電網(wǎng)企業(yè)關(guān)鍵崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系建設(shè)與應(yīng)用

在公司改革改制背景下，本文圍繞公司崗位職責(zé)，結(jié)合規(guī)章制度及業(yè)務(wù)流程中的重要風(fēng)險(xiǎn)，從業(yè)務(wù)審核審批、人/財(cái)/物流通、工作內(nèi)容是否涉密等方面，研判崗位涉及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，分析對(duì)企業(yè)經(jīng)營管理活動(dòng)的影響，并制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。通過選取關(guān)鍵風(fēng)控崗位，開展崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系建設(shè)及應(yīng)用工作，建立“一清單、五等級(jí)、五場(chǎng)景”的崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系。其中，“一清單”是指全面收集影響崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的各類關(guān)鍵要素，確定工作內(nèi)容是否涉密等10個(gè)風(fēng)險(xiǎn)維度，建立崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)信息清單；“五等級(jí)”是指根據(jù)不同崗位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果打分，建立1-5個(gè)具體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并制定預(yù)防類、監(jiān)控類和應(yīng)急類三類應(yīng)對(duì)措施；“五場(chǎng)景”是指根據(jù)前期搭建的崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系框架，應(yīng)用于崗位規(guī)劃、崗位履職效果評(píng)價(jià)、崗位能力提升、員工自評(píng)互評(píng)、信息溝通與匯報(bào)五大工作場(chǎng)景，有利于促進(jìn)崗位履職風(fēng)險(xiǎn)管控，有效防范化解改革改制情況下的人力資源配置風(fēng)險(xiǎn)。

一、崗位設(shè)置情況

通過選取電網(wǎng)企業(yè)組織架構(gòu)較為完備的公司，了解崗位設(shè)置情況，根據(jù)各崗位職責(zé)內(nèi)容，篩選關(guān)鍵風(fēng)控崗位，搭建較為完備的組織架構(gòu)崗位體系。本文通過篩選、梳理、對(duì)比，共總結(jié)出10項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控部門、60項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控崗位作為本次電網(wǎng)企業(yè)關(guān)鍵崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主體對(duì)象。以上述60個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管控崗位為基礎(chǔ)，梳理部門崗位工作職責(zé)及風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)崗位的工作流程，列出公司重點(diǎn)崗位職責(zé)清單。

二、崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系建設(shè)

1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。張成剛（2020）指出，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)做到全員、全方位、全時(shí)段、全過程，從事前、事中和事后各階段分析辨識(shí)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏。已有文獻(xiàn)專門針對(duì)電網(wǎng)信息化項(xiàng)目的特點(diǎn)，從安全、質(zhì)量、溝通、成本、進(jìn)度等維度進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)域劃分。顧大雙（2023）認(rèn)為，安全風(fēng)險(xiǎn)主要涉及系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡(luò)安全、保密安全等；質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)主要涉及硬件設(shè)備質(zhì)量和系統(tǒng)功能質(zhì)量；溝通風(fēng)險(xiǎn)主要涉及合同文本、實(shí)施手冊(cè)、技術(shù)手冊(cè)、培訓(xùn)手冊(cè)等方面；成本風(fēng)險(xiǎn)主要涉及硬件成本、軟件成本、技術(shù)咨詢成本等方面；進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)主要涉及項(xiàng)目調(diào)研進(jìn)度、開發(fā)進(jìn)度、采購進(jìn)度、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施進(jìn)度等方面?；趯?duì)60個(gè)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)崗位職責(zé)的梳理，整理出崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息清單，共包含十項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估維度及其可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，作為本次崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要標(biāo)準(zhǔn)。①工作內(nèi)容是否涉密。電力系統(tǒng)檔案所涉及的領(lǐng)域較廣，一旦保管出現(xiàn)漏洞，可能出現(xiàn)重要材料泄密或遺失，帶來系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡(luò)安全、保密安全等方面的安全風(fēng)險(xiǎn)，給企業(yè)帶來不可度量的影響和潛在威脅。

②工作內(nèi)容是否涉及業(yè)務(wù)審核審批。在業(yè)務(wù)文件審查過程中，因業(yè)務(wù)不熟、審批不及時(shí)、不規(guī)范可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)采購、實(shí)施不合規(guī)等風(fēng)險(xiǎn)，甚至產(chǎn)生法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)重大質(zhì)疑點(diǎn)疏忽或故意隱瞞、違反工作流程、簡(jiǎn)化審批手續(xù)，存在較大風(fēng)險(xiǎn)。

③工作內(nèi)容是否涉及人、財(cái)、物流通。資產(chǎn)采購和臨時(shí)人員聘用方面存在較大權(quán)力，存在較大的管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和廉潔風(fēng)險(xiǎn)：財(cái)務(wù)上賬實(shí)不符會(huì)帶來財(cái)務(wù)和審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)；資金支付存在詐騙風(fēng)險(xiǎn)；財(cái)務(wù)管理方面存在金融風(fēng)險(xiǎn)。

