碳交易政策對(duì)城市能源利用效率的影響及機(jī)制

〔摘 要〕能源利用效率提升是實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰戰(zhàn)略目標(biāo)的重要抓手。本文將能源利用效率區(qū)分為單要素能源生產(chǎn)率與綠色全要素能源效率， 以２００４～２０２２ 年我國(guó)２８４ 個(gè)地級(jí)市為研究樣本， 運(yùn)用雙重差分、連續(xù)型雙重差分等方法考察檢驗(yàn)碳交易政策對(duì)試點(diǎn)城市能源利用效率的影響及機(jī)制。結(jié)果顯示： 碳交易政策能顯著提升城市單要素能源生產(chǎn)率與全要素能源效率， 且政策效應(yīng)隨年份推移越發(fā)顯著。機(jī)制分析表明：碳價(jià)上升有助于改善城市單要素能源生產(chǎn)率與全要素能源效率； 碳交易政策能通過能源資源錯(cuò)配的糾正改善城市單要素能源生產(chǎn)率與全要素能源效率， 而綠色技術(shù)創(chuàng)新的中介影響為負(fù)。碳交易政策有助于提升非資源型城市、非老工業(yè)基地城市單要素能源生產(chǎn)率與全要素能源效率， 而對(duì)老工業(yè)基地城市單要素能源生產(chǎn)率存在抑制作用。本文基于城市能源利用效率提升的視角， 為全國(guó)范圍碳交易市場(chǎng)建設(shè)提供政策啟示。

〔關(guān)鍵詞〕 碳達(dá)峰 碳交易政策 單要素能源生產(chǎn)率 綠色全要素能源效率 雙重差分 連續(xù)型雙重差分 能源資源錯(cuò)配 綠色技術(shù)創(chuàng)新

ＤＯＩ：１０．３９６９ ／ ｊ．ｉｓｓｎ．１００４－９１０Ｘ．２０２４．０８．００８

〔中圖分類號(hào)〕Ｆ２０６； Ｆ２２４ 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕Ａ

引 言

２０２１ 年１０ 月， 國(guó)務(wù)院頒布的《２０３０ 年前碳達(dá)峰行動(dòng)方案》聚焦碳達(dá)峰戰(zhàn)略目標(biāo)， 明確提出“十四五” 期間“重點(diǎn)行業(yè)能源利用效率大幅提升” 與“十五五” 期間“重點(diǎn)耗能行業(yè)能源利用效率達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平” 的階段性目標(biāo)及其政策保障， 包括“發(fā)揮全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)作用， 進(jìn)一步完善配套制度” 等。那么， 碳交易政策能否持續(xù)降低城市能源強(qiáng)度， 并提升能源效率？

碳交易政策相關(guān)研究主要圍繞節(jié)能減排、綠色創(chuàng)新、綜合績(jī)效等效應(yīng)展開： （１） 碳交易政策的節(jié)能減排效應(yīng)。對(duì)于歐盟碳交易政策而言， 碳交易政策對(duì)碳減排幅度的影響從第一階段的近３％［１］ 增至第二階段的１０％～２６％之間［２］ ， 而Ｃｌò 等（２０１７）［３］ 發(fā)現(xiàn)， 由于配額寬松， 碳交易政策對(duì)歐洲２９ 個(gè)電力行業(yè)碳減排的影響有限； 對(duì)于中國(guó)碳交易政策而言， 基于碳排放量的研究發(fā)現(xiàn)碳交易政策能顯著促進(jìn)碳減排［４］ ， 而基于碳排放強(qiáng)度的研究顯示碳交易政策對(duì)碳排放強(qiáng)度在行業(yè)層面［５］ 、城市層面［６］ 的影響不一致； （２） 碳交易政策的綠色創(chuàng)新效應(yīng)。國(guó)外學(xué)者發(fā)現(xiàn)歐盟碳交易政策對(duì)綠色創(chuàng)新的不確定性影響與碳價(jià)、配額分配、配額總量等政策特征密切相關(guān)［７，８］ 。國(guó)內(nèi)學(xué)者也發(fā)現(xiàn)我國(guó)碳交易政策效應(yīng)與碳價(jià)［９］ 、減排特征［１０］ 、試點(diǎn)區(qū)域［１１］ 、配額分配［１２］ 等因素有關(guān)； （３） 碳交易政策與綜合績(jī)效的關(guān)系。相關(guān)文獻(xiàn)圍繞環(huán)境與經(jīng)濟(jì)［１３］ 、就業(yè)與減排［１４］ 、企業(yè)全要素生產(chǎn)率與綠色全要素生產(chǎn)率［１５］ 等雙重效應(yīng)展開。而關(guān)于碳交易政策與能源利用效率關(guān)系， 國(guó)外學(xué)者結(jié)合碳價(jià)、配額分配、區(qū)域等特征， 深入考察歐盟碳交易對(duì)能源利用效率的影響［１６－１８］ ， 而現(xiàn)有影響能源利用效率的因素研究涉及排污權(quán)交易制度［１９］ 、進(jìn)口中間品供給沖擊［２０］ 、用能權(quán)交易制度［２１］ 等。近年來圍繞我國(guó)碳交易政策與綠色全要素能源效率關(guān)系的文獻(xiàn)不斷涌現(xiàn)［２２，２３］ ， 而碳交易政策與能源強(qiáng)度關(guān)系的文獻(xiàn)僅針對(duì)單一試點(diǎn)市場(chǎng)展開， 且較少結(jié)合碳交易政策特征。

