我國引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”的價(jià)值導(dǎo)向與立法選擇

摘 要：為強(qiáng)化商標(biāo)注冊(cè)人的使用義務(wù)，引導(dǎo)商標(biāo)注冊(cè)回歸制度本源，我國《商標(biāo)法》第五次修訂草案征求意見稿增加“商標(biāo)使用說明規(guī)則”的規(guī)定。該條款旨在將我國商標(biāo)法律制度的價(jià)值導(dǎo)向從單向度的注冊(cè)制轉(zhuǎn)至“注冊(cè)與使用相兼顧”，由商標(biāo)管理本位轉(zhuǎn)至“商標(biāo)權(quán)利本位”的價(jià)值選擇，以此完善我國商標(biāo)注冊(cè)制度。然而“商標(biāo)使用說明規(guī)則”與既有規(guī)則相抵牾，一旦付諸實(shí)施，可能會(huì)增加相應(yīng)的成本，甚至可能存在使規(guī)則被虛化的風(fēng)險(xiǎn)。為此應(yīng)以“注冊(cè)與使用兼顧”“商標(biāo)權(quán)利本位”的價(jià)值選擇為導(dǎo)向，推進(jìn)“商標(biāo)使用說明規(guī)則”與商標(biāo)注冊(cè)取得制度相協(xié)調(diào)，與商標(biāo)撤三規(guī)則相配套；明晰符合商標(biāo)使用說明要求的商標(biāo)使用標(biāo)準(zhǔn)與不使用的合理理由；為虛假履行使用說明行為增設(shè)懲戒性后果。

關(guān)鍵詞：《商標(biāo)法》；商標(biāo)使用說明；商標(biāo)注冊(cè)取得制度；注冊(cè)與使用相兼顧；商標(biāo)權(quán)利本位

中圖分類號(hào)：B230文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1674-2338（2024）05-0101-12

DOI：10.19925/j.cnki.issn.1674-2338.2024.05.011

一、問題的提出

2021年，國務(wù)院關(guān)于印發(fā)《“十四五”國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》的通知指出要“實(shí)施商標(biāo)品牌戰(zhàn)略”“提升品牌國際影響力”“強(qiáng)化商標(biāo)使用導(dǎo)向”。2024年，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于印發(fā)《推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展年度工作指引（2024）》的通知指出，“加快推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展”“深入實(shí)施商標(biāo)品牌價(jià)值提升行動(dòng)”“提高供給質(zhì)量”。我國商標(biāo)法律制度設(shè)計(jì)“重注冊(cè)，輕使用”，商標(biāo)“注而不用”的現(xiàn)象較為普遍，阻礙了有正常經(jīng)營需求的市場(chǎng)主體獲取商標(biāo)。2023年1月13日，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公開發(fā)布的《中華人民共和國〈商標(biāo)法〉（修訂草案征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《征求意見稿》）增設(shè)了“商標(biāo)的使用與管理”專章，規(guī)定了商標(biāo)使用義務(wù)，突出了商標(biāo)使用的基礎(chǔ)地位，第61條新增商標(biāo)注冊(cè)后每5年主動(dòng)說明商標(biāo)使用情況的“商標(biāo)使用說明規(guī)則”。^①

我國商標(biāo)法律制度是否需要增設(shè)“商標(biāo)使用說明規(guī)則”存在爭(zhēng)議?？隙ㄓ^點(diǎn)認(rèn)為，增設(shè)該規(guī)定可以彌補(bǔ)現(xiàn)行商標(biāo)注冊(cè)制度的不足，有助于引導(dǎo)注冊(cè)人使用商標(biāo)。［1］（PP.50-53）否定觀點(diǎn)認(rèn)為，增設(shè)該規(guī)定需要投入大量立法成本，應(yīng)當(dāng)通過完善既有的撤三制度，有針對(duì)地為惡意注冊(cè)人設(shè)置懲戒性后果的方式，處理注冊(cè)制下商標(biāo)使用情況欠佳的問題。［2］（PP.53-54）折中觀點(diǎn)認(rèn)為，通過公權(quán)力介入，以強(qiáng)制性的規(guī)范強(qiáng)化商標(biāo)使用義務(wù)，是短期之舉，難以成為商標(biāo)法治現(xiàn)代化的長(zhǎng)效舉措。［3］（P.20）本文以既有研究為基礎(chǔ)，圍繞《征求意見稿》“商標(biāo)使用說明規(guī)則”的規(guī)范內(nèi)容展開，探討引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”的價(jià)值導(dǎo)向。以價(jià)值平衡為視角，結(jié)合使用公平價(jià)值與注冊(cè)穩(wěn)定價(jià)值、私權(quán)保護(hù)價(jià)值與公法秩序價(jià)值、商標(biāo)質(zhì)量?jī)r(jià)值與商標(biāo)數(shù)量?jī)r(jià)值的關(guān)系，論證我國引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”的正當(dāng)性。結(jié)合我國商標(biāo)法治現(xiàn)狀，指出《征求意見稿》“商標(biāo)使用說明規(guī)則”存在的規(guī)則協(xié)調(diào)問題和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，希冀對(duì)“商標(biāo)使用說明規(guī)則”提出完善建議。

二、我國引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”的價(jià)值導(dǎo)向

探究制定法的規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)含義，必須考察立法者的調(diào)整意圖，以及立法者基于調(diào)整意圖明確追求的價(jià)值。［4］（P.414）從我國商標(biāo)法律制度演進(jìn)軌跡看，我國商標(biāo)立法理念與社會(huì)制度、經(jīng)濟(jì)制度相契合，具體表現(xiàn)在商標(biāo)法律制度的價(jià)值取向與立法選擇上。商標(biāo)立法目的觀的變遷表現(xiàn)為商標(biāo)法由管理法到權(quán)利法的規(guī)范轉(zhuǎn)變，商標(biāo)注冊(cè)觀的變遷表現(xiàn)為商標(biāo)法由過度重視注冊(cè)效力到不斷重視實(shí)際使用的規(guī)范轉(zhuǎn)變。［5］（PP.58-62）引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”，是我國商標(biāo)法律制度從重視注冊(cè)向“注冊(cè)與使用相兼顧”轉(zhuǎn)化，由商標(biāo)管理本位向“商標(biāo)權(quán)利本位”轉(zhuǎn)化的價(jià)值選擇。

（一）引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”的規(guī)范背景

1.商標(biāo)法律制度“重注冊(cè)，輕使用”

我國商標(biāo)注冊(cè)取得制度存在“重注冊(cè)，輕使用”的問題。1982年制定的《中華人民共和國商標(biāo)法》（以下簡(jiǎn)稱《商標(biāo)法》），于 1993 年、2001 年、2013 年、2019 年先后經(jīng)過四次修改，商標(biāo)法律制度始終堅(jiān)持商標(biāo)注冊(cè)取得規(guī)則，唯注冊(cè)才能取得商標(biāo)專用權(quán)，《商標(biāo)法》第7章規(guī)定了“注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的保護(hù)”。盡管歷次修改逐步強(qiáng)化商標(biāo)法律制度對(duì)商標(biāo)使用價(jià)值的保護(hù)，但商標(biāo)法律制度仍然存在“重注冊(cè)，輕使用”的問題。例如，依據(jù)《商標(biāo)法》第59條，使用并有一定影響力的商標(biāo)盡管可以阻止他人注冊(cè)，并且可以在原有的范圍內(nèi)繼續(xù)使用，但此類商標(biāo)不享有注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)。再如，依據(jù)《商標(biāo)法》第13條，未注冊(cè)馳名商標(biāo)權(quán)利人盡管可以排除易混淆的商標(biāo)注冊(cè)和使用行為，但不享有商標(biāo)專用權(quán)，也無法獲得注冊(cè)馳名商標(biāo)所享有的防止商標(biāo)被淡化的權(quán)益?！爸刈?cè)，輕使用”的商標(biāo)法律制度的適用弊端日益顯現(xiàn)，一方面，注而不用的商標(biāo)仍然享有諸多權(quán)益。我國現(xiàn)行商標(biāo)注冊(cè)取得規(guī)則下，申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)并不以商標(biāo)使用為條件，商標(biāo)權(quán)利人獲準(zhǔn)商標(biāo)注冊(cè)后，若不使用，商標(biāo)權(quán)利人可以排除他人注冊(cè)、可以合法轉(zhuǎn)讓給他人、可以提起侵權(quán)訴訟禁止他人使用其注冊(cè)商標(biāo)，《商標(biāo)法》并未對(duì)商標(biāo)注冊(cè)權(quán)人行使上述權(quán)利附加商標(biāo)使用的要求，使得商標(biāo)“注冊(cè)不用”現(xiàn)象合法化。另一方面，缺乏使用要求的商標(biāo)注冊(cè)取得規(guī)則弱化了商標(biāo)注冊(cè)與商標(biāo)使用的內(nèi)在聯(lián)系，容易滋生商標(biāo)“注而不用”現(xiàn)象。商標(biāo)權(quán)利保護(hù)的核心內(nèi)容在于商標(biāo)使用產(chǎn)生的商譽(yù)，應(yīng)然層面看，只有實(shí)際使用或者存在實(shí)際使用意圖的商標(biāo)方可申請(qǐng)注冊(cè)，而商標(biāo)實(shí)際使用的意圖為主觀要素在注冊(cè)環(huán)節(jié)判斷困難，基于效率考量我國現(xiàn)行商標(biāo)注冊(cè)取得制度以“注冊(cè)”為取得商標(biāo)專用權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)排除了使用產(chǎn)生商標(biāo)專用權(quán)的規(guī)范可能。

