐng)域文獻的期望被引次數(shù)獲得。以CNCI值為“1”代表該學科領(lǐng)域的平均水平，大于“1”的則代表該領(lǐng)域平均水平的倍數(shù)。

依據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，如表4所示，深圳被引頻次與篇均被引頻次均高于青島。消除論文數(shù)量影響，青島在材料科學、化學、環(huán)境/生態(tài)學、工程學、計算機科學、藥理學與毒理學等學科領(lǐng)域的篇均被引頻次領(lǐng)先深圳優(yōu)勢顯著，初步列入優(yōu)勢學科建設(shè)范圍（以“☆”標記）。消除學科差異影響，根據(jù)CNCI值，青島在免疫學、微生物學、分子生物學與遺傳學、神經(jīng)系統(tǒng)學與行為學、生物學與生物化學5個學科領(lǐng)域內(nèi)影響力低于該領(lǐng)域平均水平（CNCIlt;1），建議列入優(yōu)先建設(shè)范圍（以“△”標記）。其余學科，CNCI值均gt;1，以深圳平均值1.56為參照目標，推薦社會科學、數(shù)學等5個學科列入重點建設(shè)學科范圍（CNCIgt;1.4，以“◇”標記）。

3.3 科研創(chuàng)新力

以高被引論文和熱點論文取并集納入高水平論文（Top Paper）指標體系，該體系更加突出學術(shù)影響力與科研創(chuàng)新力特征，更加緊密追蹤學科發(fā)展最新動態(tài)與未來趨勢，更加注重在更高層面反映學科學術(shù)深度與廣度?；诮y(tǒng)計數(shù)據(jù)，如表5所示，與科研生產(chǎn)力指標所呈現(xiàn)研究結(jié)論相近，兩地在臨床醫(yī)學、化學、工程學等5個學科領(lǐng)域表現(xiàn)均最為突出，均有超200篇高水平論文產(chǎn)出，建議列入優(yōu)勢建設(shè)學科范圍（以“☆”標記）；青島在數(shù)學等3個學科領(lǐng)域領(lǐng)先深圳，建議列入重點建設(shè)學科范圍（以“◇”標記）；在神經(jīng)系統(tǒng)學與行為學等4個學科領(lǐng)域與深圳差距收窄，建議列入優(yōu)先建設(shè)學科范圍（以“△”標記）。

3.4 科研發(fā)展力

以ESI前1%、前1‰、前1三段區(qū)間入圍學科數(shù)量建立科研發(fā)展?jié)摿υu價體系，以兩地學科數(shù)量區(qū)域差值評價學科科研發(fā)展?jié)摿η闆r，如表6所示。在ESI前1%區(qū)間，青島在環(huán)境/生態(tài)學、材料科學等7個學科領(lǐng)域領(lǐng)先深圳，建議列入優(yōu)勢建設(shè)學科范圍（以“☆”標記）；在ESI前1‰?yún)^(qū)間，在化學、工程學等8個學科領(lǐng)域有11個學科入圍，建議列入重點建設(shè)學科范圍（以“◇”標記）；在ESI前1區(qū)間，青島沒有學科入圍，深圳有工程學、材料科學兩個學科繼續(xù)入圍，建議青島將此兩個學科列入優(yōu)先建設(shè)學科范圍（以“△”標記），以實現(xiàn)以引導(dǎo)突破前1學科入圍為更高目標，驅(qū)動青島高校學科整體實力共同提高，推進青島科技創(chuàng)新發(fā)展力有效提升。

3.5 總結(jié)與發(fā)展探析

通過選取以上4組指標數(shù)據(jù)構(gòu)建學科競爭力評價體系，對標深圳給出青島高校學科發(fā)展分類建議。深圳高校以其獨特的區(qū)位優(yōu)勢，雖起步更晚，高校數(shù)量更少，但發(fā)展后勁與潛力處于絕對領(lǐng)先地位，在工程技術(shù)、材料科學等應(yīng)用導(dǎo)向型學科上取得了突出成就。青島作為北方突出代表城市，依托傳統(tǒng)學科基礎(chǔ)，在化學、環(huán)境/生態(tài)學等學科領(lǐng)域建立了較高的學科競爭力。隨著高等教育向內(nèi)涵式高質(zhì)量發(fā)展不斷轉(zhuǎn)型，通過高度對標對表深圳，制定更加精準有效的發(fā)展規(guī)劃與戰(zhàn)略，青島有望更快更有效縮小與深圳等先進城市的差距，促進高校學術(shù)研究與創(chuàng)新能力快速提升，可供參照舉措如下。