因此， 本文考察碳交易政策對(duì)城市能源利用效率的影響， 包括城市能源強(qiáng)度與城市能源效率，并檢驗(yàn)碳交易政策的市場(chǎng)特征、區(qū)域特征影響效應(yīng)的差異； 同時(shí)， 結(jié)合中國(guó)能源價(jià)格扭曲的市場(chǎng)背景， 運(yùn)用中介效應(yīng)模型深入分析碳交易政策如何通過緩解能源資源錯(cuò)配改善能源利用效率。

１ 理論分析及假設(shè)提出

１.１ 碳交易政策對(duì)城市能源利用效率影響的總效應(yīng)

碳交易政策通過界定各試點(diǎn)城市的碳排放權(quán)總量與履約期限， 按免費(fèi)發(fā)放與市場(chǎng)拍賣兩種方式將碳排放權(quán)分配給納入碳交易配額管理的企業(yè)。碳交易配額能夠?qū)⑻寂欧趴嘏咆?zé)任壓實(shí)到企業(yè)，碳交易政策通過節(jié)約生產(chǎn)過程能源損耗、用其他生產(chǎn)要素替代能源要素投入， 即通過改善能源資源配置效率的方式提高單要素能源生產(chǎn)率； 另外，碳交易政策還能通過政策引導(dǎo)和市場(chǎng)信息， 在減少企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力， 并引導(dǎo)能源資源從減排成本較高的企業(yè)向減排技術(shù)較高的企業(yè)流動(dòng)， 淘汰落后產(chǎn)能。總之， 碳交易政策下獎(jiǎng)優(yōu)汰劣的雙力驅(qū)動(dòng)機(jī)制能助推城市單要素能源生產(chǎn)率與全要素能源效率的提升。由此提出如下假說：

Ｈ１： 碳交易政策能促進(jìn)城市單要素能源生產(chǎn)率與全要素能源效率提升， 該影響效應(yīng)相對(duì)大小與影響路徑的差異密切相關(guān)。

１.２ 碳交易政策對(duì)城市能源利用效率的影響機(jī)制

碳交易政策通過碳價(jià)對(duì)能源利用效率產(chǎn)生影響。碳價(jià)的高低直接影響到企業(yè)的成本收益， 碳價(jià)過高會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的減排壓力過大進(jìn)而對(duì)生產(chǎn)產(chǎn)生影響， 而碳價(jià)過低會(huì)導(dǎo)致企業(yè)難以形成有效激勵(lì)進(jìn)行減排技術(shù)投資［２４］ 。碳價(jià)機(jī)制為高碳行業(yè)的去產(chǎn)能和轉(zhuǎn)型升級(jí)提供動(dòng)態(tài)激勵(lì)， 合理有效的碳價(jià)能夠激勵(lì)各行各業(yè)開展低碳零碳技術(shù)創(chuàng)新和投資， 形成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新動(dòng)能［２５］ ， 以獲取更多碳配額盈余收益， 此時(shí)相對(duì)于節(jié)能降耗的方式提升單要素能源生產(chǎn)率而言， 合理有效的碳價(jià)能為綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)、低碳零碳技術(shù)創(chuàng)新提供更多激勵(lì)， 進(jìn)而對(duì)全要素能源效率的提升作用可能更為顯著。