2.商標(biāo)法律制度以管理為本位

在1982年《商標(biāo)法》頒布前，我國商標(biāo)法律制度以管理商標(biāo)質(zhì)量為導(dǎo)向。中華人民共和國成立以來，1950年政務(wù)院頒布了《中華人民共和國商標(biāo)注冊(cè)暫行條例》，確立了自愿注冊(cè)，保護(hù)商標(biāo)專用權(quán)原則，奠定了商標(biāo)法的基本框架。1963年國務(wù)院發(fā)布了《中華人民共和國商標(biāo)管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱《商標(biāo)管理?xiàng)l例》）和《中華人民共和國商標(biāo)實(shí)施條例》（以下簡(jiǎn)稱《商標(biāo)實(shí)施條例》），帶有濃厚的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩，以管理商標(biāo)、保障商品質(zhì)量為導(dǎo)向，將自愿注冊(cè)原則調(diào)整為全面注冊(cè)原則，沒有規(guī)定商標(biāo)“權(quán)利”，而是規(guī)定了各種“義務(wù)”?！渡虡?biāo)管理?xiàng)l例》第2條規(guī)定企業(yè)使用商標(biāo)應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)注冊(cè)，不使用商標(biāo)的商品也需要載明企業(yè)名稱和地址，以方便商標(biāo)管理。在當(dāng)時(shí)規(guī)范背景下，商標(biāo)是代表商品質(zhì)量的標(biāo)志，行政機(jī)關(guān)通過商標(biāo)管理對(duì)商品質(zhì)量進(jìn)行管理。1982年《商標(biāo)法》正式頒布，引入商標(biāo)專用權(quán)保護(hù)規(guī)則，弱化了通過商標(biāo)管理商品質(zhì)量的功能；確立了商標(biāo)注冊(cè)取得原則，取消商標(biāo)強(qiáng)制注冊(cè)，實(shí)行自愿注冊(cè)，由此未注冊(cè)商標(biāo)使用變得合法。我國歷次《商標(biāo)法》修訂均不同程度上推進(jìn)商標(biāo)管理本位向商標(biāo)權(quán)利本位的轉(zhuǎn)化，然而，商標(biāo)法律制度仍然存在以管理為本位的問題，在《商標(biāo)法》立法目的條款中表現(xiàn)最為直接，1982年《商標(biāo)法》第1條立法目的條款將“為了加強(qiáng)商標(biāo)管理”置于“保護(hù)商標(biāo)專用權(quán)之前”，此種排序保留至今，反映了我國商標(biāo)法律制度價(jià)值選擇偏向管理價(jià)值。商標(biāo)管理本位與商標(biāo)權(quán)利本位在法律定位與規(guī)范內(nèi)容層面存在本質(zhì)差異：商標(biāo)管理本位強(qiáng)調(diào)對(duì)商標(biāo)的規(guī)范和管制，商標(biāo)法律制度反映行政機(jī)關(guān)對(duì)商標(biāo)管理的主動(dòng)性、能動(dòng)性、權(quán)威性；商標(biāo)權(quán)利本位則側(cè)重于創(chuàng)設(shè)和保障權(quán)利，圍繞商標(biāo)權(quán)利屬性進(jìn)行制度設(shè)計(jì)，商標(biāo)權(quán)利本位強(qiáng)調(diào)商標(biāo)管理服務(wù)于商標(biāo)權(quán)利，圍繞商標(biāo)權(quán)構(gòu)建商標(biāo)法律制度體系。以管理為本位的商標(biāo)法律制度過于注重商標(biāo)程序價(jià)值，弱化了商標(biāo)權(quán)利保護(hù)的本質(zhì)和內(nèi)在需求。

（二）引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”的規(guī)范構(gòu)造

關(guān)于《征求意見稿》的說明解釋了“商標(biāo)使用說明規(guī)則”的立法目的，指出實(shí)踐中商標(biāo)“注而不用”現(xiàn)象較為普遍，“囤積商標(biāo)”“閑置商標(biāo)”阻礙了真正有需求的市場(chǎng)主體獲取注冊(cè)商標(biāo)；商標(biāo)制度存在“重注冊(cè)，輕使用”的問題，故要“強(qiáng)化商標(biāo)使用義務(wù)，引導(dǎo)商標(biāo)注冊(cè)回歸制度本源”。對(duì)此《征求意見稿》在總則章第5條商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)條款中新增規(guī)定，“使用或者承諾使用商標(biāo)”成為“需要取得商標(biāo)專用權(quán)”的前置要件，在立法中明示了注冊(cè)商標(biāo)權(quán)人的商標(biāo)使用義務(wù)。此項(xiàng)規(guī)定為分則章節(jié)落實(shí)商標(biāo)使用義務(wù)提供了規(guī)范依據(jù)。為此，《征求意見稿》在分則章節(jié)第61條規(guī)定了“商標(biāo)使用說明規(guī)則”，共包含三款，分別規(guī)定了商標(biāo)使用說明的適用范圍、注冊(cè)商標(biāo)權(quán)人期滿未說明的法律后果、商標(biāo)使用說明的隨機(jī)抽查規(guī)則與說明不真實(shí)的法律后果。“商標(biāo)使用說明規(guī)則”主要涉及以下內(nèi)容：第一，進(jìn)行商標(biāo)使用說明的主體是“商標(biāo)注冊(cè)人”；第二，商標(biāo)使用說明的客體是所有核準(zhǔn)注冊(cè)后滿五年的商標(biāo)，規(guī)則強(qiáng)制要求商標(biāo)注冊(cè)人履行商標(biāo)使用說明義務(wù)；第三，商標(biāo)使用說明的內(nèi)容是注冊(cè)商標(biāo)在“核定商品上使用的情況”或“不使用的正當(dāng)理由”，條款并未細(xì)化商標(biāo)使用說明的標(biāo)準(zhǔn)，也未對(duì)不使用的正當(dāng)理由進(jìn)行解釋；第四，未履行或瑕疵履行商標(biāo)使用說明的法律后果分為兩類。一類是“注銷”，針對(duì)期滿未說明，且經(jīng)行政部門通知后六個(gè)月內(nèi)仍未說明，“視為放棄”注冊(cè)商標(biāo)，由行政部門“注銷”。另一類是“撤銷”，針對(duì)抽查中發(fā)現(xiàn)商標(biāo)使用說明不真實(shí)的情形。

（三）引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”的規(guī)范價(jià)值

1.從重視注冊(cè)向“注冊(cè)與使用相兼顧”轉(zhuǎn)化

引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”反映了我國商標(biāo)法律制度由重視注冊(cè)向“注冊(cè)與使用相兼顧”的價(jià)值選擇，意味著我國商標(biāo)注冊(cè)取得制度被真正地“接納使用”。引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”，使得商標(biāo)注冊(cè)制度兼具激勵(lì)使用的規(guī)范功能。不同的商標(biāo)取得制度下，商標(biāo)使用的制度功能定位存在差異。在商標(biāo)使用取得制度中，商標(biāo)使用是商標(biāo)權(quán)利取得的實(shí)質(zhì)條件。以美國為例，美國商標(biāo)法貫徹商標(biāo)使用取得制度，盡管制度上增加了商標(biāo)注冊(cè)程序，但在英美法系語境中“注冊(cè)不過是公示”，表明相關(guān)商標(biāo)已經(jīng)使用或即將使用，這使得商標(biāo)注冊(cè)能反映商標(biāo)使用。我國《商標(biāo)法》實(shí)施商標(biāo)注冊(cè)取得制度，借鑒了大陸法系的理念，認(rèn)為“商標(biāo)注冊(cè)是商標(biāo)權(quán)利獲得的途徑”［6］（P.3）。此種路徑，在商標(biāo)權(quán)利取得層面具有效率優(yōu)勢(shì)，而在商標(biāo)運(yùn)用層面商標(biāo)注冊(cè)與商標(biāo)使用不直接關(guān)聯(lián)，注冊(cè)制度缺乏激勵(lì)商標(biāo)使用的功能，使“商標(biāo)注而不用”的現(xiàn)象合法化，影響優(yōu)質(zhì)商標(biāo)的培育。通過引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”，以在權(quán)利維持階段事后監(jiān)督的方式，能提醒注冊(cè)人及時(shí)有效地使用其注冊(cè)商標(biāo)，彌補(bǔ)商標(biāo)注冊(cè)取得制度過于重視注冊(cè)的規(guī)范不足。

2.由商標(biāo)管理本位向“商標(biāo)權(quán)利本位”轉(zhuǎn)化

引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”反映了我國商標(biāo)法律制度由商標(biāo)管理本位向“商標(biāo)權(quán)利本位”轉(zhuǎn)化的價(jià)值選擇。《征求意見稿》第1條立法目的條款，將“保護(hù)商標(biāo)權(quán)人的合法權(quán)益”“維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益和社會(huì)公共利益”“保護(hù)生產(chǎn)者、經(jīng)營者的利益”等目標(biāo)置于“加強(qiáng)商標(biāo)管理”目標(biāo)之前，在商標(biāo)法律制度的立法目的層面肯定了商標(biāo)法律制度修改以“商標(biāo)權(quán)利本位”為價(jià)值選擇?！吧虡?biāo)使用說明規(guī)則”矯正了商標(biāo)法律制度過于重視商標(biāo)注冊(cè)管理秩序的問題，從商標(biāo)權(quán)利保護(hù)的本質(zhì)出發(fā)，強(qiáng)調(diào)商標(biāo)權(quán)人對(duì)商標(biāo)的使用，使商標(biāo)法律制度服務(wù)于保護(hù)商譽(yù)的制度本源。商標(biāo)保護(hù)轉(zhuǎn)向“權(quán)利本位”的前提是被保護(hù)的商標(biāo)是具有商譽(yù)的商標(biāo)。在商標(biāo)注冊(cè)取得制度中，注冊(cè)可以取得商標(biāo)專用權(quán)，若該商標(biāo)并未投入使用，則缺乏商標(biāo)權(quán)利的核心內(nèi)容“商譽(yù)”?！白⒍挥谩钡纳虡?biāo)顯然不是商標(biāo)法強(qiáng)調(diào)“商標(biāo)權(quán)利本位”所指向的對(duì)象，而是商標(biāo)管理的對(duì)象?！吧虡?biāo)使用說明規(guī)則”以“注而不用”的商標(biāo)為管理對(duì)象，設(shè)置了商標(biāo)“注銷”“撤銷”等清理商標(biāo)的規(guī)則，使得商標(biāo)法律制度的保護(hù)聚焦于基于使用產(chǎn)生的商譽(yù)，矯正了商標(biāo)法律制度過于重視商標(biāo)注冊(cè)的問題。

