強(qiáng)化涉案財(cái)物公訴職責(zé)之探析

摘 要：檢察機(jī)關(guān)履行涉案財(cái)物公訴職責(zé)體現(xiàn)在審查起訴、提起公訴、出庭公訴及裁判審查四個(gè)基本環(huán)節(jié)中。在司法實(shí)踐中，由于存在價(jià)值位階分歧、規(guī)范性機(jī)制缺失、程序流轉(zhuǎn)操作不強(qiáng)等問題，導(dǎo)致檢察機(jī)關(guān)對(duì)涉案財(cái)物的公訴職責(zé)相對(duì)削弱。為強(qiáng)化涉案財(cái)物公訴職責(zé)，應(yīng)提升檢察人員系統(tǒng)觀念，完善涉案財(cái)物相關(guān)規(guī)范機(jī)制，運(yùn)用數(shù)字平臺(tái)及模型，確保涉案財(cái)物在保管、移送、處置、監(jiān)督等環(huán)節(jié)的合法性、規(guī)范性、科學(xué)性與有序性，以保障公私財(cái)產(chǎn)安全。

關(guān)鍵詞：涉案財(cái)物 公訴職責(zé) 規(guī)范性機(jī)制 數(shù)字平臺(tái)

刑事涉案財(cái)物的處理，特別是涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪涉案財(cái)物的處理，不僅關(guān)乎訴訟各方的合法權(quán)益，還直接影響司法公信力及社會(huì)和諧穩(wěn)定。2021年至2023年，超過一半的犯罪行為以獲取財(cái)物為主要目的，諸如黑惡勢(shì)力犯罪、網(wǎng)絡(luò)犯罪、“兩卡”類犯罪，根本動(dòng)機(jī)均在于追求財(cái)產(chǎn)性利益。中國(guó)裁判文書網(wǎng)上統(tǒng)計(jì)分析顯示，近三年內(nèi)僅侵犯財(cái)產(chǎn)犯罪、兩卡類犯罪分別在除危險(xiǎn)駕駛罪、交通肇事罪之外的犯罪中占比50.00%、61.70%、67.48%。［1］自2023年6月以來，“兩高”先后兩次進(jìn)行工作交流會(huì)商，溝通交流共同提升案件辦理質(zhì)效等事項(xiàng)。［2］涉案財(cái)物的合理處置是高質(zhì)效辦理案件的一個(gè)方面，作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)充分履行涉案財(cái)物公訴職責(zé)，即在打擊犯罪的過程中，對(duì)涉案財(cái)物進(jìn)行妥善保管、及時(shí)移送、合理處置及有效監(jiān)督等職責(zé)。

一、涉案財(cái)物公訴職責(zé)的具體表現(xiàn)

按照刑事訴訟的流程和規(guī)律，檢察機(jī)關(guān)的公訴職責(zé)主要體現(xiàn)在審查起訴、提起公訴、出庭公訴、裁判審查四項(xiàng)基本履職范式中。［3］相應(yīng)地，涉案財(cái)物的公訴職責(zé)亦應(yīng)貫穿于這四個(gè)環(huán)節(jié)之中。

（一）在審查起訴中對(duì)涉案財(cái)物應(yīng)分析證據(jù)、厘清權(quán)屬、準(zhǔn)確定性

在審查起訴階段，通過對(duì)案件證據(jù)的收集、分析及審查，包括但不限于書證、視聽資料、物證等，以便于在起訴書中寫明與涉案財(cái)物相關(guān)的法律事實(shí)、明確涉案財(cái)物的權(quán)屬及其性質(zhì)，同時(shí)，妥善保管涉案財(cái)物，以確保司法處理過程中的公正性與準(zhǔn)確性。一方面，適時(shí)運(yùn)用自行補(bǔ)充偵查權(quán)，排除證據(jù)中的矛盾，補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)鏈條，確保涉案財(cái)物相關(guān)的證據(jù)形成完整的證據(jù)鏈，從而有效履行公訴職責(zé)，實(shí)現(xiàn)對(duì)人訴訟與對(duì)物訴訟［4］的協(xié)調(diào)效果。另一方面，在審查起訴階段，必須明確涉案財(cái)物的權(quán)屬問題，尤其是涉及案外第三方的財(cái)物。如在履行合同過程中實(shí)施詐騙的案件，被告人的財(cái)產(chǎn)在不同階段可能具有不同的性質(zhì)，甚至出現(xiàn)混同現(xiàn)象；如呂某某襲警案中，公安機(jī)關(guān)扣押的黑色本田雅閣轎車權(quán)屬不明，導(dǎo)致無法作出明確的處置決定。［5］

