國企改革三年行動(dòng)收官后國企改革重點(diǎn)方向思路研究

劉方

［摘?要］?國企是推進(jìn)中國式現(xiàn)代化的核心主體，是實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興和有效應(yīng)對(duì)世界百年未有之大變局的重要力量。文章重點(diǎn)描述國企改革三年行動(dòng)取得的主要成績，通過三年行動(dòng)破除了一批體制機(jī)制障礙，有效解決了一批長期沒有解決的難題，在許多重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)重塑、重構(gòu)；同時(shí)，闡述了當(dāng)前國企改革存在的問題，在支撐企業(yè)核心競爭力提高和核心功能增強(qiáng)方面還有不足，在支撐中國式現(xiàn)代化建設(shè)中還存在諸多體制機(jī)制障礙；最后，提出了未來進(jìn)一步推進(jìn)國企改革的主要思路。研究得出，要繼續(xù)通過實(shí)施更具戰(zhàn)略性、系統(tǒng)性、突破性、實(shí)質(zhì)性的國企改革提升行動(dòng)，建設(shè)中國特色現(xiàn)代新國企，充分發(fā)揮在建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系、構(gòu)建新發(fā)展格局中的科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)控制、安全支撐、國計(jì)民生、公共服務(wù)功能與作用。

［關(guān)鍵詞］國企改革；三年行動(dòng)；重點(diǎn)方向；思路

［中圖分類號(hào)］??F272［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］??A［文章編號(hào)］?1673-0461（2024）06-0053-09

一、習(xí)近平經(jīng)濟(jì)思想是新時(shí)代深化國企改革的根本遵循

黨的十八大以來，習(xí)近平總書記統(tǒng)籌中華民族偉大復(fù)興戰(zhàn)略全局和世界百年未有之大變局，站在黨和國家事業(yè)發(fā)展全局的戰(zhàn)略高度，就新時(shí)代國有企業(yè)改革發(fā)展和黨的建設(shè)發(fā)表一系列重要講話，系統(tǒng)宣示了新時(shí)代我們黨領(lǐng)導(dǎo)和發(fā)展國有企業(yè)的大政方針、根本原則和重大舉措。

（一）習(xí)近平經(jīng)濟(jì)思想旗幟鮮明確立了新時(shí)代國企改革的方向

習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，國有企業(yè)是中國特色社會(huì)主義的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)，是黨執(zhí)政興國的重要支柱和依靠力量，在為實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興提供堅(jiān)實(shí)物質(zhì)基礎(chǔ)方面具有不可替代的重要作用，必須做強(qiáng)做優(yōu)做大。同時(shí)強(qiáng)調(diào)，國有企業(yè)也需要改革優(yōu)化，但絕對(duì)不能否定、絕對(duì)不能削弱，這關(guān)系公有制主體地位的鞏固，關(guān)系我們黨的執(zhí)政地位和執(zhí)政能力，關(guān)系我國社會(huì)主義制度。這深刻揭示了國有企業(yè)在黨和國家事業(yè)發(fā)展全局中的戰(zhàn)略地位，為新時(shí)代堅(jiān)定不移做強(qiáng)做優(yōu)做大國有企業(yè)提供了總依據(jù)，具有重大的戰(zhàn)略意義、理論意義和實(shí)踐意義。

（二）習(xí)近平經(jīng)濟(jì)思想準(zhǔn)確明晰了對(duì)國企改革的根本要求

習(xí)近平總書記關(guān)于國有企業(yè)改革發(fā)展和黨的建設(shè)的重要論述，即確保黨的領(lǐng)導(dǎo)、黨的建設(shè)在國企改革中得到體現(xiàn)和加強(qiáng)，確保國企改革遵循“三個(gè)有利于”標(biāo)準(zhǔn)，系統(tǒng)宣示了新時(shí)代我們黨領(lǐng)導(dǎo)和發(fā)展國有企業(yè)的根本原則和要求，是新時(shí)代國有企業(yè)改革發(fā)展和黨的建設(shè)的科學(xué)指南。

（三）習(xí)近平經(jīng)濟(jì)思想與時(shí)俱進(jìn)賦予了新時(shí)代國企改革新使命

習(xí)近平總書記從新時(shí)代黨和國家事業(yè)發(fā)展需要出發(fā)，因時(shí)因勢賦予國有企業(yè)改革新使命，主要用“六個(gè)力量”來表現(xiàn)：國有企業(yè)要成為黨和國家最可信賴的依靠力量，要成為堅(jiān)決貫徹執(zhí)行黨中央決策部署的重要力量，要成為貫徹新發(fā)展理念、全面深化改革、落實(shí)國家戰(zhàn)略的重要力量，要成為實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略、“一帶一路”建設(shè)等重大政策的重要力量，要成為壯大綜合國力、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、保障和改善民生的重要力量，更要成為我們黨贏得具有許多新的歷史特點(diǎn)的偉大斗爭勝利的重要力量［1］。

（四）習(xí)近平經(jīng)濟(jì)思想整體性擘畫了國企改革的重大任務(wù)

黨的十八大以來，習(xí)近平總書記親自部署完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度、加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)管、發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)等重大改革任務(wù)。在我國進(jìn)入新發(fā)展階段的大背景下，適應(yīng)貫徹新發(fā)展理念這一關(guān)系我國發(fā)展全局的深刻變革需要，多次強(qiáng)調(diào)要做強(qiáng)做優(yōu)做大國有資本和國有企業(yè)，發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略支撐作用，加快建設(shè)世界一流企業(yè)。在“兩個(gè)大局”深刻演變、新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速發(fā)展的新形勢下，圍繞實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，中央企業(yè)等要勇挑重?fù)?dān)、敢打頭陣，勇當(dāng)原創(chuàng)技術(shù)的“策源地”、現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈的“鏈長”，重點(diǎn)要切實(shí)發(fā)揮國有企業(yè)在建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系、構(gòu)建新發(fā)展格局中的科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)控制、安全支撐作用，為全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家作出更大貢獻(xiàn)［2］。

（五）習(xí)近平經(jīng)濟(jì)思想全面系統(tǒng)明確了新時(shí)代國企改革的科學(xué)方法

新時(shí)代國企改革是習(xí)近平總書記關(guān)于改革方法論的生動(dòng)實(shí)踐。習(xí)近平總書記堅(jiān)持辯證唯物主義和歷史唯物主義世界觀和方法論，深刻把握改革規(guī)律，強(qiáng)調(diào)改革要抓好制度建設(shè)、改革要堅(jiān)持問題導(dǎo)向、改革要突出系統(tǒng)思維、改革重在抓落實(shí)、改革要鼓勵(lì)基層創(chuàng)新，這既部署了“過河”的任務(wù)，又指導(dǎo)解決了“橋或船”的問題，為新時(shí)代國企改革提供了科學(xué)方法，不斷推動(dòng)新時(shí)代國企改革走深走實(shí)。