三、我國引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”的正當(dāng)性辨析

我國《商標(biāo)法》歷經(jīng)四十多年的演進(jìn)歷程，表現(xiàn)了商標(biāo)制度的本土化特點(diǎn)和現(xiàn)代化水平。［7］（P.5）面向未來提升商標(biāo)的質(zhì)量，服務(wù)于經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段的需要成為重點(diǎn)。強(qiáng)化商標(biāo)使用是提升注冊(cè)商標(biāo)質(zhì)量的關(guān)鍵，引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”強(qiáng)化商標(biāo)使用具有正當(dāng)性。然而，商標(biāo)法律制度是一項(xiàng)系統(tǒng)的制度，需要兼顧商標(biāo)使用公平價(jià)值與注冊(cè)穩(wěn)定價(jià)值；兼顧商標(biāo)私權(quán)保護(hù)價(jià)值與公法秩序價(jià)值；兼顧商標(biāo)質(zhì)量?jī)r(jià)值與商標(biāo)數(shù)量?jī)r(jià)值。下文以價(jià)值平衡為視角，辨析引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”的正當(dāng)性。

（一）使用公平價(jià)值與注冊(cè)穩(wěn)定價(jià)值的平衡

引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”的正當(dāng)性，離不開對(duì)商標(biāo)注冊(cè)和商標(biāo)使用關(guān)系的探討。從形式上看“商標(biāo)使用說明規(guī)則”似乎與商標(biāo)注冊(cè)取得制度存在價(jià)值偏差。“商標(biāo)使用說明規(guī)則”意圖使商標(biāo)回歸使用的本源，追求商標(biāo)使用公平價(jià)值，而商標(biāo)注冊(cè)取得規(guī)則以行政授權(quán)的方式確立商標(biāo)權(quán)，憑借國家授權(quán)身份排除其他競(jìng)爭(zhēng)者對(duì)商標(biāo)符號(hào)的使用，通過注冊(cè)實(shí)現(xiàn)商標(biāo)權(quán)的公示，追求商標(biāo)注冊(cè)穩(wěn)定價(jià)值。實(shí)際上商標(biāo)注冊(cè)取得制度并不排斥商標(biāo)使用，商標(biāo)保護(hù)注冊(cè)取得制度的本源在于保護(hù)商標(biāo)使用產(chǎn)生的“商譽(yù)”。對(duì)于商標(biāo)法律制度而言，商標(biāo)使用價(jià)值和商標(biāo)注冊(cè)穩(wěn)定價(jià)值不可偏廢，引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”的正當(dāng)性不可一概而論，關(guān)鍵在于規(guī)則的設(shè)計(jì)是否能促進(jìn)商標(biāo)使用公平價(jià)值和商標(biāo)注冊(cè)穩(wěn)定價(jià)值的平衡。

從追求商標(biāo)使用公平角度看，引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”具有正當(dāng)性。正如有學(xué)者指出，通過非注冊(cè)的方式保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，將帶來更公正的結(jié)果，注冊(cè)程序負(fù)載了高昂的成本，且充斥著偏見。［8］（P.306）首先，我國《商標(biāo)法》較多地借鑒了大陸法系立法，具有濃厚的行政管理法特色，商標(biāo)取得制度方面偏重注冊(cè)和管理的效率性，而在一定程度上犧牲了對(duì)商標(biāo)使用公平的考量［9］（P.41），導(dǎo)致商標(biāo)囤積等問題。在此種語境中，引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”，強(qiáng)化制度對(duì)商標(biāo)使用的關(guān)注具有正當(dāng)性。其次，商標(biāo)權(quán)利保護(hù)的核心在于商譽(yù)，商譽(yù)來源于商標(biāo)使用，只有在商標(biāo)法律制度中強(qiáng)化使用才能使商標(biāo)保護(hù)回歸制度本源?！吧虡?biāo)使用說明規(guī)則”對(duì)不使用的商標(biāo)設(shè)置了不利后果，一定程度上能督促商標(biāo)權(quán)利人使用商標(biāo)。最后，行為人注冊(cè)商標(biāo)但不使用的行為，占用了公共資源，“商標(biāo)使用說明規(guī)則”打擊商標(biāo)“注而不用”的行為，能保障其他有真實(shí)使用意圖的商標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)者權(quán)益，引導(dǎo)商標(biāo)法律制度以使用為導(dǎo)向具有正當(dāng)性。

然而，過度嚴(yán)格“商標(biāo)使用說明規(guī)則”的設(shè)計(jì)，可能威脅商標(biāo)注冊(cè)取得制。我國施行商標(biāo)注冊(cè)取得制度，商標(biāo)權(quán)利產(chǎn)生的法律事實(shí)包括“創(chuàng)造性行為”和“國家機(jī)關(guān)的授權(quán)行為”［10］（P.9），商標(biāo)注冊(cè)作為國家機(jī)關(guān)的授權(quán)行為是商標(biāo)權(quán)利產(chǎn)生的“根據(jù)”，只有“注冊(cè)”才能產(chǎn)生商標(biāo)專用權(quán)，使用無法形成商標(biāo)專用權(quán)。相較于商標(biāo)使用取得，商標(biāo)注冊(cè)取得制度具有效率和穩(wěn)定的優(yōu)勢(shì)?！墩髑笠庖姼濉贰吧虡?biāo)使用說明規(guī)則”規(guī)定“不履行商標(biāo)使用說明”可以作為否定“商標(biāo)注冊(cè)”效力的情形，可能威脅商標(biāo)注冊(cè)取得制度的穩(wěn)定價(jià)值。

（二）私權(quán)保護(hù)價(jià)值與公法秩序價(jià)值的平衡

“商標(biāo)使用說明規(guī)則”治理的客體是商標(biāo)，治理的行為是商標(biāo)注冊(cè)但不使用的行為。引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”，以公權(quán)介入的方式治理商標(biāo)注而不用的現(xiàn)象是否具有正當(dāng)性，取決于商標(biāo)治理的私權(quán)與公權(quán)的平衡。私權(quán)單方治理模式在市場(chǎng)發(fā)展不充分的環(huán)境中因缺乏治理平臺(tái)支撐，無法實(shí)現(xiàn)治理體系現(xiàn)代化；公權(quán)單方治理模式在流動(dòng)性很強(qiáng)的開放型社會(huì)，難以避免因預(yù)期不穩(wěn)定而導(dǎo)致的斷崖式風(fēng)險(xiǎn)。［11］（PP.127-128）治理商標(biāo)注冊(cè)不使用的行為，引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”作為公權(quán)對(duì)私權(quán)的介入式治理，只有保持相對(duì)均衡的狀態(tài)才能使治理效果最佳。

從商標(biāo)公權(quán)介入的正當(dāng)性角度看，引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”的正當(dāng)性表現(xiàn)在以下幾方面：第一，基于減少商標(biāo)注冊(cè)秩序維護(hù)成本的需要。在商標(biāo)注冊(cè)取得制度背景下，若無針對(duì)商標(biāo)使用義務(wù)的強(qiáng)制性規(guī)范，即允許商標(biāo)注冊(cè)后進(jìn)行完全私權(quán)治理，此種方式盡管可以節(jié)約制度成本和國家監(jiān)管成本，但容易誘發(fā)商標(biāo)注冊(cè)但不使用的“射幸”行為，進(jìn)而增加秩序維護(hù)成本。［12］（PP.92-93）相較于立法和監(jiān)管成本，秩序維護(hù)成本具有更多不可控性，故而適度引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”具有正當(dāng)性。第二，使得商標(biāo)注冊(cè)制度服務(wù)于促進(jìn)以商標(biāo)使用為內(nèi)容的有效市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。商標(biāo)作為私權(quán)，商標(biāo)法應(yīng)當(dāng)以保護(hù)私權(quán)為基調(diào)，但是私權(quán)并非漫無限制的。［13］（P.51）私權(quán)自治語境中的行為需要以尊重他人的同等自由、不損害社會(huì)公共利益為邊界。［14］（P.71）注冊(cè)大量商標(biāo)但不使用的行為侵害了他人獲得同等優(yōu)質(zhì)商標(biāo)的機(jī)會(huì)自由，與推進(jìn)品牌高質(zhì)量發(fā)展的社會(huì)價(jià)值相悖。若允許大量注冊(cè)而不使用的商標(biāo)合法存在，商標(biāo)注冊(cè)程序?qū)⒊蔀槎糁剖袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的合法工具，囤積占用大量競(jìng)爭(zhēng)資源，高價(jià)轉(zhuǎn)讓不使用的商標(biāo)排除和限制競(jìng)爭(zhēng)。第三，使得商標(biāo)注冊(cè)制度服務(wù)于公共利益增益的需要。商標(biāo)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)相較于傳統(tǒng)的有形財(cái)產(chǎn)權(quán)而言具有公共政策屬性，商標(biāo)法制度需服從于提升國家品牌核心競(jìng)爭(zhēng)力的公共政策部署。［15］（P.11）商標(biāo)法的立法目的不局限于保護(hù)商標(biāo)權(quán)人的利益，還需要保護(hù)消費(fèi)者利益、其他競(jìng)爭(zhēng)者利益等公共利益。商標(biāo)作為一種符號(hào)，法律授予商標(biāo)權(quán)人以商標(biāo)專用權(quán)，排除其他競(jìng)爭(zhēng)者使用相同或者近似的符號(hào)，目的是維護(hù)更廣泛的公共利益。商標(biāo)注而不用的行為不但無法培育高質(zhì)量商標(biāo)以增加社會(huì)整體效益，反而會(huì)損害其他競(jìng)爭(zhēng)者的利益，增加消費(fèi)者辨識(shí)商標(biāo)的難度。