（二）在提起公訴中對(duì)涉案財(cái)物應(yīng)寫明事實(shí)、列舉證據(jù)、提出建議

在起訴書中對(duì)犯罪構(gòu)成要件之外的違法所得、違禁品、用于犯罪的工具、涉案物品的權(quán)屬等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行明確認(rèn)定并詳細(xì)陳述，包括財(cái)物的種類、數(shù)量、價(jià)值以及具體交易和使用情況等，同時(shí)，列舉相關(guān)證據(jù)，隨案移送相應(yīng)的實(shí)物或影像資料。在適用認(rèn)罪認(rèn)罰的案件中，若犯罪嫌疑人對(duì)于涉案財(cái)物的沒收、追繳等處理措施提出異議，但未能提供反證或合理辯解，檢察機(jī)關(guān)在考量犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的自愿性與真實(shí)性時(shí)，應(yīng)予以充分考慮。最后，根據(jù)涉案財(cái)物的權(quán)屬特性，在起訴書或量刑建議書中明確載明對(duì)涉案財(cái)物的追繳、沒收、變賣等處理建議。例如，在周某某涉嫌幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)案件中，公訴機(jī)關(guān)提出追繳其違法所得193149.96元，并對(duì)案件中扣押的兩臺(tái)GOIP設(shè)備予以沒收的建議。［6］

（三）在出庭公訴中應(yīng)進(jìn)行法庭調(diào)查、舉證質(zhì)證及發(fā)表公訴意見

在出庭公訴過程中，針對(duì)涉案財(cái)物的法庭調(diào)查、舉證質(zhì)證及公訴意見，旨在確保法庭全面掌握案情，準(zhǔn)確評(píng)估涉案財(cái)物的相關(guān)狀況，這是以審判為中心的訴訟規(guī)律的具體展現(xiàn)。在法庭調(diào)查及舉證質(zhì)證過程中，公訴機(jī)關(guān)向法庭證明涉案財(cái)物與犯罪行為之間的關(guān)聯(lián)性，確證涉案財(cái)物的權(quán)屬與來源清晰，出示銀行交易記錄、購(gòu)買憑證、涉案人員的財(cái)物清單等證據(jù)，以證實(shí)涉案財(cái)物的存在狀況，并向法庭提出涉案財(cái)物處理的公訴意見或建議。例如，在魏某某掩飾、隱瞞犯罪所得案中，公訴機(jī)關(guān)建議沒收其退出的違法所得人民幣700元，并將扣押的1個(gè)電瓶發(fā)還失主。［7］

（四）在裁判審查中對(duì)涉案財(cái)物的不當(dāng)處置應(yīng)及時(shí)抗訴

在司法裁判的審查過程中，檢察機(jī)關(guān)有責(zé)任對(duì)裁判文書所認(rèn)定的事實(shí)、適用的法律、處理意見進(jìn)行全面審查，其中包括對(duì)涉案財(cái)物如作案工具、非法所得、違禁品等的處理情況進(jìn)行審視。若發(fā)現(xiàn)涉案財(cái)物處理存在遺漏或不當(dāng)，檢察機(jī)關(guān)適時(shí)提出抗訴，明確指出不當(dāng)處理的具體事實(shí)及其法律依據(jù)，以糾正錯(cuò)誤的裁判事項(xiàng)，確保涉案財(cái)物的處理能夠得到公正且合理的處置。

二、涉案財(cái)物公訴職責(zé)被弱化的表現(xiàn)及原因

（一）涉案財(cái)物公訴職責(zé)被弱化的表現(xiàn)

《刑法》第64條及《人民檢察院刑事訴訟涉案財(cái)物管理規(guī)定》第2條規(guī)定，涉案財(cái)物范疇包括違法所得、違禁品、犯罪所用物品及其孳息等。針對(duì)被害人的合法財(cái)產(chǎn)以及犯罪嫌疑人違法所得、違禁品及供犯罪所用的本人財(cái)物，相關(guān)法規(guī)明確了返還、追繳、責(zé)令退賠、沒收等處理措施。經(jīng)在中國(guó)裁判文書網(wǎng)檢索，2021年至2023年我國(guó)人民法院一審、二審刑事判決數(shù)據(jù)顯示，當(dāng)前司法機(jī)關(guān)對(duì)涉案財(cái)物的司法處置比例普遍偏低，同時(shí)，也說明檢察機(jī)關(guān)對(duì)涉案財(cái)物公訴職責(zé)存在弱化現(xiàn)象。

