博士生教育高質(zhì)量發(fā)展：直博生的學(xué)術(shù)困局及破局路徑解析

戴海峰　范文君　喬冬冬

摘? 要：直博生已經(jīng)成為我國(guó)博士生群體的重要組成部分之一。然而，直博生在博士攻讀期間易陷入學(xué)術(shù)熱情衰減、學(xué)術(shù)信念缺失、學(xué)術(shù)表現(xiàn)不佳的學(xué)術(shù)困局。該文基于質(zhì)性研究方法，探究直博生陷入學(xué)術(shù)困局的原因。研究結(jié)果表明，入學(xué)動(dòng)機(jī)雜糅和科研基礎(chǔ)薄弱的個(gè)體學(xué)術(shù)背景、角色過渡不順和高期待難以回應(yīng)的角色失配、導(dǎo)師和朋輩互動(dòng)障礙導(dǎo)致的社群嵌入水平低以及學(xué)術(shù)職業(yè)不確定性和非學(xué)術(shù)職業(yè)的廣闊前景的勞動(dòng)力市場(chǎng)因素介入是導(dǎo)致直博生陷入學(xué)術(shù)困局的主要原因。據(jù)此提出，以入學(xué)動(dòng)機(jī)為直博生招考遴選的重點(diǎn)指標(biāo)；加強(qiáng)本科教育階段與博士教育階段的有效銜接，建立針對(duì)直博生群體特質(zhì)的獨(dú)立培養(yǎng)體系，建設(shè)拓寬直博生職業(yè)發(fā)展路徑的職業(yè)發(fā)展教育平臺(tái)的破局路徑。

關(guān)鍵詞：直博生；學(xué)術(shù)困局；質(zhì)性研究；博士生教育；破局路徑

中圖分類號(hào)：G640? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? ? ? 文章編號(hào)：2096-000X（2024）18-0056-07

Abstract： Direct-entry PhD students have become an important part of the doctoral group in China. However， direct-entry PhD students are prone to fall into the academic dilemma of declining academic enthusiasm， lack of academic belief and poor academic performance during their doctoral studies. This paper is based on qualitative research methods to explore the reasons why direct-entry PhD students fall into academic dilemma. The results reveal that the individual academic background with mixed enrollment motivation and weak scientific research foundation， the role mismatch composed of the unsmooth role transition and high expectations difficultly responded to， the low level of community embeddedness caused by the interaction barriers between tutors and peers， and the involvement of labor market factors including the uncertainty of academic career and broad prospects of non-academic career are the main reasons for the academic dilemma of direct-entry PhD students. And the corresponding breaking paths are further proposed：? to take the enrollment motivation as the key indicator for the recruitment and selection of direct-entry PhD students; to strengthen the effective connection between undergraduate education stage and doctoral education stage; to establish an independent training system for the group characteristics of direct-entry PhD students; to build a career development education platform that broadens the career development path of direct-entry PhD students.

Keywords： direct-entry PhD students; academic dilemma; qualitative research; doctoral education; problem-solving path

要在日趨激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中把握主動(dòng)，必須推動(dòng)人才工作高質(zhì)量發(fā)展，加快建設(shè)高水平人才高地。博士生教育作為研究生教育的頂端，是培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才的主渠道，是提升國(guó)家綜合實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要推動(dòng)力。為推動(dòng)博士生教育加速發(fā)展、提高博士生培養(yǎng)質(zhì)量，國(guó)家陸續(xù)出臺(tái)多項(xiàng)重要舉措，如逐步擴(kuò)大博士生招生規(guī)模、創(chuàng)新博士生招生形式、規(guī)范博士生培養(yǎng)管理和開展博士生教育綜合改革試點(diǎn)等。其中，在招生層面，為激勵(lì)具有學(xué)術(shù)研究?jī)A向的學(xué)生提前進(jìn)入博士學(xué)習(xí)階段、縮短就學(xué)年限，同時(shí)提高生源質(zhì)量和培養(yǎng)效率，允許優(yōu)秀的應(yīng)屆本科畢業(yè)生通過推薦免試直接攻讀博士研究生學(xué)位（以下簡(jiǎn)稱“直博生”）逐漸成為優(yōu)化高層次人才培養(yǎng)體系的有效路徑。2002年，《教育部關(guān)于做好2002年招收攻讀博士學(xué)位研究生工作的通知》明確將“直接攻博”作為我國(guó)博士招生方式之一。自此，“直博”開始具有政策依據(jù)，步入規(guī)范化發(fā)展軌道。隨后，擴(kuò)大直博生招生比例被相繼納入教育部、國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)于2017年聯(lián)合印發(fā)的《學(xué)位與研究生教育發(fā)展“十三五”規(guī)劃》和教育部、國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部于2020年聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于加快新時(shí)代研究生教育改革發(fā)展的意見》中，作為深化博士生招生制度改革、穩(wěn)步發(fā)展博士生教育的重要措施。