從商標(biāo)私權(quán)保護(hù)角度看，“商標(biāo)使用說明規(guī)則”是對(duì)商標(biāo)權(quán)的管理型限制，需謹(jǐn)防公權(quán)對(duì)私權(quán)的過度干預(yù)?！墩髑笠庖姼濉分械摹吧虡?biāo)使用說明規(guī)則”對(duì)商標(biāo)注冊(cè)人設(shè)置了強(qiáng)制的說明義務(wù)，不說明則面臨依法取得的商標(biāo)權(quán)滅失的法律后果，試圖通過公權(quán)介入干預(yù)的方式，對(duì)商標(biāo)權(quán)利人使用商標(biāo)私權(quán)的行為進(jìn)行干預(yù)。《中華人民共和國民法典》（以下簡(jiǎn)稱《民法典》）第123條知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款中包含商標(biāo)，《民法典》作為《商標(biāo)法》的上位法再次宣誓了商標(biāo)制度的私法基因，強(qiáng)調(diào)對(duì)商標(biāo)的認(rèn)識(shí)應(yīng)當(dāng)以私權(quán)為制度本源。［3］（P.20）私法治理中公權(quán)的運(yùn)作應(yīng)保持謙抑性［16］（P.19），若商標(biāo)治理遵循私法治理原理，則應(yīng)慎重設(shè)置商標(biāo)使用說明這一強(qiáng)制性規(guī)范，控制公權(quán)對(duì)商標(biāo)使用的管理強(qiáng)度。

（三）商標(biāo)質(zhì)量?jī)r(jià)值與商標(biāo)數(shù)量?jī)r(jià)值的平衡

引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”的效能之一在于清理閑置商標(biāo)，推動(dòng)商標(biāo)使用，通過使用提升注冊(cè)商標(biāo)的質(zhì)量，衡量“商標(biāo)使用說明規(guī)則”的正當(dāng)性需結(jié)合數(shù)量與質(zhì)量的關(guān)系進(jìn)行辯證看待?；趦?yōu)質(zhì)商標(biāo)符號(hào)數(shù)量的有限性，引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”具有正當(dāng)性。若堅(jiān)持商標(biāo)符號(hào)資源的有限性邏輯前提，那么清理注冊(cè)但不使用的商標(biāo)具有正當(dāng)性。若堅(jiān)持商標(biāo)符號(hào)資源無限性的邏輯前提，那么清理注冊(cè)但不使用的商標(biāo)正當(dāng)性將被削弱。長(zhǎng)期以來，由于商標(biāo)的表達(dá)形式多樣，包括文字、字母、圖形等各種類型的符號(hào)組合，在常規(guī)語境之下，商標(biāo)注冊(cè)取得制度默認(rèn)商標(biāo)符號(hào)供應(yīng)是無限的。實(shí)際上，優(yōu)質(zhì)商標(biāo)符號(hào)面臨“枯竭”的風(fēng)險(xiǎn)，即可用作商標(biāo)的潛在優(yōu)質(zhì)商標(biāo)數(shù)量日益減少。有研究表明具有競(jìng)爭(zhēng)力的有效商標(biāo)的供應(yīng)是可以耗盡的，并且已經(jīng)達(dá)到了我們所說的商標(biāo)枯竭和商標(biāo)擁擠的嚴(yán)重程度。文字標(biāo)記枯竭和擁擠的速度正在增加，新的商標(biāo)申請(qǐng)人越來越多地被迫訴諸第二好的、競(jìng)爭(zhēng)力較低的商標(biāo)。其結(jié)果是，商標(biāo)體系的生態(tài)正在崩潰，進(jìn)入壁壘不斷增加，消費(fèi)者搜索成本不斷增加，公共領(lǐng)域不斷受到侵蝕。［17］（P.945）故此，從培育高質(zhì)量的商標(biāo)角度看，引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”具有正當(dāng)性。

基于量變與質(zhì)變的關(guān)系，通過“商標(biāo)使用說明制度”清理注冊(cè)商標(biāo)需要符合必要限度。量變和質(zhì)變是事物變化的兩種基本形式，量變是質(zhì)變的必要前提，質(zhì)變是量變的必然結(jié)果。［18］（PP.135-137）龐大的商標(biāo)注冊(cè)數(shù)量反映了我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，促使商標(biāo)產(chǎn)權(quán)觀念深入人心，就商標(biāo)數(shù)量而言并沒有問題，問題的關(guān)鍵在于“產(chǎn)權(quán)”和“市場(chǎng)”要素的脫離，即基于注冊(cè)產(chǎn)生的商標(biāo)權(quán)未能服務(wù)于市場(chǎng)。故而引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”強(qiáng)化商標(biāo)使用，即通過強(qiáng)化使用將“產(chǎn)權(quán)”與“市場(chǎng)”融合，具有正當(dāng)性。然而“商標(biāo)使用說明規(guī)則”通過注銷或撤銷的方式清理商標(biāo)產(chǎn)權(quán)的方式需謹(jǐn)慎，尤其是針對(duì)具有“產(chǎn)權(quán)”和“市場(chǎng)”結(jié)合可能性的商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)給予機(jī)會(huì)，不能以縮減商標(biāo)數(shù)量為目標(biāo)，而應(yīng)當(dāng)以盤活商標(biāo)為目標(biāo)。商標(biāo)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展既包括商標(biāo)數(shù)量的增長(zhǎng)，也包括商標(biāo)質(zhì)量的升級(jí)，應(yīng)當(dāng)推進(jìn)商標(biāo)數(shù)量和質(zhì)量的互促共長(zhǎng)。

（四）引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”的正當(dāng)性小結(jié)

針對(duì)商標(biāo)注而不用、商標(biāo)搶注、商標(biāo)囤積等問題，引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”是否具有正當(dāng)性需辯證看待?；谑褂霉絻r(jià)值與注冊(cè)穩(wěn)定價(jià)值的平衡，“商標(biāo)使用說明規(guī)則”的引入有助于促進(jìn)商標(biāo)注冊(cè)取得制度實(shí)現(xiàn)商標(biāo)使用公平價(jià)值與注冊(cè)穩(wěn)定價(jià)值的平衡，然而，從我國商標(biāo)注冊(cè)取得模式來看，應(yīng)合理設(shè)置“商標(biāo)使用說明規(guī)則”，防止顛覆商標(biāo)注冊(cè)取得制度?；谒綑?quán)保護(hù)價(jià)值與公法秩序價(jià)值的平衡，為維持商標(biāo)注冊(cè)秩序，推進(jìn)商標(biāo)注冊(cè)回歸商標(biāo)本源，“商標(biāo)使用說明規(guī)則”設(shè)置了公權(quán)介入管理的方式具有正當(dāng)性，然而，從現(xiàn)代化商標(biāo)法制應(yīng)以商標(biāo)私權(quán)保護(hù)為本位的角度看，“商標(biāo)使用說明規(guī)則”需謹(jǐn)防對(duì)注冊(cè)取得的商標(biāo)權(quán)利進(jìn)行過度干預(yù)，防止商標(biāo)管理中的公權(quán)越位和濫用?；谏虡?biāo)質(zhì)量?jī)r(jià)值與商標(biāo)數(shù)量?jī)r(jià)值的平衡，在優(yōu)質(zhì)商標(biāo)資源有限的邏輯前提下，引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”清理閑置商標(biāo)，能使優(yōu)質(zhì)商標(biāo)資源賦予有真正使用需求的主體。然而，商標(biāo)注冊(cè)數(shù)量是培育商標(biāo)質(zhì)量的前提，“商標(biāo)使用說明規(guī)則”對(duì)商標(biāo)數(shù)量的清理需保持必要限度。具言之，我國引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”具有正當(dāng)性，但需要保持合理限度，引導(dǎo)我國商標(biāo)法律制度從重視注冊(cè)向“注冊(cè)與使用相兼顧”轉(zhuǎn)化，由商標(biāo)管理本位向“商標(biāo)權(quán)利本位”轉(zhuǎn)化。

四、我國引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”的本土困境

每一個(gè)法律規(guī)范，系屬一個(gè)整體，其條文之解釋，需就整個(gè)體系構(gòu)造加以闡釋，以維護(hù)各個(gè)法條之連鎖關(guān)系。［19］（P.143）在規(guī)則的制定層面，“商標(biāo)使用說明規(guī)則”作為一項(xiàng)新規(guī)則引入我國商標(biāo)制度體系內(nèi)，將產(chǎn)生與既有規(guī)則的協(xié)調(diào)問題。在落實(shí)層面，“商標(biāo)使用說明規(guī)則”存在落實(shí)成本高的問題，以及規(guī)則被虛置的風(fēng)險(xiǎn)。

（一）“商標(biāo)使用說明規(guī)則”的協(xié)調(diào)問題

《征求意見稿》新增的“商標(biāo)使用說明規(guī)則”與商標(biāo)注冊(cè)取得規(guī)則、存續(xù)規(guī)則、撤三制度等密切關(guān)聯(lián)，將對(duì)商標(biāo)法律制度產(chǎn)生體系化影響，新規(guī)則與舊規(guī)則之間的協(xié)調(diào)關(guān)系面臨重置?！吧虡?biāo)使用說明規(guī)則”與既有規(guī)則之間可能產(chǎn)生抵牾，表現(xiàn)在以下幾方面。

第一，“商標(biāo)使用說明規(guī)則”沖擊著商標(biāo)注冊(cè)取得規(guī)則建立的商標(biāo)注冊(cè)秩序。引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”后，聯(lián)合商標(biāo)和防御商標(biāo)注冊(cè)，以及商標(biāo)跨類注冊(cè)僅使用部分類別的情形如何處理產(chǎn)生問題?！渡虡?biāo)法》未規(guī)定聯(lián)合商標(biāo)和防御商標(biāo)，但其在商標(biāo)注冊(cè)實(shí)踐中廣泛存在，例如，“老干媽”相繼注冊(cè)了“干媽老”“干老媽”“媽老干”等商標(biāo)以規(guī)避他人搭便車，防止商標(biāo)淡化、混淆。又如，知名涼茶品牌“王老吉”，申請(qǐng)注冊(cè)了一系列“姓氏+老吉”。聯(lián)合商標(biāo)、防御商標(biāo)與普通商標(biāo)存有本質(zhì)不同，注冊(cè)聯(lián)合商標(biāo)和防御商標(biāo)的目的不在于投入實(shí)際使用，而注冊(cè)普通商標(biāo)的目的在于實(shí)際使用，將標(biāo)識(shí)與商品結(jié)合產(chǎn)生商譽(yù)。