二、國企改革三年行動(dòng)實(shí)施情況及效果

國企改革三年行動(dòng)目標(biāo)明確、系統(tǒng)集成、扎實(shí)推進(jìn)、綜合成效顯著，國企改革三年行動(dòng)已經(jīng)開始促使充滿生機(jī)活力的現(xiàn)代新國企加速涌現(xiàn)。

（一）中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度和以管資本為主的國有資產(chǎn)管理體制正在定型

一方面，中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)取得重大進(jìn)展，全面貫徹落實(shí)“兩個(gè)一以貫之”，把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來，積極探索扎根中國土壤、彰顯中國智慧、體現(xiàn)中國風(fēng)格的國有企業(yè)治理機(jī)制，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)保障。另一方面，通過健全“三統(tǒng)一、三結(jié)合”國資監(jiān)管職能體系，加強(qiáng)專業(yè)化、體系化、法治化監(jiān)管，加強(qiáng)對(duì)地方國資監(jiān)管的指導(dǎo)監(jiān)督，以管資本為主的國有資產(chǎn)管理體制改革取得明顯成效，與我們黨集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)優(yōu)勢相適應(yīng)、與社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制相協(xié)調(diào)的國有資產(chǎn)監(jiān)管新模式加快形成［3］。

（二）重點(diǎn)問題攻堅(jiān)突破，國有企業(yè)活力動(dòng)力進(jìn)一步激發(fā)

一是以增強(qiáng)企業(yè)活力、提高效率為中心，強(qiáng)化國有企業(yè)獨(dú)立市場經(jīng)營主體地位，推動(dòng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)“三個(gè)歷史性突破”。當(dāng)前央企層面全面完成公司制改革、全面開展國有企業(yè)功能界定分類，較好解決國企辦社會(huì)和歷史遺留問題。二是長期困擾國企的“三項(xiàng)制度”改革實(shí)現(xiàn)大范圍破冰破局，中國特色國有企業(yè)新型經(jīng)營責(zé)任制初步成型，經(jīng)理層成員任期制和契約化管理全面推開，用工市場化全面推進(jìn)，薪酬分配和中長期激勵(lì)機(jī)制進(jìn)一步完善。三是按照完善治理、強(qiáng)化激勵(lì)、突出主業(yè)、提高效率的總體要求，堅(jiān)持“三因三宜三不”原則，各級(jí)國企分層分類穩(wěn)妥推進(jìn)混合所有制改革，一批治理優(yōu)、機(jī)制活、發(fā)展好的混改企業(yè)典型相繼涌現(xiàn)。截至2022年，中央企業(yè)和地方國有企業(yè)混合所有制企業(yè)戶數(shù)占比分別超過70%和54%。

（三）推動(dòng)國有經(jīng)濟(jì)布局優(yōu)化和結(jié)構(gòu)調(diào)整成效顯現(xiàn)，國有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)優(yōu)化

一是大力度重組整合促進(jìn)行業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。以市場化方式推進(jìn)戰(zhàn)略性重組和專業(yè)化整合，目前在船舶、鋼鐵、能源、建筑、水運(yùn)、裝備制造等領(lǐng)域打造了一批具有較強(qiáng)競爭力的行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)，稀土、物流、通信鐵塔、油氣管網(wǎng)、電氣裝備等領(lǐng)域資源整合取得重要成果，國有資本進(jìn)一步向主業(yè)企業(yè)和優(yōu)勢企業(yè)集中，國有經(jīng)濟(jì)在關(guān)鍵領(lǐng)域的競爭力、控制力、影響力大大增強(qiáng)，國有資本整體功能有所提升。二是現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)加快步伐。實(shí)施現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈鏈長制度，推動(dòng)央企堅(jiān)決當(dāng)好現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈的“鏈長”。大力推進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)數(shù)字化智能化綠色化改造，發(fā)展智能制造、交通、建造、商貿(mào)等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)“升級(jí)版”。打造新能源汽車、北斗等一批數(shù)字協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)加快推進(jìn)，電網(wǎng)電力等裝備領(lǐng)域形成完整產(chǎn)業(yè)鏈條，集成電路、高端機(jī)床等細(xì)分領(lǐng)域?qū)嵙γ黠@增強(qiáng)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)布局步伐加快，三年行動(dòng)以來中央企業(yè)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域年均投資增速超過20%［4］。三是創(chuàng)建世界一流企業(yè)加快推進(jìn)。緊緊圍繞產(chǎn)品卓越、品牌卓著、創(chuàng)新領(lǐng)先、治理現(xiàn)代目標(biāo)要求，加快推進(jìn)創(chuàng)建世界一流示范企業(yè)工作，通信、電力、建筑等行業(yè)企業(yè)有關(guān)效率指標(biāo)達(dá)到世界一流水平。一批先進(jìn)制造業(yè)集群培育形成，專精特新“小巨人”企業(yè)和單項(xiàng)冠軍企業(yè)不斷涌現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和競爭力切實(shí)增強(qiáng)。

（四）創(chuàng)新發(fā)展的體制環(huán)境前所未有

中央企業(yè)以積極承擔(dān)基礎(chǔ)研究、牽頭集中攻關(guān)、實(shí)施多元激勵(lì)、自建創(chuàng)新生態(tài)等路徑不斷完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制，使得創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，創(chuàng)新活力不斷被激發(fā)。一方面，中央企業(yè)普遍主動(dòng)承擔(dān)國家重大科技攻關(guān)任務(wù)，積極參與國家實(shí)驗(yàn)室組建和全國重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室重組，建立一批創(chuàng)新聯(lián)合體，在關(guān)鍵材料、核心元器件、基礎(chǔ)軟件、基礎(chǔ)零部件等領(lǐng)域突破一批短板技術(shù)，在航天、深海、能源、交通、國防軍工等領(lǐng)域涌現(xiàn)出一批重大成果，建成港珠澳大橋、白鶴灘水電站、深海一號(hào)油氣田、華龍一號(hào)核電機(jī)組、石島灣高溫氣冷堆示范工程等一批標(biāo)志性重大工程［4］。另一方面，積極實(shí)施年度考核加分、研發(fā)費(fèi)用視同利潤加回、資本金注入、重點(diǎn)核心研發(fā)團(tuán)隊(duì)工資總額單列等一攬子支持政策，全面激發(fā)了央企創(chuàng)新主體活力。推行“軍令狀”“揭榜掛帥”“賽馬”等機(jī)制，對(duì)于重點(diǎn)科技領(lǐng)軍人才和高水平創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，賦予更大自主權(quán)、給予更大容錯(cuò)空間，科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造潛能有效激發(fā)。

三、中國式現(xiàn)代化新征程下國資國企體制機(jī)制尚存不足

雖然國企改革三年行動(dòng)取得了一定的成績，但是也要清晰地看到，諸多改革還有深入推進(jìn)的空間，在支撐企業(yè)核心競爭力的提高和核心功能的增強(qiáng)方面尚有不足，在支撐中國式現(xiàn)代化建設(shè)中還存在體制機(jī)制障礙。

