政府引導(dǎo)下的科技成果轉(zhuǎn)化路徑研究

摘 要：【目的】在科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的背景下，探討政府如何通過政策、財政支持和跨部門合作有效引導(dǎo)科技成果從研究實驗室轉(zhuǎn)化到市場，從而推動經(jīng)濟發(fā)展和社會進步?！痉椒ā客ㄟ^分析現(xiàn)有政策環(huán)境、財政支持體系和跨部門合作框架，評估這些因素在科技成果轉(zhuǎn)化過程中的作用和效率。其中，特別關(guān)注了政策執(zhí)行的透明度和公眾參與的影響。【結(jié)果】現(xiàn)行政策在執(zhí)行力和跨部門協(xié)調(diào)方面存在不足。通過調(diào)整政策、增強財政激勵和促進國內(nèi)外合作，可以顯著提高科技成果的轉(zhuǎn)化效率和經(jīng)濟效益。【結(jié)論】有效的政府引導(dǎo)可以極大地促進科技成果的市場化進程。靈活調(diào)整政策、加強評估反饋機制、構(gòu)建科技創(chuàng)新協(xié)同網(wǎng)絡(luò)以及推動公私合作模式是提升轉(zhuǎn)化效率的關(guān)鍵。這些策略不僅能加速科技成果的市場化進程，還能提升國家的國際競爭力，推動經(jīng)濟和社會的可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化；政府引導(dǎo)；政策優(yōu)化；跨部門合作

中圖分類號：G322" " " "文獻標志碼：A" " 文章編號：1003-5168（2024）13-0145-04

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.13.030

Research on the Transformation Path of Scientific and Technological Achievements Guided by the Government

WANG Hua

（Henan Science and Technology Capital Operation Co.， Ltd.， Zhengzhou 450003，China）

Abstract： [Purposes] In the context of technological innovation and industrial development， this paper explores how the government can effectively guide the transformation of scientific and technological achievements from research laboratories to markets through policies， financial support， and cross departmental cooperation，thereby promoting economic development and social progress. [Methods] This study evaluates the role and efficiency of existing policy environments， financial support systems，and cross departmental cooperation frameworks in the process of transforming scientific and technological achievements.The study specifically focuses on the transparency of policy implementation and the impact of public participation. [Findings] The study found that there are deficiencies in the execution and cross departmental coordination of current policies.However，by adjusting policies，enhancing fiscal incentives， and promoting domestic and international cooperation，the efficiency and economic benefits of transforming scientific and technological achievements can be significantly improved.[Conclusions] Effective government guidance can greatly promote the marketization process of scientific and technological achievements.The flexible adjustment of policies，strengthening evaluation and feedback mechanisms，building a collaborative network for scientific and technological innovation，and promoting public-private cooperation models are key to improving transformation efficiency. These strategies can not only accelerate the marketization process of technological achievements，but also enhance the international competitiveness of the country and promote sustainable economic and social development.

Keywords： transformation of scientific and technological achievements; government guidance; policy optimization; cross departmental collaboration

0 引言

科技成果轉(zhuǎn)化是推動經(jīng)濟發(fā)展和社會進步的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其通過將科研成果轉(zhuǎn)換為實際應(yīng)用產(chǎn)生經(jīng)濟價值和社會效益。2019年，河南省出臺了《河南省技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)實施方案》，旨在激發(fā)創(chuàng)新主體技術(shù)轉(zhuǎn)移活力，支持鼓勵省內(nèi)企業(yè)、高等院校及科研院所在豫實施技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。2023年，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《專利轉(zhuǎn)化運用專項行動方案（2023—2025年）》（以下簡稱《方案》），旨在大力推動專利產(chǎn)業(yè)化，加快創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。《方案》指出，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實黨的二十大精神，聚焦推動專利產(chǎn)業(yè)化，做強實體經(jīng)濟，發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度供給和技術(shù)供給的雙重作用，有效利用專利的權(quán)益紐帶和信息鏈接功能，促進技術(shù)、資本、人才等資源要素高效配置和有機聚合。然而，現(xiàn)行政策在執(zhí)行力和跨部門協(xié)調(diào)方面存在不足，如資金監(jiān)管不嚴和激勵機制設(shè)計不精準等。本研究通過詳細分析現(xiàn)有政策的優(yōu)勢與不足，提出更為有效的政策建議和轉(zhuǎn)化路徑，以提高科技成果的轉(zhuǎn)化效率和經(jīng)濟效益，推動技術(shù)、資本、人才等資源要素的高效配置和有機聚合。