1.涉案財(cái)物的實(shí)體性處置占比小。對(duì)涉案財(cái)物的實(shí)體處理涉及“違法所得”“非法所得”“沒收”“返還”等關(guān)鍵詞，中國(guó)裁判文書網(wǎng)上統(tǒng)計(jì)分析顯示，涉及這些關(guān)鍵詞的一審刑事判決書所占比例分別為：6.79%、11.13%、13.14%［8］；與涉案財(cái)物緊密相關(guān)的侵犯財(cái)產(chǎn)犯罪的比例分別為22.58%、20.01%、19.59%。涉及“違法所得”“非法所得”“沒收”“返還”的二審判決書比例分別為15.11%、16.75%、22.91%；與涉案財(cái)物緊密相關(guān)的侵犯財(cái)產(chǎn)犯罪案件比例分別為25.28%、24.40%、26.49%。上述數(shù)據(jù)間接反映出，在涉案財(cái)物處置方面，一審、二審法院的處理比例較低，與侵財(cái)類犯罪的比例存在差距，檢察機(jī)關(guān)在履行涉案財(cái)物公訴職責(zé)時(shí)，對(duì)涉案財(cái)物處理重視不足，相比對(duì)人之訴有所弱化。

2.涉案財(cái)物的程序性處置占比小。在涉案財(cái)物的程序性處理中，關(guān)鍵詞“扣押”“凍結(jié)”可反映涉案財(cái)物的查獲及強(qiáng)制措施情況。裁判文書網(wǎng)統(tǒng)計(jì)顯示，2021年至2023年間，涉及“扣押”“凍結(jié)”的一審刑事判決書比例分別為1.27%、1.46%、1.68%；二審刑事判決書比例分別為2.95%、3.11%、2.93%，各年度比例保持相對(duì)穩(wěn)定，但所占比例較低。該數(shù)據(jù)表明，司法機(jī)關(guān)在涉案財(cái)物的程序性司法處理上力度不足，對(duì)刑事訴訟中涉案財(cái)物的重視程度有待提高，檢察機(jī)關(guān)對(duì)關(guān)于涉案財(cái)物刑事訴訟活動(dòng)的法律監(jiān)督職責(zé)被包含于檢察機(jī)關(guān)的公訴職責(zé)之內(nèi)，需加強(qiáng)對(duì)涉案財(cái)物程序性處置的監(jiān)督。

（二）涉案財(cái)物公訴職責(zé)弱化的原因

1.對(duì)人之訴與對(duì)物之訴的價(jià)值位階之分歧，致使該項(xiàng)公訴職責(zé)重心偏離。傳統(tǒng)刑事訴訟重對(duì)人之訴，輕對(duì)物之訴，側(cè)重案件的定罪量刑，輕視涉案財(cái)物處置。［9］部分司法人員傾向于認(rèn)為，涉及個(gè)人權(quán)益的訴訟具有較高的價(jià)值位階，將人的權(quán)益和尊嚴(yán)置于首位，強(qiáng)調(diào)司法機(jī)構(gòu)維護(hù)公民合法權(quán)益及實(shí)現(xiàn)社會(huì)正義的職責(zé)，在處理刑事案件時(shí)，遵循人權(quán)法律原則及法治理念，注重審慎和公正的審判過程，而對(duì)于涉案財(cái)物的處理則相對(duì)忽視，認(rèn)為對(duì)物訴訟主要涉及財(cái)產(chǎn)交易和物權(quán)保護(hù)等問題，從屬于對(duì)人訴訟。盡管對(duì)物訴訟的核心是物品而非人，但物品的權(quán)益同樣屬于法律保護(hù)的法益范疇，關(guān)系到公私財(cái)產(chǎn)的安全，亦需依法予以保護(hù)。