（一）中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)仍存不足

當(dāng)前，部分企業(yè)黨委前置研究的界限不夠清晰，有的國有企業(yè)特別是子企業(yè)存在黨建與公司治理兩張皮的問題，有的企業(yè)只注重黨委（黨組）前置研究的內(nèi)容和程序的合規(guī)性，企業(yè)黨委（黨組）決策的質(zhì)量和效率不夠高；有的企業(yè)前置研究清單不夠結(jié)合實(shí)際，甚至出現(xiàn)重大經(jīng)營管理問題事項(xiàng)決策前置泛化，將“前置”變成“代替”。另外，有的企業(yè)董事會(huì)建設(shè)不健全、職權(quán)落實(shí)不到位。有的董事會(huì)成員構(gòu)成不夠科學(xué)，目前國有股權(quán)董事管理機(jī)制不健全，外部董事來源渠道比較單一，多以兼職為主，履職能力有待提升［5］。此外，有的董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層授權(quán)不科學(xué)，存在將董事會(huì)法定職權(quán)授予經(jīng)理層決策或董事會(huì)授權(quán)不足的情況。

（二）國有經(jīng)濟(jì)布局不優(yōu)以及尚未在科技創(chuàng)新和關(guān)鍵領(lǐng)域發(fā)揮引領(lǐng)作用

一是國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整仍需深入推進(jìn)，產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)力需持續(xù)增強(qiáng)。雖然國有經(jīng)濟(jì)布局優(yōu)化和結(jié)構(gòu)性調(diào)整一直在進(jìn)行，但由于過于強(qiáng)調(diào)“保值增值”，國有經(jīng)濟(jì)布局調(diào)整結(jié)果不及預(yù)期，仍過多地分布于一些市場化程度比較高、競爭比較激烈的加工工業(yè)和一般競爭性服務(wù)行業(yè)，在一些需要國有經(jīng)濟(jì)發(fā)揮重要作用的前瞻性戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，如在戰(zhàn)略性資源、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施、關(guān)鍵技術(shù)等重要領(lǐng)域布局不足，也尚未系統(tǒng)全面開展全球范圍投資合作，面向全球的資源配置和整合能力不足，無法有效提升企業(yè)引領(lǐng)力和核心競爭力。二是有的國有企業(yè)科技創(chuàng)新體制有待突破，自主創(chuàng)新能力需進(jìn)一步提升。有的國企科研投入機(jī)制不健全，基礎(chǔ)性前瞻性研究投入不足?？萍脊芾眢w制不優(yōu)，多層級(jí)項(xiàng)目審批制度束縛國企創(chuàng)新活力釋放。部分國企考核和評(píng)價(jià)過度強(qiáng)調(diào)保值增值，不利于企業(yè)積極參與“卡脖子”技術(shù)研發(fā)。有的國企科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)機(jī)制不健全，缺乏自主科研人才培養(yǎng)的長期規(guī)劃，未能很好解決企業(yè)內(nèi)部頂尖科技人才和高水平創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)匱乏問題。部分國企激勵(lì)機(jī)制不健全，有的企業(yè)薪酬績效仍按職按崗分配，對(duì)現(xiàn)有面向一線研發(fā)骨干的激勵(lì)仍有不足，部分企業(yè)職務(wù)科技成果權(quán)屬權(quán)益改革滯后。有的國企協(xié)同創(chuàng)新的深度和廣度不足，科研需求與高校和科研院所的研究結(jié)合不夠緊密，在內(nèi)部體制上也沒有系統(tǒng)和全面建立起與民企協(xié)作攻關(guān)的協(xié)同體系。

（三）混合所有制改革有待提質(zhì)、市場化的經(jīng)營機(jī)制尚未系統(tǒng)性建立、壟斷行業(yè)改革力度不足

一是混合所有制改革有待提高質(zhì)量和效率。有些地方和企業(yè)對(duì)混合所有制改革還存在一些認(rèn)識(shí)誤區(qū)，目前一混了之、混而不改的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。有的混改企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)置不合理，混改后企業(yè)“一股獨(dú)大”的局面仍未解決，導(dǎo)致民營企業(yè)中小股東權(quán)益得不到有效保障，制衡有效的法人治理結(jié)構(gòu)依舊無法形成。有的混改企業(yè)治理主體退出渠道不暢。對(duì)國有相對(duì)控股的混改企業(yè)仍沿用絕對(duì)控股乃至獨(dú)資國企監(jiān)管的方式。二是部分國企市場化經(jīng)營機(jī)制改革不足導(dǎo)致企業(yè)活力有待增強(qiáng)。目前部分國有企業(yè)經(jīng)理層選聘考核市場化程度有待提升，職業(yè)經(jīng)理人制度實(shí)施范圍較窄，管理人員競爭上崗、末等調(diào)整和不勝任退出比例仍較低。部分企業(yè)推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理時(shí)，契約質(zhì)量仍然有待提高，契約內(nèi)容不規(guī)范、指標(biāo)設(shè)置不科學(xué)、考核結(jié)果與薪酬掛鉤的規(guī)則不明確等問題仍然存在。部分國企員工晉升、流動(dòng)和退出機(jī)制不健全，缺乏市場化退出的標(biāo)準(zhǔn)和渠道。當(dāng)前激勵(lì)機(jī)制不健全，薪酬倒掛問題普遍存在，中長期激勵(lì)機(jī)制還不完善，中長期激勵(lì)政策的覆蓋面、靈活性和匹配度不足，相關(guān)政策要求過高，激勵(lì)主體行權(quán)難度大。三是壟斷行業(yè)改革仍有較大空間。當(dāng)前，電網(wǎng)、鐵路、石油、天然氣等自然壟斷行業(yè)改革力度仍需進(jìn)一步突破，目前仍存在“該放的沒放到位，該管的沒管到位”“一網(wǎng)獨(dú)大”等問題，自然壟斷行業(yè)國企的核心功能尤其是保障能力和保障質(zhì)量有待提升。

