罪錯(cuò)未成年人分級(jí)干預(yù)矯治的適用問(wèn)題

摘 要：實(shí)施分級(jí)干預(yù)矯治的目的是為了更好地預(yù)防和治理未成年人犯罪。當(dāng)前罪錯(cuò)行為分級(jí)籠統(tǒng)，措施較為綿軟，影響干預(yù)矯治成效。有必要綜合考量未成年人的責(zé)任年齡和行為危害程度，厘清嚴(yán)重不良行為的分級(jí)邊界，完善社會(huì)調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)督規(guī)范，強(qiáng)化干預(yù)矯治措施的功能，促進(jìn)未成年人罪錯(cuò)行為分級(jí)干預(yù)矯治更為有效地落實(shí)。

關(guān)鍵詞：罪錯(cuò)未成年人 分級(jí)干預(yù)矯治 犯罪防治

黨的二十屆三中全會(huì)指出，要強(qiáng)化未成年人犯罪預(yù)防和治理。近年來(lái)，未成年人犯罪持續(xù)上升，低齡未成年人惡性案件不斷沖向風(fēng)口浪尖，加快推進(jìn)罪錯(cuò)未成年人分級(jí)干預(yù)矯治成為當(dāng)務(wù)之急。本文擬在分析實(shí)踐問(wèn)題的基礎(chǔ)上，提出四階分級(jí)思路，明確構(gòu)建客觀評(píng)價(jià)分級(jí)篩選的基礎(chǔ)原則和劃分標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)提升分級(jí)矯治效果提出優(yōu)化建議。

一、罪錯(cuò)未成年人分級(jí)干預(yù)矯治現(xiàn)狀

（一）不良行為以學(xué)校和家庭干預(yù)為主

2021年至2024年8月，Z區(qū)人民檢察院辦理未成年犯罪案件89件161人，90%以上的犯罪嫌疑人早期有不良行為，這些不良行為幾乎涵蓋了《預(yù)防未成年人犯罪法》（以下簡(jiǎn)稱《預(yù)防法》）第28條和第33條的規(guī)定內(nèi)容，其中“吸煙、飲酒、曠課、逃學(xué)、沉迷網(wǎng)絡(luò)、結(jié)伙交往、偷竊少量財(cái)物”居多。學(xué)校和家庭承擔(dān)著不良行為的干預(yù)責(zé)任，通過(guò)家校合作的形式開(kāi)展，發(fā)現(xiàn)未成年人不良行為及時(shí)制止，根據(jù)《家庭教育促進(jìn)法》《中小學(xué)懲戒條例》等實(shí)施批評(píng)、書(shū)面檢討、訓(xùn)導(dǎo)、參加校內(nèi)公益服務(wù)等教育懲戒并加強(qiáng)家庭管教；對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的不良行為，學(xué)校在懲戒教育的同時(shí)，為其父母或其他監(jiān)護(hù)人提供針對(duì)性家庭教育指導(dǎo)服務(wù)。通過(guò)干預(yù)，大多數(shù)未成年人的不良行為得到了糾正，但仍有一些未成年人的不良行為逐漸升級(jí)。

（二）嚴(yán)重不良行為實(shí)施矯治教育和行政處罰不執(zhí)行居多

實(shí)踐中，由公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)對(duì)嚴(yán)重不良行為的未成年人進(jìn)行訓(xùn)誡、責(zé)令賠禮道歉、賠償損失等矯治教育，對(duì)符合條件的未成年人給予行政處罰，同時(shí)責(zé)令監(jiān)護(hù)人嚴(yán)加管教；對(duì)少數(shù)行為惡劣、難以管教的未成年人，會(huì)同教育行政部門(mén)送入專門(mén)學(xué)校接受專門(mén)教育。從Z區(qū)公安分局2021年至2024年8月受理的罪錯(cuò)未成年人案件情況看，罪錯(cuò)行為涉及盜竊、毆打他人、幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)、敲詐勒索、詐騙、賣淫、嫖娼等25種類型；公安機(jī)關(guān)對(duì)所有罪錯(cuò)未成年人分類進(jìn)行矯治教育，對(duì)65.2%的罪錯(cuò)未成年人給予了行政拘留不執(zhí)行的行政處罰；低齡未成年人較多，14周歲至16周歲占總?cè)藬?shù)的75.9%，多次受到行政處罰人數(shù)占總?cè)藬?shù)的9.7%，“抓了放，放了抓”的情況依然存在。

