國際體系結(jié)構(gòu)下的威懾理論研究

摘 要：威懾是一種古典的戰(zhàn)略選擇。在國際關(guān)系理論體系中威懾理論占有重要的地位，威懾的戰(zhàn)略作用在于通過維持現(xiàn)狀而避免改變現(xiàn)狀情況的發(fā)生，通過國際行為體施加強(qiáng)制性的戰(zhàn)略手段迫使對(duì)方改變其初始戰(zhàn)略意圖。在國際關(guān)系中威懾戰(zhàn)略的使用旨在通過威懾手段使威脅國際秩序穩(wěn)定性因素（沖突或者戰(zhàn)爭）的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)弱化而不是真正以威懾手段來激化沖突或者戰(zhàn)爭。就其威懾的內(nèi)在本質(zhì)而言是以威懾的戰(zhàn)略恐懼心理使得國際體系中原本容易激化的因素穩(wěn)定化，如果通過威懾戰(zhàn)略使得沖突或者戰(zhàn)爭的激化就意味著威懾戰(zhàn)略的失效。實(shí)力、意圖、恐懼等現(xiàn)實(shí)主義元素是威懾戰(zhàn)略得以實(shí)現(xiàn)的必然前提，從歷史維度和現(xiàn)實(shí)實(shí)踐維度來看，威懾理論在國際體系中應(yīng)用的頻率是比較高的，從形式上來看威懾的作用機(jī)理與不戰(zhàn)而屈人之兵的軍事思想如出一轍。在國際無政府狀態(tài)下作為體系結(jié)構(gòu)單元的國際行為體（主要是國家）通過實(shí)力的使用或者威脅使用來實(shí)現(xiàn)自身的目標(biāo)，威懾就是通過運(yùn)用包括軍事、經(jīng)濟(jì)、外交或者其他形式的手段的威脅來阻止其他國際行為體采取不利于自身利益的一系列行動(dòng)。

關(guān)鍵詞：國際體系結(jié)構(gòu)；戰(zhàn)略選擇；威懾理論；維持現(xiàn)狀；國際秩序

中圖分類號(hào)：D５１ 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Ａ 文章編號(hào)：１００９ — ２２３４（２０24）08 — ００94 — ０6

威懾理論是國際關(guān)系理論中出現(xiàn)頻率較高的理論范式，威懾的運(yùn)用旨在通過基于一國綜合實(shí)力尤其是軍事實(shí)力作為基本后盾并以非戰(zhàn)爭的形式維持對(duì)抗雙方現(xiàn)狀的一種戰(zhàn)略手段，主要是通過威脅、恐嚇等手段迫使對(duì)方放棄原來的某種念頭并回歸現(xiàn)狀的戰(zhàn)略選擇。威懾理論在處理國際關(guān)系的實(shí)踐中發(fā)揮了不容忽視的歷史性作用，其作為一種研究戰(zhàn)爭與和平機(jī)制的理論方法由來已久，威懾的目的在于有效避免沖突甚至是戰(zhàn)爭的爆發(fā)，避免在對(duì)抗中發(fā)生進(jìn)一步激烈的沖突甚至戰(zhàn)爭，同時(shí)也是維持相對(duì)和平的路徑選擇。威懾實(shí)際上并不涉及武力的實(shí)際使用，不戰(zhàn)而屈人之兵就是威懾戰(zhàn)略的實(shí)踐。在維護(hù)國際安全和地區(qū)穩(wěn)定方面，威懾戰(zhàn)略發(fā)揮了重要作用。當(dāng)前，學(xué)界關(guān)于威懾理論的研究還處于起步階段，而從威懾理論的演變歷程和威懾理論的內(nèi)涵維度進(jìn)行研究的更是少之又少，本研究從國際體系結(jié)構(gòu)的視角以及從威懾理論的本質(zhì)、發(fā)展歷程以及威懾戰(zhàn)略的發(fā)展路徑等維度進(jìn)行分析和研究。威懾理論既是古老的國際關(guān)系理論也是國際體系中常態(tài)化的實(shí)踐范式。

一、威懾的本質(zhì)