2.對(duì)涉案財(cái)物公訴的實(shí)體性規(guī)范性機(jī)制滯后，致使對(duì)新型涉案財(cái)物公訴職責(zé)范圍、依據(jù)模糊。檢察機(jī)關(guān)對(duì)不同種類的涉案財(cái)物具有同等重要的公訴職責(zé)。隨著現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展，涉案財(cái)物往往具有多樣性、復(fù)雜性，不僅涵蓋傳統(tǒng)的現(xiàn)金和貴重物品，亦包括電子數(shù)據(jù)、虛擬貨幣等新型財(cái)產(chǎn)，檢察機(jī)關(guān)在對(duì)不同種類的涉案財(cái)物履行公訴職責(zé)時(shí)，需要更為具體的規(guī)范性機(jī)制作為處置涉案財(cái)物的具體依據(jù)。根據(jù)我國(guó)《刑法》第64條規(guī)定，對(duì)于涉案財(cái)物的沒收、追繳、退賠及返還等處理方式已有明確法律依據(jù)，然而在實(shí)際操作過程中，對(duì)沒收、追繳的涉案財(cái)物缺乏具體后續(xù)處置方式方法。例如，對(duì)于沒收、追繳的煙酒、食品等實(shí)體財(cái)物和虛擬貨幣、游戲幣等虛擬財(cái)產(chǎn)是否可以變賣、拍賣以及如何變賣、拍賣。

3.對(duì)涉案財(cái)物公訴的程序性規(guī)范可操作性不強(qiáng)，致使該項(xiàng)公訴職責(zé)無處著力。準(zhǔn)確使用扣押、凍結(jié)等強(qiáng)制措施，妥善保管及管理涉案財(cái)物，確保涉案財(cái)物的安全性與完整性是檢察機(jī)關(guān)涉案財(cái)物公訴職責(zé)的重要方面。由于涉案財(cái)物數(shù)量龐大、種類繁多且復(fù)雜，需要專門的保管場(chǎng)地、條件以及檔案管理人員，這為涉案財(cái)物的管理與處置帶來了極大挑戰(zhàn)。在現(xiàn)行管理制度下，檢察機(jī)關(guān)對(duì)涉案財(cái)物的收集、保管、審計(jì)等環(huán)節(jié)監(jiān)督不深入，側(cè)重于審查扣押、凍結(jié)等法律文書，忽視涉案財(cái)物是否移送、如何保管、現(xiàn)存狀態(tài)等，對(duì)財(cái)物性質(zhì)、使用價(jià)值及易發(fā)問題的認(rèn)識(shí)不足，而且從刑事立案至判決生效，存在一定的時(shí)間周期，現(xiàn)行法律法規(guī)對(duì)涉案財(cái)物處置程序的具體操作步驟尚不完善，各地的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)也不一致，影響涉案財(cái)物公訴職責(zé)的全面履行，無法避免部分涉案財(cái)物的流失或損毀。

三、強(qiáng)化涉案財(cái)物公訴職責(zé)的履行

（一）強(qiáng)化司法人員的系統(tǒng)觀念

1.更新司法理念，提升專業(yè)素養(yǎng)。通過開展業(yè)務(wù)標(biāo)兵評(píng)選、知識(shí)競(jìng)賽、優(yōu)秀法律文書評(píng)選、精選案例及典型案例分析等活動(dòng)，推動(dòng)檢察人員深入學(xué)習(xí)法律知識(shí)及相關(guān)學(xué)科內(nèi)容，拓寬知識(shí)儲(chǔ)備，增強(qiáng)對(duì)涉案財(cái)物權(quán)屬的跨學(xué)科理解，從理論高度深刻認(rèn)識(shí)涉案財(cái)物公訴職責(zé)及其作用，形成系統(tǒng)的司法觀念。

2.提前介入案件，引導(dǎo)偵查取證。利用捕訴一體化機(jī)制優(yōu)勢(shì)，通過偵查監(jiān)督與協(xié)作配合辦公室，對(duì)偵查機(jī)關(guān)采取的查封、扣押、凍結(jié)等財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制措施實(shí)施提前介入；對(duì)涉案財(cái)物性質(zhì)、權(quán)屬、來源等存在爭(zhēng)議的情況進(jìn)行取證，達(dá)到涉案財(cái)物權(quán)屬清晰、性質(zhì)明確的標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)難以執(zhí)行的涉案財(cái)物，深入研究可行的變賣變現(xiàn)、陳列展示等處理方式。

3.加強(qiáng)關(guān)鍵證據(jù)審查，提出精準(zhǔn)的量刑建議。通過強(qiáng)化審查逮捕、審查起訴等核心職能，在《審查報(bào)告》等文書的制作過程中，全面分析涉案財(cái)物的來源、性質(zhì)及權(quán)屬相關(guān)的證據(jù)，在《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》《量刑建議書》等法律文書中詳細(xì)載明具體處置方式，從而實(shí)現(xiàn)涉案財(cái)物的合法、規(guī)范、科學(xué)處理。

（二）健全涉案財(cái)物相關(guān)規(guī)范機(jī)制，確保依法履行涉案財(cái)物公訴職責(zé)

