中國與東盟貿(mào)易的環(huán)境規(guī)制問題與應(yīng)對策略

■ 田 野 中南財經(jīng)政法大學(xué) 靳 緯 國家開發(fā)銀行

2010年1月中國和東盟如期完成自由貿(mào)易區(qū)（CAFTA）的建設(shè)，正式步入零關(guān)稅時代。貿(mào)易自由化和產(chǎn)品內(nèi)分工程度的深化，將進(jìn)一步擴(kuò)大中國和東盟之間的貿(mào)易，而在低碳經(jīng)濟(jì)背景下，由污染密集型產(chǎn)品貿(mào)易引發(fā)的資源消耗和污染轉(zhuǎn)移問題將會給雙邊貿(mào)易帶來更大環(huán)境壓力。那么，中國和東盟就雙邊貿(mào)易和環(huán)境問題存在著哪些方面的爭論和摩擦？在區(qū)內(nèi)環(huán)境壓力日趨增大的情況下，中國又該如何與東盟各國協(xié)調(diào)雙邊貿(mào)易關(guān)系？這將是本文重點(diǎn)研究的問題。

一、CAFTA建立后貿(mào)易自由化帶來的環(huán)境問題

（一）CAFTA區(qū)內(nèi)貿(mào)易帶來的污染轉(zhuǎn)移

根據(jù)《東盟統(tǒng)計(jì)年鑒》的數(shù)據(jù)，2001年自貿(mào)區(qū)始建之時，中國從東盟進(jìn)口的產(chǎn)品主要為石油、木材、植物油等資源密集型產(chǎn)品，這類產(chǎn)品貿(mào)易額占到總進(jìn)口額的67.3%。到2010年，中國從東盟進(jìn)口1546億美元，進(jìn)口的主體商品已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)榈V產(chǎn)品、化工產(chǎn)品、機(jī)電產(chǎn)品等污染密集型產(chǎn)品，占到進(jìn)口額的46.3%。2010年，中國對東盟的出口額為1382億美元，東盟從中國進(jìn)口的產(chǎn)品主要為紡織品、塑料制品、玩具以及污染密集型制造業(yè)的中間產(chǎn)品，其中中間產(chǎn)品進(jìn)口額達(dá)到東盟總進(jìn)口的14.5%?？傮w而言，CAFTA建立之后，污染密集型產(chǎn)品貿(mào)易成為中國與東盟貿(mào)易的最重要部分，而且雙方的貿(mào)易稟賦決定了此類產(chǎn)品今后將長期成為雙邊貿(mào)易的主體。中國和東盟的污染轉(zhuǎn)移情況可以用雙邊污染密集型產(chǎn)品的貿(mào)易差額來反映，2001年CAFTA建立之后，中國在HS編碼第5類、7類和16類污染密集型產(chǎn)品貿(mào)易中一直存在逆差，表明中國從東盟凈進(jìn)口這些污染密集型產(chǎn)品，將自身的一部分環(huán)境污染通過這三類產(chǎn)品貿(mào)易轉(zhuǎn)嫁給了東盟。而在HS編碼第6類和15類污染密集型產(chǎn)品貿(mào)易中，中國一直存在著貿(mào)易順差，表明中國承接了東盟通過這兩類產(chǎn)品貿(mào)易帶來的環(huán)境成本。就污染密集型產(chǎn)品整體貿(mào)易差額而言，中國與東盟的貿(mào)易呈逐步增長的逆差趨勢，這表明自由貿(mào)易協(xié)定之后，通過雙邊貿(mào)易，中國從東盟獲得了一定程度的環(huán)境利益。

