高速公路項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)研究

劉帆洋

摘要 為了探究高速公路招投標(biāo)流程中潛在的風(fēng)險(xiǎn)并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，文章利用層級(jí)剖析技術(shù)來(lái)評(píng)定高速公路項(xiàng)目的招投標(biāo)活動(dòng)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。研究表明：（1）高速公路工程投標(biāo)存在三類(lèi)主要風(fēng)險(xiǎn)，分別為投標(biāo)人自有風(fēng)險(xiǎn)、招標(biāo)人自有風(fēng)險(xiǎn)以及其他不可控風(fēng)險(xiǎn)。（2）建立多層次分析投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)模型，可以有效降低項(xiàng)目投標(biāo)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)行為，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)在1級(jí)、3級(jí)、5級(jí)、7級(jí)和9級(jí)時(shí)，可由主導(dǎo)因素決定投標(biāo)行為。

關(guān)鍵詞 高速公路；招投標(biāo)；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；評(píng)估；層次分析

中圖分類(lèi)號(hào) F426.92文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A文章編號(hào) 2096-8949（2024）08-0164-03

0 引言

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，高速公路作為國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施的重要性日益凸顯。高速公路項(xiàng)目的建設(shè)往往涉及巨額資金和復(fù)雜的技術(shù)要求，因此，項(xiàng)目投標(biāo)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)成為關(guān)鍵環(huán)節(jié)。然而，目前國(guó)內(nèi)對(duì)于高速公路項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的研究尚不夠深入，導(dǎo)致實(shí)際操作中風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效性不足[1]。因此，急需建立對(duì)高速公路項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)系統(tǒng)的評(píng)價(jià)方法，提升我國(guó)高速公路建設(shè)的效率，促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

在高速公路項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)領(lǐng)域，當(dāng)前研究主要存在以下幾個(gè)問(wèn)題：首先，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，雖然有大量學(xué)者進(jìn)行了深入研究，但因高速公路項(xiàng)目的獨(dú)特性和復(fù)雜性，風(fēng)險(xiǎn)的全面和準(zhǔn)確識(shí)別仍面臨挑戰(zhàn)[2]。田平[3]等指出特別是在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和合同風(fēng)險(xiǎn)等方面，識(shí)別的方法和準(zhǔn)確性仍有待提高。其次，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)，現(xiàn)有的評(píng)價(jià)方法大多基于定性的分析，如風(fēng)險(xiǎn)矩陣、故障樹(shù)分析等[4]。這些方法雖然可以大致評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，但對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的定量分析以及風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)聯(lián)性研究不足。王紅亮[5]等認(rèn)為現(xiàn)有的研究多集中于理論層面的探討，缺乏對(duì)實(shí)際高速公路項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的深入調(diào)查和分析。理論與實(shí)踐的脫節(jié)導(dǎo)致研究成果在實(shí)際操作中的指導(dǎo)作用有限。因此，未來(lái)的研究應(yīng)更加注重方法的創(chuàng)新和實(shí)踐的結(jié)合，以期為高速公路項(xiàng)目的成功實(shí)施提供更有力的支持。

針對(duì)上述已有研究中高速公路招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)研究不足的問(wèn)題，為有效地評(píng)價(jià)高速公路招投標(biāo)項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)行為，為項(xiàng)目投標(biāo)提供合理的實(shí)施建議，該文提出了高速公路招投標(biāo)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)因素，采用層次分析法建立高速公路招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)招投標(biāo)行為進(jìn)行評(píng)價(jià)。

1 識(shí)別高速公路項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)

在項(xiàng)目的競(jìng)標(biāo)過(guò)程中，各種潛在的危險(xiǎn)是多樣的和錯(cuò)綜復(fù)雜的，而且每個(gè)危險(xiǎn)的發(fā)生時(shí)間、可能性及造成的結(jié)果都各自不同，風(fēng)險(xiǎn)因素彼此間有著互相影響和互動(dòng)的關(guān)系。公路建設(shè)項(xiàng)目中，其競(jìng)標(biāo)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)包括來(lái)自投標(biāo)方引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)、由招標(biāo)方引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)以及二者共有的無(wú)法控制的風(fēng)險(xiǎn)三類(lèi)，具體情況如圖1所示。