（四）尚未構(gòu)建完善和統(tǒng)一的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)制

一是國有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管任重道遠(yuǎn)，中央經(jīng)營性國有資產(chǎn)仍未實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一監(jiān)管。二是國有資本所有權(quán)管理與部門行政管理協(xié)調(diào)不足，企業(yè)市場化運(yùn)作束縛較多，甚至有時(shí)來自不同管理部門的要求存在沖突，讓企業(yè)無所適從。三是地市國資監(jiān)管仍存在較多薄弱環(huán)節(jié)，一些地方國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)雖已制定權(quán)力和責(zé)任清單，但也未能根據(jù)國資國企發(fā)展的階段性目標(biāo)和任務(wù)實(shí)施動(dòng)態(tài)調(diào)整；部分地區(qū)清單管理尚未充分體現(xiàn)差異化分類，授權(quán)放權(quán)精準(zhǔn)性仍待提高；地方國資國企實(shí)時(shí)在線監(jiān)管信息系統(tǒng)尚未實(shí)現(xiàn)監(jiān)管信息系統(tǒng)全覆蓋。四是“兩類公司”職能定位及管控模式仍處于探索階段，與國資監(jiān)管部門、出資企業(yè)等利益相關(guān)者的關(guān)系尚未完全厘清，職能作用尚未完全發(fā)揮，且存在被虛化或回歸行政化的風(fēng)險(xiǎn)。一些試點(diǎn)企業(yè)改組為投資運(yùn)營公司以后，并沒有按照投資運(yùn)營公司的要求去深入推進(jìn)企業(yè)內(nèi)部改革，成為“換湯不換藥”的翻牌公司。

（五）部分國有企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理不到位

目前，部分國有企業(yè)負(fù)債率高是我國非金融企業(yè)負(fù)債率高的重要原因，且地方政府性債務(wù)多以國有資本企業(yè)債的形式存在。此外，國有經(jīng)濟(jì)在國家戰(zhàn)略安全保障方面還未系統(tǒng)性發(fā)揮“穩(wěn)定器”作用，在能源資源糧食供應(yīng)保障、國家骨干網(wǎng)絡(luò)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)等關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)領(lǐng)域的控制地位仍不強(qiáng)。另外，部分國企對(duì)外投資風(fēng)險(xiǎn)管控不完善，境外經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，缺乏十分有效的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

四、堅(jiān)持社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)改革方向推進(jìn)國企改革的總體思路

（一）“兩個(gè)大局”時(shí)代背景下推進(jìn)國企改革的緊迫性和必要性

國企是推進(jìn)中國式現(xiàn)代化的核心主體，是實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興和有效應(yīng)對(duì)世界百年未有之大變局的重要力量，通過國企改革構(gòu)建中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，加快建設(shè)世界一流企業(yè)，提高核心競爭力和增強(qiáng)核心功能，對(duì)我國有效應(yīng)對(duì)國內(nèi)外格局嬗變和風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)具有重大意義。

第一，世界秩序顯著變化和國際規(guī)則加速調(diào)整，國企改革是我國引導(dǎo)和適應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)治理體系嬗變的核心因素。近年來，國企和壟斷條款逐步從雙邊經(jīng)貿(mào)規(guī)則關(guān)注議題拓展為多邊經(jīng)貿(mào)規(guī)則關(guān)注重點(diǎn)，高標(biāo)準(zhǔn)的多邊經(jīng)貿(mào)規(guī)則將國企條款作為重要磋商議題逐步成為主流趨勢。我國正致力于加快推進(jìn)參與的《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（CPTPP）和積極推進(jìn)簽署的《中歐全面投資協(xié)定》（CAI）都將國企主體劃分界定規(guī)則、商業(yè)考慮和非歧視義務(wù)規(guī)則、非商業(yè)援助規(guī)則、透明度規(guī)則，以及例外國企條款規(guī)則作為談判焦點(diǎn)。通過加快國企改革積極對(duì)接高標(biāo)準(zhǔn)國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，不但有利于我國穩(wěn)步擴(kuò)大規(guī)則、規(guī)制、管理、標(biāo)準(zhǔn)等制度型開放，同時(shí)有利于我國切實(shí)塑造負(fù)責(zé)任大國的國際形象，在全球治理體系改革中占據(jù)主動(dòng)權(quán)。

第二，全球科技競爭和大國博弈趨于激化，國企改革是我國增強(qiáng)競爭力、發(fā)展力、持續(xù)力的重要路徑。世界范圍內(nèi)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的趨勢日益明顯，科技創(chuàng)新已逐漸成為大國博弈的主戰(zhàn)場。以美國為首的發(fā)達(dá)國家，為了遏制我國和平崛起，加強(qiáng)對(duì)我國實(shí)施“技術(shù)打壓”。國企具有很強(qiáng)的創(chuàng)新優(yōu)勢、創(chuàng)新實(shí)力和創(chuàng)新能力，通過深化改革提升國企原創(chuàng)技術(shù)需求牽引、源頭供給、資源配置、轉(zhuǎn)化應(yīng)用能力，打造原創(chuàng)技術(shù)策源地，有利于我國發(fā)揮“新型舉國體制”優(yōu)勢，跨越“引進(jìn)—落后—再引進(jìn)—再落后”的技術(shù)陷阱，突破“卡脖子”難題，不斷開辟發(fā)展新領(lǐng)域新賽道，持續(xù)塑造發(fā)展新動(dòng)能新優(yōu)勢，在新一輪大國技術(shù)博弈中占得先機(jī)、逐步突破、實(shí)現(xiàn)超越。

第三，我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，國企改革是進(jìn)一步調(diào)整生產(chǎn)關(guān)系促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的重大舉措。高質(zhì)量發(fā)展是實(shí)現(xiàn)中國式現(xiàn)代化的本質(zhì)要求，通過生產(chǎn)關(guān)系調(diào)整進(jìn)一步促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的首要任務(wù)。社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度是社會(huì)主義制度屬性的重要經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，是實(shí)現(xiàn)共同富裕的基本保證。通過國企改革有利于優(yōu)化公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度，有利于推動(dòng)國企在關(guān)鍵領(lǐng)域和關(guān)鍵行業(yè)中發(fā)揮控制力和影響力作用。同時(shí)，推動(dòng)國企在產(chǎn)權(quán)制度、經(jīng)營體系、治理機(jī)制等方面的改革，不斷調(diào)整自身內(nèi)部的生產(chǎn)關(guān)系有利于促進(jìn)國企做強(qiáng)做優(yōu)做大和形成一批世界一流企業(yè)，不斷激發(fā)國企發(fā)展活力，釋放先進(jìn)生產(chǎn)力，這是事關(guān)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和民生改善的重要命題。

第四，我國加快推進(jìn)完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制，國企改革是推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的關(guān)鍵領(lǐng)域。國企是中國特色社會(huì)主義的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)，既是我國國家治理能力現(xiàn)代化的參與者，更是實(shí)踐者和促進(jìn)者。深入推進(jìn)國企改革，有利于進(jìn)一步彰顯我國集中力量辦大事的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制突出優(yōu)勢，有利于培育更多充滿活力的經(jīng)營主體，有利于筑牢社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)有效運(yùn)行的體制基礎(chǔ)，有利于加快建設(shè)統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系［6］，有利于創(chuàng)新和完善宏觀經(jīng)濟(jì)治理體制，有利于優(yōu)化收入分配格局和健全可持續(xù)的多層次社會(huì)保障體系，有利于不斷完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)法治體系，有利于把黨領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)工作的制度優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為治理效能，最終有利于將公有制制度優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為國家治理效能。