（三）在犯罪行為的預(yù)防和治理中檢察機(jī)關(guān)發(fā)揮著重要作用

在預(yù)防和治理未成年人犯罪這一系統(tǒng)工程中，檢察機(jī)關(guān)立足未成年人檢察工作職責(zé)，擔(dān)當(dāng)作為，發(fā)揮著重要作用：結(jié)合辦案，對(duì)被不起訴未成年人實(shí)施精準(zhǔn)幫教，協(xié)同各職能部門(mén)對(duì)涉案未成年人開(kāi)展再犯預(yù)防；前移關(guān)口，聯(lián)合有關(guān)單位會(huì)簽文件，推動(dòng)罪錯(cuò)未成年人分級(jí)干預(yù)；主動(dòng)融合，凝聚“六大保護(hù)”合力，促進(jìn)家庭教育指導(dǎo)、控掇保學(xué)、關(guān)護(hù)基地等社會(huì)支持體系建設(shè)，幫助未成年人回歸社會(huì)。以Z區(qū)人民檢察院為例，2021年至2024年8月，該院針對(duì)未成年人犯罪持續(xù)上升的態(tài)勢(shì)，聯(lián)合多部門(mén)出臺(tái)意見(jiàn)，加快推進(jìn)罪錯(cuò)未成年人分級(jí)干預(yù)矯治，與關(guān)工委、婦聯(lián)共同建設(shè)關(guān)護(hù)基地和家庭教育指導(dǎo)站，開(kāi)展親職教育284人次，對(duì)失職監(jiān)護(hù)人訓(xùn)誡25人次；對(duì)157名未成年人進(jìn)行幫教，開(kāi)展法治教育、職業(yè)生涯規(guī)劃等團(tuán)體輔導(dǎo)74場(chǎng)，幫助63名未成年人返?；蚓蜆I(yè)，16人經(jīng)幫教考上大學(xué)。

二、罪錯(cuò)未成年人分級(jí)干預(yù)矯治存在的問(wèn)題

（一）罪錯(cuò)行為分級(jí)籠統(tǒng)

《預(yù)防法》將未成年人實(shí)施的罪錯(cuò)行為劃分為不良行為、嚴(yán)重不良行為和犯罪行為，不同行為的社會(huì)危害性也由弱到強(qiáng)，同時(shí)增加了“其他”條款用來(lái)兜底?！额A(yù)防法》在分級(jí)上存在一些問(wèn)題影響具體適用：一是不良行為的輕重混同。不良行為應(yīng)是最輕層級(jí)的罪錯(cuò)行為，但它同時(shí)包含“曠課、逃學(xué)”和“參與賭博、變相賭博”的行為，對(duì)上述輕重差別較大的行為采取同樣的干預(yù)手段顯然是不合適的。二是不良行為與嚴(yán)重不良行為存在交叉。如“賭博行為”同時(shí)被列入不良行為和嚴(yán)重不良行為，實(shí)質(zhì)分類界限模糊。三是嚴(yán)重不良行為行刑混同。既包括嚴(yán)重危害社會(huì)的違法行為，還包括不予刑事處罰的犯罪行為，《預(yù)防法》把兩種性質(zhì)不同的行為并列為嚴(yán)重不良行為，矯治措施也無(wú)差別，淡化了行為的社會(huì)危害性，不利于精準(zhǔn)開(kāi)展矯治教育。