一? 問題提出與文獻(xiàn)綜述

隨著直博生規(guī)模的不斷擴(kuò)張，學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈，新的培養(yǎng)模式也引發(fā)了許多新的問題。雖然直博生在所在學(xué)科領(lǐng)域具有較大的學(xué)術(shù)潛力，但其在就讀博士期間面臨多種問題，例如個(gè)人能力否定、群體歸屬感薄弱、就業(yè)方向不匹配等，容易陷入學(xué)術(shù)熱情衰減、學(xué)術(shù)信念缺失、學(xué)術(shù)表現(xiàn)不佳的學(xué)術(shù)困局[1-3]。該學(xué)術(shù)困局對(duì)直博生群體堅(jiān)持學(xué)術(shù)研究的信念產(chǎn)生直接的負(fù)面影響，導(dǎo)致分流轉(zhuǎn)碩甚至退學(xué)傾向的產(chǎn)生[4]。在《Nature》雜志于2019年對(duì)全球6 300多名博士生的調(diào)查回復(fù)中，學(xué)生表達(dá)了普遍且根深蒂固的對(duì)于學(xué)術(shù)訓(xùn)練、工作與生活的平衡，以及陰郁工作前景的挫敗感，其中36%的受訪者曾因此焦慮抑郁[5]。某項(xiàng)對(duì)某“985工程”高校的調(diào)查發(fā)現(xiàn)有30.6%的直博生因?qū)W術(shù)經(jīng)歷不佳、科研受挫感強(qiáng)、自我效能不足等原因而失去了學(xué)業(yè)堅(jiān)持意愿[6]。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者圍繞博士生攻讀期間面臨的學(xué)業(yè)問題，從個(gè)人背景、組織環(huán)境、社群關(guān)系等角度進(jìn)行了綜合研究。有學(xué)者強(qiáng)調(diào)博士生延期畢業(yè)和退學(xué)主要與個(gè)體的學(xué)術(shù)因素相關(guān)，如自身的專業(yè)基礎(chǔ)、科研創(chuàng)新能力、跨學(xué)科研究能力、讀博的動(dòng)機(jī)、學(xué)術(shù)志趣和自我效能等[7-8]。有學(xué)者根據(jù)博士生堅(jiān)持理論將博士生就讀期間劃分為不同的階段，認(rèn)為博士各個(gè)階段的經(jīng)歷及各階段之間能否順利銜接過渡會(huì)對(duì)博士生學(xué)業(yè)產(chǎn)生重要影響[9]，博士生與其所處的學(xué)術(shù)環(huán)境的交互作用是博士生能否獲得自我認(rèn)同感的重要因素[10-11]。導(dǎo)師的指導(dǎo)與支持、良好的師生關(guān)系與科研合作關(guān)系的構(gòu)建是提升博士生的學(xué)術(shù)激情的關(guān)鍵途徑[12-13]。同時(shí)，課題組的規(guī)模和環(huán)境、團(tuán)隊(duì)的學(xué)術(shù)氛圍、各類學(xué)術(shù)會(huì)議和科研實(shí)踐活動(dòng)的開展等都會(huì)影響到博士生的主觀能動(dòng)性[14-15]。此外，院校的培養(yǎng)制度，例如課程的學(xué)習(xí)要求設(shè)置、論文選題的難易程度、學(xué)業(yè)考核制度的合理性和科研與社會(huì)活動(dòng)資助政策等與博士生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)密不可分[16]。

然而，以上研究通常是針對(duì)博士生群體或者包含直博生和碩博連讀博士生的貫通式博士生群體，僅少量研究涉及直博生學(xué)術(shù)問題的產(chǎn)生過程、影響因素及消解對(duì)策[1，4，6，15]。為何在本科期間成績(jī)拔尖、表現(xiàn)優(yōu)異、心理素質(zhì)良好的學(xué)生步入博士學(xué)習(xí)生涯后出現(xiàn)無法適應(yīng)的情況？為何直博生會(huì)陷入學(xué)術(shù)困局甚至萌生退意？本研究將通過考察直博生完整的博士攻讀經(jīng)歷，探究直博生陷入學(xué)術(shù)困局的原因和影響因素，解析相應(yīng)的破局路徑，從而及時(shí)發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)在培養(yǎng)和管理直博生過程中存在的問題，對(duì)穩(wěn)步提升博士生培養(yǎng)質(zhì)量、推動(dòng)博士生教育高質(zhì)量發(fā)展具有參考價(jià)值。

二? 研究方法

本研究采用質(zhì)性研究方法探索直博生陷入學(xué)術(shù)困局的生發(fā)邏輯和內(nèi)在機(jī)理。質(zhì)性研究是指在自然情景中，采用訪談、調(diào)查、觀察和分析等資料收集方法，對(duì)研究現(xiàn)象進(jìn)行深入的整體性探究，并從原始資料中歸納總結(jié)和形成理論，通過與研究對(duì)象互動(dòng)，對(duì)其行為和意義建構(gòu)獲得闡釋性理解的活動(dòng)[17]。通過質(zhì)性研究，可以從受訪對(duì)象個(gè)體敘事視角更深入地挖掘他們的親身經(jīng)歷和真實(shí)感受，便于理解和總結(jié)現(xiàn)實(shí)背后隱藏的聯(lián)系和規(guī)律。

研究選取國(guó)內(nèi)某“雙一流”建設(shè)高校為案例高校，該校近年來根據(jù)國(guó)家政策逐步擴(kuò)大直博生的招生比例。考慮到本研究關(guān)注的是直博生個(gè)體在博士學(xué)位攻讀階段面臨的學(xué)術(shù)困局，訪談對(duì)象的選取應(yīng)以正處于學(xué)術(shù)困局中或者曾經(jīng)陷入學(xué)術(shù)困局但已經(jīng)成功打破困局的直博生為主，由他們清晰完整地講述或追溯自己讀博期間的經(jīng)歷、感受、學(xué)業(yè)表現(xiàn)，從而使結(jié)果更加具有根據(jù)性和可靠性。由于不同性別、學(xué)科類別的直博生在讀博過程中的經(jīng)歷不同，因此根據(jù)目的性抽樣原則，選取該高校20名直博生作為訪談對(duì)象。訪談對(duì)象的基本信息見表1。其中，男生11名（編號(hào)M01—M11），女生9名（編號(hào)F01—F09）；理工科類專業(yè)學(xué)生12名，人文社科類專業(yè)學(xué)生8名。同時(shí)，為了確保樣本的普適性和有效性，本研究還考慮了受訪對(duì)象對(duì)博士不同年級(jí)的覆蓋情況。