第二，“商標(biāo)使用說明規(guī)則”與商標(biāo)權(quán)利存續(xù)規(guī)則之間存在協(xié)調(diào)問題?！吧虡?biāo)使用說明規(guī)則”中增設(shè)了注冊(cè)商標(biāo)權(quán)利的“撤銷”和“注銷”情形，對(duì)于法定注冊(cè)取得商標(biāo)專用權(quán)的權(quán)利進(jìn)行限制。商標(biāo)使用說明的“注銷”規(guī)則借鑒了商標(biāo)權(quán)利存續(xù)規(guī)則【《商標(biāo)法》第40條：注冊(cè)商標(biāo)權(quán)利人應(yīng)當(dāng)在商標(biāo)有效期限屆滿之前12個(gè)月內(nèi)辦理續(xù)展，未辦理給予6個(gè)月寬限期，期滿仍未辦理的，注銷商標(biāo)。商標(biāo)使用說明規(guī)則則要求商標(biāo)注冊(cè)人自注冊(cè)之日起每滿5年之后的12個(gè)月內(nèi)說明商標(biāo)使用情況，期滿未說明，由行政部門通知，通知后6個(gè)月內(nèi)仍然未說明的注銷商標(biāo)?！?，存在問題，一方面，《商標(biāo)法》第39條規(guī)定注冊(cè)商標(biāo)有效期為10年，“商標(biāo)使用說明規(guī)則”規(guī)定注冊(cè)之日起第5年商標(biāo)權(quán)人不主動(dòng)說明視為放棄，予以注銷，無異于在法定商標(biāo)存續(xù)期限內(nèi)又增設(shè)了一次類似商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)的環(huán)節(jié)，將商標(biāo)注冊(cè)有效期隔斷為兩部分，即“依申請(qǐng)五年”“依使用說明五年”，這與注冊(cè)商標(biāo)有效期為10年相矛盾。另一方面，“商標(biāo)使用說明規(guī)則”加劇了商標(biāo)存續(xù)效力的不確定性，將導(dǎo)致商標(biāo)效力狀態(tài)更為復(fù)雜。因?yàn)橐罁?jù)商標(biāo)權(quán)利存續(xù)規(guī)則，除非存在無效或法定可撤銷事由，商標(biāo)10年內(nèi)有效。而新增“商標(biāo)使用說明規(guī)則”后，預(yù)示著商標(biāo)注冊(cè)后5—10年階段，商標(biāo)權(quán)處于效力待定狀態(tài)。

第三，“商標(biāo)使用說明規(guī)則”與商標(biāo)不使用撤銷規(guī)則之間存在功能重疊問題。我國《商標(biāo)法》的商標(biāo)不使用撤銷制度與“商標(biāo)使用說明規(guī)則”功能相似。2019年，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于制止惡意注冊(cè)商標(biāo)行為建議的答復(fù)函中【參見國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)十三屆全國人大二次會(huì)議第4133號(hào)建議答復(fù)的函，發(fā)文字號(hào)：國知發(fā)法函字〔2019〕106號(hào)?！?，指出盡管現(xiàn)行《商標(biāo)法》未明確規(guī)定商標(biāo)實(shí)際使用證明制度，但已經(jīng)在法律中規(guī)定了類似措施。《商標(biāo)法》第49條規(guī)定注冊(cè)商標(biāo)沒有正當(dāng)理由連續(xù)三年不使用的，任何單位或者個(gè)人可以向商標(biāo)局申請(qǐng)撤銷該注冊(cè)商標(biāo)，俗稱為“撤三”制度。撤三制度設(shè)計(jì)的目的即在于督促商標(biāo)注冊(cè)人合法有效地使用商標(biāo)，客觀上起到清理閑置商標(biāo)、遏制惡意注冊(cè)、維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的目的。盡管“商標(biāo)使用說明規(guī)則”與商標(biāo)撤三規(guī)則內(nèi)容存在差異，但對(duì)于注冊(cè)商標(biāo)人而言制度適用后果幾近一致，缺乏兩種制度之間的區(qū)分和銜接規(guī)范。

（二）“商標(biāo)使用說明規(guī)則”的落實(shí)成本高

規(guī)則的制定只是起點(diǎn)，而在實(shí)踐中落實(shí)規(guī)則，轉(zhuǎn)化為制度效益才是終點(diǎn)。落實(shí)“商標(biāo)使用說明規(guī)則”，對(duì)商標(biāo)是否真實(shí)使用的抽查是至關(guān)重要的，若僅停留于形式審查，可能導(dǎo)致規(guī)則效用大幅下降。若采取嚴(yán)格的實(shí)質(zhì)審查，對(duì)審查人員的專業(yè)素質(zhì)具有較高的要求，面臨商標(biāo)抽查和審查成本過高的問題。結(jié)合我國國情引入落實(shí)“商標(biāo)使用說明規(guī)則”存在商標(biāo)數(shù)據(jù)多、核實(shí)商標(biāo)使用真實(shí)性復(fù)雜的問題。2023年我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《2023年中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況》報(bào)告顯示，截至2023年底，我國有效商標(biāo)注冊(cè)量為4616.64萬件，同比增長(zhǎng)8.1%?！緟⒁妵抑R(shí)產(chǎn)權(quán)局《二〇二三年中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況》，2024年4月30日，https：//www.cnipa.gov.cn/module/download/downfile.jsp？classid=0amp;showname=二〇二三年中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況.pdfamp;filename=e96f9c808a344d13ac2c5580122a44e8.pdf，最后訪問日期：2024年6月10日?！?023年11月，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)2023》年度報(bào)告顯示，2022年我國有效商標(biāo)注冊(cè)量為4270萬件，有效商標(biāo)注冊(cè)量依然位居首位，其后是美國310萬件和印度290萬件?！緟⒁姟皣抑R(shí)產(chǎn)權(quán)局客戶服務(wù)中心”微信公眾號(hào)文章，《〈世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)2023〉發(fā)布，全球最新申請(qǐng)數(shù)據(jù)看過來》，2023年11月23日，https：//mp.weixin.qq.com/s/n6uMPAeJt_ns1jtaLGTDew，最后訪問日期：2024年6月10日?！?/p>

商標(biāo)使用說明審查面臨證據(jù)造假、證據(jù)鏈不完整等現(xiàn)實(shí)問題，實(shí)踐中核實(shí)商標(biāo)是否真實(shí)使用需要耗費(fèi)較大的成本。例如，在成都晴某商貿(mào)有限公司與瀘某股份有限公司等商標(biāo)權(quán)撤銷復(fù)審行政糾紛抗訴案中【參見最高人民檢察院發(fā)布的十起檢察機(jī)關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)典型案例之九“成都晴某商貿(mào)有限公司與瀘某股份有限公司等商標(biāo)權(quán)撤銷復(fù)審行政糾紛抗訴案”，央視網(wǎng)，2023年4月26日，https：//news.cctv.com/2023/04/26/ARTINKd0TqHI96QIWxwYk 3cA230426.shtml?！?，反映了在判斷商標(biāo)真實(shí)使用情況的復(fù)雜性。瀘某公司“天成生”訴爭(zhēng)商標(biāo)的權(quán)利人，晴某公司以訴爭(zhēng)商標(biāo)在指定期間未使用為由，向商標(biāo)局提起撤銷申請(qǐng)，商標(biāo)局對(duì)訴爭(zhēng)商標(biāo)予以撤銷。瀘某公司不服商標(biāo)局作出的決定申請(qǐng)復(fù)審。商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)認(rèn)為證據(jù)不足以證明商標(biāo)使用，故而訴爭(zhēng)商標(biāo)予以撤銷。瀘某公司不服并提起行政訴訟。法院結(jié)合在案證據(jù)認(rèn)為可以證明訴爭(zhēng)商標(biāo)在指定期限內(nèi)進(jìn)行了真實(shí)使用，判決撤銷被訴決定，并判決商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)重新作出決定。判決生效后，晴某公司不服申請(qǐng)?jiān)賹?，二審法院裁定駁回再審。晴某公司向檢察院申請(qǐng)檢察監(jiān)督，主張?jiān)瓕徟袥Q認(rèn)定事實(shí)的主要證據(jù)系偽造。檢察院通過工商信息、社保信息，查詢發(fā)票核驗(yàn)等多種方式，確認(rèn)證據(jù)關(guān)聯(lián)性和真實(shí)性存疑，指令法院再審，最終法院判決撤銷原判，駁回瀘某公司的訴訟請(qǐng)求。該案件圍繞商標(biāo)是否存在真實(shí)使用，歷經(jīng)了撤銷、復(fù)審、一審、二審、檢察監(jiān)督、再審環(huán)節(jié)，方能對(duì)商標(biāo)是否存在真實(shí)使用作出合乎事實(shí)的判斷。

（三）“商標(biāo)使用說明規(guī)則”面臨虛置風(fēng)險(xiǎn)