威懾（Deterrence）是指一國運(yùn)用明確的或者不明確的威脅來迫使另一國放棄原有改變現(xiàn)狀的想法而回歸維持現(xiàn)狀的政策。在國際無政府狀態(tài)（Anarchy）下作為體系結(jié)構(gòu)單元的國際行為體（主要是民族國家）通過實(shí)力的使用或者威脅的使用來實(shí)現(xiàn)自身的目標(biāo)，威懾就是通過運(yùn)用威脅，包括軍事、經(jīng)濟(jì)、外交或者其他手段的威脅來阻止其他國際行為體采取不利于自身利益的一系列行動(dòng)。威懾的目的是通過充分運(yùn)用威脅恐嚇等手段迫使另一方屈服而放棄通過以沖突或者戰(zhàn)爭的手段以達(dá)到其利益的目的。換言之，就是通過威脅方式避免沖突和戰(zhàn)爭的發(fā)生，即不戰(zhàn)而屈人之兵。當(dāng)然，威懾仍然通過以戰(zhàn)爭或者武力作為其實(shí)施的基本前提條件，缺乏以綜合實(shí)力（軍事實(shí)力）為后盾的威脅很難達(dá)到威脅的目的，甚至可能適得其反。相對(duì)實(shí)力對(duì)比是確保威懾能夠?qū)崿F(xiàn)的必要條件，以無形的權(quán)力政治作為威懾戰(zhàn)略的支點(diǎn)，威懾所彰顯出來的是立足于綜合國力而充分調(diào)動(dòng)資源使另一方充分相信實(shí)施威懾的一方擁有足夠的實(shí)力以及執(zhí)行一系列威懾行為的意志和決心，與此同時(shí)作為國際關(guān)系理論的威懾理論還需要考慮相對(duì)收益（Relative Gains），即實(shí)施威懾所需要付出的成本與不實(shí)施威懾的代價(jià)之間的成本收益分析。從本質(zhì)上來說，威懾戰(zhàn)略其實(shí)是雙方博弈的一種特殊表現(xiàn)形式，雙方在可知的相對(duì)力量對(duì)比的情境中通過戰(zhàn)略角力以及綜合研判而采取避免對(duì)抗的升級(jí)。因此，實(shí)力較弱的一方會(huì)在實(shí)力優(yōu)勢一方發(fā)出威懾信號(hào)的過程中權(quán)衡接受威懾的代價(jià)和成本以及不接受威懾方威懾的代價(jià)和成本，同時(shí)威懾理論也是現(xiàn)實(shí)主義學(xué)派所推崇的權(quán)力政治的重要組成部分，在現(xiàn)實(shí)主義理論體系中威懾理論所凸顯出的理論吸引力是比較明顯的。

威懾更多的是一種心理策略的運(yùn)用。由于國際體系中存在諸多的不確定性因素使得威懾集團(tuán)（威懾方）與被威懾集團(tuán)（被威懾方）之間的信息掌握情況存在著差異，這對(duì)于實(shí)施威懾方與被威懾對(duì)象之間容易產(chǎn)生戰(zhàn)略誤判，加之國際體系壓力作用使得本來就撲朔迷離的國際環(huán)境變得更加難以把控。因此，在這樣的背景下被威懾方基于對(duì)對(duì)方實(shí)力的考量以及所產(chǎn)生的對(duì)威懾方的心理恐懼作用使得威懾更加容易被接受。由于相對(duì)實(shí)力對(duì)比產(chǎn)生的權(quán)力恐懼和安全保障的雙重作用迫使被威懾方接受來自威懾方所實(shí)施的威懾，從而使得威懾得以有效發(fā)揮作用。威懾的實(shí)質(zhì)表現(xiàn)在雙方的心理較量過程，也是源于對(duì)相對(duì)實(shí)力的恐懼，同時(shí)威懾發(fā)生作用的關(guān)鍵在于實(shí)力的不對(duì)稱，當(dāng)然也會(huì)存在實(shí)力相當(dāng)?shù)碾p方進(jìn)行相互威懾，在這種情況下就需要考慮國際行為體的文化影響、以及民族特性等維度進(jìn)行分析，因?yàn)楦鲊H行為體的文化因素、民族特性等因素也會(huì)對(duì)威懾的實(shí)施產(chǎn)生重要影響。威懾的基本目標(biāo)是通過威脅等手段來維持現(xiàn)狀，在不同的情形中威懾的目標(biāo)也存在很大差異，從軍事維度來看，威懾的主要目標(biāo)是防止對(duì)方運(yùn)用武力。威懾能夠得到有效實(shí)施需要滿足一系列的反饋的作用，威懾涉及到一系列的過程，威脅信號(hào)的釋放—威脅信號(hào)的傳遞—威脅信號(hào)的接收—感知威脅的決心意志，通過這一系列過程的強(qiáng)化與反饋使得威懾能夠?qū)崿F(xiàn)應(yīng)有的避免戰(zhàn)爭成為可能的功能。從國際無政府狀態(tài)視角來看，威懾理論在一定程度上來說可以有效促進(jìn)國際秩序的穩(wěn)定，避免以戰(zhàn)爭的形式對(duì)國際秩序造成沖擊，有利于維護(hù)國際和平的發(fā)展態(tài)勢；另外從新古典現(xiàn)實(shí)主義視角來看，威懾理論可以對(duì)外交政策產(chǎn)生積極的影響，通過威懾手段實(shí)現(xiàn)外交的主動(dòng)，是實(shí)現(xiàn)高效外交的常用手段，從而促進(jìn)雙方的戰(zhàn)略性對(duì)話與斡旋。在國際體系層面，威懾能夠發(fā)揮緩解結(jié)構(gòu)性矛盾問題的積極作用，威懾的主要功能是維持現(xiàn)狀的平衡，避免了國際行為體對(duì)現(xiàn)有狀態(tài)進(jìn)行改變，是修正主義的對(duì)立面。威懾戰(zhàn)略是基于武力而并非實(shí)際使用武力，是以戰(zhàn)爭相威脅的一種戰(zhàn)略選擇，通過塑造強(qiáng)大的心理壓力而迫使對(duì)方放棄原有改變現(xiàn)狀想法的威脅機(jī)制。

