研發(fā)與轉(zhuǎn)化技術(shù)經(jīng)濟“三權(quán)”模式實施路徑研究

趙彥華 郭凱峰 王靜逸

摘?要：新時期，隨著經(jīng)濟的發(fā)展和進步，各類中小型企業(yè)在發(fā)展過程中，對于技術(shù)的研發(fā)與應(yīng)用更為關(guān)注，在發(fā)展過程中建立了符合自身發(fā)展實際的研發(fā)載體，這是現(xiàn)階段各行業(yè)領(lǐng)域應(yīng)對激烈市場競爭較好的解決方式。當前時代背景下，在發(fā)展的過程中怎樣突破科技成果轉(zhuǎn)化的束縛，高質(zhì)量的展開科技成果轉(zhuǎn)化，是擺在相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域的難題。實際工作進行過程中，通過構(gòu)建研發(fā)與轉(zhuǎn)化技術(shù)經(jīng)濟“三權(quán)”模式，借助技術(shù)經(jīng)紀，將基礎(chǔ)研究和應(yīng)用緊密地聯(lián)系到一起，較好地實現(xiàn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈三鏈融合，并采取有效措施進行實現(xiàn)，是相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域的研究和努力方向。基于此，本文對研發(fā)與轉(zhuǎn)化技術(shù)經(jīng)濟“三權(quán)”模式實施路徑進行了分析和探究，旨在通過探究能夠為相關(guān)工作的展開起到一定參考作用。

關(guān)鍵詞：研發(fā)；轉(zhuǎn)化技術(shù)經(jīng)濟；“三權(quán)”模式；實施路徑；研究

有競爭才會有發(fā)展和進步。長期以來，各行業(yè)領(lǐng)域面臨著激烈的市場競爭，通過技術(shù)創(chuàng)新，以更好地面對當前的市場競爭。現(xiàn)階段，企業(yè)始終走在技術(shù)創(chuàng)新的前列，但實際科研和創(chuàng)新的主力軍依然集中在高校、研究所等體制內(nèi)的研究機構(gòu)中，但相關(guān)創(chuàng)新載體在技術(shù)創(chuàng)新的同時，依然缺乏成果轉(zhuǎn)化的平臺與操盤手。

一、技術(shù)經(jīng)紀人現(xiàn)狀分析

（一）技術(shù)經(jīng)紀人的概念

技術(shù)經(jīng)紀人，即牽頭推動專利運營業(yè)務(wù)流程的中介、代理人、普通合伙人，理論方面，其具體指的是參與技術(shù)經(jīng)紀人工作各個階段的專業(yè)人員，包括科研單位、政府機關(guān)事業(yè)單位、中介服務(wù)、法律法規(guī)、專利權(quán)和高新技術(shù)項目投資等行業(yè)從事專利業(yè)務(wù)的工作人員。技術(shù)經(jīng)紀人是為技術(shù)銷售合同的談判、簽訂和履行提供全程服務(wù)的主題活動。新時期，人力資源管理、社會保障等部門對經(jīng)濟學(xué)專業(yè)技術(shù)職稱要求以及經(jīng)濟發(fā)展專業(yè)人才職業(yè)資格考試實施的各項具體內(nèi)容做了進一步的完善，其最終目的在于更好地實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化，促進專利在行業(yè)中更好地應(yīng)用。技術(shù)專業(yè)人員從事中介公司、經(jīng)紀人或代理他人進行技術(shù)交易，并取得有效傭金的，可參加技術(shù)職稱評審或評審等活動，取得助理工程師（技術(shù)經(jīng)紀人）或技術(shù)工程師（技術(shù)經(jīng)紀人）職稱證明。技術(shù)經(jīng)紀人是指在技術(shù)銷售市場中，通過中介公司、經(jīng)紀公司或代理人等，促進科技成果轉(zhuǎn)化，促進其他技術(shù)交易，并獲得經(jīng)紀業(yè)務(wù)有效傭金的普通合伙企業(yè)、個人、法定代表人和其他組織。當前時代背景下，科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關(guān)方面的內(nèi)容更為豐富，技術(shù)經(jīng)紀人在我國高新技術(shù)科技成果轉(zhuǎn)化中的作用更為突出。