（二）正確認(rèn)識(shí)中國特色現(xiàn)代新國企主要特點(diǎn)和性質(zhì)

國企作為推進(jìn)國家現(xiàn)代化、保障人民共同利益的重要力量，更需要圍繞黨的中心任務(wù)，圍繞以中國式現(xiàn)代化推進(jìn)中華民族偉大復(fù)興，充分履行在推進(jìn)中國式現(xiàn)代化建設(shè)中的使命任務(wù)，以“功能使命新、創(chuàng)新動(dòng)能新、公司治理新、經(jīng)營機(jī)制新、國資監(jiān)管體制新”為特色，積極打造中國特色現(xiàn)代新國企，不斷提高企業(yè)核心競爭力和增強(qiáng)核心功能。

功能使命新——緊緊圍繞黨之大計(jì)、國之大計(jì)謀劃推動(dòng)國企改革，切實(shí)發(fā)揮在建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系、構(gòu)建新發(fā)展格局中的科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)控制、安全支撐、國計(jì)民生、公共服務(wù)的功能與作用，真正實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)屬性、政治屬性和社會(huì)屬性的有機(jī)統(tǒng)一，為鞏固黨的執(zhí)政地位、堅(jiān)持我國社會(huì)主義制度提供堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

創(chuàng)新動(dòng)能新——具有較強(qiáng)的創(chuàng)新能力和健全的內(nèi)部創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，為中國式現(xiàn)代化建設(shè)奠定物質(zhì)基礎(chǔ)。現(xiàn)代新國企是國家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分，應(yīng)積極發(fā)揮在新型舉國體制中的重要作用，強(qiáng)化科技創(chuàng)新主體地位，健全完善的科技創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，集中力量打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)，牽頭建設(shè)更多高效協(xié)同的創(chuàng)新聯(lián)合體，促進(jìn)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化規(guī)模化應(yīng)用，加速融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)創(chuàng)新活力全面激活，企業(yè)效益效率實(shí)現(xiàn)全面增強(qiáng)。

公司治理新——具有多元化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和有效制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)，形成中國特色的現(xiàn)代企業(yè)治理模式?，F(xiàn)代新國企通過積極引入戰(zhàn)略投資者，真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)多元化。而且，非公有制資本確實(shí)能夠在治理中發(fā)揮應(yīng)有的決策作用。同時(shí)，不斷完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)治理模式，堅(jiān)持和改進(jìn)黨對(duì)企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，真正形成權(quán)責(zé)法定、權(quán)責(zé)透明、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司治理機(jī)制，各治理主體不缺位、不越位，不相互替代、不各自為政。

經(jīng)營機(jī)制新——具有真正市場化的運(yùn)營機(jī)制，為增強(qiáng)企業(yè)核心競爭力奠定堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ)。圍繞激發(fā)活力、提高效率、增強(qiáng)效益，不斷深化三項(xiàng)制度改革，構(gòu)建形成適應(yīng)市場競爭需要和自身特點(diǎn)的經(jīng)營管理模式?，F(xiàn)代新國企的市場經(jīng)營主體地位得到凸顯，經(jīng)營決策的自主權(quán)得到放大，有效解決傳統(tǒng)國企機(jī)構(gòu)臃腫、機(jī)制僵化、效率低下等通病。

國資監(jiān)管體制新——監(jiān)管更加健全更廣覆蓋，中國特色國資監(jiān)管體制更加成熟定型。分類改革更加完善，分類考核、分類核算、分類監(jiān)管與企業(yè)功能定位、使命擔(dān)當(dāng)更加精準(zhǔn)適應(yīng)，國資監(jiān)管與國企治理、國企活力更好銜接。完成中央黨政機(jī)關(guān)和事業(yè)單位經(jīng)營性國有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管，健全以黨內(nèi)監(jiān)督為主導(dǎo)，出資人監(jiān)督與紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督、巡視監(jiān)督、審計(jì)監(jiān)督、財(cái)會(huì)監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)督等各類監(jiān)督貫通協(xié)調(diào)機(jī)制。國資監(jiān)管信息化水平較高，數(shù)字化智能化監(jiān)督體系全面構(gòu)建。

（三）主要思路

堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面深入貫徹黨的二十大精神，在構(gòu)建高水平社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制、高水平對(duì)外開放的部署下，結(jié)合新發(fā)展階段國有經(jīng)濟(jì)的功能和定位，以實(shí)現(xiàn)更好服務(wù)中國式現(xiàn)代化建設(shè)與做強(qiáng)做優(yōu)做大國有資本和國有企業(yè)的辯證統(tǒng)一、有機(jī)結(jié)合與循環(huán)促進(jìn)為根本目標(biāo)，在堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、強(qiáng)化改革系統(tǒng)性整體性協(xié)同性、突出問題導(dǎo)向、統(tǒng)籌服務(wù)國家戰(zhàn)略與自身高質(zhì)量發(fā)展的基本原則下，以實(shí)現(xiàn)功能使命新、創(chuàng)新動(dòng)能新、公司治理新、經(jīng)營機(jī)制新、國資監(jiān)管體制新為著力點(diǎn)，以更高站位、更強(qiáng)責(zé)任、更大力度實(shí)施新一輪國企改革提升行動(dòng)，建設(shè)中國特色現(xiàn)代新國企，不斷提升企業(yè)核心競爭力和增強(qiáng)核心功能，確保國資國企在中國式現(xiàn)代化建設(shè)新征程中、在全面建成社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國中勇當(dāng)先鋒，真正成為堪當(dāng)時(shí)代重任的大國重器、強(qiáng)國基石（見圖1）。

圖1?下一階段國企改革邏輯圖

五、打造中國特色現(xiàn)代新國企，深化國企改革實(shí)施路徑及配套措施

（一）加快國有經(jīng)濟(jì)布局優(yōu)化、結(jié)構(gòu)調(diào)整和專業(yè)化整合，充分發(fā)揮戰(zhàn)略安全、產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)、國計(jì)民生和公共服務(wù)等核心功能