二、威懾理論的發(fā)展歷程

威懾的起源可以追溯到人類歷史的早期，在涉及到資源稀缺的掣肘下威懾手段自然成為當(dāng)時(shí)人們獲取稀缺資源的不二選擇。在古代的軍事史上威懾的運(yùn)用是比較常態(tài)化的戰(zhàn)略選擇，而威懾形成系統(tǒng)化的國際關(guān)系理論體系的組成部分則是在二戰(zhàn)結(jié)束后冷戰(zhàn)開始的初期即20世紀(jì)50年代初，從20世紀(jì)50年代初到60年代初處于興起階段，從60年代初到70年代初則處于相對(duì)的衰落階段，到了70年代后期威懾理論重新獲得了復(fù)興?？v觀整個(gè)威懾理論的發(fā)展過程可以發(fā)現(xiàn)其發(fā)展脈絡(luò)是隨著冷戰(zhàn)的發(fā)展而發(fā)展的，換言之，威懾理論是冷戰(zhàn)的產(chǎn)物。古巴導(dǎo)彈危機(jī)更是使得威懾理論表現(xiàn)得淋漓盡致，同時(shí)古巴導(dǎo)彈危機(jī)也是作為典型的威懾形式出現(xiàn)的。在初期階段的威懾主要集中表現(xiàn)在軍事領(lǐng)域，通過一定時(shí)期的發(fā)展威懾所涉及的領(lǐng)域包括軍事、經(jīng)濟(jì)、外交等領(lǐng)域以阻止其他國家采取不利于自身利益的行動(dòng)或者行為，以懲罰性政策來約束對(duì)方的行為方式。在冷戰(zhàn)的背景下，威懾理論成為20世紀(jì)50、60年代的重要國際關(guān)系理論范式，要研究威懾理論自然離不開冷戰(zhàn)的背景，同樣也要研究冷戰(zhàn)自然也避不開對(duì)威懾理論的關(guān)注，而伯納德.布羅迪（Bernard Brodie）、托馬斯.謝林（Thomas Schelling）無疑是第一代威懾戰(zhàn)略理論家的杰出代表，布羅迪被視為威懾理論的奠基人，他開創(chuàng)了理性威懾理論的傳統(tǒng)，同時(shí)他提出了核武器的出現(xiàn)與運(yùn)用改變了現(xiàn)代戰(zhàn)爭的性質(zhì)和意義，認(rèn)為運(yùn)用威懾來避免戰(zhàn)爭是核時(shí)代國家的唯一理性選擇，強(qiáng)調(diào)實(shí)現(xiàn)威懾的主要方法是雙方都具有確保摧毀對(duì)方的核打擊能力。冷戰(zhàn)為威懾理論的孕育提供了良好的時(shí)代背景，嚴(yán)重的沖突、理性假設(shè)、報(bào)復(fù)性威懾、不可接受的損失、威懾的可信度以及威懾穩(wěn)定性思想等涵蓋了威懾的主要研究方向。由于威懾出現(xiàn)的初期基于軍事實(shí)力的威懾是依靠常規(guī)武器進(jìn)行的，相對(duì)來說常規(guī)威懾的效果畢竟影響有限，而且受到投送能力的影響常規(guī)威懾難以形成全面性的威懾效果，威懾效度自然難以實(shí)現(xiàn)全局性的戰(zhàn)略性威懾。