（二）目前我國技術(shù)經(jīng)紀人的發(fā)展趨勢

技術(shù)經(jīng)紀人最初在20世紀六七十年代的歐美國家流行起來。行業(yè)發(fā)展最初，對于科研傳輸鏈中存在的各種問題進行解決，將大學(xué)院校中的科研精英團隊帶出來，使得實驗室與銷售市場能夠更為緊密的結(jié)合到一起，可以稱之為發(fā)展和轉(zhuǎn)型，對高新技術(shù)成果展開更好的應(yīng)用和推廣。后期通過不斷的發(fā)展，衍生對高科技成果轉(zhuǎn)化的綠色生態(tài)管理系統(tǒng)。在中國，自1980年代以來，科研成果逐步推向市場，實行有償轉(zhuǎn)讓。專利運營從業(yè)人員由科研人員、政府部門高技術(shù)管理人員或潛水科研人員組成。他們懂科研和高新技術(shù)管理，具有較高的科研人文素養(yǎng)和科學(xué)知識，具有良好的人際關(guān)系動力，為我國技術(shù)銷售市場的繁榮做出了重要貢獻。2000年，各部委、科研單位、行業(yè)協(xié)會、北京市、各縣區(qū)、民營科技中介公司高新技術(shù)機構(gòu)在技術(shù)中介機構(gòu)聘用的專業(yè)技術(shù)人員達2200人，普遍分布在各個領(lǐng)域。技術(shù)經(jīng)紀人在質(zhì)量和數(shù)量上的快速發(fā)展與當前的政策有關(guān)。2018年5月，中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部制定的《關(guān)于發(fā)展技術(shù)市場的若干意見》明確提出，加快培育一批技術(shù)職業(yè)經(jīng)理人和技術(shù)經(jīng)紀人，納入我國和地區(qū)的技術(shù)人才培養(yǎng)和管理體系中。隨著全國自主創(chuàng)新管理中心基礎(chǔ)建設(shè)的不斷推進，不少科研成果從高校、科研院所等技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域的銷售市場轉(zhuǎn)移。高新技術(shù)科技成果轉(zhuǎn)化備受關(guān)注，技術(shù)經(jīng)紀人已逐漸在中國成為專業(yè)人士。該領(lǐng)域正在走向大眾的視線。

（三）技術(shù)經(jīng)紀人的難題

現(xiàn)階段，在我國所推行的相關(guān)政策對于技術(shù)經(jīng)紀人起到了積極的指導(dǎo)與引導(dǎo)作用，專利經(jīng)營組織的參與度和積極性比較高，針對相關(guān)方面的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)工作也在高質(zhì)量展開。但是，在實際工作進行時，依然存在技術(shù)經(jīng)紀人缺乏工作經(jīng)驗、專利運營以及專題活動層面等多種問題，關(guān)鍵包括以下幾個層面：

1.技術(shù)專業(yè)性有待提升

現(xiàn)階段，技術(shù)經(jīng)紀人多是通過新手入門學(xué)習(xí)培訓(xùn)與驗證的技術(shù)經(jīng)紀人，其能夠進行與控制專利操作的各項步驟。相關(guān)技術(shù)部門在2020年3月制定與頒布了《國家技能轉(zhuǎn)移人才能力水平培養(yǎng)計劃》，結(jié)合分類管理以及層次化建模的標準，將技術(shù)經(jīng)紀人細致分為初級、中級，但其專業(yè)性能能夠推動專利運營交易的高素質(zhì)技術(shù)經(jīng)紀商依然相對較為缺乏。

2.完善的管控體系

當前，技術(shù)銷售市場管理機制不夠完善。技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易銷售市場管理機制對技術(shù)經(jīng)紀人的業(yè)務(wù)規(guī)模產(chǎn)生了一定的制約，社會化程度以及監(jiān)管部門對技術(shù)交易市場產(chǎn)生了一定的制約。例如，上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易銷售市場自身具備單獨的主體資格，同時長期側(cè)重于社會化運營。技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易相對較為活躍，銷售市場活躍會影響技術(shù)經(jīng)紀人的發(fā)展方向與趨勢；另外，中關(guān)村技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易銷售市場屬于是政府部門參與型，其由于社會化程度相對較低，所以受政策調(diào)控等因素的干預(yù)，會對技術(shù)經(jīng)紀人的發(fā)展方向與趨勢產(chǎn)生影響。