1 科技成果的政府引導(dǎo)策略

1.1 財政支持與激勵機制

政府通過提供財政資助和制定激勵機制推動科技成果轉(zhuǎn)化。國家出臺了《專利轉(zhuǎn)化運用專項行動方案（2023—2025年）》，旨在大力推動專利產(chǎn)業(yè)化，加快創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。河南省也出臺了《河南省技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)實施方案》（2019年），旨在激發(fā)創(chuàng)新主體技術(shù)轉(zhuǎn)移活力，支持鼓勵省內(nèi)企業(yè)、高等院校及科研院所在豫實施技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。這些措施不僅減輕了科研機構(gòu)和企業(yè)在科技研發(fā)階段的經(jīng)濟負擔，也加速了成果從理論到實際應(yīng)用的轉(zhuǎn)化速度。

財政資助項目通常包括直接的研發(fā)資金支持、設(shè)備購置補助以及人才培養(yǎng)資金。例如，政府可能會為特定的科技研發(fā)項目提供啟動資金，幫助科研機構(gòu)和企業(yè)覆蓋初期的研發(fā)成本。此外，對于需要大量前期投資的科研設(shè)備，政府可以提供購置補貼，降低技術(shù)研發(fā)門檻。在人才培養(yǎng)方面，通過資助博士后研究、設(shè)立科研獎學(xué)金等形式，鼓勵更多的人才投身科技創(chuàng)新領(lǐng)域［1］。

稅收優(yōu)惠是另一種常見的激勵措施，其通過減輕企業(yè)和研究機構(gòu)的稅負，提升科技創(chuàng)新的積極性。這包括但不限于研發(fā)費用加計扣除、高新技術(shù)企業(yè)的所得稅優(yōu)惠以及對科技成果轉(zhuǎn)化收入的稅收減免。例如，一些國家和地區(qū)允許企業(yè)將其研發(fā)支出的一定比例額外扣除在稅前，這直接減少了企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，從而激勵企業(yè)增加科技研發(fā)投入。

補貼政策也是激勵科技成果轉(zhuǎn)化的有效工具。政府通過提供創(chuàng)新券、技術(shù)創(chuàng)新補貼等方式，支持小型和中型企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新和成果應(yīng)用。創(chuàng)新券通?？梢杂糜谥Ц锻獠繉＜易稍冑M、購買科研服務(wù)或進行技術(shù)驗證等，這些都是科技成果轉(zhuǎn)化過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

然而，實施這些財政支持和激勵措施時也面臨著一些挑戰(zhàn)。首先是資金的有效監(jiān)管問題，如何確保政府資助的資金被有效利用，而不是被濫用或浪費，是政府需要嚴格控制的。其次，激勵措施的設(shè)計需要精準對接科技成果轉(zhuǎn)化的實際需求，避免“一刀切”的政策設(shè)計導(dǎo)致資源配置不精準。

1.2 構(gòu)建科技創(chuàng)新協(xié)同網(wǎng)絡(luò)

政府在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，通過建立跨部門和跨領(lǐng)域的科技創(chuàng)新協(xié)同網(wǎng)絡(luò)，發(fā)揮橋梁和推動者的作用。這種協(xié)同網(wǎng)絡(luò)不僅聚集了不同領(lǐng)域的資源和智力，還顯著加快了創(chuàng)新技術(shù)的開發(fā)和應(yīng)用速度，有效促進了科技成果的市場化和產(chǎn)業(yè)化。