2015年3月公布實(shí)施的《人民檢察院刑事訴訟涉案財(cái)物管理規(guī)定》是檢察機(jī)關(guān)履行涉案財(cái)物公訴職責(zé)的依據(jù)之一，應(yīng)在此基礎(chǔ)上，結(jié)合捕訴一體司法實(shí)踐，對(duì)涉案財(cái)物的管理、移送、處置進(jìn)一步細(xì)化，健全涉案財(cái)物規(guī)范機(jī)制。

1.構(gòu)建涉案財(cái)物統(tǒng)一管理體系。各地結(jié)合實(shí)際情況，檢察機(jī)關(guān)聯(lián)合其他相關(guān)職能部門，共同設(shè)立涉案財(cái)物集中管理場(chǎng)所，配置專職管理人員，確保財(cái)物管理的完整性、準(zhǔn)確性、透明性，突破高價(jià)值涉案財(cái)物管理、處置的障礙。例如，委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)物維護(hù)等。檢察機(jī)關(guān)在此基礎(chǔ)上聯(lián)合相關(guān)部門，制定涉案財(cái)物集中管理、統(tǒng)一移送和處置機(jī)制及實(shí)施細(xì)則。

2.完善檢察機(jī)關(guān)對(duì)涉案財(cái)物的監(jiān)督機(jī)制。發(fā)揮偵查監(jiān)督與協(xié)作配合辦公室的初步審查作用，對(duì)未調(diào)取涉案財(cái)物的來源、類型、數(shù)量和價(jià)值等證據(jù)進(jìn)行糾正與監(jiān)督整改。刑事檢察部門負(fù)責(zé)審查涉案財(cái)物的權(quán)屬、性質(zhì)、數(shù)量等判決事項(xiàng)，對(duì)法院應(yīng)判決而未判決的事項(xiàng)進(jìn)行糾正，并在必要時(shí)提起抗訴。刑事執(zhí)行檢察部門監(jiān)督審判機(jī)關(guān)對(duì)涉案財(cái)物的執(zhí)行情況，確保判決事項(xiàng)得到有效執(zhí)行。以此確保涉案財(cái)物得到合理地處置，促進(jìn)案件的偵辦和審判的公正透明。

（三）依托數(shù)字平臺(tái)，完善智慧化的涉案財(cái)物司法流轉(zhuǎn)程序

檢察機(jī)關(guān)對(duì)涉案財(cái)物的公訴職責(zé)貫穿于整個(gè)刑事訴訟過程，當(dāng)前社會(huì)步入大數(shù)據(jù)時(shí)代，涉案財(cái)物在檢察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)中被設(shè)置為刑事案件的關(guān)聯(lián)模塊，可在此基礎(chǔ)上構(gòu)建數(shù)字化涉案財(cái)物公訴系統(tǒng)，進(jìn)一步完善智慧化的涉案財(cái)物司法流轉(zhuǎn)程序，提供涉案財(cái)物強(qiáng)制措施、保管、移送、處置等流程方面的具體操作步驟、方法。首先，在現(xiàn)有應(yīng)用系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，搭建數(shù)字化平臺(tái)，確保涉案財(cái)物的數(shù)量、特征、屬性、狀態(tài)等基礎(chǔ)信息能夠隨案件進(jìn)程同步移送。將涉案財(cái)物處置意見設(shè)定為刑事案件程序轉(zhuǎn)換的必要條件，促使案件承辦人員全面履行對(duì)涉案財(cái)物的公訴職責(zé)，加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)對(duì)涉案財(cái)物的監(jiān)管。其次，采用雙向比對(duì)方法，規(guī)范數(shù)字化歸檔流程。利用先進(jìn)的信息技術(shù)手段，采用一物一碼對(duì)涉案財(cái)物進(jìn)行全過程的跟蹤管理，創(chuàng)建涉案財(cái)物數(shù)字模型，實(shí)時(shí)比對(duì)涉案財(cái)物檔案與檢察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)，確保對(duì)涉案財(cái)物的精確控制與高效處理。最后，通過橫向聯(lián)動(dòng)機(jī)制，智慧化數(shù)字平臺(tái)借助涉案財(cái)物管理模型，檢察機(jī)關(guān)集中共享涉案財(cái)物的強(qiáng)制措施、管理、移送、處置信息，實(shí)時(shí)獲取涉案財(cái)物的基礎(chǔ)信息、流轉(zhuǎn)狀況，實(shí)現(xiàn)精確、實(shí)時(shí)監(jiān)督，保障涉案財(cái)物司法程序流轉(zhuǎn)的公開透明。