④崗位工作內(nèi)容是否有明確的相關(guān)制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。相關(guān)制度不完善導(dǎo)致有漏洞可鉆，不能及時(shí)監(jiān)督損害公司和其他員工利益的行為。缺乏相關(guān)制度還可能導(dǎo)致同一崗位的工作流程標(biāo)準(zhǔn)不一、工作交接不暢通、管理行為缺乏依據(jù)等問題，帶來管理風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

⑤崗位工作內(nèi)容是人工還是系統(tǒng)執(zhí)行。按規(guī)定使用工作系統(tǒng)可以在很大程度上完成強(qiáng)制性工作留痕，避免系統(tǒng)外操作、計(jì)劃外作業(yè)等情況發(fā)生，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。沒有系統(tǒng)支持還可能導(dǎo)致不廉潔、流程不規(guī)范等現(xiàn)象出現(xiàn)。

⑥崗位工作內(nèi)容執(zhí)行情況是否可追溯檢查。如果工作內(nèi)容執(zhí)行情況不可追溯，對(duì)員工行為約束和事故追責(zé)有很大的阻礙，對(duì)施工安全的監(jiān)督不可控，存在較大的人身安全風(fēng)險(xiǎn)和管理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

⑦工作內(nèi)容是否涉及溝通（包含正式溝通與非正式溝通）。正式的書面溝通中，存在技術(shù)手冊(cè)、培訓(xùn)手冊(cè)、風(fēng)控制度文件等方面的合法性和完備性風(fēng)險(xiǎn)，資格審批、合同簽訂（解約）等方面的法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)；非正式會(huì)談、互聯(lián)網(wǎng)發(fā)布中，存在輿情風(fēng)險(xiǎn)、形象管理風(fēng)險(xiǎn)等外部公關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，損害企業(yè)價(jià)值。因此要嚴(yán)格把控制度合規(guī)性，做好輿情應(yīng)對(duì)工作，維護(hù)好良好的企業(yè)形象。

⑧工作內(nèi)容是否涉及監(jiān)督檢查。對(duì)違規(guī)違法或安全隱患等事項(xiàng)的記錄、指導(dǎo)、上報(bào)不及時(shí)會(huì)帶來責(zé)任落實(shí)和應(yīng)急管理風(fēng)險(xiǎn)，甚至?xí)斐墒鹿蕯U(kuò)大，帶來更多人身安全危害。

⑨工作場(chǎng)所及環(huán)境危險(xiǎn)系數(shù)。工作場(chǎng)所與人員所處環(huán)境對(duì)安全生產(chǎn)的影響很大，特別是施工單位存在以下風(fēng)險(xiǎn)：高危環(huán)境辦公及火災(zāi)、漏電等安全隱患風(fēng)險(xiǎn)；在高危環(huán)境下作業(yè)的持續(xù)時(shí)間帶來的人身安全風(fēng)險(xiǎn)。

⑩工作場(chǎng)所安全防護(hù)措施。辦公現(xiàn)場(chǎng)勞動(dòng)保護(hù)器具數(shù)量不足或未及時(shí)更新、作業(yè)設(shè)備安全檢修不到位都會(huì)帶來施工人員和其他現(xiàn)場(chǎng)人員的人身安全風(fēng)險(xiǎn)。

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。①崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。電力建設(shè)工程施工過程危險(xiǎn)源辨識(shí)和安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)預(yù)控系統(tǒng)的基礎(chǔ)。根據(jù)程紹強(qiáng)（2023）的經(jīng)驗(yàn)，辨識(shí)人員應(yīng)由工程設(shè)計(jì)人員、熟悉生產(chǎn)工藝的生產(chǎn)技術(shù)人員以及有經(jīng)驗(yàn)的安全管理人員組成[]。根據(jù)上述十大風(fēng)險(xiǎn)維度，邀請(qǐng)相關(guān)專家，結(jié)合各崗位工作的作業(yè)區(qū)域、活動(dòng)、人員情況，按照科學(xué)的危險(xiǎn)源辨識(shí)方法，為企業(yè)關(guān)鍵崗位進(jìn)行打分。

②風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)置。參考易曉飛（2022）的做法，根據(jù)有關(guān)規(guī)范，結(jié)合企業(yè)自身情況，對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)，劃分出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，進(jìn)而確定不同控制層級(jí)。本文將崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為1-5共5個(gè)級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)程度1級(jí)最大，2、3、4、5級(jí)危險(xiǎn)程度依次降低。