（二）分級(jí)干預(yù)矯治缺少操作規(guī)范

《預(yù)防法》等法律對(duì)罪錯(cuò)未成年人的分級(jí)干預(yù)矯治作出了相應(yīng)規(guī)定，一定程度上緩解了之前無(wú)法可依的境況，但當(dāng)前分級(jí)干預(yù)矯治并沒(méi)有配套實(shí)施細(xì)則，其規(guī)范性、操作性、實(shí)效性無(wú)法保證。一是社會(huì)調(diào)查制度不完善。存在啟動(dòng)調(diào)查的主體不明確、內(nèi)容不全面、程序不清楚、不同主體的調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)和程序不一，社會(huì)調(diào)查浮于表面，對(duì)需要特別關(guān)注的矯治風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)缺少發(fā)現(xiàn)和深入分析等問(wèn)題，影響評(píng)估結(jié)論的精確性。二是干預(yù)矯治制度設(shè)計(jì)不完善。預(yù)防法與治安管理處罰法、刑法等法律的關(guān)系不夠清晰，缺少有效銜接。三是聯(lián)合干預(yù)矯治缺少協(xié)調(diào)支持機(jī)制。因相關(guān)職能部門(mén)分工不清、協(xié)調(diào)不足，主要靠司法機(jī)關(guān)主導(dǎo)推進(jìn)分級(jí)干預(yù)矯治，對(duì)于如何持續(xù)跟進(jìn)監(jiān)督，相應(yīng)的工作機(jī)制還不完善，分級(jí)干預(yù)矯治的實(shí)際效果還有待提高。

（三）分級(jí)干預(yù)措施功能未能有效發(fā)揮

當(dāng)前，針對(duì)罪錯(cuò)未成年人的干預(yù)矯治措施分為兩大類：一類是適用刑罰、給予行政處罰等嚴(yán)肅的處罰性措施，另一類包括責(zé)令嚴(yán)加管教、訓(xùn)誡、責(zé)令具結(jié)悔過(guò)、接受專門(mén)教育以及進(jìn)行專門(mén)矯治教育等教育矯治性措施。在適用中還存在以下問(wèn)題：一是家庭管教能力明顯不足。父母或者其他監(jiān)護(hù)人承擔(dān)著未成年人罪錯(cuò)行為分級(jí)干預(yù)中家庭管教的責(zé)任，從輕到重分別為加強(qiáng)管教、嚴(yán)加管教、責(zé)令加以管教。家庭管教是分級(jí)干預(yù)的基礎(chǔ)性措施，然而罪錯(cuò)少年的背后往往存在家庭教育缺失的情況，有的父母沒(méi)有管教能力，有的不愿意管教，其他監(jiān)護(hù)人因身份原因，其能發(fā)揮的管教能力更為不足。二是矯治教育存在現(xiàn)實(shí)障礙?！额A(yù)防法》第41條規(guī)定了9種矯治教育措施，諸如“予以訓(xùn)誡、責(zé)令賠禮道歉”等措施容易實(shí)施但是否達(dá)到效果無(wú)法考量；由于缺乏后續(xù)監(jiān)督，像“定期報(bào)告活動(dòng)情況”等執(zhí)行效果也不理想；現(xiàn)有社會(huì)幫教工作體系化還不強(qiáng)，不能滿足“心理輔導(dǎo)、 社會(huì)觀護(hù)、矯治教育”等幫教工作的實(shí)際需要。［1］ 三是專門(mén)教育作用發(fā)揮不夠。根據(jù)《預(yù)防法》的規(guī)定，只有對(duì)具有嚴(yán)重不良行為的未成年人才能實(shí)施專門(mén)教育，對(duì)于具有不良行為的未成年人則是由監(jiān)護(hù)人和學(xué)校管理教育，不良行為中“組織或者參加實(shí)施不良行為的團(tuán)伙”，可能會(huì)成為犯罪團(tuán)伙的雛形，有必要將不良行為中的高風(fēng)險(xiǎn)群體納入專門(mén)學(xué)校教育。另外，專門(mén)學(xué)校不具有強(qiáng)制力，只要本人、父母或?qū)W校有一方不同意，就很難送進(jìn)專門(mén)學(xué)校，不少嚴(yán)重不良行為的未成年人無(wú)法得到有效矯治，形成犯罪隱患。［2］