（二）CAFTA區(qū)內(nèi)FDI產(chǎn)生的污染轉(zhuǎn)移

自貿(mào)區(qū)始建以來，中國和東盟雙邊直接投資（FDI）迅速發(fā)展，雙邊對于污染密集型產(chǎn)業(yè)的投資帶來的產(chǎn)出效應(yīng)會導(dǎo)致自貿(mào)區(qū)內(nèi)環(huán)境污染的轉(zhuǎn)移。根據(jù)UNCAD發(fā)布的《世界投資報告》，截止到2010年，中國對東盟年平均直接投資額在2億美元之上，投資主要集中在橡膠和塑膠制品、礦產(chǎn)品和電子電氣等污染密集型產(chǎn)業(yè)，這種投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將一些中國國內(nèi)的低端和污染型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到東盟國家，實(shí)質(zhì)上是將此類產(chǎn)業(yè)的環(huán)境污染通過投資轉(zhuǎn)移到東盟。2010年東盟對華直接投資額為63.2億美元，東盟已成為中國第五大外資來源地。雖然近年來東盟國家尤其是新加坡對華直接投資開始有轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)的趨勢，然而東盟對中國的投資主要還是集中于紡織服裝、電子電器組裝、家具、石化產(chǎn)品等存在污染密集型產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)，這種投資結(jié)構(gòu)同樣會給中國帶來污染轉(zhuǎn)移。隨著2009年8月中國和東盟簽署《投資協(xié)議》，在現(xiàn)有投資結(jié)構(gòu)下，雙邊投資的進(jìn)一步便利化將會給雙方帶來更大環(huán)境污染轉(zhuǎn)移，而投資產(chǎn)生的污染轉(zhuǎn)移也必然會引發(fā)雙方更大的關(guān)注。

（三）CAFTA承接來自區(qū)外的污染轉(zhuǎn)移

中國和東盟不僅要面對區(qū)域內(nèi)各國環(huán)境規(guī)制帶來的貿(mào)易問題，同時也受到了來自區(qū)域外貿(mào)易的環(huán)境壓力。這種環(huán)境壓力主要來自兩個方面：

首先在國際產(chǎn)品內(nèi)分工的大環(huán)境下，在亞太地區(qū)的國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)中，中間產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)模已經(jīng)超過了制成品的貿(mào)易規(guī)模。根據(jù)BEC分類法進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，中國出口到東盟的零部件貿(mào)易額從2001年的47.1億美元增長到2010年的249.39億美元，占中國零部件總出口的近8.9%；零部件進(jìn)口額從2001年的79.6億美元增長到2010年的564.3億美元，占中國零部件總進(jìn)口的15.6%，雙邊零部件貿(mào)易將近57%來自污染密集型產(chǎn)業(yè)。而且中國和東盟均處于國際產(chǎn)品內(nèi)分工的產(chǎn)品制造鏈條中，雙邊通過簽訂自貿(mào)協(xié)定降低或取消了中間產(chǎn)品貿(mào)易的壁壘，而電子、化工產(chǎn)品等污染密集型的中間產(chǎn)品貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)張將會給CAFTA區(qū)內(nèi)帶來新的環(huán)境壓力。

其次，區(qū)域外的發(fā)達(dá)國家通過廢棄物出口和外商直接投資等手段向中國和東盟各國進(jìn)行污染轉(zhuǎn)移，其中最具代表性的為發(fā)達(dá)國家出口電子垃圾和轉(zhuǎn)移污染工業(yè)。根據(jù)SVTC的報告，每年全世界80%的電子垃圾被運(yùn)到亞洲國家，其中90%流入中國。美國每年出口的電子垃圾有大約50～80%的目的地為亞洲國家，英國的電子垃圾中有大約40%出口到中國和印尼。中國和東盟國家一般采用焚燒、掩埋等低廉成本手段處理電子垃圾，會給本國造成極其嚴(yán)重的環(huán)境污染。另外在低碳經(jīng)濟(jì)新背景下，發(fā)達(dá)國家可能把本國碳排放密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到中國和東盟國家，從而也將碳排放的部分責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給中國和東盟國家。

二、中國和東盟各國內(nèi)部環(huán)境規(guī)制對貿(mào)易的影響

（一）中國的環(huán)境規(guī)制對雙邊貿(mào)易的影響

環(huán)境保護(hù)問題在“十二五”規(guī)劃中得到進(jìn)一步重視，目前中國國內(nèi)關(guān)于環(huán)境保護(hù)方面的法律法規(guī)和規(guī)范性文件陸續(xù)出臺，由此帶來的環(huán)境規(guī)制的數(shù)量和程度相比以往有顯著提高（見表2）。