③風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。按照避免人員傷亡、消除危害和降低風(fēng)險(xiǎn)的原則，根據(jù)不同崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定不同類型的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施。馬晨晨（2023）指出，應(yīng)對(duì)策略和保障措施最終要以實(shí)用性為導(dǎo)向，結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際狀況，為管理層進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供可靠建議，為員工提高風(fēng)險(xiǎn)管理素養(yǎng)提供有效方法。

三、崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系應(yīng)用

為進(jìn)一步推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理與崗位管理業(yè)務(wù)深度融合，以上關(guān)于崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析與應(yīng)對(duì)措施可應(yīng)用于崗位規(guī)劃管理、崗位履職效果評(píng)價(jià)、崗位能力提升管理、員工自評(píng)互評(píng)、信息溝通與匯報(bào)等五大業(yè)務(wù)場(chǎng)景。

1.應(yīng)用于崗位規(guī)劃管理。崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作可用于進(jìn)一步梳理和分析公司崗位分工及職責(zé)內(nèi)容情況，完善現(xiàn)有組織架構(gòu)體系建設(shè)，更好開展關(guān)鍵風(fēng)控崗位規(guī)劃與設(shè)置工作。例如，陳煉（2023）認(rèn)為，可用于明確風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任部門和人員的具體職責(zé)分工，明確崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程，以保障崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的科學(xué)性和透明性，并以此避免崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程中出現(xiàn)責(zé)任模糊和工作沖突。

2.應(yīng)用于崗位履職效果評(píng)價(jià)。崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)完成后，根據(jù)評(píng)估數(shù)據(jù)生成各類崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)表，用于管理崗位績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，還可以根據(jù)實(shí)際的需要進(jìn)一步對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)及時(shí)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。

將崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)據(jù)納入管理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，一方面將績(jī)效評(píng)價(jià)體系與崗位的實(shí)際情況動(dòng)態(tài)結(jié)合起來，可以促進(jìn)績(jī)效管理體系的完善和管理方法的創(chuàng)新；另一方面正如謝宇霆（2023）所說，可以改善人力資源配置，制定公平的薪酬發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)劃職工職業(yè)發(fā)展，并且通過績(jī)效考核，約束職工的行為，鼓勵(lì)職工提高工作效率，提升公司的運(yùn)營水平。

3.應(yīng)用于崗位能力提升管理。記錄具體評(píng)估項(xiàng)目的評(píng)價(jià)結(jié)果、發(fā)現(xiàn)的問題等信息并逐級(jí)上報(bào)，對(duì)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的隱患進(jìn)行整改管理。李映輝（2023）認(rèn)為，只有建立一套科學(xué)的關(guān)鍵崗位評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，客觀分析崗位的價(jià)值與風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)關(guān)鍵崗位管理，才能理順工作關(guān)系，合理分配相關(guān)資源，提升崗位能力和整體工作效率。具體來說，按照“必須解決的問題”和“需要整改的問題”兩個(gè)方面下達(dá)整改任務(wù)、進(jìn)行整改實(shí)施并在整改完成后上報(bào)、審核。

4.應(yīng)用于員工自評(píng)互評(píng)。實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)人員的自評(píng)和互評(píng)操作。劉怡和禹海慧（2023）發(fā)現(xiàn)，企業(yè)需要審查績(jī)效評(píng)估程序和工具是否科學(xué)合理，是否能夠準(zhǔn)確評(píng)估員工的個(gè)人表現(xiàn)，以盡可能減少聽取信息不準(zhǔn)確帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

基于崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析體系，業(yè)務(wù)人員可以查看專家的評(píng)估結(jié)果，同時(shí)可以對(duì)自身以及同崗位的其他業(yè)務(wù)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及評(píng)價(jià)，并可查看相應(yīng)結(jié)果。

5.應(yīng)用于信息溝通與匯報(bào)。用于向上級(jí)公司報(bào)送崗位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的評(píng)估結(jié)果，包括隱患及整改記錄、評(píng)估記扣分、問題整改完成進(jìn)度信息、評(píng)估報(bào)告等。

任琳娜（2020）指出，有效的信息溝通與傳遞，可以提高企業(yè)業(yè)務(wù)管理水平。電力公司作為一個(gè)復(fù)雜的組織體系，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估涉及多個(gè)部門和崗位之間的密切配合。陳煉（2023）指出，通過加強(qiáng)不同部門之間的溝通交流，保障信息傳輸渠道暢通，準(zhǔn)確傳遞數(shù)據(jù)，避免出現(xiàn)信息斷檔和數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，從而增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的科學(xué)性和可靠性。因此，電力公司應(yīng)建立跨部門溝通與協(xié)調(diào)機(jī)制，如建立統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理體系、規(guī)范數(shù)據(jù)格式、定期組織跨部門交流等。

（作者單位：北京英大長安風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢有限公司）