將訪談資料進(jìn)行三階段編碼。首先對(duì)原始資料打散后進(jìn)行初始分析，根據(jù)不同的特點(diǎn)和屬性確定概念類屬，形成一級(jí)編碼（開放編碼）；然后，通過對(duì)一級(jí)編碼的進(jìn)一步分析比較，發(fā)現(xiàn)并建立各個(gè)類屬之間的聯(lián)系，提煉出二級(jí)編碼（軸心編碼）；最終通過整合與凝練，歸納出具有統(tǒng)領(lǐng)性的核心類屬，形成三級(jí)編碼（核心編碼）。上述歸因編碼過程形成了4個(gè)三級(jí)編碼（表2），分別是個(gè)體學(xué)術(shù)背景的影響、學(xué)術(shù)角色失配、社群嵌入水平低和勞動(dòng)力市場(chǎng)因素的介入。研究將根據(jù)三級(jí)編碼的結(jié)果，描述直博生博士期間的學(xué)術(shù)發(fā)展經(jīng)歷，深入探究直博生陷入學(xué)術(shù)困局的原因。

三? 研究結(jié)果分析

（一）? 個(gè)體背景：動(dòng)機(jī)雜糅、基礎(chǔ)薄弱導(dǎo)致的低抗壓能力

直博生陷入學(xué)術(shù)困局的原因從本科時(shí)期就已經(jīng)初具端倪。研究表明，博士生在預(yù)期社會(huì)化階段，即入學(xué)前對(duì)攻讀專業(yè)和學(xué)術(shù)研究的初始認(rèn)知，會(huì)直接影響博士生攻讀期間的適應(yīng)和發(fā)展[18]。學(xué)生首先應(yīng)該對(duì)學(xué)術(shù)本身進(jìn)行深入思考，對(duì)自身的學(xué)術(shù)能力具有理性的認(rèn)識(shí)，然后考慮是否應(yīng)該選擇直接攻博。然而，本科教育主要是以通識(shí)教育及某專業(yè)的基礎(chǔ)理論和技能為主，且對(duì)學(xué)生的考查主要是通過課程考核的單一形式完成。隨著分?jǐn)?shù)、績(jī)點(diǎn)等量化指標(biāo)對(duì)本科教育的不斷滲透，在內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇的驅(qū)動(dòng)下，希望從本專業(yè)中脫穎而出的學(xué)生將大部分時(shí)間用于努力在課程考核中獲得高分。受訪者（M02）說：“本科階段，大部分課程的考試成績(jī)占總成績(jī)的60%～70%，想評(píng)獎(jiǎng)學(xué)金或者保研的話需要績(jī)點(diǎn)排專業(yè)前幾名，所以我把大部分時(shí)間都花在專心學(xué)習(xí)課程還有考前復(fù)習(xí)上了?！贝蠖鄶?shù)本科生都并未接受過系統(tǒng)的科研訓(xùn)練，對(duì)學(xué)術(shù)的認(rèn)知通常建立在自我想象和他人轉(zhuǎn)述的基礎(chǔ)上，與實(shí)際情況存在差距。盡管有受訪者表示自己在本科期間有科研經(jīng)歷，但都是邊緣性的工作，并沒有深入地參與學(xué)術(shù)活動(dòng)。受訪者（M07）講：“我大三的時(shí)候開始進(jìn)一個(gè)課題組學(xué)習(xí)，老師就是讓一個(gè)師兄帶著我，幫他畫圖、整理數(shù)據(jù)，真正地接觸到科研感覺還是讀博以后?！币虼?，直博生在入學(xué)前的科研基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，對(duì)自身的能力、性格與學(xué)術(shù)研究的需要是否適配缺乏清晰的判斷，學(xué)術(shù)理想和信念不夠堅(jiān)定。這造成只有極少數(shù)的直博生在本科階段能夠表現(xiàn)出純粹的學(xué)術(shù)熱情。除學(xué)術(shù)志趣等內(nèi)部動(dòng)機(jī)之外，促使他們選擇直博的原因還有本科優(yōu)異成績(jī)和推免政策的激勵(lì)、更好的就業(yè)前景和經(jīng)濟(jì)收益、學(xué)制短及回應(yīng)父母的期望等外部動(dòng)機(jī)。例如，有受訪者（F06）談到：“我本人對(duì)讀博其實(shí)沒有什么想法，但是我的父母一直希望我能讀博，提升競(jìng)爭(zhēng)力，找個(gè)好工作?！笨梢?，直博生的讀博動(dòng)機(jī)是多元雜糅的，是相對(duì)功利化的，這在一定程度上體現(xiàn)出本科教育對(duì)學(xué)生學(xué)術(shù)志趣培養(yǎng)的忽視。

此外，直博生在推免申請(qǐng)通過到博士入學(xué)有近一年的時(shí)間，沒有考研壓力的直博生在這個(gè)階段，學(xué)習(xí)壓力驟減，學(xué)習(xí)動(dòng)力明顯下降。多數(shù)受訪者表示自己在該階段沉浸在“成功上岸”的喜悅情緒中，學(xué)習(xí)狀態(tài)松懈，未曾主動(dòng)聯(lián)系課題組提前融入學(xué)術(shù)角色，對(duì)待畢業(yè)設(shè)計(jì)也持有得過且過的態(tài)度。也有直博生表示曾與課題組提前建立聯(lián)系，但是并未真正融入課題組。入學(xué)前低迷的學(xué)習(xí)狀態(tài)，使得直博生在該階段沒有為后續(xù)的博士學(xué)習(xí)生涯奠定堅(jiān)固的知識(shí)理論和科研能力基礎(chǔ)。直博生在預(yù)期社會(huì)化階段缺乏對(duì)學(xué)術(shù)的認(rèn)知和對(duì)學(xué)術(shù)長(zhǎng)期堅(jiān)定的理想信念，且科研基礎(chǔ)知識(shí)和學(xué)術(shù)能力薄弱，導(dǎo)致其在攻讀博士的過程中面對(duì)學(xué)術(shù)挑戰(zhàn)和挫折時(shí)容易表現(xiàn)出較低的抗壓能力，產(chǎn)生畏難、退縮、自我否定等消極的負(fù)面情緒。