為實現(xiàn)這一目標，政府已設(shè)立了多個國家級和地區(qū)級科技創(chuàng)新中心。這些中心整合了高校、研究機構(gòu)、企業(yè)及政府部門的力量，共同推動科研項目和技術(shù)開發(fā)。每個中心不僅提供物理空間，還提供必要的技術(shù)支持和資金援助，確保知識和技術(shù)的有效共享與轉(zhuǎn)移。這些中心已成為科技成果轉(zhuǎn)化的重要平臺，通過實際應(yīng)用驗證科研成果，加速了科技成果的市場接納和商業(yè)化過程。

此外，為了減少合作中的障礙，政府制定了一系列政策和法規(guī)，簡化了多部門合作項目的審批流程，并提供了稅收優(yōu)惠等激勵措施。這些政策旨在鼓勵更多企業(yè)和研究機構(gòu)參與跨部門合作，進一步激發(fā)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的活力。政府還特別強調(diào)了合作網(wǎng)絡(luò)中信息共享的重要性，建立了專門的數(shù)據(jù)共享機制，保證了研發(fā)數(shù)據(jù)和市場信息的透明流通。

通過這些綜合策略，政府不僅推動了科技創(chuàng)新的跨領(lǐng)域合作，也為科技成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)升級提供了強有力的支持，確?？萍紕?chuàng)新能夠快速響應(yīng)市場需求，加快新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)應(yīng)用，從而提升國家的科技競爭力和產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平［2］。

2 影響政府引導(dǎo)效果的關(guān)鍵因素

2.1 政策透明度與公眾參與

政府在政策制定過程中引入的公眾參與機制，可以通過多種方式實現(xiàn)。首先，政府可以舉辦公開論壇和聽證會，邀請科研人員、行業(yè)專家、企業(yè)代表以及普通公民參與政策討論。這樣的公開會議不僅為政策制定提供了多元的視角，還增加了政策設(shè)計的透明度。其次，政府可以通過在線平臺搜集公眾意見，利用調(diào)查問卷或在線討論板塊，廣泛搜集來自不同群體的反饋和建議，這些數(shù)據(jù)將為政策制定提供實際依據(jù)。

透明度在提高政策接受度中扮演著至關(guān)重要的角色。當政策制定的過程和結(jié)果對公眾開放時，公眾能夠更好地理解政策的目的和預(yù)期效果，這有助于減少誤解和反對聲音。例如，當政府公布科技創(chuàng)新支持政策的具體資金分配和使用效果時，能夠有效提升公眾對政策的信任度，提高其執(zhí)行力［3］。

此外，透明的政策過程使政府更容易接受外部監(jiān)督和評價，這不僅提升了政策的質(zhì)量，也促進了政府職能的優(yōu)化。在政策執(zhí)行過程中，透明機制的建立同樣重要。通過定期發(fā)布政策執(zhí)行報告和成效評估，公眾和相關(guān)利益方可以及時了解政策的進展和實際效果，這樣的反饋機制可以幫助政府及時調(diào)整和優(yōu)化政策［4］。

2.2 技術(shù)成熟度與市場適應(yīng)性

科技成果的成熟度對轉(zhuǎn)化效率的影響體現(xiàn)在幾個方面。首先，成熟的技術(shù)更容易獲得投資和市場支持，投資者和市場通常對那些已經(jīng)被驗證有效且具有潛在市場需求的技術(shù)更感興趣。其次，成熟技術(shù)的開發(fā)周期通常較短，因為它們已經(jīng)完成了多項前期工作，這直接加快了從實驗室到市場的轉(zhuǎn)化速度。此外，高成熟度技術(shù)的失敗率相對較低，減少了研發(fā)和商業(yè)化過程中的經(jīng)濟損失。