3.技術(shù)經(jīng)紀人的盈利能力難以保證

受專利運營業(yè)務(wù)流程的長期性以及多變性等因素的影響，現(xiàn)階段我國的技術(shù)經(jīng)紀人其收入與薪酬水平在整個高科技產(chǎn)業(yè)鏈中依然處于偏低的地位。部分技術(shù)經(jīng)紀人難以將技術(shù)經(jīng)紀人業(yè)務(wù)流程作為其穩(wěn)定收入的主要來源。技術(shù)經(jīng)紀人在推動技術(shù)科技成果轉(zhuǎn)化等方面，難以獲得同技術(shù)轉(zhuǎn)化效果相匹配的利潤，通常其還應(yīng)彼此獨立進行協(xié)商。技術(shù)經(jīng)紀人的盈利能力難以較好保證的問題依然是普遍存在的問題。

二、技術(shù)經(jīng)濟交易的影響因素

技術(shù)經(jīng)濟交易機制的設(shè)計需要考慮影響其交易的因素，才能充分發(fā)揮相關(guān)激勵機制的作用。在技術(shù)經(jīng)濟交易過程中，影響交易的因素多樣，具體分為各種內(nèi)因與外因。內(nèi)因，指的是技術(shù)自身的因素，像技術(shù)本身的成熟性以及可替代性，技術(shù)同市場需求之間是否契合；外因，則具體的表現(xiàn)為各種交易主體對于交易的影響，具體包括如下內(nèi)容：

（一）技術(shù)經(jīng)濟交易的成本

技術(shù)經(jīng)濟交易系統(tǒng)的設(shè)計方案一定要對各種可能對其造成不利影響的交易要素進行思考，即可以將各項激勵制度的有效性作用較好地發(fā)揮出來。對于技術(shù)經(jīng)濟交易方法來說，影響買賣的要素為激勵。激勵來自技術(shù)本身，像技術(shù)自身的質(zhì)量指標以及可替代性是否契合，技術(shù)同市場需求是否契合，買賣雙方對彼此構(gòu)成危害等。

（二）技術(shù)經(jīng)濟交易的風險

技術(shù)經(jīng)濟交易存在信息不對稱的情況，容易誘發(fā)一些風險。因為這類信息存在的不對稱性，導(dǎo)致相關(guān)行為人在交易方式上存在串通的風險。像在進行專利審批與執(zhí)行時，具體需對審批與執(zhí)行的方式、地域范圍、時間等進行明確的規(guī)定。同時還應(yīng)重視各項可能會影響審批權(quán)完成的關(guān)鍵問題，像段落、跨類型審批、依存審批，乃至后續(xù)完善的權(quán)益共享。相關(guān)問題是，新階段在實踐中，權(quán)利持有人以及經(jīng)批準的執(zhí)行人時常會進行忽略或是了解不到位的問題。相關(guān)問題的存在，除了可能威脅權(quán)利人的權(quán)益，還可能持續(xù)對獲批人的權(quán)益造成威脅。所以，買賣風險同樣是影響買賣高效率的重要因素，采取有效措施展開對策對風險進行科學(xué)操縱，可以作為一種間接促進買賣的方式。

（三）技術(shù)經(jīng)濟交易與市場需求

技術(shù)銷售市場將供需較好的銜接到一起。當前，企業(yè)成為高新技術(shù)與經(jīng)濟發(fā)展融合的重要平臺，為更好地展開銷售市場資源的升級，技術(shù)管理單位推廣技術(shù)銷售市場網(wǎng)絡(luò)交易數(shù)據(jù)平臺，但技術(shù)貿(mào)易市場與其他具有規(guī)模經(jīng)濟的中介公司之間的交易逐漸普及，活躍度更高。部分專利操作是建立在對方業(yè)務(wù)的基本了解和掌握基礎(chǔ)上進行的，是結(jié)合技術(shù)專業(yè)的分步業(yè)務(wù)流程處理完成的結(jié)果。純粹互相之間不熟悉的技術(shù)交易相對比較少，很少存在科技成果需要交由外部的技術(shù)經(jīng)紀機構(gòu)展開相應(yīng)的轉(zhuǎn)化工作，對于技術(shù)交易市場所提出的要求還不足，這在一定程度上可能對技術(shù)經(jīng)紀商的發(fā)展和進步產(chǎn)生制約。