一是圍繞提高安全支撐力深化改革，鞏固國有經(jīng)濟(jì)在國家安全和國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)領(lǐng)域的控制地位。國有經(jīng)濟(jì)應(yīng)更多投向國防軍工、能源資源糧食供應(yīng)保障、戰(zhàn)略性物資儲(chǔ)備、重大金融基礎(chǔ)設(shè)施等關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)，增強(qiáng)對(duì)國家骨干網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全的維護(hù)力，發(fā)揮國有資本在油氣、煤炭、核能資源開發(fā)和電力保障供應(yīng)領(lǐng)域的基礎(chǔ)性作用。二是圍繞提升產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)力深化改革，強(qiáng)化在產(chǎn)業(yè)鏈循環(huán)暢通中的支撐帶動(dòng)作用。國企作為建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的主力軍，應(yīng)持續(xù)推動(dòng)基礎(chǔ)固鏈、技術(shù)補(bǔ)鏈、優(yōu)化塑鏈，加快在航空發(fā)動(dòng)機(jī)、集成電路、生物技術(shù)、元器件、基礎(chǔ)軟件、關(guān)鍵戰(zhàn)略材料等重要領(lǐng)域和節(jié)點(diǎn)實(shí)現(xiàn)自主可控，提升供應(yīng)鏈保障能力和產(chǎn)業(yè)體系抗沖擊能力；積極鞏固優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位并加大對(duì)新一代信息技術(shù)、人工智能、新能源、新材料、生物技術(shù)、綠色低碳等前瞻性戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)投入，推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)數(shù)字化智能化綠色化轉(zhuǎn)型升級(jí)，促進(jìn)加快形成自主可控、安全可靠、競爭力強(qiáng)的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系。三是圍繞提升公共服務(wù)能力深化改革，增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)對(duì)公共服務(wù)體系的支持保障能力。國有經(jīng)濟(jì)要扎實(shí)履行社會(huì)責(zé)任，充分發(fā)揮公益性、保障性作用，在保障供應(yīng)、穩(wěn)定價(jià)格、提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)方面發(fā)揮關(guān)鍵性作用。四是圍繞優(yōu)化資源配置深化改革，強(qiáng)化采用市場化方式推進(jìn)專業(yè)化產(chǎn)業(yè)化重組整合。堅(jiān)持以市場化為手段，突出主責(zé)主業(yè)，推進(jìn)國企整合重組、有序進(jìn)退、提質(zhì)增效。完善主責(zé)主業(yè)動(dòng)態(tài)管理制度，堅(jiān)決遏制部分國有企業(yè)盲目多元化、“鋪攤子”傾向。重點(diǎn)在新一代信息技術(shù)、人工智能、生物技術(shù)、裝備制造、檢驗(yàn)檢測、醫(yī)療健康、礦產(chǎn)資源、工程承包、煤電、清潔能源等領(lǐng)域大力推進(jìn)中央企業(yè)和地方國企內(nèi)部業(yè)務(wù)的專業(yè)化整合，提高企業(yè)集中度和產(chǎn)業(yè)競爭力，增強(qiáng)集約化管理。積極推進(jìn)煤炭與火電、冶金與機(jī)械、商貿(mào)與航運(yùn)等上下游行業(yè)協(xié)同重組。

（二）打造創(chuàng)新型國企，積極健全有利于國有企業(yè)創(chuàng)新的體制機(jī)制

一是建立健全國有企業(yè)開展基礎(chǔ)研究的新機(jī)制。優(yōu)先支持生物醫(yī)藥、新材料、新能源等與基礎(chǔ)研究有密切聯(lián)系的行業(yè)的國有企業(yè)優(yōu)先開展基礎(chǔ)應(yīng)用研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，把兩類研究的投入水平納入國有企業(yè)創(chuàng)新考核事項(xiàng)。加快戰(zhàn)略性領(lǐng)域的“卡脖子”攻堅(jiān)，對(duì)電子信息、高端裝備、化工新材料、醫(yī)藥、綠色低碳等領(lǐng)域的有條件有能力的國有企業(yè)實(shí)施“卡脖子”攻關(guān)專項(xiàng)計(jì)劃，通過“揭榜掛帥”“掛圖作戰(zhàn)”“聯(lián)合攻關(guān)”等方式構(gòu)建科技創(chuàng)新的新型舉國體制。二是深化國有企業(yè)職務(wù)科技成果權(quán)屬權(quán)益改革。構(gòu)建“定向轉(zhuǎn)化+自主轉(zhuǎn)化+強(qiáng)制轉(zhuǎn)化”新體系。分類有序推進(jìn)國企職務(wù)科技成果所有權(quán)改革，允許國有企業(yè)探索“先使用后付費(fèi)”“先投后股”“先用后轉(zhuǎn)”，形成面向成果完成人的多種“權(quán)益讓渡”方式。探索企業(yè)按照內(nèi)部管理制度自主決定科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資等事項(xiàng)的，不需要報(bào)主管部門審批或者備案。三是深化國有企業(yè)牽頭協(xié)同創(chuàng)新的機(jī)制改革。建立健全國有企業(yè)牽頭攻關(guān)協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，通過“揭榜掛帥+訂單匹配+失敗補(bǔ)償”的方式支持各類經(jīng)營主體參與協(xié)同創(chuàng)新。依托“鏈長制”推動(dòng)“聯(lián)合體”改革升級(jí)，以產(chǎn)學(xué)研用、大中小微、國有民營、軍工民口、國內(nèi)國外的協(xié)同創(chuàng)新為重點(diǎn)，推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新效能提升。健全國有企業(yè)融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的體制機(jī)制。四是深化國企人力資本積累使用機(jī)制改革。積極打造強(qiáng)有力的領(lǐng)軍人才梯隊(duì)。優(yōu)化科技人才培養(yǎng)使用機(jī)制，擴(kuò)大國有企業(yè)與高校院所雙向交流范圍，完善任用聘用機(jī)制，在體制內(nèi)打通人才流動(dòng)渠道。全方位培養(yǎng)、引進(jìn)、用好高技能人才。五是健全國有企業(yè)科技創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。豐富創(chuàng)新激勵(lì)工具箱，以價(jià)值貢獻(xiàn)為導(dǎo)向，根據(jù)科研人員工作實(shí)際、科研項(xiàng)目研究類型、科研單位成果產(chǎn)出，構(gòu)建以價(jià)值貢獻(xiàn)為導(dǎo)向、具有科研特色的差異化“精準(zhǔn)激勵(lì)”體系。六是進(jìn)一步健全國有企業(yè)的創(chuàng)新考核評(píng)價(jià)和容錯(cuò)制度。增大科研投入及科技成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化在國有企業(yè)績效考核中所占的比例，加大科技獎(jiǎng)勵(lì)在考核當(dāng)中的加分力度。強(qiáng)化對(duì)國企帶動(dòng)民營企業(yè)創(chuàng)新的評(píng)估考核。對(duì)國有企業(yè)的重大創(chuàng)新項(xiàng)目和投資實(shí)施跨周期跨項(xiàng)目考核。對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域的專項(xiàng)投資實(shí)施容缺容錯(cuò)專門機(jī)制，免除針對(duì)創(chuàng)新的終身追責(zé)制，在績效指標(biāo)確定、強(qiáng)化虧損治理方面予以區(qū)別對(duì)待。