一是鼓勵青島高校及科研機構(gòu)積極學習深圳先進經(jīng)驗，加強跨地域、跨學科合作。二是優(yōu)化資源配置，以更加聚焦的城市建設(shè)目標引導(dǎo)有限資源高效配置、重點配置、突出配置，加大高等教育投入，確保向優(yōu)勢學科、重點學科等傾斜。三是加大人才引進與培養(yǎng)力度，探索實施更加靈活的人才政策，吸引更多國內(nèi)外高層次科研人才來青創(chuàng)業(yè)；同時，加強本地人才培養(yǎng)和激勵機制建設(shè)，形成“引得進、留得住、用得好”的人才生態(tài)。四是深化產(chǎn)學研融合，建立健全產(chǎn)學研合作機制，通過共建研發(fā)中心、聯(lián)合實驗室等形式，推動科研成果快速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。五是著力推動學科交叉融合，鼓勵高校和科研機構(gòu)打破學科壁壘，加強跨學科研究和新興學科的培育，通過設(shè)立交叉學科研究中心、常態(tài)化舉辦跨學科會議等路徑激發(fā)科技創(chuàng)新潛力。六是加強國際合作與交流，發(fā)揮青島沿海區(qū)位優(yōu)勢，加強與國外科研合作，提升青島高校國際影響力和競爭力。

參考文獻

［1］吳慧麗.基于InCites和WoS數(shù)據(jù)庫的我國15所交通類高校科研產(chǎn)出統(tǒng)計分析［J］.蘭臺內(nèi)外，2019（36）：8-9.

［2］諶群芳，王苑，趙傳賢.世界一流大學學科交叉發(fā)展特征及啟示［J］.黑龍江教育（高教研究與評估），2020（4）：52-55.

［3］黨興華，王洪燕，林贊聲，等.基于ESI、Incites的高?？蒲挟a(chǎn)出與競爭力分析：以安徽建筑大學為例［J］.科技視界，2024（2）：26-33.

［4］樓晶.基于SWOT—灰色預(yù)測的ESI學科潛力與入圍模型研究［J］.江蘇科技信息，2024（4）：45-48.

［5］夏敏，孫蓀.以ESI視角探析高校學科發(fā)展路徑：以常州大學為例［J］.江蘇科技信息，2024（11）：46-49.

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［7］馬凌飛.基于InCites和ESI的浙江省重點建設(shè)高?？蒲挟a(chǎn)出水平研究［J］.科技通報，2023（4）：110-116.

［8］鄧婕，潘郁蕾.基于事實型數(shù)據(jù)的ESI學科建設(shè)現(xiàn)狀分析：以長沙理工大學學科分析為例［J］.內(nèi)蒙古科技與經(jīng)濟，2024（4）：130-134.

［9］王艷蓉，丁海容，蔣楠，等.四川省與陜西省高校學科建設(shè)與競爭力對比分析：基于ESI和InCites數(shù)據(jù)庫［J］.南寧師范大學學報（自然科學版），2024（2）：182-186.

（編輯 何 琳）

Comparative study on the competitiveness of university disciplines in national single-plan cities based on ESI and InCites：taking Shenzhen and Qingdao as examples

SONG" Yuanyuan¹， LIU" Jie2， ZHENG" Lei1， LIU" Yuwei3， YE" Chao4

（1.Office of Science and Technology， Qingdao University， Qingdao 266000， China; 2.Business School， Qingdao University， Qingdao 266000， China; 3.Office of Humanities and Social Sciences， Qingdao University， Qingdao 266000， China; 4.Office of Discipline Construction，Qingdao

University， Qingdao 266000， China）

Abstract：" Against the backdrop of the national “Double First-class” initiative， the Essential Science Indicators （ESI） database has become an important reference for evaluating the competitiveness of disciplines and the level of scientific research. Based on ESI and InCites， this study selects Qingdao and Shenzhen， two national single-plan cities， as benchmarks， and takes universities in these two cities that have entered the ESI global top 1% disciplines as the research subjects. It retrieves indicators such as the number of Web of Science papers， citation frequency， citation impact， highly cited papers， citation situation， and the number of high-level papers. From the four dimensions of scientific research productivity， influence， innovation， and development， this study conducts research and comparison on 15 universities in the two cities， aiming to provide a data basis for universities in single-plan cities to enhance their scientific research innovation capabilities and disciplinary competitiveness， and to achieve greater results in the “Double First-class” construction of universities.

Key words： ESI; InCites; CNCI; single-plan city

基金項目：項目名稱：黃河流域沿線城市科技競爭力研究與提升對策；項目編號：RKX04。

作者簡介：宋媛媛（1977—），女，講師，碩士；研究方向：科教融合。