（二）? 角色失配：高期待下角色過渡不順導(dǎo)致的低自我認(rèn)同感

在與20名受訪者互動(dòng)的過程中，發(fā)現(xiàn)直博生陷入學(xué)術(shù)困局的現(xiàn)象普遍在低年級(jí)時(shí)期，即博一、博二時(shí)期開始顯現(xiàn)。低年級(jí)時(shí)期是直博生從學(xué)習(xí)者到研究者的過渡期[19]。由于直博生首先必須是通過推免政策被高校選拔錄取的，他們?cè)诒究破陂g都是各專業(yè)的拔尖者，通常對(duì)自己博士生活具有美好的設(shè)想。受訪者（F04）講：“覺得自己大學(xué)期間成績(jī)那么好，讀博應(yīng)該可以堅(jiān)持下來?！北究破陂g，學(xué)生主要是作為一名學(xué)習(xí)者來完成公共課程和專業(yè)課程的修讀。而進(jìn)入博士攻讀階段后，直博生不僅需要作為一名學(xué)習(xí)者通過專業(yè)課程的考核，還需要作為一名研究者逐漸參與到科研學(xué)術(shù)活動(dòng)中。理想狀態(tài)下，學(xué)習(xí)專業(yè)課程能夠?yàn)椴┦可罄m(xù)開展科學(xué)研究夯實(shí)理論基礎(chǔ)。然而，目前各個(gè)高校在直博生的課程設(shè)置上，并沒有針對(duì)直博生群體的特征開設(shè)系統(tǒng)性的專業(yè)課程，而是將碩士生和普通博士生（以下簡(jiǎn)稱“普博生”）的課程機(jī)械地拼湊起來，或者是直接采用普博生的課程，供直博生修讀。缺乏針對(duì)性和關(guān)聯(lián)性的課程設(shè)置無法構(gòu)成完整的知識(shí)體系，滿足直博生以本科為起點(diǎn)、快速掌握學(xué)科前沿的需求，激發(fā)直博生的對(duì)學(xué)術(shù)探索的激情，反而由于過多的學(xué)分要求加重了直博生的負(fù)擔(dān)。在這種情況下，很多直博生主動(dòng)或者被動(dòng)地開展了自主學(xué)習(xí)。然而，自學(xué)過程并非是一蹴而就的，沒有經(jīng)歷過系統(tǒng)的科研訓(xùn)練和缺乏專業(yè)理論知識(shí)積累的直博生的自學(xué)過程需要更多的時(shí)間沉淀和打磨。很多直博生在未能完成完整的學(xué)科知識(shí)結(jié)構(gòu)體系構(gòu)建和脈絡(luò)梳理的情況下就被迫進(jìn)入課題研究，提前承擔(dān)起研究者的角色。受訪者（M06）講：“剛進(jìn)入課題組，什么都不懂，課程還很多，但是就要開始跟著搞科研、做項(xiàng)目了?！币虼?，這種學(xué)習(xí)者到研究者的角色過渡往往并不順利，直博生在這個(gè)階段常常會(huì)感到不適應(yīng)。在進(jìn)行科研活動(dòng)的過程中，他們發(fā)現(xiàn)自己本身的特質(zhì)與研究者的適配度低，學(xué)術(shù)表現(xiàn)不能夠滿足對(duì)自身的期待，比如認(rèn)為自己缺乏創(chuàng)新思維和能力、執(zhí)行能力低、理解能力弱、邏輯性差和寫作水平低等。盡管這種角色失配并不一定是學(xué)術(shù)資質(zhì)欠缺導(dǎo)致的，而可能是因?yàn)闆]有經(jīng)過沉淀和挖掘而暫時(shí)存在的，但這對(duì)剛步入博士培育階段的直博生來說無疑是一種打擊。

除自身的高期待之外，直博生還面臨導(dǎo)師的高期待。不同于普博生統(tǒng)一的申請(qǐng)考核制，直博生的推免制選拔往往存在考核不充分的情況。本科階段的教育重點(diǎn)并非是學(xué)生的科研能力，導(dǎo)致導(dǎo)師在評(píng)估申請(qǐng)參加推免的學(xué)生的科研能力時(shí)并沒有可供參考的材料。缺乏科研基礎(chǔ)的直博生的培養(yǎng)周期較長(zhǎng)、培養(yǎng)成本較高。再者，推免的時(shí)間早于普博生的招考時(shí)間，在招收博士生名額有限的情況下，錄取直博生會(huì)意味著放棄對(duì)后續(xù)優(yōu)質(zhì)生源的選擇權(quán)。因此，導(dǎo)師選擇招收直博生通常是對(duì)其在本科期間的表現(xiàn)較為滿意，從而對(duì)其在博士期間的表現(xiàn)賦予高期望，希望直博生能在短時(shí)間內(nèi)融入研究者的角色狀態(tài)。然而，現(xiàn)實(shí)往往不盡如人意，且人們對(duì)博士生固有形象的認(rèn)知也會(huì)導(dǎo)致直博生產(chǎn)生自我懷疑。由于直博生的發(fā)展歷史不長(zhǎng)，大多數(shù)人對(duì)博士的印象依舊是完成了碩士培養(yǎng)階段的普博生，簡(jiǎn)單地將直博生和其他有學(xué)術(shù)經(jīng)歷的博士視作同一群體，勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致對(duì)直博生缺乏合理認(rèn)知。受訪者（M08）講：“我們和普博都叫博士，但是我感覺我入學(xué)時(shí)的水平跟碩士一年級(jí)沒區(qū)別。”與普博生之間難以逾越的學(xué)術(shù)能力壁壘使得直博生產(chǎn)生自我懷疑，從而陷入消極的情緒之中。

由于對(duì)新角色的難融入和對(duì)高期待的難回應(yīng)，直博生的自我效能逐漸降低，對(duì)自己產(chǎn)生“不適合做學(xué)術(shù)”的定位。再加上學(xué)術(shù)能力限制導(dǎo)致的長(zhǎng)期的學(xué)術(shù)表現(xiàn)不佳，直博生的學(xué)術(shù)熱情衰退，不愿意在學(xué)術(shù)活動(dòng)中投入過多時(shí)間和精力，反過來又加劇了過渡期的不適應(yīng)，導(dǎo)致直博生深陷學(xué)術(shù)困局之中。