三、罪錯(cuò)未成年人分級(jí)干預(yù)矯治的完善建議

（一）罪錯(cuò)行為再分級(jí)：兼顧行為危害和責(zé)任年齡

1.罪錯(cuò)行為分級(jí)原則和劃分標(biāo)準(zhǔn)。分級(jí)堅(jiān)持兒童利益最大化原則、教育保護(hù)原則和差異化原則，堅(jiān)持“教育為主、懲罰為輔”，結(jié)合未成年人不同的性格特點(diǎn)、家庭情況、成長(zhǎng)經(jīng)歷等綜合考量，采取對(duì)其身心最有利的干預(yù)矯治措施。劃分標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)罪錯(cuò)行為的危害程度，兼顧罪錯(cuò)未成年人的責(zé)任年齡，將違法行為與犯罪行為進(jìn)行區(qū)分。

2.四階分級(jí)思路 。一是不良行為。其為罪錯(cuò)行為的初始或萌芽狀態(tài)，主要表現(xiàn)為吸煙、飲酒等有害于身心健康的“惡習(xí)”。未成年人實(shí)施不良行為由父母或其他監(jiān)護(hù)人加強(qiáng)管教；對(duì)拒不改正或情節(jié)嚴(yán)重的以及偷竊少量財(cái)物，或者毆打、辱罵、強(qiáng)行索要財(cái)物等欺凌行為情節(jié)輕微的，學(xué)?？梢杂枰蕴幏只虿扇⒓訉ｎ}教育、接受心理干預(yù)等管理教育措施。需要注意的是，對(duì)其中拒不改正的或情節(jié)嚴(yán)重的未成年人，或可采取嚴(yán)重不良行為矯治教育措施予以約束。二是違法行為。其從嚴(yán)重不良行為中分離而來(lái)，指違反行政法規(guī)的行為。這一階段，未成年人對(duì)其行為產(chǎn)生的后果有清晰的認(rèn)識(shí)和判斷，行為惡性和對(duì)外部的影響進(jìn)一步加大，除采取矯治教育措施外，還可視情況給予懲罰性的矯治措施。對(duì)違法行為的矯治主體是公安機(jī)關(guān)和教育行政部門(mén)，未成年人父母或其他監(jiān)護(hù)人承擔(dān)管教責(zé)任。對(duì)符合行政處罰條件的，公安機(jī)關(guān)予以行政處罰，對(duì)不予處罰的，可以責(zé)令其監(jiān)護(hù)人嚴(yán)加管教，對(duì)監(jiān)護(hù)人、學(xué)校無(wú)力管教或管教無(wú)效的進(jìn)行專門(mén)教育。三是觸刑行為。其從嚴(yán)重不良行為中分離而來(lái)，是指觸犯刑法但不予刑事處罰的行為。觸刑行為包括：不滿12周歲實(shí)施的《刑法》規(guī)定的行為；已滿12周歲不滿14周歲實(shí)施《刑法》第17條第3款規(guī)定以外的行為；已滿12周歲不滿14周歲實(shí)施《刑法》第17條第3款規(guī)定的行為，未被核準(zhǔn)追訴的；已滿14周歲不滿16周歲實(shí)施《刑法》第17條第2款規(guī)定以外的行為。觸刑行為的社會(huì)危害性進(jìn)一步加大，除了加強(qiáng)矯治教育之外，還可以視情況進(jìn)行專門(mén)教育和專門(mén)矯治教育。［3］按照《刑法》第17條第5款的規(guī)定，因不滿16周歲不予刑事處罰的，由公安機(jī)關(guān)責(zé)令其監(jiān)護(hù)人嚴(yán)加管教，可以適用矯治教育措施，必要時(shí)進(jìn)行專門(mén)矯治教育。四是犯罪行為。指觸犯《刑法》、應(yīng)當(dāng)受到刑罰處罰的行為。包括已滿12周歲不滿14周歲，行為觸犯《刑法》第17條第3款規(guī)定，被核準(zhǔn)追訴的行為；已滿14周歲不滿16周歲觸犯《刑法》第17條第2款的行為；已滿16周歲不滿18周歲的未成年人犯罪行為。與前三個(gè)層階相比，行為主觀惡性和社會(huì)危害性最大，對(duì)于此類未成年人，司法機(jī)關(guān)一方面要通過(guò)刑事處罰加以懲處，另一方面需要針對(duì)性開(kāi)展法治教育、專門(mén)教育、綜合幫教等措施，預(yù)防再犯。