由于核武器的出現(xiàn)威懾的形式主要表現(xiàn)為核武威懾即區(qū)別于常規(guī)威懾的另外一種威懾形式，因核武器所釋放的能量之大破壞力之強(qiáng)是其他所有常規(guī)武器所無法比擬的，因此核武威懾的力度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于常規(guī)武器的威懾力度，威懾的效果更加明顯。一方面核武器所能夠造成的損失不可逆性的，國際行為體對(duì)于核武器的恐懼程度源于內(nèi)心深處對(duì)總體戰(zhàn)爭所帶來的損失的考量，核威懾的存在使得戰(zhàn)爭規(guī)模的不確定性因素出現(xiàn)新的變化。傳統(tǒng)的威懾模式囿于其自身的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)而難以達(dá)到全面威懾的效果，而核威懾所產(chǎn)生的威懾效度無疑比傳統(tǒng)武器威懾要大得多。如果是常規(guī)軍事威懾屬于戰(zhàn)術(shù)威懾，那么核威懾則屬于戰(zhàn)略威懾范疇，尤其是冷戰(zhàn)期間的核威懾已然達(dá)到劍拔弩張的態(tài)勢，而在這之前歐洲國家對(duì)于威懾的使用頻率非常高，特別是歐洲均勢的背景下威懾的作用是不容小覷的一種戰(zhàn)略手段。從軍事實(shí)力對(duì)比的維度來看威懾在維持歐洲均勢中發(fā)揮了重要的作用，確保了歐洲大國之間力量對(duì)比的相對(duì)平衡，從而有效維持了歐洲均勢的長期穩(wěn)定。根據(jù)目前的國際關(guān)系理論體系威懾可以分為古典威懾理論（理性威懾理論）與完美威懾理論，古典威懾理論是基于理性理論體系所建構(gòu)的威懾模型，而完美威懾理論則是建立在威懾是否可信的假設(shè)之上。完美威懾理論認(rèn)為從能力范疇來說，威脅可以被執(zhí)行的情況下威懾就是可信的，其將報(bào)復(fù)的可信性與執(zhí)行威脅的能力聯(lián)系在一起，從能力的大小來界定威懾的可信性。在古典威懾理論中結(jié)構(gòu)威懾理論（Structural deterrence theory）是威懾理論體系中的代表，結(jié)構(gòu)威懾理論（新現(xiàn)實(shí)主義威懾理論）的直接來源是結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義（新現(xiàn)實(shí)主義）。結(jié)構(gòu)威懾理論的許多假設(shè)基本上傳承于新現(xiàn)實(shí)主義的基本觀點(diǎn)，其核心觀點(diǎn)認(rèn)為體系結(jié)構(gòu)的權(quán)力分布會(huì)影響國際體系的穩(wěn)定，結(jié)構(gòu)的存在使得威懾具有均勢的特點(diǎn)，通過國際結(jié)構(gòu)的作用使威懾更加具有針對(duì)性，所產(chǎn)生的效用也更加明顯。與此同時(shí)，在國際體系壓力的作用下威懾成功的概率會(huì)有一定的提升，盡管威懾理論系統(tǒng)化發(fā)展的歷史并沒有太長時(shí)間，但經(jīng)過幾十年以來的發(fā)展威懾理論已然越來越趨向成熟。一般而言，結(jié)構(gòu)威懾理論認(rèn)為：1.非對(duì)稱的權(quán)力關(guān)系是不穩(wěn)定的；2.相對(duì)均等的權(quán)力分布關(guān)系加是高昂的戰(zhàn)爭成本會(huì)促使兩國關(guān)系非常穩(wěn)定；3.涉及到戰(zhàn)爭成本的問題，當(dāng)其他條件不變時(shí)隨著戰(zhàn)爭成本的上升則發(fā)生戰(zhàn)爭的可能性下降。換言之，當(dāng)權(quán)力關(guān)系與戰(zhàn)爭成本處于一種不對(duì)稱的態(tài)勢時(shí)威懾效應(yīng)就更加明顯，也就是當(dāng)成本大于收益時(shí)戰(zhàn)爭發(fā)生的可能性就越低。與此同時(shí)，針對(duì)國際體系的國際無政府狀態(tài)特征，結(jié)構(gòu)威懾理論還從現(xiàn)實(shí)主義的視角出發(fā)提出了以下政策建議，包括：1.軍備競賽能夠增加沖突的成本，從而有助于防止戰(zhàn)爭的爆發(fā)；2.全面的、高效的防御體系不利于國際體系的穩(wěn)定；3.核武器的選擇性擴(kuò)散有助于防止戰(zhàn)爭和促進(jìn)和平；4.能夠增強(qiáng)任何一方第一次打擊優(yōu)勢的軍備競賽，將會(huì)危及國際穩(wěn)定關(guān)系；5.偶發(fā)性戰(zhàn)爭是和平最大的威脅。弗蘭克·扎克爾（Frank Zagare）曾使用古典威懾理論（Classical deterrence theory）概念來強(qiáng)調(diào)威懾理論與國際關(guān)系現(xiàn)實(shí)主義理論的聯(lián)系性，古典威懾理論與完美威懾理論共同建立在：1.理性行為體假設(shè)，國際行為體的偏好和行為選擇外生給定，國際行為體根據(jù)給定偏好來最大化自身利益。2.國家是主要的國際行為體；3.政策選擇具有不同的成本，這是影響結(jié)果的主要因素。威懾的核心問題是如何利用威脅使對(duì)手以自身所期待的方式行動(dòng)。

三、體系結(jié)構(gòu)下威懾的路徑選擇

國際體系的無政府狀態(tài)要求各國際行為體必須依靠自助來確保自身的生存和安全，而自助的實(shí)現(xiàn)是建立在國家綜合實(shí)力基礎(chǔ)之上的，權(quán)力政治是實(shí)現(xiàn)國際行為體實(shí)現(xiàn)維護(hù)自身國家利益的必然路徑。因此，各國際行為體不惜無限追逐權(quán)力，并通過權(quán)力作用把政治權(quán)力轉(zhuǎn)化為軍事權(quán)力，以此來捍衛(wèi)國家的安全。在結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義看來，基于權(quán)力政治的威懾戰(zhàn)略是在國際行為體之間通過以實(shí)力差距所形成的權(quán)力結(jié)構(gòu)有利于具備優(yōu)勢地位的行為體的一種戰(zhàn)略選擇路徑，威懾的有效實(shí)施需要兩個(gè)或者多個(gè)行為體之間存在實(shí)力差距。如果是勢均力敵的國際行為體之間則難以形成有效的戰(zhàn)略威懾，因?yàn)殡p方之間的實(shí)力接近就很難形成權(quán)力差，那么戰(zhàn)略威懾就處于失效的境地。威懾路徑主要是通過常規(guī)威懾以及核威懾兩個(gè)維度進(jìn)行分析。