為了提高科技成果的市場適應(yīng)性，研發(fā)團隊需要密切關(guān)注市場動態(tài)和消費者需求。這可以通過多種方式實現(xiàn)。例如，通過與潛在用戶和客戶的早期互動來搜集反饋，有助于及時調(diào)整產(chǎn)品設(shè)計以滿足市場的實際需求。同時，進行市場分析和趨勢研究也至關(guān)重要，它可以幫助研發(fā)團隊預(yù)見未來市場的發(fā)展方向，從而提前調(diào)整技術(shù)開發(fā)策略。

3 政府引導(dǎo)下科技成果轉(zhuǎn)化路徑存在的問題

3.1 財政支持和激勵機制的不足

在政府引導(dǎo)下的科技成果轉(zhuǎn)化過程中，財政支持和激勵機制扮演著至關(guān)重要的角色。然而，現(xiàn)有的財政支持往往存在資金不足和分配不公的問題。資金不足主要體現(xiàn)在對創(chuàng)新研究和初創(chuàng)企業(yè)的支持，政府的投入遠遠滿足不了這些領(lǐng)域高昂的研發(fā)和市場推廣成本。此外，資金分配的不公也影響了科技成果的有效轉(zhuǎn)化，某些地區(qū)或領(lǐng)域由于政策偏好或資源配置不均，導(dǎo)致無法獲得必要的財政支援，從而限制了技術(shù)創(chuàng)新的速度和質(zhì)量。

現(xiàn)行的激勵機制也存在一些顯著的漏洞，尤其是在激勵措施的吸引力和執(zhí)行力方面。許多激勵政策在設(shè)計時缺乏針對性和實用性，無法真正滿足科研人員和企業(yè)的需求。

3.2 跨部門和跨領(lǐng)域合作的障礙

在推動科技成果轉(zhuǎn)化的過程中，跨部門和跨領(lǐng)域的合作是提高創(chuàng)新效率和促進技術(shù)商業(yè)化的關(guān)鍵。然而，這樣的合作往往面臨諸多障礙。首先，信息不對稱是一個主要問題，不同部門和領(lǐng)域之間的信息流通不暢，導(dǎo)致合作雙方無法有效評估對方的技術(shù)能力和資源情況，從而阻礙了合作意愿的形成和深入合作的展開。其次，合作意愿不足也是一個常見的問題，這主要是利益分配不均或目標不一致引起的。

跨領(lǐng)域合作中的資源整合復(fù)雜性和合作模式的不成熟也構(gòu)成了重要障礙。資源整合復(fù)雜性體現(xiàn)在不同領(lǐng)域的資源特性、管理方式和使用效率等方面存在顯著差異，這些差異使得合作過程中的資源調(diào)配和管理變得困難。例如，科研機構(gòu)和工業(yè)企業(yè)在操作流程和資源利用效率上的差異可能導(dǎo)致合作效率低下，進而影響整個項目的推進速度。

4 政府引導(dǎo)下科技成果轉(zhuǎn)化路徑的優(yōu)化

4.1 提高政策的靈活性與適應(yīng)性

首先，政府可以通過建立動態(tài)調(diào)整機制來提高政策的靈活性。政府應(yīng)設(shè)定政策實施后的評估窗口，通過搜集相關(guān)數(shù)據(jù)和利益相關(guān)者的反饋，分析政策的效果。如果發(fā)現(xiàn)政策未能達到預(yù)期目標或市場條件已發(fā)生變化，政府應(yīng)及時修改或更新政策內(nèi)容，以保證其持續(xù)有效性。

其次，政府應(yīng)采用預(yù)見性立法和政策制定方法。這種方法強調(diào)在政策制定過程中預(yù)先考慮可能的技術(shù)變革和市場需求變化。這要求政府在制定政策時，廣泛咨詢科技專家、行業(yè)領(lǐng)袖和經(jīng)濟分析師的意見，利用科技預(yù)測工具和市場分析模型來預(yù)測未來的趨勢?；谶@些信息，政府可以設(shè)計靈活度高、適應(yīng)性強的政策框架。這些框架足夠?qū)挿海軌蜻m應(yīng)快速變化的科技環(huán)境，同時具備足夠的具體措施，確保能夠解決當前和未來可能出現(xiàn)的具體問題。