（二）強(qiáng)化干預(yù)矯治措施功能：提高效力與效果

1.強(qiáng)化家庭和學(xué)校的干預(yù)功能。一是探索建立強(qiáng)制監(jiān)護(hù)令制度。針對(duì)檢察機(jī)關(guān)督促監(jiān)護(hù)令的法律依據(jù)和執(zhí)行剛性不足，建議探索建立強(qiáng)制監(jiān)護(hù)令，明確強(qiáng)制監(jiān)護(hù)的具體程序、監(jiān)護(hù)人的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任?？梢砸?guī)定一個(gè)強(qiáng)制監(jiān)護(hù)教育期限，對(duì)強(qiáng)制監(jiān)護(hù)期內(nèi)監(jiān)護(hù)人仍然不認(rèn)真履行監(jiān)護(hù)職責(zé)的，可以再次發(fā)出強(qiáng)制監(jiān)護(hù)令，同時(shí)對(duì)監(jiān)護(hù)人可以進(jìn)行訓(xùn)誡、警告等。二是保障教師行使教育懲戒權(quán)。2024年8月6日，《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于弘揚(yáng)教育家精神加強(qiáng)新時(shí)代高素質(zhì)專業(yè)化教師隊(duì)伍建設(shè)的意見(jiàn)》對(duì)維護(hù)教師合法權(quán)益作出專門(mén)規(guī)定，提出要維護(hù)教師教育懲戒權(quán)，支持教師積極管教。據(jù)此，對(duì)于在校未成年人出現(xiàn)的抽煙、打架、逃學(xué)、沉迷網(wǎng)絡(luò)等行為，教師要履行管理教育職責(zé)，將對(duì)不良行為的干預(yù)時(shí)機(jī)提前［4］，為罪錯(cuò)未成年人的干預(yù)和矯治爭(zhēng)取時(shí)間。

2.強(qiáng)化專門(mén)學(xué)校教育。一是嘗試嚴(yán)重不良行為臨界群體附條件移送進(jìn)行專門(mén)教育。實(shí)施情節(jié)嚴(yán)重的一般不良行為或者實(shí)施后拒不改正、采取普通教育管理措施無(wú)效的未成年人是嚴(yán)重不良行為的臨界群體，可以對(duì)其進(jìn)行專門(mén)教育，在適用中與嚴(yán)重不良行為的未成年人應(yīng)有所區(qū)別和限制，申請(qǐng)移送的主體必須是不良行為未成年人的監(jiān)護(hù)人，監(jiān)護(hù)人可以隨時(shí)提出撤銷移送專門(mén)學(xué)校的申請(qǐng)，由專門(mén)學(xué)校再轉(zhuǎn)入普通學(xué)校。二是賦予專門(mén)教育一定的強(qiáng)制力。專門(mén)教育是矯治嚴(yán)重不良行為未成年人的重要手段，僅僅依靠“自愿接受”是不夠的，還應(yīng)賦予它一定的強(qiáng)制力，因?yàn)楫吘故窍拗迫松碜杂傻拇胧瑧?yīng)當(dāng)通過(guò)法律形式予以明確。