（一）常規(guī)戰(zhàn)術(shù)威懾路徑

常規(guī)威懾路徑是戰(zhàn)爭史發(fā)展以來的歷史性選擇。常規(guī)威懾是基于常規(guī)武器的發(fā)展歷程而言，從歷史各時(shí)期的發(fā)展路徑來看，常規(guī)武器一直是軍事戰(zhàn)爭的基本表現(xiàn)形式，從歷史的各階段的發(fā)展進(jìn)程來看常規(guī)化軍事是古代進(jìn)行軍事戰(zhàn)爭的基本形式。對(duì)于常規(guī)的界定主要是集中在使用的頻率以及對(duì)于軍事所采取的反饋機(jī)制。所謂常規(guī)就是經(jīng)常實(shí)行的規(guī)矩、慣例，是相對(duì)于特殊情況而言的一般客觀規(guī)律和表現(xiàn)形式。在核武器出現(xiàn)以前，基本所有發(fā)生的戰(zhàn)爭都是基于常規(guī)形式的常規(guī)戰(zhàn)爭，因此，在常規(guī)戰(zhàn)爭發(fā)生之前所進(jìn)行的威懾行為都是常規(guī)威懾。人類出現(xiàn)以來各方為了追求各自的根本利益（為稀缺的資源而爭奪）而動(dòng)用各種手段以維護(hù)目標(biāo)利益，戰(zhàn)爭則成為維護(hù)自身利益的基本手段。但是如果是在勢均力敵的背景下，戰(zhàn)爭或許無法成為有效的維護(hù)利益的手段，因?yàn)橐坏?zhàn)爭真正發(fā)生那么雙方的損失程度將會(huì)達(dá)到持平的狀態(tài)，在這種形勢下進(jìn)行戰(zhàn)爭毋庸置疑是“雙輸”的結(jié)局。因此，對(duì)于雙方而言相對(duì)收益則成為衡量戰(zhàn)爭能否進(jìn)行的重要尺度。鑒于此，敵對(duì)雙方可能考慮的是以另外的非戰(zhàn)爭形式來解決利益的歸屬問題，而戰(zhàn)術(shù)威懾自然成為以非戰(zhàn)爭形式解決戰(zhàn)爭形式的戰(zhàn)略手段，通過戰(zhàn)爭后果的威脅避免戰(zhàn)爭真正的發(fā)生，當(dāng)然除非是雙方力量對(duì)比十分懸殊才有可能導(dǎo)致戰(zhàn)爭的發(fā)生，因?yàn)榻^對(duì)的軍事力量對(duì)比容易產(chǎn)生壓倒性的戰(zhàn)爭結(jié)果，而均勢狀態(tài)下不易導(dǎo)致戰(zhàn)爭。

常規(guī)威懾是解決崛起國與霸權(quán)國之間直接矛盾的結(jié)構(gòu)性選擇。從孫子兵法到修昔底德的伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭史無一不是記載著對(duì)常規(guī)軍事思想的理論研究，從不戰(zhàn)而屈人之兵到對(duì)于實(shí)力的恐懼分別詮釋著威懾使用的成功實(shí)踐到威懾的失效而導(dǎo)致的伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭，孫子講究的是從威懾視角對(duì)敵人實(shí)施威懾戰(zhàn)略，通過以軍事實(shí)力相威脅而迫使敵人放棄以戰(zhàn)爭形式解決軍事對(duì)峙，達(dá)到使敵人屈服的戰(zhàn)略目的。修昔底德則是從國家軍事實(shí)力對(duì)比來詮釋霸權(quán)國與崛起國之間的結(jié)構(gòu)性矛盾，雅典的崛起自然構(gòu)成了對(duì)守成國斯巴達(dá)的恐懼，在這種情況下威懾已然失去了作用，因?yàn)閼?zhàn)爭成為勢在必行的態(tài)勢，只有通過以戰(zhàn)爭的方式才能遏制崛起國的和平崛起，消耗崛起國的資源能力而達(dá)到制約崛起國的發(fā)展勢頭，避免以新興崛起國為核心結(jié)成新的同盟體系對(duì)抗老牌霸權(quán)國。因此對(duì)霸權(quán)國和崛起國之間來說就不存在有效的威懾作用，對(duì)于實(shí)力相對(duì)來說比較接近的國家是難以實(shí)現(xiàn)通過以威懾手段迫使對(duì)方改變其戰(zhàn)略意圖的。常規(guī)威懾在軍事發(fā)展史上是常見的戰(zhàn)略選擇，從威斯特伐利亞體系形成以來基于常規(guī)威懾手段在人類的發(fā)展史上是高頻使用的手段，用來實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)術(shù)威懾的，甚至是從歐洲均勢的形成與發(fā)展來看，威懾政策起到了很大的影響作用，確保通過以直接或者間接的手段來實(shí)現(xiàn)歐洲均勢，確保歐洲協(xié)調(diào)和持續(xù)?？藙谌S茨在戰(zhàn)爭論中提出的戰(zhàn)爭理論深刻地詮釋了威懾在戰(zhàn)爭前所產(chǎn)生的威懾作用是重要的影響因素，同樣威懾對(duì)于維護(hù)世界和平與穩(wěn)定發(fā)揮著重要的作用。經(jīng)過歷史各時(shí)期的戰(zhàn)爭的發(fā)生頻率從側(cè)面反襯出威懾手段的實(shí)現(xiàn)概率并不是太高。由此可見，通過威懾手段實(shí)現(xiàn)和平與穩(wěn)定是特定歷史背景下的需要特定條件方能實(shí)現(xiàn)的戰(zhàn)略目標(biāo)。