中國的環(huán)境規(guī)制致使來自東盟國家的部分產(chǎn)品進(jìn)口受限，2009年3月中國商務(wù)部最終裁定對原產(chǎn)于馬來西亞、新加坡和印尼的進(jìn)口丙烯酸酯繼續(xù)維持反傾銷措施。同年，對原產(chǎn)于印度尼西亞和泰國的進(jìn)口核苷酸類食品添加劑進(jìn)行反傾銷調(diào)查。截止到2012年2月，中國出于國內(nèi)環(huán)境規(guī)制而對東盟國家實(shí)施的貿(mào)易限制措施累計(jì)達(dá)到10起。

（二）東盟的環(huán)境規(guī)制對雙邊貿(mào)易的影響

自2001年開始，東盟對中國的出口尤其是初級產(chǎn)品和原材料貿(mào)易增速加快，另外中國對東盟的投資主要集中在污染密集型產(chǎn)業(yè)或者資源密性型產(chǎn)業(yè)，因此引發(fā)了東盟各國擔(dān)心自身通過貿(mào)易會成為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的污染避難所。東盟各國相繼通過設(shè)立相關(guān)法律法規(guī)對本國進(jìn)口和引資進(jìn)行環(huán)境規(guī)制（見表2）。

表1 近年來中國新制定的國內(nèi)主要環(huán)境規(guī)制一覽表

表2 近年來東盟各國新制定的國內(nèi)環(huán)境規(guī)制一覽表

由于東盟綠色壁壘而引起的雙邊貿(mào)易糾紛，已經(jīng)屢見不鮮。2007年，菲律賓針對原產(chǎn)地為中國的牛奶、糖果、午餐肉等12種商品實(shí)施禁售令，其理由為這類產(chǎn)品存在甲醛超標(biāo)現(xiàn)象，但并未公布相關(guān)檢測報告，也未能得到生產(chǎn)企業(yè)的確認(rèn)。2008年2月，印尼要求所有進(jìn)口球莖植物必須出具原產(chǎn)國質(zhì)檢部門的檢驗(yàn)檢疫證書，并于2009年10月以不符合檢驗(yàn)檢疫標(biāo)準(zhǔn)為由，強(qiáng)制退回41個貨柜原產(chǎn)地為中國的白蒜。截止到2012年2月，東盟各國出于內(nèi)部環(huán)境規(guī)制或者資源節(jié)約而對中國實(shí)施的貿(mào)易限制措施累計(jì)達(dá)到17起。

三、CAFTA框架下中國應(yīng)對環(huán)境規(guī)制的策略

第一，中國應(yīng)促成雙邊自由貿(mào)易協(xié)定中關(guān)于貿(mào)易和環(huán)境問題的運(yùn)行機(jī)制，建立適當(dāng)?shù)囊?guī)則來協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境的沖突。目前雙方并沒有形成關(guān)于貿(mào)易與環(huán)境問題的協(xié)調(diào)機(jī)制，有關(guān)貿(mào)易與環(huán)境的規(guī)定僅限于《中國－東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》中的“一般例外”條款：只要不在情形類似的有關(guān)締約方之間構(gòu)成任意或不合理歧視的手段或構(gòu)成對國際貿(mào)易的變相限制,締約方就可以采取“為保護(hù)人類、動物或植物的生命或健康所必需的措施”。對此條款的解釋和操作，雙方還存在一定的分歧，因此給不合理的環(huán)境規(guī)制留下了空間，僅通過少數(shù)成員國自行協(xié)調(diào)是不足以應(yīng)對來自區(qū)域內(nèi)外的環(huán)境壓力的，需要所有成員國精誠合作，并且要通過一定的制度化安排對環(huán)境問題合作加以必要的約束與激勵。另外，目前某些有中國和東盟共同參與的國際環(huán)境協(xié)定，其對貿(mào)易的限制條款與中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易自由化協(xié)定是相悖的，因此中國和東盟雙方需要進(jìn)一步深化區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的層次，建立對應(yīng)的機(jī)制以協(xié)調(diào)國際環(huán)境協(xié)定與自貿(mào)協(xié)定的沖突。