（四）技術(shù)經(jīng)濟交易與政策制度實施

現(xiàn)階段，對于技術(shù)經(jīng)紀機構(gòu)以及技術(shù)經(jīng)紀的資產(chǎn)補助與獎勵政策進一步完善，在各地區(qū)內(nèi)積極推行，相關(guān)工作的展開還需要高新技術(shù)專項資金的統(tǒng)籌規(guī)劃，還應(yīng)設(shè)立項目基金，以推動全國技術(shù)經(jīng)紀的發(fā)展和進步。相關(guān)部門通過補貼學(xué)習(xí)培訓(xùn)、公共文化服務(wù)補貼、鼓勵扶持等途徑，促進技術(shù)經(jīng)紀團隊、技術(shù)經(jīng)紀人保障體系基礎(chǔ)建設(shè)的進一步完善。但在實際發(fā)展過程中，針對技術(shù)經(jīng)紀人發(fā)放獎勵的區(qū)域還比較有限，僅有部門地區(qū)積極響應(yīng)號召，出臺了以資金回饋資產(chǎn)的實施方案，但相關(guān)獎勵金額比較有限。

三、技術(shù)經(jīng)紀人“三權(quán)”模式及其實施

專利運營交易系統(tǒng)的設(shè)計方案還應(yīng)緊緊圍繞各項可能對交易造成危害的各項要素所制訂。所以，促進技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易的總體思路具體包括：結(jié)合現(xiàn)有各項政策、方法降低交易成本，怎樣降低交易風險，怎樣提高技術(shù)水平等內(nèi)容。同時需要關(guān)注與技術(shù)提供的匹配程度，還有怎樣進一步增強相關(guān)主體在交易方式上的主動性，完成交易的高效率。針對技術(shù)經(jīng)紀人“三權(quán)”途徑特點及實施方式的分析，明確提出以下推廣建議：

（一）“三權(quán)”模式的概念

“三權(quán)”模式最早起源于《中共中央?國務(wù)院關(guān)于深化體制機制改革?加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（以下簡稱《意見》），對完善科技人員雙重流動制度、重視對優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新人才給予一定的鼓勵，促進高新技術(shù)中介機構(gòu)集群發(fā)展等，明確提出了一系列重要舉措，積極完善制度的創(chuàng)新短板，促進高等院校、科研機構(gòu)、企業(yè)與政府部門加強緊密合作，促進科研產(chǎn)業(yè)獲得良好發(fā)展?！叭龣?quán)”具體包括所有權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)，并于專利資產(chǎn)證券化、專利運營平臺展開交易?！兑庖姟返奶岢鰧Ω鱾€與經(jīng)濟發(fā)展定義相關(guān)的關(guān)鍵詞進行了明確。文章對技術(shù)經(jīng)紀人的現(xiàn)狀進行整合，并將與之聯(lián)系密切的“三權(quán)”做轉(zhuǎn)化，將其變?yōu)榧夹g(shù)經(jīng)紀人版稅、科研成果版權(quán)、科技成果轉(zhuǎn)化份額三部分。技術(shù)經(jīng)紀人通過扣除傭金賺取利潤，收購比例由技術(shù)經(jīng)紀人與客戶協(xié)商確定。通常貿(mào)易傭金其比例在3%～5%。技術(shù)經(jīng)紀人的版稅既能夠使得技術(shù)經(jīng)紀人獲得更高的效益，又為經(jīng)紀人主題活動科學(xué)規(guī)范地進行起到積極的保障作用?？蒲谐晒鳈?quán)具體指的是發(fā)明人在相關(guān)專利權(quán)等文件中表明其為該項目的發(fā)明人、設(shè)計人，結(jié)合版權(quán)的表現(xiàn)，技術(shù)經(jīng)紀人可以讓大家確立其必要性，體現(xiàn)出對于發(fā)明人或是設(shè)計者智商勞動收入的不容置疑以及重視和關(guān)注。在之前的發(fā)展過程中，科研單位其科研成果用于投資公司時，科研精英團隊僅占30%左右的股份，其他70%左右則屬于國有科研機構(gòu)科技人員所屬；結(jié)合最新修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，科研精英團隊一般能夠獲得50%的股份，若在此期間辭職，則股權(quán)份額會適當增加，相關(guān)政策措施的采取，能夠使得更多的科技人員更好地享受相關(guān)政策對其產(chǎn)生的一系列優(yōu)勢以及保護作用。同時，作為專利運營的重要組成部分，技術(shù)經(jīng)紀人其技術(shù)成果轉(zhuǎn)化所占據(jù)的份額均需要獲得一定的保障。