碳交易政策通過調(diào)節(jié)綠色技術(shù)創(chuàng)新與能源資源錯(cuò)配對(duì)能源利用效率產(chǎn)生影響?？紤]到綠色技術(shù)創(chuàng)新存在技術(shù)溢出與環(huán)境保護(hù)的雙重正外部性， 企業(yè)缺乏綠色技術(shù)創(chuàng)新投入的內(nèi)生激勵(lì)， 因此， 企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新需要外部資源或規(guī)制的外生動(dòng)力［２６］ 。狹義波特假說指出某些嚴(yán)格且靈活的環(huán)境規(guī)制能促使企業(yè)從非綠色技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)向綠色技術(shù)創(chuàng)新［２７］ ，同時(shí)激勵(lì)低碳企業(yè)為獲取碳配額盈余收益而注重綠色技術(shù)創(chuàng)新［２８］ ， 進(jìn)而促進(jìn)城市單要素能源生產(chǎn)率與全要素能源效率的提升， 此時(shí)碳交易政策助推企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新或淘汰落后產(chǎn)能， 更有助于城市全要素能源效率的改善； 由于我國(guó)能源價(jià)格長(zhǎng)期受政府管制、補(bǔ)貼與壟斷的干預(yù)［２９］ ， 能源價(jià)格市場(chǎng)化改革相對(duì)滯后， 同時(shí)能源行業(yè)實(shí)施“成本加成” 的定價(jià)機(jī)制， 促使低估的能源價(jià)格無法準(zhǔn)確反映供需關(guān)系， 進(jìn)而導(dǎo)致落后產(chǎn)能企業(yè)對(duì)能源資源的粗放利用。在這一背景下， 碳交易政策通過施加碳配額成本提高企業(yè)用能成本， 促使能源資源從落后產(chǎn)能企業(yè)流向能效較高的企業(yè)， 同時(shí)企業(yè)內(nèi)部也會(huì)減少高耗能、高排放的生產(chǎn)部門投入， 以緩解能源價(jià)格扭曲導(dǎo)致的能源資源錯(cuò)配。由于用能成本的相對(duì)提高， 企業(yè)會(huì)運(yùn)用其他生產(chǎn)要素替代能源要素， 進(jìn)而通過能源資源配置優(yōu)化積極推動(dòng)城市單要素能源生產(chǎn)率與全要素能源效率的提高， 且這一正面效應(yīng)對(duì)于城市單要素能源生產(chǎn)率的影響更明顯。由此提出如下假說：

Ｈ２： 碳價(jià)越高， 碳交易政策對(duì)城市單要素能源生產(chǎn)率與全要素能源效率的促進(jìn)作用越強(qiáng)， 尤其是對(duì)城市全要素能源效率的影響更明顯。

Ｈ３： 碳交易政策通過調(diào)節(jié)綠色技術(shù)創(chuàng)新與能源資源錯(cuò)配改善城市單要素能源生產(chǎn)率與全要素能源效率， 其中碳交易通過調(diào)節(jié)綠色技術(shù)創(chuàng)新的方式更有助于改善城市全要素能源效率， 而通過緩解能源資源錯(cuò)配的方式更有利于城市單要素能源生產(chǎn)率的提升。

１.３ 碳交易政策對(duì)城市能源利用效率影響的異質(zhì)性

資源型城市單一類型的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不僅會(huì)破壞制造業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展所需的基礎(chǔ)設(shè)施， 還會(huì)因人力資本積累不足而缺乏技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生動(dòng)力［３０］ 。因此，當(dāng)碳交易政策實(shí)施后， 碳配額成本難以推動(dòng)企業(yè)能源資源流動(dòng)與綠色技術(shù)創(chuàng)新， 從而導(dǎo)致碳交易政策對(duì)資源型城市單要素能源生產(chǎn)率與全要素能源效率的影響受限。而非資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化， 人力資本、基礎(chǔ)設(shè)施等資源配置效率較高，引入碳交易政策后， 這些配套資源積累有助于強(qiáng)化碳交易政策對(duì)非資源型城市單要素能源生產(chǎn)率與全要素能源效率的積極效應(yīng)。同時(shí)由于非資源型城市能源資源較為匱乏， 生產(chǎn)過程中能源投入比例較低， 碳交易政策通過能源要素替代的方式實(shí)現(xiàn)能源配置效率改善的空間相對(duì)有限， 而通過綠色技術(shù)創(chuàng)新或淘汰落后產(chǎn)能的方式改進(jìn)全要素能源效率更為有效。