2 高速公路項(xiàng)目的投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型

2.1 層次分析法

層次分析是通過(guò)對(duì)影響因子等級(jí)化判別的主要方法，它通過(guò)分解各種影響因子為目標(biāo)層、準(zhǔn)則層及策略層等各個(gè)層面，并利用這種劃分來(lái)執(zhí)行定性和定量的研究。根據(jù)總體目標(biāo)、各級(jí)別的子目標(biāo)、評(píng)判規(guī)范以及詳盡的替代方案，可以將項(xiàng)目劃分為多級(jí)結(jié)構(gòu)，并結(jié)合數(shù)理技巧計(jì)算出判斷矩陣的特性向量，從而確定每個(gè)級(jí)別中的要素相對(duì)上一個(gè)等級(jí)特定要素的重要程度，最終借助于加權(quán)技術(shù)對(duì)所有可行的選擇方案進(jìn)行逐級(jí)整合，得到目標(biāo)判別結(jié)果的權(quán)重系數(shù)，計(jì)算得到的權(quán)重系數(shù)規(guī)模與其產(chǎn)生效用成正比關(guān)系。

2.1.1 建立逐級(jí)層次的結(jié)構(gòu)模型

根據(jù)目標(biāo)因素影響程度的差異性，將各因素按照影響程度的差別分為高級(jí)結(jié)果層、中等判別層和底層判別層。此外，結(jié)果層僅由決定目標(biāo)最終行為的因素組成，判別層可以有多個(gè)層級(jí)，階級(jí)遞進(jìn)的模型如圖2所示。

2.1.2 構(gòu)建評(píng)判矩陣，并對(duì)同級(jí)別的兩個(gè)元素進(jìn)行比較

完成了遞階層次結(jié)構(gòu)模型的設(shè)計(jì)，其下各級(jí)別要素之間的主導(dǎo)關(guān)聯(lián)也隨之確定下來(lái)。例如，Lk代表最高級(jí)的目標(biāo)級(jí)別，而D1～Dn分別代表次級(jí)的規(guī)則等級(jí)，通過(guò)對(duì)這些元素逐一比較并做出判斷，最終形成了以Lk為基礎(chǔ)的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)矩陣，也就是該文所說(shuō)的D矩陣，具體如表1所示。

在矩陣D中，元素dij表示Di相對(duì)于Dj的重要性。

矩陣D是一個(gè)互逆矩陣，其中的元素dij（i=1，2，...，n；j=1，2，...，n）滿(mǎn)足以下條件：Dij大于零；dij等于dji的倒數(shù)；當(dāng)i等于j時(shí)，dij等于1。

在D矩陣?yán)?，該文采?～9層次來(lái)確定元素的值，在這個(gè)方式中，dij代表了Di相對(duì)于Dj的重要性，詳細(xì)數(shù)據(jù)參考如表2所示。

2.1.3 計(jì)算系統(tǒng)在各個(gè)層次上的總排名權(quán)重，并對(duì)其進(jìn)行排序

對(duì)于某個(gè)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)說(shuō)，可以通過(guò)計(jì)算判斷矩陣來(lái)得到下一級(jí)各個(gè)元素的權(quán)重比較，同時(shí)需要進(jìn)行一致性檢驗(yàn)以驗(yàn)證各級(jí)元素的權(quán)重是否一致，這個(gè)檢驗(yàn)過(guò)程也被稱(chēng)為單一標(biāo)準(zhǔn)排序。