“商標(biāo)使用說明規(guī)則”的落實(shí)效果是否能與立法初衷相契合，須從該規(guī)則的利益攸關(guān)方角度出發(fā)，預(yù)判新規(guī)則引入后商標(biāo)注冊(cè)權(quán)利人的行為選擇?！吧虡?biāo)使用說明規(guī)則”若不能有效地防止商標(biāo)權(quán)人的合法規(guī)避，或違法成本極低，將出現(xiàn)投入大量立法和執(zhí)法成本，但制度效益產(chǎn)出很小的不經(jīng)濟(jì)效果。假設(shè)以已經(jīng)引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”為推演，針對(duì)未使用的注冊(cè)商標(biāo)，商標(biāo)權(quán)人的行為選擇包括兩種，分別對(duì)應(yīng)了不同的法律后果，將影響行為人的最終選擇。類型一，注冊(cè)商標(biāo)不使用且不履行商標(biāo)使用說明，該注冊(cè)商標(biāo)的法律后果是“視為放棄”并被法定注銷。類型二，商標(biāo)不使用但進(jìn)行虛假的商標(biāo)使用說明，該注冊(cè)商標(biāo)的法律后果可能性有三種：未被抽查到，該注冊(cè)商標(biāo)繼續(xù)存續(xù)；被抽查到但未發(fā)現(xiàn)虛假說明，該注冊(cè)商標(biāo)繼續(xù)存續(xù)；被抽查到且發(fā)現(xiàn)虛假說明，該注冊(cè)商標(biāo)被撤銷。結(jié)合上述兩種行為類型的法律后果推演，可以發(fā)現(xiàn)《征求意見稿》存在以下不足：一是并未對(duì)虛假說明的商標(biāo)注冊(cè)人設(shè)置額外的懲戒后果，對(duì)于商標(biāo)注冊(cè)人而言，虛假說明甚至可能僥幸地使得注冊(cè)商標(biāo)得以存續(xù)；二是我國有效商標(biāo)注冊(cè)基數(shù)大，在如此大的基數(shù)中抽查核實(shí)商標(biāo)使用真實(shí)情況，被抽檢的概率極低，可能助長(zhǎng)商標(biāo)權(quán)人偽造使用證據(jù)的僥幸心理。

“商標(biāo)使用說明規(guī)則”的落實(shí)效果與商標(biāo)使用的標(biāo)準(zhǔn)密切關(guān)聯(lián)。若商標(biāo)使用的標(biāo)準(zhǔn)施之過寬可能導(dǎo)致“商標(biāo)使用說明規(guī)則”形同虛設(shè)，而商標(biāo)使用標(biāo)準(zhǔn)施之過嚴(yán)又可能增加審查負(fù)擔(dān)。《征求意見稿》僅規(guī)定注冊(cè)商標(biāo)人主動(dòng)說明義務(wù)和行政機(jī)關(guān)依法抽查使用情況職責(zé)，并未對(duì)商標(biāo)使用的標(biāo)準(zhǔn)作出明確規(guī)定?！墩髑笠庖姼濉返?9條商標(biāo)使用條款還擴(kuò)張了商標(biāo)使用概念的范圍，指出商標(biāo)使用包括通過互聯(lián)網(wǎng)等信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施的行為，若依循此條款，“商標(biāo)使用說明規(guī)則”容易被架空，因?yàn)檫_(dá)到商標(biāo)使用標(biāo)準(zhǔn)較為容易。理論層面對(duì)商標(biāo)使用的內(nèi)涵存在分歧，有觀點(diǎn)認(rèn)為商標(biāo)作為消除信息不對(duì)稱的工具，形成意義上和侵權(quán)意義上的商標(biāo)使用不同［20］（P.180），認(rèn)為商標(biāo)使用分為形成前和形成后兩種形式和階段，分別對(duì)應(yīng)不同的主體、對(duì)象、主觀目的與客觀環(huán)境等構(gòu)成要素［21］（P.1027），主張結(jié)合商標(biāo)存續(xù)階段對(duì)商標(biāo)使用進(jìn)行類型化，區(qū)分商標(biāo)注冊(cè)、維持、侵權(quán)、損害賠償?shù)拳h(huán)節(jié)中的商標(biāo)使用目的與構(gòu)成標(biāo)準(zhǔn)［22］（P.45）。還有觀點(diǎn)指出商標(biāo)使用的構(gòu)成應(yīng)當(dāng)以商標(biāo)標(biāo)識(shí)的識(shí)別性與標(biāo)識(shí)使用的公開性為必要。［23］（P.1283）商業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新業(yè)態(tài)下，衍生出大量新型的商標(biāo)使用類型，增加了“商標(biāo)使用說明規(guī)則”中確定商標(biāo)使用的難度。例如，涉外商標(biāo)貼牌加工、元宇宙環(huán)境下的商標(biāo)使用、商標(biāo)關(guān)鍵詞隱性搜索等，使商標(biāo)使用的外延愈發(fā)擴(kuò)張，這都增加了商標(biāo)使用判定的難度。

五、我國引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”的本土調(diào)適

引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”需立足于我國商標(biāo)法律制度的現(xiàn)狀，以“注冊(cè)與使用兼顧”“商標(biāo)權(quán)利本位”為價(jià)值導(dǎo)向。推進(jìn)“商標(biāo)使用說明規(guī)則”與商標(biāo)注冊(cè)取得制度相協(xié)調(diào)、與商標(biāo)撤三規(guī)則相配套；完善“商標(biāo)使用說明規(guī)則”的使用標(biāo)準(zhǔn)與不使用的合理理由；為虛假履行商標(biāo)使用說明行為增設(shè)懲戒性后果，以防止“商標(biāo)使用說明規(guī)則”落入形式化的窠臼。

（一）“商標(biāo)使用說明規(guī)則”與商標(biāo)注冊(cè)取得相協(xié)調(diào)

1.“商標(biāo)使用說明規(guī)則”以商標(biāo)注冊(cè)取得原則為前提

《征求意見稿》引入的“商標(biāo)使用說明規(guī)則”的目的是解決“商標(biāo)注而不用”等問題，引入的前提是我國仍然堅(jiān)持商標(biāo)注冊(cè)取得制度，并不意味著我國商標(biāo)注冊(cè)取得模式轉(zhuǎn)變?yōu)樯虡?biāo)使用取得的美國模式。美國專利商標(biāo)局（United States Patent and Trademark Office，USPTO）于2017年啟動(dòng)了注冊(cè)后審計(jì)制度 （Post Registration Audit Program），該制度以商標(biāo)使用取得為基礎(chǔ)，目的是增加商標(biāo)注冊(cè)的公信力，使得注冊(cè)能可靠地反映商標(biāo)使用情況。與此不同，我國“商標(biāo)使用說明規(guī)則”以商標(biāo)注冊(cè)取得為基礎(chǔ)，是為了強(qiáng)化商標(biāo)權(quán)利人的使用義務(wù)，督促注冊(cè)商標(biāo)投入使用。我國引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”應(yīng)采取“注冊(cè)與使用兼顧”的價(jià)值選擇，不能偏離商標(biāo)注冊(cè)取得制度的本質(zhì)而轉(zhuǎn)向商標(biāo)使用取得制度。商標(biāo)注冊(cè)取得制度是經(jīng)實(shí)踐檢驗(yàn)符合我國國情的制度，我國從無注冊(cè)商標(biāo)到注冊(cè)商標(biāo)數(shù)量位居世界第一，從幾乎沒有自主品牌到當(dāng)前市場(chǎng)上國貨品牌受到熱烈追捧，離不開《商標(biāo)法》確立的商標(biāo)注冊(cè)取得制度。盡管制度運(yùn)行過程中存在商標(biāo)注而不用、商標(biāo)囤積等問題，但此問題不能完全歸咎于商標(biāo)注冊(cè)取得制度本身。商標(biāo)注冊(cè)具有獨(dú)立的制度功能，包括商標(biāo)權(quán)利歸屬、劃定商標(biāo)權(quán)利邊界、公示商標(biāo)權(quán)利狀態(tài)等。［24］（PP.59-61）針對(duì)商標(biāo)注而不用的現(xiàn)象，在堅(jiān)持商標(biāo)注冊(cè)取得制度的基礎(chǔ)上引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”，使得商標(biāo)注冊(cè)取得制度兼具指示商標(biāo)使用的功能，可以明確肯定“注冊(cè)商標(biāo)”是以使用為目的而注冊(cè)的。在制度協(xié)調(diào)方面，應(yīng)當(dāng)肯定“商標(biāo)使用說明”可以作為侵權(quán)訴訟損害賠償?shù)氖褂米C據(jù)，還可以作為馳名商標(biāo)認(rèn)定的使用證據(jù)。

2.用限制措施替代未履行使用說明的“注銷”后果

取消不履行使用說明義務(wù)的“注銷”后果，使“商標(biāo)使用說明規(guī)則”與商標(biāo)注冊(cè)取得制度相銜接?！吧虡?biāo)使用說明規(guī)則”旨在提醒商標(biāo)注冊(cè)人及時(shí)有效地使用其注冊(cè)商標(biāo)，而非顛覆我國商標(biāo)注冊(cè)取得制度，對(duì)于未履行商標(biāo)使用說明的商標(biāo)權(quán)利人不宜直接“注銷”其商標(biāo)，而應(yīng)當(dāng)在權(quán)利交易、流轉(zhuǎn)、變現(xiàn)階段予以限制性規(guī)制。在規(guī)則設(shè)計(jì)層面，要求商標(biāo)注冊(cè)人到期主動(dòng)履行商標(biāo)使用說明義務(wù)，未履行的在商標(biāo)公示系統(tǒng)中“標(biāo)注”未履行商標(biāo)使用說明義務(wù)的信息，此類注冊(cè)商標(biāo)權(quán)人行使權(quán)利需以履行商標(biāo)使用說明義務(wù)為前提。此項(xiàng)調(diào)整具有如下優(yōu)勢(shì)：其一，從保護(hù)商標(biāo)私權(quán)角度出發(fā)，充分地肯定了注冊(cè)取得商標(biāo)專用權(quán)的效能，而且通過限制注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的權(quán)利內(nèi)容，能激勵(lì)商標(biāo)注冊(cè)人使用商標(biāo)，對(duì)于注冊(cè)商標(biāo)權(quán)人而言，不使用將面臨無法獲取利益的困局；其二，能有效協(xié)調(diào)與商標(biāo)存續(xù)規(guī)則之間的沖突問題，因?yàn)槿∠虡?biāo)使用說明的“注銷”規(guī)則，使得注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的法定存續(xù)期10年得以完滿，同時(shí)也化解了因“注銷”導(dǎo)致的5—10年期間商標(biāo)效力待定的問題；其三，由權(quán)利人主動(dòng)履行商標(biāo)使用說明義務(wù)，未履行的予以“標(biāo)注”而非“注銷”，在程序上節(jié)約了通知和注銷的環(huán)節(jié)，節(jié)約了落實(shí)成本，也為商標(biāo)權(quán)人進(jìn)行商標(biāo)使用提供了空間。