（三）加快完善中國特色國有企業(yè)現(xiàn)代公司治理，提升企業(yè)治理效能

全面落實(shí)“兩個(gè)一以貫之”，堅(jiān)持和改進(jìn)黨對(duì)企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，動(dòng)態(tài)分層分類優(yōu)化國有企業(yè)黨委（黨組）重大事項(xiàng)決策的權(quán)責(zé)清單、前置研究討論重大經(jīng)營管理事項(xiàng)清單。分層分類落實(shí)董事會(huì)職權(quán)，鼓勵(lì)董事會(huì)設(shè)立戰(zhàn)略與投資、薪酬與考核、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)等專門委員會(huì)。健全董事會(huì)履職評(píng)價(jià)制度，完善職工董事制度，及時(shí)調(diào)整履職不合格的董事。強(qiáng)化外部董事規(guī)范管理，提升外部董事素質(zhì)和履職能力。充分發(fā)揮非國有股東在公司治理中的積極作用。完善董事會(huì)向經(jīng)理層授權(quán)制度，同步健全經(jīng)理層對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)、向董事會(huì)報(bào)告的工作機(jī)制。深入推進(jìn)混合所有制改革，推進(jìn)國有資本投資和運(yùn)營公司、創(chuàng)建世界一流示范企業(yè)、“雙百行動(dòng)”試點(diǎn)企業(yè)、科創(chuàng)示范企業(yè)加大混改力度。鼓勵(lì)相關(guān)企業(yè)結(jié)合自身戰(zhàn)略規(guī)劃及發(fā)展定位，合理設(shè)置引入戰(zhàn)略投資者數(shù)量及釋放股權(quán)比例。積極探索混合所有制改革退出渠道，允許混合所有制企業(yè)股東在遵循相關(guān)規(guī)定前提下進(jìn)行股份增持或減持。以深化機(jī)制改革為重點(diǎn)突出“實(shí)質(zhì)性”混改，注重發(fā)揮非國有股東的積極作用。

（四）健全更加精準(zhǔn)靈活、規(guī)范高效的市場化經(jīng)營機(jī)制，激發(fā)國有企業(yè)活力

一是深化市場化選人用人。加快建立更符合市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律和企業(yè)家成長規(guī)律的國有企業(yè)家培養(yǎng)、選拔、考核、評(píng)價(jià)、任用機(jī)制；更大力度推行管理人員競爭上崗、末等調(diào)整和不勝任退出相關(guān)制度，分類明確并優(yōu)化員工市場化退出的標(biāo)準(zhǔn)和渠道。二是完善市場化新型經(jīng)營責(zé)任制。全面推行職業(yè)經(jīng)理人制度，暢通現(xiàn)有管理者和職業(yè)經(jīng)理人的轉(zhuǎn)換渠道，持續(xù)提升經(jīng)理層成員任期制和契約化管理質(zhì)量，推進(jìn)契約化管理從經(jīng)理層向職能部門負(fù)責(zé)人等其他管理人員拓展延伸。三是健全更加精準(zhǔn)靈活、規(guī)范高效的薪酬分配機(jī)制。加大收入分配向基層關(guān)鍵崗位、生產(chǎn)一線崗位和高技能人才傾斜力度，對(duì)企業(yè)核心研發(fā)、技術(shù)團(tuán)隊(duì)及骨干人員薪酬實(shí)施特殊工資管理政策，對(duì)國有資本控股的科技型混合所有制企業(yè)、規(guī)模較小的科技型企業(yè)探索更具靈活的工資總額決定和增長機(jī)制。四是推動(dòng)中長期激勵(lì)政策更大范圍、更大力度規(guī)范實(shí)施。構(gòu)建符合企業(yè)經(jīng)營實(shí)際的多元化、系統(tǒng)性、多層次的中長期激勵(lì)約束體系，充分利用好骨干員工持股、上市公司股權(quán)期權(quán)激勵(lì)、科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)、超額利潤分享、項(xiàng)目跟投等多種中長期激勵(lì)工具。如，更大范圍推行管理層和員工持股制度，選擇規(guī)模較小的科技型企業(yè)，繼續(xù)放大單一員工持股比例。五是健全企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度。按照統(tǒng)籌發(fā)展和安全的原則，引導(dǎo)企業(yè)把安全發(fā)展貫穿生產(chǎn)經(jīng)營全過程，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)的能力。推動(dòng)企業(yè)建立包括風(fēng)險(xiǎn)研判、識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)與管理各環(huán)節(jié)，覆蓋企業(yè)戰(zhàn)略、規(guī)劃、投融資、市場運(yùn)行等各領(lǐng)域的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告工作，建立健全重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制。加強(qiáng)境外項(xiàng)目經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)防控，有效防范各類風(fēng)險(xiǎn)衍生或外溢。

（五）深化國有資產(chǎn)監(jiān)督管理體制改革，夯實(shí)國有企業(yè)獨(dú)立經(jīng)營主體地位

一是完善國企分類改革。完善企業(yè)功能界定與分類指引，對(duì)現(xiàn)有國有企業(yè)涉及的業(yè)務(wù)在商業(yè)類/公益類這兩大類基礎(chǔ)上根據(jù)CPTPP有關(guān)條款要求、結(jié)合國有經(jīng)濟(jì)使命功能進(jìn)一步分為一般競爭、戰(zhàn)略功能、指定壟斷和公共服務(wù)四類。持續(xù)推進(jìn)國有企業(yè)分類考核，根據(jù)企業(yè)功能定位、發(fā)展目標(biāo)和責(zé)任使命，兼顧行業(yè)特點(diǎn)和企業(yè)經(jīng)營性質(zhì)，設(shè)置更有針對(duì)性、個(gè)性化的考核指標(biāo)。完善公益性業(yè)務(wù)目錄，對(duì)國企公益業(yè)務(wù)分類核算考核。二是實(shí)現(xiàn)經(jīng)營性國有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管。重點(diǎn)推進(jìn)中央黨政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位經(jīng)營性國有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管。三是深入推進(jìn)國有資本授權(quán)經(jīng)營體制改革。強(qiáng)化地方國資監(jiān)管系統(tǒng)精準(zhǔn)制定差異化的權(quán)力和責(zé)任清單，并且進(jìn)行動(dòng)態(tài)性調(diào)整。不斷完善授權(quán)放權(quán)清單，各級(jí)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)要持續(xù)對(duì)國有資本投資、運(yùn)營公司及其他商業(yè)類企業(yè)、公益類企業(yè)等不同類型企業(yè)實(shí)施差異化的授權(quán)放權(quán)。定期評(píng)估效果，并采取擴(kuò)大、調(diào)整或收回等措施動(dòng)態(tài)調(diào)整。進(jìn)一步完善中央、省、市三級(jí)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)上下聯(lián)動(dòng)的工作機(jī)制，不斷加大地方國資在線監(jiān)管信息系統(tǒng)的建設(shè)，實(shí)現(xiàn)在線監(jiān)管全覆蓋。四是深化“兩類公司”改革。重點(diǎn)厘清“兩類公司”與國資監(jiān)管部門、出資企業(yè)等利益相關(guān)者之間的關(guān)系，處理及平衡授權(quán)經(jīng)營和加強(qiáng)監(jiān)督之間的關(guān)系［7］。進(jìn)一步改組組建“兩類公司”。優(yōu)化對(duì)“兩類公司”的監(jiān)管內(nèi)容和方式，合理制定對(duì)“兩類公司”考核和評(píng)價(jià)體系，切實(shí)提升“兩類公司”以市場機(jī)制服務(wù)國家戰(zhàn)略的能力，加快從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)向國有資本投資運(yùn)營公司的真正轉(zhuǎn)型。五是建立國有企業(yè)綜合監(jiān)督體系。不斷創(chuàng)新以黨委監(jiān)督和紀(jì)委監(jiān)督為主導(dǎo)，以內(nèi)部審計(jì)、財(cái)務(wù)監(jiān)督、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)控制為支撐的監(jiān)督體系，探索完善出資人、審計(jì)、社會(huì)監(jiān)督等外部監(jiān)督協(xié)同機(jī)制，推動(dòng)國有企業(yè)內(nèi)外部監(jiān)督統(tǒng)籌銜接、有機(jī)貫通和相互協(xié)調(diào)，形成綜合監(jiān)督體系。六是強(qiáng)化對(duì)混合所有制企業(yè)實(shí)施差異化、精準(zhǔn)化管控?；诓煌蓹?quán)比例及實(shí)際控制力、不同戰(zhàn)略地位、不同治理水平及管理基礎(chǔ)等因素，強(qiáng)化對(duì)混合所有制企業(yè)尤其是國有相對(duì)控股的混合所有制企業(yè)實(shí)施有別于國有獨(dú)資公司的管控模式。