假設(shè)某一規(guī)則中各個(gè)要素的權(quán)重矩陣是：

W=（w1，w2，w3，...，wn）T （1）

經(jīng)過(guò)解決方程，該文得出了W：

（2）

在D矩陣?yán)?，λmax是最大的特征值，而W則是特征向量。

2.1.4 計(jì)算λmax、W

①求出D矩陣中每一行元素的相乘。

（3）

②求解mi的n次方根。

（4）

③對(duì)向量T進(jìn)行統(tǒng)一化處理。

（5）

④計(jì)算D矩陣的λmax。

（6）

⑤計(jì)算D矩陣的一致性標(biāo)準(zhǔn)PI，一致性指標(biāo)。

（7）

在λmax=n的情況下，PI等于0，但是通常λmax大于n，因此PI值應(yīng)該大于0；PI值越小，就表示矩陣的一致性越高。

⑥PR的計(jì)算相對(duì)一致性指標(biāo)。

PR=PI/RI （8）

如表3所示，詳細(xì)列出了1 ～10階矩陣RI的具體值。

一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)矩陣的一致性較高時(shí)，對(duì)應(yīng)的PR值就會(huì)相對(duì)較小。如果PR值小于等于0.1，則認(rèn)為一致性滿(mǎn)意；如果PR值大于0.1，表示缺乏統(tǒng)一性，應(yīng)對(duì)參數(shù)取值進(jìn)行修正，經(jīng)過(guò)多次修正，直到PR值滿(mǎn)足判別需求。

2.2 基于AHP的高速公路項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型

根據(jù)圖1中高速公路項(xiàng)目投標(biāo)涉及的風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)建高速公路項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，建模過(guò)程如圖3所示。

2.2.1 評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的等級(jí)

對(duì)于公路建設(shè)項(xiàng)目競(jìng)標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，該文依據(jù)預(yù)備參與的工程招標(biāo)文件中的項(xiàng)目描述與規(guī)定條件，安排團(tuán)隊(duì)成員實(shí)地考察場(chǎng)地并對(duì)設(shè)計(jì)的圖紙進(jìn)行深入探討，獲取基本的信息資料。接著，專(zhuān)業(yè)的投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)控制員會(huì)對(duì)潛在的競(jìng)爭(zhēng)者面臨的風(fēng)險(xiǎn)要素進(jìn)行深度剖析和研究。然后，通過(guò)邀請(qǐng)領(lǐng)域內(nèi)的資深專(zhuān)家召開(kāi)研討會(huì)，確定風(fēng)險(xiǎn)因素的級(jí)別及其影響程度，其評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)可參考如表4所示中列出的分?jǐn)?shù)區(qū)間。

2.2.2 指標(biāo)權(quán)重計(jì)算

依據(jù)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)要素的特點(diǎn)進(jìn)行分級(jí)，按照各自類(lèi)別創(chuàng)建相應(yīng)的評(píng)估矩陣，然后運(yùn)用層級(jí)分析方法進(jìn)行逐一比對(duì)以確定每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)的相對(duì)權(quán)數(shù)。一旦矩陣建立完畢，該文便會(huì)使用二元比較的方法對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)進(jìn)行數(shù)量化研究，這種方式下的二元比較具有五個(gè)等級(jí)：等同重要性、稍高重要性、顯著重要性、極度重要性和超出以上兩種評(píng)判的重要性，其相應(yīng)得分分別為1、3、5、7和9；如果兩者之間的相對(duì)重要性落在這些界限之內(nèi)，則認(rèn)定為2、4、6、8。

2.2.3 確定評(píng)價(jià)級(jí)別并對(duì)影響因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序

根據(jù)確定的各因素判別結(jié)果，結(jié)合因素加權(quán)權(quán)重影響程度，最終獲得高速公路項(xiàng)目中招投標(biāo)行為的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。然后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)影響因素的重要程度，根據(jù)其對(duì)應(yīng)的權(quán)重將其進(jìn)行排序，根據(jù)重要性判別結(jié)果指導(dǎo)項(xiàng)目招投標(biāo)過(guò)程。

3 結(jié)論

該文以高速公路招投標(biāo)管理的實(shí)際情況為基礎(chǔ)，對(duì)高速公路項(xiàng)目中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)估，得出了以下結(jié)論：

（1）在層次分析中，PR的值相對(duì)較低，也就是說(shuō)PR小于0.1，表示一致性良好；如果PR大于0.1，那么一致性就會(huì)變差，需要對(duì)矩陣的值進(jìn)行重新調(diào)整和修改，直到它符合PR的值。

（2）依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素的特性進(jìn)行辨識(shí)，通過(guò)層次分析法對(duì)比每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重。確認(rèn)高速公路項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素，建立高速公路項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型。

（3）根據(jù)各級(jí)指標(biāo)的等級(jí)評(píng)估結(jié)果與其相應(yīng)權(quán)重的累加得出的結(jié)果，提供了高速公路項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估結(jié)果，以此引導(dǎo)高速公路招投標(biāo)項(xiàng)目的執(zhí)行。

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