（二）“商標(biāo)使用說明規(guī)則”與商標(biāo)撤三規(guī)則相配套

“商標(biāo)使用說明規(guī)則”與商標(biāo)撤三規(guī)則功能相似，需要進(jìn)行銜接和區(qū)分。在銜接方面，明確商標(biāo)撤三程序中使用過的證據(jù)可以作為“商標(biāo)使用說明規(guī)則”的證據(jù)，權(quán)利人無需重復(fù)提交證據(jù)，避免制度重疊。同時(shí)，明確“商標(biāo)使用說明規(guī)則”可以作為撤三程序的否定性證據(jù)。在區(qū)分方面，商標(biāo)撤三程序依申請(qǐng)監(jiān)督商標(biāo)使用，而“商標(biāo)使用說明規(guī)則”是強(qiáng)制管理商標(biāo)使用，依職權(quán)啟動(dòng)。商標(biāo)撤三規(guī)則只需要權(quán)利人舉證證明在某一類商品或服務(wù)類別上存在使用行為，而“商標(biāo)使用說明規(guī)則”需要權(quán)利人分別舉證在不同類別上的使用。商標(biāo)撤三規(guī)則的商標(biāo)使用證明標(biāo)準(zhǔn)可以適當(dāng)?shù)胤潘伞Ｓ杏^點(diǎn)認(rèn)為就算商標(biāo)在撤三程序中被撤銷，但是在商標(biāo)評(píng)審或者司法審查中商標(biāo)注冊(cè)人又實(shí)際使用了商標(biāo)，可以考慮撤銷的事實(shí)基礎(chǔ)不存在，恢復(fù)注冊(cè)更體現(xiàn)公平原則。［25］（P.233）司法實(shí)踐中多個(gè)裁判對(duì)連續(xù)三年不使用撤銷制度的立法本意進(jìn)行說明指出“撤銷只是手段，而不是目的”【筆者在北大法寶中，以“撤銷只是手段，而不是目的”為關(guān)鍵詞，針對(duì)裁判文書中全文有該關(guān)鍵詞的裁判進(jìn)行檢索共計(jì)檢索到64份司法裁判，其中具有典型意義的是最高人民法院審理的卡斯特商標(biāo)撤銷再審案，參見最高人民法院行政裁定書（2010）知行字第55號(hào)?！?。“商標(biāo)使用說明規(guī)則”應(yīng)當(dāng)附加更嚴(yán)格的商標(biāo)使用證明標(biāo)準(zhǔn)，理由在于“商標(biāo)使用說明規(guī)則”作為法定依職權(quán)監(jiān)督商標(biāo)使用的程序，若采取寬松的證明標(biāo)準(zhǔn)可能導(dǎo)致執(zhí)法不公，也可能導(dǎo)致制度虛置。因此，“商標(biāo)使用說明規(guī)則”需要設(shè)置更嚴(yán)格的證明標(biāo)準(zhǔn)，并且可以增設(shè)刪除不使用注冊(cè)商標(biāo)類別的費(fèi)用規(guī)則，以發(fā)揮“商標(biāo)使用說明規(guī)則”監(jiān)督商標(biāo)使用的威懾功能。

（三）完善商標(biāo)使用的標(biāo)準(zhǔn)與不使用的合理理由

商標(biāo)使用標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于“商標(biāo)使用說明規(guī)則”而言至關(guān)重要，若失之過寬可能導(dǎo)致制度虛置。我國“商標(biāo)使用說明規(guī)則”并未對(duì)商標(biāo)使用的標(biāo)準(zhǔn)作說明和限定，美國商標(biāo)注冊(cè)后審計(jì)制度對(duì)商標(biāo)使用證據(jù)有特殊要求。2024年3月，美國政府問責(zé)局（United States Government Accountability Office，U.S.GAO）向國會(huì)委員會(huì)提供的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)更強(qiáng)的欺詐風(fēng)險(xiǎn)管理可以提高商標(biāo)體系的完整性》（以下簡(jiǎn)稱《報(bào)告》）［26］指出，USPTO在審核過程中審查使用證據(jù)的嚴(yán)格程度高于申請(qǐng)過程，并且商標(biāo)權(quán)人往往很難獲得滿足這種更嚴(yán)格審查的使用證據(jù)?！秷?bào)告》引入實(shí)踐中律師的觀點(diǎn)指出，商標(biāo)注冊(cè)人不得不從商標(biāo)注冊(cè)中刪除他們客戶的合法銷售的商品，因?yàn)樗麄儫o法提供符合美國專利商標(biāo)局要求的使用證據(jù)，同時(shí)不想繼續(xù)花費(fèi)資源來滿足該機(jī)構(gòu)的要求。美國商標(biāo)使用審查指南還對(duì)需要提供的商標(biāo)使用證明內(nèi)容、程序作出明確規(guī)定，排除以數(shù)字方式創(chuàng)建或更改的使用證明。我國《征求意見稿》第59條在《商標(biāo)法》第48條的基礎(chǔ)上進(jìn)一步擴(kuò)充并列舉了商標(biāo)使用的類型，包括互聯(lián)網(wǎng)視域下的商標(biāo)使用。該條款對(duì)商標(biāo)使用的界定過于寬泛，若以該標(biāo)準(zhǔn)適用于“商標(biāo)使用說明規(guī)則”，將削弱使用說明規(guī)則的制度功能，由此，需要對(duì)“商標(biāo)使用說明規(guī)則”的商標(biāo)使用標(biāo)準(zhǔn)作進(jìn)一步限制。

第一，判斷商標(biāo)使用說明是否符合商標(biāo)使用的標(biāo)準(zhǔn)，可以附加市場(chǎng)效果要件?！吧虡?biāo)使用說明規(guī)則”屬于在商標(biāo)維持階段對(duì)商標(biāo)使用義務(wù)的監(jiān)督，區(qū)分于商標(biāo)注冊(cè)審查環(huán)節(jié)，商標(biāo)使用不能停留于標(biāo)記層面，也不宜停留于“意圖層面”，而應(yīng)當(dāng)著眼于市場(chǎng)層面。對(duì)商標(biāo)制度的完善應(yīng)凸顯以“商”為中心的產(chǎn)權(quán)制度，并信守以“標(biāo)”為界限的商標(biāo)注冊(cè)制度。［27］（P.211）從使用主體上看，可以是商標(biāo)權(quán)人自行使用也可以是其他不違背權(quán)利人一致的人使用。從范圍上看，能與注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)志有細(xì)微差別，但不得改變顯著特征。從使用實(shí)質(zhì)性要件看，必須是“實(shí)際使用”，僅有“許可或轉(zhuǎn)讓”“公布或聲明注冊(cè)信息”的，不認(rèn)定為商標(biāo)使用。司法實(shí)踐中反映了商標(biāo)實(shí)際使用的市場(chǎng)效果因素，例如在王小芬等與日工精機(jī)株式會(huì)社商標(biāo)權(quán)撤銷復(fù)審行政糾紛案件中【參見北京高級(jí)人民法院行政判決書（2020）京行終4073號(hào)?！?，法院指出若無直接證據(jù)顯示訴爭(zhēng)商標(biāo)于指定期間已經(jīng)實(shí)際進(jìn)入了商品流通領(lǐng)域，進(jìn)而實(shí)際發(fā)揮區(qū)分商品或服務(wù)來源的作用，則不宜認(rèn)定該商標(biāo)實(shí)際進(jìn)行了使用。

第二，判斷商標(biāo)使用說明是否符合使用標(biāo)準(zhǔn)，需要商標(biāo)權(quán)人針對(duì)注冊(cè)的每一類商品或服務(wù)類別分別提供使用證明。商標(biāo)注冊(cè)不使用的情形可以做細(xì)化的劃分，包括兩種類型：類型一是注冊(cè)商標(biāo)整體不使用，主要表現(xiàn)為商標(biāo)囤積；類型二是注冊(cè)商標(biāo)部分類別不使用，主要表現(xiàn)為商標(biāo)跨類注冊(cè)但不使用。在打擊商標(biāo)注冊(cè)但不使用的過程中，商標(biāo)跨類注冊(cè)容易被忽視，大量商標(biāo)跨類注冊(cè)，僅使用部分類別，亦是違背商標(biāo)使用義務(wù)的行為。美國商標(biāo)注冊(cè)審計(jì)制度不抽查所有商標(biāo)，而抽查同一類別下多個(gè)商品或服務(wù)的注冊(cè)商標(biāo)，以及跨類別的注冊(cè)商標(biāo)，因?yàn)榇祟惿虡?biāo)容易存在注而不用的現(xiàn)象，由此審查此類商標(biāo)能夠提升抽查的效率。［28］（P.52）我國目前“商標(biāo)使用說明規(guī)則”抽查針對(duì)所有注冊(cè)商標(biāo)，可以借鑒美國限縮抽查范圍。

第三，“商標(biāo)使用說明規(guī)則”需要排除象征性使用。商標(biāo)使用的實(shí)質(zhì)性要件是“用于識(shí)別商品來源”的使用行為，要求商標(biāo)在市場(chǎng)活動(dòng)中被公開使用，且是真實(shí)地使用。［29］（P.79）象征性使用，是指申請(qǐng)人為達(dá)到商標(biāo)注冊(cè)要求的使用要求，將預(yù)期商標(biāo)貼附于指定商品上，進(jìn)行有限、象征性的銷售或宣傳。［30］（P.29）象征性使用與實(shí)際使用存在本質(zhì)不同。象征性使用的目的是短期內(nèi)達(dá)到商標(biāo)使用要件的要求，銷售數(shù)量和宣傳范圍極其有限，往往表現(xiàn)為內(nèi)部的、有限范圍的、少量投資的使用。而實(shí)際使用有使用行為和真誠的意圖使用，交易數(shù)量和范圍與市場(chǎng)銷售情況直接關(guān)聯(lián)，銷售情況隨著市場(chǎng)的需求而波動(dòng)。肯定象征性使用構(gòu)成商標(biāo)使用說明中的使用標(biāo)準(zhǔn)，可能導(dǎo)致“商標(biāo)使用說明規(guī)則”被虛置。同時(shí)，要審查象征性使用需要耗費(fèi)大量的行政成本。