常規(guī)威懾是有效遏制戰(zhàn)爭發(fā)生的戰(zhàn)略性選擇。基于常規(guī)威懾的特點(diǎn)而言，在戰(zhàn)略威懾范疇常規(guī)威懾已然成為制約戰(zhàn)爭的有效手段，對(duì)于現(xiàn)實(shí)主義來說戰(zhàn)略威懾是立足于收益—成本分析的理論范式。國際關(guān)系的主題是研究并解決戰(zhàn)爭與和平問題的一門思維藝術(shù)，因此威懾理論自然成為國際關(guān)系領(lǐng)域的常態(tài)化議題，而從使用的頻率視角來看常規(guī)威懾成為當(dāng)前威懾手段的常用方法選擇。當(dāng)前國際關(guān)系的發(fā)展變得日益云譎波詭，戰(zhàn)爭與沖突成為制約當(dāng)前世界和平與發(fā)展的主因，基于資源的稀缺以及對(duì)權(quán)力（利益）的追求使得戰(zhàn)爭（沖突）變成獲取權(quán)力分配的不二之選。一方面，國際行為體通過軍備競賽以強(qiáng)化本國在國際體系中的地位，以權(quán)力謀求國際影響力同時(shí)通過提升資源的轉(zhuǎn)換能力促進(jìn)軍事實(shí)力的提升從而確保軍事力量對(duì)敵方的壓制；另一方面，國際行為體通過軍備競賽使彼此的軍事相對(duì)實(shí)力對(duì)比趨于一個(gè)均衡的狀態(tài)，維持相對(duì)平衡的發(fā)展態(tài)勢以達(dá)到相互制衡的目的，從本質(zhì)上來看軍備競賽是安全困境的一種特殊表現(xiàn)形式，是彼此雙方追求權(quán)力和安全的結(jié)果。在國際無政府狀態(tài)背景下，對(duì)于特定時(shí)期制約戰(zhàn)爭發(fā)生的戰(zhàn)略性選擇毋庸置疑常規(guī)威懾能夠發(fā)揮其特有的功能，威懾的本質(zhì)在于以武力為手段迫使對(duì)方不去做其原本想要去做的事情，施加外部的壓力而改變對(duì)方原有的想法（念頭）。在進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義看來，威懾理論的效應(yīng)是比較大的，因?yàn)檫M(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為國家需要定期展示進(jìn)行戰(zhàn)爭的意愿，盡管其認(rèn)為那樣做在短期內(nèi)弊大于利但是卻有利于后期的信譽(yù)，因此進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為這樣做會(huì)有好處，進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義把可信的征服威脅作為一種動(dòng)機(jī)可以改變對(duì)象國的國家利益，從而使那些反對(duì)威脅國的國家與其結(jié)盟，該過程被國際關(guān)系理論家稱作隨強(qiáng)（Bandwagoning）。作為主流的戰(zhàn)略選擇，常規(guī)威懾自然成為廣大國際關(guān)系領(lǐng)域的專家學(xué)者的關(guān)注。

（二）常規(guī)戰(zhàn)略威懾路徑

戰(zhàn)略威懾相對(duì)于戰(zhàn)術(shù)威懾來說具有更加普遍的政治意義，從影響范圍的角度而言，戰(zhàn)略威懾的作用遠(yuǎn)大于常規(guī)威懾，戰(zhàn)略威懾涉及到的是宏觀層面的戰(zhàn)略運(yùn)用，是體現(xiàn)國際行為體綜合實(shí)力的一種手段，而反饋的是各國際行為體對(duì)于本國資源的調(diào)用能力。從軍事角度而言，戰(zhàn)略威懾包括了常規(guī)戰(zhàn)略威懾、核戰(zhàn)略威懾兩種基本模式，分類的標(biāo)準(zhǔn)是基于對(duì)武器本身還是因武器的使用而帶來的心理影響。一般而言常規(guī)威懾是建立在對(duì)先進(jìn)武器本身的使用而產(chǎn)生的戰(zhàn)略威懾，以達(dá)到迫使對(duì)方屈服的目的，而核威懾則是基于對(duì)對(duì)方心理層面的威懾，其影響力是從心理層面影響對(duì)方放棄想要或者正在做的事，因?yàn)楸娝苤诋?dāng)前的國際環(huán)境背景下，各國際行為體是基于理性主義的思考范式來衡量自身風(fēng)險(xiǎn)程度。常規(guī)戰(zhàn)略威懾是當(dāng)前國際體系中使用頻率比較高的一種戰(zhàn)略威懾模式。尤其是在處理局部沖突的過程中其所發(fā)揮的作用是非常明顯的，常規(guī)戰(zhàn)略威懾的優(yōu)勢在于主要通過先進(jìn)性武器的使用以實(shí)現(xiàn)不戰(zhàn)而屈人之兵的效果。一方面，從成本角度來說是比較低的，同時(shí)也有利于使得局勢處于一種相對(duì)可控的態(tài)勢而不至于時(shí)局勢升級(jí)，保障了局勢的相對(duì)狀態(tài)；另一方面，常規(guī)戰(zhàn)略威懾是基于對(duì)稱性的戰(zhàn)略，即通過先進(jìn)武器載體的相對(duì)比較作用而發(fā)揮其放棄原有想法的方式，雙方之間存在一定的相對(duì)差距，這樣才能確保戰(zhàn)略威懾能夠達(dá)到預(yù)期的目的，假定雙方之間的實(shí)力對(duì)比旗鼓相當(dāng)，或者兩者之間的實(shí)力差距很小，那么彼此采用常規(guī)戰(zhàn)略威懾的可能性就比較低，因?yàn)閷?shí)力相當(dāng)就不存在以實(shí)力對(duì)比的差距來實(shí)現(xiàn)外部的制衡作用。在這種態(tài)勢下威懾自然是難以發(fā)揮應(yīng)有的作用，相反，則更容易發(fā)生戰(zhàn)略誤判而導(dǎo)致真正沖突的產(chǎn)生。在國際無政府狀態(tài)下，國際行為體均以自助來維護(hù)自身的安全和生存。因此，自助體系下難免會(huì)產(chǎn)生安全困境，進(jìn)而加劇了權(quán)力斗爭的烈度，同時(shí)也意味著常規(guī)戰(zhàn)略威懾在國際無政府狀態(tài)下發(fā)揮的影響力主要表現(xiàn)在對(duì)戰(zhàn)略威懾的實(shí)施方以及戰(zhàn)略威懾的接受方之間的處理不確定性信息的反應(yīng)能力上，能否有效判斷對(duì)方實(shí)施的威懾是有效威懾還是虛擬威懾。