（六）加快建設(shè)有助于新一輪國企改革實(shí)施的配套制度

一是完善改革容錯(cuò)機(jī)制，激發(fā)改革動(dòng)力。支持和鼓勵(lì)國企探索創(chuàng)新、先行先試，實(shí)施推進(jìn)改革創(chuàng)新的改革舉措，亟須營造敢于創(chuàng)新、適于創(chuàng)新、寬容失敗、允許試錯(cuò)的氛圍。對(duì)深化國有企業(yè)改革不力、違規(guī)決策企業(yè)重大事項(xiàng)、重大經(jīng)營投資調(diào)研論證不充分、對(duì)企業(yè)發(fā)生重大國有資產(chǎn)損失制止不力四種情形明確處罰責(zé)任。二是深化自然壟斷行業(yè)改革，營造公平競爭的市場環(huán)境。推進(jìn)自然壟斷行業(yè)管網(wǎng)企業(yè)聚焦主業(yè)主責(zé)，繼續(xù)深化剝離競爭性業(yè)務(wù)［8］。推進(jìn)自然壟斷行業(yè)可競爭性環(huán)節(jié)的市場化改革，吸引社會(huì)資本擴(kuò)大競爭性環(huán)節(jié)投資。促進(jìn)自然壟斷行業(yè)規(guī)制與競爭政策體系有機(jī)銜接，重點(diǎn)在反壟斷部門與監(jiān)管部門之間通過簽署信息共享和備忘錄等方式建立互聯(lián)互通的工作機(jī)制。三是對(duì)標(biāo)國際規(guī)則強(qiáng)化制度建設(shè)，營造有利于國際化的環(huán)境。積極對(duì)標(biāo)CPTPP等高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則研究啟動(dòng)新一輪國企改革，根據(jù)?CPTPP有關(guān)條款要求、結(jié)合國有經(jīng)濟(jì)使命功能進(jìn)一步分類，針對(duì)不同類型的業(yè)務(wù)提出改革思路和談判策略，最大限度爭取國家整體利益最大化。建立科學(xué)合理、公開透明、穩(wěn)定可靠并且符合國際慣例的補(bǔ)償機(jī)制和政策體系。積極主動(dòng)參與國企議題談判，做好增信釋疑，爭取例外豁免。不斷提升國際規(guī)則制定話語權(quán)，穩(wěn)步擴(kuò)大規(guī)則、規(guī)制、管理、標(biāo)準(zhǔn)等制度型開放。以高質(zhì)量共建“一帶一路”為重點(diǎn)，聚焦重點(diǎn)國家和重點(diǎn)項(xiàng)目深耕細(xì)作，增強(qiáng)資本、技術(shù)、人才等各類要素全球化配置能力，提升國際循環(huán)質(zhì)量和水平。四是拓寬國企與民企協(xié)同發(fā)展路徑，建立起“國民共進(jìn)”的良好生態(tài)。堅(jiān)持和落實(shí)“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”，必須加快推動(dòng)國企與民企協(xié)同發(fā)展，通過打造協(xié)同創(chuàng)新鏈、鞏固中小民企融入大型國企產(chǎn)業(yè)鏈、促進(jìn)中小民企與國企拓展供應(yīng)鏈合作關(guān)系、積極發(fā)揮大型國企數(shù)字化牽引作用、完善上下游資金鏈、構(gòu)建大中小企業(yè)人才鏈，推進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)與民營經(jīng)濟(jì)全方位、深層次協(xié)同共融，建立起“國民共進(jìn)”的良好生態(tài)。

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Research?on?the?Key?Directions?of?Stateowned?Enterprise?Reform

after?the?Threeyear?Action

Liu?Fang

（Institute?of?Market?and?Price?Research，?National?Development?and?Reform?Commission，?Beijing?100038，?China）

Abstract：???Stateowned?enterprises?（SOEs）?are?the?core?to?promote?Chinesestyle?modernization?and?play?a?crucial?role?in?realizing?the?great?rejuvenation?of?the?Chinese?nation?and?effectively?responding?to?the?profound?changes?of?the?world?unseen?in?a?century.?This?article?primarily?focuses?on?the?major?achievements?of?the?threeyear?action?plan?for?SOE?reform.?Through?this?plan，?numerous?institutional?and?mechanistic?obstacles?have?been?removed，?and?longstanding?issues?have?been?effectively?resolved，?which?reshapes?and?restructures?many?key?areas?and?critical?links.?Additionally，?the?article?discusses?the?current?challenges?in?SOE?reform.?There?are?still?deficiencies?in?supporting?the?enhancement?of?core?competitiveness?and?core?functions.?Institutional?barriers?in?supporting?the?construction?of?Chinesestyle?modernization?exist.?Finally，?this?article?presents?the?main?ideas?for?further?promoting?SOE?reform?in?the?future.?The?study?concludes?that，?to?build?modern?new?stateowned?enterprises?with?Chinese?characteristics，?it?is?essential?to?enhance?the?reform?of?SOEs?through?the?implementation?of?more?strategic，?systematic，?creative，?and?substantive?actions.?Moreover，?we?should?fully?give?play?to?the?SOEs?functions?and?roles?in?scientific?and?technological?innovation，?industrial?control，?security?support，?national?economy?and?peoples?livelihood，?and?public?services?to?build?a?modern?industrial?system?and?a?new?development?pattern.

Key?words：stateowned?enterprise?reform；threeyear?action；key?directions；thoughts

（責(zé)任編輯：李?萌）