最后，政府還應(yīng)鼓勵和支持試點項目和政策實驗。通過在有限的范圍或特定區(qū)域內(nèi)試行新政策，政府可以評估這些政策的實際效果和潛在問題，規(guī)避在更廣泛范圍內(nèi)實施時可能面臨的風險。試點項目成功后，可以將經(jīng)過驗證的政策推廣到更大的范圍，不成功的項目則提供了寶貴的學(xué)習經(jīng)驗，幫助政府調(diào)整策略。

4.2 加強評估和反饋機制

首先，評估機制應(yīng)當包括定期的政策審查和性能評估。政府可以設(shè)立獨立的評估委員會，由專家、學(xué)者和行業(yè)代表組成，負責定期檢視各項科技政策的執(zhí)行情況和成效。這些評估應(yīng)該是全面的，包括量化和質(zhì)化兩個維度。量化指標包括項目完成率、資金使用效率、科技成果轉(zhuǎn)化率等，而質(zhì)化評估則關(guān)注政策對科技創(chuàng)新環(huán)境、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和社會影響的長遠作用。

其次，建立有效的反饋機制也是評估過程的關(guān)鍵部分。這包括從政策的直接受益者，如科研機構(gòu)、高新技術(shù)企業(yè)以及最終用戶那里搜集反饋。政府可以通過在線調(diào)查、焦點小組討論或定期的利益相關(guān)者會議來搜集反饋。這些反饋不僅提供了政策改進的直接指導(dǎo)，也提高了政策制定過程的透明度和公眾參與度。

4.3 推動公私合作模式（PPP）

公私合作模式（PPP）已成為全球范圍內(nèi)推動科技成果轉(zhuǎn)化的重要機制。通過整合政府和私營部門的資源和專長，PPP模式能夠加速科技創(chuàng)新的商業(yè)化進程，同時降低公共部門的財政負擔，提高項目的效率和創(chuàng)新能力。

在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，PPP模式的潛力體現(xiàn)在幾個方面。首先，政府能通過PPP模式引入私營部門的資金和管理經(jīng)驗，這對于資金密集型和風險較高的科技項目尤為重要。私營部門的參與不僅提供了必要的資金支持，還提高了市場驅(qū)動效率，提供了創(chuàng)新管理方法，這些都是單靠政府資源難以實現(xiàn)的［5］。其次，PPP模式促進了知識和技術(shù)的共享。政府和學(xué)術(shù)機構(gòu)往往掌握著豐富的科研成果和技術(shù)專長，而私營企業(yè)則擅長市場運營和商業(yè)化過程。通過PPP項目，雙方可以共享知識產(chǎn)權(quán)，共同開發(fā)商業(yè)化新技術(shù)，這種合作促進了技術(shù)的快速應(yīng)用和優(yōu)化。最后，PPP模式還能幫助政府有效管理項目風險。在傳統(tǒng)模式下，大部分科技創(chuàng)新風險由政府單方面承擔，而在PPP合作中，風險由合作雙方根據(jù)各自的能力和資源情況共同分擔。這種風險共擔機制能夠激勵各方更加積極地參與項目管理和決策過程，提高項目的整體成功率［6］。

5 結(jié)語

政府引導(dǎo)下的科技成果轉(zhuǎn)化，是實現(xiàn)國家科技進步與經(jīng)濟社會發(fā)展的重要保障。通過動態(tài)的政策調(diào)整機制、有效的評估與反饋體系以及公私合作模式的深化，可以極大增強科技政策的實效性和適應(yīng)性，從而為科技創(chuàng)新提供堅實的支持。這種多維度的協(xié)同合作和策略優(yōu)化，不僅能夠加速科技成果的市場化進程，還能夠促進社會資源的合理分配和高效利用，推動國家創(chuàng)新體系向更開放、更靈活、更高效的方向發(fā)展。

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