第二，中國出口東盟市場的產(chǎn)品應(yīng)加快提升綠色標(biāo)準(zhǔn)，以減少東盟國家實(shí)施綠色壁壘的影響。中國出口企業(yè)應(yīng)在原有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品生產(chǎn)區(qū)段內(nèi)進(jìn)行技術(shù)更新，降低原材料和能源的消耗，降低出口產(chǎn)品污染密集度，貫徹實(shí)施ISO9000、ISO14000標(biāo)準(zhǔn)，使自身產(chǎn)品符合東盟各國國內(nèi)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，從而形成可持續(xù)的出口競爭力，這樣才能在面對東盟的綠色壁壘時更加主動。東盟各國各自的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)總體仍參照國際環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，中國出口企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)與科研機(jī)構(gòu)的合作，參照國際環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)來要求出口產(chǎn)品，做到清潔生產(chǎn)，盡量爭取國際綠色認(rèn)證。目前東盟對進(jìn)口產(chǎn)品尤其是制成品的環(huán)境規(guī)制對象有從產(chǎn)品轉(zhuǎn)向包裝的趨勢，相關(guān)中國企業(yè)須注意出口時要建立綠色包裝體系，做到綠色出口以避免受到雙重綠色壁壘。東盟國家各國環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)對象繁雜，污染密集型出口企業(yè)要建立預(yù)警機(jī)制，即時收集對東盟目標(biāo)國國內(nèi)環(huán)境規(guī)制的相關(guān)信息，提高面對綠色壁壘的反應(yīng)能力。另外，東盟各國環(huán)境壁壘高低不一，中國出口企業(yè)可根據(jù)東盟各國環(huán)境規(guī)制的程度進(jìn)行適當(dāng)?shù)膮^(qū)位調(diào)整，在自貿(mào)區(qū)內(nèi)形成多元化市場，以降低環(huán)境規(guī)制的風(fēng)險。

第三，中國對東盟的投資項(xiàng)目在產(chǎn)業(yè)和區(qū)位選擇決策時要充分考慮東盟國家的環(huán)境規(guī)制問題。從目前來看，東盟國家出于環(huán)保目的對本國設(shè)置的投資限制主要集中在礦產(chǎn)、橡膠、木材等資源密集型產(chǎn)業(yè)，各國政府對于初級產(chǎn)品的國外投資異常敏感，相關(guān)中國企業(yè)要盡量避開對此類產(chǎn)業(yè)尤其是開發(fā)項(xiàng)目的投資，可以將投資重點(diǎn)放在目前東盟國家設(shè)限較少的資源加工類項(xiàng)目。另外東盟對玩具、電器和紡織品產(chǎn)業(yè)設(shè)置的是以制定本國環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)為主的綠色壁壘，而對以上產(chǎn)業(yè)投資方面的環(huán)境規(guī)制并不嚴(yán)厲，相關(guān)中國企業(yè)應(yīng)抓住時機(jī)對東盟進(jìn)行針對性投資，盡快了解和適應(yīng)東道國的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，以繞開綠色壁壘。

第四，中國從東盟國家進(jìn)口的產(chǎn)品應(yīng)加強(qiáng)環(huán)境認(rèn)證和檢疫、檢驗(yàn)工作。目前中國對進(jìn)口產(chǎn)品的環(huán)境規(guī)制主要采用強(qiáng)制環(huán)境認(rèn)證措施，在對境外供貨商的資格審核過程中，優(yōu)先考慮三位一體的供貨商，即在中國境外有自己的打包廠或發(fā)貨工廠，在中國境內(nèi)有自己的貿(mào)易公司。因此東盟產(chǎn)品尤其是化工產(chǎn)品和固體可再生廢品的進(jìn)口商和供貨商要考慮到這一政策偏好，以降低資格審核失敗的風(fēng)險。另外，中國在東盟國家指定的裝運(yùn)前檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)有限，若進(jìn)口商進(jìn)口的東盟產(chǎn)品來自沒有裝運(yùn)前檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的地區(qū)，要盡量避免要求到貨口岸的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)派人到出口地區(qū)進(jìn)行檢驗(yàn)的這種方式，以免產(chǎn)生額外的人力和時間成本，可以在貨物運(yùn)輸?shù)降截浛诎逗笥煽诎稒z驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)。