常規(guī)戰(zhàn)略威懾所涉及到的范圍相對(duì)來說是有限的。基于整體實(shí)力對(duì)比的戰(zhàn)略影響范圍自然是很廣范的，而基于部分力量對(duì)比的層面來說則是有限的影響，根本區(qū)別在于實(shí)力對(duì)比的效度，常規(guī)戰(zhàn)略所影響的范圍是局部性而非整體性的，同時(shí)在實(shí)施戰(zhàn)略威懾力量的同時(shí)還需要考慮因戰(zhàn)略威懾所帶來的行為后果，能否會(huì)因?yàn)閼?zhàn)略威懾而產(chǎn)生新的問題。對(duì)于常規(guī)戰(zhàn)略威懾而言，其目的是通過已有的實(shí)力資源迫使對(duì)方維持現(xiàn)狀或者是放棄原有的想法，從而實(shí)現(xiàn)和平與穩(wěn)定的目的。如果是權(quán)力分配不對(duì)稱，強(qiáng)國通過常規(guī)戰(zhàn)略威懾使弱國一方屈服當(dāng)然是可實(shí)現(xiàn)的，但是弱國對(duì)強(qiáng)國采取常規(guī)戰(zhàn)略威懾毋庸置疑是危險(xiǎn)且無效的。還有一種情況是實(shí)力相當(dāng)?shù)膬蓢舜酥g進(jìn)行常規(guī)戰(zhàn)略威懾，那么實(shí)施的常規(guī)戰(zhàn)略威懾可能是有效的，也有可能是無效的，關(guān)鍵在于雙方之間對(duì)對(duì)方戰(zhàn)略意圖以及實(shí)施戰(zhàn)略的決心的掌控程度，在常規(guī)戰(zhàn)略威懾實(shí)施的過程中對(duì)方的戰(zhàn)略意圖和戰(zhàn)略決心是非常重要的影響變量。整體而言，常規(guī)戰(zhàn)略威懾的適用范圍比核戰(zhàn)略威懾要小得多，但是各國際行為體最常用的威懾還是常規(guī)戰(zhàn)略威懾，因?yàn)樗鼘?shí)施的相對(duì)成本比較小。

（三）新時(shí)代高科技威懾路徑

21世紀(jì)以來，在時(shí)代高速發(fā)展的背景下科學(xué)技術(shù)的發(fā)展日新月異，毋庸置疑，這將是世界范圍內(nèi)第四次工業(yè)革命的前奏，眾多科學(xué)技術(shù)得到了迅猛的發(fā)展，5G技術(shù)，量子力學(xué)，信息化，人工智能（AI）等無疑是21世紀(jì)的時(shí)代主題，高科技的到來也改變了國際關(guān)系發(fā)展的路徑。從威懾的形成以及威懾信號(hào)的傳輸路徑而言，高科技技術(shù)的日新月異發(fā)展決定了威懾的效率化得以實(shí)現(xiàn)，不同于傳統(tǒng)的威懾模式，新時(shí)期的威懾路徑在以高科技為背景的基礎(chǔ)上通過信息化語言的形式傳輸至威懾對(duì)象的信息獲取中心，確保了威懾信號(hào)的完整傳輸以及目標(biāo)對(duì)象的有效接收。在軍事體系則是體現(xiàn)在對(duì)于軍事武備的高速升級(jí)，武器微型化，軍事武器威力量級(jí)化，操作系統(tǒng)的穩(wěn)定精確性等科技元素讓軍事性威懾變得更加簡單。高科技的快速發(fā)展奠定了威懾載體形式的多元化，同時(shí)高科技的發(fā)展也促進(jìn)了威懾的可實(shí)現(xiàn)性和影響的廣泛性。從威懾的效果而言，核威懾?zé)o疑是當(dāng)前的國際體系中最有效的方式，隨著時(shí)代的發(fā)展，高科技的不斷進(jìn)步，國際行為體使用核威懾的頻率卻是越來越低，因?yàn)楦鲊H行為體都知道一旦使用核武或者是使用核武相威脅的結(jié)果只會(huì)是玉石俱焚。從戰(zhàn)略層面來說無論是國際體系結(jié)構(gòu)中的大國還是中等國家，誰也不敢輕言實(shí)施核威懾。二戰(zhàn)中世界各國已見識(shí)過核武的巨大威力，所以基于核武的戰(zhàn)略威懾情況出現(xiàn)的可能性比較小。