（二）“三權(quán)”模式構(gòu)建策略

科研成果轉(zhuǎn)化以及專利運營的過程中，通常會涉及專利權(quán)的買賣問題，所以，還可以在區(qū)域內(nèi)建立一個與自主創(chuàng)新區(qū)域中心城市相一致的知識產(chǎn)權(quán)交易組織?！皩＠Y產(chǎn)證券化”可以看作是組織企業(yè)孵化器，將其專利權(quán)或衍生債權(quán)轉(zhuǎn)移到其他媒介上，之后對相關(guān)媒介展開重新的包裝，并進行企業(yè)信用評估等工作。做好相關(guān)工作后，在銷售市場上出售，使其變?yōu)橐环N能夠進行流通的證券?，F(xiàn)階段，高新技術(shù)科技成果轉(zhuǎn)化概率低、效率低的問題依然普遍存在，導(dǎo)致大量的結(jié)果積壓，技術(shù)時效性逐漸喪失，直至最終被淘汰。但若是通過設(shè)置“三權(quán)”模式，就能夠較好地改善相關(guān)問題，降低該現(xiàn)狀的發(fā)生概率。相關(guān)方式的供給側(cè)結(jié)構(gòu)能夠建造一個相對專業(yè)的知識自主創(chuàng)新服務(wù)平臺，發(fā)揮平臺的作用并利用高校與科研單位的優(yōu)勢，能夠加強基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究，其能夠連接高校與科研機構(gòu)遷移和轉(zhuǎn)換之間的安全通道，消除多種障礙；同時，創(chuàng)建一系列有利于自主創(chuàng)新的系統(tǒng)和機制創(chuàng)新，例如所有權(quán)、利潤分配和人才評估等，其有助于加強高校科研院所的建設(shè)工作，持續(xù)高質(zhì)量展開成果轉(zhuǎn)化，促進成果的創(chuàng)新。在需求側(cè)與供給側(cè)結(jié)構(gòu)中間，利用在線人才服務(wù)平臺和產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)業(yè)基地進行科技成果轉(zhuǎn)化，促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展。其主要目的在于，利用專利運營和技術(shù)銷售市場公司，構(gòu)建高科技工程信息展示和銷售連接，展示相關(guān)技術(shù)經(jīng)紀商和經(jīng)典案例，將各項優(yōu)秀技術(shù)經(jīng)紀商資源匯聚到一起，拓展服務(wù)平臺，積極進行品牌推廣。相關(guān)服務(wù)平臺的社交營銷是否能夠獲得更大的使用價值，取決于構(gòu)建一個信息內(nèi)容的交流、展示的服務(wù)平臺，并圍繞需求、資源、技術(shù)代理等內(nèi)容。

結(jié)語

綜上所述，當前我國技術(shù)創(chuàng)新體制機制改革已經(jīng)步入了關(guān)鍵階段，技術(shù)交易受到了更多人們的關(guān)注，相關(guān)領(lǐng)域交易規(guī)模進一步提高。技術(shù)經(jīng)紀人在工作過程中，通過對專業(yè)的技術(shù)、手段進行應(yīng)用，可以促進企業(yè)同高校展開高質(zhì)量的技術(shù)交易，促進技術(shù)創(chuàng)新價值的提升，合理地展開技術(shù)轉(zhuǎn)移，繼而推動行業(yè)領(lǐng)域的發(fā)展乃至社會發(fā)展。實際工作進行時，應(yīng)重視做好技術(shù)經(jīng)紀人的激勵機制與保障機制的落實，促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，進而更好地達到預(yù)期的發(fā)展目標，推動行業(yè)領(lǐng)域獲得更好的發(fā)展。

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作者簡介：趙彥華（1973—?），男，漢族，河北藁城人，本科，高級經(jīng)濟師，研究方向：技術(shù)經(jīng)紀人。