3.構(gòu)建社會(huì)化幫教體系。一是引入更多的專業(yè)人員參與幫教工作，特別是要引進(jìn)教育學(xué)、犯罪學(xué)、心理學(xué)等方面的專業(yè)人員，對(duì)罪錯(cuò)未成年人開(kāi)展長(zhǎng)期的跟蹤幫扶，為他們進(jìn)行回歸社會(huì)所需的心理輔導(dǎo)、修復(fù)關(guān)系以及所需的就業(yè)技能訓(xùn)練等。二是進(jìn)一步完善社會(huì)化幫教體系的保障機(jī)制，加大投入，滿足罪錯(cuò)未成年人就業(yè)、上學(xué)需求， 促進(jìn)罪錯(cuò)未成年人盡早回歸社會(huì)。

（三）明確規(guī)范與監(jiān)督：著眼精準(zhǔn)與可持續(xù)

1.完善社會(huì)調(diào)查制度。開(kāi)展社會(huì)調(diào)查主要目的是為后續(xù)的司法處理和社會(huì)幫教提供參考依據(jù)。未成年人的身心受不良因素影響極易轉(zhuǎn)化，因此，犯罪預(yù)防不應(yīng)只是對(duì)再犯的預(yù)防，還應(yīng)包含對(duì)不良行為向嚴(yán)重不良行為，嚴(yán)重不良行為向違法犯罪行為轉(zhuǎn)化的預(yù)防。一是將社會(huì)調(diào)查向前延伸，把未成年人實(shí)施嚴(yán)重不良行為作為調(diào)查節(jié)點(diǎn)，通過(guò)了解未成年人的家庭生活、身心健康、學(xué)習(xí)情況等，精準(zhǔn)實(shí)施分類矯治教育措施。二是引入第三方開(kāi)展社會(huì)調(diào)查。未成年人社會(huì)調(diào)查涉及法律、教育、心理等多個(gè)領(lǐng)域，引入司法社工等專業(yè)力量組成第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展調(diào)查，可以彌補(bǔ)司法機(jī)關(guān)社會(huì)調(diào)查工作專業(yè)性的不足，更好地關(guān)注未成年人的個(gè)性特點(diǎn)和心理需求，調(diào)查更為全面、具體，能更準(zhǔn)確地反映未成年人的真實(shí)狀況。

2.建立特別的罪錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度。對(duì)未成年人罪錯(cuò)行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是在社會(huì)調(diào)查基礎(chǔ)之上，對(duì)罪錯(cuò)未成年人的主觀惡性、人身危險(xiǎn)性進(jìn)行主觀判斷。一是綜合考慮罪錯(cuò)未成年人的家庭狀況、性格特點(diǎn)、成長(zhǎng)經(jīng)歷、品行交往等因素。二是綜合考量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，對(duì)未成年人采取的是否為最適合的干預(yù)矯治措施。三是根據(jù)未成年人的表現(xiàn)可對(duì)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)靈活調(diào)整，避免機(jī)械操作產(chǎn)生不利影響。

3.強(qiáng)化分級(jí)干預(yù)矯治措施的執(zhí)行和監(jiān)督。一是加大對(duì)干預(yù)矯治措施的執(zhí)行力度。推進(jìn)對(duì)罪錯(cuò)未成年人的管理教育、矯治教育、專門(mén)教育與專門(mén)矯治教育的有效執(zhí)行，對(duì)拒不履行教育監(jiān)管職責(zé)的行為要強(qiáng)化監(jiān)督與約束，改變教育矯治措施執(zhí)行綿軟、缺乏強(qiáng)制力的現(xiàn)狀。二是開(kāi)展有效的社會(huì)監(jiān)督。由人民監(jiān)督員等社會(huì)力量監(jiān)督司法機(jī)關(guān)開(kāi)展罪錯(cuò)未成年人的干預(yù)矯治工作，不但有利于發(fā)現(xiàn)和糾正司法履職中的問(wèn)題，也能更好地發(fā)揮社會(huì)共同參與未成年人犯罪預(yù)防和治理工作的合力。