第四，明確商標(biāo)預(yù)防性注冊(cè)作為商標(biāo)不使用的合理理由。商標(biāo)撤三規(guī)則中關(guān)于商標(biāo)不使用的正當(dāng)理由可供借鑒。【《商標(biāo)法實(shí)施條例》（2014年修訂）第67條：“不可抗力、政府政策性限制、破產(chǎn)清算、其他不可歸責(zé)于商標(biāo)注冊(cè)人的正當(dāng)事由?！薄蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理商標(biāo)授權(quán)確權(quán)行政案件若干問題的規(guī)定》（2020修正）第26條：“商標(biāo)權(quán)人有真實(shí)使用商標(biāo)的意圖，并且有實(shí)際使用的必要準(zhǔn)備，但因其他客觀原因尚未實(shí)際使用注冊(cè)商標(biāo)的，人民法院可以認(rèn)定其有正當(dāng)理由。”】圍繞商標(biāo)使用說明規(guī)則，需要補(bǔ)充的是預(yù)防性商標(biāo)使用問題，預(yù)防性商標(biāo)主要是指聯(lián)合商標(biāo)和防御商標(biāo)。預(yù)防性注冊(cè)商標(biāo)盡管并未使用，但其目的在于保障主商標(biāo)的權(quán)利安定性。［31］（P.174）主商標(biāo)可視為聯(lián)合商標(biāo)的變形商標(biāo)，主商標(biāo)的使用可視為聯(lián)合商標(biāo)的實(shí)際使用。［32］（P.42）從立法意旨上看，聯(lián)合商標(biāo)和防御商標(biāo)屬于廣義的商標(biāo)使用，商標(biāo)法要求商標(biāo)使用的目的在于發(fā)揮商標(biāo)保護(hù)商譽(yù)、防止混淆以保護(hù)消費(fèi)者的實(shí)際效果。聯(lián)合商標(biāo)和防御商標(biāo)即使在形式上未投入規(guī)范意義上的實(shí)際使用，也已經(jīng)發(fā)揮了商標(biāo)保護(hù)商譽(yù)和防止混淆的功能。

（四）為虛假履行使用說明行為增設(shè)懲戒性后果

對(duì)虛假履行商標(biāo)使用說明的行為增設(shè)懲戒性后果具有必要性：第一，“商標(biāo)使用說明規(guī)則”目的在于監(jiān)督商標(biāo)使用義務(wù)的真實(shí)履行，若在落實(shí)層面容許虛假履行商標(biāo)使用說明行為的存在，將使“商標(biāo)使用說明規(guī)則”流于形式；第二，基于我國商標(biāo)數(shù)量基數(shù)大，行政機(jī)關(guān)抽審并進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查的商標(biāo)使用說明數(shù)量終究有限，大部分商標(biāo)使用說明將停留于“存在”層面，為保障此部分使用說明的真實(shí)性，需要設(shè)置威懾性法律后果；第三，《征求意見稿》規(guī)定的“商標(biāo)使用說明規(guī)則”，不履行說明義務(wù)和虛假履行說明義務(wù)的法律后果趨近一致，容易滋生商標(biāo)注冊(cè)人虛假履行使用說明義務(wù)的道德風(fēng)險(xiǎn)；第四，虛假履行使用說明義務(wù)的主觀惡性顯然更大，針對(duì)存在“惡意”的商標(biāo)相關(guān)行為實(shí)踐和立法中具有懲戒的先例。實(shí)踐中在探索“司法懲戒”，例如，在猴某數(shù)字科技有限公司、長(zhǎng)某國際貿(mào)易有限公司與長(zhǎng)某科技股份公司侵害商標(biāo)權(quán)及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)糾紛司法懲戒案【參見2023年中國法院50件典型知識(shí)產(chǎn)權(quán)案例：猴某數(shù)字科技有限公司、長(zhǎng)某國際貿(mào)易有限公司與長(zhǎng)某科技股份公司侵害商標(biāo)權(quán)及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)糾紛司法懲戒案，湖南省長(zhǎng)沙市中級(jí)人民法院（2023）湘01司懲4號(hào)決定書?！恐?，法院查明，猴某公司在短期內(nèi)注冊(cè)大量商標(biāo)且無法證明具有真實(shí)使用意圖，并在此基礎(chǔ)上惡意提起賠償訴訟，法院決定對(duì)猴某公司罰款10萬元?！渡虡?biāo)法》中也對(duì)“惡意”的商標(biāo)使用行為設(shè)置了懲戒后果，例如，《商標(biāo)法》第4條規(guī)定“不以使用為目的”注冊(cè)的商標(biāo)為惡意，屬于無效類別。《商標(biāo)法》第47條規(guī)定“因商標(biāo)注冊(cè)人的惡意給他人造成損失，應(yīng)當(dāng)給予賠償”。虛假履行使用說明行為實(shí)際上包含了兩個(gè)行為，一是注冊(cè)后不履行商標(biāo)使用義務(wù)的行為，二是注冊(cè)后虛假履行商標(biāo)使用說明義務(wù)的行為?！墩髑笠庖姼濉穼?duì)于虛假使用說明規(guī)定的“撤銷”法律后果，指向不履行商標(biāo)使用義務(wù)的行為，而虛假履行商標(biāo)使用說明義務(wù)行為并未受到懲戒。對(duì)此，針對(duì)虛假履行商標(biāo)使用說明義務(wù)的行為可以增設(shè)行政處罰，亦可以參考美國以商標(biāo)注冊(cè)的商品和服務(wù)類別數(shù)量為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，每刪除一類需要支付多少費(fèi)用。具體的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)以審查機(jī)關(guān)審查商標(biāo)需要耗費(fèi)的行政成本為參考標(biāo)準(zhǔn)。

六、結(jié)語

商標(biāo)使用取得制度以商標(biāo)使用作為商標(biāo)權(quán)利取得的實(shí)質(zhì)要件，盡管符合商標(biāo)權(quán)利保護(hù)的內(nèi)在機(jī)理，但難以滿足現(xiàn)代化商業(yè)環(huán)境下商標(biāo)權(quán)利應(yīng)有的公示性和穩(wěn)定性的要求。我國商標(biāo)法律制度始終貫徹商標(biāo)注冊(cè)取得制，經(jīng)實(shí)踐檢驗(yàn)這是符合我國國情的法律制度，在我國商標(biāo)注冊(cè)取得觀念已深入人心，商標(biāo)注冊(cè)數(shù)量位居世界第一，亦培育了大量?jī)?yōu)質(zhì)品牌。然而，商標(biāo)注冊(cè)取得制度容易滋生“注而不用”“商標(biāo)囤積”等問題，故此，有必要在堅(jiān)持商標(biāo)注冊(cè)取得制度的前提下，通過引入“商標(biāo)使用說明規(guī)則”強(qiáng)化商標(biāo)注冊(cè)權(quán)人的使用義務(wù)，克服商標(biāo)注冊(cè)取得制度的不足，確保注冊(cè)商標(biāo)權(quán)利受到更有效的保護(hù)?！吧虡?biāo)使用說明規(guī)則”以“注冊(cè)與使用兼顧”“商標(biāo)權(quán)利本位”為價(jià)值導(dǎo)向，提醒商標(biāo)注冊(cè)權(quán)人積極有效地使用注冊(cè)商標(biāo)，規(guī)制“注而不用”的商標(biāo)，推進(jìn)商標(biāo)法律制度回歸保護(hù)注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的立法本意，使商標(biāo)注冊(cè)取得制度在具備穩(wěn)定和效率優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，兼具對(duì)“商標(biāo)使用”的激勵(lì)和監(jiān)管功能。商標(biāo)注冊(cè)取得規(guī)則與“商標(biāo)使用說明規(guī)則”將協(xié)力推進(jìn)我國現(xiàn)代化的商標(biāo)法治完成“市場(chǎng)—商標(biāo)—產(chǎn)權(quán)”的融合發(fā)展。

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Value Orientation and Legislative Choice of Introducing “Trademark Description of Use Rule” in China

CAO Xinming， YE Yue

（School of Intellectual Property， Zhongnan University of Economics and Law， Wuhan 430073， China）

Abstract： In order to strengthen the obligation of trademark registrants to use their trademarks， and to guide trademark registration back to the origin of the system， the fifth draft revision of China’s Trademark Law has added the provision of “rules on the description of the use of trademarks” to the draft for comments. This provision aims to change the value orientation of China’s trademark legal system from the one-way registration system to the “balance between registration and use”， and from the trademark management-oriented to the “trademark right-oriented” value choice， so as to improve China’s trademark registration system. However， the “trademark use description rule” contradicts the established rules， once put into practice， may increase the corresponding cost， and may even make the rule the risk of virtualization. In this regard， the value choice of “taking both registration and use into account” and “trademark right-oriented” should be taken as the guidance to promote the harmonization of “rules on the description of the use of trademarks” with the system of obtaining trademark registration and the matching of the rules on the revocation of trademarks. The rules should be oriented towards the value choice of “reconciling registration and use” and “trademark right-based”， and should promote the harmonization of “trademark use statement rules” with the system of obtaining trademark registration， and the coordination with the rules of trademark revocation; clarify the standard of trademark use in compliance with the requirements of trademark use statement and the reasonable reasons for non-use; and add disciplinary consequences for the 1 fulfillment of the behavior of use statement.

Key words： China’s Trademark Law; use description of trademark; acquisition of trademark registration; balance between registration and use; trademark right-based

（責(zé)任編輯：李春燕）