（三）? 社群嵌入：師生互動(dòng)障礙、朋輩互動(dòng)障礙下的封閉探索

導(dǎo)師是博士生培養(yǎng)的第一責(zé)任人，導(dǎo)師的指導(dǎo)和認(rèn)同是衡量師生關(guān)系的重要維度[11]。在博士生學(xué)術(shù)發(fā)展的過程中，導(dǎo)師的指導(dǎo)對(duì)博士生的志趣提升、技能掌握、能力增強(qiáng)具有重要的引領(lǐng)作用。導(dǎo)師的認(rèn)同對(duì)博士生的身份認(rèn)同、師生之間的情感共融、信任聯(lián)結(jié)具有重要的增進(jìn)作用。然而在導(dǎo)師的指導(dǎo)方面，部分導(dǎo)師沒有意識(shí)到對(duì)科研基礎(chǔ)薄弱的直博生通常需要花費(fèi)更多的時(shí)間和精力，再加上科研、行政事務(wù)繁忙等原因，導(dǎo)師對(duì)直博生的指導(dǎo)投入不足。受訪者（F08）講：“老師平時(shí)挺忙的，很難顧及對(duì)我們的指導(dǎo)?！毕嚓P(guān)研究表明，導(dǎo)師指導(dǎo)學(xué)生的頻率對(duì)博士生完成學(xué)業(yè)有顯著影響，隨著指導(dǎo)頻率的增加，博士生在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成學(xué)業(yè)的比重上升[20]。長(zhǎng)期處于“放養(yǎng)”狀態(tài)的直博生，對(duì)于在學(xué)術(shù)活動(dòng)中遇到的難題難以得到及時(shí)的引導(dǎo)和解決，對(duì)于自我摸索中迸發(fā)的靈感難以得到及時(shí)的反饋和肯定，導(dǎo)致其在學(xué)業(yè)上的高付出得不到有效的回報(bào)。有受訪者表示在選擇導(dǎo)師的時(shí)候僅僅根據(jù)導(dǎo)師主頁的研究方向比較有前景、學(xué)術(shù)成果豐富就決定報(bào)考，并沒有對(duì)該研究方向的內(nèi)容和實(shí)施科研的難度產(chǎn)生清晰的認(rèn)識(shí)，導(dǎo)致其在博士階段尋找個(gè)體研究方向時(shí)非常艱難。受訪者（M02）講：“真正接觸研究方向以后發(fā)現(xiàn)自己很吃力，也沒有什么新的研究想法……老師平時(shí)指導(dǎo)得少，到快開題也不知道選擇什么方向?！辈煌谄詹┥痛T博連讀生可以綜合參考在碩士期間的研究方向和能力等再?zèng)Q定是否攻讀博士，直博生沒有更多的考慮時(shí)間和選擇機(jī)會(huì)，一旦選擇讀博，就意味著需要長(zhǎng)期專攻同一研究領(lǐng)域。此外，直博生從入學(xué)到開題通常只有兩年的時(shí)間，這兩年內(nèi)還需要完成大量課程的修讀，擠壓了直博生探索個(gè)體研究方向的時(shí)間。這種情況下，若導(dǎo)師沒有提供研究方向規(guī)劃和研究進(jìn)度把控，缺乏全局觀和前瞻性視野的直博生容易呈現(xiàn)出迷茫、焦慮的狀態(tài)。在導(dǎo)師的認(rèn)同方面，部分導(dǎo)師對(duì)學(xué)生的研究經(jīng)常持否定態(tài)度，尤其是對(duì)角色過渡期內(nèi)學(xué)術(shù)表現(xiàn)不佳的直博生。受訪者（F02）講：“問老師問題的時(shí)候，老師總是先否定你幾句，覺得你沒有主動(dòng)思考，次數(shù)多了也不敢問了。”過高要求會(huì)使得直博生的積極主動(dòng)性變差，對(duì)與導(dǎo)師交流產(chǎn)生心理上的排斥、恐懼，同時(shí)否定自身存在的價(jià)值。

與朋輩之間的交流互動(dòng)障礙也是導(dǎo)致直博生學(xué)術(shù)動(dòng)力下降的原因之一，主要體現(xiàn)在課題組的學(xué)術(shù)氛圍淡漠和內(nèi)部的不良競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系兩方面。在學(xué)術(shù)氛圍方面，其一，課題組內(nèi)部各成員的研究方向不一致，特別是在組織規(guī)模比較大的科研團(tuán)隊(duì)，不僅導(dǎo)師難以對(duì)所有博士生保持充分關(guān)注，博士生之間也會(huì)因?yàn)閷I(yè)知識(shí)儲(chǔ)備的差異而產(chǎn)生交流障礙。受訪者（F04）講：“大家做的項(xiàng)目不一樣，對(duì)互相的研究?jī)?nèi)容也不太了解，交流不足?！逼涠?，高年級(jí)博士生面對(duì)繁重的科研任務(wù)和難以緩解的畢業(yè)壓力，常常難以抽出時(shí)間對(duì)過渡期內(nèi)的直博生提供學(xué)習(xí)建議，最終形成各自為政的學(xué)術(shù)氛圍。在內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)方面，部分組織內(nèi)部存在過度的競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象而導(dǎo)致個(gè)人主觀上不愿意為他人提供學(xué)術(shù)支持。還有受訪者表示在與同輩交往的過程中，有博士生喜歡對(duì)成果數(shù)量等進(jìn)行攀比、炫耀，受訪者（F09）講：“總是比來比去讓我很壓抑，完全不想和他有交流。”這種不良競(jìng)爭(zhēng)會(huì)加劇團(tuán)隊(duì)成員之間的互動(dòng)障礙。