四、結(jié)語

體系結(jié)構(gòu)下各國際行為體之間為追求安全和生存而不斷地采取增強(qiáng)自身權(quán)力的做法以維護(hù)自身的安全，但是由于各行為體對(duì)于對(duì)方的真實(shí)意圖的不確定性而產(chǎn)生對(duì)于對(duì)方實(shí)力增長的恐懼，從而繼續(xù)發(fā)展自身實(shí)力的做法同樣又引起了對(duì)方的恐懼，進(jìn)而產(chǎn)生各國際行為體為維護(hù)自身安全而產(chǎn)生安全困境的現(xiàn)象，威懾則是通過以確定性的軍事信息給予對(duì)方一種以明確的行為—后果邏輯的思維方式而迫使對(duì)方改變其原先的意圖或者是維持現(xiàn)狀的戰(zhàn)略手段。在新（結(jié)構(gòu)）現(xiàn)實(shí)主義看來國際行為體是具備理性“經(jīng)濟(jì)人”的基本假定，在面對(duì)威懾戰(zhàn)略時(shí)所考量對(duì)方的戰(zhàn)略意圖和戰(zhàn)略動(dòng)機(jī)，威懾的有效性也是通過對(duì)國際體系背景下各國際行為體的戰(zhàn)略應(yīng)對(duì)表現(xiàn)出來的，威懾的目的在于通過以軍事實(shí)力的方式來迫使威懾對(duì)象的放棄原先的意圖（改變現(xiàn)狀），使得威懾信號(hào)通過信號(hào)傳輸—信號(hào)接收—信號(hào)反饋的作用模式來表達(dá)威懾的系統(tǒng)過程。毋庸置疑，威懾戰(zhàn)略的有效實(shí)施離不開國際政治心理學(xué)的作用，羅伯特.杰維斯（Robert Jervis）通過把心理學(xué)與國際政治相結(jié)合的方式開辟了以心理學(xué)影響國際政治行為的融合模式的先例，而威懾理論的實(shí)踐是基于心理學(xué)范疇的心理活動(dòng)作用的結(jié)果。隨著時(shí)代的發(fā)展和國際關(guān)系理論的不斷豐富，威懾理論也得到了進(jìn)一步的發(fā)展，威懾的形式與內(nèi)涵都具有深深的時(shí)代烙印，威懾戰(zhàn)略的使用旨在通過以軍事實(shí)力的方式來達(dá)到維護(hù)和平的目的。

威懾戰(zhàn)略本質(zhì)上是一種戰(zhàn)略手段而非戰(zhàn)略目的，威懾戰(zhàn)略的最終目的是通過威懾手段避免戰(zhàn)爭或者是避免戰(zhàn)爭的進(jìn)一步升級(jí)。作為國際關(guān)系理論體系的重要組成部分，威懾理論成為現(xiàn)實(shí)主義理論理論體系中以進(jìn)為退的思維范式，尤其是進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為國際體系中的大國是理性行為體，能夠通過理性的分析與計(jì)算并評(píng)估國際體系環(huán)境而做出有效的戰(zhàn)略威懾以阻止企圖改變現(xiàn)狀的修正主義國家。由于國際無政府狀態(tài)的特征使得國際體系結(jié)構(gòu)中的大國會(huì)彼此畏懼而試圖以自助的方式來獲取自身在國際體系中的生存和安全，同時(shí)也會(huì)關(guān)注權(quán)力分配在體系結(jié)構(gòu)中的動(dòng)態(tài)調(diào)整。當(dāng)國際力量對(duì)比發(fā)生深刻調(diào)整的時(shí)候，威懾戰(zhàn)略在一定程度上能夠削弱國際環(huán)境中不確定性因素的影響，因此，威懾戰(zhàn)略對(duì)于維護(hù)國際秩序的穩(wěn)定發(fā)揮著不容忽視的作用。從國際關(guān)系理論的實(shí)踐層面而言，威懾戰(zhàn)略在一定程度上能夠有效抑制國際沖突的產(chǎn)生和擴(kuò)散，如果能夠有效管控威懾戰(zhàn)略的效度那么威懾戰(zhàn)略對(duì)于維護(hù)國際整體安全和國際和平具有重要的實(shí)踐意義。通過威懾戰(zhàn)略的有效實(shí)施能夠遏制修正主義國際行為體改變現(xiàn)狀的戰(zhàn)略意圖，威懾戰(zhàn)略的應(yīng)用有助于維護(hù)國家利益和地區(qū)穩(wěn)定，借助實(shí)力展示以及威懾信號(hào)的釋放以達(dá)到迫使對(duì)方維持現(xiàn)狀的戰(zhàn)略目的。當(dāng)然，實(shí)施威懾戰(zhàn)略的前提條件是威懾的可信度問題，只有是可信的威懾戰(zhàn)略才能達(dá)到戰(zhàn)略威懾的目的?？傮w而言，威懾戰(zhàn)略對(duì)于維護(hù)國際安全和國際和平與穩(wěn)定發(fā)揮著舉足輕重的作用，威懾戰(zhàn)略的實(shí)踐在于使被威懾方的心理層面發(fā)生變化而逐步放棄改變現(xiàn)狀的戰(zhàn)略行為。在國際無政府狀態(tài)的前提下，威懾戰(zhàn)略不失為一種低成本高收益的戰(zhàn)略行為，一方面既能有效遏制對(duì)方企圖改變現(xiàn)狀的戰(zhàn)略行為，從而降低國際體系中不確定性因素所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，威懾戰(zhàn)略是旨在通過以實(shí)力優(yōu)勢迫使對(duì)方改變其戰(zhàn)略意圖而非實(shí)施軍事行動(dòng)以達(dá)到戰(zhàn)略目的做法。

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