與導(dǎo)師和朋輩的互動(dòng)障礙，導(dǎo)致直博生難以得到學(xué)術(shù)上的有力支持和有效指導(dǎo)，只能依靠個(gè)人低效地推進(jìn)學(xué)術(shù)發(fā)展，加上團(tuán)隊(duì)冷漠、不良競(jìng)爭(zhēng)文化的影響，形成對(duì)學(xué)術(shù)社群的消極認(rèn)知。學(xué)術(shù)上的壓抑和對(duì)團(tuán)隊(duì)的信任危機(jī)導(dǎo)致直博生的學(xué)術(shù)熱情衰減，萌生出逃離學(xué)術(shù)社群的想法，走向個(gè)人獨(dú)立探索的封閉狀態(tài)。

（四）? 市場(chǎng)介入：學(xué)術(shù)職業(yè)與非學(xué)術(shù)職業(yè)對(duì)撞下的職業(yè)選擇

當(dāng)直博生真正地融入研究者的學(xué)術(shù)角色后，博士生的專業(yè)知識(shí)儲(chǔ)備和科研能力都明顯獲得提升。未來的職業(yè)規(guī)劃隨之成為直博生亟待思考的核心問題，這需要直博生對(duì)自身學(xué)術(shù)志趣、能力、性格與學(xué)術(shù)職業(yè)的匹配度進(jìn)行理性的思考和判斷。博士生的職業(yè)偏好通常受到勞動(dòng)力市場(chǎng)和就業(yè)前景預(yù)期的影響。學(xué)術(shù)勞動(dòng)力市場(chǎng)本質(zhì)上是圍繞學(xué)術(shù)職業(yè)候選者人力資本的市場(chǎng)流動(dòng)和定價(jià)行為[21]，具有內(nèi)在的競(jìng)爭(zhēng)性，根據(jù)學(xué)術(shù)能力參與學(xué)術(shù)職業(yè)競(jìng)爭(zhēng)是學(xué)術(shù)勞動(dòng)力市場(chǎng)運(yùn)行的基本原則[22]。在學(xué)術(shù)勞動(dòng)力市場(chǎng)需求與博士規(guī)模供給嚴(yán)重不匹配的情況下[23]，博士招收人數(shù)還在逐年增加，高校與博士學(xué)位的臨時(shí)合同比例大幅增長(zhǎng)，學(xué)術(shù)職業(yè)競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇，學(xué)術(shù)職業(yè)的不確定性日益顯著。學(xué)術(shù)量化的評(píng)價(jià)指標(biāo)如論文發(fā)表量、論文影響因子、基金立項(xiàng)數(shù)量越來越成為決定高校學(xué)術(shù)職位去留的判斷標(biāo)準(zhǔn)。部分直博生對(duì)自己的個(gè)人競(jìng)爭(zhēng)力缺乏信心，面對(duì)機(jī)會(huì)有限的學(xué)術(shù)勞動(dòng)力市場(chǎng)，學(xué)術(shù)職業(yè)不再成為他們的首選。即使是進(jìn)入高校后，博士生不僅難以進(jìn)行縱深連貫的研究，還面臨“非升即走”的競(jìng)聘機(jī)制，與沉重的考核壓力不匹配的薪資水平使得直博生對(duì)學(xué)術(shù)職業(yè)的崇高理想產(chǎn)生遲疑和振蕩。面對(duì)現(xiàn)實(shí)的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，有高年級(jí)的直博生（M07）表示：“我覺得自己沒有什么核心競(jìng)爭(zhēng)力，我的成果不多，現(xiàn)在高校那么難進(jìn)，我已經(jīng)不抱有期望了，還是想去企業(yè)?！笔茉L者（F04）說：“現(xiàn)在成為長(zhǎng)聘教授的要求太高了，看著組里老師的工作強(qiáng)度那么高，我覺得我承受不住那么大的壓力……畢竟我也得考慮工作的收入，老師的收入確實(shí)不高?！蓖瑫r(shí)，學(xué)術(shù)量化使得部分直博生不再純粹地追求學(xué)術(shù)創(chuàng)新與突破，對(duì)許多科研問題難以靜心鉆研，而是急于快速發(fā)表一些簡(jiǎn)單重復(fù)、技術(shù)含量不高、缺乏科學(xué)價(jià)值和創(chuàng)新的論文，以求成果的量產(chǎn)，尤其是在一些熱門的新興領(lǐng)域，正是論文“注水”的最佳之地。受訪者（M05）講，“有些人因?yàn)闊衢T的方向好發(fā)論文，就一直在這個(gè)方向拼命注水，比如將大成果拆成幾個(gè)小成果發(fā)布，或者做一些重復(fù)性的實(shí)驗(yàn)，簡(jiǎn)單修改論文內(nèi)容后投到審核快的期刊……我討厭這種操作，但也理解他們的出發(fā)點(diǎn)，畢竟論文數(shù)量夠了，找工作才有優(yōu)勢(shì)。”浮躁的學(xué)術(shù)風(fēng)氣使得直博生的學(xué)術(shù)信念逐步動(dòng)搖，失去對(duì)學(xué)術(shù)職業(yè)的認(rèn)同感，從而主動(dòng)將學(xué)術(shù)職業(yè)從自己的未來職業(yè)規(guī)劃中移除。

與此同時(shí)，知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下，非學(xué)術(shù)領(lǐng)域希望通過雇傭高層次人才完成產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，對(duì)博士生的需求日益旺盛。在非學(xué)術(shù)勞動(dòng)力市場(chǎng)優(yōu)渥的職業(yè)待遇和學(xué)術(shù)勞動(dòng)力市場(chǎng)嚴(yán)苛的職位標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)標(biāo)之下，直博生迫于就業(yè)壓力，基于自身的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)、社群環(huán)境和職業(yè)匹配度主動(dòng)選擇非學(xué)術(shù)職業(yè)作為自己的發(fā)展方向。受訪者（F08）講，“企業(yè)的薪資、福利對(duì)我個(gè)人來說誘惑力還是蠻大的，在那里感覺更能實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值。”此外，高校多元化的非學(xué)術(shù)發(fā)展平臺(tái)給直博生提供了更多與非學(xué)術(shù)職業(yè)接觸的機(jī)會(huì)，比如學(xué)生社團(tuán)的建設(shè)、職業(yè)規(guī)劃的培訓(xùn)、校內(nèi)助教崗位和企業(yè)實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)的提供等。部分直博生在參與非學(xué)術(shù)活動(dòng)時(shí)，挖掘出了自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)了個(gè)人能力和自我價(jià)值的提升，完成了自我的顯現(xiàn)。受訪者（F01）講，“我在做兼職輔導(dǎo)員的時(shí)候，感覺比起呆在組里做研究，更喜歡這個(gè)工作，服務(wù)大家的過程讓我覺得自己的工作更有意義……以后我打算考選調(diào)生或者公務(wù)員?！币虼?，這些直博生的學(xué)術(shù)志趣降低、學(xué)術(shù)熱情衰退，將主要精力從學(xué)術(shù)研究上抽離出來，轉(zhuǎn)而投向增加非學(xué)術(shù)領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)的發(fā)展路徑。

四? 路徑與建議

研究通過追溯直博生的學(xué)術(shù)經(jīng)歷和成長(zhǎng)歷程，發(fā)現(xiàn)直博生陷入學(xué)術(shù)困局主要是受到個(gè)人能力欠缺、角色負(fù)擔(dān)過重、社群支持不足和學(xué)術(shù)市場(chǎng)飽和的影響和制約，是整個(gè)直博生培養(yǎng)過程不斷劣勢(shì)累積的結(jié)果。如何打破直博生的學(xué)術(shù)困局，幫助直博生堅(jiān)定學(xué)術(shù)信念，積極投入學(xué)術(shù)研究，是當(dāng)前深化博士生教育改革，推動(dòng)博士生教育高質(zhì)量發(fā)展的重中之重。

（一）? 將入學(xué)動(dòng)機(jī)作為直博生招考遴選的重要指標(biāo)

入學(xué)動(dòng)機(jī)是激勵(lì)直博生完成學(xué)業(yè)的重要因素，是預(yù)測(cè)直博生能否堅(jiān)持學(xué)業(yè)的重要變量[3，24]。其中，學(xué)術(shù)志趣是直博生堅(jiān)守學(xué)術(shù)信念和堅(jiān)持學(xué)術(shù)研究的原動(dòng)力，是博士生展現(xiàn)學(xué)術(shù)能力和創(chuàng)造學(xué)術(shù)成果的重要指引。研究表明，出于學(xué)術(shù)志趣等內(nèi)部動(dòng)機(jī)的博士生的學(xué)術(shù)熱情、科研能力和理想抱負(fù)最佳，出于社會(huì)認(rèn)可和崗位需求等外部動(dòng)機(jī)的博士生則在攻讀期間的學(xué)術(shù)表現(xiàn)不夠理想[3]。因此，在直博生招收過程中，考生的入學(xué)動(dòng)機(jī)應(yīng)該是考察的重點(diǎn)，確保直博生將在純粹學(xué)術(shù)追求的內(nèi)驅(qū)下開始博士階段的學(xué)習(xí)?？梢酝ㄟ^增設(shè)心理學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)化測(cè)量環(huán)節(jié)，達(dá)到衡量考生的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)的目的[25]。直博生還應(yīng)該是具備學(xué)術(shù)創(chuàng)新潛質(zhì)和專業(yè)理論素養(yǎng)的拔尖群體，因此，在面試時(shí)，除了根據(jù)考生本科期間的學(xué)業(yè)水平進(jìn)行衡量外，還應(yīng)該綜合學(xué)生的科研經(jīng)歷、科研成果進(jìn)行學(xué)術(shù)潛質(zhì)的判斷，并通過專業(yè)理論問題、學(xué)術(shù)知識(shí)問題、思維發(fā)散問題考察其對(duì)于專業(yè)知識(shí)的掌握是否扎實(shí)、對(duì)學(xué)術(shù)是否具有探索熱情、思維是否活躍等。以考察考生的入學(xué)動(dòng)機(jī)為篩選直博生的重要指標(biāo)，有助于選拔出真正具有學(xué)術(shù)熱情且能有效應(yīng)對(duì)博士培養(yǎng)期間來自各方壓力的考生加入直博生的隊(duì)伍，提高直博生生源質(zhì)量。

（二）? 加強(qiáng)本科教育階段與博士教育階段的有效銜接

本科教育對(duì)直博生入學(xué)后的學(xué)術(shù)表現(xiàn)存在重要影響，加強(qiáng)本科教育與博士教育的有效銜接是加速直博生角色過渡的重要渠道。我國(guó)本科教育的培養(yǎng)模式存在培養(yǎng)目標(biāo)單一、考核評(píng)估方式量化、對(duì)本科生學(xué)術(shù)能力培養(yǎng)的重視度低等問題。高校應(yīng)該健全本科生科研創(chuàng)新能力培養(yǎng)機(jī)制。首先，將科研素養(yǎng)的教學(xué)與科研實(shí)踐活動(dòng)引入課堂，加強(qiáng)對(duì)本科生學(xué)術(shù)傾向的引導(dǎo)和學(xué)術(shù)能力的培養(yǎng)，促進(jìn)本科生的學(xué)術(shù)志趣的形成。其次，通過開設(shè)專業(yè)領(lǐng)域的專題講座引領(lǐng)本科生主動(dòng)探索專業(yè)領(lǐng)域的前沿知識(shí)和信息熱點(diǎn)，開拓本科生的學(xué)術(shù)視野。此外，健全本科生導(dǎo)師制度，通過導(dǎo)師監(jiān)督指導(dǎo)本科生進(jìn)行學(xué)術(shù)活動(dòng)，提升本科生的科研素養(yǎng)。對(duì)于已經(jīng)通過推免申請(qǐng)的直博生，提前與課題組建立聯(lián)系對(duì)其在入學(xué)后適應(yīng)學(xué)術(shù)角色的能力、學(xué)術(shù)熱情的保持度都有積極的影響。因此，建議錄取高校需要為此階段的直博生提供相應(yīng)支持。通過鼓勵(lì)和保障直博生提前參與錄取院校的學(xué)術(shù)活動(dòng)、參與課題組的科研項(xiàng)目、在未來導(dǎo)師的指導(dǎo)下完成畢業(yè)設(shè)計(jì)等途徑，幫助直博生盡快進(jìn)入博士階段的研究。

（三）? 建立針對(duì)直博生群體特質(zhì)的專門培養(yǎng)體系

隨著直博生招收比例的逐年上升，高校應(yīng)當(dāng)根據(jù)直博生群體的成長(zhǎng)規(guī)律建立專門面向直博生的培養(yǎng)體系，摒棄將傳統(tǒng)的普博生培養(yǎng)模式和碩士生培養(yǎng)模式拼接糅合以供直博生培養(yǎng)。高校應(yīng)該直視直博生群體與其他研究生群體之間的差異性，包括直博生與普博生在專業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)、學(xué)術(shù)能力基礎(chǔ)等方面的差異，與碩士生在學(xué)位類型、培養(yǎng)目標(biāo)等方面的差異，并通過正確科學(xué)的引導(dǎo)加強(qiáng)直博生的自我認(rèn)同感。院系應(yīng)該針對(duì)直博生開設(shè)專門的課程，根據(jù)直博生的基礎(chǔ)能力和學(xué)習(xí)需求，對(duì)各專業(yè)領(lǐng)域的知識(shí)理論、科研技能、技術(shù)前沿和學(xué)科交叉等課程模塊進(jìn)行必要的凝練與設(shè)計(jì)，構(gòu)建系統(tǒng)性、關(guān)聯(lián)性的課程體系，為直博生進(jìn)入研究領(lǐng)域夯實(shí)基礎(chǔ)。此外，導(dǎo)師要對(duì)直博生設(shè)定合理的角色預(yù)期，避免低年級(jí)直博生因?qū)W術(shù)表現(xiàn)無法回應(yīng)外界期望而導(dǎo)致的自我效能不足。在研究方向把握、科研進(jìn)度規(guī)劃上給予合理的指導(dǎo)，及時(shí)回應(yīng)和幫助直博生解決科研路上的困難。強(qiáng)化直博生學(xué)術(shù)志趣的培養(yǎng)，不以科研成果產(chǎn)出數(shù)量等量化指標(biāo)作為評(píng)價(jià)直博生的標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)直博生堅(jiān)守學(xué)術(shù)信念、保持學(xué)術(shù)熱情，促進(jìn)直博生學(xué)術(shù)生命歷程的可持續(xù)發(fā)展。同時(shí)，加強(qiáng)師生間的互動(dòng)，鼓勵(lì)直博生的學(xué)術(shù)進(jìn)展，關(guān)注直博生的思想動(dòng)態(tài)和心理狀態(tài)，增強(qiáng)與直博生之間的情感聯(lián)結(jié)，為直博生的成長(zhǎng)提供有力的支持。

（四）? 建設(shè)拓寬直博生職業(yè)發(fā)展路徑的職業(yè)發(fā)展教育平臺(tái)

在知識(shí)生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)型和學(xué)術(shù)勞動(dòng)力市場(chǎng)供需結(jié)構(gòu)失衡的外部環(huán)境下，博士生就業(yè)多元化已經(jīng)成為新的共識(shí)[22]。高校和院系在直博生的培養(yǎng)過程中，除了塑造積極的學(xué)術(shù)職業(yè)前景期待以引導(dǎo)直博生不斷增強(qiáng)自身學(xué)術(shù)能力，還應(yīng)向直博生提供職業(yè)發(fā)展教育平臺(tái)，在尊重直博生個(gè)人的職業(yè)興趣和發(fā)展意向的前提下，開展有針對(duì)性的就業(yè)指導(dǎo)，幫助直博生樹立職業(yè)生涯規(guī)劃意識(shí)，通過全面、客觀、理性洞察勞動(dòng)力市場(chǎng)狀況，挖掘自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，厘清自己的職業(yè)發(fā)展方向。傳統(tǒng)的以學(xué)者為中心的博士生學(xué)術(shù)能力培養(yǎng)已經(jīng)不能滿足博士生就業(yè)的需求，增強(qiáng)博士生的項(xiàng)目管理能力、知識(shí)傳播能力、企業(yè)運(yùn)營(yíng)能力和決策分析能力等可遷移能力是拓寬博士生職業(yè)發(fā)展路徑的有效方法[26]。院系應(yīng)當(dāng)在直博生的培養(yǎng)方案中加入提升可遷移能力的模塊，并且開展與相關(guān)行業(yè)交流實(shí)踐的活動(dòng)，為直博生增加非學(xué)術(shù)領(lǐng)域的就業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。導(dǎo)師應(yīng)當(dāng)幫助直博生建立身份認(rèn)同感，尊重直博生個(gè)人的職業(yè)發(fā)展選擇，為其在職業(yè)發(fā)展方向上提供情感、智力和資源支持。

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基金項(xiàng)目：同濟(jì)大學(xué)“實(shí)驗(yàn)教學(xué)改革基金”項(xiàng)目“《自動(dòng)控制原理》實(shí)驗(yàn)教學(xué)用例設(shè)計(jì)及實(shí)施”（1700104199）

第一作者簡(jiǎn)介：戴海峰（1981-），男，漢族，江蘇南通人，博士，教授，博士研究生導(dǎo)師。研究方向?yàn)樾履茉雌囯姵丶叭剂想姵叵到y(tǒng)技術(shù)。